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浙江省硕士学位论文生态旅游可持续发展激励机制研究 生态旅游可持续发展激励机制研究 摘要 严格意义的生态旅游应该是不存在外部不经济问题的，这是实现生态 旅游可持续发展的前提。针对目前我国生态旅游中存在的非可持续发展现 象，本文认为主要是由生态旅游市场主体的外部不经济行为造成的。 据此，本文运用激励理论来探讨对消除市场主体外部不经济行为，促 进生态旅游可持续发展的启示。本文的创新之处在于，在多角度分析生态 旅游市场主体产生外部不经济行为原因的基础上，构建了生态旅游可持续 发展激励机制模型。该激励机制模型以政府作为激励主体，以主要的生态 旅游市场主体，包括旅游景区企业、旅游地社区居民、旅行社、旅游者为 激励对象，将涉及生态旅游可持续发展的不同单个激励因素按照属性、作 用机制的不同系统化，最终形成制度、经济与文化三个生态旅游可持续发 展激励子系统。各系统之间，各激励因素之间，其激励强度、方向和作用 机制互相协调，互为补充，共同促进生态旅游的可持续发展。 在综合的激励机制模型内部，经济激励系统是生态旅游经济政策制定 的基础与依据，有利于提高生态旅游相关制度政策的可操作性，制度激励 系统为经济激励系统提供制度保证与法律依据；经济激励系统与文化激励 系统相辅相成；制度激励系统为环境保护教育、生态知识的普及以及相关 培训机制( 文化激励系统) 提供制度保障与支持，文化激励系统反过来通 过环境教育与普法知识的宣传，使有关生态旅游的环境保护制度、政策与 浙江省硕士学位论文 生态旅游可持续发展激励机制研究 法律法规深入人心。 总体来说，本文设计的激励机制模型对促进生态旅游可持续发展的作 用原理就是针对市场主体的外部性行为，由政府为主导，通过制度、经济、 文化等综合性激励手段的运用，作用于各生态旅游市场主体，以激励其消 除外部不经济行为，一积极从事环境建设与保护，从而实现生态旅游可持续 发展的最终目标。 最后，通过对杭州西溪国家湿地公园的实证分析与研究，可以看出在 生态旅游实践活动中，已有部分措施体现了本文所设计的生态旅游可持续 发展激励机制的内容，并取得了良好的可持续发展效果，以此一定程度上 检验了该模型在生态旅游实践运用中的有效性。同时，随着生态旅游法律 政策、经济制度的不断完善，自然资源、环境经济理论与生态旅游研究的 更紧密结合，该激励机制对于进一步消除市场经济主体的外部不经济行为， 促进生态旅游朝着可持续方向的健康发展具有一定的启发和指导意义。 关键词：激励机制，生态旅游，可持续发展，外部不经济 浙江省硕士学位论文 生态旅游可持续发展激励机制研究 t h es t u d yo ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fe c o t o u r i s m f r o mm e c i 队n i s mo f 矾c e n t i v e a b s t r a c t t h er i g o r o u sm e a n i n go fe c o t o u r i s ms h o u l d n ti n c l u d et h ep r o b l e mo f e x t e r n a ld i s e c o n o m y , w h i c hi st h ep r e m i s eo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a i mt o t h ep h e n o m e n o no fn o n s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti nc h i n e s ee c o t o u r i s m ，t h e a u t h o ro ft h i s p a p e r c o n s i d e r sw h i c hd u et o t h eb e h a v i o r o fe x t e r n a l d i s e c o n o m yf r o mt h ep a r t i c i p a n to f e c o t o u r i s mm a r k e t t h ep a p e rh e r e b yf r o mt h ei n c e n t i v et h e o r y , t od i s c u s sh o wt oe l i m i n a t e t h ee x t e r n a ld i s e c o n o m yb e h a v i o ro fe c o t o u r i s mm a r k e tp a r t i c i p a n t b a s i n go i l t h ea n a l y s i so ft h er e a s o n so fe x t e r n a ld i s e c o n o m y , t h i sp a p e rd e s i g n st h e i n c e n t i v em e c h a n i s mm o d e lo fe c o t o u r i s ms u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i nt h i s i n c e n t i v em e c h a n i s mm o d e l ，t h eg o v e r n m e n ti sa c t i v ei n c e n t i v em a i nb o d y , t h e m a r k e tp a r t i c i p a n tt h a ti n c l u d e st h es y s t e mo fs u p p l y , d e m a n da n da g e n c yi s i n c e n t i v eo b j e c t d i f f e r e n ti n c e n t i v em e a n sa l eg e n e r a l i z e da n dc l a s s i f i e d ， f m a u y e s t a b l i s hi n s t i t u t i o n a li n c e n t i v e ，e c o n o m i ci n c e n t i v ea n dc u l t u r a l i n c e n t i v et h r e ei n c e n t i v es y s t e m s 1 1 1e a c hs y s t e m , t h ep a p e rd i s c u s s e st h e i n c e n t i v ee f f e c to fe a c hm e a n so ne l i m i n a t i n ge x t e r n a ld i s e c o n o m yb e h a 、，i o ro f e c o t o u r i s mm a r k e tp a r t i c i p a n t ht h ei n c e n t i v em e c h a n i s mm o d e l t h et h r e es y s t e m sa l ec o r r e s p o n d e d 浙江省硕士学位论文生态旅游可持续发展激励机制研究 e a c ho t h e r e c o n o m i ci n c e n t i v es y s t e mi st h ef o u n d a t i o no fi n s t i t u t i o n a l i n c e n t i v es y s t e mw h o m p r o v i d e si n s t i t u t i o n a lg u a r a n t e et oe c o n o m i ci n c e n t i v e s y s t e ma n dc u l t u r a li n c e n t i v es y s t e m ；c u l t u r a li n c e n t i v es y s t e mm a k e su s eo f e n v i r o n m e n t a le d u c a t i o nt op o p u l a r i z a t i o no ft h ee n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n p o f i c ya n di n s t i t u t i o n i nc o n c l u s i o n ，t h ep r i n c i p l eo fi n c e n t i v em e c h a n i s mi sa i mt oe x t e r n a l i t i e s b e h a v i o ro fm a r k e tp a r t i c i p a n t , a p p l yt h em e a n so fi n s t i t u t i o n ，e c o n o m ya n d c u l t u r et h a tl e a db yg o v e r n m e n t ，t oi n c e n t i v ee c o t o u r i s mm a r k e tp a r t i c i p a n t e l i m i n a t ee x t e r n a ld i s e c o n o m yb e h a v i o ra n d p u r s u ee n v i r o n m e n t a l c o n s t r u c t i o n f i n a l l y , t h i sp a p e ra p p l i e sd e m o n s 廿a t i o nr e s e a r c ho fx i x in a t i o n a lm a r s h g a r d e ni nh a n g z h o u ，t os o m ee x t e n tt e s t i f i e st h ev a l i d i t yo ft h ei n c e n t i v em o d e l i np r a c t i c e a tt h es a m et i m e ，t h i si n c e n t i v em e c h a n i s m p r o v i d e si l l u m i n a t i o n a n dg u i d a n c et os u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fe c o t o u r i s m k e y w o r d s ：i n c e n t i v em e c h a n i s m , e c o t o u r i s m , s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , e x t e r n a ld i s e c o n o m y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 本人为获得浙江工商大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 签名： 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文 的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 日期：u 。7 年f 月。舌日 浙江省硕士学位论文生态旅游可持续发展激励机制研究 第一章绪论 第一节论文的选题背景 随着旅游业的进一步发展，人们开始意识到旅游并非“无害于环境”，相反却可 能成为对环境造成严重破坏的因素之一。于是，在二十世纪八十年代产生了生态旅游 的定义，生态旅游作为旅游业可持续发展的实现途径之一得到了迅速发展。然而，二 十多年的事实证明，生态旅游并非像人们想象中的那样完美。生态旅游在实践运行中 出现了与理想的严重偏差。 在经济利益的驱动下，旅游企业将生态旅游作为“摇钱树”，凡是和自然资源相 关的旅游产品都贴上了“生态旅游”的标签，造成生态旅游概念的泛化，广大消费者 在信息不对称的情况下往往容易上当受骗，降低了游客对生态旅游消费的满意度，也 影响了生态旅游的声誉；此外，在资源环境核算制度尚未建立的宏观背景下，旅游企 业在生态旅游的开发经营过程中给环境、社会带来的外部效果尚未在有关成本、收益 的财务帐户中体现出来，导致资源过度使用、资源退化现象严重，直接影响了生态旅 游资源的可持续利用。另一方面，那些致力于开发真正意义生态旅游产品的旅游企 业由于受到企业之间竞争“囚徒困境”的瓶颈制约，在缺乏环境建设的外在激励与补 偿机制的作用下，也很难实现生态旅游产品的可持续生产。l l 从产权角度看，生态旅游资源属于准公共产品，产权界定不清晰，各旅游企业可 以近似无偿的使用生态旅游资源，向环境中排放旅游产品生产的废弃物，而不必为此 支付相应成本，致使产权的激励作用无法发挥，同时也使得对被污染和破坏的生态 旅游资源进行恢复、补偿缺乏依据。 从社区角度看，在生态旅游的开发与运营中，社区参与程度较低，即使有参与， 也是被动、低层次和小规模的从事一些提供简单餐饮、住宿、出售当地土特产品和旅 游纪念品的经营性活动，生态旅游收入在当地社区的再分配、对提高社区居民整体福 利水平的作用极其有限。此外，在生态旅游的规划、决策、管理过程中，权力主要集 中在管理部门、企业、规划单位的手中，社区的参与程度普遍较低。 从旅游者角度看，旅游者的生态环境保护意识还比较淡薄，仍然是以享受型的大 众旅游者为主，真正意义上的生态旅游者为数不多，游客的行为对生态旅游地的生态 浙江省硕士学位论文 生态旅游可持续发展激励机制研究 系统干扰较大，使当地生境遭到破坏、特色传统文化变迁。 总之，生态旅游在我国尚处于起步阶段，生态旅游在实践中产生的偏差在很大程 度上需要提供外在的激励机制对其进行引导、纠正，使其按照可持续的方向发展。而 现阶段对于生态旅游激励机制的系统性研究还较为薄弱，在缺乏生态激励机制的作用 下，目前生态旅游所面临的问题可能很难消除，违背了生态旅游所倡导的“环境友好、 环境教育、负责任的旅游”宗旨，阻碍了生态旅游的可持续发展。本选题正是针对这 一背景确定的。 第二节选题的理论与现实意义 现阶段，针对生态旅游激励机制的系统研究较为薄弱，分散在生态旅游地社区居 民参与、旅游资源管理、生态旅游开发等研究内容中，有关生态旅游激励机制的专题 研究尚不多见。本选题将激励理论与生态旅游问题中涉及的生态经济学、制度经济学、 博弈论、文化学理论相融合，构建生态旅游激励机制，分别从政策制度、经济手段、 文化教育多方位、多角度探讨对生态旅游可持续发展的激励作用，突破原有的就事论 事、研究面狭隘的局限。 站在市场角度，为激励生态旅游景区的科学规划、促进对生态旅游资源的科学管 理和环境建设、激发当地社区的参与热情、培育旅游者生态保护意识以开拓生态旅游 市场提供决策依据。生态旅游可持续发展激励机制研究的重点面向生态旅游市场行为 主体。生态旅游激励机制的引入，从多方面为消除生态旅游市场主体目前所存在的外 部不经济行为提供了指导方向。 第三节论文研究内容、研究方法与具体方案 一、论文研究内容和基本框架 。 ( 一) 从生态旅游市场层面，面向包括供给方( 旅游景区企业、生态旅游地社区 居民) 、中介( 旅行社) 、需求方( 旅游者) 的市场经济主体，对构建生态旅游可持续 发展的激励机制进行理论探讨。目前，生态旅游运行过程中出现的种种与可持续发展 理念相违背的现象在一定程度上是由生态旅游市场主体的外部不经济行为造成的。因 此要消除这种负的外部效果，首先要分析造成市场主体采取不经济行为的理论根源， 2 浙江省硕士学位论文生态旅游可持续发展激励机制研究 再针对性的结合激励理论，从激励的角度探讨对策，提供相应的激励手段与途径，再 将各种激励因素按照属性和作用机制归类，运用系统论的原理，形成激励机制。 ( 二) 生态旅游激励机制中激励形式与手段多样化，按其属性可划分为制度激励、 经济激励、文化激励。针对不同的市场主体，分析激励选择路径与作用机制。 ( 三) 受旅游动力系统模型的启发，试图构建基于生态旅游市场经济主体层面的 可持续发展激励机制框架。整体激励机制框架由制度激励，经济激励、文化激励三伞 激励系统构成，在各激励系统下，根据市场经济主体的属性，再划分为对供给方的激 励、对中介的激励以及对需求方的激励，探讨针对不同市场主体的激励途径与作用机 制。 ( 圈) 实证分析。选择一个或多个具有代表性的生态旅游景区，针对景区内涉及 到的主要生态旅游市场经济主体展开有关激励机制方面的分析，检验论文中所提出的 生态旅游激励机制模型的有效性与合理性，并且对实际生态旅游运行提供启示。当然， 论文所提出的激励模型中，有相当一部分目前尚处于理论上的探讨与设想阶段，尚未 在生态旅游的实践中实施。因此，实证中对激励机制的研究与检验只限于目前已经实 施的激励手段范围内。 二、研究方法 ( 一) 文献综述的方法 理论基础研究主要通过文献综述的方法，阅读国内外陕于生态旅游可持续发展及 l 相关激励问题的理论书籍与公开发表的论文和专著，对与本选题相关的文献进行综 述，在前入研究成果的基础上对本选题所要研究的闯题进行创造性的思考。 ( 二) 定量研究的方法 定量研究分析与定性分析相辅相承。在定性分析的同时，结合对一些子模型的量 化分析，共同揭示了生态旅游市场行为主体活动中存在外部不经济的根源，并为激励 的途径、方式和程度提供了依据。 ( 三) 陈述偏好分析法( s t a t e dp r e f e r e n c ea n a l y s i s ，简称s p 法) 陈述偏好分析法是通过对被调查对象采取问卷调查或直接询问、访谈的形式，来 获得研究所需要的信息。通过与旅游企业、旅游者和当地社区居民的调查与访谈，掌 握第一手资料，了解他们对各种激励手段的反应和现有激励手段在生态旅游实践中的 运行情况，以验证论文所构建的激励机制模型的有效性。 浙江省硕士学位论文 生态旅游可持续发展激励机制研究 第四节论文的创薪与难点 一、论文的创新点 ( 一) 论文综合运用各种理论，对主要的生态旅游市场经济主体活动中存在的外部 不经济性问题进行根源分析，从制度、经济、文化三个方面对市场经济主体的供给、 中介、需求三个系统进行生态旅游可持续发展激励机制的专项研究。 ( 二) 以激励理论为切入点，以市场行为主体为激励客体，探讨生态旅游的可持续 发展。运用系统论的方法，将各种激励因素与形式划分为三个激励系统，在此基础上， 分别讨论每个系统下对市场主体的激励作用机制，从而构建了基于市场经济主体的生 态旅游激励机制模型。制度激励的主要功能体现在制度安排上，即政府通过制定诸如 生态旅游认证制度、旅游资源产权制度、资源环境核算制度和审计制度等，调节生态 旅游市场主体的行为。在强有力的规制与约束作用下，使得环境保护与建设成为市场 主体不可推卸的责任与义务，促使他们在制度安排的框架内，从事环境保护与建设行 为。并且制度也针对市场主体不能充分认识生态旅游内涵的问题，提供了指导依据： 经济激励系统的构建是通过价格配给( 环境税费与补贴) 与责任制( 罚款与环境债券) 两种类型的经济手段，弥补生态旅游产品生产或开发的社会成本与私人成本、社会收 益与私人收益之间的差额，以提高生态旅游市场主体( 主要是旅游企业) 由于生态旅 游资源损耗、对环境造成的不良影晌所承担的生产成本同时也使得有利于可持续发 展的生态旅游产品生产企业或个人获得更高收益，从而激励企业在追求自身经济利益 或效用最大化的前提下，积极应用新的旅游技术或行为约束，尽量减少对资源与环境 的影响，并投身公共性( 非经营性) 旅游项且建设，以实现自身经济效益与生态旅游 综合环境效益相统一；文化激励的功能在于通过环境教育的文化导向作用，在各市场 主体中培养与生态旅游可持续发展相一致的绿色价值观和文化氛围，从而产生一种内 部激励力量，使得市场主体在以生态伦理为核心的内在激励作用下，自觉开展符合真 正意义的生态旅游活动。各激励系统之间互为补充，互相协调，共同发挥作用。可以 说，该模型目标明确，层次清晰，不同子系统之间互为补充，内容较为完整。因此， 运用多种激励手段，按照功能和作用机制，系统化构建的综合激励模型是本文的最大 创新之处。 二、论文研究的难点 4 浙江省硕士学位论文 生态旅游可持续发展嫩励机制研究 ( 一) 由于生态旅游市场行为主体的类型多样，特征各异，经济主体间关系错综 复杂，激励的途径与手段也是多样化，因此构建整体激励机制框架的难度较大，很难 兼顾周全。针对这一问题，本框架只选择最具有代表性、最主要的市场行为主体进行 激励研究，他们是旅游景区企业、当地社区及居民( 代表供给系统) ，旅行社( 代表 中介系统) ，旅游者( 代表需求系统) ，其中将旅游景区企业作为重点研究对象。此外， 对于激励手段的分析与选择也是主要选择最具代表性的形式。 ( = ) 文中激励机制中提出的部分激励途径或手段仍停留在理论的探讨与研究阶 段，抑或已应用于其它领域，尚未在生态旅游实践中应用，因此要以实证的方式考察 这些激励手段的运用，从而验证整个激励机制的有效性较为困难。基于此，本论文的 实证部分只针对业已实施的激励手段进行研究分析。 5 浙江省硕士学位论文 生态旅游可持续发展激励机制研究 第二章基于市场主体的生态旅游可持续发展激励机制基础研 究 第一节国内外相关研究综述 一、生态旅游定义与内涵的概述 ， 到目前为止，国内外权威机构和学者对生态旅游的定义多达上百个，对生态旅游 的阐述众说纷纭，争议不断，世界上还没有一个公认的晃定。生态旅游在概念上的混 乱造成生态旅游的开发者和经营者很难从中找到一个衡量生态旅游的标准，直接导致 了生态旅游实际运用中的“非生态现象”和生态旅游“泛化”。 卢小丽、武春友、h o u y d o n o h o d l l ( 2 0 0 6 ) 运用内容分析的方法，对中外当代近l o 一1 5 年内4 0 个有影响力的生态旅游概念进行了定量分析，提炼出生态旅游架构所遵 循的8 个共同标准，即以自然为基础、对保护作贡献、使当地社区受益、环境教育、 道德规范与责任、可持续性、旅游享受与体验和文化。同时，他们还指出随着生态旅 游的发展，一些新产生的内容，如环境最小化影响、社区参与的民主化、小规模和对 环境影响的检测评估应受到研究者的重视。 除了生态旅游标准之外，生态旅游概念的研究中，还包括生态旅游的属性问题， 即“生态旅游到底是什么”的问题。针对定义的这一层面，中外学者之间普遍存在着 激烈的争论和分歧。这也是导致市场主体在生态旅游实际运行中产生非可持续行为的 重要理论根源。据笔者归纳，目前国内外学者对生态旅游属性的理解基本分为四类： ( 一) 作为旅游发展理念的生态旅游。这种定义模式是从区域角度出发，认为只 有同时具有保护资源和促进社会经济发展功能的旅游才是生态旅游。 ( = ) 作为旅游产品的生态旅游。这种概念界定是从旅游业的角度出发。生态旅 游产品是指在生态资源优势地区开发的，能满足旅游者体验生态环境，丰富生态知识 需求，培育其保护意识，并有助于维护生态平衡和使当地居民受益的旅游产品。 ( 三) 作为消费方式或消费行为方式的生态旅游。这种定义更注重从旅游者角度 出发阐述生态旅游的内涵。所谓生态旅游消费方式或行为方式是指在旅游活动过程 中，旅游者以自然资源或生态环境为价值倾向，以生态学原则指导自身行为尽量减少 对生态环境的破坏和不利影响，是一种对生态环境负责任的旅游消费方式和行为方 6 浙江省硕士学位论文 生态旅游可持续发展激励机制研究 式。 ( 四) 宋子千、杨絮飞、丁四保等认为完整的生态旅游定义应将前三个层面结 合起来。在这三个层面中，作为旅游发展模式的生态旅游居于主导地位，实旅主体是 政府，并涉及当地居民、企业及其他行为主体；作为产品的生态旅游居于核心地位， 其实施主体是旅游业( 旅游企业) ；作为消费方式或行为方式的生态旅游居于主体地 位，实施主体是旅游者，三者之间关系呈金字塔形，如图2 - 1 所示。 旅游发展模式 态旅游产品 生态旅游消费方式 或行为方式 图2 - i 生态旅游定义关系图 本文倾向于将生态旅游作为一种专项的旅游产品理解，它是实现旅游可持续发展 i 的形式之一，其依据源于两个方面：第一，从生态旅游的实际运行角度看，将生态旅 游作为一种旅游发展理念或模式理解在理论意义上是无可厚非的。但这种认识或提法 一旦运用于实践中，可能会产生歧义、变形，会被误解( 正如“旅游城市化”这种提 法一样) ，往往被一些不负责任的旅游开发商与运营商钻了空子，将一切与自然相关 的旅游类型都归于生态旅游之下；第二，从学术角度看，作为旅游产品的生态旅游定 义成为主流，被越来越多的入所肯定，在中外学者问有逐步达成共识的趋势。如世界 生态旅游峰会最终报告对生态旅游定义使用的标准之一就是以自然为基础的旅游产 品。此外，2 0 0 5 年在浙江召开的中国生态旅游国际论坛上i ，】，各与会专家也就生态旅 游的概念达成共识，明确指出生态旅游是旅游产品的一种。至此，我们可以将生态旅 游作为一种专项的生态旅游产品或旅游类型理解。明确了生态旅游的科学定义，为下 文探讨基于市场行为主体的生态旅游可持续发展激励机制奠定了坚实基础。 二、生态旅游可持续发展研究综述 7 浙江省硕士学位论文生态旅游可持续发展激励机制研究 生态旅游作为一种专项的旅游产品或旅游类型，其核心是环境友好( 环境保护) 、 环境教育与对社区的贡献。这三个方面符合旅游活动的可持续发展原则。因此，可以 说可持续发展体现了生态旅游的根本属性。生态旅游的可持续发展问题成为国内外相 关学者研究的重点。不同学者分别从各自专业、不同的角度、运用不同的方法对其进 行研究思考，涌现出许多有价值的观点。 ( 一) 随着对生态旅游理锯的进一步深化和生态旅游在实际运行过程中所表现的 越来越多的问题，更多学者运用经济学原理对此进行了剖析，并提出针对措施。谢雨 萍等人从微观经济学出发，结合我国旅游现状进行分析，指出生态旅游的外部不经济 性源于市场失灵与政府失灵，而解决外部不经济性是生态旅游可持续发展的必要条件 。笔者对这一观点表示赞同，认为要解决目前生态旅游出现的非可持续发展问题， 必须从消除市场主体的外部不经济行为入手，而其中的关键是建立针对生态旅游市场 主体的激励机制。 另外，环境资源的公共品性质导致了市场失灵现象的产生和生态资源因过度使用 而遭到破坏。因此，旅游的生命线自然及人工资源基础正处于来自需求增长及满 足需求的供给的威胁。公共品及外部性的存在而导致的市场失灵的概念对此进行了解 释，这也是阻碍生态旅游可持续发展的经济原因。针对这一问题，国外经济学者，如 r c o a s d 5 1 ( 1 9 6 0 ) ，d e m s e t z ( 1 9 6 9 ) ，a r a n d a l l ( 1 9 9 3 ) 等认为外部性和公共品的问 题可以通过界定产权来消除，市场失灵就不会再继续。因此强调政府采取一定形式对 市场进行干预。这一经济理论同样被引用到旅游领域，即通过清晰界定环境资源的产 权和实行一定的市场干预使旅游活动产生的消极外部性内在化，从而保证旅游资源的 使用在可承受范围内，并依据产权归属对被污染、损害、消耗的生态资源进行生态补 偿，以实现生态旅游活动的可持续发展。当然，对环境资源的产权界定是一项漫长而 又复杂的长期工作，需要相关专家的进一步探讨和在实践中的摸索。 以宋瑞为代表的一批学者从构建生态旅游旅游利益相关者之间合理的利益协调 与分配机制的角度 6 - 7 1 ，阐述了利益相关者之间利益的均衡分配对生态旅游可持续发展 的重要意义。他们认为利益相关者角色的错位、缺位，其间关系的交叉、矛盾是制约 我国生态旅游发展的关键。为了确保生态旅游的可持续发展，需要对现有的利益相关 者角色和关系进行调整，并且在利益相关者之间构建一种使各方利益诉求都得以实现 的利益分配均衡状态。 8 浙江省硕士学位论文生态旅游可持续发展激励机制研究 ( = ) 在生态环境的保护方面，随着对环境承载力研究的进一步深化，生态足迹 理论也被应用于旅游对环境的影响评估之中生态足迹( e c o l o g i c a lf o o t p r i n t ) 最早由 加拿大生态经济学家w i l l i a mr e e s 等在1 9 9 2 年提出并在1 9 9 6 年由其博士生 w a c k e m a g e l 等加以完善的一种测量人类对自然资源生态消费的需求( 生态足迹) 与 自然所能提供的生态供给( 生态承载力) 之间差距的方法舯j 。后来，生态足迹被引用 到旅游学科的研究中，产生了旅游生态足迹( t o u r i s me c o l o g i c a lf o o t p r i n t , t f f ) 的概 念。旅游生态足迹是定量测度旅游影响的有效模型，它是指某区域支持一定数量旅游 者的旅游活动所需产生的生物生产性土地面积。旅游生态足迹通过与区域本地生态足 迹的“叠加效应”，进而对区域可持续发展产生影响与作用。章锦河与张捷”、罗燕 菊与吴章文1 等一批国内学者分别应用旅游生态足迹模型对黄山市和鼎湖山自然保 护区游客的旅游生态足迹及其效率进行了计算分析，构建了旅游交通、住宿、餐饮、 娱乐、游览等6 个旅游生态足迹计算子模型。最后指出了影响旅游生态足迹大小的关 键因子。 ( - - ) 社区参与、使社区受益是生态旅游可持续发展的核心内容之一。a k a m a ( 1 2 1 认为社区只有参与包括经济、心理、社会和政治等多颁域活动，才能保证当地居民充 分分享生态旅游开发带来的各种利益，促进生态旅游的可持续发展。 由于生态旅游体现了对社区的生活负责与社区参与，因而慢慢出现了能够体现生 态旅游特点的以社区为基础的旅游社区生态旅游。v s a v l i a 提出社区生态旅 游的四大特征：政治上社区主权和政治组织发展；经济上公平分配和市场变动； 社会发展上社区的凝聚、生活条件的提高和文化特色的保护；环境上生态系统的 保护和生物的多样性。k e i t h t “认为社区生态旅游能为自然区域的保护和管理提供经济 资助、为自然区域附近的居民提供经济收益、能唤起当地居民对资源保护的支持。 生态旅游利益的分配不均是影响社区参与和使社区收益的主要难点。针对这一问 题，许多学者提出了对策建议。c t l r y sh o r n ”5 3 研究指出，如果社区居民能够感知到旅 游使当地社区整体受益，他们会随时准备为旅游发展作贡献，因而应提高社区整体在 旅游收益中所占的份额，如巴拿马k u n ay a l a 社区生态旅游因强调利益的社区共享而 得到当地居民的支持。毛里塔尼亚的p a r e 湿地保护区建立了杜区生态旅游战略，当 地社会以生态旅游设施运作者的身份与国际和国内的旅行社展开合作，筹集资金帮助 当地居民在几个村庄开发旅游设施。保继刚叫主张对没有直接涉足旅游业的社区居 9 浙江省硕士学位论文生态旅游可持续发展檄励机制研究 民，通过集体基金补偿、利益二次分配等形式保障他们也能分享旅游收益。刘岩1 1 7 以厦门东海岸生态旅游为例，提出了股份合作制社区生态旅游收益分配的设想。 限于笔者的能力，以上对生态旅游可持发展研究的综述远未达到系统、全面的程 度，但不难看出众多学者从不同角度对生态旅游的可持续发展问题投入了极大的研究 热情，为生态旅游朝着真正可持续方向的发展提供了宝贵经验和理论上的指导意义。 同时也是本文针对市场行为主体构建生态旅游激励机制的灵感源泉，很多既有研究成 果对本文激励机制的构建起到了启迪与借鉴作用。 三、生态旅游可持续发展的激励机制研究综述 目前，针对生态旅游激励机制的系统研究尚属少见。现有的相关研究只是针对生 态旅游的某一侧面进行的，主要分散于生态旅游开发、生态旅游资源管理、社区参与、 生态旅游者等具体研究内容中。换句话说，这些研究只是关于生态旅游激励的“点研 究”，而笔者认为，只有当生态旅游的激励形成机制，即构建系统、完整的激励机制 框架，才能持续有效的发挥作用。 ( 一) 旅游发展动力机制研究 现阶段，与生态旅游激励机制较为接近的相关研究主要是旅游动力机制研究。本 世纪八十年代以前，关于旅游发展动力的研究一般包含于对旅游资源及其评价、旅游 开发、旅游发展、旅游规划等问题的研究之中 t 8 - 1 9 l ，缺乏有关动力系统的专题讨论。 对旅游吸引要素的研究则更多关注具象的、物态的旅游资源观光、度假、娱乐型资源 所构成的旅游吸引( j a s e nv c r b e k e ，1 9 8 8 ) “”，而对社会的、经济的、环境的、文化 等抽象旅游吸引，对旅游主体，即人的需求重视不足。九十年代以来，国内外学者在 旅游发展研究中，已经逐步意识到旅游资源保护、生态环境保护等资源持续利用 ( f a w a r d n s k e e p ，1 9 9 1 ，1 9 9 4 ) t ”- 2 ”，注意了自然、文化与人类环境的和谐统- - ( d o u g l a s p e a r c e ，1 9 9 5 ) 1 2 0 1 。l e i t e r ( 1 9 9 0 ) 提出了“人的需求+ 吸引物+ 信息”的旅游吸引系 统，重视了需求的推动在旅游吸引中的作用。近年来，我国学者对旅游发展动力的 研究也不再是单纯“就资源论开发”的纯资源驱动模式，更多的认为旅游吸引是多方 面的，城市建设与管理、经济和文化、环境保护等都与旅游发展有着重大关系。彭华 是我国旅游发展驱动机制研究的代表人物，他曾从经济联系、社会文化、科技信息、 整体形象、环境和机制、旅游大环境营造等方面，论述了区域综合引力的培育 2 2 - 2 5 1 。 他还提出旅游发展动力系统应由旅游需求的推动、旅游引力系统、旅游支持系统、旅 浙江省硕士学位论文生态旅游可持续发展激励机制研究 游中介系统构成，在此基础上将动力系统中的不同因素划分为主动因素与辅助因素， 建立了旅游发展动力模型( 见图2 - 2 ) ，并用旅游发展动力系统理论对汕头城市旅游 持续发展进行了实证研究。 艘兹发艘动力系统 发艇蘩侔 嚣求系统卜_ 中介系统卜一弓1 力系统卜一支持系统 器累结掏o ；磊求霰 主观需求 二工 旅游需要 i f ：游倾向 个人偏好 漓费观念 崭成黼求 经济能力 斛壤时间 职业 政镶等向 口扫墓 广告 旅 f 社 旅游交通 服务引导 侠徭磷究 物质镶i 北物质性l i 碰巧境l l 软环境 刮觥酬蒸 图2 - 2 旅游发展动力系统结构模型1 2 i l l 旅游发展动力系统是站在整个区域角度，主要从提高旅游的可持续吸引力层面， f 研究旅游业与整个区域协调发展的动力因素。这一研究针对整个旅游业范畴，并没有 涉及生态旅游的独特属性，同时着重于对旅游吸引系统的研究，而忽视了对旅游市场 经济主体产生外部性行为的根源分析殴及由此带来的外部效果，因此并不能从根源上 解决旅游，特别是生态旅游目前所面临的非可持续发展问题。虽然存在以上不足，但 旅游发展动力机制所取得的研究成果，对生态旅游可持续发展激励机制的构建仍然具 有重要的参考价值与启迪意义，因为它已不再是单纯从旅游的某一方面( 如就资源论 开发) 来探讨旅游的发展动力因素，而是运用系统论的原理，从整个区域乃至社会的 角度，将与旅游发展驱动相关的所有因素结合在一起，并按其属性分为不同的动力子 系统，进一步将各子系统的激励因素划分为主动因素与辅助因素，构成了系统、科学、 结构层次分明的旅游发展动力机制。这一动力体系模型的构建对于生态旅游激励机制 来说，不失为一种好的榜样。 浙江省硕士学位论文生态旅游可持续发展激励机制研究 ( = ) 现有的生杏旅游激励机制研究概述 我国现阶段旅游资源保护存在着“市场失灵”与“政府失灵”现象。刘旺、杨敏 分析了产生这些现象的根源，指出解决这些问题的关键在于制度创新，即实施制度方 面的激励。根据新制度经济学关于资源利用激励机制的基本原理，建议从资源管理主 体、资源利用主体及旅游景区居民三方面着眼，构建旅游资源保护激励制度1 2 7 1 。此外， 在制度激励方面，国内外一大批学者，如d e m i t r i 0 1 d i a m a n t i s j o h n w e s t l a k e ( 2 0 0 1 ) ， h o n e y , m a r t h a r o m e 。a b i g a i l ( 2 0 0 1 ) 、韦尔林、赖特、钟林生、程兴火与周玲强、 钟永德、宋瑞、卞显红、朱广庆、徐根海、于法稳、尚洁等提出建立生态旅游论证制 度的重要性，并对其意义进行了较为详尽的论述绋。 张昕竹在国家风景名胜资源上市的国家利益权衡一文中口5 i ，谈到对风景名胜 区经营的激励机制时，认为存在经营项目( 盈利性项目) 与非经营项目( 非营利性项 目) 。对经营项目应该提供高强度的激励机制，对非经营项目采取低强度的激励机制。 但同一景区内部存在两种强度不同的激励机制，违背了激励机制理论中激励相容的基 本条件，因而会产生交叉补贴问题，从而导致资源配置的扭曲，即资源由非经营项目 向经营项目大规模转移，不利于生态环境资源的建设与保护。针对这一问题，张听竹 提出对经营项目的激励应采取引入竞争机制的途径，实现景区经营权的有偿转让、适 度引入私人参与。 在激励社区参与生态旅游的问题上，夏新认为现阶段政府提倡的通过教育，提高 公众的环境意识，来激励公众积极参与是十分必要的，但还远远不够1 。因此，必须 设置一种内在的经济激励机制，把社区居民的责、权、利有机结合起来，引导公众自 觉参与他们赖以生存的生态资源的保护。世界范围内的很多生态旅游的案例研究也表 明，为当地社区提供必要的、来源于旅游业发展自身的经济利益是激发公众参与的原 动力 3 7 4 ”。刘岩、张路平、洪华生以厦门岛东海岸区( 黄厝) 生态旅游开发为例，提 出一种在生态旅游资源开发、管理过程中，实现社区公众有效参与的激励机制生 态旅游股份合作制。进而就厦门岛东海岸区生态旅游股份合作制运行框架进行了探讨 1 1 7 1 。 在对生态旅游者的特征和激励因素研究中，黎洁以山西太白山国家森林公园为 例，采用阀卷调查法，对该公园的生态旅游者特征与激励因素进行了实证研究。采用 因子分析，对这些生态旅游者提取了3 个推式激励因素和2 个拉式激励因素】。 浙江省硬士学位论文 生态旅游可持续发展激励机制研究 从以上关于生态旅游激励机制的研究成果，我们可以看出现有激励研究只是针对 生态旅游的某一方面或某一具体问题进行的，并没有从生态旅游市场的角度对包括供 给系统、中介系统、需求系统在内的主要市场行为主体进行系统的激励机制的探讨， 这正是目前生态旅游激励机制研究所存在的缺陷。 第二节生态旅游激励机制的基础研究 一、激励理论与生态旅游 激励，主要是通过某些刺激，激发人的动机，使人发奋起来，进而化为一股内在 的动力，朝着所期望的目标前进的心理活动过程。激励理论是现代管理学的前沿理论。 这一理论对经济的分析深入到个人的基础上，主要运用于企业组织内部的人力资源管 理中，通过不同形式的激励手段，激发员工个人目标与企业组织目标的一致性，实现 企业发展。在本论文中，笔者借鉴激励理论，将生态旅游市场的行为主体，主要包括 生态旅游景区企业、当地社区( 供给方) 、旅行社( 中介) 、旅游者( 需求方) 等作为 被激励的“经济人”( 经济个体) 进行研究，通过不同激励手段的运用，使这些市场 个体的微观目标与生态旅游所要求实现的社会整体宏观目标相一致( 以政府作为这一 利益的代言人) ，以促进生态旅游的可持续发展。 激励理论有两个基本假设旧1 ：一是经济行为人最大效用动机假设，即经济行为人 l 总是在各种条件的约束下追求自己效用的最大化，这是经济行为人做出各种决策的出 发点( 或动机) ；二是信息不完备或不对称假设。这一假设可以纳入到委托一代理框 架下进行分析m 1 ，委托人和代理人就他们之间的交易关系的信息是不对称的，即委托 人是不知情者，代理人为知情者。在信息不对称的情况下，委托入要使代理人按照委 托人的利益选择行动，就必须根据其直接观测到的代理人的信息( 不完全信息) 来奖 惩代理人，以激励其选择对委托人最有力的行动。委托人为实现效用最大化目标而针 对代理入所作的安排的总合就是一个激励机制( 激励合同) 。这一机制( 或合周) 必 须满足两个条件：参与约束，即代理人参与和委托人的这一交易所得的诤收益必须 不低于它不参与也能得到的收益；激励相容，即委托人想要代理人采取的努力程度 也是给代理人自己带来最大净收益的努力程度。在生态旅游可持续发展的激励机制架 构构建中，同样符合并适用上述激励理论的基本假设。旅游景区企业、旅行社、当地 居民、旅游者等作为微观经济主体，其目标是实现自身利益或效用的最大化，可能与 浙江省硕士学位论文生态旅游可持续发展檄勘机制研究 生态旅游所要求的可持续发展目标相冲突，造成其行为的外部不经济，因此必须通过 激励机制的运用，激励各行为主体采取与生态旅游可持续发展目标相一致的行为。更 进一步的是，在激励机制的构建过程中，必须遵循参与约束和激励相容两个基本条件， 使得各生态旅游经济主体在采取与生态旅游整体目标一致的基础上，同时实现自身利 益或效用的最大化。只有这样才能为各主体所采取的可持续发展策略或行为提供切实 有效的动力支持，以保证生态旅游可持续发展激励机制在实际操作中的有效运行。 二、激励的分类 激励，按照其性质是奖赏还是惩罚，可以分为正激励和负激励两种1 4 5 1 。 在生态旅游可持续发展的激励机制中，正激励就是采用补贴、生态补偿、经济奖 励、政策支持、环境文化教育的方式，即利用带有肯定性、鼓励性、倡导性的控制技 术来创造一种有利于生态旅游可持续发展的条件，以倡导不