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按行业细分的中国制造业规模报酬研究 摘要 自从改革开放以来，中国经济持续快速发展，其中制造业更足以 相当迅猛的速度前进。随着中国制造业在国际分工和覃组中地位的不 断提升，其规模已上升至世界制造业第三位。然而，这只是制造业整 体行业发展水平的一个表征。为了对制造业进行深入透彻的研究，有 必要对中国制造业进行行业细分，针对各细分行业提出政策建议，从 而为相关政策制定提供理论依据。在行业细分的基础上研究制造业的 规模报酬对于比较各细分行业的经济表现、资源配置效率和增长潜力 具有重要的理论和现实意义。 本文首先对规模报酬相关概念进行界定，然后阐述规模报酬理论 的发展进程。在对计算规模报酬的三种方法一柯布一道格拉斯生产函 数法、数据包络分析法和随机前沿生产函数分析法一进行比较分析之 后，本文按照d i e w e r t 和f o x ( 2 0 0 8 ) 研究规模报酬的最新方法，以 t o r n q v i s t 投入总量指数和产出总量指数为基础估计中国制造业之选 定行业的规模报酬，并将相关结果进行比较。 研究结果显示，选定的制造业各选定行业均表现出规模报酬递增 的特性；从技术进步的有无来看，有三个行业没有体现出技术进步， 分别是：纺织业、纺织服装、鞋、帽制造业( 缝纫业) 与化学纤维工业。 北京化丁人学硕i j 研究生学位论文 其余行业的数据结果表明这砦行业均是规模报酬递增且存在技术进 步的。 最后，论文对上述研究结果进行了总结，同时在宏观层而卜结合 我国制造业面临的挑战提若干相关政策建议，希望能对我国制造业 在未来更快更好的发展提供一定的参考。 关键词：制造业，规模报酬，经济增长，数据包络，t o m q v i s t 指数 l i 摘要 as t u d yo nr e t u r n st os c a l eo fs e l e c t e d m a n u f a c t u r i n gs e c t o r si nc h i n a a b s t r a c t s i n c et h er e f o r ma n d o p e n i n gu p ，c h i n ae c o n o m yh a sb e e n d e v e l o p i n ga tr a t h e rr a p i ds p e e d ，s od o e sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y w i t h t h er i s i n gs t a t u so fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi nt h ei n t e r n a t i o n a ll a b o r d i v i s i o na n dr e s t r u c t u r i n g ，i t ss i z eh a sg r o w nt ot h et h i r dp l a c eo ft h e w h o l ew o r l d h o w e v e r , t h i si st h es i t u a t i o no ft h ew h o l em a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y i no r d e rt os t u d yt h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yt h o r o u g h l y , i ti s n e c e s s a r yt ot a k ead e e po b s e r v a t i o no nt h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y s e p a r a t e l y , s oa s t op r o v i d ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n so ne a c hs e l e c t e d m a n u f a c t u r i n gs e c t o rf o rp o l i c y m a k e r s s i n c et h er e t u m st os c a l ev a l u e o f m a n u f a c t u r i n gs e c t o ri sc o n s i d e r e da st h eb a s i cs e c u r i t ya n dm o t i v a t i o n a f f e c t i n g t h ed e v e l o p m e n to ft h e m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , i t i so f t h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c e t oe x p l o r et h er e t u r n st os c a l e s i t u a t i o no ft h es e l e c t e dm a n u f a c t u r i n gs e c t o r si nc h i n a f i r s t l y , t h i sp a p e rd e f i n e dt h er e l e v a n tc o n c e p t s ，a n dt h e ne x p l a i n e d t h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so fr e t u m st os c a l et h e o r y a f t e rc o m p a r i n gt h e c o b b d o u g l a sp r o d u c t i o nf u n c t i o n ，d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ，s t o c h a s t i c f r o n t i e rp r o d u c t i o nf u n c t i o na n a l y s i s ，w h i c ha r et h et h r e em e t h o d sm o s t l y u s e dt oc a l c u l a t et h er e t u r n st os c a l ev a l u e ，t h i sp a p e ru s e dan e wa n d i i i 北京化t 人学顺l ：研究q i 学化论义 e a s i e rm e t h o dw h i c hm a i n l yu s e dt h et o m q v i s ti n d e xo ft o t a li n p u ta n d o u t p u t b a s e do nt h en e wm o d e l ，t h i sp a p e re s t i m a t e dt h er e t u m st os c a l e v a l u ea n dt e c h n i c a lp r o g r e s ss i t u a t i o no fs e l e c t e dm a n u f a c t u r i n gs e c t o r s i na d d i t i o n ，t h i sp a p e rc o n d u c t e dac o m p a r a t i v es t u d yo nt h er e s u l t s t h er e s u l t si nt h i sp a p e rs h o w e dt h a tt h er e t u r n st os c a l ev a l u eo f e a c hs e l e c t e dm a n u f a c t u r i n gs e c t o rw e r ei n c r e a s i n g a sf o rt e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s ，t h e r ea r et h r e es e c t o r s 一一t e x t i l e s ，s e w i n gi n d u s t r ya n dc h e m i c a l f i b e ri n d u s t r i y - 一w h i c hd i dn o tr e f l e c tt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s a c c o r d i n gt o t h er e s u l t s ，o t h e rs e l e c t e ds e c t o r sw e r ea tat e c h n i c a lp r o g r e s sa n d i n c r e a s i n gr e t u r n st os c a l es i t u a t i o n f i n a l l y , t h ep a p e rs u m m a r i z e dt h er e s u l t so ft h es t u d ya n dp r o v i d e d p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n so nt h ec h a l l e n g e st h a tc h i n a sm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yi sf a c i n g ，i nt h eh o p et h a ti tw i l ld e v e l o pf a s t e ra n db e t t e ri nt h e 如n j i e k e yw o r d s ：m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , r e t u m st o s c a l e ，e c o n o m i c g r o w t h ，d e a ，t o m q v i s ti n d e x i v 北京化工大学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：玉丞耻 e l 期：鲨坦：叁：垦 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京化工大学有关保留和使用学位论文 的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北 京化工大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和磁盘，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全 部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编 学位论文。 保密论文注释：本学位论文属于保密范围，在上年解密后适用 本授权书。非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授 权书。 作者签名：墨盈! 豇 导师签名：凇虱导师签名：竺型鳖! 姿1e t 期：塑：笪：多 第一章绪论 1 1 研究背景 1 1 1 制造业的重要地位 第一章绪论 在通常意义上，制造业就是将原材料进行加工或者再次加工的部门( 这单的 原材料一般是采掘业产品或者农业产品) ，同时也包括组装各类零件的各种工业 部门的统称。即，制造业就是把工业中剔除采掘业以及公共事业后剩下的其他部 门的总称。 在我国，制造业主要细分为以下行业：纺织业、纺织服装、鞋、帽制造业( 缝 纫业) 、皮革、毛皮及其制造业、木材加工及竹、藤、棕、草制造业、家具制造 业、造纸及纸制品业、印刷业、文教体育用品制造业、化学工业、医药工业、化 学纤维工业、橡胶制品工业、塑料制品业、建筑材料及其他非会属矿物制品业、 黑色会属冶炼及压延加工业、有色金属冶炼及压延加工业、金属制品业、机械、 电气、电子设备制造业等。 制造业是每个国家发展经济的基础，是工业化的产业主体，同时也是提高国 家竞争力的重要手段，它促使了社会的进步。全球发展史都阐明了一个道理，每 个国家，只要是为了实现现代化这个目标，都必须从工业化开始，再经过工业化 的高速发展，最终实现现代化。其中，工业化的支柱就是制造业。因此，虽然全 球都处在信息化时代，人们为了衡量国家经济发展水平和国家的现代化程度的高 低，通常依然要研究这个国家的制造业的规模大小和水平高低。从2 0 世纪9 0 年 代开始，在社会分工和国际化大生产的趋势下，劳动力水平不断提高，制造业也 在世界范围内进行分工和重组。在当代，制造业的发展情况是决定一国经济发展 情况的重要因素。美国之所以会成为经济大国，很大一部分原因在于它有完善的 科技作保障的强大制造行业。在二战以后，日本和德国的经济强国地位的确立， 也取决于它们拥有的极具竞争力的制造业。在近年来，制造业已经成为中国经济 快速发展的重要原因，它为中国的经济、政治、文化发展都起到了不可磨灭的作 用。制造业在生产者产出规模和国家的财政收入等方面，以及在构建技术创新框 架、促进就业率上升和维护社会安定团结方面有着举足轻重的作用。在中国加入 北京化丁人学硕i j 研究生学位论义 世贸组织后，在所有产业中，制造业成为了扩张最快的领域。作为中国最大的产 业部门来说，中国的制造业增长速度已经超越了中国g d p 的增长速度。相关资料 显示，中困制造业的增加值在g d p 中的比率皋本保持在百分之四十左右，同时， 超过百分之五十的中国财政收入是由制造业创造的1 ，制造业还可以吸纳农村剩 余劳动人口，提高城市中就业人口比重。自从2 0f j ：纪9 0 年代起，中国的对外贸 易mu 产品中制造业产成品的比重超过血分之 j 【 ，所带来的外汇收入在所有外汇 收入中占到i j q 分之三。囚此，制造业在国民经济的发展过程中占有极其重要的地 位。 制造业在社会经济发展过程中起管举足轻重的作用。制造j i p 能够促进一个国 家向城市化方向发展；同时，制造j i k 还能够带动工业以及生产服务业的发展，更 进一步的，制造业的发展也能促进社会信息化的建设，二者相辅相成。 城市化也可被称为城镇化，它是指传统的由农业占主导地位的乡镇社会向由 工业、制造业、服务业占主导地位的城市社会转化的过程。这些过程包括产业结 构的转化过程、人口状况的转化过程、职业的转化过程、空间和地域的转化过程 等等。城市化的高低对于研究地区和国家间的经济发展水平、科技水平、政治文 化水平以及区域的管理水平等方面能够起到标志性作用。 城市化这个概念从根本上来说包括以下几种含义。一，城市化进程首先与不 断提高的居住人口比例相联系。因为原本居住在乡村或者城镇的人口，大批涌入 城市，这就导致了在全体总人口中，居住在城市中的人口比例逐渐增加。二，城 市化进程也同逐渐增加的居住人口收入水平相联系。因为城市是一个国家的财富 与高级消费人群的集结地，城市化的进程使乡村低收入人口群体逐渐转变为城市 的高收入人群，所以城市化进程会将社会的福利更加公平地分配给广大居民，从 而市场也进一步增大，进而将投资者的投资需求进一步提高。因此，城市化的进 程是同居民的生活水平相辅相成的。三，在一个国家向城市化方向发展的过程中， 其产业结构也会相应随之转变。产业结构的转变表现为由效率不高的第一产业逐 渐向效率较高的第二产业和服务业转化，这样一个国家的经济水平与财富水平才 能逐渐上升。四，城市化也可以使全体居民的道德水平和素质状况逐渐增高。人 们越从事先进的行业，其生活水平和生活的价值观念、世界观就会相较之前发生 越大的变化。城市的各种规章制度和生活秩序都会相较乡村也有很大的区别。城 市居住者会努力自觉遵守自己制定的准则，同时在社会中形成自尊、自强、自律 的新气象，从而促使居民的素质水平进一步提高。 我国著名经济学家樊纲曾在“2 0 0 2 年国际企业创新论坛城市产业化发展高 峰会”上提出：以劳动密集为特点的制造业在中国的城市化进程中起主导作用， 王征，论我国制造业在国民经济中的地位与作用( 2 0 0 3 ) ，立信会计出版社 2 第一章绪论 凶此我们需要将制造业和劳动力转移与城l 仃化进程进 j 二有机结合，在实现：l 业化 的过程中逐步推进城市化进程。也就足说，中国应该是“以工j i k 化促进城市化， 以城市化带动工业化，伴随劳动力向城市的转移和集聚”。同时，其他国家的高 级，、，= ) l k 转向中国发展的趋势，可以为r f l 国的城市化进挥提供极大的发展窄问。原 因在于，制造、j l 丁以促进生产服务业的发展，并带动其他桐天产业的发展，从而 提高中罔的劳动力就业水平。 制造业发展了，也能j 蒂动信息化的建设，从向使制造业与信息化相融合。这 里的融合包括广义融合和狭义融合两个概念。广义上的制造j i k 与信息化融合的意 思是，制造业代表某个时期、社会发展的某个阶段。狭义上的融合指将制造业通 过信息化的手段来表现，从而把制造业和信息化发展结合起来。所以，在现代社 会，制造业和信息化相融合的核心就是将制造业信息化。在全国范围内实行制造 业信息化，能够提高传统意义上的制造企业的生产技术能力，同时也能够对中国 的制造业信息化环境有所改善。近年来，中国将制造业信息化的手段用来改造传 统的制造产业的方法，已经卓有成效，在各界都引起了强烈的反响。 总之，伴随着全球化的进程和世界经济的逐渐开放，世界各国的竞争势头也 逐渐加强。制造行业的生产能力水平决定了大到一个困家、一个行业小到一个企 业的发展和存亡。制造业为企业、行业和国家提供了前进的动力。制造业是民生 之本，它显示了一个国家在世界上的竞争能力，标志着一国科技发展水平和综合 国力水平的高低，它也反映了一个国家在全球经济一体化进程中的地位。只有将 制造业大力发展好了，国家的工业文明和经济秩序爿能被构建完善。 1 1 2 规模报酬研究的重要性 对规模报酬的研究可以上溯到斯密在国富论( 1 7 7 6 ) 中对分工、交换和 经济增长的思考。斯密通过对扣针案例的观察发现，分工情形下的人均扣针生产 水平比各自独立作业时的要高出数百倍。换言之，以分工方式从事的生产明显地 表现出规模报酬递增的性质，经济增长为报酬递增律所驱动。在国富论第三 章，斯密提出“劳动分工受市场范围限制的命题，此即所谓的斯密定理。 然而，在一般情形下，报酬递增往往导致多重均衡。为避开这一不太令人愉 快的结果，马歇尔( 1 8 7 9 ) 在建立新古典经济学框架的时候假设，经济中报酬不 变是通例，报酬递增只是个案。对于现实存在的经济增长，马歇尔更倾向于不用 报酬递增、而是用宏观层次的“外部经济”这一说法笼统地加以解释。这种外部 经济表现为厂商层次的规模报酬不变，社会层次的规模报酬递增。1 9 2 8 年，与 马歇尔几乎同时代的美国经济学家杨格发表其经典论文报酬递增与经济进步 北京化j 人学顺i j i ! j | = 究生学位论义 ( y o u n g ，1 9 2 8 ) ，认为报酬递增源于分工和交换的演进所产生的动态正反馈内在 机制，分工既是经济进步的原因又是其结果。杨格提出的“分工一般地取决于分 工”这一命题成为其揭示驱动经济增长的报酬递增机制的点睛之笔，此即所谓的 杨格定理( 拍i 称斯密一杨格定理) 。 对规模报酬的 i 同假设会导致完全不同的理论含义和政策寓意。传统的新占 典增长理论( s o l o w , s w a n ) 和圈际贸易理论( 赫克歇尔一俄林模型) 采用规模报 酬不变的假设，能够解释部分的经济增长现象和国际贸易的动机与基础。但是， 基于规模报酬不变假设的传统增长理论和贸易理论无法解释第二次世界大战之 后两方发达国家经济长期增长的动因以及产业内贸易的发生机制和基础，理论界 纷纷寻求新的理论创新，这努力导致对规模报酬假设的重大修正，2 0 世纪7 0 年代以来的新贸易理论( k x u g m a n ，h e l p m a n & g r o s s m a n ，e t c ) 与新增长或内生 增长理论不约而同地寻回规模报酬递增假设，在不完全竞争框架下解释长期增长 和国际贸易。 中国也有许多学者分别从理论和实证的角度对规模报酬进行了研究。在理论 研究方面，费罗曼，胡誉满( 2 0 0 7 ) 利用c o b b d a u g l a s 生产函数推导出扩展线 的参数方程，得到成本支出与产量之问的函数关系，以该函数关系来分析规模报 酬的情况n 1 。申树斌，纪风兰，夏少刚( 2 0 0 5 ) 研究了规模报酬的数学表述方法， 描述了反映规模报酬的多种数学表达式，并阐述了规模报酬和技术进步内涵的 本质区别和联系晗1 。 在实证研究方面，学者们又分别从不同的行业以及微观、中观、宏观的角度 对规模报酬进行了研究。在微观角度，余兰( 2 0 0 4 ) 结合对中国企业规模经济的 现状研究，提出了购并是提高企业规模经济效益，促进企业向大型化发展的理想 选择的观点1 。王世贵和李永华( 2 0 0 7 ) 认为银行规模问题是金融改革问题的一 个重要方面，而规模报酬又是度量规模问题的一个重要途径。该文章运用1 9 8 9 2 0 0 3 年国有银行的面板数据，应用c - o 生产函数研究了四大国有银行的规模报 酬。该文得出的结论是：四大银行的规模报酬具有明显的区别，农业银行和建设 银行的规模报酬递增，工商银行的规模报酬不变，中国银行的规模报酬递减。当 把四大银行当成整体来看待时，该文得出结论为我国的国有商业银行的规模报酬 为不变的h 1 。程露悬，黄福才( 2 0 1 0 ) 采用了普通最小二乘回归分析和瓦尔德检 验，对1 9 9 8 - 2 0 0 7 年1 8 家旅游类上市公司的数据进行分析，从而对旅游类企业的 规模报酬、资本产出弹性和劳动力产出弹性进行研究，同时将酒店、景区和旅行 社3 个子行业的研究结果进行了比较。该文得出的结论为：旅游类上市公司的规 模报酬是递减的，劳动力产出弹性明显比资本产出弹性大；3 个子行业之间的资 本产出弹性和劳动力产出弹性没有差异，然而3 个子行业之间的规模报酬是不同 4 第一章绪论 的怕1 。 基于中观角度的研究有，高奋亮( 2 0 0 6 ) 利用数据包络方法对我国1 9 9 8 2 0 0 3 年2 1 6 个城市技术效率和规模效率进行实证研究。该义发现，在城市进行大规模 扩张的时期，城市的技术效率和规模效率全部有改进，这结论说明我罔城市的 发展轨道是良性的。第二个结论是我国仍然存在部分城市在发展中缺乏技术效 率或规模效率，这种情况导致投入要素的使用效率低下或投入产出比例不协调 6 】 o 基于宏观角度的研究有，王军辉( 2 0 0 8 ) 采用了c d 生产函数分析了规模报 酬问题，并采用我国1 9 7 8 - 2 0 0 4 年的数据，检验了规模报酬，然后采用面板数据 模型对5 个o e c d 国家的规模报酬进行了研究。该文得出的结论为：规模报酬f i 变 的前提会导致估计的要素贡献份额有偏，具体表现在会高估资本的贡献份额，低 估劳动的贡献份额。 陈长亮，霍艳丽( 2 0 0 9 ) 通过回归分析发现我国第一产业的规模报酬是递增 的，在对第一产业的拉动作用方面，投入的劳动力要素比投入的资本要素作用大 【8 1 o 钟卫等在工业行业r & d 投入绩效分析( 2 0 0 7 ) 一文中，采用了2 0 0 4 年第 一次全国经济普查规模以上工j i k 企业科技及r & d 的活动数据，用全国工业行业作 为研究对象，使用多输入多输出相对效率评价的数据包络分析( d e a ) 评价模型方 法对全国工业行业的r & d 投入绩效进行了评价研究。该文得出的结论为：在所研 究的行业中，绝大多数行业的r d 投入产出效率水平极低，因此我国行业的总体 r & d 绩效水平较低。在所研究的3 8 个行业中技术有效的行业有1 6 个，技术效率的 平均值高于综合技术效率的平均值，这代表我国的行业技术水平较高。所研究的 3 8 个行业中有没有达到最优的r & d 投入产出规模的行业有3 2 个1 。 因此，研究规模报酬具有重大的理论意义和实践意义。从微观上来说，对一 个企业的规模报酬进行研究，有助于j 下确掌握企业的投入要素与产出量之间的联 系，从而为企业扩大生产，提高生产的技术效率提出建议。从中观上说，规模报 酬理论可以应用于城市、省际层面，用来分析城市技术效率和规模效率，以便更 好地辅助决策制定者制定城市等未来的发展计划。从宏观上说，将规模报酬研究 用来对行业的效率和技术创新程度等方面进行分析，能够为行业未来的发展给出 建议，以促进各行业的更快更好发展。 1 2 研究意义和创新点 北京化丁人学硕。l ：研究生学位论义 本文对选定的中国制造业选定行业进行规模报酬分析，研究不同行业的规 模报酬特征，有助于对各行业的实际问题进行剖析并且给出相关政策建议，从 而为行业的进一步发展提m 可行性方案。 本文力图在以下几，_ 做出创新： ( 1 ) 研究方法。以上各文献大都是采用c d 生产函数或者d e a 方法或者随 机前沿生产函数分析法对食业或者行业的规模报酬进行研究，本文在这些方法 的皋础上采用了新构建的汁最经济学模型进行研究，使参数更加易于估计。 ( 2 ) 国内的研究皋本卜是对各个行业或者企业进行整体的规模报酬研究， 本文对制造业的选定行业进行规模报酬研究，有助于剖析各选定行业的内在问 题，找出各行业之问的内在联系，从而对各选定行业给出政策性建议，以提高 结论的可操作性。 1 3 本文结构 本文分为理论与研究综述、模型与方法介绍、实证研究三部分，一共分为 五章。 第一章是绪论。主要介绍制造业与规模报酬分析的重要性以及本文的选题 意义，同时也介绍了本文的研究框架和创新点。 第二章是文献综述部分。本章是本文的理论基础。本章对规模报酬的发展 与演变过程及各时期的代表理论进行了详细的阐述，同时本章对测算规模报酬 的几种方法：c - d 生产函数法、数据包络分析法和随机前沿生产函数分析法进 行了描述并对各方法的优缺点进行了综合评价。 第三章是本文采用的计量经济学模型的具体表述。在采用该模型的同时将 其与其他三种测算规模报酬的方法进行了比较分析，阐述了本模型较其他三种 方法的优越之处。 第四章是我国制造业选定行业规模报酬研究的实证部分。本章利用了第三 章的计量经济学模型，采用中国制造业选定行业1 9 8 8 2 0 0 7 年的年度统计数据， 测算了中国制造业选定行业的规模报酬值和技术进步状况并且将所得结果进行 了行业间的比较。 第五章是本文的结论与未来展望。本章同时将所得的结论与其他现有类似 研究进行了对比。之后基于本文的结论对促进我国制造业在未来更加快速发展 提出了建议。 本文组织结构如图1 - 1 所示： 6 第一章绪论 图1 - 1 本文基本组织结构及框架 f i g1 - 1t h eb a s i cs t r u c t u r ea n df r a m e w o r ko ft h i sp a p e r 7 第二市仃父姚模报酬的胖论o j 研究综述 第二章有关规模报酬的理论与研究综述 2 1 规模报酬的定义 从亚当斯密对扣针生产的研究之后，有关规模报酬的问题就持续被广大经 济学家们所关注。规模报酬是指当生产的技术水平和要素价格等其他条件固定 时，生产行j i k 或企业内部投入的各种生产要素按照同一比率变动所带来的产出 量的变动。其中，生产投入各种生产要素按照同一比率变动就相当于企业或行 业的生产规模改变。由于生产规模有变化，就导致产量也会相应变化。即规模 报酬所研究的问题就是当生产规模和生产量发生改变时二者之间的关系。 规模报酬一般通过生产函数来定义： ( 1 ) 如果f ( 3 k ，2 l ) = 2 f ( k ，l ) = 旯q 式( 2 1 ) 其中，五为常数。代表的是投入要素量扩大名倍，则产出量也扩大同样的五 倍。则称为规模报酬不变。 ( 2 ) 如果f ( a k ，五) 2 f ( k ，) = 五q 式( 2 2 ) 则称为规模报酬递增。产生的原因可能有生产厂商采用了更好的技术、分 工更加明确有效等。 ( 3 ) 如果f ( 2 k ，2 l ) 2 f ( k ，) = ；t q 式( 2 3 ) 则称为规模报酬递减。产生的原因可能有生产规模的无限扩张而导致生产 各方面无法协调，或者生产管理上的局限性等。 另外，还有一种描述规模报酬的模型- - a k 类内生增长模型，它在新古典框 架内将增长率内生。我们以阿罗一罗默模型和宇泽一卢卡斯模型为代表来分析a k 类模型的基本特点。 在阿罗一罗默模型中，单个厂商的生产函数可以表示为： z = f ( k i ，4 厶) 式( 2 - 4 ) 此处，z 表示单个厂商的产出，k ，和厶为其资本和劳动投入，4 为该厂商 可获得的知识存量指数。技术进步或知识生产被视为投资的副产品，单个厂商 在增加物质资本积累的同时可以学习如何更有效率地生产，此即所谓的“边干 边学”效应。不仅如此，单个厂商通过“边干边学 获得的知识4 还被假设为 公共品，可以为所有厂商免费获得。这就意味着，每家厂商的知识增长或技术 进步4 对应于经济的总体学习能力，它与总资本存量的增长速率k 成比例。因 9 北京化丁人学硕i ：研究生学位论文 此，生产函数可以改写为 v = ，( k ，弛) 式( 2 5 ) 如果k ，和厶是常量，则每家厂商的资本k 报酬递减。假如每家厂商扩大 k i ，那么社会总资本存量k 相应的也会增加，并且产生溢出，从而提升所有厂 商的牛产力4 。除此之外，给定厶，有 = l i f ( k i ，k ) 式( 2 - 6 ) 这罩岛是厂商f 的劳动力所拥有的平均资本水平。囚为f ( k i ，k ) 关于k i 和k 为一次齐次，当社会总劳动力l 固定时，有： x = l i f ( k i ，k ) = l i k , f ( k 砖) = k j 厂( l ) 式( 2 7 ) 所有厂商的资本平均产品i k , ( 也足社会平均产品或者社会边际产品) 为 f ( l ) ，资本在社会层次的规模报酬不变，“边干边学”和技术( 或知识) 的溢 出效应会导致在社会层次不会出现规模报酬递减的倾向。 2 2 不同理论流派对于规模报酬理论的研究 在经济学中，规模报酬的理论意义相当重大，它反映了生产的技术特征即投 入产出之间的关联。从古到今有许多学者都研究过行业或者企业的规模报酬问 题，这些学者得出的结论中既包括规模报酬递增也包括规模报酬不变。从亚当嘶 密开始一直n n p , g 林杨格，他们都站在分工的角度研究了市场的大小和经济规 模之间的关系。亚当斯密( 1 7 7 6 ) 立足于绝对优势的角度，深刻论证了分工和专 业化为经济生产带来的好处，亚当斯密的观点是分工的前提是一定程度的生产 规模，生产规模是引起规模报酬递增的关键原因。亚当斯密之后的马歇尔是最 重视规模报酬并且对规模报酬问题进行系统研究的经济学家。马歇尔( 1 8 7 9 ) 的观 点是组织是不同于投入劳动力和资本的第三种资源，它独立于劳动力和资本而存 在。同时，对组织进行合理规划有助于提高企业规模效率，马歇尔同时也阐述了 规模报酬问题的普遍性，他认为在经济中规模报酬不变是普遍存在的，而规模报 酬递增只是个别现象。同时，传统的新古典增长理论( s o l o w , 1 9 5 6 ；s w a n ，1 9 5 6 ) 和国际贸易理论( h o 模型) 采用的是规模报酬不变的假设，它能够部分解释经济 增长中出现的问题以及国际贸易的动机。然而，它却不能解释二战后的西方发达 国家经济长期增长的动因，这就引起了广大经济学家努力寻找对规模报酬假设的 修正。马歇尔之后，采用了边际分析法对规模经济进行了研究。在克鲁格曼和赫 尔普曼( k r u g m a n & h e l p m a n ，1 9 8 5 ) 的市场结构和对外贸易中提出的规模 经济贸易学说采用了规模报酬递增的假设，这样既贴近现实又很好地在不完全竞 1 0 第二章有关规模报酬的理论j 研究综述 争框架中解释了经济的长期增长和国际贸易中的问题。之后，r o m e r ( 1 9 8 6 ) 的 开创性研究又激活了广大经济学家研究规模报酬递增现象的热情。经济学家从此 之后开始从宏观r f l 观微观的角度区分别去论证规模经济效心的存在性，分析规模 报酬递增的影响，同时寻找规模报酬递增的源泉。索洛( 1 9 8 7 ) 认为在企、i k 中，规 模经济的效j 迎是存在的，他认为规模经济是存在于全要素增k 率中的。科斯( 1 9 3 7 ) 认为由于氽业作为订场的替代品，所以其规模是f 1 时，代表 生产函数是规模报酬递增的；当口+ = l 时，代表生产函数是规模报酬不变的； 当口+ 1 时，代表生产函数是规模报酬递减的。 1 9 北京化r 入学倾i j 研究乍学位论文 2 3 2 数据包络分析方法( d e a ) 数据包络分析方法( d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ，简称d e a ) 是一种非参数的 效率评价方法，它广泛h j 米评价几个相同类型的部i 、j 或r 尊位| i j 的相刘有效性，其 中，这螳部门或单位都是具有多个输入变量和多个输出变量的。相比其他的参数 统计方法，d e a 的优势非常明显。它不用事先假设各输入量和输出量之| 1 i j 的函数 关系式，这样就减少了在假定模型方面的工作量；同时它是将各输入指标和输出 指标的权重当成变晕进行分析，而不是事先主观认定各指标权重的大小，这样就 使分析结果更有说服力。综上所述，d e a 方法可用于研究较复杂的具有多个输入 和多个输出变量的系统。 第一个d e a 模型是由美国运筹学家a c h a r n s 、w w c o o p e r 和e r h o d e s 在 1 9 7 8 年创立的c 2 尺模型，该模型衡量的是研究对象的规模技术效率。之后相继产 生了衡量研究对象技术效率的b c 2 模型，研究决策者偏好的c 2 w h 模型等等。 下面以c 2 r 模型为主，对d e a 方法的基本模型进行具体描述。d e a 方法将每 个研究对象称为决策单元( d m u ) 。在c 2 尺模型中，假没有n 个决策单元：别m u ， d m u 2 ，d m u 。每个 都有 个种类的输入变量和个种类的输出变量。d m u ms 令誓，为d m u ，对第z 个种类输入的投入量，) ，。为d m u ，对第，个种类输出的产出 量，k 为第f 种输入的权，u ，为第，种输出的权。其中，l ，n ，1 f m ，1 ，s 。 那么根据效率的一般定义，对d m u m 的评价可以用如下的模型表示： u ly i o m a x = o vx q 珐要1 ；o l a oobo*oooo ooooooeo eo*lo*ooo*e*obo*oooooo ooo b 式( 2 埘) “最 式q 屯4 ) u 0 1 ，0 该模型的含义是：在满足芝善s 1 的条件下，目标函数；孚最大。其中， ，= ( m ，) 7 和“= ( “l ，“v 。j f f 7 分别表示埘种输入和s _ ；f 亭翻的权重系数。 通过c h a r n s c o o p e r 变换，我们将上述规划转换为线性规划。在一般情况下采 用线性规划的对偶规划进行求解。其对偶规划的模型如下所示： 第_ 二章何关规模报酬的胖论1 j i l j f 究综述 m l n 0 s 。t x j _ s 9 x j o 户 式( 2 2 5 ) 巧乃巧。 = i 五，0 ，j = 1 ，n 假设上述对偶规划的最优解分别为为五o 、s 一、s 、秒o ，对该最优解的定 义如下： ( 1 ) 当0 0 = 1 时，d m u m 为弱d e a 有效。表示该决策单元并没有达到技术和 规模二者同时有效，存在投入的兀余状况和产出的不足状况。 ( 2 ) 当矿= 1 时，且s 加= 0 、s + 0 = 0 ，d m u m 为d e a 有效。表示相比其他的研 究单元，该决策单元处在有效生产前沿面上，不存在投入的冗余状况或者产出的 不足状况。在这时的决策单的资源配置效率最高。 ( 3 ) 当秒o 0 、r = o 和刁 o 式( 3 1 0 ) 第一二章堆十t o m q v i s t 指数的规模报酬计量模型：一个j 衄用 二，7 “= o i = l ，n - 式( 3 1 1 ) 乃= 如，1 i ，n 式( 3 一1 2 ) 二。口。= 1 - 式( 3 1 3 ) 二。= o 式( 3 1 4 ) = 瓯女，1 k 2 ，那么我们可以采用( 3 - 3 8 ) 式，做一个线性回归，来估计技术变 迁的参数r 以及衡量规模报酬的参数k 。如果存在技术进步，贝j j r 0 ，同时，如果 存在规模报酬递增效应，则k 1 。因此，技术进步同递增的规模报酬结合起来可 3 2 第一三章基于t o m q v i s t 指数的规模报酬计量模型：一个应用 以使产出的增加值大于要素投入的增加值。所以，本方法的好处在于，它可以消 除一切无关参数的影响，采取一个较为简单的回归模型来计算每种因素的贡献 率。 3 3 样本选取及数据来源 本文选取的数据为中国制造业选定各行业1 9 8 8 - - 2 0 0 7 年的各年工业总产 值、年末职工人数、各行业平均工资、流动资产合计及固定资产当年投入量。数 据来源为中国统计年鉴、中国劳动统计年鉴、中国工业经济统计年鉴。 本文采用的数据分析软件是e v i e w s 。该软件是专门从事数据分析、回归分析 和预测的工具。 由于以上数据取于不同年份，本文对数据进行了一致性处理( 以1 9 8 8 年为基准) ，从而消除由于通货膨胀可能带来的误差。 第四章制造业选定行业规模报酬研究 第四章制造业选定行业规模报酬分析 4 1 各选定行业规模报酬分析 在本文的研究中，根据中国国家统计局的中国统计年鉴、中国工业经济 统计年鉴以及中国劳动统计年鉴发布的制造业行业细分标准，将研究重心 集中在以下1 7 个细分行业：纺织业、纺织服装、鞋、帽制造业( 缝纫业) 、皮革、 毛皮及其制造业、木材加工及竹、藤、棕、草制造业、家具制造业、造纸及纸制 品业、印刷业、文教体育用品制造业、化学工业、医药工业、化学纤维工业、橡 胶制品工业、塑料制品业、建筑材料及其他非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及 压延加工业、有色金属冶炼及压延加工业、金属制品业等。 根据年鉴中1 9 8 8 - - 2 0 0 6 年的各年工业总产值、年末职工人数、各行业平均工 资、流动资产合计及固定资产当年投入量，我们计算出各行业每年的t o r n q v i s t 价 格指数p t ( w t - i ，x t - ix ) 、t o r n q v i s t 数量指数g ( p t - ip t , y t - l , y ) 和 鳞。( ，x t - ix ) ，之后将i n g ( - 1w f ，x t - ix ) 和i n a t ( p t - - i ，y t - iy ) 代入上 一章讨论的计量经济学模型t i n 绋+ ( w f ，x t - ix ) = 一r + k l n a t ( p t - ip ，y t - ! , y ) t = l ，2 ，t 式( 4 一1 ) 然后用e v i e w s 对其进行最小二乘估计，得出k 值和r 值。t o r n q v i s t 指数以及所 得结果详见下表。 o n n n o o o o 卜n o o o o n o o o o n o o o o 崎心h o o o 吼n h n o o 0h o 饥n o o - on n n n o o o_ 【吼n n o o on n o o 0n o 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