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中国科学技术大学硕士学位论文农民新型合作经济组织发展问题探析 摘要 卜弓冯 近年来，在我国农村的许多地方，农民合作经济组织在联结生产与市 场、保障农民利益、提高农业产业化水平和农民组织化程度方面发挥着越 来越重要的作用。但随着市场经济的不断深化，农民合作经济组织的发展 有许多问题值得研究，如合作经济组织的法律地位、治理结构、发展模式、 制度环境等。国内外对农村合作经济领域的研究成果日渐增多，但主要集 中在专业合作社、供销合作社、合作金融组织、社区合作经济组织等，而 对农民合作经济组织缺乏整体研究，对于农民合作经济组织的发展方向和 改革目标也缺乏统一认识。这也为笔者的研究提供了空间。 本文借鉴新制度经济学的研究方法，以农村合作经济理论为指导，在 总结国际农业合作实践经验的基础上，通过对我国发展农业合作历史的回 顾，分析现行农村合作经济组织中存在的问题及影响因素，提出了我国农 村合作经济组织发展方向及发展农村合作经济组织的相关政策建议，以期 为组织自身实践和政府决策提供参考。 关键词：农民合作经济组织、农业产业化、发展 2 夕 型里壁堂塑塑王蔓兰堡兰兰兰堡兰皇二查垦堑型鱼堡璧堑塑塑董王塑壁塑堑 a b s t r a c t l n r e c e n t y e a r s , m a n yk i n d s 。fc 。d e r a t t v e s i nr u r a l a r e ai n 。h 1 “a 8 。8 p l a y i n gm o r e i m p 。r t a n t r 。l ei n b o n e l i n gp r 。d u c t i 。n a n d m a r k e t , 8 8 f e g u a r d i n gf a r m e r s b e n e f i t s ，p r 。m 。t i n g a g r j b u s i n e s s 1 ，n t e g 。8 t 1 。n h o w e v e r , w i t h t h e d e e p e n i n g 。ft h em a r k e t e c 。n 。m y 。 。h e j e 1sm u c h f 。d f 。r h 。u g hi nt h e d e v e l 。p m e n t 。fc 。p e r a t i v e s 3 “c ha sl 。g a l s t a t u s , g o v e r n i n g s t r u c t u r e ，d e v e l 。pj i i e n t m 。d e ，s y s t e m c o n d i t i o n a “d 。t c i nv i e w 。ft h ei i j p 。r t a n t e f f e c t 。ft h ec 。p e r a t i v e 1 ”，。? 。n ，o m l 。6 。7 。1 。p m e n i n r u r a l a r e a , t h e d o m e s t i ca n d f 。r e i g n 8 。“。1 8 。38 r e s e a r c h 。n “ef i e l d 。f t h er u r a la r e i n c r e a s ! n gt h e ：e y e a j s y e t 。d 。e s n 。f 。c u s 。nt h ei n t e g r a t i 。ns t u d y b u ts 。 f i ef ie l d s 5 “。h8 5 8 p 8 。i a l 。p e r a t i v e ，s u p p lya n ds a l e c 。p e r a t i v e ，f i n a n c e 。? 。9 。8 1 ”。，。m m “n 1 y c 。p e r a t i v ea n d s 。n i n 。t h e r 。p i n i 。n ，i t a s o s u p p l yt h en e ws t u d y r o o mf o r t b e w r it e r ， b a s e d 。nt h e 。r d i 九a r y t h e 。r y 。ft h ec 。p e r a t i v ei nr u r a la r e a ， t h l3 p a p 8 rd r a w s le s s e n s f r 。m t h e n e w i n s t i u t i 。n a i e c o r l o l n i c s 。a 。8 8 b 8 。k t 。t h 。 。ft h e c 。m m u n i t y c 。p e r a t i v e ，p a r s e s , h i s t o r y ? r o b l e m 8 a n d 1 ”1 u e n 1 a l f a c t 。r s ，p 。i n t s 。u t t h e d e v e l 。p m e n t d 1 。8 。t 1 。“_ t h isp a p e rp u t sf o r w a r dt h e c 。r r e l a t i v em e a s u r e s 。ft h e 。o o p e r a t l ”。i ”r “r a la r e ai nc h i n a t h ew r i t e r h 。p e st h e s e j j 】e a s u r e s w o u l db 8 ”8 f i t t 。t h ee 。p e r a t i v ea n dg o v e r n m e n tf 。r c 。n s j d e r a t i 。n k 。7 ”? r 。8 ：c 。p e r a t l v e i n r u r a l a r e a a g r i b u s i n e s s integrationd e v e i o p m e n t 3 中国科学技术大学硕士学位论文农民新型合作经济组织若干问题探析 第1 章导言 1 1 问题的提出及意义 近年来，在中国的一些地区( 山东、四川、山西、河北、江西、北京 等) ，许多农民已经自愿地联合起来，以利益为纽带，以专业合作社和专 业技术协会、综合服务社等形式成立农民合作经济组织，这些合作组织以 为农民提供产前、产中、产后所需的服务为宗旨，对内不以盈利为目的， 在开拓市场、促进农业产业结构调整、增加农民收入、实现规模经济效益 等方面发挥了很好的作用，深受广大农民的欢迎。如北京市郊区农民专业 合作经济组织目前呈加速发展趋势，涌现了一批较规范的先进典型。据不 完全统计，至2 0 0 4 年上半年，全国农民自发形成的农村合作经济组织有 1 4 0 多万个，有一定实力、运行较为正常的有1 4 万个左右，加入农村合作经 济组织的农户至少上千万。农村合作经济组织成员之间的关系，也由松散 趋于紧密。实践表明，大部分农民从合作经济组织中得到了实惠。据调查， 农村合作经济组织成员和普通农户比，一般人均年纯收入可提高1 0 一4 0 ， 对农民的凝聚力越来越大。农民合作经济组织对发展农业、农村经济具有 重要意义。 党的十六大报告强调，要“积极推进农业产业化经营，提高农民进入 市场的组织化程度和农业综含效益”。胡锦涛同志在2 0 0 3 年1 月8 日召开 的中央农村工作会议上指出，深化农村改革的一个突出重点，就是要“根 据需要发展农产品行业协会和农民专业合作组织，建立健全农业社会化服 务体系，提高农民进入市场的组织化程度。”十六届三中全会明确提出， 支持农民按照自愿、民主的原则，发展多种形式的农业专业合作组织。2 0 0 4 年中央一号文件又进一步提出了鼓励发展各类农民专业合作组织的具体 政策。 中国科学技术大学硕士学位论文农民新型含作经济组织若干问题探析 _-_j_1。_-p。11。_一 一 所以，当前从理论和实践两方面深入研究农民合作经济组织，总结经 验，找出问题，确定发展定位，准确把握当前农村改革发展的着力点，对 于切实有效地解决好“三农”问题，进一步推动农村经济社会快速健康向 前发展有着特别重要的意义。 l 、适应了我国“入世”的客观要求。在经济全球化私加入世贸组织 新环境下，我国农业组织面临的竞争对手是规模化经营的垄断企业，分散 的小农户单纯地依靠传统的组织结构不能完成我国农业与国内外市场的 对接，不适应入世后的冲击和挑战，农户的合理利益也难以得到有效保护。 提高我国农业竞争力的根本出路在于：在家庭经营的基础上，通过发展各 种农村合作经济组织，把分散的小规模农户组织起来，农户以合作组织成 员的身份，整体进入社会化大市场，形成聚合规模经济，提高农业的市场 集中度，由此克服小农户所固有的行为缺陷，从恧进一步增强串强农监的 国际竞争力。 2 、满足当前农村经济茂展的客观需要。当前，农业和农村经济结构 进行战略性调整，主要存在规模狭小、高度分散化、农户结构趋同等先天 不足，在其后发展过程中逐渐表现出规模不经济、资本投入不足、技术进 步滞缓、市场竞争无序或过度竞争和控制风险能力较差等组织彳亍为缺陷， 加上其他因素的共同作用，从而导致出现诸如农业比较利益低下、农户增 收困难、农产品买难卖难等问题，在很大程度上铡约着我国农村经济的迸 步发展。要使农户适应市场，就必须提商农户的组织化程度，引导农户 走合作经济之赂。 3 、是我国农业产业化经营的客观要求。农业产业化经营的根本目的 是要增加农户收入。农村合作经济组织通过开展多形式、多层面的合作， 把分散经营的农户组织起来，为农户提供信息、技术、销售等服务，指导 农户种养，有效地保证了农户收入的稳定增加。另岁卜，农村合作组织在取 得规模效益的同时，也提高了其讨价还价的能力，降低了进入市场的交易 s 中国科学技术大学硕士学位论文农民新型合作经济组织若干问题探析 费用，形成农户利益的自我保护机制。 4 、多元化组织主体的要求。具体体现在：合作经济组织提供了一种 制度手段，使分散的农户在保持产权独立的前提下实现生产的横向联合或 产前、产后各环节的纵向联合，是农户可以依赖的组织。合作经济组织作 为农户与外部市场经济主体发生经济关系的中介组织，可代表农户与公司 或企业等建立长期稳定的契约关系，这既有利于公司或企业与广大分散农 户的联系，减少双方的交易成本，也避免了小农户在与企业交易中可能产 生的机会主义行为恶果。同时，合作组织也是政府的合作伙伴。一方面， 合作经济组织不是单纯为了谋利，更不是为少数人谋利的工具，而是劳动 者联合自助的组织；另一方面，农户自己的合作经济组织使政府在与国外 进行农产品贸易谈判时持有的一个极具分量的筹码，在提高农业的地位、 消除农村贫困、保护农户利益等方面，合作组织也可成为政府的理想伙伴 和得力助手。 1 2 国内相关研究现状 随着实践的丰富，国内理论界对合作经济组织的研究也越来越深入。 有的学者从商品经济的发展、社会化服务体系的完善和提高农民组织化程 度出发，论述了我国农民合作组织产生的客观必然性，并对其内涵、特性、 组织形式和运行机制进行了分析：有的则从政治、经济和文化的角度分别 探讨了农民合作经济组织产生的必要性和可行性：有的从组织学的角度出 发，论述了农民合作经济组织产生的基本条件；也有学者从制度变迁的角 度，认为中国未来合作制的变迁应遵循强制性变迁与诱致性变迁配套实施 这一理性路径；才能形成制度变迁的最佳格局。还有学者借鉴国际合作社 联盟的原则，结合中国实际对我国农民合作经济组织的发展原则、发展趋 势进行深入的探讨。对农民合作经济组织的研究，已成为一个热点问题。 6 中国科学技术大学硕士学位论文农民新型合作经济组织若干问题探析 1 3 论文的主要内容、研究思路和研究目的 埝文共分七章，主要内容包括：( 一) 农民新型合作经济组织的概念、 特征与基本形式。对这一新的组织形态进行定性分析，初步阐明其特征和 基本特征。( 二) 农民新型合作经济组织发展的理论分析。借鉴新制度经 济学的理论，探讨合作经济组织的产生、性质及作用的理论基础。( 三) 农 民合作经济组织发展的制约因素分析。结合农民合作组织发展的实践，通 过对农民合作经济组织发展的现状、特征与成因分析，指出农民合作经济 组织发展的制约因素。( 四) 推进农民合作经济组织发展的政策建议。针 对农民合作经济组织发展中的制约因素，提出发展农民合作经济组织的相 关政策建议。 研究思路和目的；以农村合作经济理论为指导，在总结国际农业合作 实践经验的基础上，通过对我国发展农业合作历史的回顾，分析现行农村 合作经济组织的运行机制，归纳和总结出我国农村合作经济组织发展方 向，提出发展农村合作经济组织的政策措施，为组织自身实践和政府决策 提供参考。 中国科学技术大学硕士学位论文农民新型合作经济组织若干问题探析 第2 章农民新型合作经济组织的概念、特征 2 1 农民新型合作经济组织的概念 人类历史上，合作经济已有l5 0 多年的历史，对合作制经济组织的早 期探索，大致存在着两种类型，即专业性合作经济组织和综合性合作组织。 随着市场经济的发展，专业合作经济组织在向逐步企业化发展，并成为合 作经济组织发展的主流，而综合性合作组织被传统的社会主义思想所利 用，除了在农业生产方面的合作外，还包括在工商、行政、社会、文化、 教育等一个地区诸多方面，表现为区域特性。传统的区域性合作经济组织 曾被前苏联、和我国的合作组织运动普遍采用，在计划经济环境中被大力 推广，但随着这些国家向市场经济转轨，这些合作经济组织大多因不适应 市场经济的需要而织体或失败，尤其是在中国农毒壹鹳生产、供销、金融领 域，它们经历了艰难的改革进程，其中有些区域性合作组织在市场经济环 境中探索出一条胬生之路，取得了显著的效果。 无论是专业性合作组织还是区域性合作组织，只要能够与市场经济紧 密结合，在体制上不断改造、创新和完善，能够与成员结成利益共同体， 给成员带来市场利益，就会有着旺盛的生命力，我们就称之为新型合作经 济组织，这也是本文讨论的重点。 因此，本文将农民合作经济组织，包括具有合作社性质的农协组织， 界定为：在农业经济发展到一定阶段，小规模经营农业的农户为增强市场 交易地位而自主设立、自愿出资、自我服务、民主控制的新型农业产业组 织。 世界各国的经验表明，合作组织是现代农业发展的重要组织形式。它 是农民自己的经济组织。它是农民为了共同的利益组织起来的利益共同 体，是为解决共同体成员在生产乃至生活上的困难和问题而实行自我服务 生里型堂垫查查兰堕堂焦堡塞 查垦堑型盒堡丝堕望堡董王塑壁塑堑 的经济实体。在这个组织中，成员之间的关系属于联合劳动的性质，即不 是孤立的、单个人的劳动，而是很多人为达到共同目标而互相结合、协作， 共同劳动。成员劳动最终是为了成员个人的利益，组织中不允许一部分人 占有另一部分人的劳动成果。 2 2 农民新型合作经济组织的特征 农民合作经济组织基本特征可以概括为六个方面： 1 、合作组织以成员出资为股或接受捐赠或经营积累形成资本金。农 民合作经济组织是在农民自愿的基础上组建的，在发起形式上包括农民自 发兴办、能人带动、技术部门带动或企业带动等，它的资本金的主要来源 是组织成员的自愿出资。 2 、组织成员通过约定的民主管理程序控制合作组织经营活动。合作 组织中，所有成员都是合作经济组织的主人，拥有平等的投票权，都有权 管理组织。具体体现在：( 1 ) 组织的方针和重大事项都要由成员积极参与 决策。如资金的筹集、经营盈余的分配、管理人员的选举等。( 2 ) 通过民 主选举产生的管理人员要对所有的成员负责。合作组织内部要建立监督机 制来监督管理人员，以避免其滥用权利。( 3 ) 在组织成员有平等的选举权， 坚持一人一票制。或灵活应用一人一票制，如采用按比例投票的制度，以 反映合作社及成员的规模和参与合作的承诺。 3 、合作组织为成员提供约定服务，并实行惠顾返还。农民合作经济 组织对成员则坚持惠顾返还，即所得利润按会员交易量大小返还给会员， 充分体现自愿、平等、民主的原则来实行联合劳动和经营。 4 、合作组织代理成员对外进行经营活动，追求利益最大化。台作组 织对内强调非盈利性，对外则以盈利最大化为目标。它的服务对象又是它 的所有者，它的目标是使自己的所有者同时也是服务对象获得收益。 5 、合作组织以其独立财产承担民事责任。 q 中国科学技术大学硕士学位论文农民新型合作经济组织若干问题探析 6 、组织成员有进出合作组织的自由，入社入股，退社退股。即任何 人只要能从合作组织的服务中获益并履行成员义务，承担成员责任均可入 社，不得有人为限制及在社会、政治、宗教等方面歧视。 2 3 农民新型合作经济组织的存在的主要形式 农村合作经济组织从服务形式上大致可分为五类 一是技术服务合作型。如专业农协，就是以技术合作为契机，集资统 一购买有关的生产资料和技术，专人帮助会员联系产品销路渠道，提供产 前产中产后服务，是我国农村社会化服务体系的重要组成部分，主要以提 供信息、技术指导、经验交流为主； 二是加工合作型，以加工企业为龙头，与农户形成联合即通常所说的 公司+ 农户。这里起“龙头”作用的可以是公司，它们通过合同契约关系 与广大农民结成产加销一体化的经济实体，利益共享，风险共担。公司+ 农户这种组织形式，在各地出现较早同时有较普遍的发展，在种植业、养 殖业中广为流行。 三是劳务合作型。主要表现形式如以农业机械为基础，个人购机械，统 一接业务，统一收费，统一结算。 四是资金合作型。以资金入股为主，自愿互利，有偿使用，按股分配。 如农业合作社是农民在追求菇同利益基础上的自愿组合，它是切实保护农 民利益的农民自己的组织，与农民在根本利益上是一致的。它一般不以盈 利为目的，在不改变农户原来经营规模的同时，扩大了整体规模、从而提 高了农民的谈判地位，而有利于农户生产行为的外部经济内部化。 五是流通合作型。 较典型的如专业批发市场+ 农户。专业批发市场作 为经济实体，可以引导所在地区的农户，以及市场辐射作用覆盖地区的农 户，按照市场需要调整产业结构，及时提供质量合格、数量足够的农产品。 同时，专业批发市场要做好农业产前、产中、产后服务，包括提供市场信 1 n 主堕型堂垫查查兰堡主堂鱼笙塞，壅垦堑型鱼堡丝堕丝堡董王囹墨堡堑 息、优良种子和农用生产资料，做好生产技术服务等。有以经纪人为主与 农户联合的，也有经纪人之间联合的，形成了分散生产，联合销售的格局。 在五种类型中，以流通合作型和咨询服务型居多。 2 4 合作经济组织和集体经济组织的区别 明确合作组织与集体经济组织的本质区别，有利于消除对合作经济组 织的认识误区： 第一、合作经济组织只是代理了社员的韶分生产要素和农产品市场交 易过程，在保持农户家庭相对独立市场主体地位的同时又克服了单家独户 经营的缺陷。而计划经济时辅的农村集体经济组织包揽了农户家庭的生产 经营活动，农民变成集体经济组织雇佣的劳动力，农户家庭丧失了经营主 体地位，成了一个纯粹的消费单元。 第二、合作经济组织体制下，农业生产过程_ 由农户独立完成，傈持了 农户家庭“所有者、经营者、劳动者”三位一体的优势。而计划经济形成 的集体经济组织则是推行集体劳动，由于农业生产所具有的特点，农业劳 动的质量度量和计价困难，“搭便车”行为比较普遍，劳动生产效率低。 这是人民公社失败的重要原因。 第三、合作经济组织财产是社员权益。社员随时可以用脚投票，行使 神圣的“退出权”，农户具有“安全感”。这与“归大堆”形成的集体经济 “共同所有”截然不同。 第四、合作经济组织由成员依照民主程序控制这与集体经济组织“共 同管理”原则不同。 第五、一个农户可以按照自愿原则，加入一个以上的合作经济组织， 进入退出程序明确规范。而个农户只能属于一个农村集体经济组织，且 进入退出缺少明确规范。 中国科学技术大学硕士学位论文农民新型合作经济组织若干问题探析 第3 章农民新型合作经济组织的理论分析 3 1 制度变迁理论与农民新型合作经济组织的产生 新制度经济学理论认为，制度创新是由于现存制度下出现了潜在的获 利机会，潜在的利益是由于市场的扩大、生产技术的发展、人们对现存 制度下的成本收益的看法有了改变等因素所引起的。但是由于规模经济的 要求，外部条件内在化的困难、厌恶风险、市场失败与政治压力等原因， 使得潜在的利润在现有的制度安排下无法实现。这样，在原有制度下，总 会有些人为获取潜在利润而率先克服这些障碍，当潜在利润大于这些障碍 所造成的成本时，一项新的制度安排就会出现。制度创新的动力是个人追 求利润最大化，如果预期纯收入小于零，制度创新就不会发生。 从制度变迁的角度看，农村新型合作经济组织的产生是符合经济发展 规律的制度创新。分散的农户为了维护自身利益、节省市场交易费用、实 现土地规模经营势必要组织起来，合作经济组织是使农民有组织进入市 场、参与竞争的桥梁和纽带。 3 2 组织治理结构理论与农民新型合作经济组织的性质 32 1 团队生产理论及相关分析 阿尔钦和德姆塞茨在1 9 7 2 发表的经典论文一生产、信息成本和经 济组织中提出了团队生产理论。他们认为，众多的成员组成一个“团队”， 从事生产经营活动就可能产生一个大于单个成员从事生产经营活动净收 益的剩余。但是，团队生产的最大问题在于无法精确计算每个成员( 或要 素) 的边际贡献，从而会存在严重的“搭便车”行为，进而损害团队的效 率，所以为了克服搭便车行为，就需要监督者。为了使监督者的监督有效 就应该把监督权和团队的剩余索取权对称分布于出资者，因此“企业是一 种特殊的监督装置”。这种机制的特点是，由于监督而提高的劳动效率的 中国科学技术大学硕士学位论文农民新型合作经济组织若干阀题探析 剩余收益归监工所有而不是在全体成员之间分配，这就形成了有效监督的 源泉，从而降低了交易费用。 团队理论对我们理解农民合作经济组织具有一定的借鉴意义，我们可 以把合作经济组织也看成是一种利益团队，是一种特殊的组织形式。当然 这其中有一点不同，即企业的产权具有唯一性，而合作经济组织的产权 是分散的。统计显示，在我国业已存在的合作经济组织中，涉及领域广泛， 如水果蔬菜业、畜牧业、油糖业、水产业等。在实现各方利益结合的具体 形式上各有不同。有的通过股份合作制方式实现企业与农民利益结合：有 的通过利润返还方式实现两者利益结合；有的通过互惠合同实现两者利益 连接。正是这种与生产力水平相适应的非市场安排，这种分工协作、责权 明确的利益团队的快速发展，逐步解决了我国农业和农村经济发展中出现 的在统分结合的双层经营体制下所不能解决的小生产与大市场的矛盾，增 加农产品有效供给与农业比较利益偏低的矛盾，部门分割、条块分割与建 立社会主义市场经济体制的矛盾，农户分散经营与提高规模效益的矛盾， 促进了中国农业由传统农业到现代农业的转变。这是对农户分散生产、分 散经营的一种变革。 3 2 2 企业治理结构理论及相关分析 威廉姆森认为，所谓治理结构，其实就是合同关系的完整性和可靠性 在其中得以决定的组织框架。交易成本经济学的任务，就是将具有不同性 质的交易分派给不同的治理结构，以使交易成本达到最小化。换言之，这 也就是为不同的交易分别找到与之最相适宜即使交易成本最小化的组织 形式。只有选择了恰当的治理结构形式，才可能降低组织内部的交易费用， 提高经济组织的效率。 农村合作组织是社会经济体系中处于弱势地位的农业生产者的互助 组织，自主管理、自我服务、非赢利性以及以劳动联合为主等特征都表明 了合作组织不具备企业的必然要素，不过是一种特殊性质的社会经济组 13 中国科学技术大学硕士学位论文农民薪型台 乍经济缀织若干梅题探祗 织。随着世界经济一体化的不断发展，市场竞争的不断加剧，农村合作经 济所面临的外部环境发生了巨大的变化，合作组织作为特殊企业，要高效 率运作，可以考虑参照推行现代公司类似的组织结构和治理机制。妞建立 由成员选举产生的代表所有者的理事会( 董事会) 、监事会和执行机构， 理事会决定聘请执行机构的经理，由执行经理负责组织运 乍，形箴规范化 合作组织治理结构和委托一代理、激励一约束机制。理事会、监事会和执行 机构“三驾马车”各行其遭，规范运行。 目前，已经兴起的农民专业协会。多数只提供一些简单的技术和信息 服务，其组织结构和治理机制比较简单，一般只设立理事会和监事会，理 事会成员代理执行相关的协会业务。这种简单组织结构在发展初期，运行 成本低而效率高。但是，随着产业发展和成员需求变化，推进组织结构重 组和治理机制再造刻不容缓。首先，要调整组织功能定位。按照合作组织 基本特征，将专业协会改造为给成员提供服务的实体，成为可经营的特殊 企业。其次，要提升组织服务能力。要根据产业发展过程中成员需求升级 的状况，发展相应服务项目，不断满足成员需要。第三，要改组组织结构。 在原有理事会、监事会的基础上，设立执行机构，聘请行政经理，由具有 专业才能的人才提供会员需要的相关服务。第四，要多渠道增抛组织救资 产实力，如可以成员出资为股，也可经营过程形成积累。或是接受来自政 府的扶持拨款：或是接受企业、其他盟体或个人捐赠等， 3 3 交易费用理论与农民合作经济组织的作用 3 3 1 交易费用理论 根据现代西方产权经济理论，市场机制在运行过程中存在着摩搽，即 存在交易费用。而减少摩擦的关键是产权制度和企业制度的创新。科斯首 次将交易费用概念弓 入经济分 厅，他把交易费用定义为运用市场机制的费 用，其中包括人们在市场上搜寻有关的价格信息，为了达成交易进行谈判 中国科学技术大学硕士学位论文农民新型合作经济组织若干问题探析 和签约，以及监督合约执行等活动所花费的费用。在科斯看来，正是因为 运用市场机制是有成本的，才有了市场的替代物一组织。这里所指的组织 是为了实现特定目标而受共同意志约束的个体的集合，在一定条件下可以 提供更低的交易费用，不过这一选择会在降低市场交易费用的同时带来组 织内部管理费用的上升。至于是否选择这一自治组织形式，取决于前一种 费用的增加是否足以补偿后一种费用的增加。农村新型合作经济组织的存 在就是为了提高生产率、增加商品产出，保证交易的秩序和交易双方( 或 多方) 利益的协调，通过修补组织缺陷使之制度化，以降低交易风险和交 易费用。 当前，我国农村实行的是分散的家庭经营，以单个农户为经营单位进 入市场，在不存在中介组织的情况下，农户单个地进行市场交易，假定存 在m 个农户，都需要到n 个市场上去购买生产资料或销售产品一次，其交 易如图i 所示，总交易次数为k ，在这种交易模式下，单个农户的购销数 量小，分散搜索和利用信息困难，分散的农户谈判地位低，签订合同解决 交易纠纷困难，这必然会增加农户经营的市场交易成本，致使交易很难完 成，尤其是在我国加入w t o 以后，这一矛盾会进一步激化。 新制度经济理论表明，当外部市场的交易费用太高时，会出现一种组 织将其内化为内部管理费用便有了其经济上的必然性，那么农户经营就由 分散入市变为有组织入市。当农户经营经中介组织进行交易时，交易过程 就变成图2 所示的情形。在这种模式中，农户经营由中介组织来实现，完 成上述交易任务的总次数为m + n ，如果以f ( m ，n ) 来度量组织交易的相对 效率，则当m 2 ，n 2 时，f ( m ，n ) l 说明有组织的交易是有效率的，而且 交易者数量越多，中介组织带来的交易费用的节约额越大。 中国科学技术大学硕士学位论文农民新型合作经济组织若干问题探析 农户剧 变易场所趴 图1 分散农户进入市场模式 农户瓤 交磊爝所釉 图2 农户有组织进入市场模式 n 眼 ： ： h h 陀 玎 ； ： 阳 跫 乃 l 曼 h 心 丹 ： ： 陋 中国科学技术大学硕士学位论文农民新型合作经济组织若干问题探析 3 32 农户经营的交易费用构成 农户经营的交易费用是指农户在生产经营过程中，为购置生产资料、 销售产品和劳务等而进行市场交易所发生的产品或劳务正常价格以外的 费用。主要包括正常情况下的信息成本、交易合约签订费用、交易履行成 本和非正常情况下的交易欺诈损失等。 信息成本从内容构成上包括收集成本和传播成本。农户需要收集的信 息包括生产资料的品种、品质、价格、服务、供货方式、厂商信誉以及新 的应用技术的成本和绩效，同时还包括自己生产产品的市场供求情况、同 类产品其他生产者的情况等。传播成本主要包括为对外扩散自己产品的品 种、品质、供货期、供货量、价格等信息所花费的代价。由于通讯的发达 程度、农户的经济实力及个人素质，所处的地理位置及经济环境等决定了 农户若想占有充分的信息必须付出相当高的代价，而这代价在交易中未必 会有回报，所以很多农户在交易未开始时就基本放弃了充分收集或传播信 息的努力。 合约签订费用是指农户在收集和扩散信息，找到有交易意向的伙伴 后，根据自己掌握的信息和效用标准，同交易伙伴讨价还价、签订合约时 发生的费用。这一费用主要受双方掌握的信息量的大小、谈判地位、谈判 等因素制约。如果农户不是在生产决策前寻找贸易伙伴，而是在各种生产 要素投入之后，甚至在产品收获后才着手交易，由于农产品的不耐贮藏的 特性，使这种交易一开始，农民就处于不利地位。 交易履行成本主要是指达成或实现交易时花费的成本。主要包括招待 交易伙伴费用、产品运输费用、中间人佣金等。这类交易成本大小主要受 交易量和交易额的制约。 交易欺诈损失成本是指农户由于受自身能力限制，不可能知晓所有信 息，有的交易者就可能利用一些有利条件，甚至利用某种地位欺骗、要挟 中国科学技术大学硕士学位论文 农民新型合作经济组织若干问题探析 农户。交易欺诈往往表现为向农户提供农用生产资料或单方面撕毁誉农产 品收购协议，使农民为此项交易而购置的专用资产无法得到有效利用和补 偿、造成资产沉淀或损失。 3 3 3 降低农户经营交易费用的有效形式：合作经济组织 农业合作经济组织在信息处理、合约谈判和合同执行中具有明显的优 势。 第一，农业合作组织在信息处理方面具有规模效应。通过集中收集、 反馈各类有效信息，当好农户与市场的桥梁，改善个体农户无法做到的市 场交易地位，提高经营效益。 第二，农业合作组织在台约谈判中发挥积极作用。合作组织可以通过 业已建立的稳定的销售渠道降低因交易频率引起的高成本，也可以通过大 规模销售来降低传统农业居高不下的边际成本，进一步增强农产品的市场 竞争力，在很程度上帮助组织内的成员取得类似规模经营者的市场平等地 位。 第三，农业合作组织在合同执行及防范交易欺诈损失中的保障作用。 在产前，合作组织可以利用信息优势，把好源头，避免农户在采购时不必 要损失；在产后，由于是通过合作组织与需方签订合同，合作组织具有承 担合同违约责任的能力，从而可以防止交易中的不平等并尽量保证合约的 履约成功率。 3 4 契约理论及相关分析 1 、现代契约理论的主要内容 契约理论创始人之一哈特在其著作企业、契约与财务结构中对这 一理论作了概括：( 1 ) 在给定约束条件下，交易双方会选定一个契约，并 使双方利用资源达到最优，只要交易双方的剩余收益能补偿成本并有余。 ( 2 ) 契约都是不完全的。由于现实世界的复杂性和人的有限理性，缔约者 tr 中国科学技术大学硕士学位论文农民新型合作经济组纵若干问题探析 要想签订一一个包括对付未来任何偶然事件的详尽的契约条款是不可能 的，因此不能包含所有的可能性的契约就是不完全的。契约的不完全性会 影响契约双方事先对剩余的分割，而在事后分割中，专用性投资会降低投 资者讨价还价的地位，另一方则会索取比事先协商好的更多的事后剩余， 即敲竹杠。( 3 ) 在不完全契约条件下，权力是解决契约中出现的问题的最 终立足点，谁具有剩余财产的所有权，谁就具有最后负责解决的权力。( 4 ) 缔约过程要受约束条件的限制并不断演进。约束条件包括交易成本结构、 信息结构、风险分布及知识分布等，当一个契约被交易双方创造出来，并 不意味着此契约即是最终的，随着约束条件的不断变化，交易双方会依据 不断变化的约束条件来持续地修改其契约内容，即契约的演进。 2 、契约理论对农民合作经济组织的分析 以前述加工合作型经济组织的发展为例，在农业产业化初期，主要是以龙 头企业与农户签订买卖合同，农户生产、企业包销。这在一定程度上的确能够 为农民解决“卖难”的问题，但由于这种简单的“买断”关系，企业加工、销 售后所得利润，与提供原料的农户无关，农民分享不到加工、流通环节的利润， 农业的延伸效益没有回到农业中来，农业比较效益低的问题仍然没有从根本上 得到解决。 在认识到这种“买断”契约的缺陷后，农户开始在农产品加工、流通环节 推行合作制。有的是由农民自愿组建的合作社或专业协会来支配农产品加工阶 段的专用性投资与决策，克服了加工企业对农户的敲竹杠问题；有的则是农民 以资金、土地、设备、技术等要素入股，在龙头企业中拥有股份，参与经营管 理和监督。双方签订合同，明确农户提供农产品的数量、质量、价格及龙头企 业按股分利的办法。农民在这种合作型的产业化经营中起着控股作用，参与管 理、决策和监督，由农民民主选举董事会，确保农民利益得到充分反映和体现。 中国科学技术大学硕士学位论文农民新型合作经济组织若干问题探析 第4 章我国农民合作经济组织发展及影响因素分析 4 1 我国农民合作经济组织发展的历程及存在的问题 4 1 1 我国农民合作经济组织的产生及发展现状 1 、农民合作经济组织的产生 农民合作经济组织是由合作化时期高度合一的集体经济转化而来的， 土地改革之后，为了实现社会主义的和平过渡，与城市的工商业相结合， 在农村组织农业和手工业的合作经济。1 9 5 3 年国家开始推行合作化运动， 到19 5 5 年中国农村主要有三种合作形式：第一种是互助组，由相邻的4 一一5 户农民组成，他们通过临时性的短期合约，在农忙时将各自的劳动 力、农具和牲畜集中起来，这种合作基本不影响农户对生产要素的私有权。 第二种是初级合作社，一般由1 0 3 0 户农户组成，主要有两种形式：种 是将土地、农具、牲畜归合作社所有，但享有资产的收益权：另一种是资 产所有不变，报酬根据劳动情况付给。第三种是集体农场或高级社，在此 种形式下取消了资产的私人所有，而以个人的劳动作为分配的基础，并开 始实行工分制。最初由3 0 个农户组成，而后变成由一个村的所有农户组 成。无疑合作化的初期是成功的，农业在此期间仍然保持着增长。但是l 9 5 6 年以后的人民公社化以及随后的“大跃进”，不仅使农村的产权关系彻 底紊乱，也使建立于此基础之上的公社体制完全失效，从而引发了19 5 9 一一1 9 6 1 年的严重经济危机。危机过后公社体制虽然未被废除，但其功能 已基本转变为行政性的了，而对组织生产真正负责的是生产小队和生产大 队。这就是后来维持了十多年的“队为基础、三级所有”的人民公社制 度。 从7 8 年召开的十一届三中全会之后开始起步的，对人民公社体制的 改革从两方面进行：一是实行生产责任制，特别是联产承包责任制。联产 2 0 中国科学技术大学硕士学位论文农民新型合作经济组织若干i n - j 题探析 承包责任制是把集体的土地分给承包户经营，农民掌握了生产资料的使用 权，成为独立的经济行为主体，家庭成为基本的劳动组织和生产单位，在 分配上实行“交够国家的，留足集体的，剩下的都是自己的”，从而给农 户更大的剩余索取权；二是实行政社分离改革。1 9 8 4 年中共中央l 号文件 进一步指出，为了完善统一经营和分散经营相结合的体制，一般应设置以 土地公有为基础的地区性合作组织，并规定了合作组织的名称及范围，即 可以村( 大队或联队) 为范围设置，也可以以生产队为单位设置，可以同村 民委员会分立，也可以一套班子两块牌子。之后，各地农村相继在村或村 民小组基础上成立了地区或地域性合作组织，后改称为农民经济性合作经 济组织或乡村合作组织。以江苏苏州农村为例，该地根据有关法律法规和 政策，在原生产大队的基础上成立了村合作经济社，在原人民公社的基础 上成立了乡经济联合委员会，合作经济社和乡经济联合会分别作为乡和村 的集体经济组织，代表所在乡、村的全体农民管理原人民公社和生产大队 所拥有的集体资产。政社分社工作于1 9 8 5 年春基本结束。两方面的改革 使人民公社体制彻底解体，并确立了农民合作经济组织在农村的地位。 九十年代以来，在我国随着农业商品化程度的提高，商品经济的进一 步发展，农民走向市场，“卖难”和买难”的矛盾也同时加剧，要解决农民 一家一户分散经营进入市场难的问题，国外丰富多彩的合作社实践为国人 带来启示。人们开始重新审视合作社，正视它的独特作用，并将其作为组织 农民的一种新型方式加以试验推广，因此各种类型合作经济组织应运而 生，这是一种农村新型的合作经济组织。 2 、我国农民合作经济组织的发展现状。 农民合作经济组织从8 5 年组建到现在，发展规模非常迅速。据不完 全统计，目前在全国4 4 万多个乡镇中，组建了4 2 万个乡镇级农民经济 性合作经济组织：在7 3 万余个村民委员会中，组建了6 4 8 万个村级农民 经济性合作经济组织：在村以下还组建了约15 5 8 万个农民经济性合作经 2 l 中国科学技术大学硕士学位论文农民新型合作经济组织若干问题探析 济组织。以专业合作经济组织发展迅速，其中规模较大，比较规范的约1 4 万个，带动农户约4 0 0 0 万户。据统计，2 0 0 3 年山东省有2 。1 9 万个，带 动农户约4 4 0 万户：江苏省有2 。2 2 万个；河南省有l 。3 万个，会员8 0 多万人；四川省1 。2 4 万个，会员8 5 万人；黑龙江省l 。0 7 万个，会员 2 4 万人；湖南省1 。0 6 万个，会员1 2 。2 2 万人，陕西省9 3 0 0 多个，会员 1 0 0 万人；山西省6 0 0 0 多个，会员5 0 多万人；安徽省2 7 5 0 个，会员5 0 多万人。农民专业合作经济组织中，种植业占6 3 ，养殖业占1 9 ，加工 运输及其它产业占17 左右。合作经济组织在农业产业化进程中发挥着重 要作用。 4 1 、2 我国农民合作经济组织发展中存在的问题 1 、对合作组织发展的理论研究不够深入。 目前我国涉足农村合作经济组织研究领域的学者不多，出版的学术著 作不多，学者们投入的精力和情感也不多。从实践这个层面讲，农村合作经 济组织的设置、组成、运行机制等等，目前还停留在一般的总结上，缺少从 经济学、社会学及跨学科角度进行的深入研究。 2 、一些地方政府对合作组织的认识、引导服务不到位。 许多地方的领导对农民合作组织的认识不清，以为合作社就是以往的 “农民公社农村基金会”，谈“合”色变。有的对合作经济组织概念不 太清楚，把专业合作经济组织等同于乡村集体组织。如，有的地方不顾本地 实际情况和农民意愿，搞“拉郎配”强制几个企业联合在一起，强迫职工交 纳较高的股金，使职工产生抵触情绪：有的地方强制农民参加协会或合作 社，使农民出现与协会或合作社“貌合神离”的现象：有的地方强制一些涉 农单位办合作经济组织，但因有关人员积极性不高，管理不善，致使合作经 济难以健康发展。 尽管近几年政府对合作经济组织给予了关注，并在有关文件中给予支 主垦型堂垫查查堂堡主堂垡堡窭窒垦堑型鱼堡垒堕塑塑董王塑墼堡堑 持，但是缺乏具体的实旋方案。 3 、合作组织的发展缺乏法律支持。 合作经济组织的发展，离不开国家在政策上的支持，在西方国家，凡是 按合作社登记注册，并按其规章从事经营活动的组织均给予肯定和保护， 并且根据不同情况给予优惠。例如，日本政府于1 9 4 7 年就通过了农业协 同组织法确定了农协的法律地位，使农协的发展走上了法制化的轨道，在 经济上，政府的支农资金，大都是通过农协投放的，农协的经营服务设施， 尤其是农产品加工，储运和科研设施建设，政府都给予大量的投资。在税收 上，一般公司要缴纳6 2 的所得税，而农协只缴3 9 。 在我国尽管农业法明确要求合作组织要“依法成立、依法登记”，但 是依什么法很不明确。我国目前还没有一部“合作经济组织法”，造成农 民合作组织工作中的三难：登记难、贷款滩、税收优惠政策落实难，大多 数农业合作组织在没有法律保护的环境下运作，影响了合作社的发展。 4 、合作组织的业务范围太窄。 在西方国家，合作经济组织是衔接农民和市场的最主要的中介组织。 它们为农民提供加工、销售、采购、信用等方面的服务。在为农指导服务 中，产前服务指导员根据全农信息网络提供的信息编制主要品种的生产计 划和上市计划，对农户的生产项目、生产规模及时予以指导，同时帮助农民 进行土壤改良，引进新品种，发展商品基地，实行适度规模经营等。但是，我 国的合作经济组织多集中在农产品生产过程，其服务范围多局限在优良种 苗的提供、农药、肥料的组织及供应上，有点实力的，充其量开展些新技术 现场培训。真正能够获取超额利润的市场开拓、产品黄销和农产品加工等 诸多领域，还少有农村合作经济组织涉足。对农户的带动能力弱。许多合 作社在当地辐射作用很低。带动农户能力不强。浙江省台州为例，作为农 业部几个试点地区之一，全市有2 4 9 家合作社，带动农户15 3 万，带动 中国科学技术大学硕士学位论文农民新型合作经济组织若干问题探析 率不到1 0 9 6 。这个比例在全国范围内是很高的，许多地区的合作社对农户 的带动率不到5 ，难以适应目前带动农民增收雠业的需要。 5 、合作组织内部存在制度缺陷 内部制度是影响并决定合作组织经济行为的主要方面，目前，农民合 作经济组织中的制度缺陷主要表现在两方面： 一是产权缺陷。由于没有成熟的理论指导和明确的法律规范，导致合 作经济组织产权的模糊。首先，合作组织的法人财产权没有得到法律的有 效认可。多数合作组织成立初或是挂靠有关部门，或是以社团形式登记， 有的甚至没有作任何登记，导致没有合法的身份，财产权得不到合法保护。 其次，合作组织中的个人产权模糊。有的合作组织成立之初，会员人数少、 业务单、资产有限，产权模糊一些没有太大关系，随着组织发展，资产 壮大，这种模糊产权会制约组织发展。第三是合作组织与相关组织产权边 界模糊。这主要是指合作组织成立和发展时往往得到职能部门、经济实体 或社区集体组织的依托或资金支持，一旦合作组织发展到定程度，与相 关组织的和谐关系打破，模糊产权可能成为纷争的起因。 二是组织制度缺陷。有的合作组织没有制定相应的规章制度，主管人 员说了算；有的虽有章程，但有章不循；有的组织为了取得相应的优惠或 合法地位而制定章程，但实际运行却是另行套；有的会员大会形同虚设， 起不了作用。这些缺陷不加以解决