（管理科学与工程专业论文）基于fcms的供应链内企业间信任机制仿真研究.pdf

摘要 摘要 进入2 1 。世纪，市场竞争已转变为供应链之间跨时间、跨空间的多方位竞争。 企业要想在市场上取得成功，就必须和供应商、客户建立紧密的伙伴关系。通过 供应链的整体协作，增强各节点企业的核心竞争力，从而加快市场反应速度，在 更好的满足市场需求的同时降低成本，提高竞争力。因此对于一个成功的供应链 来说，各企业之间的相互信任是最重要的前提。供应链内各企业间信任的产生， 涉及供应链上下游各节点企业的一系列业务活动及企x l k i e z j 信任产生的特征机制， 呈现复杂的网络结构，因此是一类典型的复杂适应系统。由于复杂系统具有的规 模大、结构复杂、非线性等特点，难于直接用数学方法或其它形式化的方法进行 描述和分析，而采用系统建模和仿真的方法来研究复杂系统中各主体的关系，则 可以达到理解和控制复杂系统行为的目的。 本文主要研究了属于复杂系统的供应链，研究了合作伙伴间信任的影响因素 及相互之间的关系。本文的研究工作集中在j a v a 环境中，采用基于m l - f c m 的建 模与仿真方法来研究复杂系统，并比较分析理论结果与实际情况的差异。在文章 中，首先概述了供应链内企业间信任产生的影响因素及关系，然后介绍了用于复 杂系统仿真的平台f c m ，规范了基于m l f c m 的复杂系统仿真步骤等内容，而后 具体介绍了由供应链内企业间信任产生的影响因素组成的各个子f c m 及相互之 间的关系，最后在前两部分的基础上，以m i 。- f c m 仿真软件为工具，对具体复杂 系统，供应链内企业间的行为，进行建模仿真，得出了供应链在一定的参数和属 性的设定下，企业间的信任评价模型。该模型的得出表明我们的仿真方法对于研 究供应链内企业间信任的产生机制是有效的，对于我们作进一步的探索研究有重 要的启示意义，同时，它还可以作为供应链内企业在选择合作伙伴时制定决策的 参考。 关键词供应链：功利型信任：关系型信任：m l - f c m 北京 业人学管理学硕l 学位论文 曼! 鼍皇曼鼍l i i i , i l 寡l ! 鼍詈曼暑詈曼詈詈皇! ! ! ! ! 曼! a b s tr a c t i nt h e2 1 s tc e n t u r y ，c o m p e t i t i o ni nt h em a r k e th a sc h a n g e di nt h e i n t e r t i m e ，m u l t i d i r e c t i o n a lc r o s s s p a c ec o m p e t i t i o nb e t w e e nt h es u p p l y c h a i n s i no r d e rt os u c c e e de n t e r p r i s e si nt h em a r k e tm u s te s t a b l i s ha c l o s ep a r t n e r s h i pw i t hs u p p li e r sa n dc u s t o m e r s t h r o u g ht h ew h o l es u p p l y c h a i nc o l l a b o r a t i o n ，e n h a n c et h ec o r e c o m p e t i t i v e n e s so fe a c h n o d e e n t e r p r is e ，s oa st os p e e du pm a r k e tr e s p o n s es p e e d ，a n db e t t e rm e e tm a r k e t d e m a n d a tt h es a m et i m er e d u c ec o s t sa n di m p r o v ec o m d e t i t i v e n e s s s of o r as u c c e s s f u ls u p p l yc h a i n ，t h em u t u a lt r u s tb e t w e e ne n t e r p r i s e si st h e m o s ti m p o r t a n tp r e r e q u i s i t e t r u s tb u i d i n go ft h ee n t e r p r i s e si nt h e s u p p l yc h a i ni n v o l v i n gas e r i e so fc o r p o r a t eb u s i n e s sa c t i v i t i e sb e t w e e n e n t e r p r i s e so ft h es u p p l yc h a i nd o w n s t r e a mn o d e sa n dt h ec h a r a c t e r i s t i c s o ft r u s tm e c h a n is m s ，p r e s e n tc o m p l e xn e t w o r ks t r u c t u r e ，itisat y p ic a l c o m p l e xa d a p t i v es y s t e m b e c a u s eo ft h ec h a r a c t e r i s t i c sw h i c ht h ec o m p l e x s y s t e mp o s s e s s e ss u c ha st h el a r g es c o p e ，t h ec o m p l e xc o n s t r u c t ，n o n 一1i n e d ， i ti sh a r dt od e s c r i b ea n da n a l y z et h e mw i t ht h em a t hm e t h o d so ro t h e r f o r m a l i z em e t h o d s ，w h i l ei fw eu s et h em e t h o d o fs y s t e mm o d e l i n ga n d s i m u l a t i o nt os t u d yt h er e l a t i o nb e t w e e nt h ee l e m e n t si nc o m p l e xs y s t e m ， w ec a ng e tt ot h ep u r p o s eo fu n d e r s t a n d i n ga n dc o n t r o l l i n gt h eb e h a v i o r o fc o m p l e xs y s t e m t h i sa r t i c l es t u d i e st h ec o m p l e xs y s t e mo ft h es u p p l yc h a i n ，s t u d i e s t h et r u s ti n f l u e n c i n gf a c t o r sb e t w e e nt h ep a r t n e ra n dt h ei m p a c to ft h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne a c ho t h e r t h es t u d yo ft h i sa r t i c l ei sf o c u s e do n t h ew o r kt h a th o wt os t u d yt h ec o m p l e xs y s t e mi nt h ee n v i r o n m e n to fj a v a ， w i t ht h ef c m b a s e dm o d e li n ga n ds i m u l a t i o no fc o m p l e xs y s t e m sa p p r o a c h t oa n a l y z ea n dc o m p a r et h e r e s u l t so ft h e o r e t i c a la n a l y s i sw it ht h ea c t u a l s i t u a t i o n i nt h i sa r t i c l ew ef i r s t l yo u t l i n e dt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r s o ft h et r u s tb e t w e e n e n t e r p r i s e i n t h e s u p p l yc h a i na n dt h e i r r e l a t i o n s h i p sa n dt h e ni n t r o d u c e df o rc o m p l e xs y s t e ms i m u l a t i o np l a t f o r m f c ma n dt h es t e p so ff c m b a s e dc o m p l e xs y s t e ms i m u l a t i o n a n dt h e nw e d e t a i l e di n t r o d u c et h es u b f c mw h i c hc o m b i n e dw i t ht h e i n f l u e n c i n g f a c t o r so ft h et r u s tb e t w e e ne n t e r p r i s ei nt h es u p p l yc h a i na n dt h e i r r e l a t i o n s h i p s f i n a l l yo nt h eb a s eo ft h ea b o v et w op a r t s ，w em o d e l i n g a n ds i m u l a t et h es p e c i f i cc o m p l e xs y s t e mt h es u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e s i i 摘要 b e h a v i o rw i t ht h et o o lo fm l f c ms i m u l a t i o ns o f t w a r e a n dt h e nw eg e tt h e t r u s te v a l u a t i o nm o d e lb e t w e e ne n t e r p r i s e si nt h es u p p l yc h a i n ，o nt h e b a s eo fs o m ep a r a m e t e r sa n dp r o p e r t i e s t h i sm o d e li n d i c a t e st h a t t h i s k i n do fm e t h o do fs i m u l a t io ni se f f e c t u a lt ot h er e s e a r c ho ft h et r u s t g e n e r a t em e c h a n i s mb e t w e e ne n t e r p r i s e si nt h es u p p l yc h a i n ，a n dh a s i m p o r t a n te n l i g h t e n m e n tm e a n i n g sf o ru st om a k ef u r t h e re x p l o r a t i o n a t t h es a m e t i m e ， i tc a nb eu s e da sd e c i s i o n m a k i n gr e f e r e n c ew h e n e n t e r p r i s e si nt h es u p p yc h a i nc h o i c ep a r t n e r k e yw o r d ss u p p l yc h a i n ： r e l a t i o n st r u s t ； u t i l i t yt r u s t ： m l f c m i i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文全部或部分 内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：垂她 导师签名：日期： 第一章绪论 第1 章。绪论 1 1 选题背景 进入2 0 世纪9 0 年代，随着经济全球化和知识经济时代的到来，无国界化企 业经营的趋势越来越明显，整个市场竞争呈现出明湿的国际化和一体化，市场竞 争已不再是企业间在某一时间、某一地点、某一局部市场的竞争，已经转变为供 应链之间跨时间、跨空间的多方位竞争。为了获取优势，企业将非核心业务外包 给相应的供应商，同时将重点放在核心业务，当今制造商对供应商的依赖性增强， 企业之间的竞争转化为供应链之间的竞争。企业要想在市场上取得成功，就必须 和供应商、客户建立紧密的伙伴关系，通过供应链的整体协作，增强各节点企业 的核心竞争力，从而加快市场的反应速度，在更好的满足市场需求的同时降低成 本，提高竞争力。但对于一个成功的供应链来说，各企业之间的相互信任是最重 要的前提。因此培养企业间的相互信任是提高供应链管理水平，增加企业合作效 率的有效方式。 尽管经济学、社会学、心理学、管理学等学科对信任的理解不尽相同，但对 于信任的重要性认识却是一致的，例如，信任可以促进合作：改变组织形式，改 善组织网络关系；减少交易费用和组织间冲突等等：同时信任还可以提高供应链 整体的反应速度，尤其是面对突发事件和危机时的应变能力。 然而，当前中国社会的整体信任度偏低，阻碍了合作的发展，企业间的“信 正面临着严峻考验，在经济利益的诱惑面前，企业很难做到“重信轻利 。但企 业间的信任是一把“双刃剑”，只要正确的把握企业间信任并建立合作关系，一 定可以使企业在赢得声誉的同时，获得更多的长远利益，这不仅有益于企业也会 有益于社会。 近年来，理解和模拟人类行为的人工生命和人工智能技术已经取得长足进 展。在经济学的研究中，也开始引入人工自适应智能体技术，这种技术的应用标 志着经济学中有关经济主体行为的有限理性的关键问题有了一个新的解决途径： 可以用人工方法模拟出智能体在认知方面的局限性，并从行为科学的角度，开展 对智能体的经验性研究，所谓模拟仿真是指：通过人工的方式试图完全或部分重 现现实中客观的事物现象以及本质属性和规律的技术方法。 就本文研究的供应链中信任机制的产生及评价分析，它涉及供应链上下游各 节点企业的一系列业务活动及企业间信任产生的特征机制，呈现复杂的网络结 构，因此是一类典型的复杂适应系统。而信任越来越受到企业的重视，企业需要 从信任的视角，建立企业间合作及竞争优势的框架，进而提高整个供应链的竞争 优势。福山( 1 9 9 5 ) 指出整个社会的信任程度不仅与企业的发展息息l ：帙：，而且 对整个经济的发展都有至关重要的影响。通过信任以及合作，制造商( 买方) 可 北京t 业火学管理学硕i 二学位论文 以得到物料的供应保障，同时获得更低的价格、更好的服务、更多的培训和新产 品信息：而供应商( 卖方) 可以得到更准确的产品销售信息、更好的了解市场需 求、拥有更稳定的客户。我们对供应链内企业间信任的产生进行模拟就是希望通 过人工适应主体技术来模仿系统内部的行为主体及供应链内企业间信任的产生 特征，建立起一个人工环境，让人工主体在此环境中，进行仿生命的运动，最终 完成模拟整个信任机制的产生过程，辅助企业做出正确的选择。 1 2 选题意义 供应链企业间信任的产生机制研究涉及了大量参数、概念、变量描述的影响 因素及相互之间的作用，它们之间的关系是非线性的、不确定的，因此本文尝试 将模糊认知图( f u z z yc o g n i t i v em a p ，f c m ) 的思想应用于供应链内企业间信任 及合作的研究中。f c m 是一种软计算的工具，在国外已经得到了深入的研究，可 以说是一种比较成熟的分析技术。国内学者也对该方法作了大量的研究，主要集 中在f c m 应用方面。目前为止，f c m 主要应用于政治、工业、电子商务等领域， 在信用评估领域还未涉足。本文从定性和定量两个角度，将f c m 方法应用于供应 链内企业间信任及合作的建立的研究中。研究和实践证明，采用f c m 来模拟以上 过程是可行的，传统的专家系统等方法只能用明确的因果关系来描述并且很难进 行因果关系的循环推理，无法表达反馈机制，具有一定的局限性。而f c m 可以很 好地表示出概念间“含糊的因果关系，并进行循环推理。因此基于f c m 的系统 模型可以更真实的模拟分析实际系统的行为，进行供应链企业信任产生机制的研 究。 综上，信任及合作关系的研究，是项跨越不同组织界限对多种影响因素进 行协调与分析的复杂工作，基于f c m 的模型是一个为企业提供合作伙伴可信度判 别的工具。本文将确定某个供应链内企业间合作机制的产生模型，并用f c m 模型 实现其推理决策过程。 1 3 文献综述 1 3 1 企业间信任问题研究现状综述 2 0 世纪初，社会学家齐美尔开启了关于信任问题的研究，但在随后的半个 世纪里信任的研究被中断。直到2 0 世纪7 0 年代以来，信任问题又得到了国内外 学者的广泛关注和研究，各科学者均以建设诚信为己任，希望从理论层面上深入 探讨信任问题，力图解决这一重大难题。 西方学者对信任问题的系统研究是从2 0 世纪初开始的，齐美尔是最早对信 任问题进行专门系统研究的学者，其1 9 0 0 年出版的货币哲学可以说是信任 问题研究的一部重要著作，该书从信任的视角对金钱这种制度化象征物做出了深 刻的分析，他指出，“信任是社会中最重要的综合力量之一 ，可见信任在社会 第一章绪论 生活中的主导性地位。1 9 7 9 年，德国社会学家卢曼( l u h m a n m ) 出版了信任与 权力，该书提出了“信任是减少社会交往的复杂性 ，这一观点对于深入关于 信任问题的研究具有重大意义。美国学者巴伯( b a r b e r ) 在信任：信任的逻辑 与局限( 1 9 8 9 ) 则从技术能力和信用责任两方面来研究信任的意义，以为信任 的一般意义及其更具体的意义而言，只有维护社会秩序的功能，并且提出了“合 理的不信任”，即信任从来不是完全充分的，信任从来没有在社会关系中得到完 全实现。“合理的不信任”这一见解的提出，拓宽了我们的研究视野，开阔了思 路。另外美国学者詹姆斯科尔曼在社会理论的基础( 1 9 9 0 ) 和普特南在使 民主运作：现代意大利的市民传统( 1 9 9 3 ) 和独自打保龄球：美国下降的社 会资本r t l 都从“社会资本”的角度涉及到了信任，信任作为社会资本三要素之 一，社会资本的下降将导致信任度的下降，信任与社会资本不能从理性的投资决 策中获得，只是从宗教、传统、习俗中获得。随后当今美国著名学者弗兰西斯福 山( f u k u y a m a ) 在信任：社会道德与繁荣的创造( 1 9 9 5 ) 这一对信任问题研 究的专著中，提出了关于信任产生的另一种解释，同时对不同文化下的社会的信 任度与经济发展做了比较，认为信任来自道德传统的伦理习惯，是本社会共享的 伦理道德的产物，信任由文化决定，它产生于宗教、伦理、习俗等文化资源。以 上仅是对信任问题进行了主要的系统研究的学者，另外还有许多心理学家如多依 奇( d e u t s c h ) 、霍斯英( h o s m e r ) 、罗特( r o t e r ) 、怀特曼( w r i g h t m a n ) ，社会 学家刘易斯( l e w i s ) 、威格特( w e i g e r t ) ，经济学家阿罗、赫希等人在他们的研 究中涉及到了信任问题，为信任的研究提出了许多富有创意的理论，对于丰富、 系统地进行研究，提供了宝贵财富。 我国学者对信任的研究在时间上则显得相对滞后，2 0 世纪8 0 年代以来，我 国学界都是局限在“诚信”层面的研究，希望恢复诚信。但“诚信不等同于 “信任 ，诚信主要是从伦理学科的角度，在道德层面上来研究，涉及到的主要 是个人品质的问题，而信任则主要是从社会学的意义上来研究，涉及到的不光是 个人品质的问题，更重要的是社会中在人与人之间交往的基础上的整个社会的问 题。直到9 0 年代，有一批学者开始在社会学层面来关注信任问题，我国社会学 界的学理探讨一直围绕着当代中国信任缺失、信任度下降等问题展开，很多学者 肯定了信任维系社会的稳定的功能及其在当代的价值，在研究中，学者们或通过 理论考察，或通过问卷调查实证分析进行研究。有的学者从现代生物学的视角来 研究信任，对信任问题进行了独到的较为深入的研究和分析，有的学者从中、日、 美三国的角度进行了对比研究，有的学者则专门研究中国人的信任结构、特征， 并分析其原因。有的学者从一些日常生活中的现象，如杀熟现象进行微观层面的 分析等等。关于信任的研究还在展开，信任这一复杂的问题需要加以不断深入和 持续的研究，才能揭开其神秘的面纱。 北京丁业火学管理学硕：i ：学位论文 1 3 2 常见信任模型的分析 2 0 世纪9 0 年代中后期，m b l a z e 等人为解决系统网络服务的安全问题首次 使用了“信任管理( t r u s tm a n a g e m e n t ) ”的概念，其基本思想是承认开放系统中 安全信息的不完整性，系统的安全决策需要依靠可信任的第三方提供附加的安全 信息引。信任管理的意义在于提供了一个适合网络应用的开放、分布和动态特 性的安全决策框架。与此同时，a a b d u l - r a h m a n 等学者则从信任的概念出发， 从社会学的角度对信任内容和信任程度进行划分，通过成员间交流关于声望的信 息来促进信任决策，并从信任的主观性入手给出信任的数学模型用于信任评估 m 3 b e t h 信任度评估模型引入了经验的概念来表述和度量信任关系，并给出了 由经验推荐所引出的信任度推导和综合计算公式。在该模型中，经验被定义为对 某个实体完成某项任务的情况记录，对应于任务的成败。经验被分为肯定经验和 否定经验。若实体任务成功则对其的肯定经验记数增加，若实体任务失败则否定 经验记数增加。模型中的经验可以由推荐获得，而推荐经验的可信度问题同样是 信任问题u 引。 j o s a n g 等人发布了一系列论文对信任评估模型进行了详细的阐述，引入了 事实空间( e v i d e n c es p a c e ) 和观念空间( o p i n i o ns p a c e ) 概念来描述和度量 信任关系，并提供了一套主观逻辑( s u b j e c t i v el o g i c ) 运算子用于信任度的推 导和综合计算l i t - - 2 0 。 文献 2 1 提出了5 种信任模型参数，并且开发了一个“一致信任度量( a c o h e r e n tt r u s tm e t r i c ) 算法，这种算法使用5 种参数来定量和比较一些信任 实体。文献 2 3 提出了一种基于声望信任的模型：t r u m m a r 。基于声望的信任 模型可以分成两类：集中信任( c e n t r a l ) 和个性化信任( p e r s o n a l i z e d ) 。集中 信任模型基于客体的完整行为样本。个性化信任使用部分行为样本进行提取，并 使用一定的算法m 瑚1 。文献 2 9 提出了一种能够管理客体全部行为的信任模 型。 文献 2 5 提出了一种信任代理树t r u s td e l e g a t i o nt r e e ( t d t ) ，并开发 了一种动态分布式信任协议( d y n a m i cd i s t r i b u t e dt r u s tp r o t o c 0 1 ) 。 文献 2 4 提出一种基于行为的信任模型，根据用户的历史行为来分配资源。 文献 1 6 提出了一种基本策略语言，但是比较粗略。 文献 2 2 提出基于推荐的信任度模型。现有的模型不能很好地解决模型的 迭代收敛性问题，同时缺乏对诸如冒名、诋毁等安全性问题的考虑。针对上述问 题，在节点推荐的基础上提出了一种基于p e e r t 旷p e e r 环境的信任模型，并 给出了该模型的数学分析和分布式实现方法n 1 。 文献 3 0 给出了信任类型的定义机制和信任的评价机制，定义了主体信任 笫一章缔论 的形式化表示，并提出了信任关系的推导规则，构造了一个完整的主观信任管理 模型，为开放网络环境中的信任管理研究提供了一个有价值的新思路。 在这些模型中普遍存在两个问题：首先，对信任问题的论述大多停留在单纯 的定量分析或定性分析上，不能将定量分析和定性分析有效的结合，而由于信任 在某种程度上的不确定性，在进行决策的时候又需要确定的策略，使用定量和定 性相结合的模糊方法来研究可以得到更好的结果；其次，在模型中很难以图形的 形式比较直观地体现各影响因素相互之问的关系，并且大部分模型最终不能以数 值的形式明确的给出信任程度，不利于对各受信方的可信度进行比较。结合上述 问题的分析，为促进供应链内企业问信任机制的建立，我们提出用模糊认知图的 方法建立供应链内企业间信任的模型。在确定对信任度有影响的概念、概念的数 值及相互之间作用的权重值的基础上，做出模糊认知图，并根据条件的变化对相 应的值进行调整，经过动态的循环模拟达到平衡状态并得出最终的信任值。本文 建模的创新之处在于对于复杂的信任问题，引入多层次的模糊认知图，并引入学 习机制，对企业以往的行为进行分析，以提高模型的可靠度并简化模型的复杂程 度。 1 4 本章小节 本章是本文的引言部分，主要概述了本文选题的背景和意义，国内外的研究 现状以及本文的研究内容和所采用的研究方法，其中简单介绍了传统的研究方法 及其存在的不足，并把它与本文所采用的研究方法进行了简单的比较。 北京工业人学管理学硕i ：学位论文 第2 章基本理论与算法 2 1 企业间信任的定义及相关概念 社会学、心理学、经济学和社会心理学等学科都对信任有深入的研究，但对 于信任的定义并没有达成共识。不同学科考虑的侧重点各不相同，包括制度因素、 情感因素、情景因素和文化因素等。 2 1 1 基于社会心理学视角的信任 在社会心理学领域的定义中，信任并不仅仅是一种期待，信任是置于特殊的 相关联变数中的期待及强制力( l e w i c k i & b u n k e r ，1 9 9 4 ) 。这里的相关联变数是一 系列的风险，风险是定义中的核心要素( d e u t s c h ，1 9 5 8 ：h o s m e r ，1 9 9 5 ：k a h n e m a n ， k n e t s c h ，& t h a l e r ，1 9 8 6 ：l e w is w e i g e r t ，1 9 8 5 ) 。 在社会心理学领域的定义中，信任包括以下三点：首先，信任是一种预期， 预期的正确与否是存在风险的，预期要通过最终行为的选择来反映；其次，信任 产生的必要条件是风险的存在和合作双方的相互依赖；最后，信任是一种非理性 的行为，不会因为一时的获利去攻击对方的弱点，同时愿意将自己的弱点暴露在 另一方的面前。 2 1 2 基于社会学视角的信任 信任是一种重要的社会现象，也是社会学者关心的问题。社会学视角对信任 的研究始于卢曼，他认为“信任”是一种简化机制( l u h m a n n ，1 9 7 9 ) 。“信任”和 “不信任”是互补的，两者均具有减少社会复杂性的功能。信任是通过将一些不 合需要的行为从需要考虑的行为中排除，来简化社会复杂性和不确定性的；不信 任是通过将一些不期望的行为认为是可能的，甚至是必然发生的，来减少不确定 性的( l u h m a n n ，1 9 7 9 ；转引自l e w i c k i m c a l l i s t e r ，1 9 9 8 ) 。l u h m a n n ( 1 9 7 9 ) 对 信任的定义为：信任是广义上的期望，即期望他人会保持他的人格，或者说保持 他已显露出的、为社会看到的人格，因而控制他的自由、控制他预图非分之举的 内心；巴伯是继卢曼之后又一位系统研究信任问题的社会学者，他吸收了 l u h m a n n 、h e i m e r 、b o k 等人的研究思想，提出信任在不同层面有不同的理解( 张 缨，2 0 0 4 ) 。b a r b e r ( 1 9 8 3 ) 将信任的概念分为三个层面：其一，相信自然秩序、 合乎道德的社会秩序会得到实现；其二，相信与我们共处于社会关系和社会体制 中的人，有能力胜任其角色行为；其三，相信在社会交往中相互作用的另一方， 会履行其信用义务和责任。 2 1 3 基于经济学视角的信任 经济学者总是倾向于认为信任是计算的( w i 订i a m s o n ，1 9 9 3 ) 或制度的 第二章艰奎理论j 算法 ( n o r t h ，1 9 9 0 b ) ，把信任视为是一种制度现象，信任可以被概念化为一种制度内 或制度间的现象，也可以说是个人寄予制度内的信任( l e w i c k i & b u n k e r ，1 9 9 4 ) 。 经济学领域的信任研究，是把信任从社会现实中抽象出来，当做一种工具和符号， 主要关注：( 1 ) 信任的功能；( 2 ) 对信任功能的规制；( 3 ) 信任机制的构建和维 持( 张缨，2 0 0 4 ) 。 2 1 4 本文中信任的定义 通过对各个学科中的定义进行归纳总结，可以看出经济学家更看重信任中的 理性行为，预期利益大于预期损失是信任产生的前提：而社会学家和社会心理学 家将信任看做是一种非理性行为，如果预期没有发生，那么损失会大于利益是信 任的前提。针对供应链企业间的信任，既会出现基于计算的理性信任，也会有社 会学中的非理性信任。企业间在交往初期，会对信任的结果进行成本利益的计算， 关注的是合作方的能力以及控制机制，也b p 是经济学家所说的理性信任；另一方 面随着交往次数的增加，双方相互了解加深，行为的可预测性提高，对行为的良 好预期会让企业产生非理性的信任，也就是社会学家和社会心理学家眼中的信 任。因此，在供应链企业间信任的研究中，应同时对理性( 合作方的能力) 及非 理性( 合作方的善意) 进行考虑，本文将其划分为功利型信任和关系型信任。此 外无论哪个学科的研究中都认为信任是存在风险的，且信任的双方是存在依赖 的，没有一方可以完全控制另一方的行为。 根据以上总结得到本研究中关于供应链企业间信任的定义：信任就是在基于 风险和相互依赖的前提下，合作双方相信另一方有能力并且有意愿去履行承诺， 同时任何一方都不会利用对方的弱点去获利。 2 1 5 信任的特性 通过前面的研究，我们可以把信任分为三组：概念类、信任的直接客体、信 任受信者的某些特性口。 ， 首先，关于概念类，很多研究者将信任定义为信赖，同时有些将信任定义为 态度或意向； 其次，关于信任的直接客体，大部分研究者聚焦于信任一个销售人员，信任 某个公司，或信任销售人员、公司和产品； 关于信任受信者的某些特征，一些研究者提出了三个特性：能力、诚实和善 意，或者能力、信誉和契约上的满足。同时，其他的研究者提出了两个特性：能 力和信誉，或者可靠性和信誉，或四个特性：能力、善意、诚实和可预测的。 对能力的信任被定义为一种信赖，认为受信者有能力为施信者作他需要做的 事，信任受信者的技术能力、技巧和知道如何去做。信赖受信者有能力履行合同， 或者信任某种技巧，能力或感觉到受信者有专门的特长能够在某些特殊领域高效 北京t 业火学管理学硕，i j 学位论义 的工作引。 对诚实的信任被定义为种信赖受信者做出有益的承诺，告知真相，履行诺 言。或者施信者感觉受信者会坚持施信者能接受的一套原则。 对善意的信任被定义为种信赖受信者会关心施信者的得失，并且能够被激 励去做对施信者有益的事，即受信者非常坦诚地关心施信者的收益并被激励去寻 找共同的利益。这种信赖是指即使在没有义务约束的新的情况出现时，受信者的 动机也是去做有益于施信者的事。 对声誉的信任被定义为个受信者道德上的责任和对施信者的积极的意图。 对可靠性的信任被定义为施信者认为受信者的话或书面的声明是可以信赖 的，或者施信者认为受信者具备专门的技能来完成工作。 对可预测的信任被定义为施信者信赖受信者的行动是足够连续的并且施信 者能够在给定的情况下预测他们的行动。 对契约的信任被定义为施信者信赖受信者是诚实的并能够履行合同条款中 规定的所有明确的及隐含的要求m 3 。 本文对于供应链内企业间信任机制的建立将以上述对于信任的分析为基础， 将影响企业对供应商信任的因素划分为三组：供应商特征、企业与供应商的关系 以及企业自身的特征，每组因素对信任的影响程度又由其内部与之相对应的概念 值及因果关系决定。例如，供应商特征对信任度的影响值将由企业对供应商能力 的信任、对供应商声誉的信任等概念值及其对供应商特征的影响程度来共同决 定。同时，将信任划分为功利型信任和关系型信任，这两种信任各自受不同的因 果因素影响并共同决定企业对供应商的信任度。 2 1 6 企业问信任的维度 信任的维度划分也是多种多样的，许多学者根据不同的标准对信任的维度进 行划分，以下将根据信任的程度以及信任的发展阶段，将前人的研究进行归纳总 二士 ；口o 2 1 6 1 弱信任、半强信任和强信任b a r n e y & h a n s e n ( 1 9 9 4 ) 认为，信任是在交 换过程中，对另一方不会利用己方弱点的信心j 在不同的交换过程中会有不同类 型的信任，可分为三个维度：弱信任( w e a kf o r mt r u s t ) 、半强信任( s e m i s t r o n gf o r m t r u s t ) 矛l 强信任( s t r o n gf o r mt r u s t ) 。 弱信任的前提是机会主义的有限性，对于另一方不会利用己方弱点的信心， 来源于在这一交换过程中，己方并没有太大的弱点( b a r n e y & h a n s e n ，1 9 9 4 ) 。在 这一情境中，认为对方是可信赖的，这种信任不依赖于管理机制，也不依赖于对 方的承诺，而是产生于机会主义行为的有限性，这种信任就是弱信任 ( b a r n e y & h a n s e n ，1 9 9 4 ) 。弱信任也有它产生的特定环境，在产品价值易估计且 交易双方没有专用投资的情形下，就会产生弱信任。威廉姆森认为，这种弱信任 第二章基本理论与算泫 易产生于高度竞争的产品市场( b a r n e y h a n s e n ，1 9 9 4 ：w i l l i a m s o n ，1 9 7 9 ) 。 农产品市场就是一个典型的例子，市场上有足够多的买家和卖家，产品的质量易 衡量，双方无任何专项投资，交易双方因为机会主义行为有限、失信的可能性小 而相互信任。但由于市场是不断变化的，双方仅维持一种弱信任对于联盟的发展 是不够的。 半强信任可以被认为是一种“治理信任( t r u s tt h r o u g hg o v e r n a n c e ) ”，当 联盟双方在交易中均存在显著的弱点时，双方通过治理机制限制机会主义行为， 这时就会产生半强信任( b a r n e y & h a n s e n ，1 9 9 4 ) 。半强信任是通过各种治理机制 得以实现的，这些治理机制一方面是基于市场的，企业在市场上的声誉就是一种 基于市场的治理机制。由于机会主义行为会降低企业的声誉，使得潜在的损失会 超过短期收益，这时声誉通过增加违约成本来限制机会主义行为。而企业也可以 通过订立周密的合同去阻止机会主义行为，完善的合同会使碍违约的成本明显增 加，从而降低机会主义行为的可能性。另一方面是基于社会的治理机制 ( g r a n o v e t t e r ，】9 8 5 ) 。在企业联盟与合作中，社会网络、企业的嵌入性都是必须 考虑的因素，因为网络资源会增加企业的违约成本，企业的一次机会主义行为， 会使网络中的所有企业对其失去信心，由此机会主义行为会明显降低 ( d i m a g g i o & p o w e l l ，1 9 8 3 ：k l e i n ，c r a w f o r d ，& a i c h i a n ，1 9 7 8 ) 。总之，半强信任通 过各种规范的治理机制来降低机会主义行为，以保证企业自身的弱点不会被对方 所利用。 强信任是指合作双方在交易中均存在巨大的弱点，且无论有没有完善的治理 机制，双方依然可以相互信任，这就是最深层次的信任强信任( b a r n e y h a n s e n ，1 9 9 4 ) 。强信任来源于对行为准则、企业文化和价值观等的相互认同，这 种信任主要可以分为两方面，一方面是对合作方企业文化及行为方式的认同：另 一方面是对合作方的具体人员的信任和认同( b a r n e y h a n s e n ，1 9 9 4 ) 。企业人 员，尤其是创业人的行为方式，会对企业的文化和行为准则产生很大的影响 ( b a r n e y & h a n s e n ，1 9 9 4 ：z u c k e r ，1 9 8 7 ) 。 2 1 6 2 谋算型信任、了解型信任和认同型信任l e w i c k i & b u n k e r ( 1 9 9 4 ) 认为， 不同类型的信任在连续的重复过程中是相连的，一个层面上信任的达成，可以促 进下一个层面信任的产生，并根据信任的不同层面将信任划分为谋算型信任 ( c a l c u l u s b a s e dt r u s t ) 、了解型信任( k n o w l e d g e - b a s e dt r u s t ) 和认同型信任 ( i d e n t i f i c a t i o n - b a s e dt r u s t ) 。与此类似m c a i l i s t e r ( 1 9 9 5 ) 将信任分为认知 型信任( c o g n i tio n b a s e dt r u s t ) 和情感型信任( a f f e c t b a s e dt r u s t ) 。 针对l e w i c k i & b u n k e r ( 1 9 9 4 ) 的研究，首先是谋算型信任，亦有学者称之为 基于计算的信任或基于制度的信任( s a k o ，1 9 9 2 ) 。谋算型信任通过外界环境提供 的可信性证据来预测对方的行为方式，例如，通过合同、契约等方式来建立关系， 北京- t 业人学管理学硕- j j 学位论文 关系双方可能彼此并不了解，更多的是对法律制度的信任，所以说也称之为基于 制度的信任( z u c k e r ，1 9 8 6 ) 。在这种商业关系中，信任的对象是制度而不是对方， 所以也认为是被“弱化了的信任”( k o e h n ，1 9 9 7 ) 。在这种关系中，双方关心的是 合同的完善性、契约的可执行性，对控制力度的关心要高于信任，所以说在谋算 型信任中要把握好信任与控制的相互关系。 其次是基于了解的信任，也是一种情感信任。在双方相互了解、信息对称、 行为可预测的基础上，会产生基于了解的信任( l e w i c k i b u n k e r ，1 9 9 4 ) 。在商 业关系中仅有谋算型的信任是不够的、不容易长久的，因为它更多的是一种功利 关系。而基于了解的信任关系更多的是一种友谊关系，当它建立于商业关系中时， 它就超越了简单的功利关系( k o e h n ，1 9 9 7 ) ，更多的依赖于双方的人格而不是合 同，关系双方不仅会考虑自己利益的最大化，同时也会考虑到对方的利益，容忍 对方的过错，不会因为短期功利而损害长远利益，带来的也就是关系的持久化。 最后，信任的最高形式是基于认同的信任。当关系双方具有类似的目标、相 同的价值观或者文化时，就会产生基于认同的信任( l e w i c k i & s t e w e n s o n ，1 9 9 7 ： k o e h n ，1 9 9 7 ) 。这种形式的信任需要长期的积累，经过长期的交往、信息的交流、 人员的相互培训，双方的企业文化己相互渗透，任何一方都认为自己的行为方式 和对方是一致，并可据此推断对方的行为，这时才可能产生基于认同的信任，但 是这种信任在商业关系中很难存在，更多的产生于相互了解或存在即有关系的个 人当中。 在商业关系中，不是所有的信任都可以发展到认同型信任。对于一次性的交 易，可能第一阶段的谋算型信任就足够了：对于长期的合作伙伴，出于对长远利 益的考虑，会与对方建立了解型的信任甚至是认同型的信任。但无论是哪种类型 的信任，都是建立在前一阶段的信任充分发展的前提下。 2 1 6 3 功利型信任和关系型信任信任对方主要包括：一是信任对方的动机，其 次是信任对方完成合作目标的能力。而在实践中，往往是先考察对方的能力，然 后才考察其动机( 张延锋，2 0 0 3 ) 因此，参照l e w i c k i & b u n k e r (