（外国语言学及应用语言学专业论文）人际功能理论视角下红字中的人物塑造研究.pdf

l ar e s e a f r o m 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：燃 日 期： 丛l ! 垒置三亟困 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解济南大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借鉴；本人授权济南大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 口公开口保密(年，解密后应遵守此规定) 做储虢盥导师躲酶嗍啦6 目 l 济南大学硕卜学位论文 c o n t e n t s a b s t r a c ti ne n g l i s h i i i a b s t r a c ti nc h i n e s e v l i s to f d i a g r a m s v i i c h a p t e r1i n t r o d u c t i o n l 1 1s u b j e c to f t h es t u d y 1 1 2s i g n i f i c a n c eo f t h es t u d y 2 1 3d a t ac o l l e c t i o na n dm e t h o d o l o g y 3 1 4s t r u c t u r eo f t h es t u d y 4 c h a p t e r2l i t e r a t u r er e v i e w 7 2 1s t u d i e so ni n t e r p e r s o n a lf u n c t i o n 7 2 1 1s t u d i e sa b r o a d 7 2 1 2s t u d i e sa th o m e 9 2 2a no v e r v i e wo ft h es c a r l e tl e t t e r 1l 2 2 1a ni n t r o d u c t i o nt oh a w t h o r n ea n d 刀拓s c a r l e tl e t t e r 1 1 2 2 2s t u d i e so nt h es c a r l e tl e t t e r 13 c h a p t e r 3t h e o r e t i c a lf r a m e w o r k 15 3 1i n t e r p e r s o n a lf u n c t i o nb a s e do ns y s t e m i cf u n c t i o n a lg r a m m a r 1 5 3 2m a r t i n sa p p r a i s a lt h e o r y 18 3 3r e a l i z a t i o nf o r m so fi n t e r p e r s o n a lf u n c t i o n 19 c h a p t e r4a p p l i c a t i o no fi n t e r p e r s o n a lf u n c t i o ni nt h e s c a r l e tl e t t e r 2 3 4 1m o o ds y s t e mi n ：阮s c a r l e tl e t t e r 2 3 4 1 1m o o ds y s t e m 2 3 4 1 1 1s p e e c hf u n c t i o n s 2 4 4 1 1 2m o o de l e m e n t s 2 5 4 1 1 3m e t a p h o r so f m o o d 2 7 4 1 2a p p l i c a t i o no f m o o ds y s t e mi n 刀妇s c a r l e tl e t t e r 。2 9 4 2m o d a l i t ys y s t e mi n2 1 7 如s c a r l e tl e t t e r 。3 2 4 2 1m o d a l i t ys y s t e m 3 2 4 2 1 1t y p e so fm o d a l i t y 3 3 4 2 1 2v a l u e sa n dr e a l i z a t i o nf o r m so fm o d a l i t y 3 3 4 2 1 3o r i e n t a t i o no fm o d a l i t y 3 5 i ar e s e a r c ho fc h a r a c t e r i z a t i o ni nt h es c a r l e tl e t t e rf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fi n t e r p e r s o n a lf u n c t i o n 4 2 2a p p l i c a t i o no fm o d a l i t ys y s t e mi nt h es c a r l e tl e t t e r 3 6 4 3a p p r a i s a ls y s t e mi nt h es c a r l e tl e t t e r 4 3 4 3 1a p p r a i s a ls y s t e m 4 3 4 3 1 1a t t i t u d e 4 4 4 3 1 2e n g a g e m e n t 4 4 5 4 3 1 3g r a d u a t i o n 4 6 4 3 2a p p l i c a t i o no f a p p r a i s a ls y s t e mi nt h es c a r l e tl e t t e r 。4 6 c h a p t e r 5c o n c l u s i o n 5 1 5 1m a j o rf i n d i n g s 51 5 2l i m i t a t i o n sa n ds u g g e s t i o n s 5 2 b i b l i o g r a p h y 5 3 a c k n o w l e d g e m e n t s 5 7 a p p e n d i x 5 9 f i c t i o n h i sm a s t e r p i e c e 刀孵s c a r l e tl e t t e rh a sb e e nal o n g l a s t i n gt o p i cd i s c u s s e db y n u m e r o u sl i t t e r a t e u r sa n dr e a d e r ss i n c ei t sp u b l i c a t i o ni n18 5 0 ，d u et oi t si m p l i c i ts t y l e ， t h eu n i q u et e c h n i q u eo fe x p r e s s i o n ，t h ep r o f o u n dt h o u g h t sa n dt h eo r i g i n a lc h a r a c t e r s 诵t ha b u n d a n tc o n n o t a t i o n a b o v ea l l ，t h ec o m p l i c a t e dc h a r a c t e r sp o r t r a y e db y h a w t h o r n eb r e a kt h es i n g l ec h a r a c t e r i z a t i o ns k i l li nl i t e r a r yc i r c l ea tt h a tt i m ea n d v i v i d l ye x p r e s st h ec o n t r a d i c t i o no ft h ep u r i t a np e r s e c u t i o no fh u m a n i t ya n dt h e i r p u r s u i to fh a p p i n e s s t h u s ，t h i sn o v e li sr e c o g n i z e d a st h em o s to u t s t a n d i n g a c h i e v e m e n to fh i sc a r e e ra n de s t a b l i s h e sh i sp o s i t i o ni na m e r i c a nl i t e r a t u r eh i s t o r y i ti san e wd e v e l o p m e n to fl i t e r a r yc r i t i c i s mt oa n a l y z el i t e r a r yw o r k st h r o u g ht h e a p p l i c a t i o no fi n t e r p e r s o n a l f u n c t i o n b a s e do nt h e i n t e r p e r s o n a l f u n c t i o no f s y s t e m a t i cf u n c t i o n a lg r a m m a r , t h i st h e s i sa t t e m p t st os t u d yt h ec h a r a c t e r i z a t i o ni n h a w t h o m e st h es c a r l e tl e t t e rf r o maf u n c t i o n a lp o i n to fv i e w h a l l i d a y ss y s t e m a t i c f u n c t i o n a lg r a m m a ri sa ni m p o r t a n tb r a n c ho fl i n g u i s t i c s h es u m m a r i z e st h e l a n g u a g ef u n c t i o n s i n t ot h r e em e t a f u n c t i o n s ：i d e a t i o n a lf u n c t i o n , i n t e r p e r s o n a l f u n c t i o na n dt e x t u a lf u n c t i o n a m o n gt h e m ，i n t e r p e r s o n a lf u n c t i o na i m st oi n v e s t i g a t e a n dd i s c u s st h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt u r n - t a k i n gs e l e c t i o nm a r ka n dt r a n s f o r m i n g m o d e s ；c o m m u n i c a t i o nm o d e lo fp e o p l ea n dt h es u b j e c t i v ej u d g m e n ta b i l i t y ； i n d i v i d u a li d e o l o g ya n dt h ev a l u e s i ns h o r t , i ti st os t u d yh o w p e o p l ee s t a b l i s ha n d m a i n t a i nr e l a t i o n s h i p 谢mo t h e r s ，a f f e c to t h e r s a c t i o na n dc o n v e yt h e i rv i e w sa n d a s s e s s m e n to ft h ew o r l db yt h eu s eo fl a n g u a g e i nt h e19 9 0 s ，m a r t i nf u r t h e rd e v e l o p s i n t 删o n a lf u n c t i o na n dp u t sf o r w a r d sa p p r a i s a lt h e o r yw h i c hs t u d i e st h es p e a k e r s a t t i t u d e ，j u d g m e n ta n da s s e s s m e n t m o s to ft h es c h o l a r s ，b o t hd o m e s t i ca n do v e r s e a s ，h a v ee v e ra p p l i e dt h i st h e o r y t oa n a l y z ei n t e r p e r s o n a lf u n c t i o no ft e x t s h o w e v e r , t h es t u d i e sa r ec o n f i n e dt o a d v e r t i s i n gt e x t , s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt e x tw i t hs h o r tl e n g t ha n dt h ea c a d e m i c d i s c o u r s e a sf o r t h el i t e r a r yt e x t s ，m a n yo ft h e md ot h er e s e a r c hf r o mt h ep e r s p e c t i v e o ft e x t u a lf u n c t i o nf o rt h em o s tp a r t b e s i d e st h i s ，t h ed i s c u s s i o n so ft h en o v e lt h e s c a r l e tl e u e ra r em o s t l yc o n f i n e dt ol i t e r a r yf i e l d t h e r e f o r e ，a sas t a r t i n gp o i n t ，t h e n u m b e ra n df r e q u e n c yd i s t r i b u t i o no fm o o dt y p e s ，m o d a la u x i l i a r i e s ，m o d a la d j u n c t s ， a n de v a l u a t i o nw o r d su s e db yt h ep r o t a g o n i s t si nt h es e l e c t e dc o n v e r s a t i o n sa r e i i i ar e s e a r c ho f c h a r a c t e r i z a t i o nj nt h es c a r l e tl e t t e rf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f i n t e r p e r s o n a lf u n c t i o n c o m p a r e da n da n a l y z e di nt h i st h e s i sf r o mt h ev i e wo fm o o ds y s t e m ，m o d a l i t y s y s t e ma n da p p r a i s a ls y s t e mw h i c hd e m o n s t r a t ei n t e r p e r s o n a lm e a n i n g i ti n t e n d st o p r o b ei n t oh o wt h ei n t e r p e r s o n a lf u n c t i o nr e f l e c t st h ec h a r a c t e r so fp r o t a g o n i s t sa n d e x p l o r et h ew a y si nw h i c ht h es t y l i s t i cv a l u e so ft h e s el i n g u i s t i cf e a t u r e sd e l i v e r i n g i n t e r p e r s o n a lm e a n i n ga r ea c h i e v e d ，p r o v i d i n gan e wp e r s p e c t i v ef o rt h es t u d yo f l i t e r a r yw o r k s t h ef i n d i n g sa r e 勰f o l l o w s ：1 ) t h ec h a r a c t e r s i n t e r a c t i o ni nt h ed i a l o g u e ，s o c i a l s t a t u sa n ds u b t l ei n t e r p e r s o n a lr e l a t i o n s h i pc a nb e v i v i d l yr e f l e c t e dt h r o u g ht h e a p p l i c a t i o no fd i f f e r e n tm o o dt y p e s ，s p e e c hr o l e sa n dm e t a p h o r so fm o o d ；2 ) t h e c h o i c eo fm o d a la u x i l i a r i e sa n dc o n t e n tm o d a le l e m e n t sc a l ls h o wt h et r a i t so f c h a r a c t e ra n dt h ep o w e ro fs o l i d a r i t yo fs p e a k e r s ；3 ) t h em a i n t e n a n c ea n da d j u s t m e n t o fr e l a t i o n s h i pb e t w e e np a r t i c i p a n t sa l eo b t a i n e db yt h ee x p r e s s i o no fs p e a k e r s a t t i t u d e s ，j u d g m e n ta n da s s e s s m e n tt h r o u g ht h ea p p l i c a t i o no fa p p r a i s a ls y s t e m , w h i c hi sr e a l i z e db y a t t i t u d e ，e n g a g e m e n ta n dg r a d u a t i o n k e yw o r d s ：t h es c a r l e tl e t t e r ；i n t e r p e r s o n a lf u n c t i o n ；m o o ds y s t e m ；m o d a l i t y s y s t e m ；a p p r a i s a ls y s t e m i v 济南大学硕i 学位论文 摘要 纳撒尼尔霍桑是美国1 9 世纪影响最大的浪漫主义小说家之一，他开创了 心理分析小说和浪漫主义小说的一个新时代。他的代表作红字自1 8 5 0 年问 世以来，就以其含蓄的风格，独特的表现手法，幽微深邃的思想和内涵丰富、匠 心独具的人物成为众多文学家和广大读者长盛不衰的话题，尤其是霍桑所塑造的 复杂的人物性格打破了当时文学界单一的人物刻画技巧，将清教对人的迫害以及 人们追求幸福的矛盾性淋漓尽致地表现出来，使得该小说被公认为是其文学创作 中最杰出的成就，同时也奠定了他在美国文学史上的地位。 运用人际功能分析文学作品是文学评论的一个新发展。本研究以人际功能为 理论框架，从系统功能语言学的角度研究了霍桑的小说红字的人物塑造。韩 礼德的系统功能语言学是语言学的一个重要分支，他提出将语言的功能归纳为概 念、人际、语篇三大纯理功能。人际功能旨在研究、讨论话轮选择标记及转换模 式，人与人的交际模式及其主观判断力，个人意识形态和价值观之间的关系，简 单来说，就是研究人们如何运用语言来和其他人建立并保持关系，运用语言来影 响他人的行为，表达自己对世界的看法和评价。二十世纪九十年代，语言学家马 丁进一步发展了该理论，并提出了评价系统，主要研究人们对所阐述命题的态度、 判断以及评价。 国内外许多学者都曾运用该理论来分析文本，但仅限于精悍短小的广告语 篇、科技语篇以及学术话语的研究，对文学作品文体的研究也仅从概念功能理论 角度出发。此外，小说红字的研究也大多囿于文学领域。因此，本论文以韩 礼德的人际功能理论为基础，从体现人际意义的语气、情态和评价系统分别对三 位主人公的对话进行分析。通过对其中所使用的不同的句子类型、情态动词和情 态附加语以及评价词的频率分布进行统计、比较和分析，本论文探讨了人际功能 理论体现小说人物性格的方式，研究了具有人际意义的语言特征在小说中产生的 文体效果，也为从人际功能角度诠释文学作品提供了一个崭新的视角。 本研究发现，1 ) 不同的语气类型、言语角色以及语气隐喻的运用可以体现对 话中的互动以及人物的社会地位和亲疏关系；2 ) 情态系统中对情态动词和情态附 加词的选择则反应了说话者的性格特点；3 ) 由态度、介入和级差组成的评价系统 体现了说话者的态度和看法以及对事物的评价，进而影响到话语参与者之间关系 v 墨：竺12 1 兰! 竺竺! ! 翌：兰塑ni nt h es c a r & tl e t t e rf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fi n t e r p e r s o n a lf u n c t i o n 的建立和调节。 关键词：红字；人际功能：语气系统；情态系统；评价系统 v l 济南大学硕l j 学位论文 l i s to fd i a g r a m s f i g u r e1 - - - 一- 一一1 7 f i g u r e2 一一- - 一一3 3 t a b l e1 - 一- 2 5 t a b l e2 一一一- 一一- - 2 8 t a b l e3 一，一一- - - - - 2 9 t a b l e4 一一- - 一3 4 t a b l e5 - 3 6 t a b l e6 一一一一- - 一- - - 3 8 t a b l e7 一一- 一一一一- 4 2 t a b l e8 一一- - - 一4 7 v p u r s u i to ft h eh a p p yl i f e t h ep r o t a g o n i s t si nt h i sn o v e lc o m m e n d a b l ye m b o d yt h i s k i n do fc o n t r a d i c t o r yt h o u 曲t so fh a w t h o r n e s i n c ei t sp u b l i c a t i o ni n18 5 0 ，t h e c h a r a c t e r i z a t i o no ft h i sn o v e lh a sb e e ns t u d i e db ym a n ys c h o l a r sf r o md i f f e r e n tk i n d s o fp o i n t so fv i e w t h i st h e s i sa i m st oc a r r yo nas t u d yo fc h a r a c t e r i z a t i o ni nt h e s c a r l e tl e t t e ri nt h el i g h to ft h et h e o r yo fh a l l i d a y si n t e r p e r s o n a lf u n c t i o na n d m a r t i n sa p p r a i s a lt h e o r y h a l l i d a y ( 2 0 0 0 ) ，t h ei n i t i a t o ro fs y s t e m i cf u n c t i o n a lg r a m m a r , i n d i c a t e sb r i e f l y i na ni n t r o d u c t i o nt of u n c t i o n a lg r a m m a rt l l 如“i nd e t e r m i n i n gt ow h a te x t e n tt o a t t e m p tt or e a c h , ih a v ek e p tc e r t a i ng o l d e nr u l e si nm i n d t h ep u r p o s eh a sb e e nt o b u i l du pag r a m m a r 、衙也t h ea i mt oa n a l y z et h et e x t ：ag r a m m a rw h i c hw o u l dm a k ei t p o s s i b l et ot e l ld i s t i n c ta n dh e l p f u lt h i n g so f t h et e x t i nm o d e m e n g l i s h , e i t h e rw r i t t e n o rs p o k e n i ns y s t e m i cf u n c t i o n a lg r a m m a r , h a l l i d a yd e f i n e st h r e em e t a f u n c t i o n so f l a n g u a g e ：i d e a t i o n a lf u n c t i o n , i n t e r i x 髑o n a lf u n c t i o na n dt e x t u a lf u n c t i o n a st h e l i n g u i s t i cs c h o l a r sb e g i nt om o v et h er e s e a r c he m p h a s i sf r o mi s o l a t e dc l a u s e st ot h e w h o l ec o m m u n i c a t i v e e v e n li n t e r p e r s o n a l f u n c t i o nw h i c hc o n c e r n st h e c o m m u n i c a t i o na m o n gp e o p l ei n v o l v e dr e c e i v e si t sd e s e r v e da t t e n t i o nf r o ml i n g u i s t i c s c h o l a r s h a l l i d a yc o n s i d e r si n t e r p e r s o n a lf u n c t i o n 勰t h ed y n a m i cr e l a t i o n s h i p b e t w e e np a r t i c i p a n t si na l li n t e r a c t i o na n dd e l i b e r a t e st h er e a l i z a t i o nf o r m ss u c h 雒 ar e s e a r c ho f c h a r a c t e r i z a t i o ni nt h es c a r ，p tl e t w rf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f i n t e r p e r s o n a lf u n c t i o n m o o ds y s t e m , m o d a l i t ys y s t e m ，e t c w i t l lt h i sf u n c t i o n ，l a n g u a g ec a nb eu s e dt o d e l i v e rt h es p e a k e r st h i n k i n ga n dt h u si n f l u e n c et h eb e h a v i o r so ft h el i s t e n e r 舔a r e s p o n s e i no t h e rw o r d s ，i n t e r p e r s o n a lf u n c t i o nd o e s n to n l yt r a n s m i tm e s s a g e sb u t a l s oc o n v e ya t t i t u d e s ，s o c i a ls t a t u sa n di n c e n t i v e so ft h es p e a k e ri nac o m m u n i c a t i v e e v e n t 1 1 1 e r e f o r e ，t h ed i s c u s s i o no fi n t e r p e r s o n a lf u n c t i o ni sa ne f f e c t i v ea n dv a l i dw a y t os t u d yc h a r a c t e r i z a t i o no fb o t l lt h es p e a k e ra n dt h el i s t e n e ri nl i t e r a t u r ew o r k s b e s i d e s ，a p p r a i s a lt h e o r yi sd e v e l o p e db ym a r t i no nt h eb a s i so fi n t e r p e r s o n a l f u n c t i o ni ns y s t e m i cf u n c t i o n a lg r a m m a r a p p r a i s a ls y s t e me x p l o r e db ym a r t i nc a l l b ec o n s i d e r e da st h ee x t e n s i o no fi n t e r p e r s o n a lf u n c t i o na n di tm a i n l ys t u d i e st h e s p e a k e r se x p r e s s i o na n dn e g o t i a t i o no ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h es p e c i f i cs u b j e c t s a n dt h el a n g u a g er e s o u r c e so fi d e o l o g y m a r t i n ( 2 0 0 3 ) i n d i c a t e st h a tp e o p l ec a nt a k e a d v a n t a g eo f t h ee v a l u a t i v er e s o u r c e sd e r i v e df r o mt h e i re x p r e s s i o no fw h a tt h e yf e e l t ot h el i s t e n e ro rr e a d e rt on e g o t i a t ea n da d j u s ts o c i a lr e l a t i o n s h i p t h e r e f o r e ，t h e p r e s e n tt h e s i si n t e n d st os t u d yh o w t h ec h a r a c t e r so f p r o t a g o n i s ta r er e f l e c t e db a s e do n m o o ds y s t e m ，m o d a l i t ys y s t e ma n da p p r a i s a ls y s t e ma n de x p l o r et h ew a y si nw h i c h t h es t y l i s t i cv a l u e so f t h e s el i n g u i s t i cf e a t u r e sa r ea c h i e v e d 1 2s i g n i f i c a n c eo ft h es t u d y n es i g n i f i c a n c eo f t h i st h e s i sl i e si nt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ： f i r s t l y , b a s e do ni n t e r p e r s o n a lf u n c t i o n , t h i st h e s i st r i e st om a k eat e n t a t i v e e x p l o r a t i o no ft h ec o m p l i c a t e dc h a r a c t e r i s t i c so ft h e t h r e ep r o t a g o n i s t s ，h e s t e r , c h i l l i n g w o r t ha n dd i m m e s d a i e ，a l o n g 丽t l lt h e i rr e l a t i o n s h i pu n d e rd i f f e r e n ts t a g e si n 砌ps c a r l e tl e t t e r i tc a l ls u r e l yc o n d u c et op r o m o t i n ga n de n h a n c i n gt h er e a d e r s u n d e r s t a n d i n ga n da p p r e c i a t i o no fh o wt h e i rr e l a t i o n s h i pa n dc h a r a c t e r i s t i c sa r e r e a l i z e dt h r o u g ht h ec h o i c eo fm o o d , m o d a l i t ya n de v a l u a t i v ee x p r e s s i o n si nc o n c r e t e c o n t e x t s w i t hs u c hf m d i n g s ，i tw i l l p l a yt h e r o l eo far e f e r e n c et oab e t t e r c o m p r e h e n s i o no f t h ew h o l en o v e l s e c o n d l y , t h ea u t h o ri n t e n d st oe x c a v a t et h er e a l i z a t i o nf o r m so fm o o ds y s t e m , m o d a l i t ys y s t e ma n da p p r a i s a ls y s t e mi nt h en o v e lt h r o u g ht h ea n a l y s i so ft h e a p p l i c a t i o no fm o o d ，m o d a l i t ya n de v a l u a t i v ee x p r e s s i o n si nt h e c o n v e r s a t i o n s b e t w e e nt h ep r o t a g o n i s t s 、析t l lt h eg u i d a n c eo ft h et h r e es y s t e m s i ti sh o p e dt h a tt h i s t h e s i sm a yf u r t h e rw o v et h ef e a s i b i l i t ya n dr e p l e n i s ht h er e s e a r c ho fl i t e r a r yw o r k s f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fi n t e r p e r s o n a lf u n c t i o nu n d e rt h ef r a m e w o r ko fs y s t e m i c f u n c t i o n a lg r a m m a r 2 济南大学硕 学位论文 i t h i r d l y , t h et h e s i s o