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上海交通大学硕士学位论文 动态联盟的合作伙伴选择研究 摘要 动态联盟的建立过程是一个复杂的系统工程，涉及到很多问题， 其中，关键的一点就是如何选择合适的合作伙伴，组成联盟，去实 现市场机遇。本文针对这一课题的相关内容进行研究和分析，研究 的成果和结论如下： l 、合作伙伴选择相关理论的总结和深化。本文在对动态联 盟产生背景、主要特征、组织结构和组建过程进行分析 的基础上，归纳出动态联盟的组织与组建必须遵循的特 定原则，所需要的技术支持，以及相关因素，从而为合作 伙伴的选择奠定了系统化的理论基础。 2 、合作伙伴选择的协议流程和选择进程研究。在对已有的 选择理论进行综述的基础上，本文发展了基于i n t e m e t 的 招标投标协议形式的选择流程，对这一流程进行详细的 阐述。考虑到伙伴选择的复杂性，本文设计了基于合作 伙伴选择多级进程的多级筛选法，通过不断缩小选择范 围，来找到最优的合作伙伴。 3 、标书信息的处理技术研究。考虑到合作伙伴选择过程中， 需要处理大量的标书信息，本文提出了采用x m l 技术实 现合作伙伴选择的自动处理，对标书的信息进行结构化 处理，并给出了相应的示例。 4 、合作伙伴选择的评价指标研究。论文在定性分析了合作 伙伴选择的主要评价指标和约束条件后，结合案例，给 出了合作伙伴评价指标的参考体系示例，并对无法定量 的指标用a h p 方法进行处理。 5 、合作伙伴选择的模型与方法研究。本文设计了一种多阶 段的选择模型。首先，针对同类企业，运用数据包络技 术建立评价模型，评价同类企业的相对经营效率，选出 高效者；而后，运用层次分析法，结合定性因素，选出 同一类别中最优和次优的参选企业；接着，对不同类企 业之间的相容性进行量化计算，淘汰相容性最差的企业； 上海交通大学硕士学位论文 数目标规划法，选出综合素质最高的不同类企业组合，作 为动态联盟的组成成员。 6 、合作伙伴选择的检验研究。本文对合作伙伴的选择结果从 经济性和敏捷性两个方面进行了检验分析。 本文对于动态联盟合作伙伴选择的有关问题的研究不仅是在理 论上对有关方法进行了有益的探索，而且还对于企业实践具有一定的 现实指导意义。 关键字动态联盟，合作伙伴选择，数据包络技术，层次分析法， 整数目标规划法，x m l ，经济性评价，敏捷性评价 r e s e a r c ho nt h ep a r t n e rs e l e c t i o no fv i r t u a le n t e r p r i s e a b s t r a c t t h ee s t a b l i s h m e n to fav i r t u a le n t e r p r i s ei sav e r y c o m p l i c a t es y s t e m a t i ce n g i n e e r i n g ，w h i c hi n v o l v e sal o to f p r o b l e m st os o l v e d u r i n gt h ee n t i r ep r o c e s s ，p a r t n e rs e l e c t i o n i so t g r e a ti m p o r t a n c e ，b e c a u s eo n l yw i t ht h er i g h tp a r t n e r s i nt h er i g h tv i r t u a le n t e r p r i s e ，w i l lav es u c c e e di nc a t c h i n g o p p o r t u n i tie si nt h ee v e r c h a n g i n gm a r k e ta n de a r ne n o u g h p r o f i t st os u r v i v ea n dd e v e l o p t h et h e s i si n v e s t i g a t e si n t o t h i st o p i ca n dw o r k so u tt h ef o l l o w i n gp o i n t sa sr e s e a r c h g a i n i n g ： 1 、r e s e a r c ho nt h er e l a t i v et h e o r i e so fp a r t n e rs e l e c t i o n o fv e b a s e do nat h o r o u g hs u m m a r yo ft h ee x i s t i n g t h e o r i e sa b o u tv i r t u a l e n t e r p r i s e ，t h e t h e s i s o u t l i n e st h es p e c i f i cr u l e st h a tav es h o u l do b e yi n b u il d i n gu pa n dr u n n i n gw h i c hc a nb ev i e w e da sa t h e o r e t i c a lb a s i sf o rp a r t n e rs e l e c t i o n 2 、r e s e a r c ho nt h en e g o t i a t i o na n ds e l e c t i o np r o c e s s a f t e rl o o k i n gi n t ot h et r a d i t i o n a lp r o c e s s ，t h et h e s i s d e s i g n e dab i d d i n ga n do f f e r i n gn e g o t i a t i o np r o c e s s 2 上海交通大学硕士学位论文 3 、 4 、 5 、 6 、 v i ai n t e r n e t ，a n dam u l t i l e v e ls e l e c t i o np r o c e d u r e ， w h i c hr e d u c e st h en u m b e ro fc a n d i d a t e ss t e pb ys t e p r e s e a r c ho nt h ep r o c e s s i n gt e c h n o l o g yo f b i d d i n g 1 e t t e r s d u et ot h ev a s ta m o u n to fi n f o r m a t i o nt o p r o c e s s ，t h et h e s i si n c l u d e sx m li n t ot h et r a n s a c t i o n t of a c i l i t a t ed a t ap r o c e s s i n gb y c o n f i g u r i n g t h e p a t t e r no fi n f o r m a t i o n r e s e a r c ho nt h ee v a l u a t i o ni n d e xo fp a r t n e rs e l e c t i o n a f t e ra n a l y z i n gt h em a i ng u i d e li n eo fp a r t n e r s e l e c t i o n ，t h et h e s i sg i v e sa ne x a m p l eo fi n d e x e s s y s t e mb yc o n s i d e r i n gc o n d i t i o n si nt h eg i v e nc a s e r e s e a r c ho i lt h es e l e c t i o nm o d ea n dm e t h o d t h et h e s i s d e s i g n e dam u l t i l e v e ls e l e c t i o nm o d e ，b yw h i c hd e a i sf i r s t l yu s e dt os e l e c to u tr e l a t i v e l ye f f i c i e n t c a n d id a t ew it ht h es a m ec o r ec o m p e t e n c y ，t h e na h pt o p i c ko u tt h ef i r s ta n ds e c o n dr a n k o fe n t e r p r i s e s ； a f t e re v a l u a t i n gt h ec o m p a t i h i l i t i e so fd i f f e r e n t k i n do fe n t e r p r i s e s ，i n t e g e rg pisf i n a ll yt a k e nt o c h o o s et h eb e s t e n t e r p r i s em i xw h i c hw i l l b et h e m e m b e r so ft h ev et ob ei m p l e m e n t e d r e s e a r c ho nt h ei n s p e c t i o no fs e l e c t i o nr e s u l t s t h e t h e s i sw i l lc h e c kt h es e l e c t i o nr e s u l t sf r o mt h e a s p e c t so fe c o n o m ya n da g i1it y t h et h e s i sw i l ln o to n l ya c ta sap o s i t i r ec o p l e m e n t a t i o n o ft h er e s e a r c h i n gi nt h i sc e r t a i na r e a ，b u ta l s op r o v i d es o m e p r a c t i c a lg u i d e l i n e st ot h ec o m p a n i e si nr e a l i t y k e y w o r d v i r t u a le n t e r p r i s e ，p a r t n e rs e l e c t i o n ，d e a ，a h p ，g p ，x m l e c o n o m i ca p p r a i s e ，a g i l i t ya p p r a i s e 3 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规 定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电 子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密血j 在上年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密口。 ( 请在以上方框内打“”) 学雠文储签名卅彻翟指删雠：孝处 日期：砂年f 月7 日 日期凸以年月1 7 日 上海交通大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 靴敝储铭：咳搬 日期：缈年f 月9 日 上海交通大学硕士学位论文 第一章导论 一场新的工业革命正在全世界波澜壮阔地展开，这场革命的原动力是科学 与技术，而推动这场革命的直接动力则是市场竞争要素的变化。在科技与市场 两股力量的相互作用下，传统的以专业分工、规模经济以及连续生产为前提的 制造与组织管理模式已经力不从心。企业为了适应快速变化的市场需求，在竞 争中求生存和发展，就不得不对自身所处的内外环境进行重新审视，从而引发 了现代企业管理与组织模式的又一次历史性的变革。 1 1 研究背景 1 1 1 科技与市场的新挑战 在社会变革的过程中，技术往往是变革的主要推动力。早期，在技术水平 很低的情况下，市场竞争主要是围绕降低成本，特别是降低劳动力成本而展开 的。于是，产品部件化、部件标准化和泰勒的科学管理思想相结合就产生了刚 性大规模生产线。 随着制造技术、计算机技术、信息网络等技术的发展以及人工智能理论的 日趋完善和广泛应用，产品的生命周期不断缩短，新产品不断向高级化、复杂 化方向发展，单个企业的经营资源已不足以保证企业在技术飞速发展时代继续 生存与发展。与此同时，市场竞争的要素与格局也发生了很大的变化。顾客的 需求趋于多样化和个性化，并且这种多样化与个性化往往表现出明显的时变特 征和不确定性；对产品的性能、质量和可靠性的要求不断提高，并以顾客满意 度为判断的标准；对交货期的要求越来越短；对价格要求合理并与其承受性相 适应n 因此，如何在高科技的信息时代，对市场环境的急剧变化做出灵活敏捷的 反应，及时掌握用户需求，有效地生产并提供用户满意的产品与服务，是当今 企业刻不容缓的使命。 1 1 2 生产制造类型的转变 由于顾客需求多样化、个性化，产品更新换代的周期缩短，导致传统的生 产类型的结构与特点都发生了显著的变化( 见图l l 所示) 。这使得传统的大 量流水线生产和批量生产的重复性降低，多样性和质量的要求不断增加，单件、 上海交通大学学位硕士论文 小批量生产的产品销量增加，因而逐渐形成了一种新的生产类型：按类生产 ( o n e o f - a - k i n dp r o d u c t i o n ) ，又称批量定制生产方式( m a s sc u s t o m e r i z a t i o n ) 。其 特点是产品生产是由客户的订单驱动的，对客户需求的变化做出迅速的响应。 根据客户订单分离点( c u s t o m e ro r d e rd e c o u p l i n gp o i n t ，c o d p ) ( 即表示生产 过程中开始统一按照订单要求组织生产的环节) 的不同，按类生产分成以下类 型：( i ) 为订单设计( e n g i n e e r t o o r d e r ) ：( 2 ) 为订单加工( m a k e t o o r d e r ) ；( 3 ) 为订单装配( a s s e m b l et oo r d e r ) ；( 4 ) 为库存加工( m a k et os t o c k ) 。实际生产 可以是四种类型的综合。 按类生产是未来企业的生产模式，实现按类生产的运行机制和目标将导致 技术和组织管理上的重大的变革。 大 声 品 销 量 小 大生产重复性小 图1 1 生产类型的变迁【2 】 f i g u r e1 - 1t h ee v o l u t i o no f p r o d u e f i o nt y p e s 1 1 3 企业管理与组织形态的变迁 企业，作为一种特殊的社会经济组织，是特定的经济、技术以及市场环境 的产物，因而企业的管理与组织形态无疑会随着经济、技术以及市场环境的变 化而变化。 纵观管理与组织模式的三次变迁m ( 如图1 2 所示) 。第一次是l9 世纪末、 2 0 世纪初形成的以泰罗制、福特制为标志的传统企业模式，亦即边际产量阶段， 这一阶段主要是通过大规模流水线生产，即产品数量的扩张，来降低成本，求 得规模效应。相应的组织形式是基于专业分工的“金字塔”形的等级组织体系。 上海交通大学学位硕士论文 进入后工业化时代，由于边际产量降幅递减，在d e m i n g 博士的p d c a 管理观 念以及日本企业实践的基础上，企业进入质量阶段，这时产品的优势主要表现 在品种个性化、品质卓越化、服务超值化。企业的竞争焦点集中于如何提高整 体的效益和效率上。为此，在生产管理模式上采用了准时生产制( j l d ，压缩 在制品，压缩库存，减少流动资金，提高资金周转率，进行均衡生产；采用精 良生产原则( l e a np r o d u c t i o n ) ，去掉一切不产生价值的环节；引进自动化装备 及系统，进一步提高劳动生产率、管理及生产水平；实现全面质量管理( t q m ) ， 提高质量等；另外，增强新产品开发能力，也开始为人们所注意。 工业时代早期e = = = 后工业时代c = = ： 信息时代 组织形式 至三至至至三至二l = 。 至至至至亘三至二 = 。 三三困 管理模式泰罗制，福特制 劳动分工 管理集权 流水线生产 管理分工 序列行动 准时精益生产 全面质量管理 同事网络化 一体化进程 对话式工作 虚拟动态工作 图1 2 管理与组织模式的三次变迁 f i g u r e1 - 2t h r e et r a n s f o r m a t i o no f m a n a g e m e n ta n do r g a n i z a t i o np a r e m 前两个阶段主要侧重在产品上，但是，随着现今信息传递条件的改善，企 业的竞争性在很大程度上取决于企业本身是否具有快速的市场应变能力，即是 否具有足够的生产柔性，依靠自身反应速度，“先下手为强”以获得商机。相应 的，原有的官僚式的组织必须彻底改造，产品设计周期及制造流程必须进一步 缩短。于是，一种全新的企业模式基于网络的动态联盟式的组织模式就应 运而生了。而信息网络技术的发展和应用，特别是计算机支持的协同工作技术 为虚拟企业的生存和发展提供强大的支持。 1 2 动态联盟的提出及其基本内涵 f 2 1 动态联盟的提出 为了重振美国经济雄风，并在下一世纪全球经济竞争中保持霸主地位，美 国于1 9 9 1 年在国防部、工业界和学术届的共同参与下，由里海大学( l e h i g h u n i v ) 的亚科卡( i e c o c a ) 研究所提出了一份名为2 1 世纪制造业发展战略 4 1 3 上海交通大学学位硕士论文 的著名报告。 在报告中提出的重要论点是敏捷制造的概念。所谓敏捷制造是指在先进的 柔性技术的基础上，通过动态灵活地虚拟组织构成的动态联盟( v i r t u a l e n t e r p r i s e n i r t u a lo r g a n i z a t i o n ) ，把全球范围内的各种资源包括人的资源集成起 来，以使企业能够应付快速变化、不可预测的市场需求，获得长期经济收益嘲。 敏捷制造一经提出，就成为世界范围内的热点，被公认为2 l 世纪企业的主要发 展模式。 如何敏捷地抓住市场对新产品的需求，快速开发出新产品，已成为获得竞 争优势的主要手段。这要求企业不仅能够实现企业内部资源的集成，而且，要 能够充分利用企业外部包括全球范围内的资源。另外，产品生命周期的缩短以 及产品结构复杂性的增加，使得企业无法快速、经济的独立研发和生产新产品， 这就进一步说明了企业之间采取合作的方式实现企业内外资源集成的重要性。 动态联盟正是在这种背景下应运而生的组织与管理方式，它是敏捷制造思想的 最重要的部分，是敏捷制造企业的最高组织形式。 1 2 2 动态联盟的含义 在分析动态联盟的含义之前，让我们先看看一个更普遍意义的概念合 作( c o o p e r a t i o n ) 。所谓合作，广义上讲，是指一个或多个个体之间交流信息的一 种相互作用。如果从企业合作这个狭义范围来看的话，合作可以定义为以一定 的业务关系网络为基础的分散的小单元之间通过联合创造效益的过程。合作可 以是松散的，也可以是紧密的。从合作关系的紧密程度来分，则企业合作可以 包括从一般的供货关系到康采恩式的关系。合作还可以分成纵向合作和横向合 作。 作为合作中的一种，动态联盟的含义是：基于机遇的驱动，在企业网络中， 从各个企业找出产品开发生产的优势部分，组成暂时联盟，以实现对客户需求 的快速、最大满意度的响应。一旦产品生命周期结束，联盟即行解散。从其实 质来说，它不是通过自身规模的扩大来完成大的项目，而是通过动态的合作实 现了自身能力的延伸，它实际上是一种共同赢( w i n w i n ) 的思想f 6 】。 1 2 3 动态联盟的基本特征 ( 1 ) 总体目标 动态联盟的总体目标是克服空间和时间的局限性，保持集中和离散之间的 动态平衡。它展示了分散的活动、离散分布的知识和本身地位的优点。动态联 4 上海交通大学学位硕士论文 盟的这种总体目标与当今企业重组两大趋势相适应的，一是小型化( d o w n s i z i n g ) ， 二是转包j j i lt ( o u t s o u r c i n g ) 。竞争环境的快速多变要求企业具有迅速响应变化的 能力；产品生命周期的缩短要求企业具有很高的风险承担能力。这对一个企业 来说是矛盾的，因为大企业承担风险的能力高，而小公司的反应能力较强。动 态联盟正是解决这一问题的最佳方案。 ( 2 ) 竞争合作原则 动态联盟的基本原则是竞争一合作原则。竞争是推动社会发展的动力，但 它是一把双刃刀，过度的竞争会又对社会造成极大的浪费。随着产品生命周期 的缩短和产品复杂性的增加，任何一家企业都无法在极短的时间内，制造一个 产品的全部，某至设计一个产品的全部，正是在这样的情况使得竞争的意义和 内容发生了根本的改变。将来不仅要强调竞争，还要强调合作，强调通过优势 互补的合作方式来赢得竞争，真正实现共赢的思想。 ( 3 ) 组织结构 动态联盟是由独立的企业组成的网络结构。各独立企业的组织方式向是柔 性的、可变化的。不再是部门分工形成的固定的组织结构，而是以项目经理或 项目负责人为核心的小组工作方式( t e a mw o r k i n g ) 。动态联盟的形成是各成员公 司的优势互补的结果。通过采用跨企业的多功能项目组和插入兼容式企、j k ( p l u g c o m p a t i b l ee n t e r p r i s e s ) 的形式实现资源互补，增强竞争力。动态联盟没有专门 的雇员和资源，无须建立上级组织和层级结构，只须一个很小的协调机构处理行 政和管理事务，而实际工作由各联盟成员完成。成员之间分担风险和利润用。 ( 4 ) 技术因素 信息技术和通信技术构成了动态联盟的基本技术设施。动态联盟的组织形 式非常复杂，并且需要协调和通信的强度非常之高。这就需要保证所获得的高柔 性和自主性所带来的好处超过协调和通信费用。因为唯有如此，才能产生效益。 先进制造技术是动态联盟的另一技术支撑。敏捷性生产要求发展一种通过 编程可重组的、可重用的、规模可调的模块化加工单元，以实现快速生产新产品 及各种各样的变形产品 8 】。从而使生产小批量、高性能的产品和大批量生产一样 具有效益，达到价格与批量无关的程度。 ( 5 ) 界限的消失 识别一个企业的传统的界限是：财产、支配权、时间、企业的功能、市场界 限、员工、经营范围或地区归属等。但是，动态联盟的独特特点己使这些界限发 生了很大的变化。 由于知识在现代商务环境竞争中处于十分重要的地位，相比之下，在动态联盟 中，由财务和支配权决定的影响范围则明显缩小。人们已经获得如此的共识，现 5 上海交通大学学位硕士论文 代企业中最重要的不再是老板的资本，更重要的是员工的知识和技能。地点和 时间失去了意义，因为在动态联盟中企业的行为是离散和分布的。而合作是暂 时的，只是针对某一项目的。企业的功能可以向外扩散或者在内部协调，这样， 企业本身可以很小，但可以达到很大的虚拟规模。通过新的服务部门和跨部门 的基础设施网络，市场分割和行业结构被打破。员工与企业之间的长期雇佣关 系在动态联盟中已经消失。企业的经营影响范围在动态联盟的功能扩展特性支 持下大大的增加了。 1 2 4 动态联盟的优点 与现有的企业组织模式相比，动态联盟具有十分显著的优点： 1 ) 动态联盟打破了传统的企业组织形式。动态联盟是一种临时性组织，它 随市场机遇的来临而组建，随市场机遇的变化而调整，随市场机遇的逝去而解 体。动态联盟没有固定的组织机构和众多的组织层次，一个动态联盟可包括数 家企业，一个企业也可以同时或先后参加多家动态联盟。动态联盟抛弃了传统 的金字塔式多级递级、静态不变的组织机构而代之以扁平式的分散合作，动态 灵活的组织机构。这样，动态联盟可根据目标和环境的变化，动态地调整组织 机构，保证敏捷性。 2 ) 动态联盟是由多家企业协调合作组成，共同对市场机遇作出快速响应。 由于动态联盟的各成员共担风险、分享技术、分担成本、取长补短，使得企业 风险减少，而且能充分发挥各自优势，充分利用资金、技术、设备、人力及信 息资源，保证以最快的速度推出产品、占领市场，从而获得高额的利润【9 】。 3 ) 动态联盟将具有不同优势的企业结合在一起，可充分发挥集群效应，使 开发的产品具有一流的质量和功能，同时又能节约人力、物力的投入，加快设 计速度，缩短产品的设计周期。 4 ) 动态联盟整体上的高柔性与高敏捷性，对变化的市场的适应能力强，易 于抓住稍纵即逝的市场机会。在激烈的市场竞争中，机会总是短暂的，时间性 很强，由于动态联盟联合了占有优势的技术，在新产品的开发时间上有很大的 优势，抓住机会的可能性比一般的企业要大的多。 6 上海交通大学学位硕士论文 1 3 研究合作伙伴选择的理论与方法综述 1 3 1 广义的伙伴选择理论与方法研究 首先，必须指明这里“广义”伙伴的含义仅限于企业与企业之间，或者是 企业与其他商业或非商业组织，而不包括非商业组织之间的，或者是个人之间 的合作伙伴的选取。在这一概念下，目前已有的合作伙伴选择的理论与方法主 要有【l q ： 1 ) 直接判断法 直接判断法是根据征询和调查所得的资料并结合人的分析判断，对合作伙 伴进行分析、判断的一种方法。这种方法主要是倾听和采纳有经验的相关人员， 如采购人员的意见，或者直接由决策人员凭经验作判断。常用于选择企业中非 主要原材料的供应商合作伙伴上。 2 ) 招标法 当合作伙伴的影响较大、竞争激烈时，可采用招标法来选择适当的合作伙 伴。它是企业提出招标条件，各招标合作伙伴进行竞标，然后由企业决标，与 提出最有利条件的合作伙伴签订合同或协议。招标法可以是公开招标，也可以 是指定竟级招标。公开招标对投标者的资格不予限制；指定竞级则由企业预先 选择若干各可能的合作伙伴，再进行竞标与决标。招标方法竞争性强，企业能 在更广泛的范围选择适当的合作伙伴，以获得供应条件有利、便宜而适用的物 资。但招标的手续较为繁杂，时间长，不能适应紧急向外寻求合作的需要；机 动性差，有时应标者对投标者了解不够，双方未能充分协商，造成经营不理想， 甚至合作失败。 3 ) 协商选择法 在可选对象较多、企业难以做出抉择时，也可以采用协商选择的方法，即 由企业先选出合作条件较为有利的几个合作伙伴，同他们分别进行协商，再确 定适当的合作伙伴。与招标法相比，协商的方法由于双方能充分协商各项事宜， 为合作事业的成功提供具有较好的保证。但由于选择范围有限，不一定能得到 各方面条件都是最有利的合作方。当合作需求时间紧迫、投标单位少、竞争程 度小，合作的经济和技术条件复杂时，协商选择方法比投标法更为适合。 4 ) 采购成本比较法 这是选择供应商的一种特殊方法，在选择供应商时，对质量与交货期都能 满足要求的合作伙伴，则需要通过计算采购成本来进行比较分析。采购成本一 般包括售价、采购费用、运输费用等各项支出的总和。采购成本比较法是通过 7 上海交通大学学位硕士论文 计算分析针对各个不同合作伙伴采购成本，选择采购成本较低的合作伙伴的一 种方法。 5 ) a b c 成本法 鲁德霍夫( r o o d h o o f t ) 和科林斯( j o z e fk o n i n g s ) 在1 9 9 6 年提出基于活动 的成本分析法( a c t i v i t yb a s e dc o s t i n ga p p r o a c h ) ，通过计算合作伙伴的总成本 来选择合作伙伴。在选择供应商时，总成本模型表示为： 群= ( p ，- p m i ) x q + q b 瞄 ( 公式1 一1 ) ， 式中第i 个合作伙伴的成本值； p ，第i 个合作伙伴的单位销售价格； p 。合作伙伴中单位销售价格最小值； q 采购量； c ? 因企业采购合作相关活动导致的成本因子j 的单位成本 d ；因企业伙伴i 导致的在采购企业内部的成本因子j 的单位成本 这个模型用于分析企业因采购活动而产生的直接和间接的成本的大小。企 业将选择酽值最小的合作伙伴。 6 ) 层次分析法 该方法是2 0 世纪7 0 年代著名运筹学家赛惕( t l s a t t y ) 提出，韦伯( w e b e r ) 等提出利用层次分析法分别用于合作伙伴的选择。它的基本原理是根据具有递 阶结构的目标、子目标( 准则) 、约束条件、部门等来评价方案，采用两两比较 的方法确定判断矩阵，然后把判断矩阵的最大特征相对应的特征向量的分量作 为相应的系数，最后综合给出各方案的权重( 优先程度) 。由于该方法让评价者 对照相对重要性函数表，给出因素两两比较的重要性等级，因而可靠性较高、 误差小，不足之处是遇到比较因素众多、规模较大的问题时，该方法容易出现 问题，如判断矩阵难以满足一致性要求，往往难以进一步对其分组。它作为一 种定性与定量相结合的工具，目前在许多领域得到了广泛的应用。 6 ) 另外，苔么蔓( t i m m e r m a n ) 提出合作伙伴选择评价分类法( c a t e g o r i c a l m e t h o d ) ：温德( w i n d ) 和罗宾森( r o b i s o n ) 、格理格利( g r e g o r y ) 提出标重 法( w e i g h t e dp o i n tp l a n ) 等等都可以用于合作伙伴的选择，但应用在动态联盟 环境下，都存在一些问题，因为没有考虑具体的环境，所以不能有效的进行合 作伙伴的评价与选择。 7 ) 合作伙伴选择的神经网络算法 人工神经网络( a r t i f i c i a ln e u r a ln e t w o r k ，简称a n n ) 是2 0 世纪8 0 年代后 期迅速发展起来的一门新兴学科，a n n 可以模拟人脑的某些智能行为，如知觉、 灵感和形象思维等，具有自学习、自适应和非线性动态处理等特征。 上海交通大学学位硕士论文 这里将a n n 应用于商业企业环境下的合作伙伴的综合评价与选择，意在建 立更加接近人类思维模式的定性与定量相结合的综合评价选择模型。通过对给 定样本模式的学习，获取专家的知识、经验、主观判断及对目标重要性的倾向， 当对合作伙伴作出综合评价时，该方法可再现评价专家的经验、知识和直觉思 维，从而实现定性分析与定量分析的有效结合，也可以较好的保证合作伙伴综 合评价结果的客观性。 基于人工神经网络的合作伙伴综合评价选择的处理总体流程结构模型如图1 - - 3 所示。 用户 ( 评价指标) 人机接口 评价值输入模块 ( 数据初始化) 人工神经网络模块 图1 3 基于人工神经网络的合作伙伴综合评价选择流程结构模型 f i g l 3t h ep a r t n e r - s e l e c t i o nm o d e lb a s e d o nm a n u a ln e r v en e t w o r k i n g 1 3 2 动态联盟合作伙伴选择的方法综述 作为网络环境下，以充分利用外部资源和快速相应市场环境为目标的动态 联盟，是一种以虚拟制造为基础的企业合作伙伴关系，这些企业由快速响应市 场机遇的快速配套、多重关系的网络形式组成。合作伙伴在地域上可能是分布 在不同的地方，具有不同的规模和技术组合。也就是说，动态联盟是由原本独 立的企业通过各自的核心能力资源( c o r ec o m p e t e n c i e s ) 的集成来提供某一产 品和服务的，动态联盟是企业之间动态的集成。因此，动态联盟的合作伙伴选 择可以借鉴已有的合作伙伴选择的方法，但是必须充分考虑动态联盟的特殊性 质。 目前在动态联盟领域内的专著已经不少，但是关于动态联盟的研究多集中 在结构分析和过程建模方面【i i 一习，且以概念性、描述性、框架性的定性研究居 多，而针对动态联盟实际运行中的问题及其解决办法的研究( 尤其是定量研究) 却很少。其中，动态联盟中的伙伴评估与选择无疑是一个具有极大现实意义的 问题，但在动态联盟的合作伙伴的选择上却没有定论。国外较为典型的研究成 果有：a z a d m m a g i 提出的基于工艺流程网的动态联盟的组建方式【1 3 l 。在这一 方法下，每个企业可以其特殊的工艺流程网来描述，流程包括企业的工艺、活 动、产品、零件、设备、原材料以及它们之间的关系。动态联盟的组建即是流 程的组合，伙伴的选择即转换为流程的匹配问题；s r i n i v a s 的两阶段法】。在该 方法中，第一步先用d e a 数据包络技术对大量申请企业进行筛选，过滤出效率 9 上海交通大学学位硕士论文 较高者，以缩小选择范围；第二步用整数( 0 - - 1 ) 目标规划法选择最佳的企业 组合方案；此外还有m e a d e 以及g u p t a 基于a h p 层次分析法给出了选择合作 伙伴的定性与定量分析法。国内主要的研究成果包括：清华大学冯蔚东提出的 基于遗传算法的动态联盟伙伴选择过程及优化模型【l s 】，在该模型中以总成本、 上市时间和总风险度为三个目标函数，在一定的约束条件下，运用遗传算法求 解最适度解，来获得最优的企业合作方案。上海交通大学的吴宪华提出的战略 评估方法【2 】，该方法模型包含三个层次，目标层、战略层以及指标层，并运用a n p ( a r i a l v t i c a ln e t w o r kp r o c e s s ) 网络分析法对不同联盟的战略属性进行评估，以 确定选择的联盟成员。汕头大学的毛宁以及陈庆新等人从资源的角度，认为伙 伴的合理选择，实际上是资源( 设备、技术、人) 的选择与重组，从而将伙 伴的最有选择问题转换为如何在可选资源中确定资源的集合，以实现总费用最 小、完工期最短，质量保证等目标。浙江大学的钱碧波等人提出的三阶段结构 化选择方法( i r i ，给出了一种多目标决策数学模型，并基于p d - i p 法对权重因子的 取值进行确定，提出了采用b e n c h m a r k i n g 法对关键因素的决策值进行量化计算 的方法。 1 4 本文研究的意义、方法与主要内容 1 4 1 本文研究的意义与方法 在动态联盟的组建过程中，选择“正确”的伙伴是关系到整个联盟成败的 关键因素。事实上，动态联盟的伙伴选取是一个复杂而且风险极大的过程。所 以，能否建立有效的选取评估方法是能否可靠的选择合作伙伴的关键。尽管如 上所述，国内外在这一领域已经有了一些研究，但是这些研究与其所提出的方 法都还只是初步的探讨，还停留在学术层面上，在所提出的各种方法中，虽然 考虑到了定性与定量因素的结合，但还只是实际情况的大大的简化与抽象，离 企业的实际应用情况还有很大的差距。因此，本文试图在前人研究的基础上， 对动态联盟的合作伙伴选择这一课题的相关内容进行系统、全面、深入的分析， 提出改进的或是创新的伙伴选择模型，并给出相应的试算例子。相信本会对该 课题的进一步研究奠定更好的基础，并为动态联盟的合作伙伴选择的实际运作 提供流程与方法的参照，从而为动态联盟这一全新的企业组织形式的组建与成 功实施做出一定的贡献。 本文将采用如下的研究方法： 定性与定量相结合的方法，对于合作伙伴的选择，根据不同阶段的需要采 1 0 上海交通大学学位硕士论文 取定性或者定量的建模方法。 比较研究的方法，本文对目前已经提出的各种合作伙伴的选择方法加以综 述和比较，在已有研究的基础上，总结提炼，对已有的方法进行改进，并创新 性的提出自行设计的选择方法与模型。在引入新的技术与方法时，会将其与原 有的技术与方法进行对比，分析优劣。 案例分析的方法。本文在方法分析的部分，会针对不同的方法给出相应的 示例，以解释伙伴选择的各步骤是如何实现的，方法是如何运用的。 本研究得到国家自然科学基金的资助“动态联盟的伙伴选择和利益分配的 机理研究”( 7 9 9 7 0 0 2 8 ) 。有关本研究已发表“基于i n t e m e t 的动态联盟合作伙伴 选择”和“基于x m l 的动态联盟合作伙伴选择”等多篇论文。 1 4 2 本文的主要内容 本文是针对动态联盟合作伙伴选择的有关问题展开研究的。动态联盟是未 来企业的主要战略模式，而其合作伙伴的选择是组建动态联盟中最为关键的一 步，直接决定着整个联盟的经营成败。因而本文的研究不仅应在理论上有助于 建立完善可操作的选择合作伙伴的理论方法体系，而且更应当对于当前的企业 实践具有现实的指导意义。 动态联盟的建立是一个复杂的系统工程，而合作伙伴选择也不失其复杂性 与风险性，涉及到诸多的问题。本文的主要内容安排如下： 第一章导论。介绍本文的研究背景和提出动态联盟概念的意义；综述动态 联盟的基本特征以及合作伙伴选择理论与方法；指明本文研究的意义与方法； 简述本文的主要工作。 第二章动态联盟的组织框架与组建过程分析。说明动态联盟的组织框架并 其特征；研究组织系统的运行原则；分解动态联盟的组建过程；分析动态联盟 建立的相关因素。 第三章动态联盟合作伙伴选择的过程设计。先介绍传统的选择方法并指出 其局限性；设计出基于i n t e r n e t 的伙伴选择招标过程以及标书选择的多级进程； 说明这一新型选择过程实现需要的技术支持。这一部分为下面几章的选择评估 方法奠定了选择过程的基础。 第四章动态联盟合作伙伴选择的评价指标体系。先分析合作伙伴选择指标 建立的相关问题，如指标的决策过程；对相关评价指标与约束条件进行定性分 析：根据案例，建立合作伙伴评价指标的参考体系示例，并对各指标的评价内 容与评价方法进行说明与分析。 第五章合作伙伴的选择模型与运用。首先，运用数据包络技术对同类合作 上海交通大学学位硕士论文 伙伴的有效性进行评价，选出有效的合作伙伴；运用层次分析法，综合定性与 定量的因素选出最优的同类合作伙伴：而后运用相关的模型对企业的相容性进 行计算，运用整数目标规划法对企业组合进行综合评价，选出最优的组合，从 而最终确定动态联盟的合作伙伴。 第六章动态联盟合作伙伴选择的检验分析。首先运用内部收益率法和筹资 成本法对选择的合作伙伴组合进行经济性分析；而后根据动态联盟的敏捷性特 性，检验合作伙伴组合的敏捷性，以判断所选择的动态联盟是否符合敏捷性条 件。 第七章本文总结和展望。总结全文的主要内容，并对这一领域的研究前景 进行展望。 上海交通大学学位硕士论文 第二章动态联盟的组织结构与组建过程分析 2 1 动态联盟的组织结构与特征 动态联盟是为了快速响应市场机遇而组建的临时性联盟团体，由于其临时 性和动态性等特点，对它的组织结构也提出了新的要求，希望其组织结构具有 敏捷性和动态性，能够反映市场的变化，并根据市场的变化进行调整。因而企 业动态联盟的组织应该是个可重构( r e c o n f i g r a b l e ) 、可重用( r e u s a b l e ) 、规模 可调性( s c a l a b l e ) 的r r s 动态组织，并且是通过企业间在全球范围内的合作 而建立的。 2 1 1 动态联盟的组织结构 作为系统描述：动态联盟是基于市场机遇，以业务过程为核心，由一系列 相互关联的因素、环节、经济活动单位所组成的具有特定功能的有机整体。 它活动的基本过程是：输入一转换过程一输出。可用图2 1 来表示。 机遇信息输入 业务流程 系统输出 。l l 一一j j 物质性态转换 h 耥 q 。叫 产品需求 对象功能转换 项目需求 。 罨 服务需求 业务价值转换 图2 1 动态联盟系统描述 f i 9 2 1d e s e r i p t i o ho f v i r t u a le n t e r p r i s es y s t e m 从系统分析理论的观点看，动态联盟组织是一个层次多、规模大、结构复 杂、因素众多、交互信息大，但组织有序且功能综合的复杂系统【j 9 1 。 动态联盟系统组织层次描述： 作为企业群体的动态联盟组织，它的运营方式一般是面向业务过程的，而 且采用了基于t e a m w o r k 的组织形态。研究表明动态联盟组织的描述可分为四 个层次：动态联盟层( v i r t u a le n t e r p r i s e ，v e ) 、企业间合作层、伙伴企业动态组 织层和现实企业基本组织层仁0 】。其组织结构的上层是由若干联盟功能项目组 上海交通大学学位硕士论文 ( v i r t u a lg r o u p ，v g ) 构成的虚拟公司层；每个v g 由相互合作的各成员企业联盟 伙伴派生的t e a m 组成，基于产品或服务的机遇，这些t e a m 以供应链式、 转包式、插入兼容式及虚拟合作式等合作形式通过信息交互参与动态联盟；实 际上，各企业内部组织也是动态的，它通过迅速组合其基本生产组织单元b o u 形成相应的t e a m ；b o u 是由设备、人员和技术等各种资源对象组成的。上述 四个层次体现了组织内从物理实体到动态联盟之间的多对多的影射关系，如图2 2 所示。 图2 2 动态联盟系统组织层次描述图 f i 簖2t h ed e s c r i p t i o no f v es y s t e mf r a m e w o r k 动态联盟组织结构的四个层次中的四个组成成分分别为：动态联盟企业v e 、动 态联盟项目组v g s 、伙伴企业项目组t e a m 和现实企业基本组织单元b o u 。 因此，动态