（管理科学与工程专业论文）区域内城市间分工结构演变的超边际分析.pdf

西南交通大学博士研究生学位论文第1 页 摘要 推进区域经济协调发展的关键在于“协调”，对于城市而言就是城市 之间如何通过分工协作实现优势互补。主流城市经济学基于集聚经济对 城市间相互联系即城市体系进行了深入研究，而本论文则尝试借助 于新兴古典经济学的思想和分析框架对区域内城市间分工结构的演变过 程进行探讨。 根据对斯密的分工理论的不同解释，关于城市的经济学研究可以分 为新古典和新兴古典两种分析框架。新兴古典分析框架最显著的特点之 一就是分工结构不是固定不变，而是在一定条件下会演进到更有效的分 工结构，为经济研究提供了一个全新的视角和思路，其分析框架的特点 也决定了它更适于处理与分工、制度变迁有关的一般均衡模型。因此， 本篇论文以分工为切入点，通过对分工理论做系统的回顾与梳理，在新 兴古典经济学的理论基础之上，选择城市间分工结构的演变作为研究的 主要问题，针对三种典型的分工演迸模式构建了相应的理论模型。 其一，对于事前相同的城市如何选择专业化生产的主导产业并形成 相应的分工结构，论文构建了一个内生专业化的一般均衡模型，利用超 边际分析解释事前相同的城市如何形成分工，并探讨了伴随着交易效率 的变化，城市间最优分工结构的演变。分析结果表明，无论交易效率在 什么范围，局部分工或部分分工结构都不是一般均衡，因为总有城市的 效用在这一过程中不能提高反而减少。 其二，现实社会中不同的城市由于自身的资源禀赋以及前期发展等 因素的影响，一般情况下相互之间都是存在一定差异的。在杨小凯等人 建立的模型中，认为在分工演进的过程中交易效率低的一方必然要经历 半专业化的过渡阶段。论文通过建立有交易效率差异的分工模型，说明 比较优势对分工的结构和贸易模式仍然起到绝对重要的作用，并得到了 与杨小凯的模型不尽相同的结论：只有在一定条件下，交易效率相对较 第| i 页西南交通大学博士研究生学位论文 低的城市在分工演进的过程中才会必然经历半专业化阶段：生产相对落 后的城市也有可能通过提高交易效率掌握贸易中的主动权。 其三，城市间的分工并不总是从无到有的过程，而且同一区域内城 市的出现有先有后，所有城市的发展也不可能都是同一起点，更不可能 总是遵循同步前进的原则。文中利用超边际分析方法，解释了在已有的 分工基础之上，新城市如何加入城市之间的分工网络，分工结构的演进 方向，以及产业转移对城市职能转变的影响，进而从分工演进的角度解 释了区域经济的不平衡增长理论。 值得一提的是，由于现有的研究中，模型讨论的分工结构与专业化 模式的选择主体并不一致，这种差异对模型本身的解释能力会带来一定 的影响，因此论文的理论模型研究中特别将两者进行了统一。 最后，通过对中心城市第三产业发展的经验研究，不仅对理论模型 的分析结论提供了进一步的解释说明，同时也希望在我国推进区域经济 协调发展的宏观发展战略下，对城市产业升级和提升竞争力等方面提供 一定的理论参考和借鉴。 关键词分工；专业化；交易效率：超边际分析；城市间分工结构 西南交通大学博士研究生学位论文第1 il 页 a b s t r a c t t h ek e yo fp r o m o t i n gc o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m i e s l i e si n ”c o o r d i n a t i o n ”，w h i c hi sh o wt oa c h i e v et h e i r c o m p l e m e n t a r y s t r e n g t h sa m o n g c i t i e s t h r o u g h d i v i s i o no fl a b o ra n dc o l l a b o r a t i o n m a i n s t r e a mu r b a ne c o n o m i c sh a sc o n d u c t e d d e e p r e s e a r c ho nt h e r e l a t i o n s h i p sa m o n gc i t i e s ，n a m e l yu r b a ns y s t e m s ，b a s e do na g g l o m e r a t i o n e c o n o m i e s ，w h i l et h i st h e s i se x p l o r e st h ee v o l u t i o np r o c e s so ft h es t r u c t u r e o fi n t e r c i t yd i v i s i o no fl a b o rb yu s i n gt h ei d e a sa n da n a l y t i c a lf r a m e w o r ko f n e wc l a s s i c a ie c o n o m i c s a c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n te x p l a n a t i o n so fs m i t h sp r i n c i p l eo fd i v i s i o n o fl a b o r , r e s e a r c h e so nu r b a ne c o n o m i c sc a l lb ed i v i d e di n t on e o c l a s s i c a l f r a m e w o r ka n dn e wc l a s s i c a lf r a m e w o r k o n eo ft h em o s ts i g n i f i c a n tf e a t u r e o ft h en e wc l a s s i c a lf r a m e w o r ki st h a tt h es t r u c t u r eo ft h ed i v i s i o ni sn o t s t a t i cb u tw i l lb ee v o l v e di n t oam o r ee f f e c t i v ed i v i s i o ns t r u c t u r eu n d e r c e r t a i nc o n d i t i o n s ，w h i c hp r o v i d e san e w p e r s p e c t i v ea n di d e af o re c o n o m i c r e s e a r c h ，a n da l s od e t e r m i n e st h a ti ti sm o r ea p p r o p r i a t et od e a lw i t ht h e g e n e r a le q u i l i b r i u mm o d e lr e l a t e dt ot h ed i v i s i o no fl a b o ra n ds y s t e m t r a n s i t i o n t h e r e f o r e ，b a s e do nt h et h e o r i e so fn e wc l a s s i c a le c o n o m i c s ，t h i s t h e s i ss e l e c t st h ed i v i s i o no f1 a b o ra st h ec u t i n p o i n ta n dc h o o s e st h e e v o l u t i o ni ni n t e r e i t yd i v i s i o no fl a b o ra st h ep r i m a r yr e s e a r c hp r o b l e mb ya r e v i e wo fd i v i s i o nt h e o r i e sa sw e l la sb u i l d sc o r r e s p o n d i n gt h e o r e t i c a l m o d e l sf o rt h r e et y p i c a lm o d e so ft h ee v o l u t i o ni nd i v i s i o no fl a b o r f i r s t ，t h i st h e s i sb u i l d sag e n e r a le q u i l i b r i u mm o d e lw i t he n d o g e n o u s s p e c i a l i z a t i o nf o rs t a t i n gh o wt oc h o o s ed o m i n a n ti n d u s t r i e so fp r o d u c t i v e s p e c i a l i z a t i o na n dt of o r mt h ec o r r e s p o n d i n gd i v i s i o ns t r u c t u r ef o re xa n t e i d e n t i c a lc i t i e s u s i n gt h ei n f r a m a r g i n a la n a l y s i s ，t h i st h e s i se x p l a i n sh o w t of o md i v i s i o no fl a b o ri ne xa n t ei d e n t i c a lc i t i e sa n de x p l o r e st h e 第1 v 页西南交通大学博士研究生学位论文 e v o l u t i o no ft h eo p t i m u ms t r u c t u r eo fi n t e r - c i t yd i v i s i o no fl a b o rw i t ht h e c h a n g e so ft h et r a n s a c t i o ne f f i c i e n c y t h ea n a l y t i c a lr e s u l t ss h o wt h a tt h e l o c a la n dp a r t i a ld i v i s i o ns t r u c t u r e sa r en o tg e n e r a le q u i l i b r i u mr e g a r d l e s s o ft h es c o p eo ft r a n s a c t i o ne f f i c i e n c y , f o rt h eo v e r a l le f f e c t i v e n e s so fac i t y i sd e c r e a s e dr a t h e rt h a ni m p r o v e di nt h i sp r o c e s s s e c o n d l y , t h e r eh a v ec e r t a i nd i f f e r e n c e sa m o n gc i t i e s d u et os o m e f a c t o r s 。s u c ha sr e s o u r c e s ，p r e 埘e v e l o p m e n t sa n de t c i ny a n gx i a o k a i s m o d e l ，o n ew i t hl o wt r a n s a c t i o ne f f i c i e n c yw i l ln e c e s s a r i l ye x p e r i e n c et h e t r a n s i t i o np h a s eo fp a r t i a ls p e c i a l i z a t i o nd u r i n gt h ep r o c e s so fe v o l u t i o ni n d i v i s i o no fl a b o r b yb u i l d i n gt h ed i v i s i o nm o d e lo ft r a n s a c t i o ne f f i c i e n c y , t h ep r e s e n tt h e s i si n d i c a t e st h a tt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g es t i l lp l a y sa n a b s o l u t ei m p o r t a n tr o l ei nt h es t r u c t u r eo fd i v i s i o no fl a b o ra sw e l la st r a d e m o d e i ti st h ec o n c l u s i o nd r a w ni nt h i st h e s i st h a to n l yu n d e rc e r t a i n c o n d i t i o n s t h o s ec i t i e sw i t hr e l a t i v e l yl o wt r a n s a c t i o ne f f i c i e n c yw o u l d n e c e s s a r i l ye x p e r i e n c ep a r t i a ls p e c i a l i z a t i o np h a s ed u r i n gt h ep r o c e s so f e v o l u t i o ni nd i v i s i o no fl a b o ra n di ti sp o s s i b l ef o rc i t yw i t hr e l a t i v e l y l a g g a r dp r o d u c t i o nt og r a s pi n i t i a t i v ep o w e ro nt r a d et h r o u g hi m p r o v i n g t r a n s a c t i o ne f f i c i e n c y , w h i c hi sn o tc o m p l e t ei d e n t i c a lw i t hy a n gx i a o k a i s m o d e l t h i r d l y , t h ei n t e r c i t y d i v i s i o no fl a b o ri sn o t a l w a y s ap r o c e s s b e g i n n i n gf r o mz e r oa n dt h ee m e r g e n c eo fc i t i e sw i t h i nt h es a m er e g i o ni s n o ta tt h es a m et i m e t h u st h ed e v e l o p m e n to fa l lc i t i e sc o u l dn o tb ea tt h e s a m es t a r t i n gp o i n ta n de v e nc o u l dn o ta l w a y sf o l l o wt h ep r i n c i p l eo f s i m u l t a n e o u sa d v a n c e u s i n gi n f r a m a r g i n a la n a l y s i s ，t h i st h e s i se x p l a i n s h o wan e wc i t yj o i n st h ei n t e r c i t yn e t w o r ko fd i v i s i o no fl a b o r ，t h ee v o l u t i v e d i r e c t i o no fs t r u c t u r eo ft h ed i v i s i o no fl a b o ra sw e l l 船t h ei m p a c to ft h e c h a n g eo fc i t i e s f u n c t i o n so nt h eb a s i so fe x i s t i n gd i v i s i o no fl a b o r , a n dt h u s i n t e r p r e t st h ei m b a l a n c e sg r o w t ht h e o r yo fr e g i o n a le c o n o m yf r o m t h e 西南交通大学博士研究生学位论文第v 页 p e r s p e c t i v eo ft h ee v o l u t i o no ft h ed i v i s i o n e s p e c i a l l y , t h es e l e c t i o ns u b j e c to fd i v i s i o ns t r u c t u r ei sd i f f e r e n tf r o m t h a to f s p e c i a l i z a t i o n ，w h i c hc a ni m p a c tt h ei n t e r p r e t a t i v ea b i l i t y o ft h e m o d e li t s e l fi ns o m ee x t e n t t h e r e f o r e ，i nt h i st h e s i st h et h e o r e t i c a lm o d e l u n i f y t h eb o t h f i n a l l y , e m p i r i c a ls t u d yo nt e r t i a r yi n d u s t r yd e v e l o p m e n to fc e n t r a l c i t i e sn o to n l yp r o v i d e saf u r t h e re x p l a n a t i o no na n a l y t i cc o n c l u s i o n so f t h e o r e t i c a lm o d e l ，b u ta l s oe x p e c t st ob eu s e df o rt h e o r e t i e a lr e f e r e n c ei n u p g r a d i n gu r b a ni n d u s t r i e sa n de n h a n c i n gc o m p e t i t i v ea b i l i t yw i t hav i e wo f t h em a c r o d e v e l o p m e n ts t r a t e g i e si np r o m o t i n gt h ec o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n t o f r e g i o n a le c o n o m y k e yw o r d s ：d i v i s i o no fl a b o r ；s p e c i a l i z a t i o n ；t r a n s a c t i o ne f f i c i e n c y ； i n f r a m a r g i n a la n a l y s i s ；d i v i s i o ns t r u c t u r eo f c i t i e s 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 i 、保密口，在 2 、不保密d 适用本授权书。 ( 请在以上方框内打“j ”) 年解密后适用本授权书； 学位论文作者签名：杏f 蒜支 指导教师签名： 如埠 日期：函僻1 2 月a 2 多日 日期：a 犯年l 月谣日 西南交通大学 学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立进行 研究所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包括任何其 他个人或集体己经发表或撰写过的研究成果。对本论文的研究做出贡献 的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 1 将城市间的分工协作问题纳入到由杨小凯等经济学家构建的新 兴古典经济学的分析框架下，并指出现有的研究中，一个经济系统( 如 国家) 各种专业化模式是由于所有的个体选择了相应的模式，模型讨论 的分工结构与专业化模式的选择主体并不一致，这种差异对模型本身的 解释能力造成了一定的影响，论文的理论模型研究中特别将两者进行了 统一。具体参见1 3 、3 1 和4 1 节。 2 建立了一个事前相同的城市专业化与城市间分工的一般均衡模 型，并探讨了伴随着交易效率的变化，城市间最优分工结构的演变。具 体参见3 2 和3 3 节。 3 在杨小凯等人建立的模型中，认为在分工演进的过程中交易效率 低的一方必然要经历半专业化的过渡阶段。通过模型分析和讨论，得到 了与杨小凯的模型不尽相同的结论：只有在一定条件下，交易效率相对 较低的城市在分工演进的过程中才会必然经历半专业化阶段；生产相对 落后的城市也有可能通过提高交易效率掌握贸易中的主动权。具体参见 4 2 和4 3 节。 4 利用超边际分析，解释了在己有的分工基础之上，新城市如何加 入城市之间的分工网络，分工结构的演进方向，以及产业转移对城市职 能转变的影响，从分工演进的角度解释了区域经济的不平衡增长理论。 具体参见5 3 和5 4 节。 学位论文作者签名：弓f 铍 日期：a g o g 年，二月二多日 西南交通大学博士研究生攀位论文第1 戳 第1 耄绪论 1 1问题的提出及其研究意义 加快城市倪避稔，接进区域经济协调发展，缩小琏区之闻盼差距一蠹怒 中央政府促进经济发展的一项重爱工作。1 9 8 0 雄国务院在关于推动经济联 合的暂行规定中，就提出“扬长避短，发挥优势，保护竞孥，促进联合” 豹方镑。瑟嚣1 9 8 1 冬豹全蕃太大纛藩五次会议激及1 9 8 4 每瓣孛共二弱三 中全会，迸一步稳如了充分发挥城市的中心作掰，逐步形成以城市特别燕大 城市为依托的、不同规模的开放式、网络型的缀济区。1 9 9 2 馨中共十四大报 告提如，充分发挥务地优势，加快地区经济发展，促进全国缀济布局合理， 是关系全弱酶一矮未要饪务；六大提窭，鸯羹强区域经济交漆器舍幸箸，实袋 优势曩补和共同发展，形成若干备舆特色的经济区和经济带。2 0 0 5 年1 0 月 中共十六届五中全会通过的“十一五”规划，仍将“促进区域协调发展”作 为今瓣工 筝的主要任务之一，要求备地区根据资源环境承载熊力和发展潜力， 黉确不鬻区域蘸翡黢定往，势蒂l 寇程应魏政策耨评徐摇标，麓强区域内城带 的分王协作和优势飘补，逐步形成各具特色的隰域发展格局。 为了加快西部发展，推进城市化，缩小贫甯差距，成渝经济区将是国家 在“五”对期黧点关注豹经济区之一。威浚经济区又名“长江上游经济 带”，爨峦3 5 痤皱帝缀成，箕孛畿维成都、重淡两座特大城露，1 6 个中等城 市和1 7 小城市，共包含1 4 2 个县级行政单位，形成了东部以霪庆为中心的沿 长江城市组群( 重庆、宜宾和泸州等) 与西部以成都为中心的沿宝成、成龆 交逶走艨豹城枣缀黪( 成罄、终鹚、德强翻零巍等) 以及连羧重庆与残郝之 阕的中部城市组群( 内江和鑫贾等) ，其空闯布局呈“h ”黧。毋整个经济带 总面积2 0 万平方公熙，占四川省和重庆市总西积的3 5 7 5 ，全国总面积的 2 。7 ，常住人口9 9 6 0 万。调查熙示，因行政割据，威渝经济区目前的发展 拳乎岛长三兔、爨三蹙、哀津冀三穴经济区獯毙，囊毒较大麓蓬。2 0 0 2 零， 长三角地区g d p 占念营1 8 ，成渝经济区仅为长三角的l ，3 ，约为6 。 四川省社科院专家指出，长三角、珠三角缀济区的对外歼放程度比四川 。器j l | 入蘩瓣建莲包括袋鼯、缡鬻、器安、摹瓤、叁贾，蠹篷，餮粥，遂争等。蓑爨嶷4 0 争圣枣嚣) 串，仅黔巍、酉阳、秀幽3 她来纳入经济区t 菇余全部包籀在内 第2 页西南交通大学博士研究生学位论文 盆地缀济区要赢出多个层次。长三角和珠三角经济区地处沿海，外贸和外资 是经漭增长载重要攘动力。2 0 0 2 冬，长三襄l 避辍鏊总羲为1 7 5 2 1 7 钇美元， 占g d p 的7 6 ；珠三角的进出翻额为2 1 1 8 6 5 亿美元，占g d p 的8 4 。稽 比之下，四川盆地经济区的进出口总额仅为6 2 6 1 亿美元，占g d p 的8 5 ， 进出翻总量只及长三悫豹1 2 8 ，珠三角豹1 3 4 。 献上述数字耩爱浃豹霹蜜翕瓣依存度来看，长三建纛臻三建经济医主瑟 是外向型经济，四川盆地经济区主要是以国内市场为主的内向型经济。2 0 0 2 年四川舷地经济区实际利用外资不足8 亿美元，仅为长三角的1 2 3 ，珠三角 豹1 1 9 。说骧四川镀地经济区的璞长主要靠内资，嚣长三角秘珠三角筑经济 增长锺资占了程当大躲魄重。霾j | | 瓮遗经济区菇长三角、臻黧蹙经济区潜羚 开放稷度所以出现这样大的差别，与四川盆地经济区的区位有关，与投资环 境有关，但更重要的是与外国投资者的经营成本、利润有关。 掰鼯覆是我善经济最发达、发震素质最娃豹经济核心区域长江三翅 湃缝区，箕能量和级都无法程鬣器上萁 也五天城市群国穗抗衡。从产盘发菇 的角度来看，主要慰由于区域内产业结构趋同性非常高，造成了区域内具有 更多的竞争性而互补性不够，这种区域内部的过度竞争多表现为对于大多数 嚣数嚣蠢，吝蛙都蠢较多戆处于穰弱发震本平熬金选参与竞争，争夺摆对蠢 限的市场份额和资源，并且地方政府也经常军用行政手段直接干预城市之阍 支柱行业的竞争和开发区引进外资的竞争，采取的方式主要怒降低价格，或 通过免税、土地降价等方法让渡潮家稠益，以此吸引外来资鑫，这样的竟擎 麸长送来着最终只会侵各拿城枣懿产整发震貔入邃寒越艰难懿凌逮。在这秘 追求短期效益的指导思想下，所形成的产业布局与产业发展背离了社会劳动 地域分工规律和客观要求，损害了城市间的产业台理分工，牺牲了比较利益。 城市作为经济酝域黪基本构成单位，其自身的发展以及聪域内城市之润 斡分忑、合箨与竞争将决定整令嚣城戆发震羲豢。毽秀镊簿程其最近静整秀 发展报告( 2 0 0 0 ) 中强调了经济集聚区和城市谯推动增长和脱离贫困方面的 重要性。关于城市在现代经济中的重要作用，经济学家( 1 9 9 5 ，1 8 ) 指出： 受到擞器贸易塞出缘以及诸如j 焚是是贸易区鞠敬盟之类豹熄区贸易组织的 影藕，鬣家政府静宠鳖将会被削弱，西藏市熬力藿去| 】会褥戳瓒强。其原露谯 。按照法国著名地理学家戈特曼的划分，世界前五大城市群分别是美国东北部大磷洋沿岸城市群，北 美五大湖城市群、霉本太乎洋沿岸城市群、歉溯瑶北部蠛枣群、荧量戳抢敦为核心鹣城枣群。这五太 城市群经掰了扶无痞竞争攀i 产堑整台，窭蠛露擎发展懿过程瓣耨在城泰群蠹韩。鑫于形藏7 台瑗抟 分工，所以整个城市群的搬体竞争优势醴：较突出在全球竞争中处于有利地位。 西南交通大学博士研究生学位论文第3 页 于，一个开放的贸易体系会导致各国的经济集中，以此来提高各国家的竞争 优势，并同时舍弃那些未对此做出改变的城市。因此在将来，公司竞争的区 域会是城市而非国家。 因此，在科学的发展观指导下，转换经济发展方式，提高资源的利用效 率和配置效率，实现区域内的优势互补，协调区域内各城市的发展，促使整 个经济区域核心竞争力的提高，对同一经济区域内的城市间分工结构以及城 市自身专业化发展方向的选择进行研究，对于促进区域经济的可持续发展， 不仅具有重要的理论意义，而且在现阶段还具有较强的实践意义。 工业化发展导致生产社会化和专业化分工，使得区域经济一体化的发展 成为影响区域竞争力的重要因素。因此，区域内城市间逐步实现专业化分工， 一些城市根据比较优势进行产业整合，形成专业的商业贸易中心、金融中心、 交通运输中心、消费中心。此外，城市的文化中心、教育中心、科技中心、 信息中心的作用逐步发展起来。 分工与专业化使得城市间相互依赖的程度加大，也推动了城市协作以带 动区域经济发展的良性循环。城市协作是指经济主体为了谋求经济社会利益， 在互惠互利的前提下，城市与城市之间互相配合，相互支持，生产要素在不 同城市之间自由流动和重新组合的一种行为过程，其实质内容是要素的流动 和重组。由于各城市在生产要素的类别、数量、质量结构及主导优势方面存 在着一定的差别，短缺要素和优势要素各不相同，如果各城市的优势要素在 城市与城市之间流动，那么各城市便可以获得利益。正如要素禀赋理论所指 出的：要素之所以能够在区域之间直接流动，是因为通过它的流动能够获取 利益。 面对区域经济发展中存在的问题，不同的专家学者先后提出了推进区域 经济联合的不同发展模式，二十世纪八十年代是梯度推移论、反梯度推移论、 点轴开发论；到了二十世纪九十年代中期，随着区域间经济发展差异的增大， 些学者提出通过城市群模式来推进区域经济的协调发展，“十一五”规划中 也非常明确的体现出这一发展思想。虽然在不同的阶段对区域经济的协调发 展有着不同的思考，但不同的发展模式只是关注的重点不同，其实质都是为 了解决区域内各城市之间的合理分工。区域经济的可持续发展是通过区域内 各城市的协调发展实现的，而脱离了所属区域而片面追求自身利益的城市就 像鱼儿离开了水，其发展只能是无源之水。因此，同一经济区域内的城市实 。藤田昌久( 日) ，雅克一弗朗科斯蒂斯( 比) 著，刘峰等译，集聚经济学，西南财经大学出版社 2 0 0 4 ，7 页 第4 页西南交通大学博士研究生学位论文 现合理分工是促进区域协调发展、推动区域经济持续增长的关键。 勿庸置疑，区域经济的协调发展必须以区域内各城市的持续发展为基 础，两者是相辅相成的。同时，城市自身的发展应立足于城市间合理分工的 基础之上，根据自身条件发展优势产业并积极参与区域内的分工协作，才能 实现可持续发展，产生“一加一大于二”的效果( s u p e r a d d i t i v i t y ) 。本论文 将立足于此，对城市间的分工问题进行探讨，以期对城市规划、区域发展战 略规划、城市与区域的建设和治理提供相应的理论支持和借鉴。 1 2 城市间分工问题的理论发展及研究现状 1 2 1城市问题的经济学研究分类 关于城市的相关问题一直是城市经济学、城市地理学、区域经济学、城 市规划等多门学科研究的对象，伴随着城市乃至区域经济的日益发展，各学 科的研究呈现出相互融合又各有侧重的特点。 美国的经济和城市地理学家艾伦斯科特( s c o t t ，a j ，1 9 8 6 ) 曾将城市问 题的理论研究分为两类。一类是源于阿朗索的新古典主义城市经济学分析， 关注的焦点是行为主义的微观经济分析以及相应的调控政策。另一类是以哈 维和卡斯特为代表的马克思主义政治经济学分析，通过运用资本主义生产方 式的理论阐明城市化的机制，把自己对于城市的思考根植于生产方式和阶级 冲突等概念。新古典经济分析擅长把城市问题分解为若干子问题，运用模型 进行微观的分析；马克思主义流派抽象地将城市问题归纳为资本的累积和循 环，通常是利用资本一劳动的博弈来分析问题。在斯科特看来，这种分类反 映出两种不同层次的分析思路，但都在客观上忽略或者回避了真正具有解释 力量的中观层次问题：生产经济活动。斯科特指出，经济生产系统正是城市 生产和再生产的根本动力，核心则是劳动过程，其空间反映就是劳动空间分 工，他将这样的分析逻辑归纳为一个城市地理学和城市经济学的经典命题： 工业化和城市化。此后许多关于城市的经济学研究都将注意力集中在工业化 和城市化的相互关系上面，在此基础之上，也有一些专家学者对于我国城市 化发展水平是否滞后于工业化进行探讨，但目前仍然没有达成一致意见。 一般而言，对城市的经济学研究主要有以下两个路径： 1 从微观层面进行城市内部的各种区位分析，其核心问题是城市内部 西南交通大学博士研究生学位论文第5 页 的厂商和居民的区位选择问题。比如，有关城市内的人口空间密度的研究是 城市经济学家们一直很感兴趣的命题之一。最近的研究表明厂商和居民的区 位选址往往受到多重因素的影响，其中包括公共服务、地方的税收、当地交 通状况等等。 2 从宏观层面来探讨城市的经济问题( m c d o n a l d ，1 9 9 7 ) ，大量研究都 将城市看作是一个开放的体系，城市之间存在着商品的交换，经济学家们关 注的焦点是城市作为一个整体来说的经济繁荣和萧条的过程，而城市内的空 间结构被忽略。 如果按照研究主体来划分，城市经济学的研究又可以分为城市自身发展 和城市间协调发展两大类。前者关注的是城市自身发展中所面临的问题和挑 战，如城市的产生、城市的经济增长、城市土地利用及住宅经济、城市交通 和物流、城市的环境与污染以及城市政府等，多数属于微观层面的研究；而 后者则是立足于宏观层面，同时将几个乃至更多城市视为一个有机整体的不 同组成部分，利用城市集聚经济和区位等理论，探讨这些城市的相互关系以 及如何协作来推进整体和个体的共同发展。在未来的社会发展中，城市自身 的研究是无法独立于后者而孤立存在的。伴随着区域经济的持续发展，区域 内每个城市都需要站在全局的角度思考并选择自己的职能定位，实现城市间 的分工协作，从而推动区域经济的协调发展。 1 2 2 城市间分工问题的研究综述 在现实经济中，一个经济区域的城市不可能只有一个，而且所有的城市 也不可能是完全同质的，如根据城市职能，有工业城市、零售业城市和港口 运输型城市等等，说明城市之间也有着不同的分工和规模。恩格斯指出：“城 市彼此发生了联系，新的劳动工具从一个城市运往另一个城市，生产和商业 间的分工随即引起了各城市间在生产上的新的分工，在每一个城市中都在自 己的特殊的工业部门占着优势。最初的地域局限性开始逐渐消失。”这说明虽 然一个现代城市往往具备多种功能，但必有一种功能是主要的、特有的，由 此使得一个城市的主导功能和特性显现出来。随着经济的发展和资源等方面 的变化，城市的主要职能也会发生变化。马克思对威尼斯和的里雅斯特两个 城市进行比较分析，指出影响城市主要职能的因素有地理位置、自然资源和 历史条件等，但更重要的是经济因素，特别是商业的因素。 第6 页西南交通大学博士研究生学位论文 随着经济的发展，每一个城市都会在地理位置、自然资源、历史条件和 经济因素的影响下确立自己的主要职能，城市之间进行相应的分工。值得注 意的是，一个经济区域内的城市数量不是固定不变的，城市之间的相互关系 也会随着新城市的出现、或者城市经济职能的转变而发生相应的变化，这也 就意味着城市体系中不同城市之间的分工协作关系并非是静止不变，而是随 着经济环境的改变而改变。 目前，经济学关于城市间分工问题的讨论主要集中在城市体系的研究 中。一个经济区域内经济社会联系密切的，具有不同职能、不同规模、不同 等级的城市群体就称为城市体系。城市体系具有关联性、整体性和层次性三 个特征。 城市体系的研究兴起于工业革命后期，源于城市之间和区域内部发展不 平衡导致种种矛盾，为寻求既发挥城市中心作用，又实现区域社会经济发展 均衡化而采取的一种发展形式。因此，城市体系研究是区域发展的客观要求。 1 理论研究 ( 1 ) 中心地理论 关于城市体系的研究，经济学者多是借助同样的一个理论框架对其结构 特征进行分析，这就是非常有名的中心地理论( c e n t e rp l a c et h e o r y ) 。德国 经济学家克里斯泰勒( c h r i s t a l l e r ，1 9 3 3 ) 在他的中心地理论中，用六边形形 象地概括了一定区域内城市等级与规模的关系，揭示出区域内城市等级、规 模、职能间关系及空间结构的规律，各级规模的城市是各级大小区域的中心， 城市的分布存在着某种规律。在克里斯泰勒的研究中，不考虑某些地理条件 的差异，即将空间看成是同一密度、均质的，而利润的原则起着完全的支配 作用，城市中心的级别和城市产品的市场范围是直接相关的，另一方面某个 规模城市中心的数量和它生产出来的产品的数量是负相关的。 通过分析城市体系形成的条件，克里斯泰勒指出城市等级的出现是受三 个原则所支配： 为了行政管理的方便而划分行政区，各级地区都由位于它的中心位 置的城市去管理；行政原则 社会分工及市场经济的形成，导致各种不同地区中心点成为交易市 场和向它周围地区提供货物、服务的机构、设施的集中地；市场原则 交通网的出现，导致各种不同级别的交通线的交叉点上城市的形成。 交通原则 这三个原则对城市等级体系起着不同的作用。克里斯泰勒进一步指出， 西南交通大学博士研究生学位论文第7 页 在开放的、交通方便的地区，市场原则在城市体系的形成中起着重要的作用； 在经济开发程度低的地区，或者在山区和交通不便的地区，由于客观上的原 因与外界隔绝，行政原则在城市体系的形成过程中起着主导作用；在新开发 的地区，交通原则则起着主要作用。 和克里斯泰勒的经验研究有所不同，另一位德国的经济学家廖什( i a s c h ， 1 9 4 4 ) 对城市体系的理解遵循了微观经济学的研究路径。通过假定土地是同 质的，消费者在空间上均匀分布，且对厂商的产品需求存在一定的价格弹性， 廖什论证了一定范围内的空间内往往倾向于形成由一个基本的中心城市、周 边的居民区和工业集聚地带所组成的结构。进一步地，艾萨德研究了在人口 分布不均匀条件下的中心地模式，并在1 9 5 6 年发表论文总结了人口密度不平 衡对中心地市场区规模的影响，修改和完善了廖什的研究结论。 此外，许多经济学家和地理学家在克里斯泰勒的理论基础上开展了城市 等级理论的研究。贝里和加里森论述了中心城市的等级性和中心职能的形成 过程，分析了不同规模城市的集聚能力和相互联系。波特、贝克曼和胡佛等 人都相继进行了更进一步的研究，指出以大城市为中心，通过大、中、小城 市的空间合理配置来实现由一个中心城市带动其吸引和影响范围内的区域的 经济增长。 总的来说，中心地理论属于静态分析，研究的重心是解释城市体系的内 部结构，即城市的人口规模与等级，主要回答了两个问题：( 1 ) 将形成多少 个城市；( 2 ) 为什么城市的大小不同? 这些研究强调城市的空间分布规律， 是主流经济学中关于城市体系研究的理论基础。但是，中心地理论主要关注 的是不同级别城市之间的从属关系，中心城市总是向低一级城市输出商品并 从高一级城市购买商品，也就是说交易只存在于相邻级别的城市之间，不同 级别城市之间的交易是单向的，而且同一级别的城市之间没有贸易往来。这 显然与现实情况不符，首先城市之间的贸易更多情况下是互通有无、有来有 往，而且同等规模城市之间也往往存在着紧密的分工协作关系。从城市的人 口规模这一角度来看，中心地理论讨论的是城市之间由高到低的纵向经济联 系，但忽视了对同一级别城市之间的横向经济联系的讨论。 ( 2 ) 最新进展 为了提高模型的解释能力，一些经济学家开始考虑如何用比较高级的建 模技术来描述城市体系的形成和动态变化的，以下一些具有代表性的研究反 映了关于城市体系理论研究的最新进展。 霍布森( h o b s o n ，1 9 8 7 ) 和阿h 杜勒一拉赫曼( a b d e l - r e h m a n ，1 9 8 8 ) 第8 页西南交通大学博士研究生学位论文 都认为，城市居民对多个非交易品的需求是出现大城市的一个重要原因。消 费者对产品多样化的要求越高，那么城市内集聚的厂商数量也会越多；同时 由于厂商数量与城市规模存在正相关的关系，所以城市规模也会扩大。如果 地方政府用租金所得来补助服务业厂商的固定成本，从而使他们可以按照边 际成本方式进行定价的话，就可以实现城市体系内有效率的均衡状态。 为了解释产品的多样性对城市体系规模的影响，亨德森和阿h 杜勒一拉 赫曼( h e n d e r s o na n d a b d e l r e h m a n ，1 9 9 1 ) 假设在一个城市体系中，每个城 市分工生产一类差异化的产品，而且现在这些差异化的产品是可以在城市间 进行交换的，而经济体中出现城市的原因是由于每个差异化的产品生产时的 规模经济。如果生产一种差异化产品的城市在运输这类产品时不需要运输费 用，那么这个城市将负责生产此类差异化产品和另一类非交易的完全竞争性 的产品。而且，城市体系中的每个城市都会选择这种生产方式，否则将会提 高该城市的总运输成本。他们的研究表明，存在差异化交易品对，城市体系 中的城市均衡规模比最优规模要大，但是均衡规模条件下的城市数量却要少 于最优规模条件下的城市数量。 为了研究城市体系内的城市类型和城市工业结构的形成过程，阿b 杜勒 一拉赫曼( a b d e l - r e h m a n ，1 9 9 6 ) 在城市中间投入品的产业内存在多样化的 假设条件下，构建了内生城市工业结构模型，并进一步假定产品的运输都遵 循萨缪尔森( s a m u e l s o n ) 的冰川运输成本规则o 。阿p 杜勒的研究表明，产 品差异化所带来的收益如果能够大到足以抵消运输费用所带来的损失的话， 那么相应出现的城市体系是专业化分工型的；反之，则出现城市体系内的城 市将会按照完全多样化的原则开展生产。 阿h 杜