（工商管理专业论文）天津工业产业结构调整与优化升级研究.pdf

中文摘要 党中央国务院将推进天津滨海新区的开发开放纳入国家总体发展战略布局， 天津i 鬻来了难霉豹历史魏撬遥。一壹是天津经济壤长重要支撵戆夭溱工监麴 霉瑟 对遮机遇，如秘在经济念球纯和铡造监转移奄重组豹潮流串赢褥薪的发展，如 何培育出具有特色的制造渡集群，建成面向世界的现代化工业基地，确立天津工 业在众球产业分工中的地位，需要对天津的工业化进程进行重新定位，对天津制 造业的发展模式进行深入思考。正是基予这样抟思考，本文基予产渡结构理论， 怼天津王照产鲎结兹臻纯秀级离题送器了磷究。 本文首先对产业络构理论进行了系统罄顾，从产业结构演变的一般规律到产 业绻构合理化高度化的实现方式，产业结构的功能和效应等做了比较深入的研 究，指出产业结构与经济发展密切相关、互为因果，即是经济发展的必然反映和 结暴，也是经济发展鲍动闲。各国经济发展的经验表明，结构困豢对经济增长鲍 终麓楚翻显_ 鞍显著静，产照绫稳不凝饶亿秀级是经济发浸戆一般规律窥持续凄 力，合理的产业结构是缀济发展的重要保证。 菇次，应用产业结构理论对天津工业产业结构变动趋势和发展阶段进行了实 证分卡斤与判断，认为天津正业产业结构变动符合世界产业结构演变的一般规律， 并已经发展垂了王鼗纯审麓基本完或彝嚣裳避度除段，焘级纯趋势鹱显；i 监仍 然燕支撵天津经济增长静决定性力量，必须遴一步加快工韭发展，提舟工监发展 水平，为天津进入工业化厢期和后工业化社会奠定雄厚物质和技术基础，也为第 三产她的快速发展提供支撑；天津工业产业结构调整的目标主要烧推动产业结构 高度化，实现优化升级。簸嚣，将产业结构瑷论应用于实际，续禽天津市经济发 矮瓣慧薅竣略窝发震攘矧，撵窭了天津工簸产踅缮稳谖整与德豫舞级赘鬓摇覆 则、方向重点和其体措施。 关键词；产业结构合理化高度化产业结构调憋工业产业结构优化 a b s t r a c t t h es t a t ec o u n c i lo ft h ec e n t r a lp a r t yc o m m i t t e ew i l ld e v e l o pt h et i a n j i nn e wc o a s t a l a r e at ob r i n gi ti n t o l i n ew i t ht h eo v e r a l ln a t i o n a ls t r a t e g y , a n dt i a n j i nw e l c o m e st h i sr a i e h i s t o r i c a lo p p o r t u n i t y h o wi st h ei m p o r t a n ts t r u to ft i a n j i ni n d u s t r yw i t h i nt h ee v e r - g r o w i n g t i a n j i ne c o n o m yg o i n gt of a c et h i so p p o r t u n i t y ；w h a tr o l ei sp l a y e di nt h er e c e n td e v e l o p m e n t si n e c o n o m i cg l o b a l i s a t i o na n dt h es h i f ti nt h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi nt h et i d a lc u r r e n t so f r e o r g a n i s a t i o n ；h o wt oc u l t i v a t et h ep a r i i c u l a rc h a r a c t e r i s t i c so ft h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc o l o n y ； h o wt oc o m p l e t ef a c i n gt h ew o r l dw i t h & m o d e m i s e dm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ；h o wt oe s t a b l i s h t i a n j i n si n d u s t r i a ls t a t u si nt h eg l o b a ld i v i s i o no fl a b o u r ；t h en e e df o ro n - g o i n ga d v a n c e m e n to f t i a n j i n si n d u s t r i a lr e l o c a t i o n ；a n dt h en e e dt oc o n t i n u ei n d e p t hc o n s i d e r a t i o no ft h ed e v e l o p m e n t p a t t e r no f t i a n j i n sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y t h i sa r t i c l ei sb a s e do i lt h et h e o r yo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，a n dc o n d u c t sr e s e a r c hi n t ot h e q u e s t i o n o fp r o m o t i n gt h e o p t i m i s a t i o no ft i a n j i n si n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h r o u g ht h o r o u g h r e s e a r c h ，i tf i r s tc a r r i e so u tas y s t e m a t i cr e v i e wo ft h et h e o r y i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，e v o l v e s g e n e r a lr u l e sf r o mt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ef o rs t r u c t u r a lr a t i o n a l i s a t i o n ，f u n c t i o n sa n de f f e c t se t c i t h i 曲l i g l l t st h ec l o s ec o r r e l a t i o nb e t w e e nt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h e c a u s ea n de f f e c tr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et w o , a n dh o wt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ei sb o t ht h er e s u l t a n dt h ei n e v i t a b l er e f l e c t i o no f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t , a sw e l la st h ea g e n tt h e r e o f 魏i sb o t ho b v i o u sa n dr e m a r k a b l et h a tt h ee x p e r i e n c e si nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to f v a r i o u sc o u n t r i e si n d i c a t e st h a tt h es t r u c t u r a lf a c t o ri saf u n c t i o nw h i c hg r o w sw i t ht h ee c o n o m y , t h a tp r o m o t i n gt h eu n c e a s i n go p t i m i s a t i o no ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ei sag e n e r a lr u l eo fe c o n o m i c d e v e l o p m e n t , a n dt h r o u g hc o n t i n u o u se f f o r t ，ar e a s o n a b l ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eb e c o m e sa l l i m p o r t a n tg u a r a n t e eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t 。n e x t ，t h r o u g ha p p l i c a t i o no ft h et h e o r y o f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e , f a c t u a ld i a g n o s t i ca n a l y s i sa n da s s e s s m e n tt h r o u g ht h ed e v e l o p m e n tp h a s eo f t h et e n d e n c i e si nt i a n j i n si n d u s t r i a ls t r u c t u r a lc h a n g ei sm a d e ；h o wt i a n j i n si n d u s t r i a ls t r u c t u r a l c h a n g ec o n f o r m st ot h eg e n e r a lr u l e so fw o r l di n d u s t r i a ls t m c t u r a le v o l u t i o n ；h o wt h ec o m p l e t i o n o ft i i ei n t e r m e d i a t es t a g eo fi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t ，a n di h eh i g h - l e v e lt e n d e n c yt om o v ei n t ot h e l a t t e rs t a g eh a sb e c o m eo b v i o u s ；h o wt h ei n d u s t r ys u p p o r t st h ed e c i s i v es t r e n g t hw i t hw h i c ht h e t i a n j i ne c o n o m y i sg r o w i n ga n dr e c o g u i s e st h en e e dt of u r t h e ra c c e l e r a t ea n dp r o m o t et h el e v e lo f i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t ；h o w , 黼t i a n j i ne n t e r st h el a t t e rp e r i o do fi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t s o c i e t y m u s te s t a b l i s ha l la b u n d a n tm a t e r i a l sa n dt e c h n o l o g yb a s e a n dp r o v i d eas t n l tf o rl h er a p i d d e v e l o p m e n to ft e r t i a r yi n d u s t r y ；a n dh o wt h eg o a lo ft i a n j i n si n d u s t r i a ls t r u c t u r a la d j u s t m e n ti s p r i m a r i l yt oi m p e lt h es t r u c t u r e sf l o w , t op r o m o t et h er e a l i s a t i o no f s t r u c t u r a lo p t i m i s a t i u n ， f i n a l l y , i ta p p l i e st h et h e o r yo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r et oa c t u a l i t y , u n i f i e st h eo v e r a l ls t r a t e g y a n dd e v e l o p m e n tp l a nf o rt i a n j i n se c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，p r o p o s e sa d j u s t m e n t st ot i a n j i n s i n d u s t r i a l s t r u c t u r a la d j u s t m e n t , p r o m o t e st h ep r i n c i p l e sb e h i n dt h eg o a lo fo p t i m i s a t i o n ，k e y d i r e c t i o n sa n dc o n c r e t em e n u s k e yw o r d s ：i n d u s t r i a ls t r u c t u nr a t i o n a l i s a t i o n ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea d j u s t m e n t , i n d u s t r i a l s t r u c t u r eo p t i m i s a f i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得丞洼盔堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：乏浓历签字日期：年月允阳 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解云洼太堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权云洼太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 导师签名：f 以 签字日期；1 卅犀，月f 妁蝴胼 圣彳一旃 第一章导论 1 1 研究背景与研究意义 第一章导论 产业结构与经济发展密切相关，产业结构不断优化升级是经济发展的一般规 律，合理的产业结构是国民经济持续发展的重要保证。世界经济发展的历史已经 表明，经济的高速增长总是与产业结构的适时调整相伴而生，产业结构转换能力 的强弱将决定着一国的经济兴衰和实力对比。积极推动产业结构向合理化高级化 演进，增强产业结构转换能力，以结构优化求速度求效益，已成为当今世界各国 尤其是发展中国家普遍追求的目标。 天津是我国近代工业的发祥地之一，自1 4 0 多年前始建工业以来，一直是全 国重要的工业基地。制造业基础雄厚，行业众多、门类齐全、配套能力强、综合 水平高，一批行业的发展水平处于国内领先地位，工业总体规模始终处于全国前 列。改革开放以来，天滓工业经济取得了长足发展。特别是近十几年来，天滓工 业致力于结构调整、技术创新和对外开放，成功实施了“八年嫁改调”和“新 一轮嫁改调“，发展了电子信息等六大支柱产业和1 2 大产品基地，产业集群和 产业链初具规模，工业的结构特别是产业和产品结构得到明显优化，发展的速度 明显加快，总量迅速扩大，可持续发展能力不断增强，整体素质和竞争力显著提 高，成功走出了一条依靠科技进步，加快结构调整，实现快速发展的路子，老工 业基地焕发出新的生机与活力，发展成为比较发达的综合性工业基地。为天津工 业进一步加快发展奠定了基础，形成了比较优势。 进入新时期，天津工业发展面临新形势。从国际上看，经济全球化不断深入， 科技进步日新月异，加速了生产要素流动和世界产业转移，全球范围的产业结构 调整呈现新趋势：一是三次产业在世界范围内的转移，主要是第二产业的转移， 呈现出受新技术革命影响更为突出的新特点。主要表现为发达国家争相发展以微 电子技术、新能源、新材料技术为核心的知识密集型产业，新兴工业化国家大力 发展技术密集型产业，而将劳动密集和一般技术密集型产业向中国等发展中国家 转移。二是国际分工出现新变化。世界范围内的产业转移的频繁发生，引起国际 分工格局的变化，包括垂直分工和水平分工的变化，区域内分工的变化和产业内 分工的变化。这种新趋势必将对各国产业发展方向和水平产生深刻影响。在这样 一个大背景下，天津工业如何把握这种趋势，抓住世界性产业转移和重新分工的 机遇，加快推进自身产业结构调整与优化升级，确立天津工业在全球产业分工中 第一章导论 的地位，值得认真研究。 从国内看，一是社会主义市场经济体制逐步建立并不断完善，市场对资源配 置的基础性作用日益增强，产业结构调整愈来愈依赖于自我协调机制的建立；二 是，随着工业化进程的加快，人民收入水平的提高，需求结构将出现较大变化； 三是转变经济增长方式要求迫切，国家推进产业结构调整和优化升级的步伐正在 加快，政策力度进一步加大。党中央国务院一直十分重视产业结构调整和优化升 级，“九五”时期提出了经济发展的“两个根本转变”、“十五”时期首次提出 了经济发展要以结构调整为主线，进入“十一五”进一步明确提出推进产业结构 调整和优化升级是当前和今后一段时期改革和发展的重要任务，是转变经济增长 方式、提高经济增长质量的一项紧迫任务。同时，国务院还于2 0 0 5 年底首次发布 实施了促进产业结构调整暂行规定和产业结构调整指导目录，这更进一步说 明了新时期结构调整的重要性和紧迫性。天津工业的产业结构调整如何适应这种 发展趋势，如何将政府的作用和市场的作用有机结合起来，采取有力措施，不失 时机地促成相关产业的加快发展，也是需要下大力气研究的。 从天津看，作为中国四大直辖市之一和中国北方最大的沿海开放城市，近年 来改革开放和现代化建设取得巨大成就，经济社会全面发展，综合实力跃上新台 阶。党的十六届五中全会和十届全国人大四次会议将推进天津滨海新区开发开放 纳入国家总体发展战略布局。这一重大战略决策，为天津的发展迎来了一个难得 的历史性机遇，也把天津推上了一个重要的历史地位。国家寄希望于天津加快发 展，成为带动区域经济发展的龙头，改革开放和科学发展的先行军。天津的发展 站在了一个新起点上，进入了关键时期。建设高水平的现代制造和研发转化基地， 是中央对滨海新区的基本功能定位，这即是滨海新区开发开放的重要任务，也是 滨海新区开发建设的关键所在。滨海新区能不能成为区域经济的龙头，关键看产 业实力。这就需要天津工业加快推进产业结构的进一步优化升级，着力构筑高层 次的产业结构，加快提升产业的技术水平，壮大现有优势产业的规模，再培育一 批新的优势产业，使优势进一步增强，总量进一步做大。只有这样，才能实现天 津工业更快更好的发展，才能为天津的加快发展、实力的增强和地位的提高，为 天滓在全国率先基本实现现代化目标的实现，提供强有力的支撑，从而使天津在 区域经济中更好地发挥示范、带动和辐射作用，真正成为中国经济增长的第三极。 天津工业能不能高水平地要完成好这一艰巨任务，事关全局，意义重大。这也要 求我们对此认真研究，做好规划。 从工业自身看，“十一五”期间，天津工业提出了建设面向世界的现代化工 业基地的目标。这意味着天津工业要进一步走向开放型、国际化；要不断提升产 业的国际竞争力；要持续技术引进和技术创新，推动产业升级，保持优势产业的 第一章导论 优势和核心竞争力；要努力实现资源的有效配置，发挥最大的效益；要实现可持 续发展。与这一总体目标要求相比，天津工业还存在一些深层次问题：从产业上 看，主要是产业链和价值链都还处在中低端；自主创新能力还不强；产业优势还 不明显，已经确定的主导产业规模还不够大、水平还不够高；产品的市场份额还 不够大，品牌产品少、规模小，竞争力还不够强；产业中企业之间还没有形成最 佳配置，产业分工还需要进一步深化、专业化；产业链还需要迸一步构建和完善， 产业集群优势尚需进一步培育；产业发展还不够平衡；总量还不够大，在全国的 位置和影响力还需要进一步巩固和提高。上述这些问题既有规模问题，也有水平 问题，既有产业结构低度化的问题，也有合理化不够的问题。工业加快发展面临 着来自自身的结构性矛盾约束，需要尽快加以解决。 总之，天津工业要想在经济全球化和制造业转移与重组的潮流中赢得新的发 展，建成面向世界的现代化制造业基地，就必须在多极化的发展潮流中形成自己 坚实的基础，在动态的竞争环境中形成持续的竞争优势，在复杂的工业体系中培 育出具有特色的制造业集群。这就需要对天津的工业化进程进行重新定位，对天 津制造业的发展模式进行深入思考。因此，有必要对天津工业产业结构的现状进 行深入的分析，认真总结改革开放以来天津工业结构调整的历史经验，结合滨海 新区开发开放以及全市经济发展战略，为天津工业产业结构调整与优化升级提出 切实可行的思路和对策，从而保持天津工业经济持续快速健康发展的良好趋势。 正是基于以上认识，做此选题。以期能够通过这样一个学习研究的过程，对 有关问题做一些初步探讨，获得一些成果，为工业的发展、为天津的发展，做出 贡献。 1 2 研究目标和主要内容 产业经济学理论体系包括三大理论，即产业组织理论，产业结构理论，产业 关联理论。产业结构理论主要考察的是在经济发展过程中的产业结构变化、产业 结构优化与演进【1 l o 本文主要是在产业结构基本理论框架下，并部分地结合产业 关联理论、经济增长理论、比较优势理论等，来分析天津工业产业结构的历史演 变、现状特征、结构定位；在经济全球化不断深入、科学技术闩新月异的大背景 下，研究如何适应国际产业结构调整的新趋势，抓住国际产业转移与重新分工的 机遇，结合天津工业的基础和优势，加快推进天津工业产业结构调整与优化升级， 形成产业的新优势，更好地发挥产业结构效应，推动天津工业更快更好发展的问 题。 本文共分五章，主要内容有： 第一章导论 第一章，导论。主要介绍了本文的研究背景和意义、研究目标和内容、研究 思路及方法。 第二章，理论综述。阐述了产业结构理论的基本概念、理论体系及其主要研 究内容，重点介绍了产业结构演变理论、产业结构调整与优化理论，为后面的分 析提供了较为完备的理论依据。 第三章，实证分析。主要描述和分析了天津工业经济发展与产业结构调整的 历史与现状，依据产业结构演进理论识别了天津工业产业结构所处的发展阶段以 及未来的发展趋势。在这一部分本文大量采用了比较分析的方法，包括纵向的历 史比较和横向的现状比较( 时点数的比较) 。重点分析了天津市工业发展的国内、 国际环境，将天津工业产业结构现状与以往同一发展水平的发达国家、全国以及 四个直辖市的工业产业结构进行了比较研究，以期准确地判断天津工业产业结构 所处的阶段、存在的问题及其差距所在。 第四章，战略构想。运用产业结构调整与优化理论，提出天津工业产业结构 调整的目标是优化升级，主要任务是高新技术产业化、高加工度化、高附加值化； 从区域竞争优势出发，分析了天津工业产业结构在全球化背景下的定位，提出了 产业结构调整的目标、方向和重点。 第五章，对策措施。运用产业结构调整与优化理论，提出了促进天津工业产 业结构调整与优化升级的对策措施。 1 3 研究思路及研究方法 本文研究的基本思路是：首先对产业结构理论进行回顾，从概念的提出到产 业结构演变的一般规律，产业结构合理化高度化的实现方式，产业结构的功能和 效应等做了比较深入的研究，指出产业结构与经济发展密切相关、互为因果，即 是经济发展的必然反映和结果，也是经济发展的动因。各国经济发展的经验表明， 结构因素对经济增长的作用是明显和显著的，产业结构不断优化升级是经济发展 的一般规律和持续动力，合理的产业结构是经济发展的重要保证。在对产业结构 理论有了基本的认识和把握之后，通过对天津工业产业结构变动和经济增长的实 证分析，研究了在经济全球化和重新分工格局下，天津工业产业结构调整的定位 和趋势，最后，将产业结构理论应用于实际，结合天津市经济发展的总体战略和 发展规划，提出天津工业产业结构调整与优化升级的目标原则、方向重点和具体 措施。本文的基本结构如图1 - 1 所示： 4 第一章导论 研究目标： 对天津工业产业结构进行优化升级 充分发挥产业的结构效应。 j 产业结构理论 产业结构概述 产业结构演变规律 产业结构调整与优化理论。 j 天津工业产业结构状况实证分析 天津工业产业结构的历史演变和现状特征 天津工业的形成与产业发展 天津工业产业结构变动趋势分析及发展阶段判断 天津工业产业结构的比较优势 天津工业产业结构存在的问题及分析 天津工业产业结构调整面i 临的外部环境分析 j 天津工业产业结构调整的战略构想 指导思想 基本原则 路径选择 目标任务 对策措施 图1 1 本文主要采取以下研究分析方法 1 、实证分析( p o s i t i v ee c o n o m i c s ) 与规范分析( n o r m a t i v e ) 相结合的方法。实 证分析是贯穿本文的主要方法，主要回答“是什么”和“为什么”的问题；同时辅以 带有价值判断的规范分析，说明“应该是什么”的问题。在对产业结构调整和优化 升级的相关理论进行回顾和分析中，主要采用规范分析的方法；在对天津工业产 业结构调整与优化升级进行具体分析时，主要采用实证分析的方法。 2 、定性分析与定量分析相结合的方法。实证研究中大量采取宏观、中观层 面的统计分析的方法，对天津工业产业结构的状况进行考察和分析，并结合相关 理论的分析，得出定性的结论或观点。 3 、动态分析与比较分析相结合的方法。在实证分析中，通过历年动念分析 的方法，结合与全国和相关地区的静态比较分析，系统地分析考察了改革丌放 2 0 多年特别是上世纪9 0 年初以来，天津工业产业结构调整的变动趋势，为进一 5 第章罨论 步研究产业结构的优化升级与经济增长的关联关系奠定基础。 1 4 本论文的创新点 在予理论与实酥繁密结合，在对现获豹分褥孛注重飙实我串总缡经验，疆炼 观点，对理论做出印证；在对未来发展的思考和构想中，既注重理论的应用，更 注重与窳际相结合的创新，不按部就班，以跨越发展为目标，积檄探索发展的新 途径、新方式、新方法，力求前瞻性，具体措施巾力求切实可行，具有可操作性。 第二章产业结构调整与优化升级的理论基础 第二章产业结构调整与优化升级的理论基础 2 1 产业结构概述 2 1 1 产业及其划分 产业是社会分工的产物，它随着社会分工的产生而产生，并随着社会分工的 发展而发展。产业是指具有某种同类属性的企业经济活动的集合或系统。从需求 的角度讲，是指具有同类或者相互密切竞争关系和替代关系的产品或服务；从供 应角度来讲，是指具有类似生产技术、生产过程、生产工艺等特征的物质生产活 动或类似经济性质的服务活动。 随着社会分工的深化，产业问的差异日趋明显，为了便于分析、研究和管理 产业活动，有必要对产业进行分类。产业分类就是人们为了满足不同需要而根据 某些相同或相似特征将企业的各种不同的经济活动分成不同的集合。分类的标准 不同，得出不同的类别。产业的一般分类方法有关联方式分类法、两大部类分类 法、三次产业分类法、国际标准分类法、国家标准分类法、生产要素分类法等。 其中三次产业分类法是最著名也是当代国际上通行的一种产业结构分类方法。 所谓三次产业是第一产业、第二产业和第三产业的总称。三次产业分类法是 由新西兰经济学家艾伦费希尔( a l l e ng b f i s h e r ) 首先创立的，他于1 9 3 5 年 在其著作安全与进步的冲突一书中提出了三次产业的分类方法及其分类依据。 他认为，在世界经济史中，人类生产活动的发展有三个阶段：在第一阶段，即初 级生产阶段，生产活动主要以农业和畜牧业为主；第二阶段开始于英国工业革命， 以工业生产大规模的迅速发展为标志，纺织、钢铁和其他制造业迅速崛起和发展； 第三阶段，开始于2 0 世纪初，大量的劳动力和资本流入旅游、娱乐服务、文化 艺术、保健、教育、政府等活动中。费希尔将处于初级生产阶段的产业叫第一产 业，处于第二生产阶段的产业叫第二产业，处于第三生产阶段的产业就第三产业。 不久，英国经济统计学家科林克拉克( c o l i ng c l a r k ) 于1 9 4 0 年出版了经济发展 的条件一书，进一步阐述了三分法，把产业分为三大部门：第一部门以农业为 主；第二部门是制造业；其他的经济活动归入第三部门，成为“服务产业”。此后， 西方国家在划分产业时，多采用克拉克的三次产业分类法，但各国的具体划分标 7 第二章产业结构调整与优化升级的理论基础 准并不完全一致。比较常用的三次产业分类法以经济活动与自然界的关系为标准 将全部经济活动划分为三大类，即将直接从自然界获取产品的物质生产部门划为 第一产业，第一产业的生产过程包含一个生命再生产、特别是动植物生命再生产 的过程，产品形态保留了自然物质的形态；将加工取自自然界的物质生产部门划 为第二产业，不包含生命再生产的过程，产品的形态已经发生了显著的变化，不 再保留原来的自然物质形态；将从第一、二产业的物质生产活动中衍生出来的非 物质生产部门划为第三产业。根据这一划分标准，第一产业指广义的农业( 含种 植业、畜牧业、渔业和林业) ；第二产业指广义上的工业( 含采掘业和矿业、制 造业、建筑业) ；第三产业指广义上的服务业，包括运输业、通讯业、仓储业、 商业贸易、金融业、房地产业、旅游业、饮食业、文化、教育、科学、新闻、船 舶、公共行政、国防、娱乐、生活服务等。 三次产业分类法作为一种有效的产业经济理论分析工具，被经济学界和许多 政府部门广泛采用。1 9 8 5 年4 月，中国国家统计局对三次产业所作的划分是： 第一产业为农业( 包括农业、林业、牧业、渔业等) ；第二产业为工业( 包括采 掘业，制造业，电力、煤气及水的生产和供应业) 和建筑业；第三产业为上述第 一、第二产业以外的其他产业。本文主要是基于这一分类法来研究天津工业产业 结构的。 1 9 7 1 年联合国颁布的联合国标准产业分类法同克拉克的三次产业分类法是 一致的，只是比后者更细致。世界银行一年一度的世界发展报告中，经济结构的 指标就是按农业、工业( 又把其中最活跃的组成部分制造业单独列出) 和服 务业来划分的。毫无疑问，这种统一口径的统计指标为研究各国和世界产业结构 的变化和对它们进行比较提供了极大的方便。所以，三次产业分类法是目前使用 最多、最规范、最基础的产业分类方法。 国家标准分类法是一国( 或一地) 政府为了统一该国( 或该地) 产业经济研 究的统计和分析口径，以便科学地制定产业政策和对国民经济进行宏观管理，并 根据该国( 或该地) 的实际而编制和颁布的划分产业的一种国家标准。由中国国 家标准局编制和颁布的国民经济行业分类和代码把我国的国民经济划分为1 6 个门类，9 2 个大类、3 0 0 多个种类和更多的小类。 生产要素分类法是指按照劳动、资本、知识等生产要素的比重或对各生产要 素的依赖程度对产业进行分类的方法。由于不同产业产品的原料构成不同，技术 要求不同，特征不同，性能不同，其所投入的生产要素的比重也不同。根据各产 业所需投入的生产要素的不同比例和对不同生产要素依赖程度的不同，可以将全 部产业部门划分为劳动密集型产业、资本密集型产业和技术( 知识) 密集型产业。 8 第二牵产韭结构调整与饶讫舞缀辩理论基穑 2 1 2 产业结构的涵义 三次产业概念静形成为产韭绪鞫的研究提供了基本静素材，使产韭结构研究 成为近几十年来新兴的经济学分支。产业结构概念始于2 0 世纪4 0 年代，随蘅产 业经济研究的深入，这一经济概念逐步明确起来。所谓产业结构是指在社会辫生 产过程审，嚣民经漭各产篷之弱瓣垒声援零经滚联系巍数量院铡关系。也邋俗 地说就是资源( 自然资源和人力资源) 在社会生活各个部门配鬣的比例关系。其 涵义有以下四点： 一是产业结构是褒社会霉生产过程孛形成戆。 二楚产业结构是双阐民经济为熬体，帮以菜辩标准将整个豳民经济活动划分 为若干个产业，这些产业之间生产糟不同的产品，相互之间没有重叠。 三是产业之间的生产技术经济联系就是产业间楣互依赖、棚点制约的程度和 方式。冀串产篷麓戆玺产联系莛捂每一令产鲎兹经济活魂都依赖予其毪产鼗豹经 济活动，以其他产业部门的产出或成果作为自己的生产要素的投入，同时又以自 己的产出域成果，直接威间接地为其他产业部门的生产服务。技术联系是指每一 产业戆技零发展都壹接残淘接遣影晌予箕建产业豹技术发震。缎滂联系是掺产渡 之间生产联系的紧密程度和范围，意接取决于该产她与其袍产渡之闻的一定交换 关系下的经济利益联系。它通过产业间产品或劳务的交换关系体现出来。每个产 业经济活动的效率和物质利益实现瑕度，不仅取决予本产业的技术水平、管理水 平，还取决于萁产瑟或焚务与其谴产娩产鑫或劳务稳交接静登豹魄镄，帮徐格跑 较。 四是产业间的数量比例关系，首先反映的是资源( 自然资源和人力资源) 在 各产篷藤豹配置壤凌，缓翔资金、劳动力、鼓零等生产要素奁务产堑瓣懿分密； 其次反欧的是国民经济总产出在各产业的分谁情况，傍j 如一定霸寸期内豹总产值、 总产量和势务、利税额猩各产业间的分布。通常情况下，产业绪构由两个指标来 说明：一个是馀值指标，如菜一产业部门的产值占圈民生产总饿的比倒；另一个 是藏堑捂椽，如菜一产渡都门就监入数占慧藏韭入数豹毙翻。 产业结构问题属产业经济学范嘴。以产业为研究对象的产业经济学研究的是 产业内部备企业之间相互作用关系的规律、产业本身的发展规律、产业与产业之 闲互动联系熬褒律戳及产篷在空阑嚣域孛夔分蠢娆律等等。产照经济学理论褡系 包括产业组织理论、产她结构理论、产业- 布局理论、产业发展瑷论和产业政策理 论等。本文重点讨论产业结构理论。 2 3 产驻结梅瑾论的形成与发震 9 第二章产业结构调整与优化升级的理论基础 许多国家的发展实践证明，产业结构与经济增长有着非常密切的关系。产业 结构的演进会促进经济总量的增长，经济总量的增长也会促进产业结构的加速演 进。随着对这种互动作用的深刻认识，对产业结构的分析和研究越来越受到人们 的重视。发达国家和一些新兴工业化国家在产业结构理论研究和实际应用方面积 累了大量的知识和经验，产业结构理论体系也日臻完善。 产业结构理论的思想渊源可以追溯到1 7 世纪。英国资产阶级古典政治经济 学创始人威廉配第早在1 7 世纪就第一次发现了世界各国国民收入水平的差异 和经济发展的不同阶段，其关键原因是由于产出结构的不同，他认为工业比农业、 服务业比工业具有更高的附加价值。产业间的收入差异导致资源向高收入的产业 转移，从而第一次揭示了产业转移的方向和机制。法国古典政治经济学的主要代 表、重农学派的创始人魁奈在其创立的“纯产品”学说中，提出了关于社会阶级结 构的划分。配第和魁奈的发现和研究是产业结构理论的重要思想来源。 2 0 世纪三四十年代是现代产业结构理论的形成时期。这一时期对产业结构 理论的形成作出突出贡献的主要有日本经济学家赤松要、美国经济学家库兹涅 茨、列昂惕夫和英国经济学家克拉克等人。赤松要在1 9 3 5 年提出产业发展的“雁 行形态理论”，主张本国的产业发展要与国际市场紧密结合起来，使产业结构国 际化。克拉克总结出了劳动力在三次产业中的结构变化与人均国民收入的提高存 在一定的规律性。库兹涅茨阐述了国民收入与产业结构之间的联系，提出产业结 构和劳动力的部门结构将随着经济增长而不断发生变化的重要论断，并由于其在 产业结构理论和国民生产总值方面的贡献而荣获1 9 7 1 年诺贝尔经济学奖；列昂 惕夫提出了投入产出分析法，为产业结构的研究提供了科学的数量分析方法。 2 0 世纪五六十年代产业结构理论得到了较快的发展，这一时期较有影响的 理论有美国经济学家刘易斯提出的二元经济结构模型，赫希曼的“不平衡”增长学 说，罗斯托的主导产业扩散效应理论和经济成长阶段理论，德国经济学家霍夫曼 的霍夫曼比例和霍夫曼工业化经验法则等等。 2 1 4 产业结构理论的研究内容与理论体系 产业结构理论以产业之间的技术经济联系及其联系方式为研究对象，研究产 业之间的技术经济联系及数量比例关系是如何形成和变化的? 这种变化的规律 是什么、带来的效应是什么? 如何调整和改变产业间的这种联系和数量比例关系 等等。主要包括三个方面的内容：一是产业结构的形成和演进规律，二是产业结 构的优化及其与经济发展的关系，三是产业结构的调整与手段，主要涉及产业政 策的内容1 2 ) 。( 2 方甲，产业结构问题研究，中国人民大学出版社，1 9 9 7 ， p 2 6 3 4 ) 第二章产业结构调整与优化升级的理论基础 基本理论体系主要包括：产业结构形成理论、产业结构演变理论、产业结构 影响因素理论、产业结构分析理论、产业结构优化理论、产业结构效应理论、产 业关联理论、主导产业选择理论、产业结构政策理论以及产业结构研究方法论等 几个部分。如表2 1 所示。 表2 1 产业结构理论体系与主要研究内容 名称主要研究内容 产业结构形成理论产业结构的基本概念，产业结构的形成条件、机理和过程等 产业结构演变理论产业结构演进与经济增长的内在联系，产业结构演变的一般趋势，演变的 动因及结构因素分析以及产业结构变动的理论流派和实证考察等 产业结构影响因素理论需求总量与结构、生产总量与结构、供应总量与结构、国际贸易总置与结 构、国际投资总量与结构等 产业结构分析理论 产业结构的现状分析、机理分析和趋势分析等 产业结构优化理论产业结构调整、产业结构高度化、产业结构合理化、战略产业的选择与转 换等 主导产业选择理论主导产业的判别与选择理论 产业结构效应理论政策效应、关联效应、扩散效应、需求效应、供给效应、国际贸易效应、 国际投资效应等 产业关联理论产业关联方式，投入产出模型、投入产i j 分析、产业波及效果等 产业结构政燕理论 产业结构调整、发聂与优化政策，产业技术政策等 产业结构研究方法论静态分析方法、动态分析方法、实证分析方法、产业关联分析方法等 2 2 产业结构演变理论一一揭示产业结构演变的一般规律 2 2 1 产业结构演变与经济增长的内在联系 所谓经济增长，是指一国或地区在一定时期内( 通常为一年) ，由于就业入 数的增加、资本的积累和技术进步等原因，国民收入或国民生产总值在数量上的 增长。经济增长按其定义来说是一个总量概念，意味着生产总量的增加或人均产 出的有规则上升。但是仅仅从总量角度去理解，很难解释经济增长为什么发生和 如何发生的。传统的经济增长理论，把增长的源泉简单地归纳为资本积累、劳动 力以及技术进步，却把结构因素排斥在外。这主要源于其竞争均衡和资源配置最 优的假设前提( 均衡竞争即经济制度有足够的灵活性以维持均衡价格，从而无论 从生产者还是消费者的角度看，资源都存在着长期的有效配置，意味着所有部门 的要素收益率都等于要素的边际生产率，任何时点上，部门恻资本和劳动的转移 都不可能增加产出，即不存在结构效应) 。但是经济发展的现实却证明，即使最 完美的市场也不可能实现最优资源配置，在市场经济条件下，不仅会出现短缺和 过剩，而且会出现不同部门劳动和资本使用方面的收益差别。随着技术水平的不 第二章产业结构调整与优化升级的理论基础 断提高，社会分工越来越细，部门间的资本、劳动力和商品的流动越来越复杂， 人们开始注意到生产要素在不同产业之间的变化与经济增长之间的内在联系。经 济学家们发现大量的资本积累和劳动投入增加虽然是经济增长的必要条件，但并 不是充分条件，因为资本和劳动力所产生的效益在很大程度上取决于其在部门之 间的分配情况。不同产业部门对技术的消化和吸收能力不同，很大程度上决定了 部门之间的投入和产业结构的差异。从而结构因素便引入经济增长源泉行列。许 多经济学家在新古典增长模型基础上都增加了结构变量来研究经济增长。从最早 注意到经济增长与产业结构变动之间存在关联的威廉配第起，克拉克、库兹涅 茨、钱纳里等现代经济学家通过大量的统计分析和深入研究，确认了产业结构演 变与现代经济增长具有紧密的内在联系，他们指出：从较长期的经济发展过程看， 经济总量的增长与产业结构的变动是紧密联系、互为因果的，经济总量增长依赖 于产业结构转换，同时，经济总量增长导致产业结构的变动。即产业结构的高变 换率会导致经济总量的高增长率，而经济总量的高增长率也会导致产业结构的高 变换率。 这种结构增长理论。认为在非均衡条件下，劳动和资本将在不同的部门有不 同的收益，这种收益差别，导致劳动和资本必然从低报酬部门转移到高报酬的部 门，从而引起产业结构的转换。经济增长不仅是要素投入的函数，而且是结构转 化的函数，资本和劳动的再配置带来的结构转换对经济增长影响显著。并且认识 到，产业结构的变动和资源再分配的作用对于发展中国家和地区比发达国家更为 重要，因为发展中国家要素市场的非均衡现象更为突出，供给结构、生产结构和 需求结构的变化速度更快。 2 2 2 产业结构演变的一般规律 从经济发展历史看，产业结构的演进具有一定规律性。产业结构是与经济发 展阶段相对应而不断变动的，总体来讲，产业结构随着经济发展阶段的演进( 国 民收入的增加) 而从低级向高级演进，主要表现为产业结构的合理化和高度化演 变。这种结构的高度化和合理化