（管理科学与工程专业论文）技术创新联盟的理论与效应分析.pdf

摘要 战略酝登特弱楚技术秘薪联鬃莛当今管理学器籀金篮器耱热门话莲。本文 阐述了( 技术创新) 联盟的深刻时代背景，并对战略联盟的成因作了一些探讨。 然籍辩已鸯戆( 技笨剑薪) 联瑟理论遴嚣籀应豹分辑，包箨交易费蔫理论、分 工与专业化理论、资源学说、战略管理理论、竞争理论等；接着掇出了用组织 懿投交理论怼技术秘蘩联黢送行分辑魏蕊点，认魏在接本镧瑟联缀孛巧壤靛嚣 素以及技术创新的特点是两个最重要的权变要素。并对技术创新联盟的效应作 了魄较全瓣熬分辑耱说臻。竣嚣麓要分祆了我毽羧拳越囊联显赘璇状，攥出了 加强我国技术创新联盟的些措施。 关键词：战略联羰技术创新联盟技术创新组织权变理论知识镶 攀i 页 a b s t r a c t n o w a d a y s ，t h ei s s u eo fs t r a t e g i c a l l i a n c ee s p e c i a l l yt e c h i n n o v a t i o n a l l i a n c eh a sb e e nh o ti nm a n a g i n gf i e l da n db u s i n e s sw o r l d t h e r ea r es i x c h a p t e r si nt h i st h e s i s i nt h ef i r s tc h a p t e r ， id i s c u s st h eb a c k g r o u n do ft h e ( r e c h - i n n o v a t i o n ) a l l i a n c ea n dt h er e a s o n st h a tt h ea l l i a n c ei ss oh o t t h e s e c o n dp a r tf o c u s e so nt h et h e o r i e so ft h ea l l i a n c e ，i n c l u d i n gt h et h e o r yo f t m n s a c t i o nc o s t ，t h ed i v i s i o no fl a b o rt h e o r y ，t h et h e o r yo f s p e c i a l i z a t i o n ，t h er e s o u m et h e o r y ，t h es t r a t e g i cm a n a g e m e n tt h e o r y t h et h e o r yo fc o m p e t i t i o na n do t h e rr e l e v a n tt h e o d e s b a s e do nm y c o m p r e h e n s i o nt ot h e ( t e c h - i n n o v a t i o n ) a l l i a n c e ，i nt h ef o l l o w i n gt h r e e c h a p t e r s ， ip u tf o r w a r dt h eo p i n i o no fa n a l y z i n gt h et e c h - i n n o v a t i o na l l i a n c e b yu s i n gt h es t r u c t u r a lc o n t i n g e n c yt h e o r y ib e l i e v et h a tt h ee n v i r o n m e n t f a c t o ra n dt h ef a c t o ro ft h et e c h i n n o v a t i o n t sc h a r a c t e r i s t i c sa r et h em o s f i m p o r t a n tc o n t i n g e n tf a c t o r s t h e n id i s c u s st h e s et w of a c t o r si nd e f a i l e s p e c i a l l yt h ei a t t e ro n e a n dt h e na n a l y z et h ee f f e c t so ft e c h - i n n o v a t i o na t l a r g ei nt h ef o l l o w i n gc h a p t e ri nt h el a s tp a r t 1b r i e ft h es t a t u so f t e c h i n n o v a t i o n 。sa l l i a n c ei nc h i n aa n dt h e nb d n gf o r w a r ds o m em e a s u r e s c o r r e s p o n d i n g l y k e y w o r d ： s t r a t e g i ca l l i a n c e ，t e c h - i n n o v a t i o na l l i a n c e ， t e c h - i n n o v a t i o n ，s t r u c t u r a lc o n t i n g e n c yt h e o r y ，k n o w l e d g ec h a i n 0 引言 战略联盟特别是技术创新联盟自上世纪8 0 年代以来，在管理学界和企业界 中就成为一个热点。目前对联盟的动因人们的认识比较一致，但是在理论方面则 仁者见仁、智者见智，主要有以下一些理论，交易费用理论、分工与专业化理论、 资源学说、战略管理理论、社会生态理论、竞争与合作理论等 企业之间的战略联盟，其实也是一种组织，而且是一个更具有弹性的组织。 因而同样可以用有关组织方面的理论进行说明。例如，结构权变理论、制度组织 理论、总体生态理论、代理理论等等，我认为比较能说明问题的是组织的结构权 变理论。 对于这个观点，我考虑了比较长的时间并在查阅了关于交易费用、制度经济 学、资源理论、竞争合作理论等文献的基础上，结合技术创新自身的特点，同时 参考了组织权变理论的一些文献，发现很少有从组织权变理论上对战略联盟( 特 别是技术创新联盟) 进行说明的，于是我便试着着重从外部环境、技术创新特点 这两个最基本也是最重要的权变要素，以及技术创新的效应分析等方面对技术创 新联盟进行一些说明。 同时，我认为组织权变理论并不过时，问题的关键在于对组织权变要素的认 识我觉得应该用动态的观点和发展的观点去认识权变要素。特别是随着知识经 济时代的来l 临和人类环境意识的增强，因而必须考虑到入的因素以及环境的因素 作用。技术创新联盟的建立，主要有两个权变要素在起作用，一是环境的因素， 这是外因：另一个是技术创新本身的性质、特点，这是内因：外因是通过内因起 作用的，当然在后一个要素中也涉及上述提及的环境和人( 特别是技术创新管理 人员和技术创新人员) 的因素在里面。通过这些作用，技术创新给企业带来的竞 争实力的增强就水到渠成了。 基于以上的考虑，构成了本文了主要思想脉络，并据此阐明了自己对技术创 新联盟的组织权变理论的一些看法。当然，本文在对技术创新联盟中上述两个权 变要素以及其他相关权变要素( 如企业战略、企业规模等) 的相互结合方面还分 析得不够深入，还需要在以后的学习中不断地加以完善和提高。 本论文系教育部人文社会科学研究2 0 0 2 年度重点项目合作研发组织模式选择 和治理机制研究的一部分项目编号0 2 j a z 7 9 0 0 0 3 共7 3 页第l 页 复星太堂亟望业途塞撞苤剑堑毯暨数理论皇堑廛筮扭 1 战略联盟的背景分析 1 1 战略联盟的崛起 上世纪八十年代，自从美国d e c 公司总裁霍普兰德( j h e p l a n d ) 和管 理学家罗杰奈杰尔( r n i g e l ) 提出战略联盟的概念以来，战略联盟就成了管 理学界和企业界关注的焦点。如美国的i b m 、摩托罗拉及苹果公司之间的联盟， 目的就是通过减少竞争和需求的不确定性来开发和普及p o w e rp c 芯片。同本的 索尼、松下、东芝等电器公司通过各种产品不同定位的协议与合作，各自占领了 一定的市场份额。在我国，1 9 9 9 年8 月，新科、上广电、熊猫、广东万燕等4 家在上海宣布成立d v d 联合体。2 0 0 0 年5 月，中国最大的洗衣机生产企业小天 鹅集团和中国最大的冰箱生产企业科龙集团宣布结盟。 西方企业尤其是跨国公司迫于强大的竞争压力，开始对企业竞争关系进行 战略性的调整，纷纷从对立竞争走向大规模的合作竞争。其中合作竞争最主要的 形式之一就是建立企业战略联盟，尤其是跨国公司战略联盟的迅猛发展以及由此 产生的深刻影响，引起了经济学和管理学界的普遍关注。战略联盟作为现代企业 组织制度创新的一种，已成为现代企业强化其竞争优势的重要手段，被誉为2 0 世纪2 0 年代以来最重要的组织刨新。由于战略联盟强调伙伴之间的全面相容性， 它所重视的是相互之间某些经营资源的共同运用，对相容的要求是部分的、有选 择的。它可以根据不同的选择，组建不同类型的战略联盟，具有快速、灵活、经 济等优势，因而受到很多企业的青睐。 美国非官方的研究机构b o o z a 1 l e n & h a m i i t o n 咨询公司，于1 9 9 7 年4 月2 9 日在纽约联合去办了“1 9 9 7 国际战略联盟研讨会”。会议指出，在过去的 两年里，国际间的各种经济联盟大约有1 5 万起，其中7 5 是公司间的联盟。当 今企业已将寻求战略合作伙伴视为求生存与持续发展的必不可少的手段，因为战 略联盟可以减少投资风险、提高经营业绩。根据该咨询公司对5 0 0 多家企业所做 的调查，参与国际战略联盟的企业，其收益要比没有参加这类联盟的企业平均高 出4 0 。 1 2 战略联盟的概念与形式 战略性联盟( s t r a t e g i ca l l i a n c e s ) ，是指某个企业为了实现自己在某个时 共7 3 页第2 页 复望太堂亟生些途塞 兹鲞剑堑毯翌曲堡途曼堑廛筮堑 期的战略目标而与其他企业所结成的联盟。按美国d e c 公司总裁简霍普兰德和 管理学家罗杰奈格尔的解释，它是指由两个或两个以上有共同战略利益和对等 经营实力的企业( 或特定事业或职能部门) ，为达到拥有市场、共同使用资源等战 略目标。通过各种协议、契约而结成的优势互补或优势相长、风险共担、生产要 素水平式双向或多向流动的一种松散的合作模式。它们资源共有、风险共担、利 益共享。各合作企业从自身利益考虑，通过最大限度地使用参与各方的资源而导 致的一种组织安排。因此，战略联盟既是一种企业竞争战略，又是一种组织形式。 在我看来，战略联盟是竞争式的合作，通过合作加强竞争，以竞争促进合作。 在过去的十几年中，战略联盟的数量激增，战略联盟己成为最广泛使用的战 略之一，它可以使来自不同国家的企业共同分担风险、共享资源、获取知识、进 入新市场。 战略性联盟有各种各样的形式，战略联盟不仅包括了股权合资企业，还包括 了涉及到生产、营销、分销、r & d 的非股权协议等，主要包括以下几种。 1 项目联合开发主要是因为现代科技研究不仅需要巨额的r & d 费用，而 且风险很大。例如一些公司之间以及公司与政府之间在一些项目上联合开发，既 发挥了参与各方专业化优势，同时又为参与各方提供了长期的技术优势。 2 公司风险型投资大公司取得小型高速增长公司的小额股份形式，目的在 于为自己提供最重要的新技术，为小公司的创新提供产品分配渠道、金融支持等 等，大公司索取的报酬不是金融资产而是技术。 3 股份合资企业不同于二战之后很长时期内单纯为了利润目的的合资， 企业之间的合资是合作创新的有力手段。合资企业有两种类型：一种是分工合作 型，指合作各方充分利用自己拥有的优势进行合作生产：另一种是共同投资型， 指共同开发，使用技术，进行生产创新。8 0 年代以来，战略联盟越来越多地出 现在技术变化迅速、产业演变剧烈的部门。 1 3 战略联盟产生的深刻时代背景 战略联盟作为一种新的合作竞争模式，它的出现并不是偶然的，而是有着深 厚的政治经济背景，它是社会经济发展的产物，世乔经济一体化、区域经济集团 化、国际分工的深化和科学技术的迅猛发展为战略联盟的形成营造了一个有利的 宏观环境。同时战略联盟也是技术、市场、资本连动的必然产物。 战略联盟在2 0 世纪8 0 年代中后期蓬勃发展趋势首先是全球化竞争的结果。 目前企业竞争存在两大趋势，一是企业面对降低成本的压力，不得不将生产点移 共7 3 页第3 页 复旦盔堂亟坚些逾塞量盔剑堑壁墅的堡迨皇熬廛坌堑 到成本低廉的国家或地区，从而形成生产布局全球化的这样一种局面。其次是全 球市场的一体化，越来越多的商品成为全球化的商品，使得全球化的生产成为必 然的逻辑趋势。但是由于各个不同的市场具有相当的差异性以及需求的快速变 动性，因此生产的全球化与市场的全球化必然要求企业实行跨文化的管理，最佳 的方法就是在当地寻求合作伙伴，通过合作伙伴的介入从而进入当地市场，并与 合作伙伴共同解决在管理中出现的问题。 随着世界经济的区域化、全球化进程的加快，市场也在加速其区域化、全球 化的速度。要想在全球范围内建立一种确实有效的市场，困难相当大，它需要有 优质的产品、卓越的营销手段，就电视和有线电视的市场进入而言，还需要当地 管制当局的批准。如果一个公司必须提出一份确可付诸实施的投资申请，而又 要符合当地的利益和法规，并且也是经济的、有竞争力的，那么该公司必须具有 极大的灵活性。何况没有那一家公司能够仅仅依靠自身的资源，就能处理其在众 多国家或地区市场中的事务。收购当地的经销商和代理商是传统的解决方法，但 是即使有合适的收购对象，收购的风险仍然相当大。战略联盟的出现，是解决这 些问题众多方法中的一种。 其次是当今科学技术的迅猛发展和产品日益复杂化，企业单独控制所有的产 品和技术已经不大可能，特别是现代企业面临着越来越大的技术风险、市场风险、 资金风险。这必然要求企业实现某种形式的合作。随着信息技术的高速发展，企 业间跨区域跨国界的联合与合作也成为可能。如波音7 7 7 型飞机的研制开发就是 各国企业战略联盟的产物。零部件有美国和英国、法国、加拿大、日本等国的大 公司合作设计与生产，其技术指标和质量鉴定都通过互联网进行。各种零部件的 规格都高度精确。最后组装一次完成，这充分体现了高技术对企业战略联盟的促 进作用。 另外，建立联盟也是有效发挥品牌的力量的一种方式。随着世界经济一体化 的发展，国际型品牌的力量日益增强，麦当劳、雀巢、微软、索尼、大众等品牌 在世界上更多的市场上赢得新的顾客。这样，一方面对当地的和地区性的竞争对 手而言压力增加了，而不得不增加在广告等方面的开支：同时由于在品牌上的投 资增加了顾客的认同感和提升了品牌的价值，使之成为阻止潜在竞争者进入市场 的难于逾越的壁垒。通过与这些品牌所有者的公司建立战略联盟，可以有效地增 加产品的销售，提高企业的活力与经济效益。 托7 3 页第4 页 复旦盍堂亟望些途塞 基苤剑堑珐墅自哩途皇夔廑公堑 1 4 战略联盟现实的原因 一般认为，战略联盟的建立主要是基于以下的一些原因： l 紧缩成本 在所有西方发达国家中，与服务业相比，制造业的就业人数长期趋于下降， 同时公司还采取其他一些措施，以进一步降低成本，以应付日益激烈的市场竞争。 然而，当重点再一次转向增长时，无论是在新的领域还是新的产品，都不得不密 切关注管理成本。其中，战略联盟的出现，为这些增长提供了光明的前景，而不 必担心员工数的增加和随之而来的管理成本的上升。在目前波动比较大的经济环 境中，企业规模保持最小以及更多的依靠外部合作者具有重大的战略意义。依照 历史的标准，从员工人数上来讲，未来的企业将变得更小，但从企业所控制的 资源来讲并非如此。 随着服务业在国家经济中担当的角色越来越重要，企业将越来越依赖外部 合作者，进而呈现出一种向软件产业模式发展的趋势。尽管在今天，仍然有许多 制造业公司相对自给自足，但在软件产业，使用比例高得多的外部战略联盟已是 惯例。例如微软就依靠与其他公司建立战略联盟来补充其开发计划，并将大部分 生产和销售业业务交由联盟方操作以及外包出去。 2 生产合作关系 在过去，产品和服务具有明确的边界，他们的供给者也是如此。现在边界正 在淡化，部分原因是为了节省管理成本，部分是为了利用市场知识向客户提供完 整的服务。 比如，英特尔和微软建立了联盟以便在微处理器和相应的软件设计方面相 互合作，因为任何一种产品都是为另一种产品设计的。软件行业其他方面的割裂 状态，使得一种资源就能提供客户所需要的一切所需这种状况越来越不可能 一一这也是导致i b m 公司和其他公司建立一系列数量众多的战略联盟的原因。 在汽车零部件工业，不论是在软件、刹车装置、化工行业还是在大部分其他 生产领域，经常使在一系列供应商以及由此在设计、供应或者维修方面某种程度 的合作成为必要，进而保持某种相应的战略联盟关系。 3 互为补充的技术 在日益激烈的市场竞争环境中，一个公司必须通过与其他公司联合起来，以 利用其现有的力量去适应特定的市场，科宁公司( c o m i n g ) 的总裁认为，正是 建立在一系列经过仔细挑选联系之上的联盟，使得科宁公司能够始终处于市场与 技术的前沿。例如，与日本玻璃公司( a s a h ig l a s s ) 、夏普公司和韩国三星公司 的合作，使得科宁公司在生产视频与液晶显示器所必需的特种玻璃市场上占据有 共7 3 页第5 页 复旦太堂亟垡些迨塞基丕剑堑壁望煎堡迨生塑廛佥蚯 利地位。 4 分散风险 近年来。随着经济的发展和科技的进步，特别是高新技术的发展企业面临 的技术风险也越来越大，特别是那些技术含量高的公司。因此许多公司努力通过 与其他公司的合作来寻求降低风险。在这方面，制药行业是非常典型的，现在开 发一种新药、特药的成本呈持续上升的趋势，而且失败的风险和可能性也是相当 大的。因此在制药行业建立战略联盟的情形非常普遍。 毫无疑问，在技术进步日益加快的全球化市场竞争中，任何单个企业的实力 都是相当有限的，越来越多的企业认识到和其他企业甚至是竞争对手合作的重 要，以进一步增强企业自身的整体竞争优势、降低企业进入新技术领域或新市场 而带来的各种风险。目前建立企业战略联盟已经成为一道亮丽的风景线。越来越 多的企业特别是跨国大企业建立了各种各样的战略联盟，以便维持和获取新的竞 争优势。 5 学习 正加速变革的商业环境从许多方面影响着企业，但没有一种象企业的学习方 式特别是企业运用所学知识的方式那样对企业产生根本性的影响。一个组织要想 生存，它学习的进度必需超过，或者最起码要等于环境变化的进度。对于一家公 司而言，有许多方法可以保证其学到必需的任何知识，但是文化的变革与组织变 革可能是必需最先做的事情，倾听自己的员工、消费者与供应商的意见，建立内 部网络和特别学习小组，以及进行一切形式的培训等。同样的，建立联盟也为学 习的发生提供了一个宝贵的机会，而且日益成为重要的一种方式。最有名的学习 型联盟也许是由丰f ；h 公司和通用汽车公司建立的。通过这个联盟通用汽车获得了 很多关于精益生产和人力资源管理的知识，同时它也向丰田公司表明，管理一家 美国工厂和管理一家日本工厂并无太大区别。 6 设立标准 越来越多的企业在发展起来之前，要依靠设定的行业标准，例如松下高公司 的v c r 标准击败了在技术上占优的索尼公司的b e t a m a x 系统。电子业是新一代电 视、移动电话、录音录像系统和计算机操作软件标准设定的主战场。公国通过建 立战略联盟，可以更加有效的设定标准。例如太阳公司为了确保j a v a 语言被广 泛接受，就必须使众多的软件公司使用用j a v a 语言编写的程序。当然这些公司 只有当其销售前景看好是才会这样做。显然，太阳公司建立的战略联盟网络越强 大，就越容易设定这样的标准。 著_ 7 3 页第6 页 复旦太堂亟望些论塞 基苤剑堑瑟墅的堡途曼塾应盆盘 1 5 战略联盟与技术创新联盟 据统计，2 0 世纪8 0 年代各国企业缔结的战略联盟8 5 以上与技术创新活动 有关，这从上面提到的战略联盟的动因也可以看出来。技术创新联盟已经成为企 业战略联盟的主要内容。当今市场竞争的核心是技术竞争，以及以技术创新为基 础的表现为企业在巩固、扩大市场、进入新市场等方面( 表l 、2 ) 的竞争。战 略联盟也同样主要表现为企业之间在技术刨新方面尤其是在高新技术产业方面 的合作。特别是随着现代科技发展的突飞猛进和日益复杂化，即使是实力雄厚的 大企业在技术创新方面也常常会感到“势单力薄”。因而企业为了应对现代科 技发展的挑战，企业开始突破自身的边界向外界寻求合作，与其他企业甚至是竞 争对手建立联盟与合作的关系( 即技术创新联盟) 。可以说，战略联盟在很大程 度上是由于技术创新的需要而直接催生的，联盟的建立反过来又进一步加快了技 术创新的进程。 表2 是马斯特里赫特创新与技术研究所于1 9 9 0 年统计的战略联盟及其动因 的分布情况。 从表2 中可以看出来，战略联盟的数目中直接与技术相关的占了绝大多数， 尤其在生物技术、新材料技术、信息技术、航空国防、电机电力、仪器医疗技术 等方面占的比例非常高，如果再考虑到其他因素( 如技术与市场的结合等) ，则 这个比例会更高。技术刨新联盟在战略联盟中占据了非常重要的位置，因此不少 外国学者把围绕技术创新活动而组建的战略联盟直接称为“技术创新联盟”。这 实际上是广义的技术创新联盟的概念。狭义的技术创新联盟则仅仅是指纯粹的关 于技术的联盟。本文指的技术创新联盟采用的是前一种定义，即广义的技术刨新 联盟。有的时候技术创新联盟又称为技术联盟，二者实际上是一样的，只不过前 者着重强调了技术创新联盟活动的创新性质。 表1 企业c e 0 对战略联盟重要性的认识以及建立战略联盟的目标( 单位) 地区联盟重要、重要保护国内市场国外市场扩张获取新的能力技术共享 美国7 07 48 07 56 8 欧洲6 89 08 57 76 0 墨西哥8 18 26 08 89 0 ( 根据一项对美国、欧洲、墨西哥的l e o 的调查结果，经整理而成，资料来源于j o l i l lr h a r b i s o n ，p e t e rp e k a rj r s m a r ta l l i a n c e s ：ap r a c t i c a lg u i d et or e p e a t a b l es u c c e s s 1 。e d j o s s e y - b a s sp u b l i s h e r s ，s a - 9 f r a n c i s c o ， 1 9 9 8 ，p 3 7 ) 共7 3 页第7 页 复旦太堂亟望些论塞 撞苤剑堑鞋墅鲍理论量煎廑筮堑 表2 ： 1 9 8 0 1 9 8 9 年全球跨国战略联盟及其动因 联盟 高成缺乏 控制技 行业数目 本风资金 技术 缩短创 分摊获取 险来源 互补新周期 r & d 市场 术、市 ( 个) ( )( )( )( ) 场准入 ( )( )( ) 生物技术 8 4 7l1 33 53 11 0 1 31 5 新材料技术 4 3 0l3 83 21 l 3 l1 6 信息技术1 6 6 0423 33 l33 8l l 1 计算机1 9 8122 82 225 11 0 2 工业自动化 2 7 8034 1 3 2 4i 3 1 0 7 3 微电子 3 8 3333 3 3 3 0 55 2 l 6 4 软件3 4 4l 4 3 83 6 i 2 2 4 | | 1 1 5 电讯3 6 6“22 82 813 5 il 1 6 6 其他9 1lo2 92 823 5 l 2 4 自动化2 0 5422 7 l 2 225 24 航空、国防2 2 83 613 42 6o 1 3 8 化学 4 1 07l 1 61 3l5 18 消费电器 5 8201 9 1 9 8 05 3 9 食品饮料4 21o1 71 0 l 043 0 7 电机、电力1 4 l3 6l3 11 0 i 42 3 0 1 1 l 仪器医疗技术9 5o43 5 li 4 0 ll 22 8 8 1 0 其他6 63 5o9 8 6 ii 2 0 2 3 8 8 合计4 1 8 2 0 ii i l ( 资料来源：h a g e d o o m 和s c h k e n r a a d ：马斯特里赫特创新与技术研究所，1 9 9 0 年统计) 燕7 3 页第8 页 复垦太堂亟望些途塞 煎盔剑堑珐墅笪堡途皇塾廑佥堑 2 1 引言 2 ( 技术创新) 联盟理论综述 目前所见的可以对战略联盟( 其中主要是技术创新联盟) 进行说明的理论，主 要有以下一些：交易经济学、企业分工与专业化理论、资源的相互依赖理论、竞 争与合作理论，企业能力理论等。实际上，这些理论分别从不同的出发点或不同 的角度来阐述对企业战略联盟的看法，因而这些理论具有很强的互补性，可以把 他们看作是一个整体的不同侧面。下面为了叙述的方便把他们分为相关的三个部 分分别讲述。 2 2 交易费用理论 在这里，主要是指科斯、威廉姆森等人的理论( 阿尔钦和登姆塞茨提出的团 队生产理论也可以对技术创新联盟做出说明，只要我们把整个技术创新联盟看作 是一个团队，而团队的队员就是参加联盟的成员企业，这样也就可以用团队生产 理论来进行说明了，限于篇幅这里就不说了) 。科斯的理论和企业的技术战略联 盟理论并没有非常直接的关系，但是可以为战略联盟的理论分析提供有益的启 示：威廉姆森的理论则可以隐约看到战略联盟的影子，如果结合资源的互补性、 依赖性理论，则能够对技术战略联盟的理论做出比较好的说明。 2 2 1 科斯的交易费用理论 1 9 3 7 年，美国芝加哥法学院教授罗纳得哈里科斯 ( r o n a l d h e r y c o a s e ) 发表了划时代的企业的性质一文，提出了企业 组织的形成原因和规模扩张界限的新理论。其主要内容有： l 前人有关企业组织的分析是不充分的，利用价格机制或者市场的运行是 有成本的。科斯指出，在企业之外价格变动是通过一系列市场的交易来协调的。 在企业之内，市场交易被取消，伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所代替， 企业家指挥生产。因而，显然存在着协调生产的替代方法。 2 企业存在的根本原因在于能够减少交易成本。科斯指出，企业的出现就是 共7 3 页第9 页 复里盔兰亟望些途塞 挂莶剑瑟毯盟笪堡途曼熬廛筮扳 通过一个契约来代替一系列的多个契约。通过企业的形成，并允许某个权威( 个“企业家”) 来支配资源，就能够节约某些市场运行成本。这是因为，企业家 可以以低于他所替代的市场交易的价格得到所需的生产要素，如果做不到这一 点，通常也能够在回到公开市场上去。 3 企业的规模取决于企业内部的交易成本与公开市场的交易成本的比较。科 斯指出：企业的扩大可以达到这样的一点，即在企业内部组织一笔额外交易的成 本等于在公开市场上完成这笔交易所需要得成本，或者等于由另一个企业家柬组 织实现这笔交易的成本，这就是企业规模扩大的极限。 2 2 。2 威廉姆森的交易成本经济学 l 交易的三个纬度 交易费用经济学是威廉姆森所创立的新制度经济学的核心部分。威廉姆斯把 交易过程的特点分为三个纬度：( 1 ) 交易受到的制约的不确定；( 2 ) 交易发生 的频率：( 3 ) 对长期交易专有投资的要求，即实现供应成本最小化或资产的专用 性问题。 威廉姆森认为： l 交易过程中的不确定性很高时，交易双方对未来可能的或有事件就无法预 期到，因而很难把未来的或有事件写入合约中。 2 在资产专用性很强的情况下，合约的连续性就显得特别重要。因为如果合 约的一方的资产专用性很高时，另一方采用机会主义的行为来终止合约，投资方 就有可能受到较大的损失。如果合约能够不断的适应事情的发展和期限能够重新 进行调整，并且合约双方能够在交往中达成协议，那么附加专用性资产交易成 本的节省就可能会出现。 3 如果交易的量很大而且正常的不断进行，交易双方就值得花资源去设计一 个特殊的合约，这样即使设计这个合约的成本比较大，但是可以分摊到大量不断 进行的交易中去，相对的交易称本就很小了。 4 因此，交易者将选择交易费用比较小的交易合约安排。而交易费用的大小， 要视交易过程中的特征而定，即要根据交易的三个纬度来确定： ( 1 ) 如果资产的专用性较小，不论不确定性或交易频率的大小，用市场调 节即可。 ( 2 ) 当资产的专用性或不确定性较高时，应该采用某种形式的关系合约来 进行调节，比如说战略联盟这种方式。 共7 3 页第1 0 页 复旦太堂亟垡些途塞 蕉鲞剑莸鲢矍的堡迨皇夔廑筮蚯 2 2 3 理解与评论： 科斯的交易费用包括了寻找市场交易的成本、谈判成本、拟订合同和监督合 同执行的成本等。通过引入交易成本，科斯将企业的边界定在外部交易成本与内 部管理成本相等的地方，而企业的扩张与缩小则完全取决于交易成本的节约。对 科斯的理论可以做出这样设想，既然企业的存在是一些契约的组合，可以减少一 定量的交易成本，那么我们就可以做出这样的推理：构成不同契约的组合( 企业) 的契约集合内的某些契约之间的组合，同样有可能带来交易成本的节约。换而言 之，就是在市场和企业之间为什么不可以存在中间状态昵? 为什么要把二者截然 分开呢? 进而言之，为什么组成企业的契约之间不可以再进行某种形式的重新组 合呢? 比如讲，上下游企业之间的供应关系( 非市场调节) ，或是生产上的衔接 合作关系，等等。于是，设想在企业、市场之间存在一个中间状态，或是中间组 织也是符合逻辑的。这个问题将结合下一部分的理论一起进行说明。 这些对于建立技术创新联盟来讲也是同样的道理。通过建立技术创新联盟， 在成员企业之间进行的技术交易关系一般来讲是比较稳定的，在这种情况下，交 易活动的费用，包括资金、劳力、时间等都可以得到有效的减少，同时也可以有 效的提高成员企业之间的技术交易的经济效益。 图例说明：o 市场； 单个企业；0 ( 技术) 联盟 图1 市场、( 技术) 联盟、企业关系示意图 从图上可以看出来，不同的企业可以建立起技术创新联盟，而一个企业可以 和不同的企业建立不同的技术创新联盟，同时，不同的技术创新联盟之间也往往 存在着竞争与合作的关系；即企业之间、联盟之间、企业与联盟之间，是竞争与 合作并行不缪的。 威廉姆森等人在科斯交易成本理论的基础上，又提出了资产专用性等理论观 共7 3 页第1 i 页 复旦盍堂亟望、业诠塞 筮苤剑堑璧望曲理途皇筮廑金堑 点，并于7 0 年代中期逐步形成了交易成本经济学，威廉姆森认为，企业选择不 同的制度安排，目的是使生产成本和交易成本最小化。这对于技术创新联盟来讲 也是同样的道理。 总的来讲，技术作为一种信息产品，具有一定的公共物品的特征和不可交易 性。一方面使得潜在的技术使用者都在想方设法降低实用技术的成本，进而使得 私人企业的技术投入不足，使得市场调节而提供的技术商品的数量低于最优的数 量，因此就产生了相应的专利保护措施；另一方面，技术的不可交易性则主要源 于技术交易过程中的专业障碍、信息障碍特别是在技术创新过程中存在的不确定 性，直接影响了技术交易的成功率，并使得技术交易的成本大为增加。 换句话来讲，技术的公共物品特性以及技术的不可交易性使得技术创新活动 在市场调节下处于一种两难的境地。通过建立技术创新联盟，能够有效的消除或 者大大的降低技术交易过程中的各种障碍，一方面使得联盟内部的技术具有明显 的公共物品的特征，降低或者排除了技术的不可交易性：另一方面，又能有效的 扩大技术的应用范围，极大地降低了技术的扩散成本或者说是交易成本大大降低 了。同时也增加了社会福利。 2 3 分工与资源的相互依赖理论 资源的相互依赖性其实是基于企业之间的分工和合作的现实情况来讲的，实 际上它们讲的都是关于资源方面的问题。因此我在这里把他们放在一起，试图能 更好的说明技术战略联盟的成因。 2 。3 。1 分工与专业化理论 在斯密和马克思看来，劳动分工是国民财富增进的源泉，是经济生活的核心 现象。斯密、卡莱斯巴贝奇( c a r i e s b a b b a g e ) 等人解释了分工是如何提高劳 动生产率的，其中最为重要的原因就是因分工而带来的专业化。分工与专业化使 得劳动者的技巧因业专而日进，大大节省了劳动时间，也有利于机器的发明与采 用。分工和专业化还是企业产生的必要条件，杨小凯和黄有光曾在他们的合著 中指出，如果中间产品市场的交易效率低于用来生产中间产品的劳动在市场中 的交易效率，则企业制度将因分工的内生演进而产生。否则，企业制度将不会产 生。 当然，我们在这里指的是企业之间的分工，即企业间劳动和生产的专业化； 而不是产业分工、社会分工。正是因为这种分工，企业战略联盟组织才会具有无 论是单个企业还是整个市场都无法具备的优势。 共7 3 页第1 2 页 复星太堂亟主坚些途童楚鲞剑堑鞋望趁堡迨生垫座坌扭 企业战略联盟保证了分工与专业化的效率机制，与此同时，还能将这种分工 与专业化深化下去，使得分工与合作的关系得以在更大范围内扩大和加深，从而 反过来又促进了企业战略联盟向深度发展。这样一种良性循环将大大促进整个战 略联盟效率的提高和收益的增加。 2 3 。2资源的相互依赖理论 企业经营活动的复杂环境往往要求必须依靠其他组织才能获得所需要的资 源。换句话说，企业产生了对资源的外部依赖性，因而必须面对如何管理因失去 独立性而形成的资源问题。 在这种情况下，企业不得不通过组织间的协调与管理，采取各种形式的合作， 形成一种稳定的资源流动方式。各具优势的企业联合起来，相互支持、互为补充， 不仅可以使每个企业获得开展生产经营活动所需的资源，而且可以在生产经营活 动中强化了自身的优势。这便是资源相互依赖理论的资源外取的核心思想。在技 术创新联盟中，各企业通过相互间的协议或合同的共同管理与协调，保证了资源 外取方式下的资源流动的持续性和可靠性。 依据资源学说的观点，企业建立技术创新联盟，实质上就是为了获取和保持 技术这种特殊的资源，以在日益激烈的市场竞争中占据有利的位置。因此，如果 企业意识到技术资源在战略联盟中的使用价值要超过其被售出或企业内部使用 的价值，就有必要运用技术创新联盟等方式，以期更好的利用技术。企业通过 建立技术创新联盟进而跨越自身的边界，使得企业之间能够实现技术( 也包括其 他的资源，如管理经验等) 共享，优势互补，从而实现技术创新的1 + 1 2 的效应 ( 证明见第五章的技术创新联盟的效应分析) 。 2 3 3 分工理论与资源观点的结合 从上面的论述可以看出来，分工理论侧重于组建战略联盟的必要性：而资源 理论则侧重于组建战略联盟的可能性。 首先，从分工的角度为企业战略联盟的存在提供了一种正式的理论基础。由 于企业所从事的只是分工活动的某个阶段，所以它的活动从不是孤立的，而是与 其他企业相互依赖的：用里查德森的话来说就是企业间活动是互补的，相互补充 的活动在企业之间需要协调，特别是那些密切互补的活动。因此需要企业间各种 各样的组织安排，从而对企业间的活动进行明确的协调，或者是通过共同计划， 或者是通过一方对另一方行使权力而完成，从而产生了企业问互相依赖和长期关 系的多样性契约安排，这些契约可以有效地降低交易成本和生产成本，特别是 共7 3 页第1 3 页 复旦态堂亟望些监塞 技苤剑堑珐望煎堡途皇麴廛盆堑 在推动技术的联合开发方面，这种协调方式比内在化的企业科层协调具有独特的 优势。图2 表示了企业、资源、技术创新活动之间的关系。 资源，企业单独 控制或者共同控 制的，包括知识 资源，资本等 企业土体 ( 技术联盟成员 技术创新联盟 活动使资源连结，改变或肯交易 资源，并使得资源增加或者增值 活动：技术到衢 活动以及相关的 活动 图2 企业、技术创新联盟、资源与技术创新活动关系图 遵循亚当斯密和钱德勒把市场和企业科层分别称作看不见的手和看得见的 手之隐喻，我们可以形象地把企业之间的联盟称作是“握手”。战略联盟是看不 见的手与看得见的手的握手。l a r s s o n 把威廉姆森影响规则结构的三要素( 不确 定性、交易频率和资产专用性) 与资源依赖的观点结合起来，并用特定资源依赖 替代资产专用性，得出了如表3 最后一行所示的“分解点的参考指标”。 技术创新联盟在这方面的应用，主要是技术上的强强互补联合以及基于技术 为主的包括生产、市场等在内的联合。 案例2 - 1 微软公司利用自己的操作系统软件优势与在芯片技术方面占有 优势的英特尔公司组成的w i n t e l 战略联盟，不仅决定了现在个人计算机的基本 框架，而且指引着全球p c 技术的未来走向；另一方面通过联盟，创造了现在 的计算机业的主导产品技术标准，促使其它计算机生产厂商只能跟随着他们制定 的行业标准。 案例2 - 2 美国的摩托罗拉公司和日本的东芝公司建立的技术创新联盟。 这两家企业虽然都是生产半导体的厂家，但是在下图中可以看出来，这两个公司 的技术强弱项是各不相同，因而可以建立互补性的技术创新联盟，可以看出来， 两个公司在技术上的互补性( 如图3 所示) 是联盟的建立和发展的保证。1 9 8 7 年 这两家公司还合资在日本的东北部建立了生产半导体的公司，主要是生产超大规 模的集成电路。根据世界市场发展的新动向，两公司还通过技术创新联盟进行进 一步发挥各自的技术优势( 摩托罗拉的电子通讯技术、东芝的计算机制造技术) 共7 3 页第1 4 页 簋垦盍堂 亟望些途塞撞垄剑堑瑟望酸堡论皇筮廛矬堑 进行更加全面的合作。 表3 市场、联盟和企业的关系对比 内容制度形式 市场( 技术) 联盟企业个体 制度分界线自我调节联合调节( 介于二者之间)强制调节 调节参考点价格合同、信任权威 调节的力量供求谈判、协调等计划 主要成本营销召集会议和谈判成本、协调成管理成本 外在化成本本，长期关系投资的沉没成本内在化成本 外在化内在化成 成本较低的本较低、信任程 分界点的情况下，如召集成本较低或内在化度较低的情况 参考指标 果不确定 成本较高或信任程度较高的 下，如果不确定 性、交易频情况下，如果不确定性、交易性、交易频率、 率、特定资频率、特定资源依赖性高特定资源依赖 源依赖性低性高 摩 强项m i c r o p r o c e s s o r - j 弱项m i c r o p r 。c e s s 。r 东 托 罗 芝 r 公 拉 弱项d r a m 技术kl 强项d r a m 技术 司 公 司 图3 摩托罗拉公司与东芝公司技术互补关系图 2 4 竞争与合作理论 在这里，包括了竞争理论、合作( 协作) 理论、博弈论、企业能力理论、价 值链理论、战略管理理论、社会生态理论等方面的相关内容。企业之间的合作是 为了更好的竞争，并以竞争促进合作，通过合作与竞争全面提升企业的能力，最 终建立一个良性的、协调发展的，共赢的、合作式的竞争社会。 美国哈佛商学院教授迈克尔波特( m i c h a e lp o r t e r ) 于1 9 8 0 年首先提出了 竞争战略理论。他认为一个产业内部的竞争状态取决于五种基本竞争作用力：进 共7 3 页第1 5 页 复里塞堂亟望、业途塞 燕垄剑堑隧望的堡迨生煎廛盆堑 入威胁、替代威胁、买方侃价能力、供方侃价能力及现有竞争对手的竞争。企业 应根据上述五种因素的分析制定相应的竞争战略。波特提出了三种一般战略即 全面成本领导战略、产品差异化战略和目标集中点战略。 企业战略联盟恰恰十分符合上述三种一般战略。比如，规模的经济性可以形 成相对的成本优势，产品的差异离不开先进的技术与产品质量，等等。 特别地，迈克尔波特在差异化战略中提出了关联性的问题，在技术创新联 盟方面，一个重要的原因就是在企业之间存在技术关联的问题。通过建立技术创 新联盟，有助于联盟的成员企业在共享价值链的过程中获取更多的竞争优势。如 表4 所示。 表4 技术关联性与技术创新联盟 技术创新联盟方式由此带来的竞争优势 降低产品或工艺的设计成本( 包括缩短设计时间) ， 共同进行技术开发增强改进产品或工艺设计的创新能力 开发成果在不同的产品间的转移可憎强产品的差异化程度 较早进入新的技术领域 对技术衔接关系的降低界面设计成本 产品共享界面设计通过卓越的专利界面操作实现差异化 ( 迈克尔波特：竞争优势，华夏出版社1 9 9 7 年版，p 3 5 4 ) 虽然迈克尔波特旨在差异化战略中提到技术的重要性，但是技术对于这两 种战略优势的获得来讲，技术创新显然具有重要的支撑能力。通过技术创新，企 业可以提高生产、制造的效率，不断的降低单位成本，从而取得成本领先的优势： 或者可以制造与别的企业不一样的产品、不一样的服务，增强或者创造更好的差 异化竞争优势。也就是说，迈克尔波特提到的三种战略其实是可以统一起来的t 即可以通过建立技术创新联盟，来同时达到降低成本和实现差异化的双重目的。 实际上，迈克尔波特提出的价值链主要是针对单独的一个企业的活动情况 ( 如图4 所示) ，实际上仅仅是一个企业的价值链。笔者认为，如果把迈克尔波 特教授的五力分析框架图稍作改动就可以得出产业的价值链框架图，如图5 所 示。这个产业的价值链可以为企业对自身的价值定位( 定位应该t r y - 在上述所说 的个别企业价值链的基础上对自身优劣势的深刻分析之上) ，以及选择技术创新 联盟的伙伴等方面提供了比较好的分析框架。 从现实上看，上述所说的两个价值链的理论对于技术创新联盟具有重要意 义。在知识经济时代，企业之间的竞争实际上是企业的核心能力的竞争，而在核 心能力的构成中，技术和技术创新能力往往扮演着非常关键的甚至是决定性的角 共7 3 页第1 6 页 复旦盔堂亟望些迨塞 蘧苤剑堑璧翌煎堡诠生煎痊筮堑 色。通过对价值链的分析，有利于企业发现自己的竞争优势所在，并在整个价值 链上对自己的技术( 核心技术) 进行考量，通过对上、下游企业甚至是竞争对手的 分析，寻找出可以合作的技术创新联盟伙伴，按照优势互补以及相互增强的原则 组建技术创新联盟，发挥联盟的整体优势，使联盟在行业中占据重要的甚至是决 定性的角色，并谋求联盟利益的优化，在此基础上联盟的成员企业获得利益也将 比没有结成联盟时个别企业所获的利益要大得多。 基本活动 图4 迈克尔波特提出的价值链