（技术经济及管理专业论文）科技项目社会经济效益后评估研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 本文对科技项目后评价的理论进行了比较全面而系统的分析和探讨，探讨 了评估方法的具体应用。在科技项目社会效益后评价的理论和方法方面，本文 探讨的具体内容如下：根据项目周期理论和投资项目建设程序，“科技项目社会 效益后评价”是指在科技项目投资完成后的一定时期内，由相关部门对该项目 所产生的社会经济效益进行科学的、系统的、综合性的评价。其目的是总结经 验教训，并通过及时有效的信息反馈，为项目实施运营中出现的问题提出改进 建议，为未来的项目投资和提高决策管理水平提出建议等等。科技项目社会经 济效益后评价的一般原则有权威性、独立性、客观公正性、科学性、实用性、 透明性、反馈性以及定量评价与定性评价相结合以定量为主等。科技项目社会 经济效益后评估的内容一般包括项目的技术经济后评价、项目的影响后评价以 及项目的社会评价等方面。项目的技术经济后评价包括项目的技术后评价、财 务后评价和经济后评价。项目的技术后评价主要是对工艺技术流程、技术装备 选择的可靠性、适用性、配套性、先进性、经济合理性的再分析以及该科技项 目对技术进步的作用、取得的专利和知识产权等；项目的财务后评价主要是进 行项目的盈利性分析、清偿能力分析和外汇平衡分析；经济评价是以社会折现 率为评判依据，从国家的整体角度来考察项目对国家的贡献以及需要国家为项 目付出的代价，从社会经济资源择优配置的角度，确定投资行为的宏观可行性。 项目的影响后评价包括项目的环境影响后评价和项目的社会影响后评价。环境 影响后评价一般包括：项目的污染控制、对地区环境质量的影响、对自然资源 的利用和保护、对生态平衡的影响和项目的环境管理五个方面；项目的社会影 响后评价就是对项目在经济、社会和环境方面产生的有形和无形的效益和结果 所进行的一种分析，分析的重点是项目对国家( 或地方) 社会发展目标的贡献 和影响，包括项目本身和对周围地区社会的影响。社会评价是总结了国内已有 的经验，借鉴了国外社会费用效益分析、社会影响评价与社会分析三种方法的 经验设计的。它既分析项目对社会的贡献与影响，又分析项目对社会政策贯彻 的效用，研究项目与社会的相互适应性，揭示防止社会风险。主要包括社会效 益与影响评价和项目与社会两相适应的分析两方面，后评价的程序是通过项目 调查和查阅资料等方法，全面了解项目各方面的信息，并在此基础上进行后评 价分析，形成项目后评价报告。科技项目社会经济效益后评估的方法主要有逻 辑框架法、有无对比法、层次分析法、因果分析法、综合评价法和项目成功度 评价等。在对科技项目社会经济效益后评价进行了理论和方法分析的基础上， 本文又以通信企业投资项目后评估指标体系的建立为例，分析了后评估方法在 具体情况下的应用。文末对全文作了一个简要的总结。 关键词：科技项目，后评估 茎堡墨三查兰堡主堂垡笙塞 a b s t r a c t n l i sp a p e rm a k e sao v e r a l la n ds y s t e m a t i ca n a l y s i sa n dp r o b ei n t ot h et h e o r ya n d a p p l i c a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c tp o s te v a l u a t i o n ，a n dd i s c u s s e st h e a p p l i c a t i o n o ft h em e t h o d so fp o s te v a l u a t i o n t h e s p e c i f i c c o n t e n ti sa s f o l l o w s ：a c c o r d i n g t o p r o j e c tc y c l et h e o r ya n di n v e s t m e n tp r o j e c tc o n s t r u c t i o n p r o c e d u r e ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c tp o s te v a l u a t i o n m e a n st h a t a f e rt h e c o m p l e t i o no ft h ep r o j e c t ，s o m ec o r r e l a t i v ed e p a r t m e n t sm a k eas c i e n t i f i c ，s y s t e m a t i c a n dc o m p r e h e n s i v ec o m m e n to nt h ee c o n o m i cb e n e f i to ft h ep r o j e c t n l cp u r p o s ei s t os u m m a r i z et h ee x p e r i e n c e ，t h e r e f o r eh e l pt os o l v et h ep r o b l e m sa r i s i n gu pd u r i n g t h ec o n s t r u c t i o no ft h ep r o j e c t ，b ym e a n so fe f f e c t i v ei n f o r m a t i o nf e e d b a c k ，a n dt o i m p r o v et h ed e c i s i o n - m a k i n g ，m e t h o da n dt a c t i c so ft h ed e c i s i o n m a k e r s ，m a n a g e r s a n de r e c t o r s s oa st oe n h a n c et h ei n v e s t m e n tp r o f i t t h eg e n e r a lp r i n c i p l e so fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g yp r o j e c tp o s te v a l u a t i o ni n c l u d e ：d e f i n i t i v e ，i n d e p e n d e n c e ，i m p a r t i a l i t y a n do b j e c t i v i t y , s c i e n t i f i c ，p r a c t i c a b i l i t y , 订a n s p a r e n c e ，f e e d b a c ka n dt h ei n t e g r a t i o no f q u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s t h ec o n c r e t ec o n t e n to fp r o j e c tp o s t e v a l u a t i o ni n c l u d e se c o n o m i ct e c h n o l o g yp o s te v a l u a t i o n ，p r o j e c te f f e c te v a l u a t i o n a n ds o c i a le v a l u a t i o n ，e t c e c o n o m i ct e c h n o l o g yp o s te v a l u a t i o ni n c l u d e st e c h n o l o g y p o s te v a l u a t i o n ，f i n a n c i a lp o s te v a l u a t i o na n de c o n o m i ce v a l u a t i o n ；p r o j e c te f f e c t e v a l u a t i o nm a i n l yd e a l sw i t he n v i r o n m e n t a la n ds o c i a le f f e c to ft h ep r o j e c t ；s o c i a l e v a l u a t i o nd e a l sw i t hs o c i a lb e n e f i ta n de f f e c ta n da d a p t a b i l i t yo ft h ep r o j e c to nt h e b a s i so ff o r e i g ns o c i a lf e eb e n e f i ta n a l y s i s ，s o c i a le f f e c te v a l u a t i o na n ds o c i a la n a l y s i s t h ep r o c e s so f p o s t e v a l u a t i o ni n c l u d e s p r o j e c ti n v e s t i g a t i o n a n dm a t e r i a l c o n s u l t a t i o n ，o v e r a l lc o m p r e h e n s i o no fi n f o r m a t i o no fv a r i o u sa s p e c t so ft h ep r o j e c t ， a n dt h e nc o n d u c t i n gp o s te v a l u a t i o na n df o r m i n gt h ep r o j e c tp o s te v a l u a t i o nr e p o r t t h em a i nm e t h o d so fp r o j e c tp o s te v a l u a t i o ni n c l u d e ：l o g i c a lf r a m e w o r ka p p r o a c h w i t ha n dw i t h o u tc o m p a r i s o n ，a n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s ，c a u s ea n de f f e c ta n a l y s i s ， c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o na n dt h ed e g r e eo fs u c c e s sa n a l y s i s a f t e rt h ea n a l y s i so f t h e t h e o r i e sa n dm e t h o d so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c tp o s te v a l u a t i o n ，t h i sp a p e r i l l u s t r a t e st h es p e c i f i ca p p l i c a t i o no ft h em e t h o d so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c t p o s te v a l u a t i o n ，t h r o u g ht h eg e n e r a ls t u d yo ft h ec o n s t r u c t i o no ft h ec o m m e n ti n d e x s y s t e mi nc o m m u n i c a t i o nc o r p o r a t i o n a tl a s t ，t h e r ei sab r i e fs u m m a r yo ft h ew h o l e p a d e r k e yw o r d s ：s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j c o t ，p o s t - a s s e s s m e n t y 8 6 1 3 2 7 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究性工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文字特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所作的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：阻日期 矾歹8 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权保 留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 研究生签名：瑟、厶导师签名：研究生签名：色：兰!导师签名： 跏嗡。s 。专 第1 章引言 1 1 课题的来源及立题的现实与理论基础 1 1 1 课题的来源及立题的现实基础 本课题来源于2 0 0 4 年武汉市科技局重点软科学招标项目，项目名称是“武 汉市重点科技项目社会经济效益案例分析及评价”。 2 0 世纪后期，随着一系列重大科学发现和技术突破，高新技术已目益成为 当前世界经济发展的动力，成为世界大国争夺的战略制高点。科技的发展水平， 不但决定着国际竞争力的高低，而且决定着一个国家在世界经济中的分工地位， 从而决定了在国际贫富两极分化中的国家前途。科技已经成为影响世界经济、 政治格局变化的重要因素，是发达国家推行经济全球化的重要基础，其借助雄 厚的科技实力，进一步巩固了控制世界经济秩序的地位。另一方面，科技的发 展也给发展中国家带来了巨大的冲击，发展中国家必须把提高科技水平作为重 要国策，才能使自己在经济一体化的全球布局中占有一席之地。 就区域经济而吉。科学技术的发展以及科学与技术的扩散效应，可以大大 提高地区的综合科技能力和产业竞争力，使一个地区的科技进步水平和经济效 益得到不断的提高。近年来，武汉市加强重大科技项目的组织协调和领导，突 出抓好一批技术水平高、经济效益好、产业牵动面大、具有自主知识产权、有 望获得重大科技成果、对我市经济社会发展有突破性带动作用的重大科技项目， 集中体现在光电子技术产业化、数字通信设备、应用软件与集成电路设计、电 动汽车及汽车电子零部件、生物工程及新医药、环保新技术及设备、新材料、 先进制造技术与装备、都市农业与农产品加工、重大科技成果产业化等重大科 技专项。这些重大科技项目的财务效益如何? 对地区的经济发展和社会发展有 何贡献? 需要进行全面评价，并及时的反馈给有关政府部门，为其宏观决策提 供科学的依据。因此，“武汉市重点科技项目社会经济效益案例分析及评价”课 题研究具有理论价值和实践指导意义。 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 2 立题的理论基础 国外项目后评价( p r o j e c tp o s te v a l u a t i o n ) 是与项目前评估( p r o j e e t a p p r a i s a l ) 几乎同时产生的，是2 0 世纪3 0 年代美国国会为监督政府“新政”政策性投资的手 段。到了6 0 年代在美国动用巨额公共资金投入“向贫困宣战”的计划实施中，迸 一步采用项目评估，特别是运用后评价手段进行有效的监督，使项目评估和后 评价的理论和方法得到进一步的发展和完善。之后，各国政府和世界银行、亚 洲开发银行等国际双边和多边金融组织，为了保证援助资金的合理使用和提高 投资的效益，纷纷建立和健全了他们的评估和后评价体系，创造和发展了评价 的理论和方法。 科技项目是一个十分复杂的系统工程。项目后评价是运用现代系统工程与 反馈控制的管理理论，对项目的决策、实施和运营结果做出科学的分析和判断， 以实现确定的项目目标。项目系统通过与外部环境进行信息交换及资源和技术 的输入，实现内部各个相互区别而又相互关联的组成要素的及系统整体的各项 状态参数的动态变化，完成其整体功能，最后向外界输出其产品。项目的控制 系统是由施控系统和受控系统构成。反馈控制过程是：施控系统将输入信息转 换成控制信息，并作用于施控系统后将产生的结果反馈回原输人端，起到控制 作用。在这过程中，需要克服环境变化的干扰，减少或消除系统偏差，使受 控系统在运行中处于较稳定的状态，从而达到对项目系统进行控制和管理的目 的。科技项目的后评估工作正是这一理论的具体应用。项目管理的反馈控制过 程是：首先进行决策的可行性分析和论证，然后把分析结果反馈给决策者，这 种局部反馈能使决策者在项目决策阶段及时纠正偏差，改进完善目标方案，做 出正确的决策并付诸实施。在项目实施阶段，执行者将实施信息及时反馈给决 策管理者，并通过项目中间评价提出分析意见和建议，使决策者掌握项目实施 全过程的动态，并据以及时调整方案和执行计划，使项目顺利实施并投人运营。 当项目运营一段时间后，通过项目后评价将建设项目的经济效益、社会效益与 决策阶段的目标相比较，对建设和运营的全过程做出科学、客观的评价，反馈 给投资决策者，从而对今后的项目目标做出正确的决策，以提高投资效益。 项目评价一般分财务评价、经济评价与社会评价。改革开放2 0 多年来，我 国已初步建立了项目财务评价与经济评价方法，而项目的社会评价尚缺乏系统 武汉理工大学硕士学位论文 研究。对科技项目的社会评价更是如此。国内外项目管理的实践表明，对项目 如果仅从财务、经济上评价，不能全面评价项目的效益水平，还须从项目对社 会的贡献与影响方面分析其利弊得失，使项目得以整体优化，并促进经济和社 会全面协调持续发展。若对科技项目实施社会经济效益后评估，则能较好地弥 补这方面的缺陷。 1 2 本课题的研究意义 对科技项目的社会经济效益进行后评估具有重大的理论价值和实践指导意 义，具体表现在以下几个方面： ( 1 ) 有利于提高科技项目承接者的责任心。以前普遍存在的“立项难、交账 易”的做法，实际上起着一种不良导向作用，容易诱发申请单位在未充分考虑有 无完成该科技项目能力的情况下，对项目进行盲目争夺。一旦项目到手，便大 功告成，至于项目能否达到和如何达到预期目标，则重视不够，从而对科技项 目的完成造成不利影响。如果形成后评估机制，也就有了对科技项目的评估和 跟踪，这可以加大对科技项目承担人的压力，提高他们的责任心，也可以对项 目、机构、责任人等实现优胜劣汰，形成竞争机制。 ( 2 ) 有利于对科技项目进行全面评价，促进经济和杜会发展目标顺利实现， 提高科技项目决策的科学水平。任何科技项目都生存在一定的社会环境中，社 会环境对科技项目的费用与效益和企业未来的生存与发展必将产生影响。因而 对科技项目不仅应进行财务与经济评价，还必须从各项社会发展目标来衡量项 目的利弊得失，选择社会可行并与社会环境相协调的科技项目，以保证项目顺 利实施，提高投资的经济效益。 ( 3 ) 有利于减少投资的短期行为，加强投资的宏观指导与调控。科技项目 社会评价是一种宏观评价，可以克服项目决策中急功近利的单纯财务观点与局 部观点，从而增强全局观点、长远利益观点，注重全面实现项目对经济与社会 发展目标的贡献。开展科技项目的社会评价，提倡全面评价投资的社会效益， 必将促使各级领导与管理机构克服种种片面性，从全面提高投资的综合经济、 社会、环境效益着眼，去加强投资的宏观指导与宏观调控。 ( 4 ) 有利于自然资源合理利用与生态环境保护。从全球来说，人类赖以生 存的土地、水资源、能源等自然资源是有限的。科技项目的社会影响评价正是 武汉理工大学硕士学位论文 随着后工业化社会的环境、人口爆炸、能源危机等问题日益突出而兴起的。相 对于人e l 来说，我国的土地、水资源、能源问题更较其它国家紧缺。开展社会 效益评价，有利于我们合理利用有限的自然资源，节约有限资源，保护自然与 生态环境，造福子孙后代。 ( 5 ) 有利于将武汉的科技资源优势转化为经济社会发展的竞争优势。武汉 市科技实力发达，科教资源在全国名列前茅，拥有广泛的人力资本，为科技的 发展提供了厚实的智力资源保障。为了将这种科技优势转化为经济社会发展的 竞争优势，我们必须加强对科技项目的社会效益进行评估的理论方法研究，分 析武汉市的科技项目的社会经济效益，从而引导和带动武汉市经济社会全面协 调发展。 1 3 国内外研究现状综述 目前，国内外关于科技项目评价的研究日益增多，科技项目评价已成为管 理领域的重要课题之一。但综观已有的研究成果，对科技项目的社会经济效益 评价还没有形成系统的理论体系。科技项目评价是项目评价理论在科技领域的 具体应用。 项目评价方法的发展历程大致上可以分为三个阶段：2 0 世纪5 0 年代以前， 进行项目的财务评价，分析项目的盈利情况，以确定项目的优劣。第二个阶段 始于2 0 世纪5 0 年代。经济评价作为一种评价方法逐渐受到人们的普遍关注。 这是由于第二次世界大战后，资本主义国家根据凯恩斯理论，大量增加公共开 支进行公共设施建设，并实行福利政策，以缓和国内矛盾。由于公共工程与社 会福利项目是以宏观经济效益与社会效益为主要目的，一般的财务评价满足不 了这类项目的要求；加之，当时发展中国家工业规划日益发展，也迫切需要从 国家立场出发的项目评价方法，因而经济评价方法得到迅速发展，一般称费用 效益分析法。这种经济评价方法为了体现从国家宏观经济角度去分析项目的投 资效益，不仅计算项目的直接经济效益，还计算间接经济效益，并采用影子价 格、影子工资、影子汇率等去修正市场价格、市场工资与官方汇率。 经过多年实践，人们认为经济评价不能解决社会分配不公的问题。西方福 利经济学家认为，国家的发展目标，一是经济增长，一是公平分配。前者叫效 率目标，后者叫公平目标。两者合称为国民福利目标。效率目标要求增加国民 武汉理工大学硕士学位论文 收入，公平目标要求增加的国民收入在不同收入阶层、不同地区以及投资与消 费之间进行合理分配。他们认为，虽然许多国家进行了大量的项目投资，但仍 然摆脱不了失业、经济衰退，有不少发展中国家仍然摆脱不了贫穷落后。其原 因不是项目经济效益不好，而是由于他们不能用财政与货币政策解决分配不公 问题。2 0 世纪7 0 年代相继出版的几本重要项目评价著作，如发展中国家工业 项目分析手册、项目评价准则、项目经济分析等都将收入分配、就业等 社会发展目标引入费用效益分析，称现代费用效益分析，或社会费用效益分析 ( s o c i a l c o s t b e n e f i t a n a l y s i s ) 。这种社会费用效益分析都包括经济效率目标与社 会公平分配目标，前部分一般称经济评价，两部分合称社会评价。经济评价方 法在发展中国家得到广泛应用，而社会公平分配目标分析部分，由于采用一系 列权重计算各方面的公平分配，并将分配效果列入影子价格中，计算比较复杂， 发展中国家应用较少。1 9 7 7 年联合国工发组织与阿拉伯国家工业发展中心联合 编制了工业项目评价手册，不仅考虑了经济增长目标，也用较简便的方法设 置了社会评价指标，如就业效果、分配效果、国际竞争力等。手册在阿拉伯国 家得到广泛应用。1 9 7 8 年法国发表了项目经济评价手册影响方法，这种 影响方法，从三个方面分析项目对宏观经济的影响，一是项目投入品对国民经 济相关部门产生的影响；二是项目产出增值的分配，对国内各个部门收入分配 的影响；三是由于不同部门收入的变化引起的消费变化进一步引起新的需求的 变化。这种方法实质上等于计算有无项目两种情况下国内工资、资金、租金和 政府收入等收入分配的变化。这种方法在法语国家应用较广。 以上几种经济增长加收入分配分析的社会评价，基本上是从经济学范围分 析的社会评价方法。一般称为狭义的社会评价。近- - 2 十年来，西方国家还开 展一种社会学家参与分析的社会评价。英国叫社会分析，美国叫社会影响评价 ( s o c i a li m p a c t a s s e s s m e n t ) 。世界银行正在发展中国家推行这种社会评价。他们 认为从后评价中揭示，社会评价做的好，项目与社会各方面相互协调的项目， 其经济效益远高于其它项目。因而这种被称为广义的社会评价已有一定基础与 实践经验，虽然理论方法尚不成熟，但它正在发展，是社会评价发展趋势所在。 投资项目后评价在我国的应用始于8 0 年代中后期，1 9 8 8 年国家计委正式委 托中国国际工程公司进行第一批国家重点项目的后评价。尽管起步较晚，但各 部门对后评价的需求越来越高。率先进行后评价的机构有国家计委、国家审计 署、中国建设银行以及交通部、农业部、卫生部等。我国的后评价工作，大致 武汉理工大学硕士学位论文 经过了以下历程：( 1 ) 萌芽阶段。我国在项目管理、总结与评价中，开展了与 项目后评价相类似的工作总结和调查，主要有以下几种形式：一是对某个项目 ( 主要是重点项目) 或单项工程，从某一角度进行再评价，如对重点建设项目 的跟踪审计等；二是为制订政策，了解行业现状而进行的一些调查，包括由归 口管理部门进行的轻纺工业、化工行业等调查，银行部门进行的项目投资效益 调查；三是总结项目管理经验，如由施工部门举办的项目管理经验交流等。但 这些工作的内容深度都远未达到项目后评价的要求，也没有规范的程序和科学 的方法。( 2 ) 起步阶段。1 9 8 6 年底，国家计委外经局与世行后评价局在北京联 合举办了后评价学习班，希望首先建立起我国的世行贷款项目后评价制度，进 而推动建立我国基本建设项目后评价制度，但由于种种原因，成效不大。从调 查资料看最早在我国进行的后评价工作是完成o e c f 贷款的京秦铁路项目后评 价；1 9 8 8 年2 月中国基本建设杂志第一次开设“后评价”专栏，发表了“武 钢一米七轧机工程后评价报告”，这是国内公开发表的第一份项目后评价报告。 1 9 8 8 年1 1 月，国家计委下发了“关于委托进行利用国外贷款项目后评价工作的 通知”，这是我国政府下达的有关后评价工作的第一份文件1 9 8 9 年7 月初国家 计委召开了后评价工作会议，重申了后评价的重要性，对后评价的主要内容进 一步具体化。在计委的指导下，第一批国外贷款项目后评价的试点工作取得了 预期成效。1 9 9 0 年1 月国家计委下达了关于开展1 9 9 0 年国家重点建设项目后 评价工作的通知。1 9 9 0 年4 月，国家计委在北京召开了“重点建设项目后评价 工作会议”，会上部署了对大庆3 0 万吨乙烯工程、北京中央彩电工程等1 4 个项 目进行后评价的任务。1 9 9 1 年7 月，国家计委在哈尔滨召开了“全国重点建设项 目后评价座谈会”，会上交流了1 4 个重点建设项目后评价工作的经验，讨论修改 了“国家重点建设项目后评价工作暂行办法( 讨论稿) ”。投资项目后评价工作 已经从无到有发展起来，人们对其认识也在逐步深入。( 3 ) 徘徊阶段。项目后 评价从无到有，仍处于初级阶段，需要进一步大力完善与发展。近几年来的有 益实践，无论是在控制决策水平与设计施工水平，还是在控制工程造价与提高 投资效益等方面都取得了显著的成效，但在后评价的制度化、法制化建设方面 仍有相当大的差距。近些年来，一些研究部门注重后评价理论与方法研究，缺 乏实践性研究，制度滞后已成为后评价工作发展的瓶颈制约，可以说我国的后 评价工作已经进入一个较长的徘徊时期。 我国对社会评价虽没有进行过系统的研究。但由于我们是社会主义国家， 6 武汉理工大学硕士学位论文 对项目的社会效益一直比较重视。例如，对于环境保护问题，1 9 7 9 年即已立法。 近几年在开展项目国民经济评价的实践工作中，已有一些项目进行了社会效益 评价，在有些部门的国民经济评价方法中，简要规定了社会效益评价的内容。 原国家计委投资研究所和建设部标准定额研究所，于1 9 9 2 年对项目社会评价进 行了初步研究。 科技项目评价始于2 0 世纪6 0 年代( c o a t e s ，v t ，1 9 7 5 ) ，主要是通过经济效 益和社会影响来对科技进行评价，从而为决策者提供决策支持，但早期的评价 大多是定性的分析。随着评价技术的发展( 如z a d e h ，1 9 6 5 ；s a a t y , 1 9 8 0 ) ，科技 经济效益评价也逐渐从定性分析走向定量分析，相关的研究有w i l h e l m ，m & p a r s a e i ，h ( 1 9 8 8 ) ；b o u c h e r , t & m a c s t r a v i c ，e ( 1 9 9 1 ) ；w e s t e r m e y e r , w , ( 1 9 9 4 ) 等 等。最近的研究有：p a u l o a l ，d n u n e sa n dj e r o e n c j m v a n d e n b e r g h f 2 0 0 1 ) 将 生物技术发展方向分为四类，并运用“或有价值评价方法”( t h ec o n t i n g e n t v a l u a t i n gm e t h o d ) 对未来的四类发展方向进行了经济评价；m a g d yg a b d e l 亿虹圯ra n dd a v i dd u g d a l e ( 2 0 0 1 ) 运用模糊数学方法评价了先进 制造技术，他们将评价指标分为风险因素、利润因素和非财务因素，并运用层 次分析法来进行综合评价。在科技的社会评价方面，1 9 7 2 年，美国国会批准成 立了技术评价办公室o t a ( t h eo f f i c eo f t e c h n o l o g y a s s e s s m e n t ) 对科技的社会 评价逐渐重视起来，不仅研究科技对社会发展的促进作用，同样也研究科技对 人文、环境、宗教等方面的影响作用，如c o a t e s ，j ( 1 9 8 7 ) ：u s c o n g r e s s ，o t a ( 1 9 9 0 ) ； h e n n e n ，l ( 1 9 9 5 ) 等。在综合评价方面，国外的研究主要针对具体项目或某项技术 的评价，如r o b i nm a n s e l l ( 1 9 9 9 ) 分析了信息与通讯技术为发展中国家提供的 潜在机会与风险，并定性地分析了信息与通讯技术的社会与经济效益。 国内的相关研究主要有：在经济效益评价方面，张京辉( 1 9 9 5 ) 分析了重 点科技攻关项目的特点，探讨了科技攻关项目经济效益的特点及其分类，运用 相应的财务指标对重点科技攻关项目的经济效益迸行了评价：自丙中、许彦斌、 李震( 1 9 9 8 ) 年分析了计算科技成果的直接经济效益时应遵循的原则，并结合 鞍钢公司的实际情况提出了评价鞍钢科技成果的评价方法与措施；严帆( 2 0 0 0 ) 分析了科技进步与经济效益的关系，并对科技进步的经济效益评价进行了分析； 王文华( 2 0 0 0 ) 研究了技术经济效益评价的指标体系，将评价指标分为绝对经 济效益评价指标体系和相对经济效益评价指标体系，并分析了各指标的具体计 算方法。在社会效益评价方面，戴建生( 2 0 0 1 ) 分析了同行评议在技术成果评 武汉理工大学硕士学位论文 价应用中不足之处，提出应当建立市场和社会相互结合的评价机制。评价不仅 要考察技术成果的经济效益，还要评估其人文效应；王军、赵英才、孙棱( 2 0 0 3 ) 分析了电信网络社会效益的内涵，描述了电信网络社会效益的表现形式，提出 了评价电信网络社会效益的三个重要指标。在综合评价方面。薛世明( 1 9 9 7 ) 年运用了模糊综合评价模型分析了科研成果的综合评价问题，将效益分为直接 经济效益、潜在经济效益和社会效益，并对科研成果进行了简单的综合评价。 综上所述，总体上看目前国内外对科技项目评价无论是从理论还是从实践 方面均缺乏一套比较完善的测评体系和方法。本课题针对上述薄弱环节，在总 结国内外关于项目评价研究成果的基础上，探讨科技项目社会经济效益的评价 体系的构建，并以通信企业投资项目后评估指标体系的建立为例，探讨了后评 估方法在具体情况下的应用。以期为以后的科技项目后评估的理论研究及实践 工作提供参考，并为有关部门未来的重点科技项目决策提供战略思路。 1 4 研究目标、研究内容和研究方法 1 4 1 研究目标和研究内容 如上所述，本文拟在总结国内外关于( 科技) 项目评价研究成果的基础上， 探讨科技项目杜会经济效益的综合评价模型及评价体系的构建，并以通信企业 投资项目后评估指标体系的建立为例，探讨了后评估方法在具体情况下的应用。 以期为以后的科技项目后评估的理论研究及实践工作提供参考，并为有关部门 未来的重点科技项目决策提供战略思路。 1 4 2 主要研究方法、技术路线 ( 1 ) 普遍性与特殊性相结合。总体研究思路拟采取理论研究和逻辑归纳的 方法，借鉴顶层设计的思想，得到普遍适用的科技项目社会经济效益评价体系， 即根据现代投资理论、企业管理理论、技术经济分析理论等一般管理理论和一 般事实，逻辑推断出普遍适用的科技项目社会经济效益评价体系，该体系具有 普遍指导意义。其它地区可根据其自身的实际情况，由普遍适用的评价体系得 出符合自身实际情况的特殊评价体系。 ( 2 ) 以现代系统科学理论、复杂性科学研究的最新理论成果为理论研究基 武汉理工大学硕士学位论文 础，广泛吸纳和应用多目标优化方法以及相关学科的模型，强调量化分析与定 性分析相结合，人工分析与电脑技术相结合，以确保课题研究的深度和质量。 拟建立多目标指标体系，采用多目标模糊决策方法、人工智能与神经网络综合 评价方法、管理有效性评价方法等构建科技项目社会经济效益综合评价模型。 ( 3 ) 理论研究与实证分析相结合，注重方法的可操作性。广泛搜集国内外 有关科技项目社会经济效益评价的资料和实例，以构建理论框架，并用以指导 武汉市科技项目社会经济效益评价的实际运作，使研究成果紧靠实际。其具体 技术线路如下： l 资料搜集、整理、消化l 图1 - l 技术路线 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章科技项目评价的基本理论 科技项目是政府支持科技发展的一项重要工作。这类项目集中体现了国家 意志，事关国民经济和社会发展各项战略目标的实现。随着科教兴国战略和可 持续发展战略的深入实施，我国政府对科技发展的支持力度不断加大，国家科 技项目对我国科技进步和创新的推动作用日趋显著。建立科学高效的科技项目 管理体系，成为一项十分紧迫的战略任务。近年来，通过科技部等有关部门的 共同努力，我国的国家科技项目管理工作取得了显著成效，评估评审机制在项 目立项、检查、验收等各个环节的广泛引入，专家和中介机构在评估评审中的 作用日益突出，独立、客观的评估活动成为科技活动中的重要环节和必然趋势。 2 1 科技项目评价的内涵和评价原则 科技项目是为解决一定的科技问题而确定的科研工作，它是实施各级各类 科技计划的具体表现形式之一。较之传统的工程项目，科技项目具有超前性、 创造性、风险性、效益潜在性、渗透性、垄断性和时效性等特点。科技项目的 选择依据是国民经济和社会发展中迫切需要解决的科技问题，一般应满足以下 三个标准或者其中之一：( 1 ) 对国民经济或社会发展具有重大意义；( 2 ) 在国 内具有一流科技水平，其中某些瞄准国际先进水平；( 3 ) 能实现传统产业的技 术改造或发展新兴产业。 科技项目评价是对科技活动的科学性、可行性、合理性和有效性进行评判， 为决策提供参考意见的咨询活动，它不仅关系到各级政府科技计划的实施与有 限科技资源的配置效率，而且直接影响经济和社会的发展。科技活动是科技项 目评价的基础，科技活动的多样性决定了科技项目评价必须实行先分类后评价 的办法，即根据各类科技项目的不同特点，选择确定合理的评价程序、评价标 准和方法，注重评价实效。 由财政资金安排的科技项目，按管理部门分类，可分为国家项目、部门项 目和地方项目；从研究的目标出发，可分为战略性研究项目、自由探索性研究 项目、公益性研究项目、条件建设项目和产业化项目等；从项目的科技活动性 武汉理工丈学硕士学位论文 质分析，可分为基础研究项目、应用研究项目、试验与发展项目等；从研究内 容的重要程度和经费需求的大小划分，可分为重大项目、重点项目和一般( 面 上) 项目等等。依照我国科技部在2 0 0 3 年颁布的科学技术评价办法( 试行) ， 科技项目可以界定为六大类，即战略性基础研究项目、自由探索性基础研究项 目、应用研究项目、科学技术产业化项目、社会公益性研究项目和科学技术条 件建议与支撑服务项目。 ( 1 ) 战略性基础研究项目评价应以解决经济、社会、国家安全以及科学自 身发展中的重大基础科学问题为导向，突出国家目标与科学发展目标的有机结 合，以科学前沿的原始性创新和集成性创新、对国家重大需求的潜在贡献以及 优秀人才培养为评价重点。 ( 2 ) 自由探索性基础研究项目评价应以保障科学研究自由，鼓励科学探索 和原始性创新为导向，注重对科学价值和人才培养的评价。 ( 3 ) 应用研究项目评价应紧密结合经济建设和社会发展的需求，以技术推 动和市场牵引为导向，以技术理论、关键技术和核心高技术的创新与集成水平、 自主知识产权的产出、潜在的经济效益、社会效益等要素为评价重点；重大应 用研究项目的后期绩效评价主要从技术的创新与集成水平、关键技术的突破与 掌握、自主知识产权的产出、技术标准研制、经济和社会效益等方面做出综合 评价，侧重于应用基础研究的项目还应考察学术论文的质量。 ( 4 ) 科学技术产业化项目评价以建立企业为主体的科学技术成果转化与产 业化机制，发展高新技术产业，优化调整产业结构为导向，以培育具有自主创 新能力的高新技术企业为评价重点：对重大科学技术产业化项目的后期绩效评 价以市场评价为主，采用定性评价法和经济计量法从经济效益、社会效益等方 面做出评价。 ( 5 ) 社会公益性研究项目评价应以研究解决国家战略性公益事业发展的共 性科学技术问题，增强科学技术为重大社会公益问题提供科学技术支撑和服务 的能力，为社会、经济协调发展，为人民生活水平的提高提供技术保障为导向， 以技术支撑及服务体系的先进有效性，共享与服务的能力和水平，以及潜在的 社会效益等作为评价重点。 ( 6 ) 科学技术条件建设与支撑服务项目评价应以为科学技术、经济、社会 发展和国家安全等提供科学技术条件支撑和公共服务为导向，以对国民经济、 社会和科学技术可持续发展的贡献为评价重点。 武汉理工大学硕士学位论文 2 2 科技项目评价的分类 科技项目评价从项目周期的角度可以分为前期评价、中期评估和后期绩效 评价。前期评价是在科技活动实施前所进行的评价，主要是对拟设立的科技项 目的必要性、可行性及其定位、目标、任务、投入、组织管理等进行评价，为 战略决策、项目设计和组织实施提供依据；中期评估是在科技活动实施过程中 所进行的监督性评价，主要是对科技项目执行中的进展情况及存在的问题进行 评价，为科技项目的后续安排和调整提供依据；后期绩效评价是在科技活动完 成后所进行的评估，主要是对科学技术项目目标的实现程度、科技活动的水平、 完成效果与影响、经费投入的效益、组织管理的有效性等进行评价，为科学技 术项目的滚动实施、调整提供参考依据。 项目前评价是项目后评价的基础，但项目后评价结果又是同类后继项目前 评价的重要参考依据，因此后评价在整个项目周期中处于承前启后的重要位置， 它从完成项目周期的各个阶段的实践中分析总结出成功的经验和失误的教训， 用于指导新项目各个阶段的工作，项目管理者应重视后评价工作。科技项目后 评价与投资活动各个阶段的关系如图2 1 所示。 反馈建议和意见 接政策 订规划 进管理 政策、管理和规划的发布 项目计划阶段 前评i 情况分析 竺i 丝笙塑查 设计批复进度计划 项目实施阶段 监测 中期评价 运行阶段 i 堡旦巫翌堕 图2 - 1科技项目评价与投资活动各阶段关系图 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 从图2 1 可以看出。科技项目后评估是项目后评估在科技领域的应用。项 目后评估是指在项目完成后的一段时间内，由独立的专业化咨询服务机构或与 项目执行部门相对独立的后评估专门机构，按照有关规定和规范化要求，依据 项目的实际数据和必要的预测数据，对已完成项目的目的、执行过程、效益、 作用和影响所进行的系统分析与评价。通过对投资活动实践的检查总结，对照 项目立项决策、设计的经济技术要求，确定主要效益指标是否实现、预期目标 是否达到、项目是否合理有效，通过分析评价找出成败的原因，总结经验教训， 并通过及时有效的信息反馈，为项目实施运营中出现的问题提出改进建议，同 时也为未来的项目投资和提高决策管理水平提出建议。 后评估是在项目投资完成以后进行的，这里存在一个时机选择的问题。按 照项目周期理论和项目建设程序，项目后评估应在项目建成投产、竣工验收以 后一段时间，项目效益和影响逐步表现出来的时候进行。项目周期是指项目实 施建设及运营的全过程，一般可分为四个阶段：项目准备阶段：即从规划、 项目可行性研究到项目设计( 项目开工或贷款生效) 阶段；项目实施阶段： 即贷款执行阶段，从项目开工( 贷款承诺) 到项目竣工( 贷款帐户关闭) 阶段； 项目总结阶段：即从项目竣q - n 项目后评价阶段；生产运营阶段：即从项 目正式移交并投入生产运营后到经济寿命期结束之前( 包括贷款偿还) 阶段。 项目建设程序作为项目周期的一部分，主要体现在项目前三个阶段，是指项目 实施的整个过程，不包括项目建成后的生产运营阶段。我国和各国际组织根据 各自项目管理的要求都规定或提出了自己的建设程序。我国的项目建设程序主 要可划分为立项、可行性研究、设计、实施准备及开工、施工、竣工验收以及 后评价等几个阶段。由于对项目后评价认识及经济体制的不同，世界各国项目 后评价时机的选择也不同，有的国家选择在项目实施结束时进行后评价，有的 选择在投产后的生产过程。根据项目后评价的概念和作用以及我国的实际情况， 我国项目后评价一般选择在竣工项目达到设计生产能力后的1 2 年内进行，此时 项目已经过峻工验收，投资决策已明确，并初步取得了经营效益和社会、环境 影响，基本具