（工商管理专业论文）天津二轻中小企业技术创新管理研究.pdf

内容摘要 当今时代，中小企业在我国国民经济发展中具有十分重要的地位，在促进经 济增长、带动技术进步、减少失业等方面发挥着不可替代的积极作用。同时，技 术创新已经成为企业发展的原动力。天津二轻工业企业基本上是中小企业，因此， 研究如何提高中小企业技术创新管理水平，就成为促进天津二轻工业实现跨越式 发展的一个重要课题。 本文首先对中小企业技术创新进行概述：分别介绍了中小企业和技术创新的 概念，并且具体分析了中小企业技术创新的特点和优劣势，以及与中小企业的特 点相适应的技术创新战略选择。 其次以传统技术创新理论和发达国家中小企业技术创新成功经验为基础，分 析天津二轻中小企业技术创新的现状，并提炼出影响创新成效的瓶颈因素。 为提高天津二轻中小企业技术创新水平，本文构建了由企业内部管理系统和 外部支持系统两部分组成的中小企业技术创新机制模型，其中内部管理系统包括 激励、决策、运行、扩散四个子机制，外部支持系统由法律、政策、融资以及中 介服务四个方面构成，并在此基础上提出了具体的策略建议。 关键词：中小企业技术创新机制企业家精神风险投资 a b s t r a c t t o d a y ，s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sh a v et a k e nq u i t ei m p o r t a n tr o l ei nt h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y ，a n dt h e yc a n n o tb es u b s t i t u t e di nm a n yw a y s ， s u c ha sb o o s t i n go fe c o n o m i ci n c r e a s e ，d r i v i n gt e c h n o l o g i c a la d v a n c e m e n t ，d e c r e a s e u n e m p l o y m e n t ，a n ds oo n a tt h es a m et i m e ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sb e c o m et h e p r i m em o v e ro ft h ed e v e l o p m e n ti ne n t e r p r i s e s a sl a r g e & m e d i u ms c a l ee n t e r p r i s e s s u b o r d i n a t e dt ot i a n j i nn o 2l i g h ti n d u s t r y g r o u pc o n c e r n e d ，i th a sb e c o m ea s i g n i f i c a n tt a s kf o rp r o m o t i n gt i a n j i nn o 2l i g h ti n d u s t r yg r o u pt oi n c r e a s ea n d a c h i e v i n gd e v e l o p m e n ti ns p a ns t y l et od i s c u s sh o wt oi m p r o v et h em a n a g e m e n to f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni ns m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s f i r s to fa l l ，im a d eas u m m a r i z a t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni ns m a l la n d m e d i u me n t e r p r i s e s ：i n c l u d i n gt h ec o n c e p t so fs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sa n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，m ec h a r a c t e r s ，a d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni ns m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s ，a n dt h es t r a t e g i c so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nw h i c ha r es u i t a b l ef o rs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s o nt h eb a s i so ft r a d i t i o n a l t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dt h ee x p e r i e n c e si n d e v e l o p e dc o u n t r i e s ，ia n a l y z e dt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c t u a l i t yo fl a r g e & m e d i u ms c a l ee n t e r p r i s e ss u b o r d i n a t e dt ot i a n ji nn o 2l i g h ti n d u s t r yg r o u p ，a n d s u m m a r i z e dt h ef a c t o r st h a tb l o c kt h ei n n o v a t i o n i no r d e rt oi m p r o v et h e1 e v e io ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni ns m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s e s ，am e c h a n i s mm o d e lo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nw a sf o u n d e d w h i c hw a s c o m p o s e do fe n t e r p r i s e s ，am e c h a n i s mm o d e lo ft e c h n o l o g i c a li r m o v a t i o nw a s f o u n d e d ，w h i c hw a s c o m p o s e d o fe n t e r p r i s e m a n a g e m e n ts y s t e m ( i n c l u d i n g p r o m p t i n g ，d e c i s i o nm a k i n g ，o p e r a t i n ga n di n n o v a t i o nd i f f u s i n gm e c h a n i s m ) a n d e x t e r i o rs u p p o r t i n gs y s t e m ( i n c l u d i n gl a w ，p o l i c y ，f i n a n c i n ga n d a g e n c ys e r v i n g ) a f t e r t h em o d e l ，s o m ei d i o g r a p h i cs u g g e s t i o n sw e r eb r o u g h tf o r w a r d k e yw o r d s ：s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm e c h a n i s m ； e n t r e p r e n e u r s h i p ，v e n t u r ec a p i t a l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特5 | l j j j n 以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：乡f 元椤签字日期： j 哆年二月，日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤鲞盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤盗盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 文学名：研柳 签字日期：二一7 年上月 日 导师签名： 坯 i 签字日期：圳年z 月b 第一章绪论 第一章绪论 1 1研究背景、目的及意义 1 1 1研究背景 经济体制改革的深入发展，使得我国中小企业在国民经济和社会发展中的作 用日趋增强，其发展在加快我国产业结构的调整、繁荣市场、满足人民需求、促 进我国社会主义市场经济体制的完善、防止经济垄断、促进地区经济发展、培养 企业家精神等方面都具有十分重要的作用。 知识经济时代的来临，给中小企业带来了前所未有的挑战。在这个时代，知 识和信息己经取代土地和资本成为量主要的生产要素，改变了国家的成长模式和 企业的竞争方式。蓬勃兴起的新技术革命正深刻地改变着人类的发展方式，推动 产业技术发生根本性的变化。现在，企业间的竞争己由过去的以资本实力为主演 变为以技术创新实力为主，技术创新已经成为当代企业生存和发展的重要因素。 值得肯定的一方面是，我国中小企业在技术创新活动中取得了不小的成绩，特别 是近几年，高新技术中小企业迅速发展，在新技术开发、推广、应用方面起到了 不可替代的作用。但另一方面，中小企业技术创新过程中还存在着很多问题，如 技术创新观念落后、创新要素( 资金、技术、人才、信息等) 缺乏、创新管理水 平不高等。我国经过改革开放二十多年的建设与发展，已经终结“短缺经济”， 进入了“买方市场 时代。在这种市场环境下，企业为生存和发展进行的市场竞 争达到了白热化的程度，竞争的着眼点也由过去的以数量扩张为主转向以提高内 涵质量为主，中小企业只有认清市场形势，加大技术创新力度，才能立于市场竞 争的不败之地。 另外，我国对外开放程度不断扩大，国内国际市场由分割向融合转变，竞争 态势也由国内竞争向国内国际双重竞争转变。与此同时，我国大规模地引进技术 和利用外资，使一大批世界著名的跨国公司在我国安家落户并实施“本地化 生 产经营战略，它们无论在技术、资金、人才还是经营机制方面都优于我国企业， 使我国企业面对着空前强大的竞争对手。近几年来，我国外贸体制逐步向国际贸 易规则靠拢，连续多次大幅度降低进口关税，更多国外商品涌入我国，挤占国内 1 第一章绪论 市场。面对这种日趋激烈的国际竞争，中小企业必须加快技术创新进程，提高自 身的市场竞争力，来迎接二十一世纪经济全球化的挑战。天津二轻基本上是中小 企业，作为在天津二轻工作了3 0 年的我，面对这样的形势，二轻中小企业怎么 办? 中小企业不断的技术创新是不断地提高企业的竞争力的切入点、关键点，技 术创新是二轻企业生存和发展的生命线。 本文正是在上述背景下研究天津二轻中小企业的技术创新问题的。 1 1 2 研究目的 随着我国改革与发展的进程，技术创新已成为企业生存的条件、发展的基础 和提高市场竞争力的源泉和手段。天津二轻中小企业在技术创新方面障碍重重， 如创新意识不强、研发投入不足、技术人才缺乏等，同时，中小企业技术创新管 理也相当滞后，这无疑严重制约着我国中小企业的发展。因此，如何加大中小企 业的技术创新力度，完善中小企业开展技术创新的外部环境，提高中小企业的技 术创新能力，就成为促进中小企业持续健康发展的重要保证。 本文的目的就是从传统技术创新理论出发，结合国外中小企业技术创新成功 经验和我国中小企业的具体特征，对天津二轻中小企业技术创新问题进行分析和 探讨，挖掘制约其技术创新效率的瓶颈因素，并根据天津二轻中小企业的具体特 点构建适合的技术创新机制模型，最后有针对性地从微观和宏观两个层面上提出 相应策略，以期能够消除制约天津二轻中小企业技术创新发展的瓶颈，以提高其 技术创新能力，进而赢得市场竞争力。 1 1 3 研究意义 目前，天津二轻中小企业的技术创新水平参差不齐，整体创新能力薄弱。 借鉴国外中小企业技术创新的研究成果和成功经验，并密切结合实际，对中小企 业技术创新问题进行系统地探讨，具有重要的理论与现实意义。本文的研究意义 主要在于： 。 ( 1 ) 将传统技术创新理论同中小企业技术创新特点相结合，对中小企业的技术 创新理论进行分析和探讨，以期丰富技术刨新学的理论内容。 ( 2 ) 构建中小企业技术创新机制模型，分为企业内部管理系统和外部支持系统 两部分，其中内部管理系统包括激励、决策、运行、扩散四个子机制，外部支持 系统由法律、政策、融资以及中介服务四个方面构成，为完善中小企业技术创新 2 第一章绪论 管理提供参考。 ( 3 ) 从微观、宏观两方面提出促进中小企业技术创新发展的策略，为政府相关 部门和作为创新主体的企业制定政策提供参考，以提高中小企业技术创新成效。 1 2 研究内容与方法 1 2 1 研究内容与框架 本文共分六章对中小企业技术创新管理问题进行论述。第一章为引言部分， 主要阐述研究背景、目的、意义以及研究内容与方法；第二章是对中小企业、技 术创新等重要概念的界定和描述以及相关理论研究的综述，为文章奠定了研究基 石和理论基础；第三章通过分析典型发达国家中小企业的技术创新状况，提炼出 值得我国借鉴的经验；第四章和第五章是论文的核心部分，第四章在分析天津二 轻中小企业技术创新现状的基础上，从创新观念、创新要素、管理水平以及外部 支持四个方面挖掘制约其发展的瓶颈因素；第五章首先构建适应天津二轻中小企 业技术创新特点的模型，并在此基础上有针对性地从企业行为和外部支持系统两 个方面提出策略建议，以提高天津二轻中小企业的技术创新水平；第六章总结了 全文研究结果，得出结论。图1 1 表示出了论文的研究框架。 1 2 2 研究方法 在研究方法上，本文主要进行了以下几个方面的努力： 第一，理论与实证研究相结合。本文回顾了国内外中小企业技术创新理论与 实证研究成果，并从这两个方面分析天津二轻中小企业的技术创新管理情况。论 文写作中用理论分析为问题的解决做铺垫，同时把分析解决实际问题作为基本原 则，对相关的调查数据进行了搜集、整理和加工分析，综合了理论研究与实证分 析的优势。 第二，定性与定量分析相结合。本文通过文献检索查阅了国内外大量相关理 论和实务的著作及论文，运用分析与综合、归纳和演绎等方法对资料进行加工整 理。对中小企业技术创新的瓶颈和对策分析主要采用定性分析方法，辅之以必要 的数字、图表等说明方法，增加论证力度。另外，在策略研究方面文章运用了模 型分析方法和综合评价法。 3 第一章绪论 1 、引言 2 、中小企业技术创新概述 上 3 、国外中小企业技术创新的启示 图1 1 论文研究框架 4 第二章中小企业技术创新概述 第二章中小企业技术创新概述 研究天津二轻中小企业技术创新现状及完善策略，有必要对相关重要概念进 行论述。本章作为全文的研究基石和理论基础部分，重点对中小企业的概念界定、 重要地位以及中小企业技术创新相关研究进行阐述。 2 1中小企业 认识中小企业的涵盖范围以及它们在经济发展过程中发挥的重要作用，是研 究如何完善中小企业技术创新管理的基础，有利于了解本文研究对象的外延范 围，进而有的放矢的分析天津二轻中小企业技术创新中的障碍并制订相应策略。 2 1 1中小企业的界定 中小企业是指相对于大企业而言规模比较小的经济单位，世界各国对中小企 业的界定有定量和定性两种方法。前者以其直观、简便的优势为大多数国家所采 用，主要由雇员人数、资产额和销售收入三项指标来界定。这些数量标准具有相 对性，会因国家、地区、行业和经济发展水平的不同而存在较大差异。美国把雇 员人数不超过5 0 0 人、销售收入不足5 0 0 万美元的企业称之为中小企业；欧盟规 定雇员在5 0 0 人以下，固定净资产在7 5 0 万欧元以下的企业为中小企业：日本的 中小企业则为从业人员在3 0 0 人以下或资本金1 亿日元以下的工矿企业，从业人 员1 0 0 人以下或资本金3 0 0 0 万日元以下的商业批发企业，以及从业人员5 0 人以 下或资本金1 0 0 0 万日元以下的零售和服务企业。定性界定方法一般从企业质量 和地位两方面进行界定，试图从本质上判断其在竞争中是否具有先天的弱势地 位。这一方法具有柔性特征，考虑了某些或某类企业因特殊原因不适用统一定量 标准的情况。因此，一些国家在采用定量方法的同时，辅之以定性界定方法。美 国对中小企业的定性界定标准是独立所有、自主经营、在同行业中不占垄断地位： 德国的定性界定标准是独立所有、所有权和经营权统一、对企业进行个人或家族 式管理、非其它企业的下属单位、不能从资本市场直接融资、经营者自担风险； 英国的定性界定标准是市场份额较小、所有者依据个人判断进行经营、所有者( 经 营者) 独立于外部支配。 5 第二章中小企业技术创新概述 中小企业是指相对于大企业而言规模比较小的经济单位，国外对中小企业的 界定有定量和定性两种方法。国内对中小企业的界定主要采取定量标准的方法。 8 】【9 】【1 0 】【1 1 】【3 0 】 我国对中小企业的界定主要采用定量标准，随着经济的发展先后进行了七次 调整。根据2 0 0 3 年国家经贸委、国家计委、财政部、国家统计局做出的关于 印发中小型企业标准暂行规定的通知，本论文对我国中小企业的界定采用以下 标准( 见表2 1 ) ： 表2 1我国对中小企业的界定 行业名称 指标名称计算单位大型中型小型 工业 从业人员数 人 2 0 0 03 0 0 - 2 0 0 0 3 0 0 销售额万元 3 0 0 0 03 0 0 m 0 0 0 0 0 3 0 0 0 资产总额万元4 0 0 0 0 4 0 0 m 4 0 0 0 0 4 0 0 0 建筑业从业人员数人 3 0 0 06 0 0 - 3 0 0 0 6 0 0 销售额万元3 0 0 0 03 0 0 0 - 3 0 0 0 0 3 0 0 0 资产总额万元 4 0 0 0 04 0 0 0 - 4 0 0 0 0 4 0 0 0 批发业从业人员数人 2 0 0l o o 2 0 0 1 0 0 销售额万元 3 0 0 0 03 0 0 0 - 3 0 0 0 0 3 0 0 0 零售业从业人员数人 5 0 01 0 0 5 0 0 1 0 0 销售额万元 1 5 0 0 01 0 0 0 l5 0 0 0 1 0 0 0 交通运输业从业人员数人 3 0 0 05 0 0 3 0 0 0 5 0 0 销售额万元 3 0 0 0 03 0 0 0 3 0 0 0 0 3 0 0 0 邮政业从业人员数 人1 0 0 0 4 0 0 - 10 0 0 4 0 0 销售额万元 3 0 0 0 03 0 0 0 - 3 0 0 0 0 3 0 0 0 住宿和从业人员数人 8 0 04 0 0 - 8 0 0 4 0 0 餐饮业销售额万元 1 5 0 0 03 0 0 0 l5 0 0 0 3 0 0 0 资料来源：国家统计文件，国统字 2 0 0 3 1 7 号，国家统计局关于印发统计上大中小型企业划 分办法( 暂行) 的通知，国家统计局办公室，2 0 0 3 大型、中型企业必须同时满足所列各项条件的下限指标，否则划入下一档。 此次划分标准不仅适用于工业，还适用于建筑业、交通运输业、仓储和邮政业、 批发和零售业、住宿和餐饮业，划分指标在销售额、资产总额的基础上加了一项 从业人员数，和国际常规做法保持了一致。技术创新在工业尤为重要，本文则主 要研究工业企业的技术创新。 6 第二章中小企业技术创新概述 2 1 2 我国中小企业发展的作用 新中国成立后，我国中小企业的发展经历了四个不断变化的沿革过程。建国 之初，通过没收官僚资本，我国迅速建立了国民经济恢复和发展的物质基础。当 时，中国的企业可以说全部是中小企业。“二五计划时期，为实现“大跃进”， 各地一哄而上大办中小企业。“四五”期间又建了一批小煤矿、小钢厂等小工业。 这一时期，由于指导思想上的片面性，这些企业盲目性很大，出现了很多问题， 如项目缺乏论证和统一规划，布点重复：设备陈旧、工业落后、消耗大、成本高、 质量差等。同时，城镇集体企业受到很多不公平待遇，街道企业无依无靠，农村 社队企业条件更差，但这些企业是我国首先走向市场的中小企业，率先积累了市 场经验，为进一步发展打下了良好的基础。1 9 7 8 年改革开放以来，我国中小企业 迅猛发展，成为推动国民经济高速发展的重要力量。这一时期，一方面对国有中 小企业着重进行生产力，和生产关系的调整，另一方面注重发展多种经济形式，使 个体企业、集体企业和乡镇企业得到高速发展。党的十五大以后，中小企业得到 了空前重视，获得较快的发展。1 9 9 9 年3 月九届人大二次会议宪法修正案提出个 体、私营企业是国民经济的重要组成部分，而个体、私营企业的主体就是中小企 业。近几年来，它们凭借投资少、建设周期短、安排劳动就业灵活、扩大再生产 的速度快等诸多优势，在我国经济发展过程中有着大型企业无法代替的地位和作 用。 ( 1 ) 中小企业是国民经济增长的重要推动力 改革开放以来，从城镇集体企业到乡镇企业，再到个体、私营、三资企业的 发展，中小企业始终是推动国民经济增长的重要力量。目前，食品、造纸、印刷、 消费品零售、服装、皮革、文体用品、塑料制品、金属制品等行业产值的8 0 以 上，木材和家具行业产值的9 0 以上，以及建筑业6 0 的产值都是由中小企业创 造的。我国出口产品中许多大宗商品，如服装、玩具、工艺品和一些高技术产品 都是由中小企业生产的【2 j 。1 9 9 8 - - 2 0 0 1 年全国国有及规模以上非国有工业企业生 产总值中，中小企业所占的比例因为企业并购和重组等原因虽有一定程度的下 降，但均超过一半以上；而且，2 0 0 2 和2 0 0 3 年又有很大的回升( 见表2 2 ) 。如 果把中小企业占统治地位的商业和服务业包括在内，其上述指标更会远远大于大 型企业。随着我国市场经济的发展，中小企业也将会有更大的发展，其在国民经 济中的贡献率也必然会上升。 7 第二章中小企业技术创新概述 表2 2国有及规模以上非国有工业企业总产值中中小企业所占比例 年份 总产值( 亿元) 中小企业产值( 亿元)所占比例( ) 1 9 9 85 7 5 7 4 6 13 4 4 4 8 6 95 9 8 1 9 9 96 4 7 7 6 7 53 7 6 2 3 7 75 8 1 2 0 0 07 5 7 1 0 6 94 3 8 7 2 3 0 5 7 9 2 0 0 18 6 7 7 2 7 0 4 6 4 8 6 8 15 3 6 2 0 0 2 1 0 2 5 6 8 8 45 5 3 8 3 1 75 4 0 2 0 0 31 2 8 7 1 6 2 58 5 3 5 2 7 2 6 6 3 资料来源：国家统计局，中国统计年鉴2 0 0 4 ，北京：中国统计出版社，2 0 0 4 ，p 5 1 7 ( 2 ) 中小企业是创造就业机会的主要源泉 我国是人口大国，劳动力相对过剩，尤其是当前经济转轨期，大量工人、机 关人员纷纷下岗，就业问题成为困扰我国现代化进程的严重问题。中小企业一般 为劳动密集型产业，数量众多、分布面广，可为大量的劳动力提供广阔的就业市 场。二十世纪八十年代和九十年代初期，我国有三次大的就业压力都是通过扶持 发展中小企业而逐步缓解的。城镇集体企业的发展解决了大批回城知青的工作安 排，劳动服务企业的发展缓解了大批待业的企业职工子女及城镇待业青年的就业 压力，乡镇企业的大发展更是为大批农村剩余劳动力解决了就业问题。1 9 7 8 1 9 9 6 年间，从农村转移出来的2 3 亿劳动力绝大多数在中小企业就业。1 9 9 7 年， 我国共有4 1 8 万下岗职工在个体、私营经济领域再就业，占当年安置下岗职工总 数的2 3 3 】。目前，中小企业解决的就业占城镇净增就业人1 3 的四分之三。事实证 明，中小企业在解决我国就业问题、维护社会稳定方面发挥了突出作用。 ( 3 ) 中小企业是技术创新的重要力量 在迈入信息时代的今天，创新不论是对于一个企业、一个民族、一个国家都 至关重要。中小企业由于规模小，在市场竞争中面临的压力大，为了能在市场上 占有一席之地，不得不尝试采用新的技术，从而成为新技术推广应用和技术创新 的重要力量。我国中小企业在技术创新上表现非凡，其技术创新不仅在数量上占 有相当的份额，而且创新水平和影响也并不亚于大企业。温州专门生产低压电器 的正泰集团，是由“小而精”的企业逐步发展起来的，现已成为我国低压电器生 8 第二章 中小企业技术创新概述 产的一个重要基地，近年研制开发的n 系列8 0 多个新品种达到了国际同类产品 先进水平，为我国机电工业做出了巨大贡献。另外，我国高新技术产业中小企业 的技术创新开展活跃，显示出强大的生命力，联想、方正、四通等企业就是凭借 高新技术从小到大迅速发展起来的。可以预见，高新技术中小企业将会成为面向 经济时代、参与国际经济竞争的主力。 ( 4 ) 中小企业是活跃市场的基本力量 中小企业大多是制造、轻工、纺织、家用电器、手工艺品和劳动服务等行业， 它们贴近市场，贴近用户，和人民群众的生活息息相关，在出口方面也占重要地 位。中小企业资本小，风险大，但机制灵活，富于创新，它们利用自己的优势， 活跃在竞争变化十分剧烈的领域，参与大企业不愿参与的多品种、小批量、微利 多销和维修服务领域，涉足大企业尚未涉及的新兴领域，从而使整个市场活跃起 来。改革开放以来的实践表明，中小企业发展较快的地区，其市场也相对活跃( 如 广东、江浙一带) ；而中小企业少的地区，市场也就相对呆滞。 ( 5 ) 中小企业的发展能加快我国产业结构的调整，促进社会化大生产 同发达国家相比，我国产业结构不尽合理，特别是第三产业产值所占比例偏 低，仅占全社会的3 3 ，远远低于发达国家7 0 的水平【4 1 。我国第三产业的发展 大有潜力，潜力的开发则主要靠大批中小企业的进入。长期以来，我国大型企业 和中小企业之间缺少协作，社会化生产发育不良，大型企业是“大而全 ，中小 企业则追求“小而全”，因而很难形成产业关联。如能改善后者，使其成为大型 企业的有力补充，那么对于促进社会化大生产和企业组织合理化、调整我国产业 结构将发挥重要作用。 此外，大力发展中小企业对于促进社会主义市场经济体制的完善、防止经济 垄断、促进地区经济发展、培养企业家精神等方面也都具有十分重要的意义。 2 2 技术创新 技术创新是当今企业获得持续竞争力的源泉，了解技术创新的内涵则是开展 并完善技术创新的基础和前提。关于这些，国内外学者已经展开了诸多探讨。 2 2 1 技术创新的概念 “创新( i n n o v a t i o n ) ”这个概念，首先是由美籍奥地利经济学家熊彼特 ( j a s c h u m p e t e r ) 提出的，他在其1 9 1 2 年所著的经济发展理论一书中第 9 第二章中小企业技术创新概述 一次使用了“创新”一词。他将“创新”定义为“新的生产函数的建立 ，即“企 业家对生产要素之新的组合，也就是把一种从来没有过的生产要素和生产条件 的“新组合”引入生产体系。按照这一概念，创新包括技术创新( 产品创新和工 艺创新) 和组织管理上的创新，因为它们都可导致生产函数的变化。在熊彼特看 来，企业家的职能就是要实行创新，引进“新组合 ，从而使经济获得不断的发 展。因此，“创新”是一个经济范畴，而非技术范畴。它不是科学技术上的发明 创造，而是将己经发明创造出来的科学技术引入到企业之中，形成一种新的生产 能力。具体地说，创新包括五种情况：引进新产品、引进新工艺、开辟新市场、控 制原材料新的供应来源和实现工业的新组织【5 】。 在此基础上，国内外诸多学者分别对技术创新的概念进行了深入的探讨。 技术创新是当今企业获得持续竞争力的源泉，了解技术创新的内涵是开展并 完善技术创新的基础和前提。技术创新有广义与狭义之分。狭义技术创新是从新 产品或新工艺的设想的提出，与市场有机结合。广义技术创新是还包括组织、管 理、营销等一切使企业获利能力要素的新组合。【1 2 】【1 3 】 1 4 】【1 5 】【3 1 】 索罗( s c s o l o ) 对技术创新理论重新进行了较全面的研究，他所提出的 技术创新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展，构成日后技术 创新概念研究的基本框架。曼斯费尔德( e m a n s f i e l d ) 认为，产品创新是从企 业对新产品的构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索性活动。著名学者 弗里曼( c f r e e m a n ) 在19 8 2 年发表的工业创新经济学( t h e e c o n o m i c so f i n d u s t r i a l i r m o v a t i o n ) q b 指出，技术创新就是新产品、新过程、新系统和新服务 的首次商业性转化。美国国家科学基金会( n a t i o n a l s c i e n c ef o u n d a t i o no f u s a ，) 在1 9 7 6 年：科学指示器中将技术创新定义为将新的或改进的产品、 过程或服务引入市场。缪尔塞( r m u l s s e r ) 在二十世纪八十年代中期对技术创 新的概念作了较系统的整理分析。在此基础上，他将技术创新定义为以其构思新 颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。这一定义突出了技术创新在两 方面的特殊涵义：一是活动的非常规性，包括新颖性和非连续性：二是活动必须 获得最终的成功实现。应当说，这一定义比较简练地反映了技术创新的本质和特 征，但至今，国外仍未形成严格统一的技术创新定义。 我国许多学者也对技术创新的概念进行了分析和探讨。清华大学的傅家骥教 授结合我国技术发展的实际情况，认为在我国对技术创新的“新”的界定不能严 格限制为“首创”，因为对于我国这样一个经济与技术发展水平还比较落后的发 展中国家来说，即使在相当长时间内，也很难达到较高的标准，过分限制会阻碍 1 0 第二章中小企业技术创新概述 技术创新对经济发展和企业改革的推动作用。浙江大学许庆瑞教授认为，技术创 新泛指从一种新的思想的形成，到得以利用并生产出满足市场用户需要产品的整 个过程。 尽管国内外学者对技术创新定义仁者见仁，智者见智，但对其本质含义基本 趋向一致。首先，它不是简单等同于技术发明，技术发明仅涉及技术范畴，不考 虑是否产生经济效益，而技术创新涉及从技术突破到实现商业化的整个过程，而 且更侧重于经济效益的实现。其次，它也不完全等同于技术成果转化，技术创新 虽然更侧重技术成果商业化的阶段，但它无疑包含前期的技术研发活动，而技术 成果转化仅指后期转化阶段。最后，技术创新与技术进步含义也不同，技术进步 的侧重点在于科学和技术活动的形态，描述的主体是科学家、生产者及工具体系 的形态；而技术创新描述的是人们从具有新的设想、构思，到开发出新技术，再 到应用新技术形成市场利润的能动的行为，其主体是企业家。 综合上述观点可以看出，技术创新应有广义与狭义之分。狭义的技术创新是 指从新产品或新工艺的设想的提出。经过研究与开发，并实现商业化生产，在市 场上获得成功的全过程，是技术与市场的有机结合。广义的技术创新还包括组织 创新、管理创新、营销创新等一切使企业获利能力增加的企业要素的新组合。本 文中的技术创新指的是狭义的技术创新，但对联系紧密的组织、管理、营销方面 的创新也有涉及。 2 2 2 技术创新与企业规模的关系 传统上，人们认为技术创新主要是大企业的行为。熊彼特在1 9 4 7 年发表的 资本主义、社会主义和民主一书中强调了垄断的作用，认为大企业是技术进 步最有力的发动机。受其影响，二十世纪五六十年代对创新的研究集中在市场结 构、企业规模和创新之间的关系上。研究者们从实证和理论两个方面进行研究的 结果形成了两种截然不同的观点：一种是支持熊彼特等人的观点，认为大企业是 推动创新的最主要、甚至是唯一的力量；另一种则是拥护古典和新古典经济学的 观点，即竞争驱使下的小企业能最有效地促进技术进步。 支持熊彼特的研究者们观察到绝大多数大企业从事不同程度的研发活动，而 只有小部分中小企业有类似活动。他们认为技术创新需要有较高的固定成本，只 有大企业才有能力承担。卡米恩和施瓦茨( m k a m i e na n dn s c h w a r t s ) 认为， 只有占有较大市场优势的大企业才能把创新作为利益最大化的手段。纳尔逊 ( n e l s o n ) 的研究表明，研究开发限& d ) 是一种风险投资，只有大企业才能通过向不 1 1 第二章中小企业技术创新概述 同研究项目进行分散化的投资以降低风险，只有大企业才能发现创新的市场价 值，从而减少创新的不确定性和风险性。另外，规模经济使r & d 投入的收益增 加，谢勒尔( f s c h e r e r ) 注意到，规模经济使新产品的引入更加便利，从而使 大企业在创新中获得更大收益。同时，大企业从创新带来的成本降低中获得的收 益要远大于中小企业，这有利于提高大企业创新的积极性。 不过，也有很多研究提供了不同的结论。谢勒尔( f s c h e r e r ) 于1 9 6 5 年对 1 9 5 5 年幸福杂志上刊出的5 0 0 家大企业中的4 4 8 家的创新情况进行了分析， 结果表明专利发明并不与企业规模增长成正比，所以他认为在竞争企业数不是很 多的情况下，竞争会加快技术创新步伐。曼斯菲尔德伍m a n s f i e l d ) 在19 6 8 年考 察了数个产业，并没有发现创新活动的规模经济效应，认为对于大公司在给定规 模的r & d 投入条件下，其创新效率比不上小企业。阿罗( i ( a r r o w ) 在1 9 7 0 年发 表的经济福利和发明的资源配置一文中，比较了完全垄断和完全竞争两种不 同的市场结构对发明创新的影响，他的结论是：完全竞争比完全垄断更有利于技 术创新。卡米恩( m k a m i e n ) 和施瓦茨( n s c h w a r t z ) 贝, l j 论证了在完全竞争的市场 条件下，重大的技术创新不容易产生，因为此时缺乏竞争压力。而在完全竞争的 条件下，因企业规模小，创新条件有限，也不利于产生重大的技术创新。他们的 结论是：一个介于垄断和完全竞争之间的市场结构，将会促进最高速度的发明创 新活动，而由各具特色的中型企业组成的、新企业能够比较容易进入的行业，最 适合技术创新。阿科斯( z j a c s ) 和奥德斯( d b a u d r e t s c h ) 对1 9 8 2 年美国3 4 个创新最多的行业中不同规模企业的创新数作了比较，结果表明中小企业创新在 1 4 个行业占优，其余的2 0 个行业大企业占优。另外，在一些新兴的行业中，中 小企业表现得更有优势 6 1 。 技术创新与企业规模之间并没有显著的相关性，也就是说，与大企业相比， 中小企业有着大企业所不具备的许多优势条件，它们在技术创新活动中并不是处 于劣势的。【l6 】【1 7 】 1 8 】 1 9 】【3 2 】 2 3 中小企业技术创新 与大企业相比，中小企业的技术创新有着自身的特点以及先天的优势和劣 势，这些特征会导致中小企业的技术创新管理策略不同于大企业的管理方式。本 节重点讨论中小企业技术创新的特征及创新战略选择，为完善其创新管理提供依 据。 1 2 第二章中小企业技术创新概述 2 3 1中小企业技术创新的优劣势分析 谢勒尔f f s c h e r e r ) 等人研究了企业内部的交易成本对创新的影响，认为规模 经济在产生经济因素的同时，也会产生不经济因素，企业规模越大，官僚体制越 复杂，其决策时间越长，研究项目间的资源分配可能会产生组织与决策上的惯性， 从而难以灵活适应市场的变化。所以，中小企业的技术创新有着自己的特殊优势。 首先，一般情况下大企业比中小企业有更复杂的管理结构，决策更趋保守，其官 僚体制不利于创新的风险投入，而中小企业领导层比较精干，更有利于根据市场 的变化做出创新的决策。第二，中小企业宽松的管理环境有利于创新活动的开展， 而大企业的行政等级制度常会窒息研究人员的创新激情，中小企业技术创新常常 得益于从大企业“溢出 的科研人员。第三，大企业对研究人员的奖励往往是把 他们调到管理层，这不利于创新的发展，而中小企业却把他们作为创新竞争战略 的核心。第四，中小企业专业化程度较高，机动灵活的特点使企业对创新更具适 应性。最后，大企业对那些小的、风险大的创新项目兴趣不大，而这对小企业来 讲正是机会，它们对这些创新项目往往比大企业表现出更大的热情。 同时，熊彼特大企业技术创新优势论的支持者们的研究结论并非毫无道理， 中小企业的技术创新在某些方面确实力不从心，尤其是在资源投入上。罗斯威尔 ( r r o t h w e l l ) 发表在通用管理杂志上的文章创新与企业规模就指出了 中小企业在技术创新活动中的种种劣势，主要体现在缺乏足够的技术力量来支持 正式、有规模的研发活动；缺乏上市能力，资金筹集困难，金融风险大；没有时 间、精力以及资金来处理专利问题：不能有效处理各种复杂的法规，使成本增加 等等。 与大企业相比，中小企业的技术创新有着自身的特点以及先天的优势和劣 势，这些特征会导致中小企业的技术创新管理策略不同于大企业的管理方式。【2 0 【21 】【2 2 】【2 3 】【3 3 】 2 3 2 我国中小企业技术创新的特点 中小企业的生存与发展环境以及在国家创新体系中所处的地位和所起的作 用与大型企业不同，因而其技术创新活动也表现出一些不同于大型企业的特点。 中小企业不同于大企业在技术创新活动中的五个特点。【2 4 】【2 5 】【2 6 】【3 4 】 ( 1 ) 企业家在中小企业技术创新中的作用更加突出 很多中小企业人员紧张，常常一人多岗，员工素质又整体偏低，企业家除对 1 3 第二章中小企业技术创新概述 技术创新制定战略外，通常还需要亲自参与技术创新活动，尤其在许多高新技术 企业中，其创业者本身就是科学家和发明家。同时，企业家的个人权威性在家族 式管理思想严重的中小企业中发挥着极大的作用。因此，与大企业相比，中小企 业领导者在技术创新活动中扮演着更加积极主动的角色。 ( 2 ) 中小企业更加重视应用型技术创新，形式上以模仿创新为主 中小企业一般注重应用型技术创新，遵循技术创新合理实效原则，强调技术 上的适宜性、经济上的合理性和生产上的继承性，且通常为单一创新；同时，还 注意从小处开始发挥自己的优势，主要着眼的是现在而非将来，很少从事投资大、 项目多、见效慢的基础型技术创新。从创新形式上来说，受资源、规模的限制， 它们通常选择模仿创新，凭借其管理结构简单、决策快的特点，迅速吸收率先创 新者的成功经验，通过引进或反求工程，获得其领先技术，并在此基础上进一步 加以开发改进，进而在市场上确立自己的竞争地位。 ( 3 ) 中小企业技术创新体现出多样性、广泛性和群体性 中小企业技术创新包括产品( 服务) 创新和工艺创新、研究与开发、技术转 移等，既有大量渐进的产品( 服务) 和工艺创新，也有具有重大进步意义的原始 创新成果。与大企业相比，中小企业更侧重于对原有技术的革新与改造。中小企 业技术创新的广泛性主要表现在中小企业技术创新活动具有广泛的参与性，涉足 的产业领域、部门和地区较多，创新成果分布的领域与影响的范围也比较广。另 外，中小企业的群体聚集赋予个体独特的创新能力，个体依托群体，产生中小企 业的空间聚集，其结果就是产生专业市场。专业市场导致了信息、人才、生产设 备和中介机构的聚集，对中小企业来说，也就是其需要的创新要素发生了聚集， 给每个中小企业构筑了创新平台。在这种环境下，势必会形成一种创新的文化， 一旦某个企业在生产的某个环节进行了技术创新，有新的产品或工艺技术出现， 就会引起许多同质和关联度较高的企业群体的关注，很快就会在集群内传播、渗 透和溢出，从而将一个创新活动发展为一群创新活动。 ( 4 ) 中小企业技术创新更有赖于与外界的合作 技术转移是中小企业技术创新活动的重要形式之一，中小企业比大企业更适 于进行技术转移活动，技术转移在中小企业技术创新活动中占据重要的地位【7 j 。 中小企业的技术转移意味着中小企业技术创新活动并不侧重于自主开发新技术， 而更多的是在引进技术成果的应用和商业化方面。因此，中小企业的技术创新有 赖于中小企业与外界机构的密切合作与联合，同时也需要政府及政策制定者的指 导与支持。中小企业的规模限制也使其技术创新的开展更需要外界法律、会计、 1 4 第二章中小企业技术创新概述 资本市场以及技术、信息等多方面的帮助和支持。 ( 5 ) 中小企业技术创新需要政府的大力扶持 中小企业技术创新面临着多方面的挑战和不利因素，包括获得资金的能力不 高，信息、技术、人力资源的缺乏，雇员福利引起的成本增加，政府行政管理方 面的过高要求，以及承担的各种文字报告等等。因此，与大企业相比，中小企业 技术创新更需要政府采取措施，直接或间接地从各方面对其加以扶持