（旅游管理专业论文）基于利益相关者动态博弈的秦俑博物馆旅游开发实证研究.pdf

西北大学硕士学位论文 中文摘要 随着“遗产旅游 热朝的掀起，文化遗产旅游开发问题已成为旅游研究的重要对象。 文化遗产旅游促进地区经济发展、社会繁荣的同时，也带来了一系列的负面影响。如何 协调好文化遗产保护与旅游开发之间的矛盾，如何协调好遗产旅游开发中各利益相关者 间的利益冲突以促进合作，实现遗产旅游地的可持续发展等，已成为学术界日益关注的 课题。 本文以秦俑博物馆遗产旅游开发为研究对象，在对文化遗产旅游开发理论、动态博 弈理论、利益相关者理论等相关理论进行回顾总结的基础上，从可持续发展角度将利益 相关者理论应用于本研究之中。采用理论研究与实证研究相结合的研究方法，对秦俑博 物馆旅游开发中的核心利益相关者进行动态博弈分析，同时通过问卷调研法及访谈法对 核心利益相关者的利益追求倾向、各自利益实现现状及相互关系进行实证研究，以得出 各利益相关者存在的主要问题及矛盾焦点，并在此基础上提出相应的对策及建议： ( 1 ) 兼顾各方利益诉求，完善旅游规划。不仅要提高公众的参与意识，而且还需 完善公众参与渠道或方式，以促进旅游规划的顺利实施。 ( 2 ) 广泛征求社区意见，提高社区参与程度。提高社区居民参与旅游发展的层次， 不仅保障其优先参与旅游经营权，更应积极提倡和推动社区居民参与旅游规划。同时， 不仅完善社区参与形式，而且应当完善相关机制或提供相关扶持政策，以提高社区居民 参与旅游的意识及能力。 ( 3 ) 完善利益协调机制，促进各利益相关者的合作。建立专门的利益协调机构， 兼顾各方利益诉求，制定旅游发展总体目标，并建立相应的协调约束机制及目标信息反 馈机制，以保证总体目标的顺利实施，实现各利益相关者的合理利益。 关键词：利益相关者，动态博弈，秦俑博物馆，遗产旅游开发 西北大学硕士学位论文 e m p i r i c a ls t u d yo f t e r r a c o t t am u s e u mt o u r i s m d e v e l o p m e n t b a s e do i ld y n a m i c g a m ea m o n gs t a k e h o l d e r s a b s t r a c t w i t hs e t t i n go f ft h eh o tk o r e a no ft h e ”h e r i t a g et o u r i s m ，c u l t u r a lh e r i t a g et o u r i s m d e v e l o p m e n th a sb e c o m ea ni m p o r t a n to b j e c to f t o u r i s mr e s e a r c h c u l t u r a lh e r i t a g et o u r i s m h a s p r o m o t e de c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n ds o c i a lp r o s p e r i t y , b u ti ta l s oh a sb r o u g h tas e r i e so f n e g a t i v ei m p a c t s h o wt oc o o r d i n a t et h ec o n f l i c t sb e t w e e nt h ep r o t e c t i o no fc u l t u r a lh e r i t a g e a n dt o u r i s md e v e l o p m e n t ，a n dh o wt oc o o r d i n a t et h ec o n f l i c t so fi n t e r e s ta m o n gs t a k e h o l d e r s t op r o m o t et h ec o o p e r a t i o nt oa c h i e v et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fh e r i t a g et o u r i s m ，e t c ， h a v eb e c o m et h es u b j e c ti n c r e a s i n g l yc o n c e r n e db ya c a d e m i c t h em a i no b j e c t i v e so ft h i s s t u d yw e r et e r r a c o t t am u s e u mo fh e r i t a g et o u r i s m d e v e l o p m e n t w ef i r s t l yr e v i e w e dt h et h e o r yo fc u l t u r a lh e r i t a g et o u r i s md e v e l o p m e n t ， d y n a m i cg a m et h e o r y , s t a k e h o l d e rt h e o r ya n do t h e rt h e o r i e s ，t h e n ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，p u ts t a k e h o l d e rt h e o r yt ob ea p p l i e di nt h er e s e a r c h t h i sp a p e r a d o p tt h e o r yc o m b i n e dw i t he m p i r i c a lr e s e a r c hm e t h o d s ，i tn o to n l yc o n d u c t e dt h ed y n a m i c g a m ea n a l y s i so nt h ec o r es t a k e h o l d e r s ，b u ta l s oc o n d u c t e de m p i r i c a lr e s e a r c h o l lt h e i r i n t e r e s t sp u r s u i tt e n d e n c y , i m p l e m e n t a t i o ns t a t u so ft h e i rr e s p e c t i v ei n t e r e s ta n dt l l e i r r e l a t i o n s h i p s ，t h r o u g ht h eq u e s t i o n n a i r es u r v e ya n di n t e r v i e w s ，i no r d e rt of m dt h em a i n p r o b l e m sa n dt h ef o c u so fc o n t r a d i c t i o n sb e t w e e nv a r i o u ss t a k e h o l d e r s f i n a l l y , w ep u t f o r w a r dc o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n s ： ( 1 ) b a l a n c et h ei n t e r e s td e m a n d so fa l ls t a k e h o l d e r st op e r f e c tt r a v e lp l a n n i n g n o to n l y r a i s ep u b l i ca w a r e n e s so fp a r t i c i p a t i o n ，b u ta l s oi m p r o v et h ec h a n n e l so rw a y so fp u b l i c p a r t i c i p a t i o n ，t op r o m o t et h es m o o t hi m p l e m e n t a t i o no f t o u r i s mp l a n n i n g ( 2 ) s o l i c i tt h ev i e w so ft h ec o m m u n i t ya n dp r o m o t ec o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o n p r o m o t e t h el e v e lo fc o m m u n i t yr e s i d e n t st op a r t i c i p a t ei nt o u r i s md e v e l o p m e n t ，n o to n l yt op r o t e c ti t s p r i o r i t yr i g h tt op a r t i c i p a t ei nt o u ro p e r a t o r s ，m o r es h o u l da c t i v e l yp r o m o t ea n de n c o u r a g e p e o p l ei n v o l v e di nt o u r i s mp l a n n i n g m e a n w h i l e ，n o to n l yp e r f e c tf o r mo fc o m m u n i t y i n v o l v e m e n t ，a n ds h o u l di m p r o v et h er e l e v a n tp o l i c ym e c h a n i s m so rp r o v i d es u p p o r tt o 西北大学硕士学位论文 e n h a n c et h ea w a r e n e s sa n dp a r t i c i p a t i o nc a p a c i t yo fc o m m t m i t yr e s i d e n t s ( 3 ) p e r f e c ti n t e r e a c o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m sa n dp r o m o t es t a k e h o l d e r sc o o p e r a t i o n e s t a b l i s hs p e c i a l i z e di n t e r e s tc o o r d i n m i o na g e n c y , b a l a n c ei n t e r e s td e m a n d s ，f o r m u l a t et h e o v e r a l lo b j e c t i v e st od e v e l o pt o u r i s m ，a n de s t a b l i s hc o r r e s p o n d i n gc o o r d i n a t i o nc o n s t r a i n t m e c h a n i s ma n dt a r g e ti n f o r m a t i o nf e e d b a c km e c h a n i s mt oe n s u r eo v e r a l lg o a ls m o o t h i m p l e m e n t a t i o na n dr e a l i z et h er e a s o n a b l ei n t e r e s t so f s t a k e h o l d e r s k e y w o r d s s t a k e h o l d e r s ，d y n a m i cg a m e ，t e r r a c o t t am u s e u m s ，h e r i t a g et o u r i s md e v e l o p m e n t 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。学校 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许 论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所等机构将本学位论 文收录到中国学位论文全文数据库或其它相关数据库。 墨裹蓑妻纂萎蓁茎亍至举萎塞二指导教师签名：j & 学位论文作者签名：壶i 主夔：指导教师签名：垤茏厶 矽p 年占月乃日7 年月够日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，本 论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北大 t 学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：眇i7 驶 、l、 ，一 加f o 年二月叭日 西北大学硕士学位论文 1 1 选题的背景 第一章绪论 1 1 1 研究背景 近年来，文化遗产旅游逐渐成为旅游的热点，同时也逐渐成为旅游研究的重要对象。 文化遗产旅游开发在很大程度上促进了文化遗产的开发、利用、保护，提高了文化遗产 地的知名度及历史文化名城的价值和地位，促进了文化遗产地经济的发展、社会的繁荣。 但是，我们也不可否认，将文化遗产作为旅游开发的对象，处理不当时将会带来一定的 负面作用。目前，我国一些文化遗产地进行旅游开发建设时，以破坏环境、牺牲文化遗 产为代价的掠夺性开发时有发生。片面地追求经济效益，对文化遗产大肆进行商业性的 破坏开发，致使文化遗产得不到继承，乃至逐渐丧失。如何协调好文化遗产保护与旅游 开发之间的矛盾，使文化遗产得到合理利用与开发，带来经济效益、社会效益的同时， 让文化遗产得到保护与发扬光大，这已成为学术界日益关注的课题。冈恩( 2 0 0 5 ) 指 出，旅游开发要综合考虑旅游者、当地居民、政府、旅游企业各方面的利益【4 1 。文化遗 产旅游开发过程中涉及众多的不同利益主体，他们有着不同的追求目标及价值取向，如 何协调他们之间的利益以促进合作，实现“双赢乃至“多赢 ，是当前迫切需要解决 的问题。 秦始皇兵马俑坑作为中国首批“世界遗产，经过多年的发展，当地的旅游业获得 较大的发展。兵马俑博物馆自1 9 7 9 年开馆至2 0 0 6 年，已累计接待游客7 0 0 0 多万人次， 平均每年3 0 0 万的游客接待量并以每年1 5 的速度增长。在其经济发展、社会繁荣的背 后，其实也隐藏着许多问题，如文化遗产保护与旅游开发之间的矛盾、旅游开发涉及的 不同利益相关者之间的利益冲突及协调问题等。为了实现秦始皇兵马俑博物馆旅游的可 持续发展，我们必须弄清楚秦始皇兵马俑博物馆旅游开发过程中涉及到哪些核心利益相 关者、各利益相关者的利益追求有何不同、各利益相关者存在哪些问题及矛盾焦点等问 题。 基于这样的背景，本文以秦始皇兵马俑博物馆旅游开发为研究对象，将利益相关理 论应用于本研究之中，并且从博弈论的角度，对秦始皇兵马俑博物馆旅游开发过程中涉 及的主要利益相关者进行了动态博弈分析，同时结合实地调研法了解秦始皇兵马俑博物 馆旅游过程中核心利益相关者的利益追求倾向有何差异，以及彼此间的关系如何，旨在 第一章绪论 提出更合理的旅游开发对策及建议。 1 1 2 研究意义 本文从利益相关者视角探讨秦始皇兵马俑博物馆旅游开发问题，涉及到旅游学、经 济学、社会学、伦理学、民俗学等众多学科的相关理论，旨在提出更合理的文化遗产旅 游开发对策及建议，以促进当地旅游经济更好地发展。因此，本研究不仅具有重大的理 论意义，而且具有较强的现实意义。 1 、理论意义 本文将经济学领域的基本原理利益相关者理论应用于文化遗产旅游资源开发 的实践，通过理论研究与实证研究相结合的研究方法，试图解决文化遗产保护与旅游开 发的两难问题。这一方面为文化遗产旅游开发研究提供了一种新的研究视角，另一方面 这将有利于我们更进一步认清文化遗产旅游开发的复杂性、综合性、关联性等特征，同 时有利于旅游学、经济学、社会学、伦理学等多学科交叉性研究领域的拓展与深化。 2 、现实意义 本文的选题主要着眼于协调文化遗产旅游开发中各利益相关者之间的矛盾，以处理 好文化遗产保护与旅游开发的关系。将利益相关者理论应用于秦始皇兵马俑博物馆旅游 开发的实践，通过对各利益相关者的博弈分析，以便处理好当地政府、当地居民、旅游 企业及旅游者之间的关系，处理好文化遗产保护与旅游开发之间的关系，旨在珍惜与有 效保护文化遗产的前提下，对文化遗产进行合理的开发与利用，以实现文化遗产保护与 旅游开发的双赢。本文的研究无论是对理论研究者还是文物保护部门、旅游开发管理部 门或旅游规划设计部门都具有一定的启示意义。 1 - 2 相关概念的界定 本文将利益相关者理论应用于秦始皇兵马俑博物馆旅游开发研究中，涉及“文化遗 产 、“文化遗产旅游 、“利益相关者”等基本概念的界定，以下分别阐述。 1 2 1 文化遗产 1 9 7 2 年，联合国教科文组织在保护世界自然和文化遗产公约中正式提出了“文 化遗产 概念。公约认为以下各项可视为“文化遗产：文物：从历史、艺术或科学 角度看，具有突出、普遍价值的建筑物、雕刻和绘画，具有考古意义的成分或结构，铭 2 西北大学硕士学位论文 文、洞穴及各类文物的综合体；建筑群：从历史、艺术或科学角度看，因其建筑的形 式、同一性及其在景观中的地位，具有突出、普遍价值的单独或相互联系的建筑群； 遗址：从历史、美学、人种学或人类学角度看，具有突出、普遍价值的人造工程或人与 自然的共同杰作以及考古遗址地带。从这一定义主要从人类社会文明进步的角度，强调 了文化遗产是从祖宗那里遗留或继承下来的，具有某种艺术价值或文化价值的文物、古 建筑或遗址等物质文化遗产。 然而随着人们对文化遗产认识的深化，公约中定义的文化遗产概念就显得有点 狭隘了。1 9 9 2 年，联合国教科文组织世界遗产委员会从人与自然相互影响、相互依存 的角度提出了“文化景观( c u l t u r a ll a n d s c a p e s ) ”的概念，文化景观是一种特殊的世界 遗产。2 0 世纪8 0 年代后，人们开始日益关注非物质遗产保护问题。1 9 9 7 年，联合国教 科文组织又提出了“人类口头和非物质文化遗产 概念，即无形文化遗产，并于2 0 0 3 年在保护非物质文化遗产公约指出该项文化遗产包括口头传说及表述、表演艺术、 社会风俗、礼仪和节庆、有关自然界与宇宙的知识和实践以及传统的手工艺技能五个方 面。文化遗产概念的界定从有形到无形的发展，标志着人类对文化遗产认识的深化及对 文化遗产的全面尊重。但是，目前学术界对文化遗产( 包括有形遗产与无形遗产) 只停 留在“保护 层面：认为文化遗产是人类文明发展的象征，是人类历史留给当代人的巨 大精神财富，因而当代人有责任与义务将一伟大的“人类作品 传递给后代。 可是，对文化遗产的认识只停留在“保护层面是不够的，还应该站在“发展 的 高度上去认识。魏小安等( 2 0 0 1 ) 在创造未来文化遗产一书中指出文化遗产不仅是 “过去献给现在和未来的礼物 ，还应是“现在献给未来的礼物 1 3 】。这一概念倡导了 “创造未来文化遗产”的理念，文化遗产不仅是“历史留下的 人类作品，更应该是“留 给历史的 人类作品，我们既有将那些前人留下的、代表人类文明发展实证符号传给后 人，更有义务为后人创造可供他们用以传递的伟大作品。 笔者认同魏小安等学者的观点，在本文的研究中将以“创造未来文化遗产”理念为 导向，以便提出更科学、更合理的文化遗产旅游发展对策及建议，促进文化遗产旅游的 可持续发展。 1 2 2 文化遗产旅游 极少有文献专门定义“文化遗产旅游 ，不过，早于1 9 9 1 年y a l ep 就提出了“遗产 旅游 的概念，即“基于我们所继承的一切( 包括历史建筑、艺术作品、美丽景色等) 所 第一章绪论 开展的旅游活动【6 1 。 这一定义强调了旅游活动的对象是我们所继承的一切，吸引物范 围广。p o r i a 等( 1 9 9 9 ) 认为y a l ep 提出的“遗产旅游 概念容易与“历史旅游混淆，于 是，他们基于旅游动机与旅游者感知两个方面的考虑，提出“遗产旅游是“指到访遗 产地的旅游者把遗产视为自己遗产的一部分，并感知遗产属性的一种旅游形式【7 1 。 这 一定义，后来受到了b r i a ng a r r o d 等人( 2 0 0 1 ) 的质疑，他们认为p o r i a 的定义只考虑 了参与遗产旅游的人的态度，却忽视了遗产旅游供给方的看法，同时，过于依赖旅游者 的感知【8 】。尽管国外学者关于“遗产旅游 定义的观点各不相同，但是他们基本上都认 同旅游者的主要动机是追求文化与遗产的经历或体验，遗产旅游是一种经过升华的“怀 旧思乡”之情。 随着世界遗产旅游的发展，中国也掀起了世界遗产旅游研究的热潮，研究的范围与 深度不断拓展。关于遗产旅游的定义，国内学者也给出了众说纷纭的不同观点。赵兵 ( 2 0 0 0 ) 对遗产旅游进行定义时，强调了遗产是旅游吸引物，并且是旅游产品的核心， 但是没有明确界定遗产的概念【9 1 。谢朝武、郑向敏等( 2 0 0 3 ) 指出文化遗产旅游是以文 物、古迹等人类物质文明和精神文明的物质遗存为主体旅游吸引物的旅游活动【1 0 】。但是， 这一概念未将非物质文化遗产包含其中。邓明艳( 2 0 0 5 ) 提出了相对比较完善的遗产旅 游概念，即“世界遗产旅游是以世界遗产为吸引物，到遗产地去欣赏世界遗产的景色， 并体验或学习世界遗产文化的一种旅游活动【1 1 】。 尽管国内外学者关于遗产旅游定义的 说法不一，但是从研究内容来看，大多数学者所研究的遗产旅游基本上是指“以遗产为 吸引物所进行的旅游活动”。 目前并没对于“文化遗产旅游 的明确定义，本文将采用国内外学者定义遗产旅游 所考虑的三个角度来界定文化遗产旅游。即旅游主体、旅游吸引物及文化遗产旅游供给 方。 ( 1 ) 从旅游主体来看，文化遗产旅游者出游的动机是基于文化遗产的吸引力，通 过欣赏、审美、学习文化遗产特殊的文化内涵，获得一种怀旧的情感体验。 ( 2 ) 从旅游吸引物来看，文化遗产旅游吸引物不能仅局限于前人遗留或继承下来 的真实遗存，还应包括专门为吸引旅游者而建立的以遗产文化为主题内容的文化遗产旅 游吸引物，这不仅部分真实地反映了遗产文化的内涵，而且也有利于宣传和传承遗产文 化。 ( 3 ) 从文化遗产旅游供给方来看，界定文化遗产旅游应以提供的以观赏、审美、 学习、体验和愉悦等旅游活动( 产品) 为依据，而不能以文化遗产地的空间范围来界定 4 西北大学硕士学位论文 文化遗产旅游。 1 2 3 利益相关者 有关利益相关者概念的表述颇多，但是，迄今为此，国内外学者就此尚未达成共识。 笔者通过查阅与整理大量的文献资料后，发现国外学者主要分别从以下几个角度去界定 利益相关者：( 1 ) 西方学者首先从“是否影响企业生存”的角度对利益相关者概念进行 了界定( 斯坦福研究院，1 9 6 3 ：e s k e r o d ，1 9 6 4 ；a n s o f f , 1 9 6 5 等) ，认为利益相关者即 “没有他们的支持，组织就无法生存的团体【1 2 4 1 。这一概念，只强调了利益相关者对 企业生存的重要性，而忽略了企业对利益相关者的影响。然而，随着世界经济的发展及 企业间竞争的日趋激烈，越来越多的经济学家认识到仅从“利益相关者对企业生存的重 要性 角度来定义利益相关者的方法存在很大的局限性。( 2 ) 于是，不少学者开始从“利 益相关者与企业的相互关系 角度界定利益相关者( f r e e m a n ，1 9 8 4 ；t h o m p s o n 等，1 9 8 9 ； n a s s e ，1 9 9 5 等) 。从这一角度，学者们提出了一个更宽泛的利益相关者概念，不仅包 括对企业有影响的个人或群体，也包括了那些受企业活动影响的个人或群体【1 7 1 ：然而， 经济学家将这一广义的利益相关者看成一个整体应用于实证研究时无法得出令人信服 的结论。这一界定随后受到众多学者的质疑。( 3 ) 随后，学者们开始从“专用性投资 一 的角度更具体明确地界定利益相关者，既强调专用性投资，又进一步强化了利益相关者 与企业的关联( c a r r o l l ，1 9 9 4 ：c l a r k s o n ，1 9 9 5 ；b l a i r ，1 9 9 9 等) ，提出“利益相关者 是指为企业投入专用性资产并由此承担某种形式风险的个人或群体【1 8 - 2 0 j 。一 譬。 由此可见，西方学者有关利益相关者概念的界定可谓形式多样，且到目前为止，还 没有一个定义得到普遍的赞同。不过总的来看，大多数学者倾向于将利益相关者界定为 那些与企业有一定关系，并且在企业中投入了一定的专用性资产的个人或群体。本文将 借鉴国内学者贾生华、陈宏辉等( 2 0 0 2 ) 提出的利益相关者概念，即“利益相关者指在 企业中进行了一定的专用性投资，并承担了一定风险的个体或群体，其活动能影响该企 业目标的实现，或受到该企业实现其目标过程的影响【2 l 】。一 1 3 研究内容 本文以秦始皇兵马俑博物馆旅游开发为研究对象，并从可持续发展角度将利益相关 理论应用于本研究之中。秦始皇兵马俑博物馆旅游开发过程中涉及的利益相关者众多， 从可持续发展角度可分为核心层、支持层、边缘层三类利益相关者，核心层的利益相关 第一章绪论 者包括当地政府、旅游开发商、当地居民及旅游者。在秦始皇兵马俑博物馆旅游开发过 程中，核心利益相关者所追求的利益各不相同，如何处理好各利益相关者之间的关系是 秦始皇兵马俑博物馆旅游开发能否顺利进行、并最终实现秦始皇兵马俑博物馆旅游可持 续良性发展的关键所在。为了理清并处理好各主要利益相关者之间的关系，本文对当地 政府、旅游开发商、当地居民及旅游者进行了动态博弈分析，同时通过访谈法、问卷调 研法了解各利益相关者在旅游开发中利益追求倾向有何差异、各利益相关者利益实现现 状及彼此间关系等问题，旨在提出更科学、更合理的促进各主要利益相关者协作的旅游 开发对策及建议。 1 4 研究思路及论文框架 本文将利益相关者的理论运用于秦始皇兵马俑博物馆旅游开发研究之中，对开发过 程中各主要利益相关者进行了动态博弈分析，并通过实地调研法了解秦始皇兵马俑博物 馆旅游开发中各利益相关者的利益追求倾向及相互关系，以此提出了秦始皇兵马俑博物 馆旅游开发的对策及建议。本文的研究框架图如图1 所示： 6 西北大学硕士学位论文 绪论 ii 研究背景及意义 相关概念的界定研究的思路及内容研究方法及创新点 i 上 理论综述 秦俑博物馆遗产保护及其旅游开发 i 秦俑博物馆旅游开发中利益相关者间的动态博弈 0 ii 核心利益相关者的界定 核心利益相关者间的动态博弈 l 核心利益相关者利益追求倾向及相互关系的实证研究 ll 核心利益相关者 核心利益相关者 核心利益相关者 利益追求倾向问 利益实现现状问 之问关系的实证 卷调查分析 卷调查分析 研究 ll 对策与建议 结论及进步研究 1 s 研究方法 图1 论文的基本框架图 本文主要运用旅游学、经济学、社会学等相关学科知识展开研究，采用的研究方法 主要有： ( 1 ) 文献资料归纳法：通过对搜索引擎、专业电子数据库、官方旅游网站等检索， 有目的、系统地收集与整理相关研究的文献资料，以了解国内外相关理论研究的动态及 最新研究方法，为本文的研究奠定了坚实的理论基础。 ( 2 ) 实地调研法：笔者根据研究的目的与内容，对秦始皇兵马俑博物馆遗产保存 现状及旅游开发现状进行了实地考察。主要通过访谈法、问卷调研法等对秦始皇兵马俑 7 第一章绪论 博物馆旅游开发中核心利益相关者的利益追求倾向及相互关系进行实证研究，旨在提出 的旅游开发对策及建议更科学、更合理、更具有针对性。 ( 3 ) 数据统计分析法：本文通过问卷调查法，从秦俑村居民、商铺经营者、旅游 者等利益相关群体收集相关的一手资料，并运用s p s s 1 7 社会科学统计软件和e x c e l 软件等工具对所收集到数据进行统计分析，从而提供了更有说服力的数据支持。 ( 4 ) 综合研究方法：本文采用了定性分析与定量分析相结合、理论研究与实证研 究相结合的综合研究方法。不仅对秦始皇兵马俑博物馆遗产保存及旅游开发现状进行了 定性分析，同时通过访谈法、问卷调研法收集相关的一手资料与数据进行定量分析。此 外，本研究建立在大量理论研究的基础上，并将相关理论应用于实践，以指导实证研究。 1 6 研究创新 l 、已有的关于文化遗产旅游开发研究中，大多数研究只是注重如何对文化遗产进 行有效地保护，而从文化遗产旅游的保护性开发视角进行研究的成果相对甚少。本研究 从可持续发展角度将利益相关者理论应用于秦俑博物馆遗产旅游开发研究，是一种研究 视角上的创新。 2 、已往的有关博弈理论应用于旅游开发研究中，大部分研究只局限于某两个决策 主体的静态博弈均衡，而很少有涉及到多个决策主体的博弈问题。本文尝试着对秦俑博 物馆遗产旅游开发中核心利益相关者进行动态博弈分析，构建社区居民、旅游开发商、 当地政府三方动态博弈模型，使得论证的结果更具有说服力。 3 、以往的文化遗产旅游开发研究大都以某一文化遗产地为研究对象，只对其文化 遗产保存及旅游开发现状进行了定性分析。虽然，大多数研究都提出了文化遗产资源破 坏的现象，但是，其研究成果很少提出了具体可实施的解决途径，其提出的许多解决问 题的措施只是泛泛而谈。而本文不仅对秦始皇兵马俑博物馆遗产保存及旅游开发现状进 行了定性分析，同时通过访谈法与问卷调查法分别从当地政府、旅游企业、当地居民、 旅游者等利益相关群体收集了一手资料与数据，进而进行了定量分析。在定性与定量分 析相结合的基础上，提出了更具体、更有针对性、更有实践意义的旅游开发对策及建议。 8 西北大学硕士学位论文 第二章理论综述 本章主要对文中应用到的文化遗产旅游开发理论、动态博弈理论以及旅游领域利益 相关者理论等研究进行相关阐述。 2 1 文化遗产旅游开发的理论研究 近年来文化遗产旅游增长很快，文化遗产旅游研究已成为旅游研究的一个重要分 支。其实在引入“文化遗产旅游 概念之前，文化遗产的开发利用就与旅游联系在一起， 为了处理好文化遗产保护、开发与旅游发展之间的关系，国内外学者从不同的角度、运 用的不同方法、采用多学科的知识对此进行了研究，取得了大量的研究成果。本文对文 化遗产旅游开发相关研究的主要成果进行了回顾与总结。 2 1 1 文化遗产保护与旅游发展研究 一方面文化遗产作为旅游资源被开发利用，另一方面文化遗产在旅游开发中需要得 到保护。合理协调旅游开发与文化遗产保护之间的矛盾是文化遗产旅游发展中面临的最 大问题，也是国内外学者关注的重大课题。通过回顾大量的研究成果发现，大多数学者 认为文化遗产保护与旅游发展并不是不可协调的矛盾，而是相互促进的，二者可以实现 “双赢 。r i t a - j e a nb r o w n e 等( 1 9 8 9 ) 研究美国西部文化遗产的预定旅游业发展情况时， 提出对旅游业进行适当的管理，不仅可以有效保持与复兴地区文化，而且可以提高印第 安文化的知名度【2 2 】。k e n n e d yi o n d i m u ( 2 0 0 2 ) 以肯尼亚西部g u s i i 社区为例对该社区的 文化遗产保护与旅游者游览文化遗产地的原因进行了研究，并建立了旅游吸引地发展模 型以引导文化遗产保护与旅游发展【2 3 1 。埃及驻中国大使馆旅游事务参赞纳赛尔博士 ( 2 0 0 6 ) 在文化遗产保护与旅游开发和谐共生机制中，以埃及的著名文化遗产为例， 研究了促进旅游开发和遗产保护达成和谐的共生机制【2 4 1 。 针对如何处理好旅游开发与文化遗产保护这一重大难题，国内大多数学者【2 5 圳1 ( 张 建世，2 0 0 1 ；魏小安等，2 0 0 3 ：范凌云等，2 0 0 3 ；张群，2 0 0 3 ；张琼霓，2 0 0 7 ；刘贵 富，2 0 0 4 ；陈峰云等，2 0 0 7 ) 通过分析文化遗产保护与文化遗产进行旅游开发存在的问 题，提出了许多对策建议，但是这些措施都是理论性探讨，缺乏具体的可实施的途径。 然而，只有少数学者提出了具体可行的措施，如张成渝、谢凝高( 2 0 0 2 ) 以泰山索道工 程为例，提出了最低安全标准( s m s ) 来界定文化遗产地保护与利用之间的度，并建议 进行功能分区，以促使遗产保护与旅游经济的协调发展【3 2 1 。阮仪三等( 2 0 0 3 ) 则建议在 o 第二章理论综述 遗产管理者和旅游经营者之间建立合作模式，以寻求“双赢 【3 3 1 。张瑛等( 2 0 0 6 ) 提出 了建立适合中国遗产管理的“国家遗产公园体制 的具体思路【3 4 】。此外，部分学者引入 了先进技术( 杨锐，2 0 0 2 ) 、生态平衡理论( 王敬武，2 0 0 6 ) 等基他理论，以探讨文化 遗产保护与旅游开发的和谐共生机制【3 5 。6 1 。 2 0 世纪9 0 年代，“遗产旅游 的可持续发展问题引起了国际国内社会的广泛关注。 a n n ed r o s t ( 1 9 9 6 ) 建议通过“教育与调节来消除旅游发展的负面影响，以实现遗产地 旅游业的可持续发展【3 7 】。b r i a ng a r r o d 等( 2 0 0 1 ) 对遗产旅游可持续发展的潜在策略进行 评估的同时，强调了其重要性【引。我国学者陶伟( 2 0 0 0 ) 对中国的“世界遗产 可持续 旅游发展进行了较为全面的研究，认为实现遗产旅游可持续发展应正确处理三大关系， 即开发与保护、经济与文化、数量与质量【3 8 1 。( 吴必虎等，2 0 0 2 ) 提出中国的世界遗 产面临着人口众多、遗产地与城市空间紧密、产业结构的调整、世界遗产地出游偏好较 高、世界遗产地保护资金匮乏等五大压力，因而必须对其进行有效保护，以实现世界遗 产地的可持续发展【3 9 1 。 通过回顾这些文献可以看到我国文化遗产进行旅游开发过程中还存着诸如违法建 设、过度开发、旅游超载、环境疲劳、城市化和商业化倾向等众多问题，如何正确处理 文化遗产保护与旅游开发之间关系，仍是学术界继续关注与研究的课题。针对研究的现 状，本文尝试从一个全新的视角，即对秦俑博物馆旅游开发中核心利益相关者进行动态 博弈分析，并对各利益相关者的利益追求倾向及相互关系进行实证研究，以提出更合理、 更科学的文化遗产旅游开发对策及建议。 2 1 2 文化遗产旅游开发与社区参与问题研究 社区参与是文化遗产保护的重要途径，同时社区参与也是文化遗产的旅游开发能否 取得成功的关键因素之一。国外学者较早就对文化遗产旅游开发与社区参与问题进行了 相关研究。j a f a r i ( 1 9 9 2 ) 指出开展文化遗产旅游应当为社区提供发展自己文化项目的机会 m 】。p e g g y t e o 等( 1 9 9 5 ) 强调在文化遗产开发与规划中不仅要遵循专家意见，还应当 充分考虑社区居民的意愿及想法【4 1 1 。c a f f y n 等( 1 9 9 9 ) 在研究城市古迹旅游项目开发中 建议采用相应的政策鼓励社区居民参与其中【4 2 1 。可见，国外很早就意识到社区参与文化 遗产旅游开发的重要性。目前，国外社区参与已达到了较高层次，在世界文化遗产保护 利用中促进了文化遗产地社区的发展，并最终形成了文化遗产保护与社区发展的良性互 动机制。 1 0 西北大学硕士学位论文 国内学者在学习与借鉴国外先进经验时，才逐渐意识到社区参与在文化遗产保护与 旅游开发中的重要性。邓明艳等( 2 0 0 3 ) 研究了英国世界文化遗产哈德良长城的保护利 用与社区发展的良性互动机制，并建议借鉴这一良性互动机制，以实现我国世界文化遗 产保护的可持续发展【4 3 1 。张晓等( 2 0 0 6 ) 对北京市进行了实地调查，并结合国外实践经 验，对文化遗产资源保护与当地农村社区发展的关系进行了实证分析，并提出了文化遗 产保护与当地农村社区和谐发展的重要途径【4 4 1 。宋章海( 2 0 0 6 ) 针对我国老工业基地旅 游发展中存在的问题和不足，探讨了社区参与在遗产地旅游发展中的作用，并提出了 遗产地社区参与的模式及思路【4 那。我们不仅重视社区参与在文化遗产保护与旅游开发中 的作用，更应该在借鉴国外先进经验的基础上，根据我国的国情，提出文化遗产保护、 旅游开发与社区协调发展的重要途径。 2 1 3 文化遗产旅游开发模式研究 我国的文化遗产开发主要是旅游方面的开发，不少学者对文化遗产如何进行旅游开 发进行了案例性研究，并提出了相应的文化遗产旅游开发模式。倪用玺( 2 0 0 5 ) 对“丽 江古城 、“安徽黟县宏村及“敦煌莫高窟旅游开发实践进行了比较研究，并据此提 出了文化遗产旅游开发的适宜模式 4 6 1 。邹统钎( 2 0 0 6 ) 以北京市门头沟爨底下古村为例， 探讨了社区主导的古村落文化遗产旅游发展模式【4 7 1 。邢定康等( 2 0 0 6 ) 针对文化遗产旅 游开发中的常见问题，并以南京淳泥国王墓为例，提出了文化遗产旅游开发的适宜模式 1 2 钔。而邓明艳( 2 0 0 3 ) 则认为世界遗产与社区相结合的社区旅游，是一条保护世界遗产 资源的新途径，并以此提出了“景区旅游，社区休闲的遗产资源保护开发模式【4 引。颜 丽丽等( 2 0 0 6 ) 通过分析我国世界文化遗产开发面临的主要问题，归纳了我国世界遗产 旅游开发的五大开发模式：“轮休型 开发、融合型开发、分区开发、景区与社区联动 开发及动态循环开发【4 9 】，这为我国世界遗产旅游开发与发展做出了有益的探索。 2 2 旅游开发中的博弈理论研究 博弈论( g a m et h e o r y ) ，是研究决策主体行为之间发生直接相互作用时的决策及这 种决策的均衡问题。在旅游开发过程中，必然会涉及到方方面面的利益关系，尤其是投 资商、政府和社区居民之间的利益关系。将博弈论应用于旅游开发研究，则是探索旅游 开发过程中涉及到的各主要理性决策主体( 旅游企业、政府组织、当地居民、旅游者等) 的博弈对策及决策均衡。依邵华( 2 0 0 4 ) 从博弈论的角度分析了民营企业开发旅游景区 第二章理论综述 存在的问题，并深入阐述了民营旅游企业与政府的博弈策略【5 0 1 。刘松先( 2 0 0 6 ) 对政府 主管理部门与旅游开发商间的静态博弈模型和动态博弈模型进行了研究，并认为各博弈 方必须严格履行各自的职责、共同协作以构建和谐旅游【5 。冯丽丽等( 2 0 0 9 ) 对景区经 营权转让后政府监管部门与旅游景区企业的博弈行为进行了研究【5 2 1 。黄鹂等( 2 0 0 7 ) 针 对景区投资者与社区居民间利益冲突问题，依据博弈理论寻求两者合作的优势策略，以 探索出解决景区投资者与社区居民利益冲突的方法【5 3 1 。张世兵等( 2 0 0 9 ) 对乡村旅游中 社区与旅游投资商合作的博弈关系进行了研究，并从社区、旅游投资商和政府三个角度 提出了促进乡村旅游可持续发展的对策措施【5 4 】。 可见，大部分研究只局限于旅游开发中某两个决策主体( 如政府与旅游企业、社区 居民与景区投资商等) 的博弈均衡问题，而仅有个别学者研究了多个决策主体的博弈均 衡问题，如王晓芳等( 2 0 0 8 ) 运用静态博弈矩阵分析了旅游开发中投资商、政府与社区 居民之间的博弈关系，并提出了协调好这些关系的对策【5 5 】。同时，大多数文章只用到了 基本博弈结构、完全信息静态博弈等一些基本理论，更有甚者直接套用博弈均衡的公式， 而忽视了博弈均衡的前提条件，其论证的结果则不太令人信服。 2 3 有关旅游领域利益相关者的理论研究 利益相关者理论( s t a k e h o l d e rt h e o r y ) 于2 0 世纪6 0 年代左右起源于西方，在西欧、 美国等国家中逐渐发展与成熟起来。其后，利益相关者理论( s t a k e h o l d e rt h e o r y ) 在各 个领域受到广泛的关注和研究。关于利益相关者理论的总结，学者们的看法不一。不过， 目前受到越来越多的学者赞同的观点，则是我国学者陈宏辉( 2 0 0 3 ) 提出的利益相关者 理论。他认为利益相关者理论的核心思想就是：企业是其利益相关者之间相互关系的联 结，它通过各种显性契约和隐性契约规范其利益相关者的责任与义务，并且将剩余索取 权和剩余控制权在企业物质资本所有者及人力资本所有者之间进行非均衡地分散对称 分布，进而为其利益相关者和社会有效地创造财富。 2 0 世纪7 0 8 0 年代，国外不少旅游研究学者将这利益相关者理论引入旅游研究领 域。目前的研究主要表现在以下四个方面：( 1 ) 旅游利益相关者的界定研究；( 2 ) 旅游 利益相关者的权力与利益研究；( 3 ) 各旅游利益相关者之间的关系研究，主要是旅游利 益相关者的冲突与协作研究；( 4 ) 旅游利益相关者的参与研究，主要包括旅游利益相关 者的参与价值、参与方式或途径等。 1 2 西北大学硕士学位论文 2 3 1 旅游利益相关者的界定研究 将利益相关者理论运用到旅游领域研究的第一步就是如何界定旅游利益相关者，正 如d o n a l d s o n 和d u n f e e ( 1 9 9 4 ) 所说，“如果无法确定谁是利益相关者，则为利益相关 者做正确的事就无法谈起，【5 6 】。r o b s o nj 和r o b s o ni ( 1 9 9 6 ) 给出了以旅游经营商 为中心的1 2 个利益相关者组成的基本图谱【5 7 1 。s a u c e r 等( 1 9 9 9 ) 根据f r e e m