（技术经济及管理专业论文）全球化背景下中国企业技术联盟问题研究.pdf

摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，经济全球化的浪潮席卷世界。技术全球化作为经济全球 化的重要组成部分，影响着中国企业的运行与发展，它表现出全球发明和创新、 技术成果全球共享、全球技术管理等性质。这就使得企鞠蓍制潮摹羹引要嗡； 辞靼翔裂蘸熙。疆脊划黧窝黪餐埔毡型= 弱裂蘸职掣冀魏琵霆弹簧爨弼嚣瓣； 篓薹商秘黧装霎鞘；帮裂荔蓊婶蕃墼潮裂翊燃雾嚣淡瑟颡：裂联爨e v e l o p m e mo fc h i n e s ee n t e r p f i s e s b y c o o p e r a t i v er & d ，t e c h n 0 1 0 9 i c a la 1 1 i a j l c e c a na c h i e v et h ego a lw h i c hi sd i 街c u l tt o a c h i e v eb vt r a d i t i o n a lf o r e i g nt r a d e ss u c ha sd i r e c te x t e m a li nv e s t m e n t f o s t e ra n d d e v e l o pt h et e c h n o l o g i c a la 1 1 i a l l c eo fc h i n e s ee n t e r p r i s ec a j l i m p r o v ee n t e r p r i s e s t e c l u l 0 1 0 9 i c a li n n o v a t i o na b i l i t ye 仃c c t i v e l y b u tc o m p a r ew m lt h et c c h n o l o g i c a la l l i a n c eo ft h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ， c h i n e s ee n t e r p r i se s t e c h n o l o g i c a la 1 1 i a n c es t i l lh a v es os u c hp r o b l e m sw h i c hn e e d f h n h e rp e r f e c t i ona n dd e v e l o p m e n t t h i st e x tp r o p o s e s6 n d i n gt h ec o u n t e m e a s u r ef 如m t h r e er e s p e c t s ，su c ha se n t e r p r i s e ，g o v e m m e n t ，t r a d ea s s o c i a t i o ne t c t h i sd e v e l o p sa n d p e r f e c t st h et e c h no l o g i c a la 1 1 i a i l c eo fc h i n e s ee n t e r p r i s e sf u r 【h e r a n ds o m es u g g e s t i o n s t l l a ta r eo r i g i n a l l ypu t t i n gf o 九a r di nt h ea r t i c l eh a v ec e r t a i n 廿l e o r yi n n o v a t i o na n d i m p o n a n tp m c t i c a 1m e a n i n g c h 印t e ro n e ：t a k eg i o b a i i z a t i o na st h eb a c k f o u n d ，e x p o u n dt h ew r i t i n gp u r p o s e a n dm e a l l j n go f t hi st e x t c h a p t e rt 、v o ：s t u d ym et e c h n o l o g i c a la l l i a i l c ea j l da i l a l y s e st h ee 腩c t t oe n t e r p r i s e s t e c l i l o l o g i c a li n n o v a t i o n i tp r o v e st h a tt h et e c l l l l o l o g i c a la l l i a n c ei sa ne 彘c t i v em e a n s t h a te n t e 甲r i s e ss ho u l dt a k et od o 、v i t l lt h et e c l u l o l o g yg l o b a l i z a t i o n c h 印t e rm r e e ： s t u d y i n g t h ec h a r a c t e r i s t i co fm u l t i m t i o n a l c o r p o r a t i o n s t e c l l i l o l o g i c a la l l i a l l c ea 1 1 ds t a t eo fm a k i n gr & di n v e s n l l e mi nc l l i n a s t u d y i n gt h e c u n e n ts i t u a t i o nth a tc h i n ad e v e l o p st h et e c h n 0 1 0 9 i c a la i l i a n c e t h e n ，i ta n a l y s e st h e p r o b l e m se x i s ti n gi nc h i n e s ee n t e r p “s e s t e c h n o l o g i c a la l l i a n c e i ti se x p o n o r i e m e d b l i n d l yw h i l ech o o s i n gt h et e c h n o l o g i c a la 1 1 i 卸c e sp a n n e r ；e n t e 删s e sl e a n l i n ga b i l i t y i sw e a l ( ，t h ei n p u tofr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ti si n s u 伍c i e n t ；f a i lt o 向1 l yu t i l i z e r e s e a r c h 曲i l i t yo ft h eu n i v e r s j t y ，s c i e n t m cr e s e a r c bi n s t i t u t i o n ，1 a c kt h ei n n o v a t i v e m e c h a n i s mo fc oo p e r a t i o n ；1 1 h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sa l w a y sc h o o s eu n i v e r s i t y ， s c i e n t i n cr e s e ar c hi n s t i t u t i o na st h ec o o p e r a i o r sa n dl e s st oe e ri n t oa na 1 1 i a i l c ew i 血 d o r r l c s t i ce n t e r p r i s e；t h ea l l i a n c ei si nl o w e rl e v e l i nm u m n a t i o n a ic o r p o r a t i o n sg l o b a l a j l i a n c e sn e t 、v o r ks y s t e m ；t h em a i np u r p o s eo fm em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s a i l i a n c e 第三章研究跨幽公司技术联盟的特征及其在中国r - 一d 投资状况。这主要是 为以下分析中国发展企业技术联盟与跨国公司技术联盟之间的差距以及中国在国 内发展与跨国公司的技术联盟存在的问题服务。研究中国发展企业技术联盟的现 状，并通过与跨固公司技术联盟特征及其在中国r d 状况，分析中国发展企业技 术联盟中存在的问题及不足之处。其不足在于国内企业在选择技术联盟伙伴时， 盲目外向；企业学习能力弱，研发投入不足：未能充分利用大学、科研机构的研 究能力，缺乏合作创新机制；跨国公司与高校、科研机构技术合作较多，与国内 企业联盟较少；联盟初级化，在跨国公司全球联盟网络体系中处于较低层次；跨 国公司的联盟目的主要在于占领国内市场。 第四章针对中国发展企业技术联盟存在的问题，从企业、政府、行业协会 等三个方面提出解决问题对策建议。企业应选择合适联盟伙伴，加强联盟管理： 增强创新能力，提升自身在联盟中的地位；联合中小企业技术力量，组建中小企 技术联盟；建立联盟网络，以企业技术联盟促进技术标准的形成：组织结构形式 多样化，加强与跨国公司的技术联盟：推动企业技术创新的国际化。而政府对企 业问建立各种联盟应给予相应的政策支持与法律保障。行业协会在加强自身建设 的基础上要充分发挥其作用，将事业型科研机构纳入到行业协会中，引导建立统 一行业技术标准，并牵头与跨国公司组建技术联盟。 关键词：技术联盟技术创新全球化 1 导论 1 导论 1 1 研究的目的和意义 随着全球经济一体化和知识经济的发展，企业的市场竞争f 1 趋激烈，技术革 新加快，产品生命周期不断缩短，企业所处的技术环境变化也越来越快。为了适 应迅速变化、难以预测的环境从而求得可持续发展，企业必须不断提高自己的技 术创新能力，不断进行技术创新。然而，随着技术创新速度的加快，投入和风险 也越来越大，需要的知识结构也越来越复杂，许多企业或是难以独自承担为保持 其竞争力所必须进行的巨大的r & d 投入和风险，或是难以解决技术知识的匹配问 题，难以在短期内独立完成以满足市场需求。随着市场和企业生产体系的逐步区 域化、全球化，企业的全球化竞争更加激烈，技术体系获得了进一步发展，单纯 的依靠从技术创新的产生、到技术创新转让和扩散的运行次序已不合适。在这些 因素作用下，许多跨国公司选择了企业间并购战略，优化内部资源配置以保持企 业的国际竞争力。但是，在面临不断变化的消费需求、日益缩短的产品生命周期 及技术创新速度加快等因素，并购后的企业仍显得缺乏效率和灵活性。因此，这 种情况就促使跨国公司寻找新的方式来加快新技术的开发。而技术联盟作为一种 有效的技术创新组织形式可以使合作各方获得短期、中期特别是长期的经济利益， 通过合作研发来实现通过传统对外直接投资难以实现的目标。 企业间的技术合作是企业保持灵活性的重要手段，利用它可以从其它产业获 得更多技术，并在新产品开发初期建立技术与产品标准，有利于更加迅速的进行 市场渗透。与竞争对手开展技术合作，有利于控制技术发展方向，从而加强企业 未来的市场地位。可以说，企业间的战略联盟已由销售为主型转向了以技术为主 型。销售为主型的产业联盟转向以技术为主型的战略联盟是信息技术对联盟运行 全面渗透、高新技术对联盟产业结构改造调整与重建的必要结果。2 0 世纪末信息 产业战略联盟9 0 以上是以技术为主型的产业战略联盟。 2 0 世纪8 0 年代以来，发达国家企业技术联盟发展很快，企业之问技术开发协 议、技术交流协定、技术转让协定大幅度上升。据统计、有9 0 的企业技术联盟 协议是在美、日、西欧的公司间达成的：越著名的高新技术企业参与企业技术联 盟越积极，如英特尔与惠普、诺基亚与美国电话电报公司等都是国际上技术战略 联盟的成功范例。无疑，在经济全球化的今天，各国经济与技术关联性不断加强 深化，发达国家的企业技术联盟自然会影响我国企业的发展。大力培育和发展我 国企业技术联盟对于提高企业的技术创新能力、应对迅速多变的技术环境具有重 要的战略意义。 全壁些堕墨! 主里垒些垫查壁矍旦嬖竺壅 一 困内外对企业技术联盟的研究主要集中在以下问题：( 1 ) 发展技术联盟的意 义、优势等；( 2 ) 参与战略技术联盟的动机分析，如大多数的研究者从成本节约、 风险分享以及规模经济和范围经济等角度来分析技术联盟的成因；( 3 ) 技术联盟 中成本与风险分配等。 企业技术联盟是由两个或两个以上的企业为实现技术创新战略目标、提高企 业技术创新能力而建立的合作伙伴关系，它是指契约规范下的共同研究和开发合 作，具有充分独立性的两个或多个公司，共同开发新技术和共同研制某种新产品、 共同提供、共同分享开发所需资源，共担风险、共享研制所产生的利益。1 过去， 认为技术联盟的形成是基于交易成本的节约、研发风险分担以及规模经济和范围 经济等的考虑。近些年来，学习成本和协作成本的节约、关系资源的建立和发展、 技术能力的获取传递与整合、知识的合作生产与利用也都被视为是技术联盟形成 的原因。企业技术联盟优势具有市场先入优势；聚合优势；互补优势。技术联盟 竞争优势的价值供给和价值创造能增加企业技术资本存量，是企业进行技术创新 的源泉。2 企业发展技术联盟是基于获取与企业核心技术相关的上、下游技术和新 技术；技术创新环境的不确定性；适应网络竞争的需要；促进研究与开发，规避 经营风险等原因。3 我国发展企业技术联盟的意义：技术联盟可以使企业进入开发 的前沿：可以提高企业竞争力，又可以抑制企业过度竞争；避免重复开发，节约 资源，降低开发成本；改善企业技术创新的资源结构，增强技术创新能力；有利 于缓解入世后，外国企业对中国企业的冲击。4 综上所述，国内外对企业技术联盟现象的成因、优势、分配、中国发展技术 联盟的意义等进行了研究，为技术联盟在我国的发展奠定了理论基础。可以说， 国内外对企业技术联盟具备了一定的理论深度，然而，针对中国企业所处具体环 境下发展技术联盟没有进行必要的研究，还存在以下问题：( 1 ) 对全球化背景下 企业技术联盟的发展缺乏系统的认识与归纳。( 2 ) 对我国发展技术联盟的实际情 况没有进行必要的研究。( 3 ) 对我国发展技术联盟中存在的问题没有提出解决的 方案，没有为企业技术联盟在我国的进一步利用、发展指明道路。( 4 ) 怎样使中 国企业成为跨国公司技术联盟的目标没有进行研究。( 5 ) 没有研究国内企业如何 进行技术联盟对抗国外企业或者说是跨国公司的技术压力。 总而言之，对我国企业技术联盟中存在的问题的讨论与研究较缺乏。这就使 得对技术联盟肯定的时候，容易缺乏忧患意识。鉴于此，本文研究我国企业技术 联盟的问题并提出相应的解决方法是十分必要的。国内对技术联盟的研究见著文 字的较少，通过总结前人研究成果的基础上，针对我国企业技术联盟的进行了系 统的、有创新的研究与描述，对技术联盟在我国的进一步发展，为我国企业与跨 国公司进一步发展技术联盟、提高自身技术水平与技术创新能力有一定借鉴作用。 1 导论 目前，无论是国内企业之间的技术联盟还是国内企业同跨国公司之间的技术 联盟都不够完善，还存在很多彳i 足的地方。特别是与跨国公司之间的技术联盟、 发达国家的技术联盟相比较，我国的企业技术联盟还处在“婴儿学步”阶段。因 此，通过发现比较国内企业技术联盟与跨国公司技术联盟之间的差距，以及与发 达国家企业技术联盟的差距，找出如何促使中国企业技术联盟发展的要领。发现 食业技术联盟成功的要素，从而中国企业技术联盟的进一步发展提供借鉴具有重 要的现实意义。 1 2 本文基本思路及框架 ( 1 ) 以全球化为背景，阐明本文的写作目的和意义。 ( 2 ) 研究了技术联盟理论解释及创新效应。 ( 3 ) 研究了跨国公司技术联盟的特征及其在中国r & d 投资状况。 ( 4 ) 研究了中国发展企业技术联盟的现状，并通过与跨国公司技术联盟特征 及其在中国r & d 状况，分析中国发展企业技术联盟中存在的问题及不足之处。 ( 5 ) 针对中国发展企业技术联盟存在的问题，从企业、政府、行业协会等三 个方面提出一些解决问题的建议，以期能为中国进一步发展企业技术联盟提供一 定的参考。 理创 论新 解效 释应 跨国公司技术联 盟发展及特征 跨国公司在华 r d 基本情况 我国企业 技术联盟现状 嚣喜暑未觜术l 广磊夏联盟存在的问题卜i 对策建波 图1 1 文章结构图 日四圈 全壁垡堕墨! ! 里垒些蕉查璧望回墅堡塞 2 技术联盟对企业技术创新效应分析 企业技术联盟是两个以上企业为实现某一技术创新目标而建立的一种合作伙 伴关系，是在技术协作、技术联合活动基础上的最高层次的一种技术合作活动， 是企业问战略联盟的一种，足企业技术创新的一种新型组织形式。激烈的技术竞 争迫使企业走向联盟，| _ f | j 联盟的目的是为了技术创新。联盟并没有弱化竞争而是 把企业的技术竞争推向更高层次，使单一企业之间的技术竞争演变成企业联盟之 间，单一企业与企业联盟之间的竞争。技术联盟的实质是一种企业协同技术创新 的行为。 合作伙伴选择联盟类型合作模式 图2 1技术联盟模式图 2 1 技术联盟理论解释 价值链理论认为，企业的价值链是一系列出各种纽带连结起来的相互依赖的 活动。任何企业都只能在“价值链”的某些环节上拥有优势，而不可能拥有全部 的优势。在某些价值增值环节上，本企业拥有优势，在其余的环节上，其它企业 可自2 拥有优势。为达到“双赢”或“多赢”的协同效应，彼此在各自的关键成功 因素价值链的优势环节上展开合作，可以求得整体收益的最大化，这是企业建立 技术联盟的原动力。企业间通过建立技术联盟实现价值链中某些环节的技术合作 及优势互补，从而实现整个价值链的增值。 交易成本经济学把合作研究看作是一种便于技术知识生产与扩散，处于组织 与市场之间的混合形式。由于合作研究具有高度的不确定性，为了监督合作方的 行为，将必要的技术知识内部化并置于统的管理与控制下，联合r & d 将市场交 易中的一方预期风险转化为台作者的共同责任。技术联盟有利于共担风险、共享 利益，实现资源互补、优势叠加。技术联盟具有稳定交易关系和便于监督的特点， 能够自主地解决市场的内部化问题。尤其在高技术领域和中间产品市场上，为满 足高技术领域的保密性要求，克服中间产品市场的不完全性，技术联盟是一种理 想的选择。 2 技术联盟对企业技术创新效应分析 资源基础理论认为，战略联盟是企业间资源一体化的结果，强调企业通过整 合和利用有价值的资源来实现企业价值创造的最大化。当资源不能有效地通过市 场交易或并购获得时，战略联盟就可用来与其他企业共享或交换有价值的资源。 也就是说，企业可以利用其现有的资源与其他企业的资源进行融合，从而创造更 大的价值。技术的复杂多变以及更新迅速，使得单个企业不可能拥有其发展所需 要的所有技术，通过与其他企业的技术战略联盟可以获得所需的技术资源，从而 提高创新能力。借助技术联盟，企业可以便利的获得互补性技术资源。 嘲络理论认为，网络组织具有结构灵活、工作协同和信息共享等特点。这种 类型的组织既有利于提高各成员企业的自律性，又有利于在相互协调、共同运作 的基础上促进彼此的交流，从而刁i 断提高企业对环境、技术和市场急剧变化的适 应能力。企业技术联盟的作为企业的外围网络体系，其优势是有效地组织联盟内 的技术知识资源，实现要素的共享。技术联盟作为企业间的网络化系统，其最大 着眼点是在经营活动中积极地利用外部规模经济。当企业内不能充分利用己积累 的经验、技术和人才，或者缺乏这些资源时，可以通过建立联盟实现企业间的资 源共享，相互弥补资源的不足，以避免对已有资源的浪费和在可获得资源方面的 重复建设。技术联盟的建立，使企业对资源的使用界限扩大了，方面可提高本 企业资源的使用效率，减少沉淀成本，另一方面又可节约企业在可获得资源方面 的新的投入，降低转置成本，从而降低企业进入和退出壁垒，提高了企业战略调 整的灵活性。 2 2 技术联盟对企业技术创新效应分析 技术联盟是围绕技术创新活动而组建的战略联盟，它与技术创新“如影相随”。 当今世界，国际商业竞争的核心是技术竞争，国际战略联盟也主要表现为跨国公 司在高新技术产业技术创新方面的合作。企业重大技术创新活动几乎都有伴随着 技术联盟的产生，是推动跨国公司战略联盟生产和发展的重要力量。技术竞争与 科学技术的发展在许多方面产生了企业技术联盟的必要，技术联盟对企业技术创 新活动起着巨大的推动作用。随着经济全球化的发展，技术也呈现全球化趋势， 市场范围不断扩大，技术进步速度不断加快，产品的生命周期日趋缩短，在这种 环境下，即便是实力雄厚、技术领先的大型企业在技术创新方面仍会感到“势单 力薄”，在复杂多变的技术面前也会感到“力不从心”。企业为了应对现代科技发 展的挑战开始突破自身边界寻求合作，与其他企业甚至竞争对手建立伙伴关系。 技术联盟这一企业间新型的组织形式是在技术创新的巨大压力下逐渐形成 的。它作为组织创新的产物在很大程度上是由技术创新的需要而直接催生的。技 术联盟是2 1 世纪企业技术创新行为的重要模式，代表着企业的发展方向，有必要 全壁些堕墨! 虫里全些堡查壁矍塑墨婴塞 给予一定的关注与剖析。以下主要从技术联盟的协同共生效应、学习创新效应以 及技术标准统一效应等方面来分析其对食业技术创新的意义。 2 2 1企业技术联盟的协同共生效应 企业技术联盟的协同共生效应主要表现为企业问通过组建技术联盟可以实现 技术创新中的优势互补、风险分担，可以有效的突破技术创新阂值，以及实现技 术的多样化。 ( 一) 优势互补与风险分担 企业之间通过组建技术联盟可有效地聚合各自的r & d 力量，使联盟伙伴的研 究开发资源在更大范围内、更高层次上得到有效配置。在企业技术联盟中，联合 r & d 的规模扩大，可有效地发挥企业专业化分工优势，提高技术创新效率，实现 技术创新中的规模经济。发达国家大型企业为了提高新技术、新产品开发的速度， 每年都要投入巨额的研发费用。然而，在一些重大技术创新项目上，大型企业的 技术创新投资能力依然不足，也无法实现技术创新中的规模经济。而通过组建技 术联盟的方式，则可以弥补投资能力不足、分担企业技术创新投资的巨额投入， 实现技术创新中的规模经济。 企业技术创新的风险是多种多样的，它不仅仅是指花费巨额资金进行的研究 开发没能取得成功，另外还包括研究开发取得的成果在水平上或时间上落后于其 他企业。对于企业来说，一旦其研究成果在取得成果的时问或水平上如不能处于 领先地位，则意味着企业在该项技术创新竞争活动上的失败或部分失败。这将使 企业巨额研究开发投资难以收回，给企业带来巨大损失。因而成功的技术创新不 仅要求进行创新公司除具有投资与风险承受能力外，而且还要求加速新技术的研 制与商业化应用过程。国际技术的激烈竞争和科学技术的发展加速了技术的更新 换代，从而使产品的生命周期缩短，形成对创新公司的时间上的巨大压力。时间 上的落后和商业应用过程的缓慢意味着技术创新公司不仅难以获取由技术垄断带 来的高额利润，甚至难以收回技术投资成本。因而现代企业在创新过程中通过缔 结技术联盟，一方面促使企业的紧密合作增强其研究开发能力，降低研究开发竞 争失败的风险：另一方面也出于有多个企业共同承担风险，风险被分散，每个企 业承担的风险相应减少。 技术联盟的建立，使得企业对资源的使用界限扩大了，这不仅可以提高本企 业资源的使用效率，而且可以节约企业在可获得淘汰方面的新投入、减少沉没成 本，从而降低企业的进入和退出壁垒、减少企业技术创新风险，提高企业战略调 整的灵活性。企业通过技术联盟活动，弥补了其投资及承担风险能力e 的不足， 并相应提高了企业在重大技术创新活动中的能力，使企业在激烈的技术创新竞争 2 技术联盟对企业技术创新效应分析 中能强化其竞争优势地位。 ( 二) 技术创新闽值的突破 技术创新遵循阈值理论，即只有当企业研究开发人员和投入超过某一闽值时， 才可能产生技术创新成果。其中的创新阈值相当于物理学中的临界值，也就是蜕， 只有当企业技术创新投入达到一定的程度，才能实现从量变到质变的飞跃。熊彼 特及其追随着的创新理论也认为大企业比中小企业具有更强劲的技术创新能力， 把其中的原因归结为大企业的垄断地位和风险承受能力。但实际上大企业强劲的 技术创新能力有很大程度上源于它拥有综合技术优势，并能保证持续的投入，与 中小企业相比更易突破技术创新阔值。 现实中，任何一个企业的资源和能力都是有限的，没有哪一个企业能够独自 长期拥有生产某种产品的全部领先权，企业单纯依靠自己的力量很难掌握竞争的 主动权。资源在生产进程中的价值取决于它与其它资源或是特定技术的结合，以 及所产生的协同效应。寻求在企业外部建立有效的伙伴关系是非常必要的。为此， 许多企业都尽量采用外部资源并积极创造条件以实现内部资源的优势互补，通过 联盟加快研究与开发的进程，获得本企业缺乏的知识和信息。技术联盟伙伴拥有 不同的技术积累，通过合作研究开发可使各自的技术优势相互叠加，从而增强技 术突破的可能性。许多中小企业幽于r & d 资源不足，单凭自己的力量无法突破技 术创新阈值，通过组建技术联盟，可以聚合各自的研发资源形成创新合力。 价格联盟是同行业中通常采用的战略联盟形式，但是企业的恶性价格竞争具 有“囚徒困境”的博弈结构，因而博弈双方均无法突破对彼此不利的“纳什均衡”， 而企业间的技术合作与战略联盟则表现为“承诺问题”，如果将两类博弈合并考虑， 则有可能避免企业间的恶性价格竞争，当然也有利于企业的技术升级。从而实现 帕累托改进。 ( 三) 实现技术多元化 企业技术联盟网络的建立，可以促使不同企业核心技术专长的互补和融合。 通过建立技术联盟，企业可以互相交流在不同领域，不同产品生产及不同行业的 技术知识，在新技术研制过程中取长补短，适应当今科技发展的融合趋势。竞争 力相当、技术优势互补的企业缔结技术联盟，这一方面能使企业和已有的技术优 势进一步强化，另一方面又能使联盟成员相互学习弥补各自的技术弱点。 在当今时代，技术更新日益迅速，没有哪家企业能够垄断其所在领域的所有 技术优势。针对技术优势分散的特征，通过建立战略联盟关系可以形成技术互换 和优势互补关系。跨国公司的母公司依靠其海外技术联盟的帮助还可以使其产品 更加适应东道国消费者的需要和特别要求，开发出能够适应东道国市场已有体制 或产品标准。 全堡些堂墨! 主宴垒些堡查壁墅塑塑堕窒 技术优势或前沿技术在传统的制度安排下是难以获得的。如果通过纯粹市场 交易购买技术成果，市场的交易成本问题依然存在，而且会使自己处于技术的后 进地位；如果通过内部一体化自行开发，则必须承担内部化的相关成本，风险也 难以分散。因此，现在许多跨国公司都1 1 泛地建立准一体化形式的战略联盟，最 明显地表现在1 t 产业和生物医药产业。通过优势互补，大企业相互分享各自的成 果，共同构成了对其他企业的技术优势地位，以保证自己在新经济挑战面前立于 不败之地。技术联盟是企业实现技术多样化的重要战略途径。将企业之间的技术 联盟同企业内部的r & d 努力相结合，有助于解决许多新出现的综合性的技术问题， 并加速企业的学习。在美只企业的r & d 活动中可以看出合作和联盟在技术多样化 中的重要性。在不同产业或企业之间的联合r & d 项目在增加，企业试图通过不同 领域的知识存量的整合来开发新的技术，或涉足新技术领域。 康柏电脑公司为迅速进入自己并不熟悉的个人电脑市场，获得竞争优势，一 开始就与十几家著名的软硬件公司，如微软、迪吉多等结成技术战略联盟，“借他 人力量发展自己”。康柏电脑的大部分零件也采用外包的形式来组织供应，公司本 身仅仅掌握快速的研究开发能力及行销网络。由于实行轻巧的高弹性组织，配合 低价策略，康柏很快占领了个人电脑市场，成为全球个人电脑的著名品牌。 2 2 2 技术联盟的学习创新效应 由于技术的日益复杂多变，任何企业即使是大型的跨国公司也难以完全依靠 自己资源和能力走内部化自我发展的道路，而在很大程度上需要借助其他企业的 能力。为了在重大新技术、新产品开发竞争中迅速使企业技术创新活动涉及的不 同技术领域实现配置开发，企业有必要与其他具有独特技术优势的企业开展技术 联盟活动。 目前国际市场竞争空前激烈，而竞争的实质主要体现在企业技术实力的较量 上。技术的飞速发展需要企业之间进行协作，将各种分散的技术和管理优势组合 成各种新的、更加强大的优势。企业之间通过组建战略联盟，使企业能加强相互 闻的分工协作，在技术创新中实现优势互补。这既能有效地突破技术贸易壁垒， 又能迅速地获取所需的专业技术。 技术联盟与技术创新中的组织学习，在企业联盟网络中，有利于促使成员企 业进行组织学习，通过“于中学”获取彼此的核心专长，从而弥补自身的薄弱环 节。联盟也可作为学习及使新技术内部化的很好的工具。技术联盟是弥补企业技 术缺口以及获得新技术并回到完全竞争轨道的有效方式。 企业之间在r & d 方面的合作与联盟可以为隐性的技术知识的转让或传递提供 一种有效的机制，通过不同组织之间的密切联系与人员之间面对面的沟通和交流， 2 技术联盟对企业技术创新效应分析 口j 。以形成适当的开发体系，从而使合作企业从中获得通过外部市场交易难以获取 的技术和技术诀窍。更重要的是，合作不仅可以使参与者追踪企业外部世界的技 术创新发展动态，为企业内部的技术创新过程提供新的思想、新的技术、新的技 能和新的活力，合作还可以为企业提供观察新技术开发的途径，而又无需承担研 究的开支与风险。 此外，许多技术知识是隐性的和公司特有的，也就是说，难以用文字、蓝图 等方式复制，因此很难迅速转让。公司之间在r & d 方面的合作与联盟则可以为这 种隐性的技术知识的转让或传递提供一种有效的机制，通过不同组织之间的密切 联系与人员之间面对面的沟通，就可以形成适当的开发体系、程序与词汇，从而 鼓励有效的技术知识转让。通过合作而实现的技术知识转让与传递还可以避免技 术知识难以定价这一棘手问题，换言之，它提供了一种无需借助价格就可以实现 的技术知识交换方式。 2 2 3 实现技术标准的统一 经济全球化与技术创新的多极化，使在世界范围内建立统一的产品规格和技 术标准和重要性日益突出。例如，在信息产业中，就有必要建立统一的计算机操 作系统，否则将会影响社会化大生产的分工和协作。特别是随着电脑逐步深入到 其他行业以后，统一的技术操作标准更是和人们的社会经济生活息息相关，这也 是微软公司凭借w i n d o w s 操作系统雄霸天下的原因。对于在技术创新过程中忽视 确立统一标准的公司，也将会造成技术研制成本的增加和技术应用的时滞，甚至 面临被行业所淘汰的危险，如曾在个人电脑制造行业风光无限的王安公司、苹果 公司，就曾因为固守自身的技术标准而在激烈的行业竞争中败下阵来。 每个企业都力争使自己开发的技术成为世界通用的技术或标准。这是促成跨 国公司在r & d 方面进行合作的一个重要原因。技术标准具有竞争价值，因此它必 然会成为创新企业争夺的一个焦点。因为技术标准具有排他性，参与者都希望将 竞争者排除在外，而被排除在外的企业就会在竞争中面临着某种劣势，它不得不 花费很多的成本和时间来适应确定的标准。而路径依赖和选择的不可逆性强化了 消费者的市场偏向。即使存在着与市场的技术或者标准，但是由于更优的技术缺 乏一定的用户基数，市场选择仍会锁定在相对劣势的技术上。在这种竞争中，成 败取决于各自所占的市场份额，取决于采用某种技术或标准的应用企业的数量。 在产业融合和发展的过程中，标准竞争已经成为竞争的重要内容。在“赢者通吃” 的竞争中，关键的就是技术标准及其引发的网络效应。 而统一的技术标准仅仅依靠单个企业的强势地位则很难建立，特别是在全球 一体化市场中，若要确立行业技术标准不仅要求技术领先，而且还必须拥有较高 全壁些堂墨! ! 里笙些堡垄壁里塑墅塑室 的市场占有率。这就需要同一行业或同一技术领域的主要公司之间组建技术联盟， 共同确立某些关键部件或操作系统的技术标准，从而既可以提高社会化协作生产 的效率，义能避免同行业生产企业的无序竞争。通过建立技术联盟网络，可以扩 大这种技术的应用范围和影响，并促使更多的企业使用这种技术或标准。 通过与同一行业、同一新产品或技术领域的主要公司及其他相关群体进行技 术合作，结成战略联盟，公司就可以借助联合的力量协调和建立新产品或生产工 艺的世界统一技术标准。 2 3 技术联盟是企业应对技术全球化的有效措施 2 0 世纪9 0 年代以来，经济全球化的浪潮席卷世界。伴随的是资本、技术、 人员、知识的全球流动。各生产要素的无国界化成为经济全球化的显著特征。技 术能力大规模跨国转移，跨国界技术系统也逐渐形成。 技术全球化作为经济全球化的重要组成部分，是指技术研发、技术转移、技 术贸易、技术合作、技术管理等活动超越国界在全球范围内进行，技术资源在世 界范围内自由流动，技术链在世界范围内延长，技术创新效果最大限度地向全球 普及推广，技术进步把世界融为一体。技术全球化是经济全球化的基础和核心， 它表现出全球发明和创新、技术成果全球共享、全球技术管理等性质。它的主要 特征主要包括以下几个方面： 1 、技术生命周期缩短。按照以往的技术生命周期理论，最先进的技术在本 地使用，然后再向其他发达国家出售产品和转移技术，最后才是发展中国家接受 它的技术。发展中国家靠引进技术发展，尽管引进的技术可能是当地比较先进的 技术，但是从全球来看引进的一定是落后的技术。技术全球化以后，先进技术转 移的速度在大大加快。对任何一个企业来讲，如完全依靠自己来做研发，可能在 还没有形成一个有竞争力产品之前，所有的技术就开始发生变化。也就是说技术 的生命周期在不断缩短，而且技术的转移不再是只有一种模式。 2 、跨国公司促使技术链在世界范围内延长。跨国公司通过各种生产、加工、 销售和服务同全世界的民族、企业建立广泛联系，将国际分工推进到了一个新的 阶段，使国际分工的基础由自然资源转向技术工艺，分工的依据由产品转变为要 素，极大地延长了技术链，促进了生产要素在全球范围内的高效配置，形成真正 世界性的分工。 3 、信息技术向全球扩散。当今世界是经济全球化时代，是知识经济时代。 知识与信息技术成为重要的生产要素。起源于发达国家的信息技术及其产品，通 过国际贸易逐渐向发展中国家扩散。一项新技术在发明的同时，也应力争在全球 o 2 技术联盟对企业技术创新效应分析 同步制造。跨国公司的投资活动进一步促进了信息技术转移，信息技术直接或l r j 接转移成为国际间经济联系不可或缺的手段。无论是在技术使用上、技术合作上， 还是技术生产上，技术全球化作为一种趋势是客观存在的。 从对技术联盟的创新效应以及技术全球化特征的分析，我们可以看到企业技 术联盟列提升企业技术创新能力具有巨大的作用。而提升企业技术创新能力又是 企业应对技术全球化的关键所在。因而技术联盟是企业应对技术全球化的一种重 要组织形式，是企业提高技术创新能力的可行手段。然而目前，中国企业技术联 盟还存在各种问题，这就需要企业从多个方面加强技术联盟，改善联盟条件。 全壁些堕墨! 圭里垒些垫查壁里旦壁笪塞 3 全球化背景下企业技术联盟状况 3 1跨国公司技术联盟发展及特征 近些年来，随着竞争的| i = = 1 益激烈，公司之问的联盟与合作的趋势也日益增强， 表现为跨国公司战略联盟的迅速发展。跨圈公司的战略联盟主要集中于高技术产 业，主要是研究与开发技术方面的联盟。技术联盟是跨国公司研究与开发国际化 的一种重要形式，是随着跨国公司战略联盟的发展而发展起来的，它是战略联盟 的一种类型，而且是跨国公司战略联盟中是最重要的一种类型。 由于现代科学技术的复杂性，有可能出现重大技术突破的地方很多。在这种 情况下，企业为了不至于在关键技术领域被其他企业甩在后面或者在市场竞争中 处于不利地位，往往涉足多个相关技术领域，并且争取与多个公开或者潜在的竞 争对手进行各种研发合作。由于主要的先进技术往往掌握在少数大跨国公司手中， 因此，跨国公司之间的技术联盟以及交叉许可等合作活动往往使跨国公司彼此相 互借力。各大跨国公司也正是通过这一复杂的技术网络将全球技术资源牢牢地掌 握在自己手中，从而确保自身能够拥有宽厚的技术基础，能够在激烈的市场竞争 中长期立于不败之地。 跨国公司技术联盟是跨国公司r & d 国际化与战略联盟两种变化趋势的综合产 物，跨国公司战略联盟的核心就是技术联盟。这主要表现在公司问战略联盟一般 集中于汽车制造、计算机、航空航天、信息通讯、电子电气、制药及化工等技术 难度大、研制周期长的高新技术行业，其次表现在战略联盟绝大部分与技术相关。 对跨行业合作的研究表明，其中绝大部分与技术问题密切相关。跨国公司通过与 其他公司或研究机构之间建立合作关系来从事技术创新活动。 3 1 1 从目前跨国公司技术联盟的发展来看，主要具有以下的特征： ( 1 ) 围绕核心技术的战略技术联盟得发展，并指向高技术产业 2 0 世纪7 0 年代，战略联盟几乎不涉及核心技术。1 9 7 0 年，仅有约1 0 个涉及 信息技术、生物技术和新材料技术方面核心技术联盟建立。2 0 世纪8 0 年代后期， 这一情况得到了迅速改观。1 9 8 0 年，上述数字已经上升到4 0 0 ，其中2 5 0 个是区 域内的，1 5 0 个是跨区域的。无论是区域内还是跨区域的，大多数的核心技术联盟 是围绕信息技术的共享所建立的，如软件技术、硬件技术、工业自动化技术以微 电子技术等。如i b m 公司与信息技术领域多家大型跨国公司都有战略技术合作关 系，建立了众多合资研发企业。如与富士通公司之间拥有1 5 个研发型合资企业， 与西门子之间有1 4 个，与布尔和日立各有1 2 个，与爱立信则有】0 个。而事实上， 西门子与富士通之间又有1 3 个这样的合资研发企业。这些伙伴公司的规模在全球 2 3 全球化背景下企业技术联盟状况 信息技术产业中大都列居的1 0 名以内，其联盟可谓实力强大。3 技术联盟发展迅速，特别是在新材料、信息技术和生物技术等新技术产业和 汽车产业，自2 0 世纪8 0 年代以来技术联盟的数量持续增长。据0 e c d 的研究报 告，7 0 年代高技术产业占企业间研究合作总数量的4 0 ，至7 0 年代末和8 0 年代 初，这一比例增加到5 0 6 0 ，从8 0 年代中期到9 0 年代中期，高技术产业企业间 的合作研究上升到8 0 ( o e c d ，1 9 9 7 ) 。这种情况表明，企业问的研究合作主要 集中在少数高技术产业。6 ( 2 ) 集中于美国、日本和欧洲地区 在8 0 年代建立的跨国公司技术联盟中，以美国为代表的发达国家占有绝对优 势地位。在全部4 1 9 2 个战略技术联盟中，发达国家占有9 5 以上。在发达国家内 部，企业间战略技术联盟又高度集中于美国、欧盟和臼本。9 0 年代，由于韩国、 新加坡、台湾和香港企业积极参与国际技术研究合作，这一比例有所下降。至9 0 年代中期，这三个地区的企业间的研究合作保持在9 0 ( h a g e d o o n l l 9 9 6 ) 。尽管 发展中国家企业参与订立的战略技术联盟数，从8 0 年代的每年1 0 个左右增加到 9 0 年代的每年4 0 个左右，但发达国家企业居主导地位的局面并没有明显改变。而 且，虽然这三个地区这外的地区参与合作研究的数量不断增长，但与“三极”内 企业之间研究合作的显著区别是，“三极”发达国家企业问的研究合作主要集中在 高技术产业内，而“三极”以外国家企业间的技术合作主要表现在非高技术部门， 包括传统产业和制造业。在这些产业内，非“三极”国家参与的研究合作数量占 该产业世界研究合作总量的比例不断提升，从8 0 年代的1 5 提高到9 0 年代的3 0 。7 表3 1地区之间的技术联盟( 1 9 9 0 1 9 9 9 )单位( 起) 亚洲太平洋西欧北美东欧拉美非洲 亚洲 5 8 42 43 3 s1 5 4 22 641 3 太平洋 2 45 0 3 18 0l 14 西欧 3 3 53 14 7 31 4 8 95 81 01 7 北美 】5 4 28 01 4 8 95 8 2 21 0 l4 l8 7 东欧 2 6 1 5 81 0 1】oj 2 拉美 411 04 ll20 非洲1 3 4 1 78 72o1 5 总量 2 4 7 31 7 92 3 4 99 0 9 61 8 75 51 3 3 资料来源：t h o m s o nf n a n c 瑚s e c u r i t j e sd a t a ( 3 ) 跨国公司之间技术联盟占主导 由于技术优势在跨国公司经营中处于至关重要的地位，因此大型的跨国公司 全壁些萱墨! ! 堕笙些垫查壁矍塑望竺窒一 几乎都把r d 活动放在头等重要的地位，每年投入巨大的资会和人力进行r d 活动。而且，这些大型跨国公司之间的技术联盟近些年也呈不断上升趋势。随着 技术创新的加速以及跨困公司全球市场竞争的加剧，改变了合作伙伴实力的对比 关系，新的联盟主要在实力较强的大型跨国公司之间进行。彼此之间在联盟领域 内进行合作，但在协议之外的领域以及企业活动整体态势上仍保持着竞争对手的 关系。如奔驰集团与日本三菱集团的技术合作。戴姆勒一奔驰公司历来关注产品 质量，奔驰汽车以其不可比拟的质量成为客户心目中优质、豪华和地位的象征。 但汽车产业的激烈竞争使这样的大企业也不能高枕无忧，奔驰集团认为仅仅依靠 自身力量是无法保持以质量为特质的差异化竞争优势的。于是在1 9 9 0 年3 月，戴 姆勒一奔驰汽车集团与同本三菱集团开展战略合作，目的在于集三菱集团的技术 优势与奔驰自身的价值链优势，在基础技术领域共同进行研究开发，促进奔驰集 团的技术创新，从而保持其竞争优势地位。 ( 4 ) 跨国公司与中小高技术企业的技术联盟屡见不鲜 如前所述，大型跨国公司占据着企业技术联盟的主导地位。其相互间的技术 合作，无论从覆盖领域还是投入资金方面看，都是占据绝对支配地位。中小企业 在促进经济稳定增长、加速技术创新、转化科技成果、完善市场体系方面发挥着 重要作用。中小企业成为了推动技术创新的重要力量。因为出于生存需要，中小 企业往往比大企业更重视技术创新，在技术研究与