（工商管理专业论文）广东农垦技术创新模式研究.pdf

摘要 摘要 技术创新是企业实现科技进步，优化产品结构，提高企业核心竞争力的重要 途径。伴随着经济全球化和知识经济的到来，高新技术产业化越来越重要，尤其 是当广东农垦面临传统产业危机，产业结构调整升级之时，如何在借鉴国内外企 业技术创新的成功经验的基础上，结合企业自身的实际情况，选择与之匹配的技 术创新模式，以及如何成功实施技术创新，是本论文力求要解决的问题。 文章共分四大部分，第一章主要介绍技术创新理论；第二章重点分析广东农 垦的技术创新环境；第三章进行广东农垦技术创新模式的选择分析并得出结论； 第四章提出广东农垦企业技术创新的相关建议。 本文在阐述技术创新概念的基础e ，综合了国内外对技术创新及其模式的分 类现状及其研究进展，由于广东农垦企业涵盖、二、三产业，因此本文对农业 的技术创新及其模式也简单地进行了介绍，但本文论述的重点在工业企业的技术 创新上。并提出了技术创新模式的正确选择对广东农垦企业结构调整的意义。论 文指出：由于技术创新收益递减规律的作用，广东农垦的技术创新层面应由传统 农业种植及其加工业向高新农业及工业的转移。 围绕技术创新模式这一主题，本文首先运用e p n r 模型( e n t e r p r is e 、p 0 1 i c y 、 n e e d 、r e s o u r c e ) 对广东农垦技术创新所处的政策环境、资源环境和需求环境逐 一进行了分析。由这些分析可得知，广东农垦的一部分企业向高技术产业转移已 具备一定的条件，创新所需的人才和技术等关键资源己渐成熟，以往创新的经验 教训也为广东农垦的技术创新提供了宝贵借鉴。现阶段广东农垦的技术创新首先 应以技术引进作为开端，合作技术创新作为有力补充，待技术积累达到一定程度 后，实施自主技术创新则成为摆脱技术依赖，实现自主发展的必然。 在上述详尽分析基础上，立足广东农垦企业的现状，本文认为，广东农垦农 业种植业的技术创新模式基本适合目前国家的产业政策和农垦的生产力状况，而 广东农垦的工业企业则应从创新成功率最大、利于培育核心能力、创新体和创新 源优势互补以及各种创新模式有机融合的原则出发，在对影响模式选择的主要因 素分析的前提下，广东农垦成功实现产业升级应该采用的技术创新模式为“技术 引进十合作创新一自主创新”的递进模式。同时本文认为，广东农垦的技术创新 要根据各个不同的企业不同的产品，产业不同的发展阶段以及不同的外部环境， 灵活把握上述创新模式中的侧重点，不可一味套用。 选好了技术创新的模式，而成功运作才是关键。本文义在对模式运作中的人 才和技术、信息与决策、机制与体制、资金、组织等主要因素进行了分析。同时 华南理工大学硕士学位论文 对广东农垦的技术创新提出了四个方面的具体建议与对策，以期对实际工作有所 参考，这也正是本文目的之所在。 关键词：广东农垦、技术创新模式、核心竞争力、对策建议 i i a b s t r a c t s c i e n c et e c h n o l o g yr e n o v a t i o ni sa ni m p o r t a n tp a t h w a yf o ra ne n t e r p r i s et op u t s c i e n c et e c h n o l o g yi n t op r o g r e s s ，o p t i m i z ep r o d u c t i o ns t r u c t u r ea n da d v a n c ec o r e c o m p e t i t i o no fe n t e r p r i s e f o l l o w i n gw i t ht h es c i e n t i f i ce c o n o m yw h i c h i sc o m i n go n s u p e r i o ra n dn e wt e c h n o l o g ye s t a t ei s m o r ea n dm o r ei m p o r t a n t ，p a r t i c u l a r l yw h e n g u a n g d o n ga g r i b u s i n e s sc o r p o r a t i o nc o n f r o n t sc o n v e n t i o n a le s t a t ec r i s i sa n de s t a t e s t r u c t u r er e a d j u s t m e n t ，i n t e g r a t i n gt h ep r a c t i c a lo fe n t e r p r i s e ，h o wt oc o n s u l tt h e s u c c e s s f u le x p e r i e n c eo ft e c h n o l o g yr e n o v a t i o no fd o m e s t i ca n do v e r s e a se n t e r p r i s e ， h o wt oc h o o s et e c h n o l o g yr e n o v a t i o nm o d e lw h i c hm a t c h e si t ，a n dh o wt oc a r r yo u t t e c h n o l o g yr e n o v a t i o ns u c c e s s f u l l y ，w h i c hi st r i e dt os o l v et h ep r o b l e mi nt h et h e s i s id i v i d et h ea r t i c l ei n t of o u r p a r t s ，t h e f i r s tc h a p t e rm a i n l yi n t r o d u c e s t e c h n o l o g yr e n o v a t i o nt h e o r y ；t h es e c o n dc h a p t e rm a i n l ya n a l y z e st h ee n v i r o n m e n t o ft e c h n o l o g yr e n o v a t i o no fg u a n g d o n ga g r i b u s i n e s s ；t h et h i r dc h a p t e ra n a l y z e st o b ec h o o s i n gt h em o d e lo fg u a n g d o n ga g r i b u s i n e s st e c h n o l o g yr e n o v a t i o na n dd r i v e s c o n c l u s i o n ；t h ef o r t hc h a p t e rp r o v i d e s c o r r e l a t i v e s u g g e s t i o n o f t e c h n o l o g y r e n o v a t i o no fg u a n g d o n ga g r i b u s i n e s sc o r p o r a t i o n a tt h eb a s eo ff o r m u l i z i n gt h en e wc o n c e p t i o na n ds p e c i f i cm a r k so ft e c h n o l o g y r e n o v a t i o n ，t h et h e s i ss y n t h e s i z e sd o m e s t i ca n do v e r s e a so ft h em o d e lo ft h e t e c h n o l o g yr e n o v a t i o no fc l a s s i f i e dp r e s e n ts i t u a t i o na n dr e s e a r c ha d v a n c e m e n t a sa r e s u l to fg u a n g d o n ga g r i b u s i n e s sc o r p o r a t i o ni n c l u d i n gt h ef i r s ti n d u s t r y ，t h es e c o n d i n d u s t r ya n dt h et h i r di n d u s t r y ，t h et h e s i si si n t r o d u c i n gt h et e c h n o l o g yr e n o v a t i o n a n dt h em o d e lo fa g r i c u l t u r es i m p l y ，b u tt h ee m p h a s e so fa r t i c l ew h i c hi sd i s s e r t a t i n g i so nt h et e c h n o l o g yr e n o v a t i o no fi n d u s t r yc o r p o r a t i o n a n dt h et h e s i s r a i s e st h e s i g n i f i c a n c eo fc h o o s i n gt h et e c h n o l o g yr e n o v a t i o nm o d e lr i g h t l yf o rt h eg u a n g d o n g a g r i b u s i n e s se n t e r p r i s e ss t r u c t u r er e a d j u s t m e n t t h et h e s i sr a i s e s ：a sar e s u l to ft h e e f f e c to nt h et e c h n o l o g yr e n o v a t i o nr e v e n u ed e g r e s s i v er e g u l a r i t y ，t h et e c h n o l o g y r e n o v a t i o n d e p t ho fg u a n g d o n ga g r i b u s i n e s s s h o u l dt r a n s f e rf r o mt r a d i t i o n a l a g r i c u l t u r ep l a n t i n ga n dp r o c e s s i n g e s t a t et o s u p e r i o r a n dn e wa g r i c u l t u r ea n d i n d u s t r y s u r r o u n d i n gt h es u b j e c to nt h em o d e lo ft e c h n o l o g yr e n o v a t i o n ，t h et h e s i sf i r s t u s e st h ee p n rm o d e lt oa n a l y z et h ep o l i c ye n v i r o n m e n t ，r e s o u r c ee n v i r o n m e n ta n d r e q u i r e m e n te n v i r o n m e n to n eb yo n e a n d ib e l i e v et h a ts o m eo fg u a n g d o n g i l l 华南理1 一大学硕士学位论文 a g r i b u s i n e s se n t e r p r i s e sh a v ea s s u m e dd e f i n i t ec o n d i t i o n ，w h i c ht r a n s f e r st os u p e r i o r t e c h n o l o g y e s t a t e h u m a nr e s o u r c ea n d t e c h n o l o g y ，e t ck e yr e s o u r c e w h i c h r e n o v a t i o ni si nd e m a n df o rh a v eb e e ng r o w n s u c c e s s f u le x p e r i e n c eo nr e n o v a t i o n h a v eb e e n p r o v i d e d t o g u a n g d o n ga g r i b u s i n e s s ：f i r s t i t o p e r a t e di m p o r to f t e c h n o l o g y a sc o m m e n c e m e n ta n do p e r a t e dc o o p e r a t i o nt e c h n o l o g yr e n o v a t i o na s p o w e r f u lr e p l e n i s h m e n t ，a f t e rt h ea c c u m u l a t i o no nt e c h n o l o g yl a u n c h e si n t od e f i n i t e d e g r e e ，i t i sn e c e s s a r yt og e tr i do ft h et e c h n o l o g yd e p e n d e n c ya n dc a r r yi n t o a u t o n o m i cd e v e l o p m e n tb yc a r r y i n go u ta u t o n o m i ct e c h n o l o g yr e n o v a t i o n a tt h eb a s eo fa b o v em e n t i o n e da n a l y s i s ，s t a n d i n go nt h ep r e s e n ts i t u a t i o no f g u a n g d o n ga g r i b u s i n e s s ，m ya r t i c l eb e l i e v et h a tt h em o d e lo ft e c h n o l o g yr e n o v a t i o n o fg u a n g d o n ga g r i b u s i n e s sp l a n t i n gi n d u s t r ys u i ti n d u s t r yp o l i c yo fo u rc o u n t r ya n d s t a t u sp r o d u c t i v i t ya tp r e s e n tb a s i c a l l y ，a n dt h a ti n d u s t r yc o r p o r a t i o no fg u a n g d o n g a g r i b u s i n e s s s h o u l dc o n s i d e rf r o mt h em o s t p e r c e n t a g e o fr e n o v a t i o n ，b e i n g p r o p i t i o u s t oc u l t i v a t ec o r ec o m p e t i t i o n ，r e c r u i t i n gp r e d o m i n a n c ef r o mr e n o v a t i o n b o d ya n dr e n o v a t i o nr e s o u r c e t h ep r i n c i p i ao fi n o s c u l a t i n go r g a n i c a l l ya l lk i n d so f r e n o v a t i o nm o d e l ，f o rt h er e a s o no fa n a l y z i n gm a i nr e a s o no fi n f l u e n c i n gt oc h o o s e m o d e l ，g u a n g d o n ga g r i b u s i n e s ss u c c e s s f u l l yc a r r y i n g o u t i n d u s t r yu p g r a d e t r i u m p h a n t l ys h o u l du s et h et e c h n o l o g yr e n o v a t i o nm o d e l ：t e c h n o l o g yi n t r o d u c t i o n + c o o p e r a t i o nr e n o v a t i o n - - - a u t o n o m i cr e n o v a t i o n ，w h i c hi sp r o g r e s s i v em o d e l a tt h e s a m et i m et h ea r t i c l eb e l i e v et h a tt e c h n o l o g yr e n o v a t i o no fg u a n g d o n ga g r i b u s i n e s s s h o u l dm a s t e rt h ee m p h a s e s e l a s t i c a l l y i na b o v e m e n t i o nr e n o v a t i o nm o d e l ， a c c o r d i n g a sd i f f e r e n t p r o d u c t i o n o f e v e r y d i f f e r e n t c o r p o r a t i o n ，d i f f e r e n t d e v e l o p m e n tp h a s eo fp r o d u c t i o na n dd i f f e r e n te x t e r n a le n v i r o n m e n t ，a n dc o u l dn o t u s ei n d i s c r i m i n a t e l ya ta l lt i m e s c h o o s i n gt e c h n o l o g yr e n o v a t i o nm o d e la n dc i r c u l a t i n gs u c c e s s f u l l yi sl i n c h p i n t h et h e s i sa n a l y z et h em a i nf a c t o ri nt h em o d e lp e r f o r m i n g ，w h i c hi sh u m a nr e s o u r c e a n dt e c h n o l o g y ，i n f o r m a t i o na n dd e c i s i o n m a k i n g ，m e c h a n i s ma n ds y s t e m ，c a p i t a l ， o r g a n i z a t i o n ，e t c a tt h es a m et i m et h et h e s i sb r i n g sf o r w a r df o u rp a r t so fc o n c r e t e s u g g e s t i o na n dc o u n t e r m e a s u r e t og u a n g d o n ga g r i b u s i n e s st e c h n o l o g yr e n o v a t i o n ， i no r d e rt og i v es o m er e f e r e n t i a lv a l u ei nt h ep r a c t i c a lw o r k a l li st h ea i mo ft h e t h e s js k e yw o r d ：g u a n g d o n ga g r i b u s i n e s s ；t h ep a t t e r no ft e c h n i c a lr e n o v a t i o n ；c o r e c o m p e t i t i o n ；c o u n t e r m e a s u r ea n ds u g g e s t i o n 华南理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研 究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期：年i 调带日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权华南理工大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密斟在y 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签 导师签 日期：妒许j 明哳 日期：沙母l 明巧日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 问题的提出 随着经济全球化以及科学技术进步的速度不断加快，无论是国际间还是各国 国内企业之间的竞争不断加剧。广东农垦作为一个与新中国一同成长的大型国有 企业，曾有过辉煌的过去，随着我国国有企业改革的不断深化，经济增长方式由 粗放型向集约型、外延型向内涵型的转变已成为中国经济发展的基本特征之一， 但广东农垦虽地处经济发达的珠三角，但相对珠三角的企业不具优势，传统的农 业种植业以及农产品的粗加工占较大的比重；结构不合理，低水平重复建设；档 次低，附加值低，技术含量低；生产技术、工艺装备水平落后。虽然近年来引进 发展了批高科技型企业，但面临的问题仍然不少，在体制、政策和管理等方面 存在着严重滞后性，其发展更多的依赖资金和人力资源的持续投入，原有的技术 创新模式随着产业结构的调整已不适应新形势的发展要求。这些都严重影响了广 东农垦赶超珠三角企业的步伐，也影响广东农垦打造全国最大最强南亚热带产业 集团目标的实现。 技术创新不仅是经济增长的基本动力，同时也是企业竞争优势的重要源泉。 新经济时代的基本特征是创新，江泽民同志指出：“创新是一个民族进步的灵魂， 是一个国家兴旺发达的不竭动力。”而技术创新则是实现科技进步推进产业结构 优化升级的主要动力，也是提高经济增长质量的唯一出路，同时也是企业形成核 心竞争力的关键。当今时代，企业之间的竞争集中体现在拥有知识产权和核心技 术的竞争。我国由于对技术创新的研究起步较晚，还缺乏一套全面、深刻、系统 的认识，农垦企业整体技术创新水平的偏低，也严重制约企业的发展和核心竞争 力的提高。因此，研究广东农垦企业的技术创新，寻找一个适合广东农垦企业的 有效技术创新模式，并有针对性地提出创新的具体应对策，对推动企业向前发展 具有深远的现实意义。 1 2 文献综述 1 2 1 技术创新的概念 自从熊彼特于1 9 1 2 年提出创新理论以来，至今已有9 0 年的时间，国内外关于 技术创新的研究也有多年，但迄今为止，尚未形成一个统一的定义。主要是因为技 术创新是一个涉及面广、影响大、义十分复杂的过程，从不同的角度研究，就会 赋予技术创新不同的意义，f 面是技术创新的几种代表性定义。 华南理工大学硕士学位论文 ( 1 ) 在熊彼特之后，索罗( s c s o l o ) 对技术创新理论重新进行了较全面 的研究，他在在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论中首次提出技术 创新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。这一“两步论”被 认为是技术创新概念界定研究上的一个里程碑。此后，不少学者都在技术创新概 念上做过一些较接近的研究，到1 9 6 2 年，伊诺思在其石油加工业中的发明与 创新一文中首次直接明确地对技术创新下定义，他认为“技术创新是几种行为 综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、 招用工人和开辟市场等”。 ( 2 ) 弗里曼( c f r e e m a n ) 是技术创新方面的著名学者，他对创新的研究更 多从经济学的角度来进行，而且把创新对象限定为规范化的重要创新，他认为， 技术创新在经济学上的意义只是包括新产品、新过程、新系统和新装备等形式在 内的技术向商业化实现的首次转化。1 9 8 2 年他发表的1 ：业创新经济学中指 出，技术创新就是新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。 ( 3 ) 缪尔赛( r m u ls s e r ) 在其搜集的3 0 0 余篇相关论文中在技术创新界定 上接近以下表述；当一种新思想和非连续性的技术活动，经过一段时间以后，发 展到实际和成功应用的程序，就是技术创新。在此基础上，缪尔赛将技术创新重 新定义为：技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事 件。这一定义突出了技术创新在两方面的含义：一是活动的非常规性。二是活动 必须获得最终的成功。 ( 4 ) 我国广大学者对技术创新理论和实践做了广泛而深入的研究，以清华 大学教授傅家骥为代表，阐明了技术创新的含义：“技术创新是企业家抓住市场 的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效 能更强，效率更高和费用更低的生产经营系统。从而推出新的产品，新的工艺方 法，开辟新的市场、获得新的原料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它 包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。”m 上述各种定义，从不同的方面对技术创新加以了界定，但从更广泛的角度来 讲，本文赞成使用如下定义：技术创新是以获取商业利益为目的，新( 改进) 产 品的营销或新改进( 制造) 工艺或设备的第一次商业使用，它包括科技、组织、 商业等一系列活动的综合过程。 1 。2 2 技术创新模式的分类 技术创新的研究发展至今，对技术创新模式的分类也形形色色，称谓不一。 这是由于技术创新的外延是十分广泛的，根据不同的研究目的，其分类方法也是 多种多样的。目前学术界对技术创新模式的分类主要有以下几种： 第一章绪论 一、按技术来源分类 按技术来源可分为自主创新模式、合作创新模式和模仿创新模式。 ( 1 ) 自主创新( s e l f - r e l i a n c ei n n o v a t i o n )企业主要依靠自身的技术力量 进行研究开发，并在此基础上，实现科技成果的商业化，最终获得市场的承认。 这就是熊彼特所讲的技术创新“3 。它具有率先性，从法律上讲，一项新技术或一 种新产品的率先创新者只有一家，而其它采用此项技术，生产这种产品的企业都 是创新的跟随者或模仿者。 ( 2 ) 合作创新( c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n )以企业为主体，企业与研究院 所或高等院校合作推动创新的组织方式。合作的成员之间，可以是供需关系，也 可以是相互竞争的关系。一些较大规模的创新活动往往是一个单位难以独立实施 的，多个单位进行合作创新，充分发挥各自优势，实现资源互补，从而缩短创新 周期，降低创新风险，提高创新成功的可能性。合作创新的条件是合作各方共享 成果，共担风险。借助合作创新，能把激烈竞争关系和利益冲突的企业联合起来， 使各方都从合作中获得更大利益。”1 ( 3 ) 模仿创新( i m i t a t i o ni n n o v a t i o n )在率先创新的示范影响和利益诱 导下，企业通过合法手段( 购买专有技术或专利许可) 引进技术，并在率先者技术 的基础上进行改进的一种创新模式。”1 模仿创新并不是原样仿造，而是有所发 展，有所改善。 二、按技术变化强度的不同分类 按技术创新过程中技术变化强度的不同，可分为渐进性创新模式和根本性创 新模式。”1 ( 1 ) 渐进性创新( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n ：或称改进型创新) 是指对现有技 术的改进引起的渐进的、连续的创新。 ( 2 ) 根本性创新( r a d i c a li n n o v a t i o n ：或称重大创新) 是指技术有重大突破 的技术创新。它常伴随着一系列渐进性的产品创新和工艺创新，并在一段时间内 引起产业结构的变化。 三、按创新对象的不同分类 根据技术创新中创新对象的不同，技术创新可分为产品创新和工艺创新m 1 。 ( 1 ) 产品创新( p r o d u c ti n n o v a t i o n ) 是指技术上有变化的产品的商业化。按 技术变化量的大小，产品创新可分为重大( 全新) 的产品创新和渐近( 改进) 的产品 创新，产品用途及其应用原理有显著变化的可称为重大产品创新：在技术原理没 有重大变化的情况下 ，基于市场需要对现有产品所做的功能上的扩展和技术上的 改进则为渐进的产品创新。 ( 2 ) 工艺创新( p r o c e s si n n o v a t i 0 1 1 ，或过程创新) 是指产品的生产技术的变 革，包括新工艺、新设备和新的组织管理方式，工艺创新同样也可分为重大工艺 华南理丁大学硕士学位论文 创新和渐进工艺创新。 四、按生产要素分类 根据生产要素的基本分类方法，可以将技术创新分为：劳动节约型创新、资 本节约型创新和综合型创新。 ( 1 ) 劳动节约型创新：创新后资本( 即物化劳动) 支出在产品价值构成中所占 比重增大，相对于劳动边际产品而言，增加了资本的边际产品。 ( 2 ) 资本节约型创新：创新后劳动支出在产品价值构成中所占比重增大，相对 于资本边际产品而言，增加了劳动的边际产品。 ( 3 ) 综合型创新：创新后劳动和物化支出在产品价值构成中的比例不变，或者 是以同样的比例增加了资本和劳动的边际产品。 1 2 3 国内外技术创新及其模式的研究现状 一、国内外技术创新研究概况 2 0 世纪初熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 首先提出了技术创新理论，但在当时，熊 彼特的创新理论提出以后，似乎被同时的“凯恩斯革命”的理论所淹没，并没有 得到广泛的重视。到2 0 世纪5 0 年代，由于科学技术迅速发展，技术变革对人类 社会和经济产生了极大的影响，人们开始重新认识技术创新对经济增长和社会发 展的巨大作用，并对技术创新的规律进行了研究，集中体现为以非均衡为基本特 征的技术变革经济分析。”到6 0 年代，研究者开始有针对性地系统搜集技术创 新的案例与数据，并提出技术创新的专门定义。7 0 年代和8 0 年代，有关技术创 新的研究进一步深入，开始形成系统的理论，并对企业经营活动和政府管理政策 产生了直接的积极影响。有关资料表明，国外在技术创新方面的研究过程大体分 为三各阶段： 第一阶段从2 0 世纪5 0 年代初到6 0 年代末，在新技术革命浪潮推动下，技 术创新研究迅速复兴，形成对技术创新起源、效应和内部过程与结构等方面的专 门研究。研究成果主要由厄特巴克( j m u t t e r b a c k ) 、兰格里士( j m l a n g r is h ) 和迈尔斯( s m y e r s ) 等人在7 0 年代初加以总结，在管理科学中逐步形成专门的技 术创新研究领域。对创新相关问题多从创新主体( 企业、公司和社会团体) 的组 织结构变动、风险决策行为及管理策略的角度出发进行研究。 第二阶段是2 0 世纪7 0 年代初至8 0 年代，这是技术创新研究的持续兴旺阶 段。这一阶段初步形成了技术创新研究的理论体系。研究的内容主要包括创新研 究的理论基础、技术创新的定义、分类、起源( 动力和机会) 、特征、过程机制 与决策、经济与组织效应、r & d 系统、技术创新的主要影响因素、创新的社会一 体化和政府介入机制及相关政策等等。但这一阶段较分散，重复性研究较多，重 点不突出，对工、i k 企业技术创新研究相对不足，对创新全过程的研究呈现出明显 4 第一章绪论 的前重后轻倾向p 】。 第三阶段为2 0 世纪8 0 年代初至今，这一阶段技术创新研究的特点集中表现 在：( t ) 研究向综合化方向发展。一是描述性总结，二是折衷协调性提高。对创 新研究中有关争论问题重新提出，结合新情况在对各种观点进行综合分析的基础 上推出新理论。三是系统化归纳，即通过系统归纳沟通以往分散性研究成果间的 内在联系，形成新层次上的系统理沦。( 2 ) 对有关重点专题深入研究。如企业组 织结构与创新行为、小企业技术创新、技术创新实现问题、技术创新上的大学 工业界关系、技术创新激励、r & d 系统、创新风险决策、企业规模与创新强度的 相关性、创新学习扩散和市场竞争策略等。( 3 ) 注重研究内容和成果对社会经济 技术活动的指导作用。如技术创新的预测和创新活动的测度评价、创新组织建立 的策略和规范、政府创新推动政策的跟踪分析、对某一行业的技术创新或某一项 技术创新发生与发展的全过程的分析等，受到普遍关注。美国针对以上创新热点 问题提出了大学一工业合作项目与合作研究中心计划，小企业技术创新法和学校 的创新式人才教育培养计划等。 国内的技术创新研究兴起于八十年代中后期。其兴起的外部原因在于国外技 术创新成功的实践和理论的引入，激发了国内探索“他山之玉”的热情：内部的 原因，一是国内的经济增长质量长期不高，科技进步对经济发展的贡献率偏低， 这和西方发达国家相比形成鲜明的反差。二是经济与科技不能并行发展，即科技 发展水平和经济发展水平之间似乎存在着某种反差，而“反差”存在的原因主要 在于科技和经济的相互分离，以及科技系统内部、经济系统内部的条块分割。三 是围绕科技与经济脱节的问题对科技管理体制、科技拨款制度、国家重点项目管 理、科研机构的组织结构、人事制度等方面进行了改革和探索。自从国内开展技 术创新的研究以来，成果斐然。研究者对技术创新的形式、要素和内外部环境、 条件，技术创新的运行机制、信息反馈机制，以及技术创新能力、技术创新管理、 技术创新系统和技术创新与产品发展、企业技术创新分析等问题都进行颇有价值 的探讨。目前，国内对技术创新的研究主要集中在以下三类：一是从经济学和管理 学的角度对技术创新进行研究，通过对技术创新这种经济现象的研究，使其能更 好地发挥技术创新在经济发展中的作用，这在技术创新的研究中是属于较多的一 类；二是把技术创新看成是一种特殊的社会活动，从社会学的角度对技术创新进 行研究；三是以科学哲学研究为代表的，从哲学的角度探讨技术创新的本质和特 征。上述研究，无论从哪种视角来看，其研究都取得了较丰硕的成果，为我国技 术创新的理论与实践做出了定程度的贡献。但也应承认由于我国技术创新工作 的起步较晚并且由于各种原因造成的发展较慢，所以目前我国的技术创新研究中 存在着一定的缺憾，如对技术创新中发生的变化缺少深层次的综合分析，有些研 究非常表面化，很少有人去关注促使技术创新主体发生变化的综合因数叩经济因 华南理工大学硕士学位论文 素和非经济因素，尤其是对非经济因素的思考等。 二、技术创新模式研究的进展 1 、农业技术创新模式的研究 一直以来，由于农业与工业在产业性质上有很大的区别，国内对农业技术创 新模式的研究远没有对工业企业技术创新模式的研究多，一般认为，目前我国农 业技术创新主要有两种基本模式，即政府供给主导型和农户需求主导型。”1 在政府供给主导创新模式下，技术创新活动由政府启动。该模式的特征是技 术供给创造技术需求，从而实现新技术供求均衡。 在农户需求主导的技术创新模式下，农户成为创新活动的主导者和支配性力 量，农户对一种农业新技术的需求增加将诱导科技资源去研究和发展这种技术。 其特点是技术需求引导技术供给，从而达到技术供给均衡。目前，我国农业还处 于传统农业向现代农业转化，自给、半自给农业向市场化农业转变时期，小规模 经营的广大农户受经营规模和自身素质等多种因素约束，技术需求不足。所以现 实选择是建立政府引导、市场主导、技术供给和需求互动、产学研结合、科技链 与产业链联动的农业技术创新模式。 2 、工业的技术创新模式 国内最近几年对工业企业技术创新模式的研究比较活跃，特别是随着国企改 革的深化，创新活动普遍开展以来，几乎是日新月异。总结起来有以下几方面： ( 一) 、合作技术创新模式的拓展研究 按合作技术创新的紧密程度，一般可分为内部化合作技术创新、外部化合作 技术创新和准内部化合作技术创新。 内部化合作技术创新，是指强势企业通过股权收购或合并方式，使其它合 作技术创新参与方( 包括其它企业、大学、研发机构) 成企业内部组织的过程，其 具体方式主要是合并和收购。虽然其它合作技术创新主体由于内化，而丧失了独 立的地位，但由于构成企业与企业原有的技术相融合的过程，因而也属于合作技 术创新的范畴。 外部化合作技术创新则是一般人们理解的合作技术创新的主要内容，主要 是指企业及各创新要素主体围绕技术等合作技术创新的标的物，采用非组织形式 ( 主要是契约形式) 进行的合作技术创新，包括技术合作、技术咨询、技术服务等， 其特点是合作技术创新各要素主体不丧失各自的法律地位。 准内部化合作技术创新，则是介于内化和外化之间的过渡形式，合作深度 较外化更强，包括各种战略联盟等。除此之外，企业合作网络作为一种新兴的 合作形式，目前也在发达国家得以广泛应用，它较之前三种合作技术创新形式具 有应用范围更广，但直接获利动机较弱的特点。在一般意义上，合作网络是一个 信息网络，其主要功能是各企业提供彼此所需信息，往往并不采取合同或契约的 第一章绪论 形式。 ( 二) 、按创新源与创新体之间的关系分类” 如果将产生新技术的单位和个人称之为技术创新源，将实施技术创新的单位 称为技术创新体，则创新源与创新体间存在合一、联合、分离三种关系。据其关 系不同，技术创新可分三种基本模式，每种基本模式又包括两种具体的创新模式。 如下图所示： 图1 1 按创新源与创新体分类模式图 ( 三) 、创新孵化器模式”“ 创新孵化器模式是指紧密依托学术机构的人才技术优势，以学术机构为虚拟 r & d 中心，从学术机构中己有科技成果或科技人力资本中筛选与市场结合的项 目，通过“技术十资本”的运作，二次开发并孵化成新产品、新工艺、新产业甚 至新的内企业，既可充实到企业的产业领域，成为企业新的利润增长点，还可以 通过各种有效方式如技术转让，企业并购等转移到社会企业的一种技术创新模 式。 ( 四) 、“战略联盟”模式“” “战略联盟”模式是指两上或两个以上企业互相联合共同致力于技术创新的 行为，创新成果共享，联盟各方优势互补，共同提高各自的技术创新能力是合作 创新的一种细分模式，侧重丁组织方式方面。强调的是建立“虚拟企业组织方式， 它是以前场为导向，以技术创新为目标，以资产、资本经营为纽带以网络合作为 特点，以合同契约为保证的一种新型的企、j k ( 集团) 组织体制。它打破了传统的公 厂l 厂l 厂1 华南理1 大学硕士学位论文 司组织结构的层次和界限，虽然其组织体制是“虚拟”的，但目标却是实实在在 的。 1 3 本文研究的目标与意义 2 1 世纪是知识经济占国际主导地位的世纪。知识经济的最大特点在于它的 不断创新，机遇与挑战并存。拥有持续创新能力和大量高素质人力资源的国家， 将具有发展知识经济的巨大潜力，缺少科学储备和创新能力的国家将失去知识经 济带来的机遇。加强企业的技术创新能力，发展高科技、实现产学研一体化是解 决我国经济发展面临的深层问题，进一步提高国民经济整体素质和综合国力，实 现跨越式发展的紧迫要求，也是应对国际竞争，确保中华民族在永远立于不败之 地的战略决择。 企业能否正确选择并实施合适的创新模式，是能否推进技术创新、赢得创新 利益的先决条件。在当代激烈的市场竞争中，不创新的企业必将走向衰亡，但创 新模式的选择失误也可能会加速企业衰亡的进程。因此，如何选择正确合理的创 新模式是当代企业面临的重大问题，也是涉及企业生存和发展的根本前提，没有 科技创新，总是步人后尘，经济只能永远受制于人，更不能缩短差距。目前，随 着改革的深入，国有企业面临着严峻的挑战，部分企业经营困难，亏损增加，活 力不强，究其深层原因，一个重要方面就是创新能力不强，要想摆脱这种不利局 面，必须把技术创新放在决定企业生死存亡的战略地位，建立健全技术创新体系 和机制，制定扶持技术创新的政策和措施，使国有企业获得生命力。 广东农垦作为众多国有企业中的一员，面对市场经济的挑战，在经历了传统 产业的沈礼之后，产业结构危机显现。如何顺利实现产业结构的优化升级，实现 产业结构调整，以期实现再次腾飞，这一战略性问题已引起j 。东农垦领导的高度 重视。最近他们提出了“稳固农业产业、发展第三产业，提高工业竞争力，将广 东农垦建成全国最大最强的南亚热作集团”m ，的战略目标。因此，本文在综合分 析研究广东农垦的外部环境，主要产品市场和技术现状及其发展趋势的前提下， 面对企业内部技术划新资源现状及存在的问题以及原有技术创新模式的缺陷，探 讨适合广东农垦企业的技术创新模式，有助于提高创新成功率。从战略高度谋求 一种经济、快速，且适合广东农垦产业持久发展的技术创新之路，其意义十分深 远。