（中国古代史专业论文）论科道对明代政治的影响.pdf

l i i ii ii i1 1 11i i ii1 1 11iil y 18 9 0 8 7 9 所取得的研究成果。论文 机构已经撰写或发表过的 的帮助，均已在论文中做 学位论文作者签名： 乏盔遽 学位论文版权的使用授权书 本学位论文作者完全了解辽宁师范大学有关保留、使用学位论文的规定，及 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交复印件或磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本文授权辽宁师范大学，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 并进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文，并且 本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后使用本授权书。 学位论文作者签名： 缓退 指导教师签名： 签名日期：哆句f 年歹月影日 l 十三道的简称。 所有的重大政治 开始出现专职谏 官系统逐渐的成 型并发展言官制度在明代达到了一个高峰六科和都察院虽然权利略有重叠，但是在各 自不同的范围内发挥着巨大的政治作用 明代的科道虽然是由前代制度发展而来的，但是它也具有自己的特点首先，明代的 科道官的品级不高，品级不高就代表官员较为年轻和官场阅历较少这些官场上的“愣头 青为科道带来了锐意进取的政治风气。其次，明代的科道官士气是非常高涨的，这 在中国历史上也是较为少见的。这也是科道对明代政治影响巨大的原因之一。 谈到影响，我认为应先从明代的科道主要作用说起。明代的科道的主要作用有三 点：第一，明代的科道通过对于皇帝的监督以及对权臣和宦官的牵制有效的加强了皇 权。第二，明代的科道可以对官吏实行监督，通过弹劾等手段有效的震慑了贪官污吏。 第三，科道在缓和社会矛盾和引导舆论上的作用也是不可小视的。 但是，到了明代的中后期，科道出现了较大的蜕变。其主要体现在渎职、贪污和 党争三大方面。对于科道蜕变的原因，我进行了分析后认为主要有两个原因：科道的 制度有先天的缺陷和明代中后期整体政治环境的恶化 关键词：科道；监察；明代政治；科道蜕变；政治环境 辽宁师范大学硕士学位论文 a b s t r a c t k e d a oi st h em i n gd y n a s t yi nc e n t r a lp o l i t i c a ls y s t e ma l o n g s i d et h ea g e n c i e s c o m m e n t s 。 e s t a b l i s h e di nm i n gd y n a s t yi nc h i n e s eh i s t o r yo ft h em o s tp e r f e c ts a i dt h eo f f i c i a l s y s t e m , a n dt h i ss y s t e mi nt h eq i n gd y n a s t yg o tc o n t i n u e k e d a og o v e r n m e n ta st h em i n g d y n a s t yb u r e a u c r a to fas p e c i a lg r o u p ，t 1 1 e yw e r ei n v o l v e di nt h em i n gd y n a s t ya l m o s ta l l t h em a j o rp o l i t i c a le v e n t s t h ei d e a sf o rt h er u l e ri ne a r l yr e n o u n c ee x i s t e di na n c i e n tt i m e a r r i v e dd u r i n gt h ew a r r i n gs t a t e sp e r i o db e g a nt oa p p e a rf u l l t i m es p e e c ho ft h eo f f i c i a l s a n dm a n a g e m e n to p i n i o ni n s t i t u t i o n s t h e na f t e rc o n t i n u o u s l yc o m p l e t es y s t e ma n dt h e r i g h ta d j u s t m e n t p u b l i co p i n i o nm o l d i n ga n dd e v e l o p m e n ts y s t e mg r a d u a l l y k e d a oa l s oh a si t so w nc h a r a c t e r i s t i c s f i r s t ，m a n a g e m e n to p i n i o no f f i c i a l sv e r yy o u n g s e c o n d ，t h e i rm e n t a l l y t h e r ea r et w om a i nf u n c t i o no ft h ek e d a o f i r s t ，i tm a i n t a i nt h e r i g h t so ft h ee m p e r o r s e c o n d , h ea g a i n s tc o r r u p t i o n a tl a s t , k e d a od e f u s es o c i a l c o n t r a d i c t i o n s t ot h em i d d l ei i n gd y n a s 够k e d a oc h a n g e d , t h e yf o r g o th i so w nr e s p o n s i b i l i t y t h e r e a r et w om a i nr e a s o n s f i r s t , t h i ss y s t e mh a sd e f e c t s s e c o n d , t h ep o l i t i c a le n v i r o n m e n t d e t e r i o r a t i o ni nm i n gd y n a s t y k e yw o r d s ：k e d a o s u p e r v i s o r y t h em i n gd y n a s t yp o l i t i c a l p o l i t i c a le n v i r o n m e n t 一 i 辽宁师范大学硕士学位论文 目录 中文摘要i a b s t r a c t 弓i言“1 ( 一) 研究意义1 ( 二) 国内外研究状况2 ( 三) 研究方法4 一、明代科道简述5 ( 一) 制度渊源与思想基础5 ( 二) 组织与制度的建立与完善7 ( 三) 职权与地位9 ( 四) 明代科道的特点1 0 二、科道与明代政治1 1 ( 一) 科道对明代政治作用1 2 ( 二) 明代科道的蜕变1 6 三、科道官蜕变原因1 9 ( 一) 科道制度缺陷1 9 ( 二) 明代中后期总体政治环境恶化2 0 四、结论2 2 参考文献2 3 致谢2 6 硕士学位论文 ( 一) 研究意义 科道是明代中央政治体制中专司言论的机构，即言官，为六科与十三道的简称。 其人员构成包括了都给事中、左右给事中、给事中、都御史、副都御史、佥都御史以 及十三道监察御史，其组织机构为六科和都察院。由于六科一般简称为省，而都察院 简称为台，给事中又名谏官，御史也称台官，所以言官又被称为台谏官、台省官，但 大多还是取六科给事中的“科字与十三道监察御史的“道 字，将其合称为科道官。 因为御史有纠风察纪之职，所以其在地方上与按察司官并称为“风宪官 。明代建立 了中国历史上最为完善的言官制度，对科道官的职权、选拔、品级和升黜等都有了明 确的规定，而这种制度在清代得到了延续，可见其影响之大。科道官作为明代官僚集 团中的一个特殊的群体，他们参与了明代几乎所有的重大政治事件，使得有明代的政 治被深深地打上了科道的烙印。 在明初，科道体系初建，出现了一大批不计生死祸福，以儒家君子的德行行事， 以天下兴亡为己任，忠于职守，敢于直言的科道官，在维护皇权、澄清吏治、国家安 定富强、缓和社会矛盾、巩固边防等方面发挥极大的作用。但是科道官素质良莠不齐 的情况也是始终存在的。尤其是到了嘉隆万时期，随着社会、经济、思想文化等发生 了一系列变化，政治局面也发生的动荡，以科道官为代表的明代官僚群体发生了较为 严重的蜕变，许多人贪污腐化，敷衍塞责，明哲保身，趋权附势甚至党同伐异，淆乱 国是，这些行为加速了明中后期政治糜烂的速度，大大的抵消了正派言官所起的积极 作用，并最后与明王朝一起步入坟墓。由此看来科道这个复杂的言论机构为后代提供 了丰富的经验与教训，被明清之际的思想家反复提及，当然也为今天法制社会下的政 治体改革和官员的廉政建设提供了宝贵的历史经验。 历史的价值不仅仅因为它过去的存在和我们对过去的追溯，重要的是历史能够为 现在提供借鉴。明代的科道体制从本质上来讲是为封建集权服务的工具，但是它也是 中国千年传统文化中的制度文化的一个重要组成部分，是一份具有丰富文化蕴含的遗 产，所以我们可以去粗取精、去伪存真、从糟粕中吸取精华，为社会主义民主政治服 务。由此本课题“论科道对明代政治的影响”有以下两个研究意义。 第一，对明代政治史研究方面的意义。明清两代是我们封建社会的衰落期，但是 中国封建国家政治体制却进入了逐步成熟和严密的态势下，经过明王朝的缔造者朱元 璋的创新和调整，明代国家政治体制设置出现了重大变革，体现为权利进一步集中到 君主手里，最突出的就是监察体制的严密化和多元化，形成了一整套完备的科道制度， 其科道官职责的特殊性，对整个明代政治产生了重要的影响，甚至在一定程度上左右 1 辽宁师范大学硕士学位论文 了明王朝的命运。所以研究明代科道制度在明代政治制度研究中占有重要地位，有很 高的学术价值。 第二，对于当代政治建设以及廉政问题的意义。科道是明代专司言论的机构，属 于监察制度中的一部分，在明初的政治和国家建设中起到了良好的作用。探究其在监 督官僚机构中的作用与影响对今天的政治体制改革和民主建设可提供历史的借鉴，尤 其鉴于目前党和国家对于廉政建设的重视，本课题研究有较大的现实意义。 当然，学界对于科道的研究还存在不足，主要体现在对明代科道的动态研究不足 和缺乏对科道对明代政治作用全面以及深刻的认识两个方面，本文为了填补以上的遗 憾，从科道对于明代政治的角度出发，立足于科道本身而又从政治史、社会史、思想 史等方面综合考察，试图全面而深刻的展示科道的状态和其在政治中产生的巨大作用。 本文的第二、三和四部分就是对这一写作思路的体现，是本文的创新点与重点所在。 尤其是第四部分科道参与明代政治的得失与蜕变原因分析，笔者在分析了科道与明代 政治的关系的表象，力图揭示出科道参与明代政治的得失及其对政治的深刻影响，并 且试图分析产生这种影响的原因，科道从明初到明末的蜕变即有来自外部皇权、社会 等方面的作用，也有内部自身无可避免的阶级局限性和体制弊端。 ( 二) 国内外研究状况 科道作为明代专司言论的机构，是专制政体中司职监察的一个群体，由于他们特 殊的职能和地位，以及在明王朝中的作用，历来备受关注。明末清初的思想家顾炎武 和王夫之等人在深刻反思明朝灭亡的教训时，就曾注意过这一群体所起到的各种不同 作用。清朝的统治者及文人在修史和著书时，也曾对明代的科道多有评论，可见明代 科道影响之大。在2 0 世纪8 0 年代，大陆对科道以及明代监察制度的研究相对薄弱时 期，台湾、日本和欧美的研究已经有所成果，以台湾张治安先生的相关研究为代表水 平。从8 0 年代初大陆对科道以及明代监察制度的研究开始活跃起来，特别是9 0 年代 前后更是掀起了一股对明代封建监察系统和言官的研究的热潮，并且延续至今，涌现 出了一大批研究学者，他们发表了大量的专著和论文。综观这一时期的研究现状，主 要表现在以下几个方面： 第一，关于科道的综合静态研究，就是从整体上对于科道官的职权、选拔、品级、 升黜以及他们的作用等方面的研究。具有代表性的论文有我的导师赵毅老师的明代 六科论略( 社会科学辑刊，1 9 8 8 年第6 期) ，侯明的论明代言官的权责( 史 学月刊，1 9 9 0 年第3 期) ，王天有、陈嘉禾的试论明代的科道官( 北京大学 学报1 9 8 9 年第2 期) ，论述了明代科道官的沿革、设置、职掌、选拔、迁转及其在 明代政治的作用；陈宝良的( i 2 明代的科道( 中州学刊，1 9 9 2 年0 5 期) 就明 代的科道官的设置、秩品及其职能等问题作了些论述，还有蔡明伦明代言官研究一 一以嘉靖、隆庆、万历朝为中心( 硕士学位论文，华中师范大学中国古代史，2 0 0 4 ) 、 辽宁师范大学硕士学位论文 李珩的论明代言官( 北方工业大学学报，2 0 0 2 年0 4 期) 和李熊明代给事 中简论( 东北师大学报，1 9 9 1 年0 1 期) 也属于这一类的研究。 第二，侧重于科道与明代政治的研究，这类研究重点在于科道的权责和其在明代 政治中的作用，代表文章有朱崇业所著的言官与明代政治( 晋阳学刊，1 9 9 0 年第3 期) ，文中指出虽然科道官员职责较重，但他们能否发挥出真正的作用还要取决 于以下几个因素：首先是当时的皇帝是否能够纳谏，其次是上层统治阶层是否重视发 挥言官的作用以及官场风气是否有利于言官发挥其作用。还有张涛的明代科道监察 与晚明党争( 重庆科技学院学报( 社会科学版) ，2 0 1 0 年0 2 期) ；刘长江略 论明代科道官的“风闻言事( 贵州文史丛刊，1 9 9 9 年0 1 期) 略论明代科道 官参与廷议之得失( 山东师大学报，1 9 9 8 年0 6 期) 明代风闻监察述论( 信 阳师范学院学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 5 年0 2 期) ；丁玉翠明代科道监察制度 中预防职务犯罪的取向( 学习与探索，2 0 0 6 年0 3 期) 等等。 在对于明代科道制度的具体研究基础上，随着近年来政治制度史研究的兴起，又 出现了一批有关明代监察制度的研究成果。具有代表性的成果有吴观文明代监察制 度及其作用( 管理世界，1 9 8 7 年第3 期) ，作者系统考察了明代监察制度的产生、 权利及其与各个权力部门的关系，并且分析了明代监察制度本身的弊端和它对明代政 治的影响。还有姜德成的明代内阁制浅议( 兰州大学学报，1 9 9 8 年0 4 期) 王勇军明代监察体制述评( 硕士学位论文，对外经济贸易大学法律，2 0 0 4 ) 郭景 未明代六科给事中制度研究( 硕士学位论文，华南师范大学中国古代史，2 0 0 5 ) 杨庆东我国古代“言官谏诤”制度的演进及启示( 中共云南省委党校学报，2 0 0 5 年0 3 期) 高一涵，李红果中国御史制度的沿革( 法律文化研究，2 0 0 7 年0 1 期) 等等。专著方面很多在阐述中国以及明代政治制度演进的同时，都有具体章节对 于科道进行了论述，这类专著有吴宗国中国古代官僚政治制度研究( 北京大学出 版社，2 0 0 4 0 9 ) 张晋藩中国古代监察法制史( 凤凰出版传媒集团，江苏人民出版 社，2 0 0 7 ) 余华青中国廉政制度史论( 人民出版社，2 0 0 7 ) 邱永明中国古代监 察制度史( 上海人民出版社，2 0 0 6 ) 这些研究都或多或少地涉及了明代科道的有关 情况。 总之，由明清之间的发轫到近三十年来国内对科道的研究是颇为关注的，上述的 提到的研究方面说明了学界对科道的整体以及科道有关制度的研究已取得了相当的成 果，使人们能够对明代科道的概况大致有所了解。但是从我们对与科道研究史的回顾 可知，近三十年的研究尚存在一些盲点。笔者认为至少存在以下几个盲点：一是对明 代科道的动态变化研究不足。对科道在明初、明代中后期等各个不同时期的发展状态 和作用研究比较不平衡。目前对于明初、明末科道的研究较为关注，而对明代中后期 科道的状态的研究较少，这种趋势阻碍了对于明代科道发展研究的连续性，对其在明 前期、中期和晚期发生变化的主线缺乏清晰研究，对发生这些变化的深层次原因缺乏 足够的剖析，使得对明代科道的研究就难以深入。其二是缺乏对科道对明代政治作用 全面以及深刻的认识，目前对科道的研究多为综述性成果，缺乏深入细致的研究。己 3 辽宁师范大学硕士学位论文 有的成果多从宏观方而分析整个明代的科道状态。为了填补以上的遗憾，本文从科道 对于明代政治的角度出发，立足于科道本身而又从政治史、社会史、思想史等方面综 合考察，试图全面而深刻的展示科道的状态和其在政治中产生的巨大作用。 ( 三) 研究方法 1 文献研究法 历史研究注重对于史实的考察，必须以实事求是的精神仔细研究原始文献，所以 对于本课题相关基础材料的研读和研究十分重要。首先，对明史的文本进行精细 研读，启动思维，用心体会，提炼出自己的观点。对与本论题相关的文献资料也进行 广泛和深入阅读，了解本课题的研究现状以及其他研究者的方向，从而确立自己的独 特视角。 2 比较研究法 科道作为明代专司言论的机构，是明代监察制度中的一个群体，所以必然要在横 向上与明代的其他政治法律机构发生关系，所以我们在研究科道时不能割裂科道与其 置身的社会政治结构的关系，同时要与其他的关于明代监察制度的研究相沟通，要采 用比较研究法。 3 历史、文化视野透视方法 科道有自己产生和发展的历史，并且与其他的历史、经济和社会文化相联系，所 以在研究科道史，我们要扩大研究视野，从从政治史、社会史、思想史等方面综合考 察，采用历史、文化视野透视方法。 文 官，为六科与十三道的简称。 御史、副都御史、佥都御史以 六科一般简称为省，而都察院 又被称为台谏官、台省官，但 “道 字，将其合称为科道官。 因为御史有纠风察纪之职，所以其在地方上与按察司官并称为“风宪官 。科道属于 我国古代监察制度，是君主专制时代中的一种极具特色的政治制度。其主要作用是向 君主谏言，评述政事得失，指出帝王过错。曹魏桓范在世要论中说：“夫谏诤者， 所以纳君于道、矫枉正非，救上之谬也。”此外，科道官的职权还包括弹劾大臣、封 驳文书，既是帝王的耳目，也充当君主的镜子。明代的科道不是凭空出现的，有着深 刻的制度渊源和思想基础，并且是一个不断发展变化的历史过程，并且科道的两端一 一谏官言谏和御史监察本来是两个独立的系统，下面我们来谈谈明以前中国古代言官 制度的发展。 1 制度渊源 我国古代言谏制度历史较为悠久，其渊源大致可以追溯至上古时期。管子桓 公问载：“黄帝立明台之议者，上观于贤也；尧有衢室之问者，下听于人也；舜有 告善之旌，而主不蔽也；禹之立谏鼓于朝，而备讯也。刀尧舜时代有用舆论劝告氏族 首领的“谏鼓、“谤木制度，“尧有欲谏之鼓，舜有诽谤之木 囝。以上记载说明 古代社会很早就存在进言、纳谏现象，部落首领们广泛地汲取臣民意见以窥自己的得 失。进入奴隶社会以后，这种在原始社会萌芽的民主监察之风遗留下来，逐步演变为 一项监督制度。“中国祖先虽早知谏的重要而躬行实践，但它的理论则在周朝方始形 成，国语所记召公谏厉王的话以及左传子产不毁乡校的故事，都很透彻、深入和动人。 春秋战国时期，各诸侯国都为了想在风云变幻的时代富国强兵以自保和争霸，于是不 断采纳士人谏言，言谏非常活跃，如齐威王为摆脱困境，广开言路，奖励进谏，“群 臣吏民，能面刺寡人之过者，受上赏；上书谏寡人者，受中赏；能谤议于市朝，闻寡 人之耳者，受下赏。 其余的像触龙说赵太后、史鱼尸谏卫君，鬻拳兵谏楚王等都是 亩( 魏) 桓范：世要论。 。( 春秋) 管仲：管子桓公问卷5 6 。 曲( 战国) 吕不韦：吕氏春秋自知，第3 9 5 页，中州古籍出版社，2 0 1 0 年。 回陶百川：比较监察制度，第2 4 页，三民书局，1 9 7 8 年。 ( 汉) 刘向：战国策齐策一，第1 1 8 页，中华书局，2 0 1 0 年。 5 辽宁师范大学硕士学位论文 当时谏言的实例。各国一般都有谏官，吕氏春秋记载管仲上奏齐恒公“早入宴出， 犯君颜色，进谏必忠，不辟死亡，不重富贵，臣不若东郭牙，请置以为大谏臣 。秦 代设立了专司谏言的官员，“秦置谏议大夫，掌议论，无常员，至数十人，属郎中令。 秦代言官除前面提到的谏议大夫外还设有给事中，散骑常侍等官职，“给事中，加官 也，秦置，汉因之 、“给事中日上朝谒，平尚书奏事，分为左右曹；以有事殿中， 故日给事中。一 而汉代基本上沿袭了秦代的言官制度，汉代给事中也为加官，他 们跟随在君主身边随时起到劝谏的作用，同时也掌管“平尚书奏事 ，可以审查给皇 帝的章奏，监督行政事务，这就是后来言官的封驳权的前身。 在魏晋南北朝时期，言官谏言制度有了进一步的发展。魏始设侍中寺作为掌管言 官的专门机构，其中组成主要有侍中四人，侍中之下还有散骑常侍、给事中、给事黄 门侍郎等职务。从上面可以看到，从魏晋时期开始，言官数量、所属机构、品级都有 了专门的定制，这在中国古代政治史上是一个大的变革。晋代把侍中寺改为门下省以 作为皇帝的顾问机构，其衙门的规格进一步提升。门下省的负责官员称为侍中。侍中 到此时已是较为重要的职务，已经可以与公卿大臣议论朝政。门下省有属官给事黄门 侍郎、散骑常侍、散骑侍郎以及给事中。南北朝时则设立集书省这个皇帝的侍从顾 问机构。掌规谏、评议、驳正违失等权利，以散骑常侍为主官，又称“散骑省”。后 于隋代并入门下省。 隋代言官仍然隶属于门下省，言官的职权对比前代并无太大的变化。门下省长官 有纳言二人，还有散骑常侍、通直散骑常侍，谏议大夫等。而唐代则是古代言官制度 的一个兴盛时期，言官有散骑常侍、谏议大夫、补阙、拾遗，分别隶属于中书、门下 两省。给事中则专属门下省，品级次于谏议大夫。唐太宗李世民下诏：“自今中书、 门下及三品以上入阁议事，皆命谏官随之，有失辄谏。由此唐代出现了以魏征、 王硅、褚遂良等为代表的大批谏官，唐太宗也因为从谏如流而被称为明君。宋代沿袭 部分唐制，另设立了谏院，谏院设置知谏院、同知谏院各一人以及左右司谏、正言等 属官。这里值得注意的是宋之前谏官与御史分属两个不同的系统，但是到了宋代御史 开始对于政策谏言，而谏官同时也可已弹劾官员，呈现出了台谏合流的趋势。到了元 代给事中开始衰落，由御史兼掌讽谏职责。 2 思想基础 中国古代的监察制度之所以极具特色是与我国古代的思想发展有很大的关系的， 科道制度的沿革和存在有着很深的思想基础和理论支撑。君与民的关系一直是我国古 代为政者和卿大夫十分重视的问题。我国古代社会很早就存在民本思想。周公在总结 前代的政治得失和治理天下的教训时就提出了以德配天和敬天保民的民本思想。“商 o ( 战国) 吕不韦：吕氏春秋集释任数篇，第4 4 3 页，中华书局，2 0 0 9 年。 o ( 唐) 杜佑：通典职官三卷2 l ，第1 2 1 页，浙江古籍 版社，2 0 0 0 年。 o ( 唐) 杜佑：通典职官三卷2 1 ，第1 2 1 页，浙江古籍出版社，2 0 0 0 年。 o ( 宋) 欧阳修等：新唐书吴兢传卷1 3 2 ，第4 7 0 页，上海古籍出版社，1 9 8 6 年。 6 一 辽宁师范大学硕士学位论文 罪贯盈，天命诛之；予弗顺天，厥罪惟均。天矜于民，民之所欲，天必从之。 “天视自我民视，天听自我民听 。以孔子为代表的儒家学者深刻认识到“民”在江 山社稷中的重要地位。“民，天之生也，知天必知民 圆“民为贵，社稷次之，君为 轻 。民本思想在后代都被充分的重视和继承，汉代贾谊提出了“民不可不畏也， “与民为敌者，民必胜之。“与民为仇者，有迟有速，而民必胜之。 唐太宗曾告 诫臣下“君者，舟也，庶人者、水也；水能载舟，亦能覆舟。重民思想的确立与言 官制度的形成亦有很大的关系，谏官的作用就是时时刻刻提醒君主为政要顺应民意， 同时言谏制度为帝王了解民意体察民情提供了重要的途径。 在我国古代社会的漫长时期里，君主集权制都占有统治地位，但是皇帝一人是无 法管理一个偌大的帝国的，于是就有一个君主集权统治的官僚集团。而中国古代有一 种观点就是“治吏不治民”，即国君通过管理官僚集团达到治民治天下的目的。所以 为了确保江山稳固，对这个官僚集团的控制和监察就成为君主治国的重点。“善张网 者引其纲，不一一撮万目而后得，一一撮万目而后得，则是劳而难，引其纲而鱼已囊 矣。故吏者，民之本纲者也，故圣人治吏不治民”。所以上对皇帝负责，下要负责谏 言对官吏的管理。所以我国古代监察体系中的言官制度与中国古代思想文化有深刻的 联系。 ( 二) 明代科道制度的建立与完善 明代的科道是由给事中和御史组成的，具体官职为都给事中、左右给事中、给事 中和都御史、副都御史、金都御史、十三道监察御史。科道的组织结构是六科和都察 院。给事中和御史在职权上有所差别，但又存在交集，而在实际政治运转中谈们的作 用基本相同，“御史为朝廷耳目，而给事中典章奏，得争是非于廷陛间，皆号称言路 。给事中和御史在明代除了科道官外还有很多其他的称谓，如“台谏官 、“台省官 、 “台垣官 、“台琐清班 等。 前面在追述我国古代监察制度时已经提到给事中和御史的名称，在明代以前官制 中已经出现。给事中即“以有事殿中，故日给事中 。明立国之初，明太祖为了加强 皇权，借胡案废除了丞相制度，将原属于丞相的全部集中到皇帝身上，这样六部 直接面对皇帝，部权与皇权的矛盾开始扩大。为防止部权威胁皇权，与前代官制的基 础上，恢复并完善了给事中的职务。“唐门下省有给事中等官。今革门下省，改通政 司，止存其属给事中，分六科而已。给事中对应六部而设分为吏、户、礼、兵、刑、 工六科，每科设给事中2 人，品秩定为正七品( 后改为从六品) ，独立地直接向皇帝个 回尚书周书泰誓，第1 3 5 页中州古籍出版社，2 0 1 0 年。 o 国语楚语，第3 0 4 页，中华书局，2 0 0 7 年。 o ( 汉) 贾谊：贾太傅新书大政，第1 0 3 页，岳麓书社，2 0 1 0 年。 田( 战国) 韩非：韩非子外储说右下，第2 0 6 页，中华书局，2 0 0 7 年。 口( 清) 张廷玉：明史卷1 8 0 ，中华书局，第硎7 历 ( 元) 马端临：续文献通考卷5 0 职官四，。第4 4 箩页，浙江古籍出版社，2 0 0 0 年。 o ( 明) 陆容：菽园杂记卷三，第3 8 6 页，上海古籍出版社，2 0 0 5 年。 7 辽宁师范大学硕士学位论文 人负责。对其各部加以牵制和监督。“洪武二十四年( 1 3 9 1 ) ，明太祖更定科员，每科 设都给事中1 人，正八品，左右给事中各1 人，从八品，给事中吏科4 人，户科8 人， 礼科6 人，兵科1 0 人，刑科8 人，工科4 人，共4 0 人，均为正九品。一。与前几朝相 比，明初的给事中制度更加的完善，不但人员有定数，而且各给事中分工明确，相对 的职权范围又有扩大。六科先隶属于承敕司和通政使司，以后又独立出来自成机构。 明惠帝于建文元年修改官制，升都给事中为正七品，给事中为从七品。到了明成祖迁 都之后，处北京的中枢六科之外，又在南京保留了六科，每科设给事中1 人。从此明 代给事中的人数、品级就基本确定下来，直到明代灭亡都未有较大的变化。 御史之名始见于周礼，此后在历代有所发展。明建国后仿唐制设立御史台， 置御史大夫、御史中丞、侍御史等官职。洪武十三年，明太祖废丞相置御史台，并于 洪武十五年改设都察院，御史全部隶属于都察院。都察院初创时有监察御史8 人，正 七品，分监四川、广东、广西、山东、山西、北平、陕西、浙江、福建、河南、湖广、 江西十二道，每道设御史3 到5 人不等，正九品。洪武十七年，都察院的制度初步确 立，设置左右都御史1 人，正二品，左右副都御史各1 人，正三品，左右佥都御史各 2 人，正四品。道的设置在明初时有变化，直到宣德十年最后确定为十三道，每一行 省为一道，各道所设监察御史数量基本确定，其中河南、山东、江西、浙江四道各1 0 人，广东、广西、四川、贵州、福建五道各7 人，山西、陕西、湖广三道各8 人，云 南道1 1 人，共计1 1 0 人。此外，南京都察院有右都御史、右副都御史、右佥都御史各 1 人，其十三道监察御史的分布是福建、广西、湖广、广东四道，每道3 人，其他九 道，每道2 人。御史数量得到确立，但从景泰四年开始，由朝廷派遣各地方的总督、 巡抚、巡视、抚治等官，虽不属于都察院，却往往兼有都御史、副都御史、金都御史 的官衔。因此，御史的情况比起六科给事中来说较为复杂，直到明末都没有固定数量。 ( 三) 职权与地位 1 职权 由上一章节可以看出科道官的品秩低卑，但其作用绝对不可忽视，明太祖建立了 庞大的监察机构，并赋予科道官包括监察权而又不止是监察的权力。科道在中央权力 体系中拥有一席之地，对内阁、六部、大理寺等显赫部门都可行使弹劾、监督权，从 某种程度上起到了“耳目 、“防腐剂 和“醒世的作用。明代科道通常有的职权 有如下几个方面。 第一、对上的政务与言行的规谏。科道官要对皇帝的政务负责，处理奏章。明代 皇帝处理政务主要是通过中央和地方政府各部门的章奏与诏旨这两个途径。首先各种 章奏在会极门被汇总，并由内廷文书房收检登录后送呈皇帝，凡是皇帝有批复的奏章， 送内阁拟票，由皇帝批红后发布。其中，六科每天派人到会极门取回皇帝的诏旨和已 经批复的奏章，在审核无误后抄发有关衙门，如有失当允许给事中行使封驳权。其目 西蔡明伦明代言官研究一以嘉靖、隆庆、万历朝为中，d i d 华中师范大学，中国古代史硕士，2 0 0 4 。 8 辽宁师范大学硕士学位论文 的在于矫正君王的失误，维护诏令的正确性和权威性。明史职官志中明确提出 给事中“凡制敕宣行，大事覆奏，小事署而颁之，有失，封还执奏。凡内外所上章疏 下，分类抄出，参署付部，驳正其违误。 由此可见给事中的确实位卑权重。同时 要规谏皇帝，左右言路。给事中是皇帝的近侍之臣，皇帝临朝时，只要发现皇帝“所 行有未合理，亦当直谏 ，要做到“拾遗补过，近侍之职”回、凡政令得失，军民休戚， 百官邪恶，皆得言之。 第二，对下的纠察与弹劾。科道官不但上对皇帝的政务和言行负责，下对百官也 要“专纠劾百司，辩明冤枉，提督各道，为天子耳目风纪之司。主察纠内外百司之官 邪，或露章面劾，或封章奏劾，首领都御史“凡大臣奸邪、小人构党、作威福乱政 者，劾。凡百官猥茸贪冒坏官纪者，劾。凡学术不正、上书陈言变乱成宪、希进用者， 劾。 ，给事中有责任监督弹劾大臣不法，对“朝政失得，百官贤佞，各科或单疏专 达，或公疏连署奏闻” 。同时科道官还具有考核和廷议的职权。执行考核和判断被考 核官员的评定都由科道官负责。科道官尤其是其首领还可参与廷议与廷推，议政的范 围很大，包括军政、人事和刑狱等，“凡大事廷议，大臣廷推，大狱廷鞫，六掌科皆 预焉 ，“有大政，集阙廷予议焉。 第三，外任即巡历。在明代，都御史和监察御史有巡察各道的职责，给事中有时 也被派出。所谓巡历，一般是监察御史平时巡视各个州县，了解民情，同时也包括每 当重大事乱出现时，都御史或者其他大臣加都御史衔出巡。明史职官志记载“在 外巡按，清军，提督学校，巡盐，茶马，巡漕，巡关，债运，印马，屯田。师行则监 军纪功，各以其事专监察 。o “代天子狩，最雄要，辖所按藩服大臣，若府州县官诸 考举，纠劾尤专，兴利去害，大事奏裁，小事立断 ，可见巡历的科道官拥有很大的 职权，任务也是五花a f - ，“审录罪囚，吊刷案卷，有故出入者理辩之。诸祭礼坛场， 省其墙宇祭器。存恤孤老，巡视仓库，查算钱粮，勉励学校，表扬善类，剪除豪蠹， 以正风俗、振纲纪”。倒同时科道官还要承担一些额外的差事，例如册封宗室诸着、巡 视京营，会试和武举、光禄、仓场、内库和皇城、王城等任务。 2 地位 从以上关于科道官权责的陈述我们可以看出，虽然其秩卑，但是具有种种特权和 特殊待遇，首先有接近皇帝的权力和机会，能够长时间侍奉在皇帝左右，这对于官员 来说是一个十分有分量的政治资本，一般朝臣是可望而不可及的。其二，大臣上朝， o ( 清) 张廷玉：明史卷7 4 职官志三第1 8 0 5 页，中华书局，1 9 7 4 年。 毋( 明) 申时行：万历大明会典卷2 0 9 都察院第1 0 4 0 页，中华书局，1 9 8 9 年。 o ( 明) 王圻：续文献通考卷5 2 ，第7 8 4 页，现代出版社，1 9 9 1 年。 回( 清) 张廷玉： 明史卷7 3 职官志二，1 7 6 8 页，中华书局，1 9 7 4 年。 o ( 清) 张廷玉：明史卷7 4 职官志三，1 8 0 6 页，中华书局，1 9 7 4 年。 o ( 清) 张廷玉：明史卷7 4 职官志三，1 8 0 6 页，中华书局，1 9 7 4 年。 o ( 清) 张廷玉：明史卷7 3 职官志二，1 7 6 8 页，中华书局，1 9 7 4 年。 回( 清) 张廷玉：明史卷7 3 职官志二，1 7 6 8 页，中华书局，1 9 7 4 年。 回明太祖实录洪武六年正月己巳条。 9 辽宁师范大学硕士学位论文 一般是按品级排位次，以体现其地位的尊卑与权力的大小，但永乐以后在朝廷诸多重 要的礼仪场所，科道官位次排列远比同品级官员要靠前，显示出他们特殊的政治地位。 其三，科道官能够参与核心决策。明史记载“天下事惟辅臣得议，惟谏官得言。 谏官虽卑，与辅臣等。科道官有权与阁臣一道参与最高决策并提出建议，这是一般 官员没有的重大权利。其四，言官在经济上享有与四品官员一样的优免田赋的待遇。 如松江府志记载“凡翰林、吏部五品以下及六科、十三道，俱照四品免田五千三 百五十亩。这些特殊待遇是一般七品官望尘莫及的。 从以上关于科道官权责的陈述我们可以看出科道官不仅能有效地行使监察权，还 有参政的机会，职权的广泛和重要都超过了前代，并且有完备的制度，可以有效地充 当皇帝的“耳目。如果正常行使其职权，对于维护和限制皇权，澄清吏治，可以调 和官僚阶层的内部矛盾以保证政府的正常运转，这对缓和社会矛盾，维护百姓生计， 确保明王朝统治的长治久安是起到了非常积极的作用。这就是明代言官地位特别尊崇 的原因之一。 ( 四) 明代科道的特点 明代作为封建中央集权制度发展的一个高峰期。作为保障政权运转的监察系统也 进入了一个新的发展阶段。对比前后朝代，明代的科道也有他的特点。 l 、科道官的品级较低 明代以前官制中，言官的品级较高。以唐朝为例，唐代执掌言官的机构为门下省， 门下省下有侍中二人，正三品。“凡军国之务，与中书令参而总焉，坐而论之，举而 行么，此其大较也。 由此可见其位高权重，其下属黄门侍郎和给事中都是五品以上 的官员。而明代则不同，明初设置御史台为从一品衙门，但到洪武十三年改设的都察 院却是正七品衙门，虽然在洪武十六年改为正三品衙门，但是御史和六科的给事中都 是七品小官。 虽然科道官“不许以新进初仕，及知印承差吏典出身人员充用。” 但由于品级低 的关系，明代的科道官群体的年龄结构总体上是比较年轻的。而年轻的官员由于在官 场的时间较短，相较与从政多年的朝廷重臣而言他们对于官场上的种种潜规则并 不熟悉。这群官场上的愣头青往往敢于与当时的弊政和贪官甚至是皇权作斗争。 再者，科道官品级低也使得官员心中患得患失的心理较轻。所以他们对于罢官看得并 没有想重臣那么严重。这是科道士气高涨的原因之一。 科道官的品级的确较低，但是明代科道官的权利可是相较与前朝来讲一点都没有 减少。他们不但掌握了言路，还有权参与朝政。凭借这一点，科道对于明代的政治起 到了相当的影响。 国( 清) 张廷玉： 明史卷1 6 7 ，第4 7 5 6 页，中华书局，1 9 8 9 年 。( 唐) 李林甫：唐六典卷8 ，第2 4 1 页，中华书局1 9 9 2 年。 国( 明) 申时行：明会典卷2 0 9 督察院l ，1 0 4 5 页，中华书局，1 9 8 9 年。 1 0 辽宁师范大学硕士学位论文 2 、明代科道士气高涨 中国古代实行的是中央集权的统治模式，官僚阶层作为政治体系中的一员一直发 挥着重要作用。自宋朝开始渐渐形成的士大夫思想使得官僚阶层的政治热情逐渐高涨。 尤以明代为甚。历经蒙元政权的摧残和打压后，汉族士大夫阶层更加踊跃的参加到政 治中来。但随着洪武年间胡案的发生，宰相制度的废除，自古以来由上至下的政治体 系出现断层。皇权和相权的平衡被打破，皇帝与官僚集团的权利冲突开始表面化。而 科道作为主管监察的机构，其士气也渐渐高涨起来。其原因主要有三点： ( 1 ) 官僚阶层所接受的教育，始其追求内圣外王、君明臣直的理想政治 形态。因此言官就会对有违其心中德治仁政的事进行揭发。 ( 2 ) 明代中期对于言路的监管有所放松。明初的太祖和成祖两位皇帝对于士大夫 官僚阶层采取了打压的策略，这对于科道发挥其职能造成了一定的影响。随着两位君 主的故去，局势也有所好转。 ( 3 ) 由于明代实行的是高度的君主集权，所以国家运转全看皇帝的品行和素质。 但是明代大多数皇帝却与士大夫心目中的明君相去甚远。尤其是到了明英宗时，由于 其信任宦官王振，国内政局动荡最终导致了土木之变。事实上的强烈反差使官僚 阶层产生了强烈的危机感。使得明代的言官不顾自身的安危得失，前仆后继抗章直谏。 辽宁师范大学硕士学位论文 二、科道与明代政治 ( 一) 科道对于明代政治的作用 大明王朝建立后，明太祖总结历史的经验和教训建立了明代的政治体制。为了保 证皇权和官僚集团的健康发展，充分发展了宋以来的监察机关，使明代科道官人数稳 定在二百人上下，成为我国封建王朝历史上人数最多、组织最完备的监察队伍。科道 官尽管品秩较低，但是一支独立行使职权，其作用不可忽视的队伍。这个团体活跃在 朝廷与地方，对内阁、六部、大理寺等权力部门都可行使监督权，对明代政治起着举 足轻重的作用，对明代及其后来的历史都产生了较大的影响。这种作用和影响在明代 主要体现在以下几个方面： 1 君主集权的加强 维护皇权是明代科道官的首要职责和最重要的作用。科道官在君主集权加强的过 程中所起到的作用包括监督皇权，监察内阁、六部，特别是制约相权、打击宦官。 ( 1 ) 对皇权的监督 科道官在维护皇权的过程中首要做到的就是对皇帝政务德行的规谏。作为封建统 治集团的核心，皇帝个人素质和言行对国家政治的影响是十分巨大的。但在明代的历 位皇帝中除朱元璋、朱棣之外，真正勤政的君主并不多见。明中叶以后，随着江山的 稳固和以内阁和内廷为代表的政治体系日益完善，皇帝们开始疏于政事，治理国家、 安定社会的使命被束之高阁。如明孝宗从弘治八年开始，“视朝渐晏 ，百官除了“朝 参之外，不得一望天颜”。明神宗仅掌权7 年，便很少上朝，“不郊不庙不朝者三 十年，与朝廷隔绝 。作为集权国家政治权力核心的皇帝居然如此怠政，这种反常现 象极易催生出宦官专权、权臣专擅等权力转移的现象，为了避免这种状况，明太祖在 建国之初设立的科道官首要任务就是对皇帝的施政与德行的劝谏，并起到了一定的作 用。在皇权衰弱的形势下，很多科道官员挺身而出，大胆劝谏、冒死谏阻，有许多人 甚至付出了生命的代价。明世宗喜好修玄，不理朝政，甚至曾想命太子监国，自己专 心静修，但是终因太仆卿杨最死谏而告终。世宗仍然醉心于玄修，无视各地频繁的自 然灾害，民众困乏的危局，重用道士陶仲文，为此耗费了大量的人力物力。而当时的 大学士夏言、严嵩仍试图粉饰太平。对此，御史杨爵十分痛心，他于嘉靖二十年( 1 5 4 1 ) 上书：“今天下大势，如人衰病己极，腹心百骸，莫不受患。乃数年以来，朝御 希简，经筵旷废，大小臣庶，朝参辞谢，未得一睹圣容。敷陈复逆，未得一聆天语， 恐人心日益怠输，中外日益涣散。 由此警告世宗皇帝。奏文言词恳切，笔锋尖锐。 世宗阅后十分震怒，当即将杨爵下狱。杨爵在狱中备受折磨，被打得皮开肉绽，几次 昏死过去，但仍处之泰然。“世宗对杨爵的打击并未令忠直言官退却，御史浦鲮接着 o ( 清) 张廷玉：明史卷1 8 1 徐溥传，第4 8 0 6 页，中华书局，1 9 7 4 年。 国孟森明清史讲义第二编第五章万历之荒怠。 o ( 清) 张廷玉：明史卷2 1 9 ，第5 7 7 5 页，中华书局，1 9 7 4 年。 - 1 2 - 辽宁师范大学硕士学位论文 驰疏中救杨爵，支持杨爵的立场，结果也被逮下诏狱， 榜掠备至。除日复杖之百， 锢以铁押。杨爵在狱中迎哭之，浦铣气息已绝，徐张目日：此吾职也，子无然， 系七日而卒。一这是明代谏官以死抗争，直言进谏的有名事例，杨爵和浦铉所表现出 的耿直忠烈使得世宗多少有些顾忌，事后将杨爵释放。在明代这些忠心耿耿的科道官 以自己的血肉之躯履行着应尽职责的人大有人在，由于他们竭力规谏劝阻，在一定程 度上维护了皇权，延缓了明代衰败的进程。 科道官除了要对皇帝的政务进行监督外，还必须对其德行进行监察。政治上的昏 聩往往是以奢靡为基础的。明中叶以后的很多皇帝极力追求享乐，花天酒地，导致财