（工商管理专业论文）基于和谐管理理论的家族企业可持续发展分析.pdf

提要 企业可持续发展不仅是企业自身发展的需要，也是实现和保证社会不断发展的责 任。改革开放以来，我国家族企业经历了一个快速发展的时期，无论从数量上还是规 模上，都有了一个质的飞跃，家族企业己成为国民经济的重要组成部分，对国民经济 的贡献越来越大。但是，家族企业在蓬勃发展的同时也暴露出许多问题，特别是家族 企业的破产、倒闭给社会带来巨大的财产浪费和就业压力。然而现有学者对其关注的 大都是按照西方管理学的一般性分析，缺少具体性、问题导向性的动态分析。这些理 论没能成功解决家族企业在可持续发展中遇见的问题的很重要原因就是由于很多缺 少对我国家族企业的特殊成长的背景了解，缺乏一个系统综合的研究。 本文首先从家族企业的概念界定入手，分析了家族企业作为一种特殊的模式与不 同竞争对手相比存在的优势和劣势。之后，本文通过对比论证了采用和谐管理理论来 分析家族企业可持续发展的原因，即：和谐管理理论来研究家族企业可持续成长将彻 底摆脱“管理理论丛林”的尴尬局面，也不再会被各种各样层出不穷的管理时尚所左 右。与此对应，基于和谐管理理论，本文将家族企业可持续发展分析从三个角度进行 分析：即和谐主题的确定，家族企业和则与谐则，和则与谐则的耦合。在和谐主题的 确定中论述了家族企业所处的环境、组织与领导者构成了和谐主题的决定因素。而和 谐机制由和则、谐则共同构成，通过把家族企业存在的优势和和劣势以不确定性消减 与优化两条路径及其交互作用，保证主题有效实现与不断调整。最后，提出了当环境、 组织与领导者中某些因素发生重大变化时，应将引起主题适时改变，家族应企业根据 新的和谐主题，选择建立新的和谐机制。 关键词：和谐管理家族企业 s u s t a i n e dg r o w t ho fa l le n t e r p r i s ei sn o to n l yt h ep r e r e q u i s i t ef o ri t so w n d e v e l o p m e n t ，b u ta l s oi t sr e s p o n s i b i l i t y d e m a n d e df o ra c h i e v e m e n to fa p e r s i s t e n tp r o g r e s so ft h ew h o l es o c i e t y s i n c et h er e f o r m a t i o na n do p e n i n g o fc h i n a ，c h i n e s ef a m i l yb u s i n e s s e sh a v ec a p t u r e dt h ec h a n c eo fa r a p i d d e v e l o p m e n te r a w i t hah u g ee v o l u t i o nb o t hi nq u a n t i t ya n di nb u s i n e s s s c a l e ，f a m i l yb u s i n e s sh a sb e c o m eo n eo ft h em o s tp i v o t a lc o m p o n e n t so f n a t i o n a le c o n o m yi nc h i n a h o w e v e r , w i t ht h ev i g o r o u sg r o w t h ，m a n y i n t e r n a lp r o b l e m se x i s t i n gi nf a m i l yb u s i n e s sh a v eb e e ne x p o s e d p a r t i c u l a r l y , m o r ea n dm o r eb a n k r u p t c i e sh a v eb r o u g h te n o r m o u sw a s t ei nw e a l t ha n d p r e s s u r eo fe m p l o y m e n to nt h es o c i e t y m o s tr e s e a r c h e r si n t e r e s t e di nt h i s i s s u e ，h o w e v e r , a r ec u r r e n t l yp a y i n gm o r ea t t e n t i o no nt h eg e n e r a la n a l y s i s b a s e do nw e s t e r nm a n a g e r i a lt h e o r i e sw i t h o u tad y n a m i cd i s s e c t i o na n d m a t e r i a l l yg u i d a n c e t h e r e f o r ean o t a b l yr e a s o nw h yt h e ya r ei n c a p a b l eo f s o l v i n gt h ep r o b l e m sc o n f r o n t i n gt h es u s t a i n a b l eg r o w t ho ff a m i l yb u s i n e s si s t h a tt h e r ei sal a c ko fs y s t e m a t i cr e v i e wa n du n d e r s t a n d i n go ft h es p e c i a l b a c k g r o u n dn u r t u r i n gc h i n e s ef a m i l yb u s i n e s s h e r e f o l l o w i n gt h ec o n c e p t i o nd e f i n i n g o ff a m i l yb u s i n e s s ，f i r s t c o m p a r e st h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so ff a m i l yb u s i n e s si nc o m p e t i t i o n w i t hi t sr i v a l s t h e nf r o mt h es p e c i a lf e a t u r e so ff a m i l yb u s i n e s si nc h i n a ， w ea r g u e dt h a th a r m o n yt h e o r ys h o u l db ea d o p t e dt oa n a l y z ei t ss u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t b r i e f l y , a p p l y i n gt h eh a r m o n yt h e o r yi nf a m i l yb u s i n e s s r e s e a r c hi sa b l et oc a s to f ft h ec u r r e n t “m a n a g e r i a lt h e o r yj u n g l e s ，w h i c ha r e v a r i o u sm a n a g e m e n tf a s h i o n st h a th a v ec o m p l i c a t e dt h ef i e l di n t oa l la w k w a r d p h a s e a c c o r d i n g l y , w ea n a l y z e dt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ff a m i l y c o r p o r a t i o n s i nh e x i e t h e o r y f r o mt h r e e a s p e c t s ：c o n f i r m a t i o n o fa h a r m o n i o u st h e m e ；h et h e o r ya n dx i et h e o r yo ff a m i l yb u s i n e s sa n dt h e i n t e g r a t i o no fh et h e o r yw i t hx i et h e o r y i nc o n f i r m a t i o no fah a r m o n i o u s t h e m e ，w ea d d r e s s e dt h a tk e yf a c t o r sc o m p o s i n gah a r m o n i o u st h e m ea r e b u s i n e s se n v i r o n m e n t ，b u s i n e s ss t r u c t u r ea n db u s i n e s se x e c u t i v e s a sf o r m e c h a n i s m so fh e x i e ，w ep r o p o s e dt h a th e x i em a n a g e m e n ti sf o r m e df r o m h et h e o r ya n dx i et h e o r y i no r d e rt oa c h i e v et h et h e m eb yc o n t i n u o u s a d j u s t m e n t ，t h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so ff a m i l yb u s i n e s ss h o u l db e o p t i m i z e da n dr e d u c e d ，r e s p e c t i v e l y f i n a l l y , w es u g g e s t e dt h a tt h et h e m e s h o u l db e d y n a m i c i nt e r m so f c h a n g e s i ni n v e s t m e n t e n v i r o n m e n t ， o r g a n i z a t i o n o re x e c u t i v e s a c c o r d i n g t ot h el a t e s t s i t u a t i o n ，u p d a t e d m e c h a n i s m ss h o u l db ec a r r i e do u tt or e a l i z ean e wh a r m o n y k e y w o r d s ：h e x i e ( h a r m o n y ) m a n a g e m e n t ；f a m i l yb u s i n e s s m 第一章绪论 第一节问题的提出 一、家族企业持续发展可能性 无论是中国，还是在其他国家，都有关于家族企业无法持续发展的话题。中国有 “富不过三代”的民谚，欧洲有“三代人木屐传木屐”的传说，南美有“做生意的老 子，花花公子的儿子，要饭的孙子”的讽喻。家族企业的平均寿命在欧洲是2 4 年， 这大致与创立者的经营年限相同。只有3 3 的家族企业传到第二代，其中只有2 3 的企业走完了第二代，而只有1 3 的企业走完了第三代。中国1 9 7 8 年改革开放后崛 起的第一批家族企业，经历了大约1 0 年的飞速发展时期后，到了9 0 年代初大多数已 销声匿迹；而9 0 年代成长起来的企业，到了9 0 年代末大多数也已日薄西山。家族企 业的现象引起了理论届的深思 企业从工商局领取营业执照之日起开始从事生产、流通和服务直到依法破产、被 接管、被收购或其它原因而灭亡为止的一段时期可以称为企业的一个生命周期。一些 学者认为：任何生物有机体都会经历出生、成长、老化和死亡的生命周期和历程。从 某种意义上讲，企业也象生物有机体一样，也有一个从生到死、由盛转衰的过程，也 存在着投入、成长、成熟和衰退的生命周期。他们的目的不是要说明企业成长的阶段 性，而力图反映的是企业的经济行为在扩张与收缩、繁荣与萧条之间的循环或替代选 择，揭示影响企业生命周期的因素，进而说明如何改善企业的生命周期。但对家族企 业是否能逃脱走向灭亡的命运，无论是事实还是理论都告诉我们是肯定的。虽然可以 将企业比喻成一个生命体，具有生命周期和寿命，然而企业是一个人造系统，它同生 物体有着本质的区别。由于企业作为“人造”的系统是可以不断完善的。它可以根据 企业内外环境的变化，根据自身目的，进行适应性的改造。虽然这种组织调整和制度 创新不是容易的事，很多企业在现实中没能过得了这一关而衰败和死亡了。但尽管如 此，企业还可以通过调整组织结构、强化市场营销能力和研发能力增强适应性，通过 制度创新为自己谋求生存与发展的新平台。家族企业当然也不例外。家族企业的生命 力取决于整个系统对外部环境的适应性，只要家族企业系统能依据环境条件的变化及 时而有效地变革和改造，家族企业就可以避免衰退和死亡。也就是说，某一个家族企 业可以死亡，但不是必然死亡。我们不能说家族企业的衰败和死亡是由于家族企业不 1 克林盖尔西克等：家族企业的繁衍一家族企业的生命周期，经济日报出版社1 9 9 8 年版，第1 7 页 可改造，而恰恰是我们没能适时适地地对它进行改造。 二、本文研究的重要意义 在2 0 世纪7 0 年代末、8 0 年代初开始的中国大陆经济体制改革的背景下，从农 村的家庭联产承包到城市里夫妻店、前厂后屋，中国大陆也平地涌起了家庭经营的浪 潮。伴随着个体私营企业的萌芽、发展壮大，家族制越来越引起人们的注意。据众多 课题组的调研报告和专家们的研究：今日中国的私营企业，在企业内部的管理上广泛 存在着家族制管理1 。不仅私营企业普遍存在家族制管理，而且其他类型的企业，如 乡镇企业、集体企业、合伙企业、股份合作制企业、民营承包企业等也大量存在家族 制或泛家族制管理。从经济总量看，大陆地区家族企业的地位已不可小觑，家族企业 占据了我国国民经济的半壁江山2 。无论是促进经济发展，还是提供就业岗位、社会 能量及影响等方面，家族企业都发挥愈来愈大的作用作为一个整体，家族企业的出 现、壮大以及与社会其他组成部分的互动已成为我国的一个重要经济、社会现象。还 可以从另一个角度来说，研究家族企业的可持续发展，就是研究我国大陆本土成长起 来的企业“代表”。这在某种意义上可以为其它企业的发展提供很好的借鉴。 但家族企业在我国理论界却一直处于被忽视的地位，然而有些学者简单认为，家 族企业的迅猛发展被是中国经济体制转变中出现的一个小插曲，只是一种暂时现象， 随着现代化转型的成功，家族企业也必将自动退出历史的舞台。于是家族企业的研究 往往不被人们看成是一个具有现代意义的课题，对于家族企业可持续发展的研究更处 于人们的视野之外。 人们对家族企业有这样的习惯思维与我国的特定国情是分不开的。中国的现代化 转型不是自发成长到现代，而是被列强打进了现代，这个有着五千年辉煌记忆的民族 在近代却遭遇了抛弃，“救亡”和“追赶”成为中国近百年来的主要目标。在这样一 种焦虑心态下，越是符合“理性”的思想和理论就越能在中国找到信徒和实验的土壤， 越能推翻那些不是那么“理性”的思想和理论的主导地位。过去改革开放的二十多年 更是以建设社会主义市场经济为导向；以与世界接轨为诉求，加快现代化、工业化的 二十多年。渐渐的中国开始了农耕社会向工商社会的转型、自给社会向商品社会、货 币社会的转型，中国传统社会结构逐渐崩溃了，传统文化风雨飘零、摇摇欲息。传自 1 张厚义等：中国私营企业发展报告( 1 9 9 9 ) ，社会科学文献出版社，2 0 0 0 年版，第1 3 2 页；张厚义等；中国 私营企业发展报告( 2 0 0 1 ) ，社会科学文献出版社第1 4 6 页 2 燕君：家族企业向何处去) ，( i r l 代财富 ，2 0 0 1 年0 6 月，第1 5 页 西方的科学观、经济学说、社会学说掌握了现代中国的话语权。传统的、乡土的被贴 上落后的标签，成为必须改变的对象，西方的被等同于现代的，成为进步的化身，是 一切行动所指向的目标和衡量的标准。 在这种观点的支配下，起源于西方的现代企业管理方法和组织形式被认为是更合 理、更高级、更科学的企业组织形式，是世界其他地区企业发展的目标和方管理理论 上早已取得无法撼动的“先进”地位，家族企业被认为是一种落后的企业组织形式， 用家族的规则来管理企业是一种落伍的管理方法可是，在以提高生产力、加速现代 化为目标的改革过程中，一度被贴上落后的标签，被认为是阻碍中国现代化进程的家 族企业却出入意料地飞速发展起来，成为我国当代经济发展的重要力量。海内外的华 人家族企业在现代化转型过程的成功成为西方现代化理论无法解释的悖论现象，时代 提出了必须解答的问题。 怎样认识巨变中的中国? 要理解我们自身所处的时代，只有把我们所关注到的和 关切的事实呈现出来，并且给这个事实以充分的理解。+ 如果对我们已经遭遇到的困难、 问题和诸多的现象不能给予理解的话，那么就必然会陷入一种思维的困顿、迷茫和焦 虑。 作为中国人社会、经济、政治及文化生活的重要组成部分，家族文化几千年的社 会心理积淀使得中国人行为方式、中国社会运行规则都具有自己独特的民族特色，研 究家族成为认识、分析、理解中国的主要通道。西方的管理理论能否适应家族企业本 土化的要求? 什么样的管理理论能和家族在当代经济社会的发展、变化、趋势相结合， 产生新的突破? 家族企业将如何能持续发展? 同时，家族企业的可持续成长不仅是企业自身发展的需要，也是实现和保证社会 不断发展的责任。家族企业的破产、倒闭给社会带来巨大的财产浪费和就业压力。还 有，随着人类的发展，人们对人类生存的环境越来越重视，努力实现入口、经济、社 会、资源、环境的协调发展是人类的最高目标。这就要求任何一个家族企业在自身的 发展中，都必须充分地考虑自身发展与社会和经济可持续发展的关系。所以说，家族 企业可持续成长的问题是不能回避的问题，也是一个值得研究的课题。 第二节本文研究的创新点、方法和框架 一、本文的创新点 本文针对我国家族企业存在的特殊背景和目前问题，从和谐管理理理论与其他相 关管理理论相比较入手，认为解决我国家族企业的一个有效方法就是应用和谐理论。 同时也是对目前有些学者对家族企业的可持续发展管理理论陷于“管理丛林”困惑中 的一种解决方案。本文主要以如何解决家族企业可持续发展这一复杂问题为主线，在 和谐管理理论下系统的围绕着和谐主题如何的提出，把家族企业的优势、劣势从和则 和谐则两个方面，以及如何耦合进行分析，并最后提出了家族企业应用动态的眼光不 断的创新，改进自己，实现自身的可持续发展。 二、本文研究的方法和框架 在第一章中，本文首先提出了家族企业可持续成长的可能性，简要回顾了家族企 业的独特成长历史和目前存在的困惑，提出了本文的研究问题，在此基础上，提出了 本文研究的必要性及意义，以及本文研究的创新点，最后，列出了本文的研究框架。 在第二章中，本文在对的家族企业主要观点进行了回顾和对比的基础上，对家族 企业的概念进行界定，为下一步分析家族企业的独特性打下理论基础。之后，根据对 家族企业概念的界定，分析了目前家族企业作为一种独特的企业形式能存在和发展的 优势与劣势。在此基础上，本文提出了目前管理理论不能很好适应适合家族企业发展 的论断，得出了用和谐管理理论这一新视角来分析家族企业可持续成长的独特优势。 在第三章中，本文分析了和谐管理理论提出的必要性和时代意义，并深入分析了 和谐管理理论的中和谐主题、和则、谐则以及如何围绕和谐主题进行耦合等核心思想， 为下文运用和谐管理理论打下了基础。 在第四章中，本文主要就是依据和谐理论对家族企业的和谐主题的如何提出进行 分析，在和谐主体的提出是否能与e o l 吻合过程中，将企业可持续发展类比为一个球 在斜坡上前进。分析的思路主要有两条线：一条是基于可以确定性的因素最大程度上 的优化；一条是如何对不确定性因素的消减。目的是使家族企业的和谐主题在确定的 时候能与环境、组织、领导( e o l ) 最大程度的吻合。 在第五章中，本文主要依据在第二章中得出的家族企业目前生存和发展的优势和 劣势，对家族企业的优势和劣势从和则与谐则的角度进行分析。并针对目前家族企业 面临的动态复杂的环境，提出家族企业在和则建设中，应围绕和谐主题在文化和人员 两方面不断的适应和调整地能力。 在最后一章中，对本文作了总结，并提出了本文的不足及未来值得研究的方向。 第二章相关理论综述 第一节家族企业的相关理论 一、家族企业概念的界定 概念的界定却是逻辑分析的起点和基础。家族企业作为人类历史上最早出现的企 业组织形式，并不是一个在经济法意义上可以注册登记的企业组织名称，也不是一个 仅仅从经济学的角度就可以界定清楚的企业组织，它还具有社会学和人类文化学层面 的特征。客观地说，由于多年来对该问题的理论研究滞后于实际发展，至今尚未形成 一个确切的定义。理论上关于家族企业的界定非常多：据笔者的不完全统计，国内外 相关文献中家族企业的定义有2 0 种之多，而且不同定义相互之间争论较大。 i 、权利控制说 权利控制说主要从家族掌握企业所有权和经营权方面来定义家族企业。m i l l e r 和l eb r e t o n - m i l l e r s 认为，无论在公众公司还是私人企业，一个家族控制了大部 分的股份和投票权并且有一个以上的家族成员占据关键管理职位，这样的企业是家族 企业1 。潘必胜2 认为，当一个家族或数个具有紧密联盟关系的家族拥有全部或部分所 有权，并直接或间接掌握企业的经营权时，这个企业就是家族企业。他还根据家庭关 系渗入企业的程度及其关系类型，把家族企业分为三种类型：所有权与经营权全部为 一个家族所掌握；掌握着不完全的所有权，却能掌握主要经营权；掌握部分所有权而 基本不掌握经营权。 郭跃进3 通过量化的方法，在分别测定企业所有权层次和管理层次上的家族化水 平之后，得出企业的家族化水平的综合度量。在所有权层次方面，考虑到家族成员间 的亲疏有别，对企业持股成员与核心成员的亲等关系指数为修正权数( 亲等关系指数 参照五等分别设定) ，得出家族企业在所有权层次上家族化水平的度量公式：s ( 所有 1 d a n n ym i l l e ra n di s a b e l l el eb r e t o n - m i l l e r “m a n a g e m e n ti n s i g h tf r o mg r e a ta n ds t r u g g l i n gf a m i l y b u s i n e s s ”1 0 n gr a n g ep l a n n i n g , , 2 0 0 5 3 8p 5 1 7 5 3 0 2 潘必胜：乡镇企业中的家族经营问题，中国农村观察1 9 9 8 年0 1 月第4 2 页 3 郭跃进：家族企业经营管理，经济管理出版社，2 0 0 3 年版，第4 5 - - 4 9 页 - 5 - 权层次的家族化水平值) = e g ix q i ( ( i = l ，2 ，3 ，n ) ，g i 表示第1 个家族成 员的持股比重，q i 表示第1 个家族成员与核心成员的亲等关系指数。在管理层次上 家族化水平的计算公式是l ( 管理层次的家族化水平值) = e z i x q i ( i = l ，2 ，3 ， n ) ，z i 表示第1 个家族成员占据的管理岗位指数值。这样，一个企业的家族化管理 水平的综合度量公式是y = a x s + b x l ( a + b = 1 ) 。这种定义方法虽然在数量化方面清晰， 但是可操作性不强，因为中国的家族本身就是一个动态的概念，是一个外延极具伸缩 性的概念，在这样一种动态的家族观念下，难以把企业管理人员与企业主的关系一一 代入固定公式之中。 2 、权利传承说 权利传承说者认为，家族企业中家族成员代际关系的作用作为判断家族企业的标 志，管理控制权必须在同一家族中进行传承，把家族继任作为判断家族企业的重要维 度。曹德骏也认为，家族企业是所有者的财产，家族企业的所有权和经营权都可以向 家庭的后代传承是家族企业最独特的特征。因此，家族企业是企业的所有权或所有权 的控制权归属于一个或数个家庭或家族所有，而且具有能将所有权或所有权的控制权 合法传于后代的企业组织1 。 3 、企业起点说 钱德勒认为家族企业主要出现在企业初创阶段。在家族企业里，企业创始者及其 最亲密的合伙人( 和家族) 一直掌有大部分股权，他们与经理人员维持紧密的私人关 系，且保留高阶层管理的主要决策权，特别是在有关财务政策、资源分配和高阶层人 员的选拔方面2 4 、家族构成说 家族构成说强调家族企业由一定数量的家族成员构成或由多代继承者构成。 r g 唐纳利认为，同一家族至少有两代参与这家公司的经营管理，并且这两代衔接 的结果使公司政策与家族的利益和目标有相互影响的关系，满足以下条件中的一个或 数个，即可构成家族企业：家族成员在公司的职务影响他在家族中的地位；公司与家 族的整体价值合二为一；家族关系决定继承经营管理权关系；现任或前任董事长或总 经理的妻儿位居董事；即使家族成员不正式参与公司管理，他的行为却反射这家公司 的信誉；家族成员以超出财务的理由，认为其有责任持有公司的股票；家族成员借助 1 曹德骏：家族企业研究的几个理论问题财经科学2 0 0 2 年6 月第5 5 6 0 页 2 小艾尔弗雷德d 钱德勒：看得见的手美国企业的管理革命 北京：商务印书馆1 9 8 7 年9 月第1 9 页 6 与公司的关系，决定个人一生的事业1 。从钱德勒的定义看，家族企业可以理解为是 由创始者创立的，由家族成员掌握全部或者大部分的所有权和经营控制权的企业组织 形式。按照他的标准。传统的个人企业即两权合一的企业是家族企业，既使是合伙关 系，只要资本股权为少数个人或家族掌握，这种企业还是属于家族企业。 综合来看，以上观点是从家族与企业的关系来定义的，其中包括所有关系、经营 关系及各种关系的程度，从各自不同的侧重点来判断。笔者认为，家族企业在横向上 来看，是从所有权、控制权两方面来界定的，家族不仅在所有权上控制着企业，是私 营企业的一个类型，而且在组织管理上实行家族制管理，单纯地强调其中某一方面， 都不是完整的家族企业。因此家族企业也可简单定义为实行家族管理的私营企业。一 是必须明确家族企业、家族经营与家族所有的关系。家族企业是根据家族成员占有企 业财富的多少而晃定的一种企业存在形式，是创业者及其家族成员拥有企业控制性所 有权的企业组织，且在特定阶段通常由创业者及其家族成员实际掌握经营权的企业 家族控制性所有是家族企业存在的充分条件，突破控制性l 晒界点的企业组织就不成为 家族企业了。而家族经营是家族企业在特定时期通常的经营模式选择，是家族企业存 在的必要非充分条件，家族企业并不一定采用家族经营的方式。二是不能绝对化和定 量化。从股权和经营控制权的角度把家族企业看成是一个连续分布的状况，从家族全 部拥有两权到l 临界控制权，都是家族企业，一旦突破了临界控制权，家族企业就蜕变 为公众公司。但是这个临界值是多少? 只能视家族企业的具体情况而定。笔者认为临 界持股比率的标准是能保证家族对企业的控制权。即企业是否是家族企业，关键还在 于家庭在拥有一定所有权的前提下，是否掌握企业的控制权。在纵向上，考虑到当代 中国家族企业的实际，强调家族成员对于企业管理岗位的占有与控制，而弱化不同代 际对企业掌控的思考，并不一定要求企业主必须在其家族内部开展培养自己接班人的 工作或要求家族下一代成员必须介入到企业的管理控制活动中，以保证家族和企业的 关系不随人事的自然更迭而发生变化。 因此，还是应该以所有权为家族企业的性质判断标准。从法理上来说，所有权是 财产的归属权，拥有这一权利的主体，对其拥有物或对象具有排他性的最高占有权， 同时也暗含了主体对它的处置权。这种处置权，就包括了将财产以何种方式经营、以 何种方式传承的权利。 1 郭跃进：家族企业经营管理 北京；经济管理出版社，2 0 0 3 年第2 0 - 3 4 页 本文这样定义家族企业：以一个或几个家族成员拥有企业的控制性所有权的企业 组织，即可称为家族企业。一个企业是否是家族企业，首先看家族是否拥有相当的所 有权，其次看家族对企业是否有最终决策权。若掌握了企业的控制权，家族对董事长、 总经理的任免有决定权，这样企业可称为家族企业。如果仅持有一定股份，家族成员 仅是一般股东，家族的意愿无法影响企业的管理，企业即使冠以家族名称，实质也不 是家族企业。 二、家族企业持续经营中优势和劣势 ( 一) 家族企业持续经营中优势。家族企业的组织特征决定了它超强生命力的重 要的解释因素，与其他类型的企业相比由于其本身的特点决定了在持续经营中拥有独 特的竞争优势。具体地说： ( 1 ) 节省了委托代理成本。当家族企业处于创业期，规模小、管理简单时，企业 的所有权和经营权高度统一，不存在委托代理环节，关系主义信任、亲情主义等家族 伦理有效调节内部各种关系，简化了企业的激励约束机制。 ( 2 ) 降低了交易成本。高强度的关系主义信任减少了企业内部信息不对称，降低 了交易成本，使企业可以低成本地获得各种资源，保证企业在初期迅速成长。 ( 3 ) 关系主义信任网络成为家族企业配置资源和扩展业务的主要途径。家族企业 发展资金目前很难通过正规渠道筹集，一般都在在家族和朋友圈内筹集启动资金；创 业的艰辛和失败的风险，使得家族企业的人员很少在社会上招聘，家族网络内人员才 能同甘共苦成为企业成长的关键。 ( 4 ) 局部范围内有较强的凝聚力和向心力家族成员组成的企业，成员彼此间有 高度的认同感和一体感，容易形成较强的凝聚力、向心力，易于分工合作。此外，企 业在选择外部交易对象时，也尽量利用信任程度高的私人关系。这种关系往往构成 一种专用资产，借助它进行人格化或半人格化的交易，效率并非最高，但可以大大降 低经济活动的不确定性，使企业能够适应不规范、不明朗的市场。在这种信任中，信 任资源往往局限在一定范围内，一旦突破家族范围，与外人发生交易时，信任资源便 严重不足，需要付出更大的成本。因此，关系主义信任在减少特定范围内的交易费用。 ( 二) 家族企业持续经营中劣势。融资困难。企业的创立、生存和发展，必须以 一次次融资、投资、再融资为前提，资金是企业的血液，是企业经济活动的第一推动 力和持续推动力。企业进行融资决策的关键是决定各种来源的资金在企业总资金中的 比重，即确定合理资本结构，以使融资风险和融资成本相配合，在控制风险、成本与 谋求收益之间寻求一种均衡。所以，在企业生命周期的不同阶段，企业的融资方式应 是各不相同的。 我国家族企业生创始的初期阶段，信用缺乏成为创建企业面临的最大困难。受传 统文化影响，具体的、特殊主义的人际关系长期占据支配地位，人际关系亲疏分明， 人与人之间难以建立任何信任关系。在这种情况下，大多企业的创业原始资金、企业 产权都是高度集中，任何人都不愿意与他们家族范围以外的人合伙成立企业组织、任 何人也难以说服其他资源所有者把其所支配的资源集中到自己名下，实现创建经济组 织所需的资源聚集。在初期，这种融资方式还有自己的优势和合理性，但随着企业的 壮大，这种融资方式就难以适应企业对于资金总量越来越多需求了。家族企业的这种 资金运作方式却因其曾经的有效性，并作为业已存在的社会结构，反过来阻碍家族企 业的资金运作。随着家族企业的发展，势必产生扩大规模，增加投资的内在需求。从 2 0 世纪8 0 年代开始，中国的各类企业都主要靠银行贷款进行间接融资。但国有企业 和集体企业在十几年中借入的银行贷款，有大量变成了不良资产；民营企业主、特别 是巨型的私营企业往往靠收买银行内部职工来从银行获得贷款。使家族企业有限的融 资渠道更是雪上加霜。这种情况下，银行方面为了保证自己的资产安全，不得不对家 族企业的贷款严加控制，使家族企业在没有足够的抵押和担保时几乎无法从银行贷 款。这就更j j n 锖l l 约了企业的持续发展。 内部产权模糊。作为家族企业，企业在创立之初吸收家族成员进入企业是大多数 家族的普遍做法，但很少或几乎没有一家企业在创业之初，对家族成员进行产权的界 定，为日后对家族企业的持续经营无疑又了隐患。 缺乏应有的民主机制。现在大多数家族企业主集所有者和经营者于一身，企业的 管理权和重大决策权完全由一人掌握，“人治”色彩较浓，企业缺乏民主气氛。一方 面企业主很少会听取别人的意见尤其是来自下层人员的建议；另一方面，企业主的专 制作风也会堵塞企业内人员建议这样一个沟通渠道。由于缺乏员工建议的渠道，或者 形式上有这种渠道但是企业主对员工建议却从不予采纳，长此以往，企业内民主机制 也就无法建立。这不仅会影响员工工作自主性、创新积极性，更有可能会导致优秀员 工的流失。这就形成了家族企业中因为“差序格局”实行人才管理，容易使得非家族 成员缺乏公平感。( 见表2 1 及2 2 ) 组织公平感是组织或单位内人们对与个人利益有关的组织制度、政策和措施的公 平感受；组织行为学家亚当斯( a d a m ：，1 9 6 5 ) 对分配公平问题的开创性研究中提出， 公平感主要是指报酬数量分配的公平性。亚当斯认为，人们将自己的结果或收益与自 己的投入或贡献( 如学历、智慧和经验) 的比率与参照对象的这一比率进行比较，若两 个比率相等则产生公平感；反之，则会产生不公平感。这个参照对象既有组织内的， 也有组织外的。组织公平感与个人绩效的关系主要体现于分配公平和程序公平对绩效 的影响。 按照亚当斯的理论，如果个人对自己的投入与回报感到公平，他就会爱岗敬业， 努力工作；否则就可能降低努力程度，消极怠工，最多达到工作要求。而实现程序公 平，能保证员工的长期利益，对绩效产生积极的影响。因此家族企业中，要建立一个 顺畅的人才选拔机制，以“任人惟贤”作为选人原则，让企业内所有有能力的管理者 都能充实到企业的管理层中去，而不是以“任人惟亲”作为选人用人原则。最后还要 “知人善任”，企业的管理者还要为企业的人才的使用和脱颖而出营造一个良好的环 境，做到人尽其才、才尽其用，最大限度地发挥人才的效用。 表2 1老板对待家族成员和非家族成员的差异 情感依附偏y 理论偏x 理论 亲密感较多 较少 信任度较信任较不信任 决策与参与授权机会多机会少 同行沟通较多较少 对下属的态度温和、可以商量严厉、公事公办 控制宽松严密 资源的分配加多较少 雇佣偏中长期雇佣短期雇佣 井迁较快、幅度大较慢、幅度小 资料的来源：甘德安中国家族企业研究) ，中国社会科学出版社2 0 0 2 年第1 4 3 页 表2 2 家族企业员工进入企业渠道( ) 项目企业主亲属关系企业主邻友亲友介绍官员、关系社会招聘 管理人员 29 59 58 o1 645 4 技术人员l7 6 8 5 l0 3 1 262 4 工人l1 4 l 0 1 11 82 4 64 3 资料来源：甘德安中国家族企业研究中国社会出版社2 0 0 2 年第3 0 8 页 缺乏正式制度的约束。家族企业注重关系治理的运用，而关系治理的基础就是家 族伦理、亲情原则等非正式制度。因此，非正式制度被家族企业广泛运用到企业的经 营管理中。虽然，与正式制度相比，非正式制度由于其“软约束”的性质在节约交易 费用及效果等方面存在很大的优势：但同样也正是这种“软约束”，缺少正式制度的约 束力度。家族企业存在的上述很多缺陷也恰恰就是企业内部缺少健全的正式制度的支 持。 第二节企业可持续发展理论述评 可持续发展管理观是目前大多数学者比较认同的观点，他们把利润作为企业可持 续成长、为社会做贡献的手段，认为利润是企业生存和发展的条一件，而不是目的， 要科学合理地追求利润。在产品、技术、知识等创新速度日益加快的今天，成长的可 持续性已经成为现代企业所面临的一个比管理效率更为重要的课题，是一个比管理效 率更难实现的目标，一个影响经济稳定和可持续发展的首要要素。 其中，企业生命周期理论是2 0 世纪9 0 年代以来国际上流行的一种管理理论，目 前，生命周期理论已成为经济学和管理学理论中最普遍的假设之一。它是从企业成长 过程的角度来研究企业成长问题的理论，以研究企业成长的阶段模型为核心内容。企 业生命周期不是对企业存续时间长短的描述，而是对企业灵活性、成长性及竞争性的 本质揭示1 。 一、国外有关企业生命周期理论的论述 许多西方学者对企业的生命过程作过深入地研究，提出多种企业生命周期模式。 企业生命周期理论已成为一个庞大的体系，拥有众多的理论分支。在众多的企业生命 周期理论中，影响较大并被广泛接受的是美国伊查克艾迪思博士的企业生命周期理 论。 艾迪思2 提出灵活性和可控性是衡量企业生命周期的两个重要因素。“企业年轻时 充满灵活性，但控制力却不一定总是很强；企业老化时，控制力增加了，但灵活性却 减少了”。他根据管理目标和企业文化特征将企业的生命周期分为三个阶段十个时期： 成长阶段，包括孕育期、婴儿期、学步期，青春期；成熟阶段，包括盛年期、稳定期： 老化阶段，包括贵族期、内耗期或官僚化早期、官僚期和死亡期。艾迪思认为企业在 刘朝明主编：企业成长，成都天地m 版社2 0 0 4 年5 月，第1 页 2 伊查克艾迪思著，赵睿译：企业生命周期，华夏出版社，2 0 0 4 年版，第1 0 0 页 1 1 每个阶段的特点都很鲜明，也都面临死亡的威胁。 孕育 期 根据上图我们可以发现：艾迪思的理论描述了生命周期各阶段的企业行为特征， 揭示了企业在其内在动力的推动下，如何发展变化，并对生命周期中每个阶段可能发 生的“病症”做出预测和解释，强调变革在企业生命周期中的作用，强调通过对企业 文化、认知体系的分析和诊断来促进企业的变革，成功管理的关键不是排除所有问题， 而是把注意力集中到企业目前的生命周期阶段所存在的闯题，这样企业才能成长起 来，去面对下一个生命周期阶段的问题 关于企业生命周期的理论和模型国外学者提出的还有很多，但是每一个模型的描 述都少不了下面这几个问题：生命周期的阶段数量，生命周期的阶段划分依据以及企 业在每个阶段上的特征和面临的问题等，在这里就不详细论述了。国外主要生命周期 模型的比较如下表： 表2 3 国外主要生命周期模型比较 作者所用术语阶段数阶段划分的依据 s a i t h ，m i t c h e l l s u m m e r 1 9 9 5 生命周期阶段3 企业规模 d o w n s ，l i p p i t t 1 9 6 7 发展阶段 3 组织结构复杂程度 s i c i n m e t z 1 9 6 9 成长阶段 4 所有者对企业的控制方式 s c o t t 1 9 7 1 成长阶段3 组织结构复杂程度 口l j i n n c r m l e r o n 1 9 8 3 生命周期阶段发展阶段 4 管理风格、组织结构 k a z a n j i a n 1 9 8 8成长阶段 4 产品或技术的生命周期 t i m o n s ，1 9 9 0成长阶段 4 销售收入、企业年龄 g r e i n e r ，1 9 7 2 成长阶段5管理风格 m c g u r e 。1 9 6 3成长阶段 5 经济增长阶段模型 g a l b r a i t h 1 9 8 2生命周期阶段5针对高技术企业 c h e r c h i l l l e w i s 1 9 8 3发展阶段 5 管理风格、组织结构、运营系统、战略， r o - ee t a l 1 9 9 4生命周期阶段5 组织规模、管理风格 f 1 日u l h o l t 1 9 8 6 ，1 9 9 0成长阶段7企业规模( 以销售额计) a d i z e s 1 9 8 9 生命周期阶段 lo 实现企业目标、行政、创新精神、整合 风进、韦小柯：西方企业生命周期模型比较) ，商业研究，2 0 0 3 年第7 期 1 2 二、国内有关企业生命周期理论的研究 1 、陈佳贵的蜕变模型1 著名经济学家，我国学者陈佳贵教授也在上世纪8 0 年代提出了自己的企业生命 周期理论：企业成长模型。陈佳贵教授的理论发展了日本学者藤芳诚一的蜕变理论。 陈佳贵对处于衰退期之后企业的各种蜕变进行了深入分析，以企业规模为纵坐标，把 企业生命周期分为六个阶段，并根据企业不同的生命周期，把企业的成长方式分为欠 发育型、正常发育型和超前发育型三种，最后得出企业经历衰退期后，存在两种前途： 一是衰亡，企业进入衰退期后，由于企业机体老化引起的破产；二是蜕变，通过蜕变 期，企业发生革命性的、脱胎换骨似的变化而获得新生。 2 许晓明、吕忠来的函数模型2 许晓明、吕忠来( 2 0 0 2 ) 把企业发展定义为企业规模( s ) 、企业发展后劲( ( d ) ，企业 无形资产( u ) 的函数，其中企业规模( s ) 、企业发展后劲( d ) 、企业无形资产( u ) 又可 以表示为时间( ( t ) 的函数，那么民营企业生命周期的曲线就可以用函数表示 为：f = f ( s ，d ，u ) 。在他们的函数模型里，利用函数的一阶导数和二阶导数严格划分了 民营企业生命周期的各个阶段。他们的函数模型如下图： 口tl 吐。耐嚼 田2 a 企业生龠用期曲缝 三、对于企业生命周期理论 通过对企业可持续成长的现有理论的综合分析中，可以发现，现有的理论缺少了 结合家族企业的优势和劣势的进行正确分析，只是笼统的对“企业”进行分析，以“企 业”这个专有名词论述，没有结合中国的具体文化、时代背景等有针对、具体的论述 家族企业独有的特性。况且现有的企业可持续成长理论只是静态的分析企业可持续成 1 陈佳责：关于企业生命周期与企业蜕变的探讨中国t 业经济，1 9 9 5 年第1 l 期 2 j 年晓明、吕忠来：民营企业生命周期，经济理论与经济管理 ，2 0 0 2