（管理科学与工程专业论文）中石大青岛校区一期工程建设项目后评价研究.pdf

事两要 项目后评价始于上世纪3 0 年代美国的“罗斯福新政 ，其后在上世纪6 0 年代美 国“向贫困宣战”计划中得到进一步完善，经过七十余年的发展，已形成一套完整的评 价体系，为许多发达国家和国际金融组织以及一些发展中国家所采纳，成为监督和管理 建设项目的科学手段和方法。在我国，建设项目后评价由于起步时间较晚、认识不足及 管理体制上的缺陷等原因，发展缓慢。高校基建后评价研究更是少之又少，但随着“科 教兴国”战略的实施，国家加大了高校基本建设的投入力度，高校基本建设后评价变得 越来越重要，也引起了相关部门的高度重视。 本文对中石大青岛校区一期工程建设项目进行后评价研究，首先总结了国内外项目 后评价研究现状，然后，对建设项目后评价的定义、相关的基本概念、内容与程序以及 理论基础、评价方法进行详细阐述，文章重点是对青岛校区一期工程的过程、影响和持 续性进行后评价，构建了过程、影响、持续性后评价指标体系，并且运用模糊综合评价 法进行了分析，最后是对整个一期工程进行综合后评价，总结项目成功经验教训，提出 高校基建项目建设的建议，为后续工程提供宝贵经验。 关键词：后评价，过程，影响，持续性，综合评价 t h ep o s t p r o j e c te v a l u a t i o ns t u d ya b o u tt h ef i r s tp h a s eo f t h ep r o j e c to f c h i n au n i v e r s i t yo fp e t r o l e u mq i n g d a oc a m p u s g a o f a n g d i r e c t e db yp r o j ix i a o t i a n a b s t r a c t p o s t p r o j e c te v a l u a t i o nb e g a ni nt h eu n i t e ds t a t e sa tt h e3 0 sa l o n gw i t h ”r o o s e v e l t 。s n e wd e a l ”，t h e nt h eu n i t e ds t a t e s ”d e c l a r a t i o no fw a rt op o v e r t y ”p r o g r a mh a sb e e nf u r t h e r i m p r o v e dt h ep o s t p r o j e c te v a l u a t i o n p o s t p r o j e c te v a l u a t i o nh a sf o r m e dac o m p l e t e e v a l u a t i o ns y s t e mi nm a n yd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，i n t e r n a t i o n a lf i n a n c i a lo r g a n i z a t i o n s ，a n d s o m ed e v e l o p i n gc o u n t r i e si nt h el a s tc e n t u r yi n7 0y e a r sd e v e l o p m e n t i th a sb e c o m em e t h o d s o fs u p e r v i s i o na n dm a n a g e m e n to fc o n s t r u c t i o np r o j e c t s i no u rc o u n t r y , p o s t - p r o j e c to f c o n s t r u c t i o np r o j e c t si ss l o wo w i n gt ot h el a t ec o m m e n c e m e n t ，c o g n i t i o nd e f i c i e n c ya n df l a w s i nm a n a g e m e n ts y s t e m t h ee v a l u a t i o no fr e s e a r c ha b o u tc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sa r ef a r f e w e r h o w e v e r , a l o n gw i t ht h ei m p l e m e n t a t i o no ft h es t r a t e g yt h a ts c i e n c ea n de d u c a t i o n ，t h e c o u n t r ye n l a r g e d t h ei n v e s t m e n tt o c a p i t a lc o n s t r u c t i o n i nt h eu n i v e r s i t y g r a d u a l l y p o s t - p r o j e c te v a l u t i o nh a sa l s oa r o u s e dg r e a ta t t e n t i o no f t h er e l e v a n td e p a r t m e n t t h i st h e s i ss t u d i e st h ef i r s tp h a s eo ft h ep r o j e c to fc h i n au n i v e r s i t yo fp e t r o l e u m q i n g d a oc a m p u s f i r s to fa l l ，t h et h e s i si n t r o d u c e st h es t a t u so ft h ep o s t - p r o j e c te v a l u a t i o na t h o m ea n da b r o a d ，a n de l a b o r a t e st h ed e f i n i t i o no fp o s t p r o j e c te v a l u a t i o n ，t h er e l e v a n tb a s i c c o n c e p t s ，c o n t e n t sa n dp r o c e d u r e s t h e n ，t h et h e s i sd e s c r i b e st h em e t h o d so fp o s t p r o j e c t e v a l u a t i o n , t h et h e s i sf o c u s e do nt h ee v a l u a t i o no fp r o c e s s ，i m p a c t , s u s t a i n a b i l i t y , a n db u i l d i n d e xs y s t e mo ft h e m ，a n da n a l y s e dt h e mb yf u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o d t h e e n d ，t h et h e s i se v a l u a t e sc o m p r e h e n s i v e l yt h ee n t i r ef i r s tp h a s eo ft h ep r o j e c t t h ep a p e r s u m m e du pt h em a i ni s s u e sa n dr e c o m m e n d a t i o n s i ti su s e f u lt of o l l o w u pp r o j e c t s k e yw o r d s ：p o s t - p r o j e c te v a l u a t i o n ；p r o c e s s ；i m p a c t ；s u s t a i n a b i l i t y ；c o m p r e h e n s i v e e v a l l 】a t i o n 关于学位论文的独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在指导教师指导下独立进行研究工作所取得的 成果，论文中有关资料和数据是实事求是的。尽我所知，除文中已经加以标注和致谢外， 本论文不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得中国石油 大学( 华东) 或其它教育机构的学位或学历证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对研究所做的任何贡献均已在论文中作出了明确的说明。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文作者签名：日期：年月日 学位论文使用授权书 本人完全同意中国石油大学( 华东) 有权使用本学位论文( 包括但不限于其印 刷版和电子版) ，使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部门( 机 构) 送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被查阅、 借阅和复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用影印、 缩印或其他复制手段保存学位论文。 保密学位论文在解密后的使用授权同上。 学位论文作者签名： 指导教师签名：一 日期： 日期： 年 证 月 月 日 日 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 第1 章前言 1 1 研究背景及意义 1 1 1 论文选题背景 在跨入知识经济时代的历史进程之际，教育已成为国民经济和社会发展全局性、 先导性、基础性的关键领域。1 9 9 9 年初，党中央国务院按照“科教兴国 的战略部署， 做出了高等教育扩招的重大决策，连续多年的大学扩招和相当长时期的高等教育的持 续发展，使得高校普遍面临学生数量的增加和原有校区空间不足的矛盾。因此高校纷 纷展开了校区基建项目的改、扩建，在挖掘现有校区潜能的同时，建设适应事业发展 需要的新校区，使得学校事业拥有了更大的发展空间。 国家、社会加大了对高校新建、改建和扩建项目的投入力度，合理控制工程造价、 避免损失浪费、充分发挥投资效益就越来越引起高校及有关投资者的重视。为了适应我 国高校基本建设发展的需要，增强理性投资，进行科学决策，提高项目管理水平，从已 建项目中获得宝贵经验教训，各高校开始了基本建设后评价研究。 1 1 2 论文选题意义 我国依靠国家拨款的计划经济体制下的旧的高校基本建设投资体制，没有资金筹措 和资金偿还问题，不太讲究投资效果，特别是对已完成项目的目标、目的、效果、效益 的实现程度，很少进行系统而又客观的分析评价。然而，随着高校基本建设投资体- n s u 高校后勤社会化的改革，投资行为逐步转移到了适应社会主义市场经济体制的轨道上 来。首先，贯彻落实“决策民主化与科学化 和投资项目“先评估，后决策”的原则， 实现投资决策规范化和科学化，提高经济效益，必须在投资决策之前，认真做好项目建 议、项目可行性研究及立项评估工作，在投资决策后认真做好事中、事后评价工作。其 次，为适应高校投资方式多元化的需要，投资方式从单一的政府财政投资转向吸收地方、 企业、外商投资、银行贷款和业主全部投资方向发展。后勤社会化投资项目( 学生宿舍、 食堂、临街商业用房等) ，受市场供求调节并可表现为经济效益的，已逐步推向市场， 面向市场融资，按照市场需求投资；教学、科研和基础性投资项目，在吸收政策投资的 同时，也吸收地方、企业、金融机构投资和业主自行投资；第三，各高等院校推行项目 法人负责制，增强投资风险意识。项目法人对投资项目的全过程负责，既赋予项目法人 自行决策的权利，又要项目法人承担投资风险的责任。因此，建立项目评价制度，可以 第1 章前言 帮助投资者和项目法人提高决策和管理水平，更合理地利用有限的资源，提高投资效益。 中石大青岛校区建设计划占地2 3 0 0 亩，到目前为止，青岛校区一期工程早已结束， 二期工程也基本完成，三期工程已经陆续展开，而且仍有大量后续工程有待建设，对中 石火青岛校区一期工程进行后评价，对提高项目的决策水平、管理水甲和投资效益，尤 其对后续工程的陆续开展，具有十分蕈要的现实借鉴意义。 1 2 国内外研究现状综述 1 2 1 国外研究现状综述 国外项目后评价产生于2 0 世纪3 0 年代，最早源于美国。之后，各国政府和世界银 行、亚洲开发银行等国际双边和多边金融组织，为了保证援助资金的合理使用和提高投 资效益，纷纷建立和健全了他们的评而t i 年l l 后评价体系，创造和发展了评价理论和方法。 目前，国外项目后评价已经形成了较为完善的评价体系i l l 。 ( 1 ) 评价内容和方法由单一向多样发展 即由单一的财务评价发展到包括财务评价、经济评价、环境影响评价、社会评价等 多种评价。在项目财务评价中，财务的可行性是主要的评价目标；在经济评价中，社会 费用与效益或者项目的经济可行性是主要的评价目标；在环境影响评价中，项目建设与 环境保护之间的相互关系受到苹视；在社会评价中，作为经济与社会发展主题的人，在 项目建没中的作用、地位得到强调，以上各方面都已成为项目后评价的基本内容。 ( 2 ) 项目评价倾向于对投资项目全过程进行评价 早期的项目评价只应用于项目的论证阶段，对项目抉择后的建设实施阶段评价分析 较少。随着实践的深入和认识的不断提高，项目评价的时问范围开始扩展，从前评估到 后评价，再到对项目的全过程进行监督和管理的评价，逐步形成对项目全过程进行科学 的预测、分析、监督、管理、总结等多个方面的完整体系。特别是在项目立项之后所进 行的评价，已经变成一种对项目全过程和全面的评价，在项目监督管理方面发挥着重要 作用。 ( 3 ) 国际金融组织扩大了其后评价机构的功能，在进行投资贷款项目后评价的日 常工作的同时，董事会要求后评价部门对整个金融机构的业务工作进行年度评价，结合 项目后评价的结论评价各业务部门的工作质量和效果，成为内部监督的重要工具。 ( 4 ) 许多国家设立了专门的后评价机构 大部分西方发达同家的后评价机构均隶属于国家立法机构，诈：多发展中同家的后评 2 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 价机构则隶属于政府部门。国际组织，特别是国际金融组织，其后评价机构均是整个组 织机构中非常蕈要的一个部门。 1 2 2 国内研究现状综述 我国的投资项目后评价工作起步较晚，但发展较快。后评价方法的理论研究要早于 其实际应用。后评价方法的理论研究始于2 0 世纪8 0 年代中期，我国的一些研究机构在 开始研究投资项目可行性分析方法的同时，开展了后评价方法的研究，我国的投资评价 体系也逐步由传统模式转向科学的现代模式，形成由项目前评估到后评价的比较完整的 系统。而在2 0 世纪8 0 年代中后期，即在1 9 8 8 年，原国家计委委托中国国际工程咨询 公司，进行了第一批国家重点投资建设项目的后评价，它标志着后评价在我国的正式歼 始。随着改革开放的深入进行，国外的投资、同际金融机构的贷款、各国政府的对华援 助资金逐步进入我国，国外对在我同的投资项目，也要求进行相应的评价工作【2 1 。 目前，我国进行的项目后评价的主要内容有项目的技术经济后评价，包括项目的技 术后评价、财务后评价和经济后评价；项目的环境影响后评价，包括项目的污染控制、 对地区环境的影响、对自然资源的利用和保护、对生态平衡的影响等；项目的社会影响 后评价，包括项目对就业的影响、地区收入分配的影响、居民生活条件和质量的影响、 受益者范围及其各方面的参与状况、地方社区的发展、妇女问题、民族和宗教信仰的影 响等；项目的社会评价，包括社会效益评价、影响评价和项目与社会相互适应性分析。 在我同，项目后评价机构主要存在于政府部门中，也有少数行业部门成立了专门的 后评价局。但由于缺乏相应的规章制度、规范的方法、管理培训机制和信息反馈机制， 国内机构的设立和功能的发挥还有许多不足之处，需在今后不断地加以发展和完善。 总体而言，我国项目后评价仍处于起步阶段，对项目后评价理论尚缺少系统性研 究。随着许多重点工程的上马，“十一五期间必将产牛巨大的后评价市场需求。决策 失误造成的损失与经济发达程度成正相关，必须研究如何加强后评价工作，加强对投资 行为的评价和监督。 1 3 论文研究思路及研究方法 1 3 1 论文研究思路 本文在对国内外项目后评价的产生、发展现状进行分析的基础上，系统地对项目后 评价理论基础进行了阐述。论文革点章节是对中石大青岛校区一期工程的过程、影响和 第1 章前言 持续性进行后评价，建立后评价指标体系，利用模糊综合评价法对项目的主要技术经济 指标进行分析，最后，对一期工程进行综合评价，总结一期工程项目建设经验教训和问 题，并提出建议。 1 3 2 论文研究方法 ( 1 ) 定性分析与定量分析相结合 定性分析主要以历史事实和普遍规律为前提，从问题的本质属性进行演绎推理，直 接揭示问题本质，但缺乏定量的数据。本文在定性分析的基础上，再加以定量化，建立 了后评价指标体系，通过数据计算，得出量化结果，更力l i 准确、客观的反映了一期工程 基本建设项目的成败情况。 ( 2 ) 理论研究和实证分析相结合 在研究后评价相关理论的基础上，进行收集资料和实际调查工作，对项目一期工程 进行综合评价研究和项目成功度研究。根据问题的性质和要求的目标将评价对象或问题 分解为不同层次的因素，从系统角度对项目总体效果给出全面而客观的整体后评价。 1 4 论文的创新之处 目前，高校基建项目后评价研究较少，特别是具体项目的后评价研究几乎空白，本 文对青岛校区一期工程进行后评价研究，是论文的独特之处，论文中提出了高校基本建 设进行后评价的思路，阐述了高校项目后评价的内容、工作程序，建立了高校基本建设 项目后评价的指标体系，并对指标体系运用模糊综合评价法进行了测算。 4 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 第2 章建设项目后评价理论 建设项目评价是指在建设项目生命周期( 包括项目准备阶段、项目实施阶段、项目 竣工阶段与项目投产运营阶段) 内，运用定量和定性分析相结合的方法，对建设项目进 行工程、技术、经济、环境、社会、可持续性等方面的分析评价，以考察建设项目的合 理性。根据评价时点的不同，建设项目评价分为前期评价、中期评价和后评价。 2 1 建设项目后评价的定义和作用 2 1 1 建设项目后评价的定义 建设项目后评价是指对已完成的项目或规划的目的、执行过程、效益、作用和影响 所进行的系统的客观的分析。通过对投资活动进行全面系统的检查总结，对照项目立项 决策、设计的经济技术要求，判断是否达到投资预期的目标，项目的主要效益指标是否 实现，项目或规划是否合理有效，仔细分析找出成败的原因，总结经验教训，及时反馈 有效的信息，为以后项目的决策和提高投资决策管理水平提出建议，从而达到提升投资 效益的目的。 2 1 2 建设项目后评价的作用 项目后评价作为项目全生命周期评估的一个重要组成部分，其目的是对已完成项目 的最终实现情况，以及项目的前评估和相关决策的正确性做出一个客观的评价。这项工 作不i 一与项目前评估，它是在项目完成一段时间后才展开的，对于已完成项目本身而言 并没有太多指导意义，但对于学习和吸取经验、教训，提高未来项目决策的正确性以及 项目的预测和管理水平，是非常有帮助的。尤其市场竞争日趋激烈、市场运作日益透明， 项目的运作水平越来越成为提高盈利水平的关键的时代，建立项目后评价体系，及时总 结经验教训，调整策略和方法，显得尤为重要f 引。 建设项目后评价的牛要作用有以下几点：( 1 ) 及时反馈信息，调整相关政策、计划、 进度，改进或完善在建项目；( 2 ) 增强项目实施的社会透明度和管理部门的责任心，提 高投资管理水平；( 3 ) 通过经验教训的反馈，调整和完善投资政策和发展规划，提高决 策水平，改进未来的投资计划和项目的管理，提高投资效益【4 】。 另外，由于项目后评价是在项目竣工以后、项目运作阶段或项目结束之前进行，因 此还具有重要的监督作用。项目后评价的监督功能和项目的前期评估、实施监督结合在 第2 章建没项月后评价理论 一起，构成了对投资活动的监督机制。 2 2 建设项目后评价的内容 项目后评价是以项目前期所确定的目标和各方面指标与项目实际实施的结果之间 的射比为前提的。6 0 年代以前，国际通行的项目评估和评价的重点是财务分析，以财务 分析的好坏作为评价项目成败的主要指标；6 0 年代，西方国家能源、交通、通讯等基础 设施以及社会福利事业将经济评价( 国民经济评价) 的概念引入了项目效益评价的范围； 7 0 年代前后，世界经济发展带来的严重污染问题引起人们广泛的重视，项目评价因此而 增加了“环境评价”的内容。此后，随着经济的发展，项目的社会作用和影响日益受到 投资者的关注；8 0 年代，世界银行等组织十分关心其援助项目对受援地区的贫困、妇女、 社会文化和持续发展等方面所产生的影响。因此，社会影响评价成为投资活动评估和评 价的荦要内容之一；近几年国外援助组织多年实践的经验证明了机构设置和管理机制对 项目成败的蕈要作用，于是又将其纳入了项目评价的范围。 2 2 1 过程后评价 根据项目的生命周期理论，工程建设项目自提出项目丌始，至项目竣工投产，最终 实现项目的目标，大体可以分为三个阶段，即项目的策划阶段、项目的实施阶段和项目 的运营阶段，每一阶段对项目的实际效益都产生重大的影响。 ( 1 ) 过程后评价的定义 项目过程后评价，是依据国家现行的有关法令、制度和规定，对项目的工程技术水 平、管理水甲和决策水平进行分析，对项目立项决策、建设实施到运营管理全过程的系 统总结与回顾，其任务是以项目形成和运营过程产生的各种文件、报告和记录为依据来 全面评价项目前期工作及实施过程中各主要环节的工作实绩，总结预测决策和建设管理 中的经验教训，分析鉴别实际结果和预期结果的偏离程度及其合理程度，找出实际情况 变化的原因，以便为今后加强前期工作和进一步改进项目管理工作总结经验。同时，还 要通过对项目建成使用后的有火实际数据的调查，对比项目的实际运营情况与预测情况 的差距大小，并分析其产生原因，从而为改善运营状况提出切实可行的对策与措施。 ( 2 ) 过程后评价的内容 过程后评价应涵盖项目建设的各个阶段，并能反映各阶段丰要环节的特征。一般说 来，过程后评价的基本内容包括以下几个方面：项目目标后评价、前期工作后评价、项 6 中困石油大学( 华东) 硕上学位论文 目准备阶段后评价、项目实施阶段后评价、项目运营阶段后评价、项目管理水平后评价。 2 2 2 影晌后评价 影响后评价是对项目建成投产后对国家、项目所在地区的经济、社会和环境所产生 的实际影响所进行的评价，据此判断项目决策宗旨是否实现，重点分析项目对整个社会 发展的影响。 ( 1 ) 经济影响后评价 项目经济影响评价主要分析和评价项目对地区、行业、部f - j 平h 同家的宏观经济影响， 并对项目所用资源的价值进行测算，为宏观上判断项目资源利用的合理程度提供依据， 同时，分析项目对地区、行业、部f - j 平h 国家经济发展所产生的重要作用和长远影响。 ( 2 ) 环境影响后评价 项目环境后评价是指对地区环境质量的影响，自然资源的保护和利用，对生态平衡 的影响等。项目环境影响评价主要是对照前评价时批准的“环境影响报告书 ，重新审 查项目对环境产生的实际影响，审查项目环境管理的决策、规定、规范和参数的可靠性 和实际效果。环境影响评价主要包括环境管理机构、区域的生态环境影响、自然资源的 利用、区域的生态平衡和环境管理能力等方面的内容。 ( 3 ) 社会影响后评价 社会影响指对社会发展的影响、对社会公平的影响、对自然资源开发利用的影响、 对社会和谐的影响。主要包括对居民生活条件和生活质量的影响、对就业的影响、项目 对当地基础设施建设和未来发展的影响等。 2 2 3 可持续性后评价 建设项目可持续性后评价是一个全新的内容，是随着可持续发展观的提出进入项目 后评价体系的，但是它又与社会可持续发展评价的内容不尽相同。因此对建设项目可持 续性后评价概念的研究在目前阶段显得至关重要。而我国目前对建设项目可持续性后评 价的理解绝大多数只是照搬社会可持续发展观的内容，缺乏独立的研究，对其概念的掌 握还不深刻，因而也造成了建设项目可持续后评价内容的混乱。 ( 1 ) 可持续性后评价定义 项目可持续性后评价是指对已投入运营且初步产生效益的建设项目的复合系统的 结构功能分析，以评价建设项目是否能依靠自身的力量持续营运、发展下去，项目既定 7 第2 章建设项目后评价理论 的目标是否能继续实现，是否可以在未来以同样的方式投资建设同类的建设项目等结 论，找出可能限制建设项目持续营运或同类建设项目重复建设的障碍因素，分析障碍因 素产生的原因，并提出障碍因素克服的途径与措施，以促进建设项目长期、和谐、持续 发展。它不仅仪是对项目的经济效益子系统进行后评价，还包括对建设项目的生态、环 境、资源、社会等子系统及其各子系统的协调性的后评价，具有综合性、系统性和动态 性等特征。 ( 2 ) 可持续性后评价内容 项目可持续性后评价主要包括外部条件后评价和可持续性内部条件后评价，项目可 持续发展外部条件，具体包括项目发展对所处地区的影响和所处地区对项目发展的影 响；项目可持续发展的内部影响，具体包括项目内部组织机构建设、项目日常维护与运 营成本、项目技术水平与人员素质、人才培养机制、项目项目内部运行管理制度及其效 率等。 2 3 建设项目后评价的程序 建设项目后评价的基本程序如图2 - 1 所示： 图2 1 建设项目后评价的基本程序 f i g u r e2 - 1 t h eb a s i cp r o c e d u r e so fp o s t - p r o j e c te v a l u a t i o n 8 中困石油大学( 华东) 硕士学位论文 2 4 建设项目前评价、中评价和后评价的关系 2 4 1 项目生命周期与评价阶段 项目中评价 项目后评价 项目前评价 立项饼价雾性研嚣计划厢目舡项目竣工菩入运群目后评冀日废 _ j l j l j l _ j 扒 a b c def g h 图2 2 项目生命周期与项目评估阶段 f i g u r e2 - 2p r o j e c tl i f ec y c l ea n dt h ep r o j e c ta p p r a i s a ls t a g e 2 4 2 项目前评价、中评价与后评价的关系 建设项目前评价是狭义的项目评价，它是在项目建议书和可行性研究阶段进行的。 项目后评价与前评价在评价原则和方法上没有太大区别，都采用定性和定量相结合的方 法。但是，由于两者的评价时点不同，目的也不完全相同，因此两者存在着一些区别。 前评价的目的是确定项目是否可以立项，它是站在项目的起点，主要应用预测技术 来分析评价项目未来的效益，以确定项目投资是否盈利，并且分析判断其技术可行性。 后评价则是在项目建成之后，总结评价项目的准备、实施、完工和运营阶段情况，并通 过预测对项目的未来经验情况进行新的分析评价，其目的是为了总结经验教训，为改进 决策和管理服务水平。所以后评价是站在项目完工的时点上，一方面检查总结项目实施 过程，找出问题，分析原因；另一方面，要以后评价时点为基点，预测项目未来的发展。 前评价的重要判别标准是投资者要求获得的效益率或基准收益率，而后评价的评价标准 侧重点是前评价的结论，主要采用对比的方法，这就是后评价与前评价的主要区别。 建设项目中评价是指在项目立项上马以后，在项目实施时期进行，历经项目的发展、 实施和竣工三个阶段，在这一过程中，对项目状态和项目进展情况进行衡量与监测，对 已完成的工作作出评价，为项目管理和决策提供所需的信息，使项目在运行中随时得到 控制和纠正，并指出以后项目管理的努力方向。 9 第2 章建设项目后评价理论 建设项目中评价目的在于检测项目实施的实际状态与计划状态的偏差，分析其原因 和可能的影响凶素，并及时反馈信息，以便作出决策，采取必要的管理措施来实现或达 到既定计划，改进项目管理，以便有利于项目业主以及其他利害相关者及时了解和把握 项目现状，加强对项目实施的监督。由于项目实施监督的管理决策工作主要表现为项目 控制上，凶此项目中评价是面向项目控制的，为项目控制提供基础和依据。 综上所述，项目前评价是项目控制的前向延伸，项目后评价是项目控制的后向延伸， 而项目中评价则直接蕴涵于项目控制过程之中，是项目控制的一个晕要组成部分【5 1 。 表2 - 1 项目前评价、中评价与后评价的关系 t a b l e2 - 1t h er e l a t i o n s h i pa m o n gp r e 。e v a l u a t i o n ，m i d - e v a l u a t i o na n dp o s t - e v a l u a t i o n 评价类型评价基点评价方法评价目的 确定项目是否可以立项、项目未来的效益，以 项月前评价项目的起点预测技术确定项目投资是否盈利，并且分析判断其技术 可行性 实际状态与目标( 计划) 状态的偏差，分析 原因和可能的影响因素，并及时反馈信息，以 项目中评价项目实施过程监控技术 便作出决策，采取必要的管理措施来实现或达 到既定目标( 计划) ，改进项目管理 总结技术、预总结经验教训，为改进决策和管理服务。 项目后评价项目建成之后 测技术 2 5 建设项目后评价的方法 后评价方法是进行项目后评价的手段和工具，没有切实可行的后评价方法，就无法 开展后评价工作，项目后评价与前评价在方法上有相同之处，但因为评价的目的、选用 的数据参数及比较的对象不同，决定了后评价方法的特殊性，正确选择后评价方法是保 证项目后评价质量的基础。本章首先介绍对比法这一基本方法，然后引入新的数学理论 阐述成功度分析法、逻辑框架法，模糊综合评价法。 2 5 1 对比法 对比法【2 1 投资项目后评价的一种基本方法，即通过项目产生的实际效果与决策时预 期目标相比较，从差异中发现问题，分析问题，总结经验教训。对比法包括前后对比 法( b e f o r e - 一锄d _ 一抓e r ) 和有无对比( w i t h a n 佃i t h o u t ) 两种。 1 0 中困石油大学( 华东) 硕士学位论文 t 1t 2 图2 - 3 对比法 f i g u r e2 - 3c o n t r a s t t 3 a 1 一项目开工a 2 一项目完工b 一项目实际效果c 一项目前的预测效果d 一无项 目实际效果e 一无项目，外部条件与开工时相同t 1 - 项目开工时间t 2 一项目完 工时间t 3 - 项目后评价时间 ( 1 ) 前后对比法 将项目实施前与项目建成后的实际情况加以对比，测定该项目的效益和影响。在项 目后评价中是将项目前期阶段，即项目可行性研究与前评估阶段所预测的建设成果、规 划目标和投入产出、效果和影响，与项目建成投产后的实际情况进行比较，从中找出存 在的差别及原凶。项目建成后各评价指标以原预测指标数为基准，评定实际实现指标数 值，变化和差距等于实际实现指标值减去原预测指标值，( b - e 为前后对比结果) 。 ( 2 ) 有无对比法 有无对比法是指在项目地区内，将投资项目的建设及投产后的实际效果和影响，同 没有这个项目可能发生的情况进行对比分析。由于项目所在地区的影响不只是项目本身 所带来的作用，还有项目以外的许多其它凶素的影响。因此，这种对比的重点是要分清 这些影响中项目的作用和项目以外的作用，评估项目的增量效益和社会机会成本，( b d 为有无对比结果) 。 2 5 2 逻辑框架法( l f a 法) ( 1 ) 逻辑框架法 第2 章建设项闩后评价理论 逻辑框架法是美国国际开发署在1 9 7 0 年开发并使用的一种设计、计划和评价工具， 是将几个内容相关、必须| 一步考虑的动态凶素组合起来，通过分析其间的关系，从设计 策划到目的目标等方面来评估一项活动或工作6 1 。l f a 为项目计划者和评估者提供一种 分析框架，用以确定工作的范围和任务，并通过对项目目标和达到目标所需手段进行逻 辑关系分析。 表2 - 2 逻辑框架法模式表 t a b l e 2 2m o d et a b l eo fl f a 层次描述 客观验证指标考核指标方法重要外部条件 项目目标实现宏观目标的衡量标信息米源采用的方法实现目标与直接目标的前提条 准件 具体目标项目的最终状态信息来源采用的方法产出与直接目标问的前提条件 项目产出计划完成日期、产出的信息来源采用的方法投入与产出问的前提条件 直接结果 投入和活动 资源特性与等级、成本信息来源采用的方法项月的前提条件 计划投入的日期( 先决条件) ( 2 ) 逻辑框架法的因果关系与水平关系 表2 - 3 水平逻辑示意图 t a b l e2 - 3h o r i z o n t a ll o g i c a ls k e t c hm a p 目标层次验证指标验证方法 宏观目标 影响的预测信息来源：文件、官方统计、项目受益者 和实现程度采用方法：资料分析、调查研究 项目目的作用的大小信息来源：项目受益者 采用方法：调查研究 产出不同阶段项目定性和定信息来源：项目记录、报告、受益者 量的产出采用方法：资料分析、调查研究 投入 资源的性质、数量、成 信息来源：项目评估报告、计划、投资议 本、时间、区位 文件等 1 2 中国石油大学( 华东) 硕上学位论文 图2 4 逻辑框架法中的因果关系 f i g u r e 2 - 4 c a u s ea n de f f e c tr e l a t i o n s h i pi nl o g i c a lf r a m e w o r ka p p r o a c h 2 5 3 成功度分析法 项目成功度分析法是根据项目的执行情况，依靠评估专家或专家组的经验，对项目 成功度做出结论。该方法首先采用专家打分制确定众多评估指标的蕈要性，然后明确指 标属于完全成功、成功、部分成功、不成功和失败5 个等级中的哪一等级，最后把重要 性分析和单项成功度结论总和，作为整个项目的成功度【7 j 。成功度分析法各个等级的标 准如下： ( 1 ) 完全成功的。用a a 来表示，表明项目的各项目标都已全部实现或超过；相对 成本而言，项目取得了很大的效益和影响。 ( 2 ) 成功的。用a 来表示，表明项目的各项目标都已全部实现；相对成本而言， 项目达到了预期的效益和影响。 ( 3 ) 部分成功的。用b 来表示，表明项目实现了原定的部分目标；相对成本而言， 第2 章建设项日后评价理论 项目取得了一定的效益和影响。 ( 4 ) 不成功的。用c 来表示，表明项目实现的目标非常有限；相对成本而言，项 目几乎没有取得什么效益和影响。 ( 5 ) 失败的。用d 来表示，表明项目的目标是不现实的，根本无法实现；相对成 本而言，项目不得不终止。 表2 - 4 项目成功度评价表 t a b l e2 - 4 t h et a b l eo ft h es u c c e s so ft h ep r o j e c te v a l u a t i o n 评定项目指标相关重要性权重评定等级评定分值 备注 项目总成功度 根据项目的类型和特点，确定表中指标与项目相关的程度，把它们分为“重要”、“次 蕈要”、“不罩要”三类，在表中第二栏里( 相关重要性) 填注。 在测定各项指标时，采用打分制，按评定等级标准a a 、a 、b 、c 、d 五个等级来 表示。通过指标重要性分析和单项成功度结论的综合，可以得到整个项目成功度指标， 也用a a 、a 、b 、c 、d 表示，填在表的最后一行。 2 5 4 层次分析法 层次分析法( a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ，简称a h p ) 是对一些较为复杂、较为模糊的 问题作出决策的有效方法，它特别适用于那些难于完全定量分析的问题。该方法是美国 运筹学家匹茨堡大学教授t l s a t y 于本世纪7 0 年代初期提出的一种简便、灵活而又实 用的多准则决策方法。 ( 1 ) 层次分析法定义 层次分析法( a h p ) 是将决策有关的元素分解成目标、准则、方案等层次，在此基 础之上进行定性和定量分析的决策方法。应用层次分析法分析决策问题时，首先构造出 有层次的结构模型。在这个模型下，复杂问题被分解成元素的组成部分。这些元素又按 其属性及关系形成若干层次。上一层次的元素作为准则对下一层次有关元素起支配作 用。这些层次称为递阶层次结构，它可以分为目标层、准则层和指标层三类。目标层只 有一个元素，般它是分析问题的预定目标或理想结果，因此称为目标层，也称为最高 1 4 中困石油大学( 华东) 硕上学位论文 层；准则层中包含了为实现目标所涉及的中间环节，它可以由若干个层次组成，包括所 需考虑的准则、子准则，凶此称为准则层，也称为中问层；指标层包括了为实现目标可 供选择的各项指标和各种措施、决策方案等，凶此称为指标层，也成为最底层或方案层。 在各层次的排序计算中，每一层次的因素相对于上一层次某因素的单排序，又可简 化为一系列成对因素的主观判断比较。为将这种比较定晕化，引入“1 - 9 ”比较标度的 方法，并以矩阵形式比较。对于无法用统一的尺度定量化的因素，采用这种两两比较的 方法，可以把很难分析的问题化为较简单的排序问题从而使层次分析成为可能。 ( 2 ) 层次分析法( a h p ) 步骤 否 调 整 图2 - 3 层次分析法步骤 t a b l e2 - 3a h ps t e p s ( 3 ) 层次分析法软件( y a a h p ) 介绍 y a a h p 是一个层次分析法可视化建模与计算软件，使用较容易。软件使用的基 础是建立评价指标层次结构模型，分为目标层、决策层和措施层，层次结构模型 建立后，软件可以自动检测结构模型的正确性，并对错误定位，结构模型建立后， 建立判断矩阵，模型自动进行一致性检验，且具有自动调整功能，建立完成后， 软件自动分析结果，得出总权重排序和关于某个非底层要素的排序，最后便可以 第2 章建设项f 1 后评价理论 把数据导出，显示详细数据。y a a h p 使用较方便，简化了层次分析法计算步骤，是 一种比较实用的计算软件。 2 5 5 模糊综合评价法 ( 1 ) 模糊综合评价法【8 1 模糊综合评价就是通过构造等级模糊子集，把反映被评价事物的指标进行量化( 即 确定隶属度) ，然后利用模糊变换原理对各项指标进行综合，一般有以下几个步骤： 确定评价对象的凶素论域 u = u lu 2 u m 也就是m 个评价指标 确定评语等级论域 b = b lb 2 b p ) 即等级集合，每一个等级可对应一个模糊子集。一般情况下，评价 等级数取3 到5 。 进行单因素评价，建立模糊关系矩阵r 在构造了等级模糊子集之后，就要逐个对被评价对象从每个因素上进行量化，也就 是确定从单因素来看被评价对象对各等级模糊子集的隶属度r ，进而得到模糊关系矩阵 r 。 利用a x r 得到被评价对象的模糊综合评价结果向量b 模糊综合评价的模犁为： b = a x r = k 1a 2 】 1 1r 1 2 t 2 1r ：2 l ，m 2 ( 2 - 1 ) r 中不同的行反映了被评价对象从不同的单因素来看对各个等级模糊子集的隶属 程度。用模糊权向量a 将不同的行进行综合就可得到被评价对象总体上来看对各等级 模糊子集的隶属程度，即模糊综合评价结果向量b 。 对模糊综合评价结果向量进行分析最人隶属度原则，模糊综合评价的结果 是被评价对象对各等级模糊子集的隶属度，它构成了一个模糊向量，而不是一个点值， 因而它提供了更丰富的信息。为了得出更直接的评价结论，需要对模糊综合评价结果向 量做进一步的分析。 为了体现所讨论问题的共性，设模糊综合评价结果向量为： 1 6 p ， 吃 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 b 2 b l b 2 b p ) 如果b i 最大，则被评价项目总体上隶属于第i 级，这就是最大隶属度原则。 ( 2 ) 模糊综合评价方法的优点 该评价方法既考虑了项目内部的错综复杂性，又考虑了评价问题中存在的模糊 性，符合现代项目多目标、多属性等特点； 0 评价与层次分析法相结合，客观地反映了项目的不同层次，同时通过层次化减 少各层次中指标的个数，防止因为个别层次的指标过多造成各指标权重过小，不易反映 各指标之间的差距，影响评价精度； 评价不直接依赖于某一项指标，也不过分地依赖于绝对指标，而是采取比较的 方法，这样可以避免由于标准选用不尽合理而导致的评价结果的偏差，同时避免评价的 主观性； 通过权重反映评价指标的重要程度，即使在权重选择上有一定的出入，也不至 于改变最终的评价结果； 在技术处理上，能够有效地避免了累计误差的影响。 2 6 小结 本章介绍了工程建设项目后评价的基本理论，包括项目后评价定义、作用、意义、 内容和程序。本论文后续章节在项目后评价理论的基础上，利用模糊综合评价法、逻辑 框架法、成功度分析法对中石大一期工程进行后评价，由于资料搜集的限制，在指标体 系构建完成之后，指标权重的确定主要采用丰观赋权法来确定。 1 7 第3 章中石大青岛校区概况 第3 章中石大青岛校区概况 3 1 中石大青岛校区工程概况 3 1 1 项目建设意义 建没青岛校区是学校在总结5 0 年办学经验和教训的基础上，为了拓展办学空间、 增强办学活力、吸纳和稳定高层次人才、创造优良育人环境而做出的重大决策。青岛校 区的建设与发展对于学校创建高水平特色大学起到了重要的推动作用，学校的办学空间 进一步扩大，办学活力进一步增强，师资队伍结构进一步优化，对外合作与交流成效显 著，生源质量明显提高。同时，中石大青岛校区的建立对青岛市的经济、文化、科技、 教育等方面的发展起了巨人的带动作用。 中石大青岛校区的建设得到了同家教育部的大力支持和充分肯定。2 0 0 4 年8 月，教 育部正式批准学校在青岛征地2 3 0 0 亩建设青岛新校区，要求学校切实做好东营、青岛 两校区的事业发展规划，形成东营校区宽领域、大基地与青岛校区高层次、外向犁优势 互补，整体协调发展的办学格局。山东省省委书记张高丽同志多次接见学校领导，听取 校区工作汇报