（工商管理专业论文）陕西压延设备厂技术创新过程管理研究.pdf

摘要 题目：陕西压延设备厂技术创新过程管理研究 专业：工商管理 学员姓名：刘满元学员签名： 捌盘丝 导师姓名：薛伟贤副教授导师签名： 辑 摘要 随着经济全球化进程的不断加快和高新技术及其产业的迅猛发展，在我 国买方市场初步形成的条件下，加快建立国有企业技术创新机制，提高企业 技术创新能力己成为跨世纪经济发展的重人战略问题。 本论文运用技术创新过程理论，分析和研究了陕西压延设备厂的技术创 新过程管理。先从技术创新的研究背景和研究意义谈起，再对技术创新理论 进行了界定和描述接着分析r 陕两乐延设各厂技术创新的现状置要是对 企业的概况、技术创新的流程、技术创新管理现状以及技术创新过科管理中 存在的问题进行，分析，然后对技术创新的策略进行了选择和评价，最扁分 析了技术创新过程中的组织和控制，主要针对技术创新的机构设置、人力资 源以及具体的组织和控制等方面。 【关键词】技术创新过程管理策略组织控制 【论文类型】应用研究 a b s t r a c t t i t l e ：t h es t u d yo ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c o u r s em a n a g e m e n to fs h a a n x if o r g i n g & r o l l i n ge q u i p m e n t w o r k s m a j o r ：m a s t e ro fb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n a u t h o r ：l i um a ny u a n s i g n a t u r e ：厶丛丛幽 s u p e r v i s o r ：x u ew e ix i a ns i g n a t u r e ：幺幽：五幽j a b s t r a c t w i t ht h ec o n s t a n tq u i c k e n i n go ft h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o np r o c e s sa n ds w i f t a n dv i o l e n td e v e l o p m e n to fn e wa n dh i g ht e c h n o l o g ya n di n d u s t r y , o nt e r m st h a tt h e b u y e r s m a r k e to fo u rc o u n t r yf o r m st e n t a t i v e l y ，a c c e l e r a t e s e t t i n gu p t h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n m e c h a n i s mo fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e ，i m p r o v et h eg r e a t s t r a t e g i cq u e s t i o nt h a te n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t yh a sa l r e a d y b e c o m ec r o s s c e n t e n n i a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h i st h e s i su s e dt h ec o u r s et h e o r yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，h a da n a l y s e d a n ds t u d i e dt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc o u r s et h a ts h a a n x if o r g i n g r o l l i n g e q u i p m e n t w o r k st o m a n a g es p e a k o ff r o mt h er e s e a r c h b a c k g r o u n d o f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dr e s e a r c hm e a n i n gf i r s t ，a n dt h e nd e f i n e da n dd e s c r i b e d t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r y ，t h e nh a sa n a l y s e dt h a tm a n g l e st h ec u r r e n t s i t u a t i o no ff a c t o r y st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no f t h ee q u i p m e n tw o r k s ，i ti so v e r v i e w p r o c e d u r e ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni ne n t e r p r i s et h a t m a n a g ec u r r e n ts i t u a t i o na n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc o u r s em a n a g e m e n tq u e s t i o n s t o r i n gi na n a l y s em a i n l y ，t h e nm a n g l e df a c t o r y st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt a c t i c so f t h ee q u i p m e n ta n dc h o s e na n da p p r a i s e dt os h a a n x i ，a n a l y s e df i n a l l yt h a tm a n g l e s t h eo r g a n i z a t i o na n dc o n t r o li n f a c t o r y st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c o u r s eo ft h e e q u i p m e n t ，t om a n g l i n ge q u i p m e n tf a c t o r y st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no r g a n i z a t i o n s t r u c t u r i n g ，h u m a np c s o u f c c sa n do o n c i - e t co r g a n i z a t i o na n dr e s p e c to fc o n t r o l l i n g e t c 【k e yw o r d s1t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h ec o u r s em a n a g i n g t a c t i c s o r g a n i z a t i o n c o n t r o l p a p e rt y p e a p p l i e dr e s e a r c h 2 独创性申明 8 4 3 3 9 2 秉承祖国优良道德传统和学校的严谨学风郑重申明：本人所呈交的学 位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的成果。尽我所知， 除特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人的研究成果。与我 同工作的同志对本文所论述的工作的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并已致谢。 本论文及相关资料若有不实之处，山本人承担一切相关责任。 论文作者签名：墨i 蕊型梦年q 月弓，。h论文作者签名：型i 照型梦年q 月弓一oh 保护知识产权申明 本人完全了解西安理工大学有关保护知识产权的规定，即：研究生在 校攻读学位期间所取得的所有研究成果的知识产权属西安理工大学所有。 本人保证：发表或使用与本论文相关的成果时署名单位仍然为西安理工大 学，无论何时何地，未经学校许可，决不转移或扩散与之相关的任何技术 或成果。学校有权保留本人所提交论文的原f t ：或复印件，允许论文被查浏 或借阅；学校可以公布本论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或 其他手段复制保存本论文。 ( 加密学位论文解密之前后以上申明同样适用) 论文作者签名：蒸陋导师签名：戳。件7 月1 7h 1 导论 1 1 研究背景和意义 11 1 研究背景 随着经济全球化进程的不断加快和高新技术及其产业的迅猛发展，住我国 买方市场初步形成的条件f ，加快建立国有企业技术创新机制，提高企业技术 创新能力已成为跨世纪经济发展的重大战略问题。就国内外学术研究而言，有 关技术创新过程管理的分析研究主要集中在对技术创新过程中的项目选抒和i 评 价等方面，析关= 】i 二技术创新过稃的组织实施则涉及不多，有芙技术创新过群卯 织方面的理论和方法迅需不断完善。 与此同时，“中国在上世纪5 0 年代上马的装备制造企业，其现自的生产基 础、物流系统、生产组织方式等已不具备发展现代装备制造业的条件，许多国 有大型骨干企业搞技术改造的积极性不岛，企业决策者陷八了不改造等死，政 造找死的怪罔。在面临重大技术装备需求高峰的今天，许多企业却力不从心”。 中国机械_ 【。、k 联台会有关专家如娃说。 我国装备厂业几十年来的发展，虽然取得了很大的进步但始终没有摆脱 技术引进模仿创新的模式，装备工业一直在引进落后一一弓i 进的怪囤中徘 徊。专家认为，除产、i k 管理体制和机制、市场结构不健全不规范，企业组织结 构不科学等原因外，技术、_ l 艺、服务瓶颈也是制约装备j 一业发展的主要田素。 要振兴中国的装备制造、i p ，必颁从以模仿为主向自主研发转变。企业如何走向 自土研发7 就是企、l k 技术创新管理耍研究的问题，因为研发是技术创新中的一 部分它是技术创新的一个阶段，所咀在技术创新过程管理研究就是要解决企 业如何走向自土开发形成核心竞争力。 陕西压延设备厂( 以下简称“陕压厂”) 也同样感受到市场的巨人压力，虽 然与世界上许多著名的公司有多年的合作制造大型装备的历史，但是企业冉：市 场上缺乏核心竞争力使得企业的发展遇到根大的挑战。r - k n els qr l 指山： 造就创新与创新中获益的组织能力上的差异。才能形成企业问不易模仿的源泉， 没有技术创新活动中获利的新的组织过程韵发展，企业就不可能得到真i l - 的核 心竞争力。企业持续动态技术创新能力的提高与发展都依赖与企业进 i 拄术创 新过程的组织上，不同的过程组织适合于不同的企业技术特征和动态能力，所 以企业技术创新过程管理是技术创新管理的重要环1 5 ，是提高企q k 核心竞争力 以企业技术创新过程管理是技术创新管理的重要环；j ，是提高企牲核心党争力 的重要手段之。 西安理j = 大学工商管理硕士( e m b a ) 学位论文 ! ! ! ! 自g s ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! e _ ! ! 自! ! ! ! ! ! is ! ! ! ! ! ! ! 自! ! ! ! ! ! e ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! 自 1 1 2 研究意义 国内一些学者对技术创新过程的描述如f ：技术创新过程是一个将知识、 技能和物质转化成顾客满意产品的过程：是知识的产生、创造和应用进化的过 程：是。个信息交流、加工的过程；是关键资源成长的过程；是企业提高技术 产晶附加值和增强竞争优势的过程。技术刨新过程可以看作是技术刨新要素 在创新目标下的流动、实现过程，创新过程的研究是创新研究的核心内容。只 有搞清楚刨新的过程机制，创新研究才会有坚实的基础，对创新实践才会有现 实的指导意义“。创新在企业发展中至关重要，它是改善产品结构，提高产品 附加值。增强企业竞争力的根本手段。如果企业不进行技术创新，就没有新产 品，没有市场。技术创新是企业生产和发展的必由之路国外企业非常重视技 术创新，各火公司都把科技开发作为公司土体发展的主要部分，甚至居于经营 战略目标的核心地位。近年来，我国企业进行了一些技术创新、技术改造和结 构调整，并与企业改革紧密结合起来，企业研究开发能力有所提高，技术创新 土体也在逐步转变产学研合作广泛开展科技成果转化量不断提高，促进了 经济结构的优化和经济增长方式的转变，但不容否认当前企业技术刨新过程中 还存在许多问题。 企业技术创新过程组织是一个复杂的管理问题和组织问题，因此企业界、 研究部门和政府一直甚为关注。企业技术铷新，不仅知钱德勒所指出的要求 有新的组织结构与方式出现，同时要求以有效的组织过程来保证技术创新目标 的实现。实现这种可能客观上要求企业创造性地组织技术创新过程，强化组织 学习机制。企业技术创新中的具体技术信息的获得相对容易，但由于知识的异 地分布性、技术创新过程中的不确定一睦等因素所带来的风险，使得持久的不易 模仿的造就技术创新和从技术创新中获益的组织能力筹异日益重要。从而技术 创新可能获得的绩效大大减少。另外，长期以来我国企业战略思考不足，技术 创新过程的组织战略相对滞后，从而不能创造性地组织技术创新过程。不仅如 此。长期处于职能直线结构f 的我国企业部门内部分块严重，企业技术创新过 稗的组织能力得不到提高，不能适应现在经济环境下企业核心竞争力的形成要 求。 陕压厂是我国大型装备制造行业的骨干企业之一，具有一定的代表性，对 陕乐厂技术创新过程管理的研究，对其它企业有非常人的借鉴作用。通过对陕 压厂技术创新过程管理的研究，可以使得企业的技术创新能力提高，证进企业 由生产型范式向技术创新型转变；加快企业产品的开发周期；提高企业的学习 能力，在与国外著名公司的合作中学习，迅速形成企业自己的核心竞争力；使 企业摆脱粗放式经营，走集约式经营的发展道路。 本论文就是运用技术创新过程理论分析和研究陕压厂技术刨新过群管理。 导论 通过分析陕压厂的技术创新的组织机构、人力资源开发、流程和技术创新的策 略，揭示企业技术创新过程的规律，选择有效地企业技术创新过程控制和细蛰 方式，寻求技术创新过程管理和控制的方法，提高企业的技术创新能力，使得 企业的核心竞争力进一步提高，对该厂技术创新过程的组织效率提高宵一定理 论指导意义和应用价值。 1 2 研究内容 本文运用技术创新理论对陕压厂技术创新的组织、流稗、人力资源及技术 创新的策略进行实证分析，并且结合陕压厂的内、外部环境的研究和分析斤， 得出陕压厂技术创新过程管理的方法，即陕压厂技术创新的组织机构形式、人 力资源开发、技术创新过程的组织及控制方式。 本文研究的内容： 第一章：介绍研究背景、研究内容、研究思路和方法 第二章：介绍技术刨新的理论及其应用 第三章：陕压厂技术创新的现状分析 第四章：陕压厂技术创新策略的选抨与评价 第五章：陕压厂技术创新过程的组织和控制 第六章：结论 1 3 研究思路和方法 1 3 1 研究思路 本文首先介绍了陕压厂技术创新过程管理研究的背景及意义。然后通过分 析技术创新过程管理理念的发展和应用情况，分析陕压厂技术创新过稗管理机 制的变革及管理模式的形成，找出企业技术创新过程管理中存在的问题，进而 分析问题存在的原因。从技术创新的组织机构设置、过程组织、人力资源开发 和技术创新过程的流程管理方面着手，应用人力资源管理及技术创新过群管理 理论进行研究和分析技术创新过程管理的目的是提高企业的学习能力和增强 企业的核心竞争力，也是技术创新的鲴织机构设置、过程组织、人力资源开发 和技术创新过程的流程管理的集成。 本文的研究框架如图l l 所示。 西安理工人学j 二商管理硕士( e m b a ) 学位论文 厂订 i。，。、，j t 技术创新理论及其应井；j 陕压厂的技术创新的现状及存在问题 上 i 陕压厂技术创新策略的选择与评价 图1 1 本文的研究框架图 13 2 研究方法 本论文首先从企业技术刨新过程管理的理论基础出发，深入研究了企业技 术创新过程管理具备的新型特征，并在此基础上提出了企业技术创新过程组织 描述；然后从技术刨新的组织机构设置、过程组织、人力资源开发和技术创新 过程的流程管理之间的匹配研究，并进行了相应的实证研究分析；最后，运j _ j 技术创新过程管理及组织管理相关理论，探讨了企业技术创新过样的控制与管 押。 4 技术创新的理论及其应用 2 技术创新的理论及其应用 2 1 技术创新的基本概念 2 1 1 概念界定 a 国内外关于技术创新概念界定的主要观点 技术创新这一概念最早源丁美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特 ( f as c h u m p e t e r ) 。1 9 2 8 年熊彼特提出创新是生产幽数或供给函数的变化， 或者说是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系的过程” 。具体来说， 他认为创新包括五个方面的内容：引入新的产品或提供产品的新质晕、采崩新 的生产方法、开辟新的市场、获得新的供给来源和实行新的组织形式。熊彼特 的创新概念包含了与技术直接相关或者间接相关的一切可提高资源配置效率的 创新活动。随后，索罗对技术创新理论进行了铰为全面的研究，并首次提出技 术创新成立的两个条件：新思想来源和以后阶段的实现发展。美国学者曼斯费 尔德对技术创新的定义主要侧重丁产品创新，他认为创新是从企业对新产鼎的 构思开始，以新产品销售为终结的探索性活动。著名学者弗里曼( c f r e e m a n ) 则从经济学角度提出技术创新包括新产品、新过程、新系统和新装备等在内的 技术向商业化实现的首次转化”1 。而美国国家科学基金会将创新定义为将新的 或改进的产品、过程或服务引入市场，明确地将模仿和不需要引入新技术知识 的改进划入技术创新范畴。8 0 年代中期缪尔塞在对技术创新概念进行系统接理 的基础上提出：技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连 续事件。该定义突出技术创新活动的非常规性、新颖性和非连续性等特殊涵义。 国内学者也从不同角度对技术创新的概念进行了界定。其中主要有：傅家 骥等认为技术创新是企业家抓住市场机会，为获取商业利益而重新组织生产条 件和要素，推出新产品、新工艺或开辟新市场、获得新材料或建立新组织等一 系列活动的综合过程。张培刚提出技术创新是研究生产力的发展和变化，即技 术创新是以新技术代替日技术，并应用于生产，推向市场的无限循环往复而义 逐步提高的过程。许庆瑞教授则认为技术创新泛指一种新思想形成，得到利j = j 并生产出满足市场用户需要的产品的整个过程。 b 技术创新概念的异同及本文的界定 关丁| 技术创新概念，国内外学者观点的主要差异集中在“技术”概念的限 定、技术变动程度及创新成功的标准等三个方面。首先，对技术创新中技术性 与非技术性的认识并非完全一致。如曼斯费尔德认为与新产品直接有关的技术 变动才是技术创新。而n s f 的限定就宽得多，认为不需要新技术知识的某些生 西安理工大学工商管理硕士( e m b ) 学位论文 产i 一艺和操作方式的成功变化也属丁技术创新范畴：其次，技术变动强度争论 在于渐进性技术改进是否属丁技术创新范畴。柏方学者厄特巴克、曼斯费尔德 等主张将增量性改进排除在技术创新范畴之外。但其它学者和官方机构则从实 用角度出发，认为增量性改进既然有一定的技术上的变化，就麻纳入技术创新 范畴。再者，对创新成功的标准缺乏一致看法。创新成功可以是获得商业盈利、 市场份额或技术优势。费里曼提出实现商、眦盈利或市场的建立或渗透效应是创 新成功的标志。而缪尔塞认为成功不应仅体现为创新实现初期的盈利，冈为许 多创新在初期并未达到较高的盈利，而是为抢占市场或技术竞争等非盈利性目 的服务的。 总之，技术创新是一个涉及面广、影响很大而且又卜分复杂的过挥，对丁 其概念的界定，国内外学者从不同角度研究，就会赋予不同的概念。结台我国 宏观经济发展的总体情况，以及企业面临的新的生存环境网络环境，技术 创新概念的涵义也发生了新的变化。从一般意义上来说，企业技术创新过程是 由新思想、研究与开发、试验试制、商业化生产、市场销售等一系列活动节点 构成。而在网络环境下，特定企业的技术创新过程涵盖的活动节点将是相对任 意的。因为网络环境为企业提供了以多种形式来组织技术创新过程的可能和机 会集。由此本文对企业技术创新概念的理解也是基于j 1 泛意义的建构。即企业 技术创新中的技术并非一定与新产品相关，而且创新成功的标准可以是商业利 润、市场份额或技术优势等，当然渐进性创新也包括在企业创新行为中。 2 1 2 主要特征 a 技术创新的市场性” 技术创新与纯科学研究的区别就在j j 它对市场的强调。技术创新活动必须 围绕着目标市场进行，纯粹技术突破而没有市场价值的技术并不属于技术创新。 许多企业在引进技术或者新产品开发时，并不关注市场而仅仅关注技术，造成 创新失败。 b 技术创新的系统性 创新的系统性有两层含义，一是指技术创新要求企业内各个部f j 的密切配 合，如研发部f j 与生产和销售部门的密切配合。二是指创新的实现要依靠外部 环境的密切配合，这包括政治、经济、与创新相关的其它产业的技术水平等。 c 技术创新过程的不确定性。 技术创新过程的不确定性虽然与技术创新的特征相同，都来白丁技术、市 场和商业但是在相对较长的时间内，技术创新沿着技术范式规定的技术轨道 发展存在一定程度的规律性。不确定性在两种意义上需要建立组织制度：首 6 技术创新的理论及其应用 先，需要形成创新系统的组织制度，这是组织的规则、信念和i 形态的内生发展： 其次，需要用制度来协调创新系统组织各成员之间的相互作用。 d 技术创新过程的自组织- 陛 正是技术刨新过程表现的非线性作用，体现j ，白组织构成和进化的根据， 对系统的进化起着决定性的推动作用。创新系统内部，当创新企业的某项技术 刨新。旦创新成功，由于经济利益的驱动必然吸引。大批追随着和模仿着进行 投资，他们或是利用该项技术创新提供的技术机会及其连锁效廊进行新的技术 创新，或是通过某种方式和手段模仿该项技术创新成果商接进行产品生产，或 是亩接用来改造本企k 的生产技术、生产 _ 艺。不同食、之间相 ：竞争与协作 的过程体现了技术创新过程的自绢织性。 2 1 3 基本类型 清华大学傅家骥教授认为，技术刨新的分类方法基本上可以! 结为两对范 畴。一是宏观与微观分类法，主要划分依据是创新层次与范围。有代表性的宏 观分类法是英国科学政笫研究机构( s p r u ) 的技术创新产出麻州分类法：微 观分类法主要有厄特巴克( jm u t t e r b a c k ) 等人的过稗创新与产品创新分类法 等。_ 二是创新客体与主体分类法，主要划分依据是创新活动的技术变动强度与对 象，主要有弗里曼( c f r e e m a n ) 的客体分类法和帕维特( k lr p a v i t t ) 的主体分 类法。技术创新会产生溢出效应。”技术创新还可以按技术开发型和市场开发 型进行分类，这里不一一讨论。下面仅简要介绍渐进性创新和根本性创新、产 品创新和过程( j 二艺) 刨新这两种分类。 a 渐进性创新和根本性创新 根据技术创新过程中技术变化强度的不同，技术创新可分为渐进性创新和 根本性创新。 渐进性创新( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n 或称改进型创新) 是指对现有技术 的改进引起的渐进的、连续的刨新。 根本性刨新( r a d i c a li n n o v a t i o n ，或称重大创新) 是指技术有重人突破 的技术创新。它常常伴随着一系列渐进性的产品刨新雨? 艺创新，并在段时 间山引起产业结构的变化。 b 产品创新和过程( 工艺) 创新 根据技术创新中创新对象的不同，技术创新可分为产品创新和过科创新。产 品创新( p r o d u c ti n n o v a t i o n ) 是指技术上有变化的产品的商业化。按照技术变 化量的大小，产品创新可分成重大( 全新) 的产品创新和渐进( 改进) 的产晶创新。 产品用途及其应用原理有显著变化者可称为重大产品创新。 两安理j 大学j ：商管理硕七( e m b a ) 学位论文 重大的产品创新往往与技术上的重大突破相联系。渐进( 改进) 的产品创 新是指在技术原理没有重大变化的情况f ，基于市场需要对现有产晶所作的功 能上的扩展和技术上的改进。我们不能轻视渐进或改进式的创新，止是这类创 新，不断地吸引大量的顾客，为企业产品开辟了广阔的市场前景。 过程创新( p r o c e s si h n o v a t i o n ) 也称上艺创新是指产品的生产技术的 变革，它包括新工艺、新设备和新的组织管理方式。过程( 上艺) 创新同样也 有重大和渐进之分。重大的过程创新往往伴有重大的技术变化，1 ，采用新的技 术原理相联系。另外，也有很多渐进式的过程( t 1 艺) 创新，如对产品生产i 。 艺的某些改进，提高生产效率的一些措施，或导致生产成本降低的一些方法等。 2 2 技术创新过程分析 22 1 过程模型 熊彼特强调技术创新和技术变革在经济增长中冉勺核心作用，认为企业家是 推动技术创新的主要推动力，承认经济结构对于技术刨瓶的促进作用。新熊彼 特学派学者从6 0 年代中期起，提出了企业家创新模型、线性模型、连锁同 路与相互作用模型和创新周期模型等许多著名的技术创新过程模型“1 。劳斯韦 尔将其依次划分为技术创新过程的五代创新模型( 见表2 1 ) ”1 。 表2 一l技术创新过程的五代创新模型 代关键特性 主要模型 第】、2 代简单的线性模式一需求拉动技术推动熊彼特企业家创新模型 耦台模式识别4 ；同巨素问的相互作用连锁回路与捅鱼作用模型 第3 代 和反馈性 并行模式公司内部一体化，上游为关技术创新过程的并行 第4 代键供应商，下游为有需求的活跃的顾客模型 强调关系和联盟 系统一体化和广泛的刚络化灵活性定删络化模型 第5 代 制化，持续创新 a 熊彼特企业家创新模型一一技术推动型模型 熊彼特最早对“发明”与“创新”进行了区别。熊彼特有关经济发展是 一个以创新为核心的演进过程的观点，是我4 f j 组织技术创新过程的有荔指南。 熊彼特最大的贡献就是把发明、创新和甸新的扩散区别开来，指出企业设计、 开发、生产和销售一种新产品的能力与发明活动并不一致，两者也不一定行存 丁同一组织之中。 熊彼特技术创新模型i ( 见图2 一1 ) 可以概括如f ：从科学的最新进展到 技术创新的理论及其应用 重大发明之间存在着一种非特定方式的流动，而这些流动对于企业而肓是外生 的。同时企业家认识到创新潜力，并准备冒险开发。一项重大创新将导致现 存市场结构的不均衡，成功的创新者获得暂时垄断利润，但随后垄断会冈为第 二代创新者进入而削弱，即形成技术创新的周期性群集现象“”。显然，该模掣 是具有几个连续阶段的线性模型，且存在从成功的创新到增加研发活动的j r 反 馈环路。 、 圈2 1 熊彼特企业家创新模型i 1 9 7 i 年菲利浦斯提出熊彼特技术创新模型i i ( 见图2 2 ) 。在该模型中人企 业取代企业家，研发活动主要是由企业内部机构承担，同时外生科学技术o 内 生科学技术相伴而生。这一模型反映了2 0 世纪火企业越来越多地利用内部的研 发力量趋势。 内生的科学技术( 要是指企业内部 究开发活动) 创新性投 资管理 新生产 模式 变化r 的市场 结构 来自创新 的利润或 亏损 2 - 2 熊彼特企业家创新模型1 i b 技术创新的市场拉动模型 宾夕法尼哑人学施穆克勒( j s c h m o o k l e r ) 教授于1 9 6 6 年发表的发明 与经济增长# 打破了技术推动说的核心地位。他通过对1 8 4 0 1 9 5 0 年间美 国铁路、石油提炼、农业机械和造纸等四个资本货物部门中专利与投资关系的 详尽研究，提出市场增长和市场潜力是决定创新活动速度与方向的主要因襄， 由此产生了企业技术创新过程的需求拉动模型( 圈2 - 3 ) “。 c 技术创新的连锁回路模型与相互作用模型 有关创新的大量经验研究表明，线性的技术推动与需求拉动模型过丁简单， 而通常的情况则是科学、技术与市场之间的耦合过程。第二三代创新模型主要是 两安理工大学工商管理硕士( e m b a ) 学位论文 将科学与技术推动方面与市场拉动方面结台起来，从而将技术刨新视为一个企 业内部技术能力与市场需求相互结合的复杂作用过程。1 9 8 6 年克莱因与罗森伯 格提出的技术创新连锁回路模型最具有代表性f 见图2 4 ) 。 图2 - 3s c h o o m k l e r 需求拉动发明模型 r 科学研究7 i歹 天a 吹净a 六x 4 多s -f1 v 一 黼：发震羞： 。薹慧纠瞅计与生n 配。黼 f ； fff i r 十十千 i 图2 - 4 技术创新的连锁回路模型 注：c 表可i 核心创新连锁；f 表示反馈连环；f 表示特别重要韵反馈；k r 表示通过知识 科学技术圳究的联系以发反向路线；如果闻题_ 矗= x 节点甜到自4 1 决，则3 和r 之间的联系升 小启动。研究活动无法确定，故以虚线表示；d 表示发明与设计过程中的问题0 0 科学技术研 究的下反直接联系：t 表示以仪器机械、t 具和技术t 艺支持科学研究：s 表d i 生产领域支 持科学研究活动以直接获得信息。所袱知信息口，以心用十连锁的任何环节i 。 o 技术创新的理论及其应用 该模型使用控制论中连锁回路概念研究创新过拌中1 i 同角色的相互作 用。创新核心路径是从发明和分析性设计开始，通过详细设计和生产，再到分 配和销售，同时从市场到核心路径各结点均存在多种反馈联系。另外科学与核 心路径的所有重要步骤联结在一起。图中科学并不位于创新路径的起点而是沿 着开发阶段而发展。从总体上看，该模型强调市场作为创新过程的倡导因素， 其核心创新路径是始】：市场而且终丁市场的。 d 第五代技术创新模型网络化模型 首先提出技术创新研究正在走向第五代技术创新模型，并且将这一模型的 本质特征归纳为网络一体化的经济学家是罗伊劳斯韦尔( r o t h w e 1 ) 。他丁 1 9 9 4 年指出，8 0 年代初期各国企业的技术创新出现了许多重要的新特点，其中 包括：企业间合作、技术积累战略、一体化的产品与制造战略、组织管理的灵 活性等。这些特点表明创新战略是将r _ 泛的核心战略观念融合在一起的高度复 杂体，是企业面临外部竞争环境的复杂性和动荡性做出的反应。在某种程度l ， 技术创新被视为企业努力适应这种困难和不确定环境的一种手段，但同时迅速 的技术变化，越来越短的产品生命周期，以及既有工业边界的日益模糊等等本 身也是这种困难的组成部分”。基于此，劳斯韦尔提出第无代技术创新过程的 系统一体化模型，其主要特征如表2 2 。 劳斯韦尔的第五代技术刨新过程模型是从技术管理与战略的视角对刨新 过程的刻画，揭示了创新过程信息化的趋势儿乎对信息技术和信息系统在企 业技术创新中的具体应用都进行了概括；但是，这一模型反映出劳斯韦尔基本 上把信息看作是一种数据，看作是一种机器可读的资料。同时也反映出他对技 术创新本质的理解还是种循环互动观，而没有进一步深入揭示技术创新的创 造性本质。 另外，关于技术刨新过程模型，除了劳斯韦尔总结归纳的五代典型模型以 外，技术创新周期模型和技术创新演化模型也是具有一定的代表性。首先技术 创新产品的生命周期模型由厄特巴克和阿伯纳西提出，其分析认为创新甲期是 以性能最大化为主要目标中期以主导产品设计出现和销售最大化为特征，创 新后期的主要目标则是成本最小化。由此技术创新轨迹就随着发展阶段的不同 而从产品创新逐步转移到t 艺创新。其次，理奇德r 纳尔逊和两德尼g 温 特于1 9 8 2 年提出技术刨新的演进模型”“。在该模型中他将变异引入创新系统 机制，从而技术创新系统的运行包含重要的随机成分，冈此技术创新活动麻该 根据一套尚不完全知晓的规则将其模型化并能对某些外部力黛做出预见性反 戍，另外企业技术创新具有路径依赖特性。 两安理】大学工商管理硕士( e m b a ) 学位论文 表2 2 第五代技术创新过程模型：系统一体化和网络 基本的战略要素： 以时间为基础的战略( 更快、更有效的产晶开发) 开发集中于质量和其他非价格因素 强调公司的灵活性和反应性 以消费者为中心的战略 与主要供应商的战略一体化 十横向技术联盟的战略 电子数据处理战略 全面质域管理政簧 要职能特点： 更大的组织与系统整体一体化 一平行的和一体化的开发过程 供应商较早进入产品开发过程 一主要客户参与产品开发 一在合适的情况r 建立横向技术联盟 十有利丁- 迅速有效地决策的灵活组纵 授予低级管理者以更大的权利 一授予产品优胜者和项目领导任以更大的权力 充分发展的内部数据基础 一有效的数据分享系统 产晶开发组合，以计算机为基础的启发式专家系统 一使用c a d 系统和模仿模型的电子辅助产品开发 有效的外部数据联系 利用联系c a d 系统与供应商合作开发 一与研究开发合作方的有效数据联系 在客户层面上使用c a d 总之，企业技术创新过程模型随着环境和时代的变化经历了五代演进及其 它方面的发展，不同的时代背景产生了不同的企业技术创新过程模型。因此企 业技术创新过程模型的提出与形成首要依赖丁企业生存的不同时代和不同的环 境。，而网络环境f 这一模型还有待深入研究后得以构建。现阶段我国存在着 区域发展不平衡、产业协作和白组织能力弱、人力资本平社会资本匮乏、技术 创新动力不足等问题。这些问题不仅制约着企业做人做强，而且影响剑区域、 城乡以及经济与社会的协调发展”。 技术创新的理论及其应崩 2 2 2 过程管理 在企业技术创新活动过程中，人们往往关注的是从创新概念的产生剑创新 概念的物化，即从思想到物的过程，而没有看到这个过程的实质是埘知识生产 知识，创新的开展同时也是从思想到思想的过程”。创新过程管理主要涉及创 新计划的指定、创新构思的形成与评价、研究与开发活动的组织与控制以及创 新过程的阶段整合。 企业技术创新是一个动态系统，根据动态系统原理，系统当前状态只与前 一时期的状态和当前输入变量变化有关，冈此，系统有关主要输入变革及变化 直接决定技术创新的发展状态。在技术刨新管理控制时，首先要抓住决策羽i 实 施两个主要环节，确定主要可控性输入变量。创新决策输入主要变量主要是k 期发展战略和技术选择、企业领导层态度和领导参与方式。实现输入变晕有再 个，即组织结构、信息流、资源与时间约束、人员流动与创新教育、有关人员 和组织的关键作用。企业对创新过程有效的动态管理控制，就是根据创新发展 不同阶段特点与要求，集中力景把握和调控这些输入变量使其始终保持良好的 运行状态以获得最佳实现效应1 。吴贵生认为，资金、人才队伍、决策、坌阿纵 和机制是企业技术创新过程管理的重要冈素”。 1 我国学者对技术创新过程的阶段划分 我国有的学者分为二个阶段：项目选择阶段；开发研究阶段：产品 化和商品化阶段。 傅家骥等结合我国实际，认为技术创新行为过程由两个层次上分为二个土 阶段和六个子阶段( 见表23 ) 。 技术创新过程从逻辑上分为以卜几个阶段。 ( 1 ) 产生创新构思，创新构思可能来自科学家或者从事技术活动的i 程师 的推测和发现，也可能来自市场营销人员绒州户对环境域市场需要或机会感受。 ( 2 ) 根据技术、商业、组织等方面的可能条科- 对技术创新构思进行评价， 综合已有的科学知识与技术经验扩充刨新构思，提出实现创新构思的设计原型。 ( 3 ) 开发试验模型，即在实验室中将设计原型转变为实验室原型的可实现 性。 ( 4 ) 按商业化规模要求进行r 业原型开发，制订完整的技术规范进行现 场r 艺实验和新产品试生产，并进行市场测试和营销研究。 ( 5 ) 创新技术的初步实际应j _ 或创新产品的初步商业化生产。 ( 6 ) 创新技术的广泛采j 4 j 或创新产晶的规模生产创新产生显著的商业效 果或社会效果。 ( 7 ) 创新技术扩散，即创新技术被赋予新的用途进入新的市场。 珏安理工大学工商管理硕：l ( e m b a ) 学位论文 在实际的创新过群中，阶段的划分不定十分明确，各阶段的刨新活动也 不一定接线性序列递次进行，有时存在着过程的多重循环与反锁及多种活动的 交叉和并行。 表23技术创新的阶段构成 技术主阶段一、发现决策阶段 一准备开发阶段 二、实现阶段 创新l 、创新2 、开发采4 、试验 5 、规模6 、实现 了_ 阶段3 、准备 阶段 构思用决策开发投入 j 扩散 市场或技构思系统化工程性分解 大规模生产规 术机会发创新方案评投入准备 小捌模投 投入创模形成 入试验性 新活动市场实 主要内容现自身能估创新开发争碰展现新生 市场开发 开钮织产体系 力比较创 或模仿采用组织调整 反馈调整 结构深形成创 新构思块簧创新分工 入调整 新扩散 寻求更多 正确评估与_ t 程性可靠新问题的 规模投较高实现 的机会，果断决策分解与充分尽早发现入优化效益新生产 主要耳拓 形成多种 准备与调整组织变 体系尽早稳 创新构思 动顺利定形成 如何有效地创新与否及投入量与可 试验规模 实翰、投评价标 搜集信息其基奉类型 供量的匹削搜其继续入方止 准、评价 生耍决策问题 与激发创选择 或终止与组织 结论2j 打 造性思维协调散l 佴 搜索与创风险与决镱分工准备反馈优化投规模实 阶段行为主要 造调整 入配 现lj 稳 特柑 套管避 定完善 段。 4 2 国外学者对技术创新阶段的划分 ( 1 ) 按活动承担部门分。 1 ) r d 部门；2 ) 设计部门：3 ) 工程部门：4 ) 销售部门。 ( 2 ) 按活动特点划分 1 ) 最简单的是把创新过程分为发明和开发两个阶段。 2 ) 二个阶段：发明一一创新扩散 采_ 蚌j 一一准备实现 设想形成一一解决问题设想发展 可行性阶段应用阶段一一开发阶段 3 ) 把创新过稃划分为识别、思想形成、解决问题、实现和廊_ j l j 扩散五个阶 4 ) 六阶段：设想形成一一项目确认一一解决问题设计和开发一一生产 技术刨新的理论及其应用 销售 概念形成一可行性分析 开发一一小规模实验、r 商 业化一一常规化 5 ) 七阶段：基础性探索技术发展与实验一信息扩散接受一一实 现评估常规化 ( 3 ) 把活动特点与承担部门结台起来 1 ) 通过r & d 部门的创造性丁作形成设想：2 ) 项目提倡者根据设想提出 项目建议：3 ) 评估系统对项目进行可行性评估和战略分析，确认项目：4 ) 项 目管理，形成产品包括r & d 、没计、生产。和销售活动。 ( 4 ) 按决策过程分 库泊和莫尔把创新过程看作是一个决策单元的演化系列，即从新产品的设 想到产品投入生产之间包括若干决策单元阶段，其中每个单元决策都包含r 列 四种活动。1 ) 收集信息，减少不确定性：2 ) 信息的评估：3 ) 决策；4 ) 确定 依然存在的确定性。 ( 5 ) 把创新特点与决策结合起来划分 比利时的两位学者勒梅特和斯托尼把活动和决策结合起来，划分为四个阶 段：感性阶段；概念化；开发阶段；生产运营阶段。 日本的斋藤优则把刨新分为设想、r & d 、实用化、商品化四个阶段，并且区 分了四个阶段中有关的重要因素( 见表2 - 4 ) 。 表2 4技术创新过程各阶段的重要因素 = 弋望 设想阶段 r & d 阶段 实用化阶段商品化阶段 创新的性质、r d 资源( 人实用化、资源制 市场、销售经 资源目的、环境才、资源、组织造能力营资源 和设蔷等) 需求与机会 原材料和生产自关市场 信息 研究情息 信息技术信息 同行业其它企业同行业其它企 1 司行业其它 一般技术的r d 信息业舶开发研究企业的开发 信息( 按重要顺 信息 信息 研究信息 序排列) 研究信息国外信息 国外信息 其他般 蠓材料和生产技 国外信息 棘材料和生 信息 术信息 市场有关信息 产投术信息 市场有关信息 研究俯息 启示新生产方法制造成功市场成功成 难点 有用性发明需要安全性本标准化 西安理工大学- 商管理硕士( e m b a ) 学位论文 2 。3 技术创新理论的应用 根据有关资料综合分析，5 0 多年来国外在技术创新方面的积极研究过稗人 体可分为三个阶段。 第一阶段是2 0 世纪5 0 年代初到6 0 年代末，在新技术革命浪潮推动f ，技 术创新研究迅速复游，逐步突破新古典经济学的局限与束缚，形成对技术刨新 起源、效应和内部过程与结构等方面的专门研究。研究成果主要由厄特巴克 ( j m u t t e r b a c k ) 、兰格里士( j ml a n g r is h ) 和迈尔斯( s m y e r s ) 等人在7 0 年代初加以总结。 这一阶段的主要特征是：( 1 ) 处于新研究领域的开发阶段，研究比较分散， 尚未形成完整的理论框架，且引起争论的热点专题也不多( 以技术创新为白变量 的经济周期研究不廊计入技术创新本身的研究范畴) ，研究方法主要是案例分析 总结。( 2 ) 在管理科学中逐步形成专门的技术创新研究领域，由于技术变化对传 统组织管理的冲击和挑战，对创新相关问题多从创新主体( 企业、公司和社会 团体) 的组织结构变动、风险决策行为及管理策略的角度出发进行研究。如乍 特( e ec a r t o r ) 的企业行为理论与高水平团体决策研究、莫斯( e v m o r s o ) 等人的创造性专利与组织结构理论、欧内克