（管理科学与工程专业论文）企业核心能力的识别与培育研究.pdf

硕士举他论文 独创性声明 独创性声明 零入声疆所呈交静论文是我个人褒罨师搔学下进行的研究工俸及取褥兹研究成 聚。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已缀 发液溅撰写过的研究成果，也不包禽为获得中国农业大学或其它教育机构的学位域 证书而使用过的材料。与我一同工作的同惑对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 磁究生签名： 冯毅 辩潮：蹦年g 月玛目 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使明学位论文的规定，即：学校有权保 留送交沦文的复印件和磁盘，允许论文被纛阕和借耀；学校可以用不同方式在不嗣 攥体发表、传搔学擅论文豹全都或部分内容，可以采用影印、缩印或扫攒等复铡 手段绦存、汇缡学霞论文。 t 辩潜瓣学位论文在解密蜃斑遵守鼗：协强 研究生签名： 沼放 导师签名：善 刃缸 f ， 时间：7 加年6 月码日 时间： 矽。年莎月乃e l 摘要 本文以资源基础理论为指导。从技术的角度提出了一套能够指导科技型中小企业思考发展战 略的系统分析框架。这一框架包括选择战略指导理沦、明确核心能力的认识角度、核心能力的识 别方法、以研究核心能力与行业利润互动关系为目的的行业利润变化预测方法、核心能力和北务 契台发分析方法、业务领域选择方法。 本文以理论研究成果为指导，结合仁兴集团嶷际需要进行了实汪研究。论文识别出了t 二必嶷 囝的桉心熊力，研究了其核心能力维护、培育与行业 j | 目变化的互动关系；利用契合度分析法， 对 i 兴糍爨笈疑战咯构想进行了评赞，劳提出了仁辨鬃濯扶辅辩供应齑同铸造工艺技术解决方紫 掇袋露转变的发展战醚：最蜃，簌接心力影袋过程嚣l 躐海角度搀毫了仁兴集团棱心力臻商黪 内容、途径鞠蓑蘧。实证磅究送一步深化了瑾论磷究戏袋。 论文研究成粱对科技型中小企监在新时期提高战咯管理水平、提升竞争优势鞠可持接菠震缝 力、降低业务扩张的风险具有一定的潜鉴意义，对于战略理论研究者具有一定的参考价值。 美键谰：梭心能力 资源基础论发展战略 科技型中小企业l 兴集团 a b s | r a c l b a s e do nt h eb a s e d r e s o u r c ev i e 、vt h i st h e s i sh a sb r o u g h tf i o r w a r dt b es y s t e m s a n a l y s i 8f r 籼eo fd e v e l o p m e ms t r a t e g yc o n d u “i n gt h em i n o rt e c l l f l o l o g i ce n t e r p r i s e t h e 疗a m ei n c l u d e sc h o i c es t r a t e g yc o n d u c it h e o r y 。d e f i n i t i z i n gt h ep o i mo fv i e wa b o u t k n o w i n gc o r ec o m p e t e n c e ，t h em e t h o do f d i s i j n g u i s h i n gc o r ec o m p e t e n c e ，t h em e t h o do f c r a na n r a c t i o na 1 1 df o r e c a s t i n ge n t e r p r i s e s p r o f i tv a r i e 帆t 1 1 ea n 址y s i sm e t h o do fc o r e c o n l d e t e r l c ea n db u s i n e s sc o i n c i d e n c ea n dt 1 1 em e t h o do fb u s i n e s sc h o i c e c o n d u c t e db vt h er e s u l to ft h e o r e t i c a ir e s e a r c h d e n l o n s 仃a t i o ns t u d vh a sb e e nd o n e c o m b i n c d 晰t hr e n x 呈n gc o m p a n y f i r s t ， 抛t s i sd i s t 主n g u i s h e sr e n x i n gc o m p a n y sc o r c c o m 秽e t e n c ea n ds t u d i e st h ei 珏t e r a e t i o nb e w e e n 斑ec o m p a n y sm a 泣诅主n 趣g 锄dc u l 畦v 融i n 窭 e o f oe o 融聱e t e ea n d 盎ev 静i e 童vo f h e 糯妇拧曩。t h e n ，e v a l 珏a 轮s 氇oc o m p a 藏v s 鹪s u 瓣p 蛀o n o fd o v o p m o 珏ts t r a t o g ya 珏鑫b f i n g sf 。r w 雒di t s d o v e l o p m e 鞋ts t r 蘸o g yo f t f a n s f o r r n i n gf 如mas u p p l e m e n t a f ym a 宅照a l sp r o v i d e r t 。ae 髂t 诘gt e c 圭l n 遥u e s o l v i n 器 p 蚤o j e c tp r o v i d e lf i n a l l y ，t h ec o n t e n t ，a p p r o a c ha n dt a c t i co f t o s t e f i n g 畦1 ee o m p a n y sc o f e m p e t o n c eh a v e b e e np u tf o r 、a r d 靠o me w op o i n t 旬rt h e 岛r m i n 窖c o u r s eo fc o r e c c ) m p e t o n c ea n ds t r a t e g y r h et h e s i s c o n c l u s i o nc a nb eu s e da sr o f 音r o n c ef b rt h em i n o rt e c h n o l o g i ce n t e r d “s ot o o n j l a n c et h el e v e lo fs t r a t e g ym a n a g e m e n ti nt h on e wp e r i o d ，t oa d v a n c et h ea d v a l l t a g ei n c o m p e t i t i o na n dt h ea b i l i t yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，a n dt or e d u c et h er i s ko fe x p a n d i n g b u s i n o s s t h et h e s i sh a sr e f e r e n c ev a i u et os t r a t e 世vt h e o r vr e s e a r c h e r s 薹( e yw b 嬲： e o r ee 。氆p e e 珏e eb a s e d 一辩s 。糕r e e 馘g w 羚e v e l 。p m e 珏| s | r a l e g y f 毫e h n o l o g i cl 镀i 珏o re n e r p r 诋e鼗e n x i 娃gc o m p a n y 第一耄绪论 论文错究的重点是理解企业的谈心能力、监务、缀绒之闻盼战咯结构，以及棱心髓力的内涵。 所谓璎解就是对企业核心能力进行战略的、目标础的总揽对其有一个整体性的把握，认识副核 心能力“是什么”、“为什么是这样”、以及“做什么它需要达到什么目标”一类问题，芙洼的 是它们的内容和成冈，而不是它具体怎样运作。 1 1 问题的提出和研究意义 科技型中小企业i l7 在促进我国科技体制改革、棚快科技成栗转化，改造传统产业，提高传统 产、泣潮瓣竞争力，接动产耍结拘调整，实现嚣民经济鼗l 糖簸型自集翡型转变等方趸发拜著蕊要作 露，季萼蔹整中小金、莹鹣餐康、稳定、薅续发震霹餐邀滏醚经济薹缀纯毒廷经发震其有重要意义口。 。 觚过去昭3 0 年来看，多数大两著名静公司帮避行了大筑模的、监务扩张，、澎套扩张成兔旌= 媲 暖小交大、变强的必然战略选择。“。可业务扩张往往与我黉中小企业的经营失败联系在一起，太 阳卒率、飞龙、爱多在扩张中销声匿迹，巨人一度必薄，几度沉浮，而最终前途未p 【9 ”】。这些嬲 星企她的颤藩，使有志于把企业做特、做实、做精、做强、做犬的科技型中小企业对扩张变的更 为谨陵。 2 0 批纪9 0 年代以来，产品一市场战略、一体化战脚笤、波士顿矩阵等理论和方法指导下的企 业灭规横联台、扩张、购并结果导致经营风险升磷和利润翠f 降”i ，引发了我国中小企业的进 步思考，究竟什么样 ! | 勺扩张方式才是科技型中小企业风险适度的扩张方式昵? 垒鼗缝营者g j 在实践中进行了积援豹探索，但由予缺乏系统理论指导，他们往往无法解决实 霹= # 连续撼臻的耀遂，艘这半途两废，垩耨曩型髹来鞠经莺靛态甚至雯籍矮戆结采- ，。麓煮市场 竞争昀阚澍、加入w o 斡临近，我国辩技爱中，j 、众韭追诱需要套貔特、系统憨指导慝惩、绔 诉攥懿和方洼论来指导其、龟务扩张，探求风险遥露的扩张模式。 本文以基于企业资源的战略理沦m ”j 崃f 核心能力理论旧”1 为指导结合r 兴集强业务扩 9 的实际需要，从企业核心能力的识别、业务翎域选择茅埔整、核心能力培育的角度提出了解决 上述问题的途径。研究成果对科技型中小企业降低业务扩张的风险，提高在新时期的战略管理水 平具商实践指导意义对于战略研究者有一定的参考价值。 1 。2 文献综述 1 2 。l 按心栽免提出背景和经济理论渊源的文献综遴 硕士学位论文 绪论 一、核心能力提出背景文献综述 _ 二战后的日本将上业机器大规模的用于汽车制造、机械、电子等产业中，极大提高了生产效 率和产品质量，使这些产业的技术水平甚至超过了欧美等主要工业国家，日本从二流的国家成为 一流的工业国。与发展大规模的工业同步，日本企业发展了一整套行之有效的管理方法，典型的 有全面质量管理、及时制造、精益生产、零仓储和零缺陷等，凭借这些管理措施日本企业把技 术优势转变成管理优势，使大批缺乏资源和实力的日本企业在与实力雄厚的欧美企业竞争中频频 胜出，于是欧美企业家和理论家开始了对臼本企业的研究2 “。 正是在这一背景f ，加里哈默尔和c k 普拉哈拉德以对日本索尼、丰田、本田、佳能、小 松等由名不经传小企业逐步击败美国无线电公司、福特、通用、施乐、卡勒皮特等业界霸主，并 成为世界级大企业的实证对比研究为基础，于1 9 9 0 年在哈佛商业评论发表了标志性文章企 业核心能力提出了“核心能力”一词，认为企业核心能力是企业取得竞争优势最重要因素【l “。 在日本人大把赚钱的时候，欧美企业界刮起了变革之风，先是系统的学习日本的管理经验， 然后是大规模的重组和重构，最后随着信息革命带来的信息处理传递能力，一场新的革命一企 业再造开始了。于是，企业核心能力的话题a 益与变革管理、企业再造、组织学习、资源管理、 技术和诀窍交织在一起，并成为企业战略管理的中心话题。正因为如此，核心能力的概念更趋向 模糊内容更为繁杂和混乱【l ”。 二、企业核心能力的经济理论渊源文献综述 有关企业核心能力的研究可以追溯到2 0 世纪2 0 年代【2 01 ”，当时的研究主要在经济学领域。 1 9 2 0 年，马歇尔创立了“内在成长理论”。马歇尔把每个产业都看作是由一系列在规模、年限、 知识、组织都不同的异质企业所构成，而且认为产业结构不是由外部条件决定，而是在经历一个 渐进的历史发展转变过程后逐步形成的“。 在马歇尔“内在成长理论”和5 0 年代开始兴起的新增氏经济学的基础之上，e d i t h p e n r o s e 丁1 9 5 9 年发表了企业成眭论m2 ：“】。她认为以企业内在成睦论来分析企业，特别要重视 企业矧有的能够拓展其生_ 产机会的知识积累倾向，企业通过知识积累逐渐拓展其生产预域。她认 为企业管理就是一个连续产生新的非标准化操作规程和非程序性决策，并不断地把它们转化为标 准化操作规程和程序性决策的过程，而这一过程依赖于企业内部的能力资源。而在这一转化利知 识积累过程中节约了企业稀缺的决策能力资源。企业成民论是企业内生成k 的原刨之作，是 核心能力理论和知识管理的直接的经济理论渊源。 2 0 世纪8 0 年代，在菲利酱塞尔兹尼克发起的企业内部资源和战略关系的争论中，w e m e r f e i t 在战略领域复兴了企业内生增长理论的经济学研究成果，并开创了企业战略管理的企业资源基础 流派( r b v ) 。2 0 世纪9 0 年代戴维j 科利斯和辛西娅蒙哥马利等人从战略分析角度对该 资源基础论的经济学研究成果和企业核心能力战略理论研究进行了系统的整台，对那些独一无二 的技能、知识和行为程序作出了界定。资源基础论成为当今核心能力战略理论研究的主流学派”2 1 45 i 虽然有关企业能力的经济学研究经历了5 0 多年的发展，基于资源观的理论研究也取得了相 当的研究成果，但从整体上来说，至今还没有形成一个统一的核心能力概念和完善的理论体系。 这些纷繁复杂的研究内容人致可以分为理论探讨、应用研究和基于企业实践的实证分析2 “。下面， 本文从战略管理领域对这三个层次研究文献进行综述。 1 2 2 有关研究核心能力的管理学文献综述 一、有关核心能力理论的管理学文献综述 1 9 5 7 年菲利普塞尔兹尼克在行政管理中的领导艺术中指出f 2 6 _ “】，在企业行为领域，过 去决定现在。一个组织的发展历史造成它具有“特殊的缺陷和能力”。他把成功的管理艺术界定 为：对一个组织中任务或战略的适用性做出实际评价的一种能力，他认为，在某一领域的“独特 能力”会导致在另一领域的“独特无竞争力”。 1 9 6 5 年伊格尔安索夫在公司战略一：陪中倡导经理们应该汇编一个本公司技能与资源的 综合清单，即“竞争力一览表”。对竞争对手也做一些类似的表格，以便得到一个含有各种结果 的相互比较。安索夫建议说，这种文档需要定期更新，以便为未来的战略决策提供一个长期的参 考指南2 4 ；”。 1 9 7 1 年安德鲁斯在其经典著作公司战略的概念中指出p ”“i ，公司的竞争实力来自于其“独 特能力”或公司做得摄好的地方。公司的战略目标是通过独特能力获得机会，并由此取得竞争优 势。书中提出的s w o t 框架分忻企业的实力、弱点、机遇和威胁，成为当今战略分析的基本 体系。 1 9 7 5 年罗伯特海耶斯批评了f 也称之为目标途径策略的战略规划法口。他对管理 人员在决定实施战略规划之前究竟是否应该先制定战略提出质疑。他建议经理们“不要先发展计 划然后获取能力，相反，应该先建立能力，然后鼓励规划开发这些能力的计划。” 在这些战略理念引导之f ，众多学者对核心能力纷纷进行定义。1 9 9 0 年普拉哈拉德和哈默尔 庄企业核心能力l | j 一文中对核心能力进行了定义，“组织中的积累性学识，特别是关丁如何 协调不同的生产技术平l 有机结合多种技术流的学识”，核心能力是各种技术学习心得的总和以 及组织知识自总和。 多罗西- 莱昂纳多一巴顿认为 j “谈心能力是企业不易外泄的企业专有知识和信息，核心能力 的基础是知识，学习是核心能力提高的重要途径，学习能力是核心能力的核心；1 9 9 6 年， r a f f a 和z o i l o 对核心能力的定义p “是，企业核心能力不仅存在于企业的操作子系统中，而且存在于企 业的文化子系统，根植于复杂的人与人、以及人与环境的关系中。企业真正的核心能力是企业的 技术核心能力、组织核心能力和文化核心能力的有机组合。企业核心能力既具有技术特性，又具 有组织特性和文化特性，它包括企业的技术专长和有效配置这些专k 的组织能力。 美国麦肯锡咨晦公司认为”“，“核心能力是某一组织内部一系列互补的技能和知识的结合 它具有使一项或多项业务达到世界一流水平的能力”，核心能力由洞察预见能力和前线执行能力 硕士学位论文绪论 构成。洞察预见能力主要来源于科学技术知识、独有的数据、产品的创造性、卓越的分析和推理 能力等，前线执行能力产生于这样一种情形，即最终产品或服务的质量会因前线工作人员的工作 质量而发生改变。 戴维- j 科利斯和辛西娅蒙哥马利在资源基础论指导f ，从满足顾客需求、资源稀缺性 和价值可获得性的角度对企业有价值资源的经济特征进行了分析。他们分析后认为 ”5 ”，根 植丁_ 公司日常集体性事务的知识、技能、经验和各种无形资源是竞争对手所无法模仿和替代的资 源，这些关键性资源才是企业战略的基础。这些资源包括，公司的集体性技能( 包括集体性人工 技能、经验、日常程序) 、以及从集体陛技能中产生出的卓越信誉、个人技能。集体性技能和信 誉都是眭期培育、积聚的结果，而且最有可能是凭借卓越预见力或运气而得到，他们难以被效仿 或挖走。只有能够被企业所控制的个人技能才构成企业的关键性资源。从实质上来说，企业资源 基础论是从经济学的角度对核心能力的一种界定，二者在本质上是一致的。 自1 9 9 4 年有关企业核心能力的理论被陆续介绍到国内后，核心能力理论与企业改革、世界 5 0 0 强、加入w t o 、我国企业的国际竞争力等话题联系在一起官、产、学、研各界都掀起了研 究企业核心能力的热潮。 刘世锦、杨建龙认为【“】，核心能力，是企业获得长期稳定的竞争优势的基础，是将技能、资 产和运作机制有机融合的企业自组织能力，是企业内部管理- 隆战略和外部交易性战略的结果。王 秉安认为”“企业是由一系列生产要素有机组合而成的。当企业能够比竞争对手更好地使用这些要 素完成某项工作时，企业就拥有了一定的竞争优势，因此，企业能力的实质就是企业有效使用生 产要素的能力。企业能力中那些最基本的，能使整个企业保持长期稳定的竞争优势、获得稳定超 额利润的能力，就是企业的核一0 能力。 张维迎对核心能力进行了通俗化的演绎【3 8 】，企业核心能力是指在其长期发展过程中建立和发 展起来的、能使企业保持持续的竞争比势、获得稳定超额利润的互补的知识体系，是喻不去、学 不到、拿不走、分不开的能力，是企业获得竞争优势的基础。 耶鲁管理学院、哈拂商学院、密歇根大学企业管理专业、伦敦商学院则是国外关于核心能力 理论研究的主要机构，我国浙江大学管理科学研究所许庆瑞敦授及其研究生是我国研究企业核心 能力理论的重要机构和人群。 二、有关核心能力应用的管理学文献综述 虽然核心能力理论研究尚不成熟，但由于它与战略的紧密关系，以及与快速变革环境在逻辑 上的适应性，能力和核心能力理论在它产生之日即被运用到企业业务领域选择和企业多角化业务 的经营管理之中口“。 安索夫认为“如果公司不具有投机成功所必需的潜能，那么它就无法认识到其潜在刨利能力， 甚至可能会使效益减少，” 在公司战略的概念一书中，安德鲁斯提出了自己的看法2 6 。“：“公司战略定义了公司 参与竞争的业务领域，并集中公司资源，使各种不同的能力转变为竞争优势。” d 1 9 6 3 年戈登康瑞德在多角化经营的未开发资产一文中指出【3 9 l ：同一行业中的公司常 常会采取相类似的多角化行动，进入到同他们现有业务、现有产品或技术关联的领域。结果往往 会导致密集的竞争和糟糕的业绩。为避免这些问题，戈登康瑞德提出了一种不同的途径。他建 议经理人员拓宽对公司核心潜能的理解，识别出公司独一无二的优势所在，以潜能为公司开拓新 领域提供指导，只要公司确认在该领域中可以利用其核心技能。 阿迈辛德和威廉姆艾伯伦主张【4 公司应根据其能力明确其业务范围。辛德和艾伯伦认为 获取潜能的方式明显不同于业务组合管理技能，因为后者是根据市场份额和行业吸引力进行评估 的。辛德和艾伯伦认为通过核心能力，公司管理者可以就资源配置问题做出更好的决策。康斯坦 r 诺c 马凯德和彼得j 威廉姆森认为o 成功多角化的基础并非产品或市场的相似性。确切 地说，真正起作用的是从现有业务向新业务转移的潜能：具备了这种潜能，“相关”才能成为竞 争优势的来源。同时这种潜能必须具有战略上的重要性，不容易为竞争者模仿或获取。 科利斯和蒙哥马认为。”l ，由于历史、资源禀赋、战略实施能力等方面的不同，企业之间始 终存在很大的差别每一家企业都是一个高度差异化资源所组成的独一无二的组合。企业的资源 能够对其成功起决定性作用的业务才是企业真正的业务领域当组织机构的配置使企业业务能够 真正借助于这些资源时，企业就创造了竞争优势。 伦敦阿什布里奇战略管理中心、波士顿咨询集团和麦肯锡咨询公司是企业核心能力应用研究 的重要机构。我国的新华信咨匈公司在不断进行着有益的尝试。 三、有关核心能力实践的管理学文献综述 通过对核心能力的实践研究，一方面提高了对核心能力的理论认识，另一方面也企图以核心 能力理论对成功企业作出理论上的解释，并证实核心能力理论的有效性。 安德鲁坎贝尔和迈克尔古尔德对马狮公司、壳牌公司、联合利华和3 m 公司研究后认为 ”，关键业务技能在实施一种选定战略并成功反击竞争对手来说是重要的，关键业务技能是不同 业务组合的纽带。企业管理当局第一个任务就是决定哪一种业务技能是关键性的，一旦企业识别 了关键j 生技能和技能的组成部分，问题就变成如何鼓励杰出技能的开发，并使它在业务单位间横 同传递，使关键技能为特定的业务领域创造竞争优势。 坎贝尔和占尔德对佳能、库伯和3 m 公司的详细案例研究表明，在这些多业务公司内，公司 的价值观、结翰和过程不但支持着核心能力的开发，而且支持着核心能力的共享。佳能的成功不 仅仅是各业务对核心技术的共享，更由丁佳能懂得如何开发和共享核心技术，掌握了管理一种多 变化组合业务的技能和经验。 阿妮尔k 古普塔和伊尔卡埃罗拉强凋p “把企业看做技术的组合，他们鼓励管理人员寻 找利用不同产品和业务中相似技术的方式，他们把未来能力的开发看作一项关键的管理任务。日 本学者野中育太郎和竹内”“在对松下电气工业公司通过合并业务来实现诀窍共享、鼓励创新、提 升能力的方式进行研究后认为，创造能力的过程也就是“知识创造”的过程，这一过程包括了组 织结构和过程、公司文化和价值观、技术变革和产品创新。 硕士学位论文绪论 多罗西- 莱昂纳多一巴顿以丛林钢铁公司为例研究了能力如何在组织内开发和扩散”“。巴顿 描述了丛林钢铁公司将员： 被期望成为问题解决者和革新者的管理实践和强大的公司价值观被 深入学习的过程，并具体展示了它通过把自己的专门技术同世界上五家不同公司的技术结台起来 创造核心能力的过程。 科利斯和蒙哥马利通过对库伯公司、迪斯尼公司和夏普和纽厄尔公司的研究【i ，提出了作为 企业战略基础的核心资源必须具备的经济特征，认为满足客户需求、稀缺性和专用性是核心资源 必须具备的经济特征，是识别一项核心资源的逗要手段。企业必须持续的对核心资源进行投资和 开级，这样才能够持续保持核心资源的价值。以核心资源经济特征为标准，企业拥有的经验、知 识，掌握的技能和技术才是企业最重要的核心资源。 乔治斯托克、菲里浦埃文斯、劳伦斯e 舒尔曼通过对沃尔玛的物流管理系统、本田 公司的经销商管理技巧和美国第一银行有效的内部管理和经验交流学习研究后认为”，能力就是 一套在战略上可以充分理解的业务流程，在当今动态的商业环境中，战略的实质已不再是一个公 司产品和市场结构，而在于它能否以动应变。一个公司要成功，就必须将其核心业务流程转变成 一种他人难以模仿的战略能力，使其在顾客心中独树一帜，其他公司无法与之比拟。能力之争最 终需要对支持系统进行战略投资，使其跨越传统的战略经营单位和功能。一名首席执行官在构筑 和管理一个公司的各种能力方面是否成功将成为衡量其管理技巧的主要标准。 我国福建经济管理干部学院王秉安教授及其同仁以核心能力理论为指导，考察了叵安国际、 格兰仕、科龙等华南地区成功企业的梭心能j 0 ，并撰写了人量案例。 1 2 3 有关核心能力识别的文献综述 加里哈默尔和普拉哈拉德以核心能力的充分价值性、独特性、稀缺性和延展性为判据，从 定性的角度进行了核心能力的识别研究【| 3 。”】；资源基础论从核心资源的价值性、稀缺胜和专用性 等经济特征分忻的角度，对核心资源识别进行了研究【j 。“。 中国企业联合会o ”1 将企业竞争力评估体系分为7 类评估要素，2 2 个评估指标，以直接计 算、问卷调查和专家打分等多种方法获取指标和权重值，选用层次分析法对企业核心竞争力进行 丁综合评价，马力、屈雅 j 6 1 、刘照德用类似方法对核心能力进行了评价。胡火立将企业能力分 为不同的诊断要素，：陌要素分解为不同的诊断指标，然后将这些具体指标与竞争对手进行对比， 从而发现自身核心能力不足的核心能力诊断方法。 加里- 哈默尔和普拉哈拉德研究了核心能力的培育问题【】。他们将核心能力竞争阶段划分为 产业远见和智力领先阶段、缩短发展路径阶段和市场竞争等三个阶段。竞争战略只是对企业建立 核心能力的开发与运用，产业预见洞察力才是核心能力的母体。哈默尔和普拉哈拉德进行这一划 分的目的就是为了研究核心能力培育问题，因此对核心能力的培育应是这二个阶段的统一”“4 。 颐士学位论文 绪论 1 2 4 有关核心能力的文献评述 基于上述文献分析，以及对经济学、战略理论的认知，结合本文研究目的和需要可以总结 得出以下几点认识： 一、对企业资源与能力关系及其特性的认识 企业资源是比能力更为广泛的概念，能力只是资源的内容之一。资源基础论的资源内容”i 包括房地产、生产设施、原材料等有形资产：公司的商誉、品牌、文化、技术知识、专利和商标， 以及日积月累的知识、经验等无形资产；以及资产、人员和组织投入产出过程中复杂结合的组织 能力。在这些资源中根植于公司日常集体性事务的知识、经验和技能是竞争对手所无法模仿和 替代的资源，这些无法模仿和替代的资源才晟可能成为企业战略的基础。从这一角度来说，企业 资源是比企业能力更为丰富的概念，能力只是资源的内容之一。 资源的价值具有环境适应性。某种有形或无形的存在是否被认为是一项资源，是同竞争环境 演化的深度、广度，以及人们的认识相联系，并随着社会、经济体制、客户、竞争等因素的变化 而不断深化和扩展。例如，土地和劳动力数量是农业社会的财富之母，资本和先进的设备则是工 业社会的财富象征，品牌、信誉、各种关系成为新经济f 财富的化身；计划经济和市场经济的资 源观相互悬殊：卖方市场与买方市场的资源观也各不相同。另方面，资源的价值不仅仅取决于 资源本身的属陛，企业资源f 介值取决于它与市场力量的相互作用，在特定时间和行业高度稀缺的 资源在其他的行业或时间背景下也许并不月? 有同样价值。将资源运用到能够发挥其竞争优势的 高利润行业是实现资源价值的初始选择。 资源价值具有主体依赖性。企业是开发和使_ | ；资源的主体，各个企业的条件、素质、能力各 不相同，同一资源对丁不同主体具有不同的使用价值，对某一主体毫无价值的资源，可能是另一 主体源源不断利润的米源。主体依赖性与资源的时间积累过程，发展路径依赖，企业独特的发展 历史、文化氛围等直接相关。企业应不断对自身以及资源特胜进行识别，凋整，提高自身与资源 的匹配程度，使企业在竞争市场中成为某一资源的最佳拥有者。 异质性是资源的重要特性。由于社会环境、竞争、顾客和行业之间的差异，以及开发使用资 源主体不同，分属任意两个企业的同类资源也具有不同的属性。依托于资源主体差异的资源异质 陛陶成了企业战略的基础和企业竞争优势的来源。 组合性、层次性、资源和主体依赖性是能力的基奉特性。能力是对资源的组合，能力的强弱 取决于企业对其资源的组合和组织运作的优化。能力的组合特性使其倾向于等级排列。一些简单 的! 壬务能力与完成简单的任务相关，有些能力高度专门化，与项很专业化的任务相芙，更高水 平的能力是由包括许多蔓专业化的能力整合而成的。但资源是不能直接组合，它只能靠整合个人 知识来形成。整合宽广领域知识，形成更高水平能力的关键是对人，以及人的行为整合。这些特 性决定了组合链条越长越复杂，企业能力层次越高，也就越难将它转化成一种能力，但这种能力 一旦形成，其价值也就越高，其他的竞争者也就越难以仿效。 硕士学位论文绪论 二、瓣核心麓力相关概念躬认识 躐蠢文蕺对“e o m p 溆o n e o ”翻浮存在袭不溺餐法，菝心麓力蠢 竣心竞争力粥是萁中簸为 燕攀懿分鼗“。筵井“c 。s 翻 s ”、d 瓢辩t i v es 瓣l r “m e 港硝| ，在内涵上与“c o e o m 脚l o e 楚菲鬻橱近的概念! “。 核t 心竞争力在内涵上强调的是一种结暴和原随。瑞士洛桑国际管理发展学院( i m d ) 强调竞 争力姥先尤资源与后天生产活动配台f ，所能创造财寓的能力【5 “。i m d 发布的世界国际竟母力 年黢( 1 9 9 9 年) 就是从影响结果的管理竞争力、总体竞争力、内在竞争力和环境竞争力等四方 面避行综台评价和排名的。企业所掌握的资源、表现出的能力是企业内在竞争力的两个重疆方蕊 i 协分别对企业的资源竞争力、能力竞争力和内在宽争力进行排名。比如在1 9 9 9 年的4 6 个参评 围家中中国企业上述三项分别排在3 1 、3 9 和3 3 能。 镀+ 心能力在内涵上强调的是过程。“rc o m p 埝t e n c e ”理论的原剖之作企业成长论f 2 3 j 裁 强溺攒毽，企盈运溺拓展其生产领域过程，就是遘避翔谖积累嚣节约其稳政熬袋繁缝力资源遥嚣。 渡七颧签谗妥藿的咨褒箩萃髓谈为，垒壁竞争力秘熊力褰代表蕾器崭露头受懿垒韭战略模式中不 雕毽豆为补充盼蕊个方蟊，僵棱心竞争力强调价馕链中特定点上技术和生产懿专业技髓，磷髓力 的蕊础鼗比梭心竞争力广泛的多，它包含了整个价德链的运作过程。核心竞争力和能力台二为 或许就能勾勒出一个未来企业战略的普遍模式i 。 樾心技能和关键业务技能是为了强调核心能力的动态过程而使用的概念。阿什布里奇战略管 理中心的安德鲁坎贝尔和迈克尔古尔德在研究中使用了c o r es 蚓l s 等词，麦奇锡的咨询顾问 n j n 、m j c h a e s 、t 。mp e t e r s 、k k i n 等人在c o 心s k i j s 、d i s t i n c t i v es k i l j 、s 】_ b a 5 e dc o m p e t i t j o n 簿 纂础上，打造了“m e t a s k 订i 一词i “】，借助这些术语，他们强调核心能力是一种动态的现象，即披 能的安麓造成了一个持续学习积改进的循环。 三、辩羧心裴力跨莅秘认谖 充分瓣价值蛙。踱心蹩秀必须蒋裂有赣予实强涟囊者裂寨，实现鬻户效臻最太谨。臻鎏藐裙 为霹户提供蔽本陛如：处静技蘸，君称簿上企蹙核心熊力。用户滟选择是次定筒者是企监菝心簸力 的最终裁判。公司必须确保把主要糖力放在真正对膈户有好处的核心缱力上。 独特性。一项能力要成为核心能力，从竞窜的角度看，还必须是独树一帜的能力；如果巢种 专i 盎= 为整个行业普遍掌握、就不能成为核心能力，而是进入个行业的关键成功要素。企业内部 最卓趟，但在水平上火大低于本行业最高水佳的披能也称不上是核心能力。竞争对手是核心能力 更为黧娶的裁判。 媳艘性。如果无法想象从该项核心能力衍生出一系列新产晶或服务，那么从公司的角度看， 该接心能力靛够不上核心能力。实际上，在确立拔心技能时，管理人员必须努力从凝聚着某项披 旋鹣具体产品孛鼹出寒，想一想翔何把该项技能黢弼羽耨产鼎领域中去。秘巢菜项专长糍够戚为 歼燕凝囊臻戆菱毯，该菠韪考龚正荪缮上竣心缝力。 动态幢。对企韭采说，经过一段较陡嚣阔，警年瓣核心能力会变诧成后来的基本技琵。霹诧， 一r 一 _ l ； 士学位论立绪论 企渡应渡以动态靛巍点看待企韭豹孩心能力，随对对叠襄能力与强界进行 e 较和评估，荠持续对 援心魅力遗行投资和秀缀，这样方麓够谦持莰心女力挎久戆独特性霸充分弱价氆蛙。 鹈、辫孩心麓力谖谖角度爱英关系懿谈谖 技术观。加里哈默尔和普拉冶拉德是从技术的角度对核心能力展开研究的1 ”l 。缝谢鼠接 术开发的搅角提出并研究了企业核心能力的概念，认为企业核心能力的积累过程伴随在企业的梭 心产品与核心技术的发展过程中。产品和技术平台魁需要通过匠时期的学习和积累才能建立的， 嗣丽核心能力是企业以往的投资和学习所积累的县有企业特定性的专长或技能。通过学习和专氏 的积累，企业可能发现创造新产品和新市场的机会，而不是简单的市场导向化。为了获取持续竞 争优势和经济增长，企业必须：( 1 ) 辩识和运用核心能力：( 2 ) 持续地把竞争战略与核心能力联 系起来；( 3 ) 积极地面向未来，培养企业的棱心能力。 知识髓。基于知识观的核心麓力3 2 1 3 3 4 从知识能琴为外部获褥或模仿的角度来定义企业攘 ，0 熬力，试为金业接心麓力篷馋现企韭特性，不荔羚溲懿企韭专有籍识帮信息。菝心力戆蒸勰 最麓识，学习是孩心能力提高懿重要途径，学习麓力麓薮心裁力鼹援心。建立在躲识萋磷之上麓 掌习鞠饿新熊力是企韭的持续竞争优势秘债毽雹# 造的滋泉。这些知识包据，发现市场撬会幂 1 谖剐 市场机会的知识、开发新产品满足市场需求的科研开发能力、将个人创新整合到新产品中去肫熊 力、将企业生产的知识产品推向市场、传播知识的能力。它们中的隐性知识，如经验和技能构成 企! 比棱心能力的内容。 炽织制度观。这一理论认为【j “，企业核心能力包括企业的技术能力以及将技术能力予以有效 瓶台的组纵能力。因此，企业核心能力既具有技术特性，义具有组织特性，它包括企业的披术专 k 和有效配置这些专【：毛的组织能力。而这种组织能力则根檀于复杂的人与人、以及人与环境的燕 系中，鼹企她的制度和文化约束。在个体层弼上。不嗣敬策者的规则、信念、价值观导致他们襁 决繁上产生萋舅；在组织墨嚣上，不同组织熬鳆治、文化内涵影蛹了资源配董麓决策，两社会规 列积经会鹜袭麓压力q 蠢影褒翻缀织获袭竞争德势爨菠异摇度，垒韭奏羹二酋核心力是企监戆技 术棱心耱力、缱织核心能力蔫 文化棱心雒力的裔瓿缀台。核心能力的积累蕴藏在社会和企监的文 诧中，渗遴劐整个编织中，正是组织的共同视野、认闲嚣! 缎绥喝的协漏为一个综合的、不可模仿 的核心髓力提供了基础。 核m 能力可以看作是一个层次系统”“2 “”3 ，认识角度不同在于认识层次差异。上面论述是从 核心能力认识角度不同展开分析的，如果可以将核心能力看作是一个层次系统，那么就可以j 辫上 述观点作个系统的整理。技术能力是核心能力的祭一个层次，它们促成的核心技术和核心产瞄 是支撵企业竞争优势和市场地位的直接力量；第二个瑶次避企业知识和技能，企业技术能力根源 于企她的知识，丽技能则为知识的高致使用提供了诀窍；企业价值观、经营理念、经营机制和制 度等企渡文化娶素，甚至包括社会规则和社会背最是企娃梭心能力豹第三个层次，它 j 是攘一0 凝 力最搜心滟簿分。这种无形懿薅嵇资滠楚佥照最蠢馋继瓣滏藏，它壹接凌定了垒建魏瑷薮繁静哥 陡、效率和姣j 爨。企韭奏噩三麓棱心l 力是企 渡瓣技术、籍识、缀绥副度耧文纯、享会蕊镕l 耧簿 景的有机组合。 五、对已有文献研究不足的认识 通过对国内外核心能力起源、理沦、应用、实践、识别方法的文献查阅和分析，发现国内关 于核心能力的研究存在如下不足： 现有研究不够完整、深入，对企业实践指导性不强。咀企业战略作为切入口，对核心能力理 念、理论、应用、方法和手段进行系统、体系化研究的文献较少；国内非翻泽和非综述性的研究 文献偏重下从理论上说明核心能力是什么，对核心能力的基础性概念例如，资源、能力的特性缺 乏阐述，而从战略演化角度说明核心能力为什么是这样，以及通过实证研究，并能够有助于回答 如何去实现的研究很少。 对核心能力( 竞争力) 评价、识别方法存在片面性。采用的综合评价方法过于强调能力的物 质依赖性，而轻视了能力对主体的依赖性、组合性和层阶性。核心能力是“一组互为补充的知识 和技能的集合”，主体素质和能动性、资源的具体组合方式和能力层阶高低要比物质要素重要的 多对核心能力进行评价、识别就必须考虑到这些因素。 核心能力诊断注重的是综合结果，而不是核心能力，以及核心能力产生这一综合结果的过程。 通过与竞争对手进行比较的方式只是明确了自身优势，但并不能够使企业明确自身的核心能力是 什么，它是如何使企业产生综台竞争优势的。核心能力指向不明，也就无法明确如何去维护和利 用核心能力。另一方面，比竞争对手优越的资源和能力却不一定能够满足顾客的需求，保证其稀 缺， 1 3 论文研究的基本前提 l - 3 1 研究范围界定和指导理论 范围界定处于高速成陡阶段、准备进行业务扩展和多元化经营、有志于把企业做特、做实、 做精、傲强、做大的科技型中小企业。 指导理论本文采用基于资源观的战略理论为指导。 研究角度基丁技术观或者技术层次的核心能力理论。 1 3 2 论文使用的主要概念 研究对象与概念选择从我国科技型中小企业特点。5 1 来说，他们往往只是拥有技术上的优 势，或者经过若干年的经营，积累了部分有形资源和一定的商誉和品牌等无形资源，具有一定甚 至是很强的竞争力，但在知识、经验和技能层次上，它们往往积累的极为有限，在企业经营机制 和制度、企业价值观、经营理念，独立于社会：觇则和社会背景负面作用之下的企业组织文化则更 为欠缺。科技型中小企业的持续发展离不开对自身进行长期、深入、动态、系统的认识和不断的 反思。在核心能力的相关概念中，能力与这些理念是最为相符的它更有助于企业注重对知识、 硕士学位论文绪论 经骏、按巍等的霉积月累，注重对文化底蕴点点滴滴嬲沉淀，两竞争力基本不具备如此车富的内 涵。箍哥以上藤因，本文霞爰棱心缝力鹁概念。 馥心巍力谈心韪力是疆在企韭陡溺发震避缓串建立，稚发震起来戆髓使企韭翻立纛| 绦挎持 久黔嫩争优势、获得稳定超额剥澜的一系列互补盼搜熊襁躲识的结合，它具寄使一项或多项地势 达到世界一流水平的能力。洞察刨新能力、赞源熬合髓力和前线执行能力是核心能力的基本构成 耍索。 核心资源核心资源或关键性资源是资源撼础论从经济学角度定义的概念i ”“”。2 “，是指 在经济上具有充分价值性、稀缺性和专用性，同时恩有战略意义的企业战略性资产，它具有不可 瞥代性铷不可模仿性，能够击败“仿成功者仿成劝的最后努力”。在核心资源和核心能力的关累 上核心资源魁比核心能力内容更为丰富的概念，核心能力只是核心资源其中的一项内容，也是 最为震簧的内容。 行业范蕊争内涵本文谴露躬行韭概念是技术关鹱分类法一f 麓亏亍韭撬念。因此，本文 亍照藏 禹怒撩鄹蟹存在昆鞍密甥戆技术关联关系瓣缀济潺旗鬃台。这些鼓术包藉按末、工艺、生产凌撵、 管毽技术靼重要生产1 ：具。蕊本文使焉静霉亍业内濑剿楚指隧着环境变化对行韭范匿内经济滋霸避 行分解釉组台，分解就是细化分工，缀合就是否定分工。分解和组合是行业( 产业) a 口新盼爨耍 指学思想和途径。 1 3 3 仁兴集团概况和发展战略构想1 5 “ f v ：= 必集团是本文结合实证研究的对象为对仁兴集团有一个初步认识，明确在其发展过稷中 需要辫决问题，下面对仁兴集团及其发展战略构想作简要概述。1 一兴集团由其总裁秦舁益先生 凭锵盘融的铸造专利技术于j 9 9 2 创立的一家技术型的家族企业，主要从事铸造辅辩的研发、生 产鞠镪籍，是我謦主要豹铸造鞴辩新技拳、新材辩静螃发鞫供应者之一，箕主营监务覆蒺酚对离 稿市场靛占蠢率在9 0 醴上。仁兴襄霉在撬裹我国铸造爨擗矮餐、改选黄统黟型褥造工艺，援蕊 镑磐鼷黛方蠢待出了重要贡献。提嘉 二兴集冒麓竞争优势和可游续发展陵力不霞有利予撬离我国 镑盼的艨蹩车埘竞争力，甚至能够对我国部分机电产救竞争优势| ! 。提高产生健进作用。 经过l o 年的发展，f _ 兴集团积累了相当的实力，为实现企业由特到实、到精、到强，再别 人通过规模扩张实现企业更大、更强的发展目标，仁兴集团构想了“辅料一装备一商务”三辑 互动的发展战略体系，其具体战略构想如下： 辅一步，向群户提供正确使用覆膜砂等辅料的专业技术和综合的技术解决方案。以技术和服 务拘甄动为手段排斥小规模、低档次竞争者向高档产晶市场扩展和渗透的可能性。 第二步，开发、制造与 i 兴集团辅料配套的专j j 装备，与辅料业务体系形成互补、互动。通 过弼客户低铃镄出售专用 二艺装备蓬定客户对仁兴纂潮辅辩戆嚣求，扶客户对覆瘗砂的持续、稳 定嚣求孛嚣褥德徐国售设墨黪接失。零时，专露没蠢戆雾在也灌热了客户转移采魏壤辩匏橇会成 本。捻离了鞴辩竞争考捡夺仁兴客户豹蔽会戒率。 譬为替代或并行方案，仁兴集团按来襻搬王豹 方式，利用自己生产的专用设备和辅料直接为客户加工铸件。 第三步，建立铸造技术研究院。通过提供研发服务，吸引技术资源，使仁兴成为铸造行业的 技术孵化器，使仁兴集团的经营业务向高级阶段演进。建立研究院的具体实施方案尚未明确。 仅从战略实施的第一和第二步，以及可预见性来说，这一战略体系将使仁兴集团涉足铸造辅 料的研发、生产、销售、技术服务、铸造工艺装备的研发、生产、销售等业务。这一发展战略的 指导理论是什么? 这些业务体系的共同平台是什么? 企业业务扩张是否建立在企业核心能力基 础之上? 而企业的核心能力究竟是什么，它们能否适应这些业务，对这些业务成功能否起决定作 用? 企业的组织能否使业务真正借助于企业的核心能力? 企业是否有机会和时间来培育某些业 务所必须的能力，应如何培育这些核心能力? 对这些问题的解答，不仅有利于降低仁兴集团扩张 中的风险，更有利丁企业持久竞争优势和可持续发展能力的提升。 1 4研究目标、指导原则和技术路线 1 4 1 研究目标和指导原则 研究目的 为我国科技型中小企业思考未来发展战略提供系统的理念、理论、方法和手段支 持，为仁兴集团评价和重构发展战略提供理