（工商管理专业论文）建筑企业招投标风险管理的研究.pdf

北京交通大学专业硕士学位论文中文摘要 中文摘要 摘要：进入2 1 世纪和加入w t 0 6 年后，随着国内产业结构的不断调整以及国内外 建筑市场供求形势的深刻变化，建筑业面临着越来越激烈的竞争与挑战。我国建 筑业在风险的规避、转移、分解管理方面还处在初级阶段，没有全面建立起来完 整的预控体系，在风险管理方面与国际水平存在较大差距。因此，要求建筑企业 必须要加强风险管理，规避风险，保证企业的可持续经营发展。 本论文结合目前我国建筑企业招投标活动的方式、程序等方面存在的主要问 题，系统地对目前现有招投杯活动中信息来源、资格预审、招投标过程中存在的 风险进行了分析研究，阐述了建筑企业在招投标活动中进行风险管理的必要性、 意义和作用，明确在招投标不同的决策阶段运用信息不对称理论、风险管理理论 进行分析与决策。在此基础上，论文结合作者多年从事招投标工作的经验，借鉴 博弈论等科学理论方法，提出了建筑企业在信息收集筛选、资格预审、招投杯阶 段采取文档规范化、组成联合体以及引入工程保险等风险管理机制，并进行了实 例剖析，并提出了相应的措施建议。 关键词：建筑企业；招投标：风险管理 分类号： 北京交通大学专业硕士学位论文 a b s t r a c t a b s t l 翟n ：a 矗e re n t 鲥n g2 1c e n t u r i e sa n dt a k i n gp a ni nt h e 仃 0f o r6y e a 璐，w i t ht h c c o n t i n u a lr e a d i u s t m e n ta n dp r o m o t j o no fi n d u s t r i a ls e t u p si nt h eh o m e i a n d ，锄dt h c c h a n 2 eo fc o n s t n l c t i o nm a r k e ts u p p l va n dd e m a n di nh o m ea n da b r o a d ，c i 咖m s t a n c 鹳 p r o f o u n db u j l d i n gi n d u s t r yi sc o n f r o n t e dw i t hm o r ea n dm o r cf i e r c ec o m p e t i t i o n ， t h e r ci se x i s t i n gb i g g e rg a pi nr i s ka d m i n i s t r a t i 伽o fb u i l d i n gi n d u s t r ya n di n t e m a t i 咖a i r j s ka d m i n i s t r a t i o n ，r i s ke s c a p i s m ，m e t a s t a s i s ，d e c o m p o s i t i o na r cn o tb u j l d i n 2a l l f o u n di nt h ei u n i o rs t a g e t h e r c f o f c ，j tj sr e q u i i n gt h a tb u i l d i n ge n t e r p r i s em u s tb e g o i n gt o 佗i n f o r c et h er i s ka d m j n i s t r a t i o n ，t oa v o i dr i s kt og u a r a n t e ee n t e t p r i s es u s t a j n e d m 锄a g e sa n dd c v e l o p m e n t t h i sp a p e rf o c u s e s 伽t h em o d e ，p r o c e s sa n dm a i ni s s u e si nt e n d e r i n ga n db i d d i n g o fd o m e s t i ca r c h i t e c t u r ee n t e r p f i s e s w h i l es v s t e m a t i ca n a l v s e sa n ds t u d i e si t s i n t b 姗a t i 伽s o u r c e ，q u a l i f i c a t i o np r c i u d i c a t j o n ，r i s k s ， i ti n t e n d st oe m p h a s i z et h e n e c e s s a r i l v s i 丹l i f j c a n c ea n df i l n c t i o no ft e n d e r i n 2a n db i d d i n 玉a n dp o i n to u th o wt o a n a l y z ea n d m a k ed e c i s i o ni nd i f 托r e n tp h a s e so ft e n d e r i n ga n db i d d i n 臣a c c o r d i n gt o a s y m m e t r j ci n f o 舢a t i o nt h e o r y ，“s km a n a g e m e n tt h e o r y m o r e o v e r ，w i t hm ve x p e r i e n c e i nt e n d j n ga n db i d d i n gf b ry e a r s ，t h i sp a p e rw i l la l s oe x p l a i nt h ea p p l i c a t j o no ft h e 州e s 鲫c ha sl n f o 瑚a t i o nc o l l e c t i n ga n df i l t e r i ng 0 u a l i f i c a t i o np r e i u d i c a t i o n ，a n dr i s k m a n a g e m e n t ：i n c o m p l c t el n f o n l l a t i o nd y n a m i cg a m e sb a l a n c e ( o rr e f j n eb a v e s b a l a n c e ) ，w a l r a sb a l a n c e ，r e p e a t e dg a m e s ，e t c i nt e n d i n 2a n db i d d i n go p e r a t i o na n d p r o p o s e dc 0 h e s p o n d j n gm e a s u ”a n d 蛐g g c s t k e yw o r d s ：c o n s t m c t i o ne n t e r p r i s c ，t e n d e r ， r i s ka d m i n i s t 阳t i o n 致谢 本论文的工作是在我的导师李学伟教授的悉心指导下完成的，李学伟教授严 谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢三年来 叶玲老师对我的关心和指导。 祝祖强教授悉心指导我们完成了学业，在学习上和生活上都给予了我很大的 关心和帮助，在此表示衷心的谢意。 柯新生副教授对于我的研究工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在此表示 衷心的感谢。 在撰写论文期间，王美爱等同事对我论文中的资料收集、排板工作给予了热 情帮助，在此向他们表达我的感激之情。 另外也感谢家人，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业。 北京交通大学专业硕士学位论文 绪论 1 绪论 1 1 选题的背景 建筑业是我国国民经济的支柱产业，在推动经济建设高速发展中具有非常重 要的地位和作用。统计数据显示，2 0 0 5 年，建筑业增加值占g d p 的比重为5 5 。 建筑业支柱产业地位突出。但是，建筑业的利润水平持续下降。建筑企业每年参 加的投标多，中标机会少，而且中标价格比标底价格下浮率不断提高：工程招标 投标给建筑企业带来巨大风险，招投标工程的产值利润率仅在1 一1 5 之间。 招标是建设项目发包和采购货物的主要方式，招标中的“标”，通常是指“标 的”，即对拟发包工程的内容标明，包括建设项目概况、数量和质量要求，以及采 用的图纸和规范、标准等。以招引愿意承包并符合投标资格的承包者对承包该工 程所采用的施工方案和要求的价格等进行投标，通过比价而达成交易的一种经济 活动。招标是国际上通用的一种发包方式，我国现阶段许多省市采用的是改良的 招标方式。八十年代，我国招标投标经历了试行一推广一兴起的发展过程；九十 年代，加强对招标投标的管理和规范工作，相继出台一系列法规和规章。招标方 式已经从议标为主转变到以邀请招标为主，全国的招投标体系基本形成。2 0 0 0 年 1 月lr 颁布的招标投标法规定招标方式不再包括议杯方式招投标。我国建筑 施工领域实行招投标法后，建筑企业基本上都要以投标报价形式取得中杯。为了 获取工程中标，企业问的竞争十分激烈，一个企业如果拿不到工程项目，就成为 无源之水，谈不上发展，恐怕连生存都无以维系，为投标而付出的人、财、物只 能由投标企业自行承担。再如低价中标或招标文件中有对建筑企业不利的条款， 在投标阶段也难以提出，或由于投标时计算失误，漏计项目、取费不当或由于其 他原因造成经营管理失败而亏损，加上招标市场上存在的不规范操作和不证常因 素，都可能给建筑企业带来巨大的风险。由于行业行为不规范，投资行为无约束， 普遍要求承包单位垫资、压价。而现行的法律法规只对勘探、设计、施工等市场 主体行为进行了约束，而对发包人行为没有明确要求，导致政府维持公平交易能 力弱，严重影响了建筑企业的健康发展。为了规范建设工程施工招标投标活动， 维护建筑市场秩序，保证工程质量和施工安全，国家先后颁布了中华人民共和 国建筑法、中华人民共和国招标投标法，建立了工程招投杯的法律制度和管理 体系。 2 0 0 6 年1 2 月1 1 日，我国成为世贸组织新成员的过度期结束，已进入到后过 度期，必须主动应对成为w t 0 成员国的挑战。建筑企业在我国国民经济发展中一 直扮演着重要角色，随着生产力的发展，市场竞争的加剧，加入w t o 带来的市场 北京交通大学专业硕士学位论文 分割，竞争日趋国际化；同时建筑企业行业内大规模的并购、重组，给建筑企业 的生产经营带来了诸多风险，如何减少和化解风险，是建筑企业必须认真面对和 研究的，特别是在招投标活动中的风险管理研究就显得格外重要。 在招投标活动中建筑企业存在着诸多的风险：1 、客观地讲，尽管一些建筑企 业集团公司在风险管理上取得了成功的实践经验，但与西方企业和跨国公司相比， 我国建筑企业在风险管理上存在着不小的差距。现阶段，建筑企业的风险管理意 识和水平还处于较低的阶段。未设立专门的机构进行企业风险管理活动；2 、风险 管理处被动状态；3 、风险管理活动缺乏持久性；4 、缺乏风险管理定期复核和再 评估，缺乏系统、科学的风险管理理论方法指导；5 、在招投杯阶段，由于建筑企 业对工程建设的信息来源主要是发包人或与之有关的单位，局限性较大，存在着 信息来源的风险。同时建筑企业一旦通过资格预审，就是发现在该工程的竞争中 没有优势，不参加投标会给企业信誉带来较大的负面影响。 在当前招投标实践中，对评标办法的选择和应用上存在很多误区：一种是最 低投标价法，但又不能科学合理地解决投标价格是否低于成本的评判问题，在实 际应用中，就演变成最低价中标。建筑企业为了生存，不得不采用低价策略；另 一种是采用综合评估法，在实行的工程量清单中计价体系的条件下，难以解决合 理设立投标报价的评标标准问题。投标人围绕如何取得高分而确定自己的报价金 额，没有按照企业的经营发展和实际情况考虑。 在“十一五”计划中，工程建设规模依然庞大，城市基础设施、住宅、交通、 能源、工业、重大活动场馆等建设仍处在高潮之中l j j 。同时，国外企业将以先进 的技术力量、较高的管理水平和融资能力为竞争手段进入国内建筑市场，并会以 此手段抢占工程规模大、技术水平高、利润丰厚的建设项目。因此，我国的建筑 企业从招投杯阶段开始，就要通过对风险的识别和衡量，采用合理的经济技术手 段对风险加以处理，以最小的成本获得最大的安全保障。通过有效的风险管理， 对威胁到企业资产和赢利水平的风险进行识别、分析，并加以控制，减少和避免 风险，提高建筑企业的整体赢利水平。 1 2 选题的依据 建筑业在改革和发展中还面临很多问题，一方面，进入2 1 世纪和加入w t o 以 后，随着国内产业结构的不断调整和升级，以及国内外建筑市场供求形势的深刻 变化，建筑业面临着越来越激烈的竞争；另一方面，建筑业自身长期累积的结构 性、体制性矛盾也在不断显现。按照国际建筑业发展的一般规律和中国经济的发 展现状，中国建筑业具有广阔的发展空问。但是我国建筑业的风险管理和国际的 风险管理存在较大差距，风险的规避、转移、分解还处在初级阶段，还没有全面 2 北京交通大学专业硕士学位论文 绪论 建立起来。所以要求建筑企业必须要加强风险管理，避免风险，保证企业的正常 经营。本文将从以下几方面说明建筑企业在招投标阶段实施风险管理的必要性和 迫切性。 首先，介绍世界主要国家和地区建筑业发展的历史和现状和中国建筑业发展 的历史和现状； 其次，再介绍a 公司在国际承包商的排名以及在国内建设市场的地位及近几 年公司发展情况； 然后，再分析我国成为世贸组织新成员的过度期结束，进入到后过度期，必 须应对成为盯o 成员国的挑战； 最后，明确建筑企业在“十一五”规划中建设规模依然庞大的形式下；应积 极面对国内外工程建设运行规则一体化的新形式。 1 3 选题的意义 a 公司以1 5 2 9 4 亿美元营业收入首次入选2 0 0 6 年度世界企业5 0 0 强，排名 4 4 1 位，在入选的全球工程建筑行业公司中列第7 位，在入选的中国建筑业企业 中排名第一。作为公司负责市场经营开发工作的一名中层管理人员，作者结合自 身工作实际，对工程项目招投标阶段建筑企业主要的风险进行详细分析和评价， 对于国内建筑市场招投标的新变化和趋势进行分析。不断总结经验教训，积极面 对国内外工程建设运行规则一体化的新形式，提高组织投标报价水平和风险管理 水平，相信会对提高建筑企业整体招投标水平及风险规避和转移有着积极意义。 1 4 论文的主要内容 本文针对国际国内建筑市场招投标活动的现状，结合目前我国建筑企业招投 标活动的方式、程序及存在的主要问题。详尽的对目前现有招投标活动中信息来 源、资格预审、招标及投标过程中存在的风险进行分析研究，使建筑企业能够充 分认识到，在招投标活动中进行风险管理的必要性、意义和作用，并明确如何在 投标不同的决策阶段，运用信息不对称理论、风险管理理论及搏弈论进行分析、 决策。希望对建筑企业在招投标活动中风险预测、风险防范、风险应对措施等风 险管理理论的应用上有所帮助。结合本人多年在招投标工作中的经验教训，阐述 建筑企业在信息收集筛选、资格预审、投标阶段运用“不完全信息动态博弈的均 衡过程，即精炼贝叶斯均衡。”、“瓦尔拉斯均衡”及“重复博弈论”进行风险管理， 在建筑企业招投标活动的实际操作中得以应用。 在建筑企业风险管理意识和水平还处于较低水平的现阶段，与之配套的风险 3 北京交通大学专业硕士学位论文 规避、风险转移、风险化解、风险分担等各项工作都有待与进一步深入完善和发 展。通过对建筑企业在招标投标阶段风险及其产生诱因的分析，根据其特征探讨 风险控制与防范的可行性。对建设工程招标投标过程中建筑企业的行为进行分析。 指出加强建筑企业在招标投标活动中进行风险管理是保证建筑企业健康发展、构 建和谐企业的根本保证。 1 5 论文结构 绪论 选题的背景、依据及意义建筑市场招投杯现状 目i j 现有招投标中存在的风险 对不同阶段存在风险的分析 l 目前我国建筑企业招投标的方式及程 i 序 目| j 招投标中存在的问题和建议 l 。l 建筑企业在招投杯中的风险管理 建筑企业在招投标中进行风险管理建筑企业在招投标中风险管理的 的必要性、意义和作用 应用 风险管理在实际案例中的应用 l 招投标中资格预审阶段风险管理招投标中投标阶段风险管理的必要性 的必要性 图1 1 论文结构 1 6 建筑市场招投标现状分析 1 6 1 国际建筑市场招投标的现状 国际上招标工作是由中介机构来完成的，受中央投标委员会和行业协会监督， 4 北京交通大学专业硕士学位论文 也就是说，有执行的，有监督的，机制上比较完善；国际上，招标采用合理低价 中标，既保护了发包人的权利，同时给承包商提供了平等的机会。评标定标主要 采用推荐法，一般推荐2 3 名报价低、信誉好的企业由发包人作最终选择，充分 体现了发包人的权利、义务和责任；国际竞争性招标 i c b ( h t e m a t i 咖a lb i d i n g c o m p c t i t i v e ) 是具有投标条件的各国承包商均可参与的竞 争性投标，一般利用国际贷款组织提供资金的工程项目，大都采用国际竞争性招 标。我国规定，大部分土建工程采用由招标单位通过报纸或专业刊物发布招标通 告，公开邀请具有投标资格的各国承包商参加竞争性招标。世界银行贷款项目要 求登中国人民日报及联合国经济讨坛报，并只有该行会员国及瑞士承包商才能参 加投标，故还应该通知这些国家驻华使馆。 国际竞争性招标一般分三个阶段进行，即准备阶段、招投标阶段、评标及签 订合同阶段。第一阶段即准备阶段：施工单位对承包市场进行充分宏观调查研究 后，通过信息渠道和各种可能途径、方式招揽工程项目并进行信息跟踪，内部决 策，作到一旦中标，心中有数；第二阶段为招投杯阶段，是从资格预审开始到开 标为止全过程；第三阶段评标及签订合同阶段。 首先要先提交资格预审文件。资格预审文件一般包括承包商组织机构同工程 施工业绩经验，人力资源和设备、财务状况及信誉等五方面情况。人力资源和设 备、财务状况及信誉五方面情况。资格预审是投标的前奏，与投标一样也存在竞 争，建筑企业认真地编制资格预审同时，还要要宣传活动，争取通过资格预审。 资格预审采用“通过不通过”的评定方法。即预先设定一个精确的、必需满足的 最低标准，达到这个起码标准，资格预审就通过，达不到就是不合格。世行不赞 成采用“打分法”评定，认为它存在若干弊病。通过资格预审公司的数目没有要 求，所有达到杯准的投标人均应准许参加投标。而且，世行认为，缺乏竞争性不 应仅仅以投标人的数量来确定。如果广告刊登满意，报价合理，即使只有一份投 标书，招标过程也为有效。 资格预审通过后，要尽快确定编制组织方式，确定投标方针，购买招标文件 进行市场调查，了解竞争对手动态，了解劳务市场情况和金融市场调查( 海外工 程) 。 然后，认真研究调查合同条件和技术条件和报价工程量清单内容，并进行工 地现场进行以下等方面的调查： ( 1 ) 地形地貌对施工的影响； ( 2 ) 气候水文条件； ( 3 ) 地材价格； ( 4 ) 修建临时工程； 5 北京交通大学专业硕士学位论文 ( 5 ) 交通状况。 参加标前会，采用书面质疑。接下来，编制投标文件和递送投标文件。投标 文件的主要内容有： ( 1 ) 编制施工组织方案和施工计划进度表； ( 2 ) 编制报价； ( 3 ) 估算标底； ( 4 ) 如国外项目须编制外汇需求量表； ( 5 ) 编制施工机械表； ( 6 ) 为了增加中标机会可报“降价说明”； ( 7 ) 企业法人代表或法人代表的委托人签署盖章，密封标书并按时送递。开 标后如入围，还要进行必要的公关活动，直至公布中标结果。 第三阶段：中标、签订合同和准备丌工的阶段；按世界银行采购掼规定，对 通过资格预审的预包商，由评估杯价最低的投标人中标。在评标报告报得国家评 标委员会及世界银行同意，就可发出中标通知书，并和中标人单独会谈签约问题， 直至正式签订合同。 建筑市场的大门已经对世界丌放，建筑企业面对国外承包商的进入，竞争激 烈程度将不断加大，国际竞争性招标将是未来建筑市场的主流。国际竞争性招标 也将成为今后我们建筑企业参加投标工作面对的主要方式。如何能沾稳国内市场 提高企业知名度，扩大在国际承包市场的竞争力，在招投标中立于不败之地，首 先我们要深入了解国际招投标的惯例和规模，学习国际上有经验的承包商的投标 技术和管理方法，掌握投标技巧，提高自己的投标和管理水平，完善对外承包管 理体制。其次，从系统论的观点看，工程项目的招投标是一项系统的社会工程， 它既需要成熟和规范的社会环境，办需参与招投标的各方面人员的共同努力，才 能使招投杯的理论更好地指导实践，从而使招投标活动走上良性的发展道路 【1 7 1 6 2 国内建筑市场招投标的现状 在我国，大多采用合理价格中标，这样一来似乎是承包商的权利得到了保障， 其实不然，实际上两者的利益都没有得到保障，合理价格并不是合理低价。对发 包人来说，无疑多花了钱，浪费了建设资金；对企业来说，特别是有竞争能力、 愿以低价承包的承包商来说，就失去了竞争机会，也不利于挖掘企业潜力，企业 无需下很大的功夫来加强内部管理，技术、管理、人才的作用也就体现不出来， 正因为这样，建筑市场出现了好的项目经理、项目工程师不吃香、包工头满天飞 的状况 12 i 。 6 北京交通大学专业硕士学位论文 中国自1 9 7 8 年开始向社会主义市场经济转型，这意味着整个政府部门的法律、 监管和体制领域经历了一次重大的变革，包括审计、采购和绩效评估。从上个世 纪8 0 年代早期以来，有关采购的法律和监管框架就在不断演变：政府颁布了很多 临时性的法规，引入了竞争性的招投标方式，借鉴了来自亚行和世行贷款项目的 经验教训。2 0 0 0 年颁布的招标投标法标志着这种立法达到了一个里程碑的阶 段。其中亚行还分别于1 9 9 7 年和2 0 0 0 年提供了两个技术援助项目，为制订招 标投标法的配套法规和加强机构建设提供支持。2 0 0 1 年，亚行又提供了第三个 技术援助项目，帮助制订政府采购法该法子2 0 0 2 年颁布实施。在机构建 设方面，国家发改委于1 9 9 8 年成立了一个专门的重大项目稽察特派员办公室，来 对重大项目的绩效进行监测和评估。 根据建筑工程质量管理办法建设单位应对由建筑企业原因发生质量问题 承担相应责任，许多地方都规定了工程质量实行法人终生负责制。在实际的招标 工作中，为了防止腐败，把发包人法人的权利压到了最低点。作者认为这种做法 有因噎废食之嫌，严重削弱了发包人在招标工作中的作用。 只有当发包人和承包商的利益都得到充分体现时，招投标将成为一种自觉行 为，建筑市场是一个供大于求的市场，随着我国加入世贸组织，外资、民营机构 的投资比重将逐渐加大，只有适应国际市场、体现发包人利益的招标行为才能在 经济市场中生存发展。这就要求我们的招标工作赋予发包人应有的权利，通过招 标可以防止和减少腐败，但要单纯地靠招投标根治建设领域的腐败是不现实的。 自我国颁布招标投标法和政府采购法以来，招标的组织、管理更加规范， 特别是招标的书面操作程序和运做方式，也在全国各地得到统一。招标业务确实 为提高效率、节约资金，防止腐败和商业贿赂提供了有利的保障。但是不容忽视 的是，目前的招标仍存在较多的问题，从表面看，规范比较完整和统一，但是在， 实际操作方面，各地招杯运做管理规范不统一，信息发卸渠道和内容不统一，让 投标人无所适从；地方部门和地区存在的问题包括：管理条例过于空洞，使操作 过程出现不公正、走过场、监督不利，供应商或承包商投标后的争议得不到及时 解决等现象u “。 招标市场有过多的政府干预，政府行政中又有过多的市场经济行为，包括营 利、收费、直接经营公司和企业等等。结果使得一些政府机关把本应履行的行政 职责抛在一边。并且，政府行政直接干预招标结果，形成种种不公平投标竞争， 同时也使政府部门寻租机会增加，腐败频繁发生。因此，站在供应商和投标人的 角度，企业普遍期望建立一个更加公平有序的竞争环境。 7 北京交通丈学专业硕士学位论文目前我国建筑业招投标的方式及程序 2 目前我国建筑业招投标的方式及程序 2 1 目前建筑业招投标方式与程序 2 1 1 招标方式 目前我国建筑业建设工程招标投标一般采取公开招标、邀请招标的方式。公 开招标一般适用于工程规模较大、技术复杂、报价水平不易掌握的大中型工程建 设的建设项目，以及采购数量多，金额大的物资设备、材料的供应。邀请招标方 式由于对邀请对象的技术、经验和信誉方面比较了解和信任，所以组织工作比较 简单。不仅可以节省招标费用、缩短招标工作的周期，也可以相对提高投标中标 率。 1 、公丌招标 由招标单位通过报刊、广播、电视等转播媒介发布招标通告，公开请承包者 参加投标竞争。凡具备规定条件的单位都可自愿参加投标。在众多的投杯单位中 选择报价合理、工期较短、信誉良好的承包商。这种公开招标方式，由于参加投 标的单位较多，所以审查投标资格及其标书的工作量较大，招标费用开支较多。 2 、邀请招标 招标单位不公丌发布招标通告，而是根据工程特点向经预先选择的承包商发 出招标通知书或邀请函，然后根据各单位回函答复情况，确定投标对象，请他们 参加招标项目的投标竞争。邀请参加投杯单位的个数，世界各国都有规定，我国 在有关规定中，明确要求不少于三家。 2 1 2 招标程序 在我国，建设部以及许多地方的建设管理部门都颁发了工程建设施工招标投 标管理和合同管理法规。还颁布了招标文件以及各种合同文件范本。在国际上也 有一整套公开招标的国际惯例。通常招标程序包括如下步骤： l 、招标的前导工作 ( 1 ) 建立招标的组织机构。 ( 2 ) 完成工程的各种审批手续，如规划、用地许可、项目的审批等。 ( 3 ) 向政府的招标投标管理机构提出招标申请等。 ( 4 ) 起草招标文件，并编制标底。 2 、发布招标通告或发出招标邀请 对公开招标项目一般在公共媒体上发布招标通告，介绍招标工程的基本情况、 8 北京交通人学专业硕士学位论文目前我国建筑业招投标的方式及程序 资金来源、工程范围、招标投标工作的总体安排和资质预审工作安排。如果采用 邀请招标方式，则要广泛调查，以确定拟邀请的对象。 3 、资格预审。资格预审是合同双方的初次互相选择 发包人为全面了解投标人的资信、企业各方面的情况以及工程经验，发布规 定内容的资格预审文件，承包商按要求填写并提交，由发包人作审查。按照诚实 信用原则，承包商必须提供真实的资格审查资料。发包人必须做出全面审查和综 合评价，以确定投标人是否初选合格，并通知合格的投标人。 4 、投标人购买标书 只有通过资格预审，投标人才可以购买招标文件。 5 、标自i 会议和现场考察 标i ； 会议是双方的又一次重要的接触。通常在标前会议前，投标人已阅读分 析了招标文件，将其中的问题在标莳会议上向发包人提出，由发包人统一解答。 在杯i ； 会议期日j ，发包人带领各个投标人考察现场。为了使投标人及时弄清招标 文件和现场情况，以利做标，标前会议和考察现场应在投标截止期足够一段时间 之前。 6 、投标人做标和投标 从购得招标文件到投标截止期，投标人的主要工作就是做标和投标。这是投 标人在合同签订前的一项最重要的工作。在这一阶段，投标人完成招标文件分析、 现场考察和环境调查，确定实施方案和计划，编制工程预算，确定投杯策略，并 按发包人要求的格式、内容做标，按时将投标书送达投标人须知中规定的地点。 7 、投杯截止和开标 在招杯投标阶段和工程施工中，投杯截止期是一个重要的里程碑： ( 1 ) 投杯人必须在该时间前提交标书，否则投标无效。 ( 2 ) 投杯人的投标从这时问开始正式作为要约文件，如果投标人不履行投标人 须知中的规定，发包人可以没收他的投标保函；而在这时间前，投标人可以撤回、 修改投标文件。 ( 3 ) 国际工程规定，投标人做标是以投标截至期前2 8 天当日( 即“基准期”) 的法律、汇率、物价状态为依据。如果基准期向后法律、汇率等变化，承包商有 权调整合同价格。 开杯通常仅是一项事务性工作。一般当众检查各投杯书的密封及表面印鉴， 剔除不舍格的标书，再当场拆开并宣读所有合格的标书标价、工期等指标。 8 、投标文件分析和澄清会议 投标文件分析是发包人在签订合同前最重要的工作之一。发包人委托咨询工 程师对入围的( 一般取前3 5 名) 投杯书从价格、工期、实施方案、项目组织等 9 北京交通大学专业硕士学位论文目前我国建筑业招投标的方式及程序 各个角度进行全面分析。在市场经济条件下特别对专业性比较强的大型的工程， 这项工作的重要性如何强调也不过分。 在投标文件分析中发现的问题，如报价问题、施工方案问题、项目组织问题 等，发包人可以要求投标人澄清。 9 、评标、决标、发中标函 ( 1 ) 评标。发包人在通过澄清会议后，全面了解了各投标人的标书内容，包括 报价、方案、组织的细节问题，在此基础上进行评标，作评标报告。它是在对各 投标文件分析，澄清会议的基础上，按照预定的评价指标做出的。 ( 2 ) 决标。按照评标报告的分析结果，根据招标规则规定，确定中标单位。现 在一般多采用多指标评分的办法，综合考虑价格、工期、实施方案、项目组织等 方面因素，分别赋予不同的权重，进行评分，以确定中标单位。 ( 3 ) 发中标函。对选定的中标单位发出通知。发出中标函是发包人的承诺。按 照国际惯例，这时合同己正式生效，而双方签订合同协议书仅是一个形式。 2 。2 存在的主要问题 由于我们国家建筑业的招投标工作是从上个世纪8 0 年代开始起步的，所以与 国际上通用的办法比较还存在这样那样的问题，作者结合工作实际片面的谈谈看 法。 l 、我国当前丌展工程招投标存在发包人规避招标和招投标弄虚作假、行业垄 断和地区垄断以及地区封锁、少数领导干部和权力部门违法干预工程招投标等突 出问题。 由于项目审批部门的权限有分工，发包人为规避招标将大的项目拆分为几个， 甚至十几个，将工程直接发包。少数发包人与投标人串通，搞明招暗定，虚假招 标；建筑企业出卖资质，允许他人挂靠参与招投标，投标人之间串通投标、围标； 少数领导干部违规干预、插手建设工程招投标活动的现象普遍存在；在有的地区， 确确实实存在建筑管理、招标监管、工程交易、招标代理机构四块牌子，均为一 套班子的情况，他们既是管理者，又是经营者，既是裁判员，又是运动员，职责 交叉，岗位不明确，存在部门垄断和地区垄断现象。由此导致招投标活动监管不 力，招标代理机构行为不规范，只注重收费，而实际却无编制招标文件和组织评 标的相应专业力量。严重违反中华人民共和国招标投标法的有关规定，影响 了工程招投标事业的健康发展，妨碍了公平竞争的市场秩序。 2 、评标委员会的组成人员不符合要求，个别评标人员对评标不认真、不负责。 有的地方是从建设、建行、计划、土地、工商、交通、财政等部门抽取人员 组成专家库，评标时从中抽取专家作为评标委员会的组成人员，这种做法缺乏科 北京交通大学专业硕士学位论文目前我国建筑业招投标的方式及程序 学性；评分标准、评分方法及打分高低都存在极大的主观随意性，其评标结果的 合理性可想而知。 3 、专家评标时间过短。 招投标法的规定，“招标工程的有效投标单位不能少于三家，否则，专家可否 决投标结果，要求重新进行招标”，因此一般情况下，中、小型工程有效的投标文 件将达3 6 个，而对大型工程，特别是采取公开招标的项目，专家评审的投标文 件将达7 家以上。据作者调查，目前中、小型工程的评标时间约为半天至一天， 专家对每个投标人的投标文件的评审时间不超过1 小时；大型工程的评标时间为2 天左右，专家对每家投标单位的投标文件的评审时问不足2 小时。一般情况下， 投标单位仅施工组织设计就长达数十页乃至于超过百页，临时通知专家的做法使 专家事前对拟参加评审的工程几乎一无所知，只能在评标开始前听取招标单位的 简单介绍，因此，在如此仓促的时i 日j 内，专家很难对各家的投标文件做出全面的 评审，因此很难实现招标工作中所要求的择优选择中标人的原则。 4 、招标人提供的工程量清单中工程量的准确性存在不足。 工程量清单指招标人在招标文件中提供的、按法定的工程量计算方法计算的 全部工程的分项工程量明细清单。工程量清单主要为招标人编制标底之用，同时 明确招标项目分项工程的划分，为投标者提供了一个共同的竞争性投标的基础， 从而利于投标人进行商务标的编制及专家进行评审。按国际工程惯例，投杯人应 对工程量清单进行复核、确认，但目前在我国的工程实施过程中，发包人提供的 工程量清单中工程量漏算或少算的现象时有发生。 5 、行政主管部门监管招投标工作存在难点 从法规上说，行政主管部门目前主要依靠招标投标法、建筑法及有关 部令和地方法规等监督招投标工作，但在实际工作中缺乏实施细则。特别是法律 规定的歧视性条款较难把握，导致行政自由裁量权过大，极易发生越位和缺位行 为，也给招标人( 招标代理人) “暗箱操作”提供可乘之机。就组织机构而言， 随着政府机构改革深入，政府机关越发精简，配置人员更少。目前，我国处于建 设高峰期，项目规模大、数量多，分布广，许多建设项目法人作为一次性发包人 缺乏工程项目经验，建筑市场必然产生大量问题。面对此种状况，建设行政主管 部门成立的招标办及有形建筑市场，又人为割裂，导致人力资源浪费，监管力量 更趋削弱。从行政手段看，建设行政主管部门管理建筑市场，特别是规范发包人 行为缺乏有效手段，而仅有的手段是惩罚性的消极手段，从理论上说，过多使用 消极手段会伤及自身，最终会影响事业的繁荣。 6 、评杯专家委员会未能实现既定功能 招标投标法的颁布从法律上对招投标活动中评标专家委员会的地位进行 北京交通大学专业硕士学位论文目前我国建筑业招投标的方式及程序 了界定，减少了项目发包人对项目定标的行政直接影响，理论上体现了项目评标 的民主化、科学化。然而，在实际运作中评标委员会并没有很好实现其预定功能。 具体原因如下： ( 1 ) 按照招标投标法对评标专家资格的界定，只有在大、中城市方才有 条件建立具有一定容量的评标专家库，合乎条件的评标专家在数量上显得不足； ( 2 ) 评标专家从社会各行各业产生，评标专家的思想道德素质及专业素养较 难把握，特别在库容不足的情况下，合乎法律硬件规定的专家基本都入库，致使 专家质量参差不齐； ( 3 ) 社会化选拔评标专家的方式，对专家仅有法律的约束，行政上对其约束 不力。但由于工作特殊性，即使触犯法律，取证也较为困难，法律约束也不硬。 对评标质量而言，主要依靠评标专家对自身的道德约束，道德约束对环境的依赖 性很强，在耳i i 复杂环境下，道德约束往往显得苍白； ( 4 ) 现在招标项目众多，项目规模专业差异很大。对大部分项目而言，代理 机构从压缩招标成本考虑，评标时间仅仅有几个小时，在这么短时间内要求评标 专家拿出高质量评标成果不现实，往往仅是履行法律上的程序而已。 建筑工程正是存在以上诸多法规、体制、社会环境、机制及建筑产品本身特 性等原因，导致了建筑工程招投标活动中产生了一系列“暗箱操作”。其操作行 为具体体现在招标“游戏规则”的制定，这些规则从发布公告、接受报名、资格 预审到投标文件都做出了一系列有倾向性的安排，并且发展到监管部门根据现有 法规很难从书面材料上认定其违规行为。各地监管部门等针对这些问题虽然制定 了很多规范性文件予以纠正，然而，由于以上深层次原因未能破解，往往“道高 一尺、魔高一丈”。市场状况仍然不容乐观，建筑市场招投标活动仍然未能实现 完全按照承包商实力或项目管理班子实力进行竞争。 2 。3 目前现有招投标中存在的风险 2 3 1 信息管理的风险 建筑企业实施信息管理的目静还不多，但这必将成为一个发展方向。对发包 人的需求把握不仅包括现实的需求，而且包括潜在的需求。由于建设工程招投标 过程有一定的持续时问，往往出现发包人需求不断变化的情况，因此把握发包人 需求的变化趋势和提早挖掘潜在需求十分重要。同时，建筑企业的产品是一次性 的，不会发生重复购买行为，建筑企业往往把视线放在实现客户上而不重视对老 客户的信息管理。实际上，建筑企业的客户包括三个层面：一是现实客户，就是 正在服务的对象；二是潜在客户，将要服务的对象；三是老客户，他们对企业的 北京交通大学专业硕士学位论文目前我国建筑业招投标的方式及程序 态度、意见对企业而言是一种宝贵的信息资源，他们是企业最好的传播载体。 建筑企业的“客户”不仅是指发包人，还包括设计、招标代理机构、代建制 单位或工程咨询管理机构等等，所有和建设工程有关的单位。在招投标过程中， 要把各种“客户”的信息均完全了解、掌控，就需要有较为准确的信息管理源。 否则，任何一个环节出现偏离，都有可能导致投标失败。 招投标阶段，不仅是“客户”的信息管理，更重要的是竞争“对手”的信息 管理；“对手”的信息包括经营策略、经营的对象等，最关键的是“对手”在运作 的过程中，是否采用了市场“潜规则”的经营手段。这将直接关系到最终投标价 格的确定策略，因每个投标人不知道其他投标人的真实生产成本，只知道其概率 分布，这种情况下的博弈结果是贝叶斯均衡( b a y e s i a ne q u i l i b r i 岫) 。每个投 标人的投标报价依赖于其实际成本，贝叶斯均衡报价高于实际成本，投标报价与 实际成本之间的差异随着总投标人数的增加而减少。如果参加的投标人足够多， 每个投标人都不可能通过说假话对交易结果产生影响，在这种情况下，尽管信息 不对称，接近瓦尔拉斯均衡或帕累托最优的资源配置还是可以实现的【z 引。 由于信息不对称现象和相关法律禁止性规定的存在，招标人希望利用其在交 易活动当中的优势地位，在确定价格上尽可能的掌握主动，将价格控制在最低的 愿望，在招投标过程中，很难通过合法的渠道实现。因在开标前，根据招投标 法第4 3 条的强制性规定，招标人是不能和投标人进行价格谈判的，而在确定中 标后，按照招投标法第4 6 条的规定，合同价必须等同于中标价。所以招标人 为了能够预测和控制投标人的报价，往往通过泄露标底的手段。有的招标人干脆 抛开有形建筑市场的监控，先进行“内部招标”再“围标”的模式，向投标人施 压以获得更低的价格。这是有形建筑市场中的招投标则完全变成了一种地地道道 的补办“手续”了。而不再是用以提高建设工程项目经济效益的“手段”了。 所以，在招投杯阶段建筑企业存在的风险有： 1 、“客户”的风险： 2 、竞争“对手”的风险； 3 、市场运作不规范的风险； 对于风险的管理不仅采用风险理论，而且要充分利用博弈论，进行分析、研 究、规避风险u ”。 2 3 2 资格预审的风险 1 、资格预审文件的内容：必要合格条件和附加合格条件。 必要合格条件包括内容：有效的营业执照；资质证书；安全生产许可证；项 目经理资质证书；资本金；没有处于被责令停业、投杯资格被取消，财产被接管、 北京交通大学专业硕士学位论文目前我国建筑业招投标的方式及程序 冻结破产状态的承诺书；最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量安 全问题l “。 附加合格条件一般包括：人力资源部分，有企业组织机构及人员构成；项目 经理的学历、资质等级、工作年限、同类工程施工经验及职称等：技术负责人、 项目副经理、合同经理的职称、学历、工作年限、同类工程施工经验等；项目经 理部人员构成( 包括：施工员、安全员、质检员、预算员、机械员必须有上岗证 书；技术管理人员的比例、年龄结构) 。其他情况部分，财务状况：有净资产；资 产负债率。信用情况。机械配备；三位一体认证；企业近五年同类工程。合同履 约率，无诉讼及不良记录、恶意投诉等u j 。 2 、资格预审的结果有数量上的限制 一般上限为5 至7 家，如果资格合格者超过了7 家，在选取上就大有“文章” 可做了，增加了许多“人为”的因素，缺少客观性。有的实行“抓阄”决定，貌 似客观，实则增加了中标的偶然性。这种方法，很可能淘汰掉了许多具有竞争力 的好标。况且这种做法，赋予了资格预审很大的权利，要想中标必先过这一关， 而做资格预审的又不是评标委员会。于是违反招标投标法的种种弊端在这一 个阶段就发生了。 3 、资格预审阶段存在的弊端 ( 1 ) 项目经理的业绩、职业资格证明材料的问题，由于，招标文件要求的条 件建筑企业的实际情况往往很难完全符合条件。所以进行技术加工的事件频频发 生。 ( 2 ) 人员结构，按照资格预审文件要求配制的前提下，一定要满足建筑业的 其他强制要求，例如：安全员的配制，根据建筑企业安全生产管理机构及专职 安全生产管理人员配备办法要求“1 万平米以下1 人；卜5 万平米至少2 人：5 万平米以上至少3 人”专职安全员。所以在编制项目部人员构成情况表时，就容 易出现人员配置量化标准存在异议的情况。 ( 3 ) 拟投入机械设备是审查申请人履约能力的重要因素，主要是考核是否能 满足工程需要、机械设备配詈是否合理、中小型设备是否齐全等方面。而在资格 预审阶段建筑企业还没有看到施工图纸，并承包范围也没有明确，所以对于施工 单位的风险就不言而喻了。 ( 4 ) 财务状况，这主要问题是一般代理机构对于负债率的规定随意性、指向 性较大。 ( 5 ) 合同履约率，合同履约率反映企业以往履约的信誉，也是履约能力的重 要体现，一般要求提供近三年竣工工程履约率，1 0 0 履约得最高分，依次降低分 值；证明材料是经过合法公证机关公证过的由竣工工程发包人出具的书面证明评 1 4 北京交通丈学专业硕士学位论文目前我国建筑业招投标的方式及程序 价文件、合同复印件、竣工验收备案表、获得有关评比奖项证书复印件。这儿主 要问题是，实际的履约情况是很难进行比较的，有的投标人证明材料不全的工程 项目不列入。 最关键的问题是，一般参加资格预审的单位都在3 0 家左右，甚至有的6 0 多 家。而评审专家一般是7 个或9 个人。他们要在两天或是一天的时间内，将所有 的资料，按照资审文件的要求，做出一个判断来。最后就形成了，看谁资料整理 的好，很难完全反映一个建筑企业的真正的实力。 2 3 3 招标文件的风险 招标文件是发包人对承包商的要约邀请，它几乎包括了全部合同文件。它所 确定的招标条件和方式、合同条件、工程范围和工程的各种技术文件是承包商报 价的依据，也是双方商谈的基础。承包商必须按照招标文件的各项要求报价、投 标、工程施工u j 。 承包商必须全面分析和萨确理解招标文件，弄清楚发包人的意图和要求，能 够比较准确地估算完成合同责任所需的费用支出。一般合同都规定，承包商对