（技术经济及管理专业论文）基于模糊综合评判的工程风险研究.pdf

中文摘要 工程项目投资历来被认为是“高风险事业”，任何项目，尤其是大中型工程 项目的开发建设，由于投资大、工期长、技术环节复杂、涉及的范围广，其成败 往往会成为社会关注的中心，有时甚至是一个企业存亡的关键。因此，对于风险 的探讨亦受到了全社会的关注。本文正是基于此背景展开对工程风险评价的研 究。 本文从工程管理的知识体系入手，分析了工程风险管理的全过程，对项目风 险识别、风险评估、风险防范的程序和方法进行了较详尽的阐述。最后，通过一 个建设项目案例重点对工程项目实施中的进度风险作了定量和定性分析。其中， 通过查阅国内外大量相关资料，借鉴一些学科前沿的理论及方法，将复杂的工程 风险分解为简单易断的风险因素，并把这些因素按层次关系分组形成递阶层次结 构，构建了工程项目风险的评价指标体系。 同时，在剖析了现行项目风险评价方法特色和弊端的基础上，建立了一个基 于模糊综合评判的工程项目风险评价的模型，通过分析工程项目风险凶素发生的 概率和风险因素对工程项目的影响程度，解决了工程项目风险评价问题，使得工 程风险防范更具针对性及有效性。 与国际先进水平相比，我国目前在工程风险管理理论如何应用到管理实践这 个环节上还有很大差距，尤其缺乏对工程风险管理的系统研究。本文在较系统地 研究了项目风险管理的基础上在风险的定量分析上提出了自己的一些见解，以期 达到解决实际问题的目的，为我国工程管理事业的发展贡献自己的一份力量。 关键词： 工程项目模糊综合评判风险评价 a b s t r a c t e n g i n e e r i n gp r o j e c ti n v e s t e m e n th a sb e e nr e g a r d e da sh i g hr i s k b u s i n e s s a n y p r o j e c t , e s p e c i a l l yt h ed e v e l o p m e n to fh u g ec o n s t r u c t i o np r o j e c t s ，b e c a u s eo ft h eh i g h i n v e s t m e n t ，l o n gp e r i o d , t e c h n o l o g i c a lc o m p l e x i t y , w i d er a n g e ，i t sc o n s e q u e n c ew i l lb e c o n c e r d e db yc o m m u n i t y , e v e nb et h ep o i n to ft h ec o r p o r a t i o ns u r v i v a l h e n c e 出e d i s c u s s i o no fr i s kh a sb e e nf o r m e da sw e l l ，t h i sp a p e rr e l a t e dt oc o n s t r u c t i o n 五s ki s b a s e do nt h a tb a c k g r o u n d t h i sp a p e rb e g i n sw i t ht h e t h e o r yo fc o n s t r u c t i o nr i s k ，a n a l y s et h ew h o l ec o u r s eo f r i s k m a n a g e m e n ta n ds e t sf o r t ht h em e t h o do fp r o je c tr i s k i d e n t i f i c a t i o n r i s k a p p r a x s e m e n ta n dr i s km o n i t o r i n gi np r o je c tm i n u t e l y f i n a l l y , i ts h o w sar i s ke a s eo f b u i l d i n gp r o je c tf o c a lp o i n tf o rt h ei n v e s t m e n td e c i s i o no fe a r l ys t a g ew i t hq u a l i t a t i v e a n dq u a n t a t i v ea n a l y s i s b a s e do nr e s e a r c h i n go nt h er e l a t e dl i t e r a t u r e s 。u s i n gc e l l a i n c u t t i n g - e d g et h e o r i e sa n dm e t h o d s ，t h ea u t h o rd e c o m p o s e dc o m p l e xp r o j e c tr i s ki n t o s i m p l er i s kf a c t o r s ，f o r m e dt h ef a c t o r si n t om u l t i 1 e v e ls t r u c t u r ea n db u i l te v a l u a n o n i n d e xs y s t e mo f p r o j e c tr i s k m e a n w h i l e , a f t e ra n a l y z i n gt h ef e a t u r e sa n ds h o r tp o i n t so ft h ep r e s e n te v a l u a t i o n m e t h o d so fp r o j e c tr i s k ，t h ea u t h o rb u i l tam o d e lf o re v a l u a t i n gc o n s l l a l c t i o np r o j e c t r i s kw h i c hi sb a s e do nt h e f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n b ya n a l y z i n gt h e p r o b a b i l i t yi nw h i c ht h er i s kw i l lo c c u ra n dt h ei n f l u e n c et h a tt h er i s k 白c t o r sw mh a v e w ew i l ls o l v et h ec o n s t r u c t i o np r o j e c te v a l u a t i o ni s s u ea n d m a k e st h er i s kp r e v e n t i o n m o r ea c c u r a t ea n de f f e c t i v e i nc o m p a r i s o nt ot h ei n t e r n a t i o n a la d v a n c e dp r a c t i c e ，w ea r e n o tm s t e r e d s k i l l 缸l a ta p p l y i n gt h et h e o r yo f p r o j e c tr i s km a n a g e m e n tt ot h ep r a c t i c e ，a n de s p e c i a l l yi n l a c ko fs y s t e m a t i cs t u d y i n go np r o j e c tr i s km a n a g e m e n t t h ea u t h o rp u tf o r w a r ds o m e n e wi d e a so nq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so fr i s ka f t e rs t u d y i n gt h e p r o je c tr i s km a n a g e m e n t s y s t e m a t i c a l l y , a i m e dt os o l v ep r a c t i c a lp r o b l e m sa n dt om a k eh e ro w nc o n n 讥) u t i o nt o t h en a t i o n a lp r o je c tm a n a g e m e n t k e y w o r d s ：c o n s t r u c t i o np r o j e c t ，f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n e v a l u a t i o n o f r i s k ， 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤壅盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位做作者妊嚷壶器签字蹶如吵年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解墨鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权丞鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 嗜五眼 签字日期：加吵年歹月日 一飞务 新獬：移妒 签字日期：砂吁年多月日 天津大学硕士学位论文第一章绪论 1 1 背景介绍 第一章绪论 现代风险管理最早发端于2 0 世纪初第一次世界大战后的德国，其为重建而 提出了风险管理，在二次世界大战后，美国开始将风险管理由经营合理化的手段 过度到全面的风险管理。而在上世纪7 0 年代，风险管理这一概念在西方国家才 逐渐得以流行。项目风险管理作为项目管理的一个重要组成部分，已越来越受到 关注。1 9 9 2 年6 月意大利的佛罗伦萨召开的第1 1 届世界项目管理大会把项目风 险分析作为第一个主题的四个分题之一，1 9 9 4 年6 月挪威的奥斯陆召开的第1 2 届世界项目管理大会把项目风险管理作为大会的四大主题之一。随着我国加入 w t o 并成功举办奥运会，改革开放的不断深化和市场经济体制的逐步建立，市 场竞争日益激烈，项目的利益相关者之间的关系更加复杂。项目招投标制，项目 业主责任制和风险投资机制的逐步推行，都要求项目管理者加强自身的风险管理 工作。 风险管理目前成为了世界各国都非常关注的并具有深远影响的战略课题，实 现建筑业的风险管理，促进建筑业的根本变革，已经成为国际上的一种共识。随 着世界经济一体化、知识经济、网络经济、信息社会的到来，工程建设业要想在 世界竞争的大环境中取胜，必须对工程项目进行全面的风险管理，以提高企业的 应对风险能力和经济效益。 在现今国际经济环境恶劣的情况下，我国中央投资增幅大幅提升，达到 4 0 3 。从国家发展改革委的数据来看，未来4 万亿固定资产投资中的1 8 0 0 0 亿 元拟投向基建领域，占比达到4 5 。基建行业的高景气更突显了提高工程项目 管理科学性的必要性，工程风险管理作为工程管理的一部分具有了重要的意义。 1 2 问题研究现状 风险管理是精确的设计、开发和应用某一系统必不可少的部分。对风险管理 的系统性研究起源于2 0 世纪初，美国是风险管理研究最为活跃的国家之一，3 0 年代开展风险管理的研究和咨询活动。1 9 6 3 年，梅尔和赫奇斯坦合著的( ( r i s k 天津大学硕士学位论文第章绪论 m a n a g e m e n ti nb u s i n e s se n t e r p r i s e ) ) ，该书后来成为该学科领域影响最为深远的历 史文献。1 9 8 7 年，美国项目管理学会p m i ( p r o j e e tm a n a g e m e n ti n s t i t u t e ) 公布了第 一个项目管理知识体系p r o j e c tm a n a g e m e n tb o d yo fk n o w l e d g e ，将风险管理作 为项目管理的一个重要组成部分，并于2 0 0 0 年对其进行了修正，足以可见p m i 对项目风险管理的重视。目前，国际上对于风险管理的研究主要有： a l ij a a f a r i 讨论了项目的风险管理在项目的生命周期里的不确定性和机会随 着时间推移而相互转换的情况。因此提出工程风险的评价不仅要考虑到工期和费 用在预算之内，还要涉及到长期运营的相关实体，一定要尽力达到预期目标。 h s t e y n 讨论了约束理论在风险管理中的应用。它一方面论述了约束理论在 工期方面的控制，另一方面则主要讨论了该理论在几个因素共同作用下的应用。 最重要的是找出关键线路，以此来对工期风险进行评价，从而达到对工程的控制 和管理。 j h m t a h , vc a r r 提出了当前风险管理工具和技术的一些缺陷，他提到用 工作分解结构来对工程风险进行识别，并对其进行分类，然后把这些分类结果存 储，通过计算机得到一个数据库，把这个数据作为原始系统从而进行风险分析和 评价。 c m t a m 应用模糊数构造a h p 矩阵，对项目施工中的安全影响因素进行了 分析，在得出排序后，亦提出了相应的整改措施。 朱珊在国际工程承包中的风险管理中讨论国际工程承包中的风险管理时， 提出用失败模式影响分析法( f m e a ) 度量工程风险，将风险发生概率和风险损失 综合起来考虑计算风险概率数，从而排出高概率数的风险，作为国际风险衡量的 参考。 赵振宇在故障树法引入工程项目风险管理研究中将可靠性工程研究中的 故障树分析法引入到工程风险管理中。他应用图形演绎方法构建工程项目风险故 障树，并探讨了项目风险识别模式、风险因素量化等，用二态系统和概率理论对 项目成功度和判定降低项目风险成本最小化的风险源问题进行了定量分析。 郭鹏等在文献项目风险模糊灰色综合方法评价研究中提出了项目风险模 糊灰色综合评价方法，利用灰色聚类理论得到指标灰色统计量，构造项目风险模 糊隶属度矩阵来综合评价风险。 卢有杰等在编著的项目风险管理中，以国民经济各部门项目活动中的风 险为对象，从风险后果、来源、是否可管理、影响范围、后果的承担者等多角度 对风险进行分类，并从管理的角度讲述了项目风险的识别、量化、评估和控制的 原则、方法、技术和程序，同时针对我国向社会主义市场经济转变的新形势，阐 述了项目风险管理的必要性和紧迫性。 天津大学硕士学位论文第一一章绪论 王卓甫在撰写的工程项目风险管理中，在简要介绍主要理论和方法的基 础上，重点研究了风险估计的内容，深入分析了概率模型的构造，详细论述了 m c 方法的应用。在进度风险评价中，对m c 法和p e r t 进行了深入的比较，并 运用水利水电工程的实际案例来论证。 钟登华采用a h p 方法分析了水处理项目的风险因素，并用各因素，对项目 总目标的影响程度进行排序，找出最大风险因子，再根据此结果对风险应对措施 进行了选择。 陈立文编著的项目投资风险理论分析与方法，从系统和过程的角度出发， 较全面的论述了项目投资风险的收益分析、变权分析、回归分析、可靠分析、概 率分析、决策分析、模糊分析、模拟分析、网络分析、区间分析、系统分析和经 济分析等理论和方法。 此外，现代数学和计算机技术的发展为风险研究提供了大量的评价技术。一 些传统的技术仍是风险分析的工具，这些技术的特点是方法简单、易于理解、数 据采集较容易，而且有相应比较成熟的计算机软件支持。一些相对较新的技术在 方法上要求较强的数学抽象能力，对复杂的项目系统具有很强的描述能力，而且 有的评价技术还可以给管理者提供直接的决策支持。 1 3 本文主要研究内容 本文从分析工程项目风险的含义开始，进入到对工程项目风险评价的理论研 究，并针对工程项目各阶段的不同风险提出了不同的应对方法。在借鉴以往理论 研究的成果、总结实践应用的基础上，总结了风险识别的理论和方法，并对常用 的风险识别方法加以分析，提出各种识别方法的优越性及其存在的局限性，由此 进一步深入到风险评价的理论方法研究。这些研究方法在不同的著作中都曾或多 或少被论述过，本文主要对其进行系统性的总结，并归纳出其优缺点，结合工程 实际分析它们的实用条件和适用范围。本文重点在于对工程项目风险评价方法的 改进，对层次分析法和模糊评价进行综合使用，将层次分析确定权重的方法植入 模糊评价中，构建模糊综合评价模型，并利用此模型对给出的案例做详细的分析， 得出风险评价结论。在得出风险评价结论的基础上，本文更进一步提出了风险应 对的各种方法及其特点，使风险防范更具针对性，切实有效。 天津大学硕士学位论文第二章工程风险相关理论 第二章工程风险相关理论 目前，风险管理研究和应用己成为管理学科的一个重要分支，风险管理理论 的应用日益普及。而在风险管理的过程中，对各风险因素的识别和评价具有极其 重要的意义。因此在工程建设领域，从工程项目的可行性研究一开始，就要对整 个工程进行风险评价，从而进入到工程设计、工程招投标、方案选择和工程施工 组织等。 2 1 工程风险相关概念及性质 2 1 1 风险概念及性质 风险在字典中的解释是“损失或伤害的可能性”，等同于英文r i s k 。由于对 风险定义的角度不同，因而有不同的解释。各方面专家对于“风险”的定义中， 较有代表性的观点是： a h 威雷特认为，风险是关于不愿发生的事件发生的不确定性之客观体 现，以概率的观点对风险进行定义，是损害不确定说的体现； f h 耐特认为，风险是可测定的不确定性； 武井勋认为，风险是在特定环境中和特定期间内自然存在的导致经济损失的 变化； 郭明哲认为，风险是指决策面临的状态为不确定性产生的结果。 综上所述，风险包括两方面的内涵：一是指风险意味着出现了损失，或者是 未实现预期的目标；二是指这种损失出现与否是一种不确定性随机现象，可以用 概率表示出现的可能程度，但不能对出现与否作出确定性判断。 风险的本质是由风险因素、风险事故和损失三者组合而成的。风险因素是指 增加或减少损失幅度的要素，根据性质的不同，可将风险因素分为实质性风险因 素、道德风险因素和心理风险因素。风险事故是指直接或间接造成损失的事故， 风险是通过风险事故的发生来导致的。损失是指无意、非计划和未预期的价值的 减少。所以，风险因素是导致损失的原因，风险事故是损失的媒介。风险事故发 生的频率与风险损失的程度具有反比关系，即风险事故发生概率较高的风险，由 于人们对其了解较多，其风险损失的程度一般较低；而风险事故发生概率较低的 风险，其风险损失的程度则一般较高。 天津大学硕上学位论文 第二章工程风险相关理论 2 1 2 工程风险定义 随着风险理论的不断发展进步，其应用也日益广泛。将风险理论应用于工程 中，工程风险可被定义为：造成工程达不到预期目标的不确定性，或者影响工程 目标实现的那些消极的不确定性。为了将工程项目风险作为风险管理的数量化界 限，一般引入两个基本概念进行分析。其一是工程项目风险率，即工程项目目标 规定的条件下，该目标不能实现的概率：其二是工程项目风险量，即风险事件发 生对项目的影响程度，由损失值来表示。 2 1 3 工程风险性质 工程项目是一个多目标的复杂系统，它是在时间、费用、质量等一系列条件 的约束下为达成目标而进行协调和控制活动的过程。工程项目是受客观条件限制 的人为活动，它的各组成部分都具有明确起点、终点，且各部分依序完成，即工 程项目具有不可重复的一次性，也正是这一特点，使其不确定性要比其他一些活 动大得多，因而工程风险更难以预测，工程风险的特性主要有： 1 客观性及普遍性：风险的发生是由于形成风险的因素是客观存在的，风险事 件的发生不以人的意志为转移，无论人们是否意识到风险的存在，都不可能在根 源上消除风险。另外，任何工程都面临着风险的威胁，并且风险贯穿于项目的各 个阶段，无处不在，无时不有。 2 多样性：任何一项工程的始终都面临着多种风险，如政治风险、经济风险、 法律风险、自然风险、合同风险、合作者风险等，这些风险之间相互联系相互影 响。 3 全局性：风险影响常常不是局部的，而是全局的。由于工程项目的实施具有 顺序性及一次性，通常某一阶段由于风险产生损失，则后续阶段也依次受到影响。 例如，反常的天气不仅造成目前阶段的施工停滞，也影响了后期的计划，延误工 期，增加费用，损害工程质量。因此，对于工程风险，应从整体的角度予以考虑， 不能忽视部分风险对全局的影响。 4 阶段性：工程的不同阶段有不同的风险，需要区别对待。在制订风险应对计 划时应有针对性，不同阶段应采取不同的应对策略和控制措施，并把风险的应对 贯穿项目的各阶段，使其有机联系，有序协调。 5 规律性：工程项目虽然具有一次性及不可复制性，但工程环境的变化、工程 的实施有一定的规律，风险的发生和影响也有一定的规律，可以在一定程度上预 测。正是由于这一特性，使得工程风险的预测分析成为可能。 天津大学硕上学位论文第二章工程风险相关理论 2 1 4 工程风险形成原因 1 信息的不完备性及滞后性 事物都是通过各自的数据和信息来体现自身属性的，而对工程项目的分析管 理也应建立在掌握其信息的基础上。所有的信息都可分为两类，可知信息与不可 知信息，其中可知信息又分为已知部分及将来可知部分。信息源的分类使得人们 认识到，对于任何事件都不可能完全充分掌握信息。因此，针对工程项目各方面 属性的认识过程中，最理想的状态是使信息的不可知最等于因其本质上不能掌握 的信息量，即信息缺口( 如图2 1 所示) ，这一缺口代表人们不能通过自身的能 力获得确切信息的部分。正是由于信息缺口的存在，使得管理决策人员需要针对 不完全的信息进行分析判断，根据自身的经验地位来尽量弥补缺口，这就使得在 项目管理过程中产生了不确定性。另外，造成信息不完备的客观原因是信息本身 的滞后性。体现事物属性的数据只有在事物发生后才能获得，然后再由人们加工 处理后才能产生对于决策有支持作用的信息。因此，对工程项目信息的获取总会 比事件发生滞后，从而导致信息不完备，并由此产生风险。 1 0 0 所 获 得 的 信 息 量 0 研究的时间域 图2 - 1 信息量缺口示意图 2 人们认识能力的有限 事件的发生发展是一个动态变化的过程，由于人们认识事物及其特性的能力 有限，所以在认识深度与广度上都存在着很大的局限性，对于工程项目也不例外。 从根本上说，客观事物随着其变化发展而体现出的信息无限性与人们认识能力的 有限性形成矛盾，使得人们不可能确切预见项目未来的发展变化，从而形成了项 目的风险。另外，个人的认识能力也存在差异，在进行相关决策时，对问题状况 的判断受各方面能力所限，无法做到完备决策，从而产生了一定的风险。 3 项目环境的不确定性 天津大学硕上学位论文第二章工程风险相关理论 任何一个工程项目所面临的内外部条件都有可能发生变化，这是客观世界的 一种客观规律。在项目的环境与条件发生变化以后，项目本身就必须进行变更以 适应项目环境的发展与变化，这就形成了项目及其环境的各种发展与变化所带来 的项目不确定性，而这种项目的不确定性也是项目出现风险的一个重要原因。 4 工程相关方的利益冲突 工程实施是多主体涉入的过程。工程参与主体包括业主、设计方、监理方、 承包商及供货商等。一方面，工程各参与方之间是利益相关者。各方的活动和行 为都会影响工程目标的实现，只有成功完成工程项目才是各方的共同目标，才能 实现“共赢”。另一方面，工程各参与方存在利益冲突。各参与主体的各自管理 目标存在差异。业主考虑工程长期成功，获得资源同报；而设计方、监理方、承 包商及供货商等，则希望通过工程合同的履行，获得最大盈利。在信息不对称的 情况下，存在着道德风险，即一方可能以损害另一方利益为代价，实现其自身利 益的最大化。在工程中，参与主体利益之间的对立统一关系长期存在，造成工程 行为主体风险。 2 1 5 工程风险因素概况 ( 见图2 2 ) 图2 - 2 工程风险因素图 天津大学硕士学位论文第二章工程风险相关理论 2 2 建设工程项目的风险管理 2 2 1 工程风险管理定义 工程风险管理就是对项目中的风险进行管理。也就是说，工程风险管理是指 项月管理人员对可能导致损失的项目的不确定性进行预测、识别、分析、评估和 有效地处置，以最低成本为项目的顺利完成提供最大安全保障的科学管理方法。 工程风险管理是以观察、实验和分析损失资料为手段，以概率论和数理统计 为数学工具，以系统论为科研方法，去研究项目的部门、进度、成本、市场等各 方面可能存在的风险，寻求控制风险的规律。 2 2 2 工程风险管理特性 1 工程风险管理由于涉及众多利益相关方，因此必须分别分析各自风险，对于 不同的利益相关者，他们承担的风险也是不同的。 2 风险管理是有时限的。不同的风险可能只存在于项目的某一阶段，同样，风 险的承担者也只在特定的时间内才承担这些风险。 3 项目风险管理的目的在于预测。项目风险管理不是在风险事件发生后用来追 查和推卸责任的，因此项目的团队应当是在一个相互信任、开放的环境中工作， 信息的及时沟通对于风险管理十分重要。 4 项目风险管理是有代价的。项目风险管理的各流程都需要分配项目的资源， 但是由于项目风险管理是用来减轻或预防未来可能出现的问题，其真正价值只有 在未来才能体现出来。但是，也许用于风险管理的投入在将来会抵消甚至多于风 险造成的损失。 5 项目风险随项目进展而变化。一旦项目的目标、时间和费用计划确定，该项 目的风险计划也应当随之完成。在项目执行过程中如果项目的时间、费用等约束 有重大变化时，相对于这些约束的风险也要重新进行评估。 2 2 3 工程风险管理目标 对工程项目的管理部门来说，在作出以规定费用按规定时间交付规定产品或 达到规定性能水平的决断时，风险是永远存在的。工程项目因风险而招致的失败 有三种方式：工程达不到规定的性能水平、实际费用过高、交付过迟，可以把这 三类表现形式作为风险指示的信号。就一个项目而言，费用、进度和性能这三者 天津大学硕士学位论文第二章工程风险相关理论 是相互联系相互影响的，工程项目风险管理的目标就是协调三者的冲突，得到三 者的满意解( 如图2 3 所示) 。 性能 图2 - 3 工程风险管理的目标 2 2 4 工程风险管理内容 工程风险管理是一种识别和测算工程项目风险( 风险评估) 、开发和选择管 理方案( 风险分析) 来解决这些风险( 风险处理) 的组织手段，是确定和度量风 险以及制定、选择和管理、处理风险方案的方法。因此风险管理的基本内容包括 目标的建立、风险识别、风险评估、风险预警以及风险应对。( 如图2 - 4 所示) 结果反馈 图2 - 4 风险管理流程 天津大学硕士学位论文第二章工程风险相关理论 1 ) 目标建立风险管理的目标是选择最经济和有效的方法使风险成本最小，它 可以分为损失前的管理目标和损失后的管理目标。前者想方设法减少和避免损失 的发生，而后者是在损失一旦发生后，尽可能减少直接损失和间接损失，使其尽 快恢复到损失前的状况 2 ) 风险识别风险识别是指风险管理人员在收集资料和调查研究之后，运用各 种方法对工程尚未发生且客观存在的各种风险进行全面诊断、系统归类，科学鉴 定风险性质的过程。 3 ) 风险估计它是在风险识别的基础上，通过对所收集大量资料的分析，利用 概率统计理论，估计和预测风险发生的可能性和相应损失的大小。风险估计是对 风险的定量化分析，可为风险管理者进行风险决策、管理技术选择提供可靠的科 学的数据。 4 ) 风险评价它是在风险识别和风险估计的基础上，对风险发生的概率、损失 程度和其它因素进行综合考虑，得到描述风险的综合指标一一风险量，并与公认 ( 或经验) 的风险( 安全) 指标相比较，得到是否要采取控制措施的结论。 5 ) 风险预警它是指通过工程风险分析，借助预警系统，对工程风险预先警示， 提前做出报警识别。它主要包括工程风险分析标准、预警信号与识别、中间控制 过程、调节传导机制。 6 ) 风险处理它就是在风险发生时实施风险管理计划中的预定措施。风险处理 措施包括两类：一类是在风险发生前，针对风险因素采取控制措施，以消除或减 轻风险。其具体的措施包括：规避、缓解、分散、抑制和利用等。另一类是在风 险发生后，通过财务安排来减轻风险对项目目标实现程度的影响。其具体的措施 有：自留、转移等。 以上各阶段周而复始，构成了风险管理周期循环的过程，每个风险管理阶段 的完成都需要工程风险管理人员的共同努力。 天津大学硕士学位论文第三章工程项目风险识别 第三章工程项目风险识别 3 1 工程项目风险识别概况 3 1 1 工程项目风险识别内容 风险识别一般也称为风险分析的定性分析过程，是进行工程项目风险管理的 重要组成部分，它作为系统理论在项目管理中的具体体现，是项目计划与控制的 基础性工作。风险识别主要是确定在工程项目实施中存在哪些风险，这些风险可 能会对工程项目产生什么影响，并将这些风险及其特性归档。它是工程项目管理 者识别风险来源、确定风险发生条件、描述风险特征并评价风险影响的过程。在 进行风险识别时，除了辨别风险源以外，还要研究危险事件发生的环境与条件， 以及这些条件之间的相互影响的大小，即在分析研究数据产生的背景条件下收集 数据。在管理人员收集资料和调查研究之后，运用各种方法对工程尚未发生且客 观存在的各种风险进行全面判断、系统归类，科学鉴定风险性质。 3 1 2 工程项目风险识别过程 风险识别过程的基本任务是将项目的不确定性转变为可理解的风险描述，即 通过界定环境属性来明确风险管理的具体控制目标。作为一种系统过程，风险识 别有其自身的过程( 如图3 1 所示) 。其具体工作一般包括：确认不确定性的客 观存在、建立潜在风险一览表、搜集风险信息，最后得出风险识别的结果。 天津大学硕士学位论文第毛章工程项目风险识别 图3 - 1 工程风险识别的基本过程 1 工程相关资料的收集要正确识别项目风险因素，首先要全面了解项目相关资 料，并认真对这些资料进行分析研究。一般资料的收集来源包括以下方面： 1 ) 项目计划项目计划( 包括进度、成本、质量目标) 、任务、范围、资源等涉 及项目实施过程的计划方案都在资料收集的范围内，是相关数据收集的第一手资 料。任何项目的实施都处在一定的环境条件下，受到客观条件的制约，因此在项 目计划的资料考察必须限定在特定的环境范围内，不能孤立的识别项目任务。 2 ) 风险管理计划由于工程项目不仅风险因素繁多，而且在工程的若干阶段里 涉及若干的利益主体，各风险事故对不同利益方在项目不同阶段会产生不同的影 响。因此，各利益方根据自身的目标及利益情况采取适合自身的风险管理计划， 做到各有侧重。只有根据风险管理计划进行资料收集，才能得到保证直接目的性 的信息资料，使资料的收集具有明确意义。 3 ) 历史资料以前相关项目或相似项目的历史资料、出版资料都是风险识别的 重要信息。同时承包商在历年经营中积累的以往的工程项目资料及管理人员的知 识和经验也是风险识别的重要依据。 2 影响事件的因素由于每一个工程项目本身就是一个复杂系统，因而影响它的 因素很多，影响关系错综复杂，有直接的，也有间接的，有确定的，也有不确定 的，而且各因素所引起的后果严重程度也不相同。因此，应从系统的观点出发， 横观工程项目所涉及的各个方面，纵观项目建设的发展过程，将对项目产生影响 天津大学硕士学位论文第三章工程项目风险识别 的复杂事物分解为简单的基本单元，即相关因素。在此阶段需要考虑以下问题： 1 ) 在项目的发展过程中，各部门可能遇到哪些事件的影响? 2 ) 引起这些事件的主要因素是什么? 3 ) 这些因素的后果如何? 3 确认不确定性的客观存在客观性和不确定性是风险的两个基本性质，因此， 在对所收集的资料进行识别及分析的工作中应考察其中因素是否具有不确定性， 只有具备不确定性的影响因素才构成风险。 4 列出风险及发生原因工程风险管理人员根据以往经验，运用各种风险识别 方法，依照风险识别原则，结合具体工程，找出工程可能面临的各种风险，利用 表格的方式进行描述，编制风险因素的初步清单，明确列出各风险的性质及产生 原因。 3 2 风险识别方法 3 2 1 德尔菲法 德尔菲法是在2 0 世纪4 0 年代由o 赫尔姆和n 达尔克首创，经过t j 戈尔登 和美国著名咨询机构兰德公司进一步发展而成的。1 9 6 4 年兰德公司发表了“长 远预测研究报告”，首次将德尔菲法用于技术预测中，随后在其他领域得到广泛 应用。德尔菲法依据系统的程序，采用匿名发表意见的方式，即专家之间不得互 相讨论，不发生横向联系，只能与调查人员发生联系，通过多轮次调查，反复征 询、归纳、修改，最后汇总成专家基本一致的看法，作为预测的结果。 1 内容及流程 其基本实施步骤如图3 - 2 所示，基本实施内容为： 1 ) 在参加者不能见面的情况下，把一些具有特殊形式的、内容非常明确的、用 笔和纸就可以回答的问题以通信的方式寄给有关专家或者在某种会议发给各参 加者。 2 ) 问题可由问题研究的领导者参加者或由双方确定。 3 ) 问讯应进行两轮或多轮。 4 ) 每次反复都带有对每一问题的统计反馈，包括中位值及一些离散度的量测数 值，有时应提供全部回答的概率分布。 5 ) 回答在四分点之外的回答者可以被请求更正回答，或者请其陈述理由，每次 反复皆应提供必要的信息反馈。 天津大学硕士学位论文第三章工程项目风险识别 6 ) 随着每次反复所获得的信息量越来越小，可由主持人决定在某一点上停止。 图3 - 2 德尔菲法应用流程图 天津大学硕士学位论文第置章工程项目风险识别 3 2 2 工作分解结构( w b s ) 风险识别要减少项目的结构不确定性，就要弄清项目的组成、各个组成部分 的性质、他们之间的关系、项目同环境之间的关系等。项目工作分解结构是完成 这项任务的有力工具。它是一个分级的树形结构，将工程按一定的方法( 如内在 的结构、实施的过程等) 划分为可以进行工程风险管理的单元，通过对这些单元 的风险管理目标的控制，达到控制整个工程目标的目的。 1 ) 工作分解结构样板工作分解结构是由施工项目各部分构成的、面向成果的 树型结构，该结构界定并组成了施工项目的全部范围。一个组织过去所实施的项 目的工作分解结构常常可以作为新项目的工作分解结构的样板。虽然每个项目都 是独一无二的，但仍有许多施工项目彼此间都存在着某种程度的相似之处。许多 应用领域都有标准的或半标准的工作分解结构作为样板，因为在一个组织内的绝 大多数项目是属于相同的专业应用领域，如土建工程或设备安装工程：而且一个 组织的管理模式是相对稳定的。 2 ) 分解技术分解就是把主要的项目可交付成果分成较小的、更易管理的组成 部分，直到可交付成果界定得足够详细，如施工项目可以分解为分项工程、分部 工程和单位工程等。 3 ) 工作分解结构图工作分解结构图就是将项目按照其内在结构或实施过程的 顺序进行逐层分解而形成的结构示意图，如图3 3 所示。 工程 i liil 勘察设计工程咨询工程准备工程管理交付管理 illl 一 勘查一设计咨询_ j招投标j 财务管理一项目验收 ii 一j规划j 招投标咨询 一 合同_ j 设备材料一一项目运营 l 一初步设计 一 技术咨询一三通一平j 合同预算 _ j 详细设计 u 管理咨询一临时设施 j 后勤 i _ j 工程计划一技术质量 u 工程施工 图3 3 工程的工作分解结构图 天津大学硕士学位论文第j 章工程项日风险识别 3 2 3 幕景分析法 幕景分析法是一种能在分析中帮助辨识引起风险的关键因素及其影响程度 的方法。所谓幕景，是指对一个决策对象，比如，一个项目的未来某种状态的描 述，包括用图表、曲线或数据的描述。现代的大型风险决策问题，一般都必须依 赖计算机才能完成复杂的计算和分析任务。应用幕景分析，则是在计算机上实现 各种状态变化条件下的模拟分析。当某种因素发生不同的变化，它对整个决策问 题会发生什么影响，影响程度如何，有哪些严重后果，像电影上的镜头一样可以 一幕一幕地展现出来，供分析人员进行比较研究。幕景分析的结果一般可分为两 类。对未来某种状态的描述和对目标问题的发展过程的描述两种。 幕景分析扩展决策者的视野，增强分析未来的能力。在具体应用中，还用到 筛选，监测和诊断过程。其中，筛选适用某种程序将具有潜在危险的产品、过程、 现象和个人进行分类选择的风险辨识过程，如哪些因素非常重要而必须加以考 虑，那些因素又明显的不重要：监测使对应预测中险情及其后果对产品、过程、 现象或个人进行观测，记录和分析的重复过程；诊断是根据症状或其后果与可能 的原因关系进行评价和判断，以找出可能的起因并进行仔细检查，并且做出今后 避免风险带来损失的方案。 3 2 4 因果图法 由于在风险管理中，导致风险事故的因素很多，通过对这些因素进行全面系 统的观察和分析，使用带箭头的线，将风险问题与风险因素之间的关系表示出来。 它由若干个枝干组成，枝干分为大枝、中枝和小枝，它们分别代表大中小不同的 风险因素。利用因果分析图进行工程项目风险分析时，一般从人、设备、材料、 方法和环境等方面进行分析，如图3 4 所示。 天津大学硕士学位论文第置章工程项日风险识别 图3 4 工程施工质鼋差的因果分析图 3 2 5 方法比较评价 1 德尔菲法的优点主要是简便易行，具有一定科学性和实用性，可以避免会议 讨论时产生的从众效应或固执己见，同时也可使大家发表的意见较快汇总，参加 者也易接受结论，具有一定程度综合意见的客观性。但由于评论时间紧，专家的 回答往往比较草率，同时由于进行风险识别的专家易受征询者的主观因素影响， 因此有可能发生偏差。但该法因其简便可靠，仍是一种常用的定性风险识别方法。 2 工作分解结构建立了各个单元之间及它们与最终产品间的关系。同时，它也 提供了组织和显示风险因素的一个框架，可通过w b s 自上而下分析和自下而上 总结辨识出工程项目性能参数的缺陷。 3 应用幕景分析法时有局限性，要注意避免“隧道眼光”现象。因为所有幕景 分析都是围绕分析目前的状况和信息水平进行考虑，可能与实际产生一定的偏 差，就像从隧道中看洞外的世界一样有局限性。所以，为避免此现象带来弊端， 幕景分析法最好能与其他分析方法一同使用。 4 在运用因果图法识别风险的过程中，往往也存在着一些局限：1 对于导致风 险事故原因调查的疏漏，会影响因果图分析的结论。2 不同风险管理者对风险因 素重要性的认识不同，会影响因果图分析的结论。3 风险管理者的主观想法或者 印象，影响着风险管理的结论。因此，在运用因果图分析问题时，可以借助统计 数据来分析风险因素的重要性。 天津大学硕士学位论文第三章工程项目风险识别 3 3 风险识别存在的问题 如上所述的风险识别的几种方法，尽管在风险识别的过程中比较实用，但它 们都存在这样和那样的不足。这就决定了我们在辨识风险时要注意克服如下三个 问题： 1 可靠性问题，即是否有关键的风险因素没有被识别出来。 2 成本问题，即为了风险识别而进行的收集数据，调查研究或科学实验所消耗的 费用，也就是一个经济效益分析的问题。在进行调查时，必须做好数据的收集规 划，目的性要明确，尽量做到：只收集有用的数据，充分利用每一个收集到的收 据，用尽量少的数据说明尽可能多的问题。 3 偏差问题，如进行德尔菲法时组织者的观点可能影响到结果的准确性。 天津大学硕士学位论文 第四章工程项目风险评估 4 1 风险估计内容 第四章工程项目风险评估 工程风险估计就是在风险识别的基础上对风险进行定量分析和描述，它是对 风险识别的深化，也是确定风险管理技术和决策的重要依据之一。风险估计的主 要对象是损失的不确定性，在此基础上以概率论和数理统计为工具，以定性、定 量方法或者两者结合的方式估计和评价某一特定或者几个风险事故发生的损失 频率和损失程度，以此作为选择风险管理技术的依据。通过风险评估有助于风险 管理者客观、准确地认识风险，认识风险对工程的影响及风险之间的相互作用； 有助于管理者制订完备的应急计划，有效地选择风险防范措施，使工程在成本估 计和进度计划安排上更现实、可靠；有助于加强工程管理者的风险意识，促进其 决策水平的提高。 根据工程风险和风险估计的定义，工程项目估计的主要内容包括： 1 ) 工程风险事件发生的可能性大小。 2 1 工程风险发生的可能的结果范围和危害程度。 3 ) 风险事件发生的预期的时间。 4 ) 风险事件发生的频率等。 4 1 1 概率估计 风险估计的首要工作是确定风险事件发生的概率。工程风险的概率通常来源 于两个渠道：一是长期工程实践观察统计的结果，称为概率统计；二是根据个人 对工程风险可能性的主观判断而得出的结果，称为主观概率。这种概率估计只有 当概率不太大和不太小时才比较准确，因此，只适用于工程风险的一般概率分析。 针对客观概率的估计，一般是根据大量试验，用统计的方法进行计算。对于主观 概率，通常由有关专家对事件的概率做出一个合理的估计。主、客观概率的使用 方法完全一样，而主观概率在风险估计中的应用近年来己日益引起人们的重视。 对于大型工程项目，由于缺乏历史资料的借鉴，经常利用主观概率估计的方法对 辨识出的风险进行估计。另外，对大型工程项目进行经济风险分析时，由于该项 目的特征可以通过它的投入、产出流反映出来，因而各种风险因素的直接作用后 天津大学硕士学位论文第四章工程项目风险评估 果将使得项目在各个时期的投入、产出流发生变化，当实际投入、产出流系列与 预测值发生偏差时，将最终导致投入、产出的偏差。因此，在风险估计阶段的主 要任务，就是在综合考虑主要风险影响的基础上，对随机投入、产出流的概率分 布进行估计，并对各个流之间的各种关系进行研究。 4 1 2 损失估计 在衡量风险事故造成的损失时，需要考虑损失形态、损失概率、损失金额和 损失时间。 1 ) 损失形态同一原因导致的多形态损失，不仅要考虑风险事故所致的直接损 失，而且还