（技术经济及管理专业论文）高新技术企业自主创新支撑机制研究.pdf

摘要 论文题目：高新技术企业自主创新支撑机制研究 学科专业：技术经济及管理 研究生：李建军签名： 指导老师：吴艳霞教授签名： 摘要 随着科学技术的发展，在国家政策的支持下和大量外商投资的背景下，我国的高新技 术企业迅速成长起来，对我国经济增长的贡献越来越大。但另一方面，技术升级的加快， 使得高新技术产品的生命周期越来越短，高新技术企业也因此面临着巨大的生存和发展压 力。这就要求高新技术企业必须通过自主创新，建立企业自身的技术优势。而自主创新活 动的开展离不开一个健康有序的支撑环境。基于这些认识，本文以创新理论为指导，结合 我国实际，运用系统分析与比较分析等方法对我国高新技术企业自主创新支撑机制进行了 深入的研究分析，取得了一些研究成果。 本文首先分析了影响高新技术企业自主创新的企业内部因素和外部状况，归纳出高新 技术企业自主创新过程中存在创新理念缺乏、创新资源不足等问题，针对这些问题并结合 相关调查分析，提出了支撑高新技术企业自主创新的五个要素，分别是创新理念、技术能 力、人力资源、资金及外部环境。然后，建立了自主创新支撑系统模型，并从外部环境、 内部要素两方面结合模型分析了支撑要素对高新技术企业自主创新的作用机理。在此基础 上根据相关文献数据，构建了高新技术企业自主创新支撑量化指标体系并进行了实证分 析，利用主成份分析法和相关性分析，借助s p s s 软件进一步分析了创新支撑效果，研究 结果表明，支撑效果和自主创新能力呈正相关关系。文章最后给出了提升高新技术企业自 主创新支撑能力的对策与案例实施。 文章的主要贡献是从分析高新技术企业自主创新的过程和影响因素入手，探寻了高新 技术企业自主创新的支撑机理，构建了高新技术企业自主创新支撑能力的评价指标体系， 为高新技术企业的开展自主创新提供了有力帮助。 关键词：高新技术企业；自主创新：支撑机制 西安理工大学硕士学位论文 t i t l e ：r e s e a r c ho ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o np r o p p i n gu p m e c h a n i s mo fh i g ht e c h n o l o g ye n t e r p r i s e m a j o r ：t e c h n o l o g ye c o n o m y m a n a g e m e n t s t u d e n t ：j i a n j u nl i s i g n a t u r e ： s u p e r v i s o r ：p r o f y a n x i aw us i g n a t u r e ： a b s t r a c t a l o n g 、析n lt h et e c h n o l o g y sd e v e l o p m e n t , a n ds u p p o r t i n gb yt h eg o v e r n m e n ta sw e l la s m a s sf o r e i g ni n v e s t m e n t ，d o m e s t i ch i 曲t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e sh a v eb o o m e ds o o n ，a n db e c o m e m o r ea n dm o r ei m p o r t a n tt ot h eg r o w t ho fg d e h o w e v e r , h i g l l t e c hp r o d u c t s l i f e c y c l e sh a v e at r e n dt ob es h o r t e n ，f o rt h es p e e d i n gu po ft e c h n i q u e su p g r a d e t h e r e f o r e ，h i g ht e c h n o l o g y e n t e r p r i s e sa r eu n d e rah u g ep r e s s u r eo fs t r u g g l i n gt os u r v i v a la n dd e v e l o p m e n t 砌sr e q u e s t s t h eh i g h - t e c he n t e r p r i s et oh a v et h r o u g ht h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n , e s t a b l i s h e st h ee n t e r p r i s e o w nt e c h n o l o g ys u p e r i o r i t y b u tt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nd e v e l o p m e n tc a n n o tl e a v eah e a l t h t oh a v et h ef o r e w o r dt h es t r u te n v i r o n m e n t b a s e d0 1 1t h e s eu n d e r s t a n d i n g ，t h i sa r t i c l et a k et h e e c o n o m i ca n dt h em a n a g e m e n ts t u d ye l e m e n t a r yt h e o r ya st h ei n s t r u c t i o n , l i n k st ot h ec h i n e s e r e a l i t y , u s i n gg e n e r a l i z e da n a l y s i sa n dk e ya n a l y s i s ，q u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s , t oc o n d u c t et h es y s t e mr e s e a r c ht oo c o u n t r yh i g h - t e c he n t e r p r i s ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n s t r u tm e c h a n i s m ，h a so b t a i n e ds o m er e s e a r c hr e s u l t s e s t h i sa r t i c l ef i r s ta n a l y z e dh a sa f f e c t e dt h eh i g h - t e c he n t e r p r i s ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nt h e e n t e r p r i s ei n t e r i o rf a c t o ra n de x t e r i o rc o n d i t i o n , i n d u c e di nt h eh i g h - t e c he n t e r p r i s ei n d e p e n d e n t i n n o v a t i o np r o c e s st oh a v et h ei n n o v a t i o ni d e at ol a c k ，q u e s t i o na n ds oo ni n n o v a t i o nr e s o u r c e s i n s u f f i c i e n c y , i nv i e wo ft h e s eq u e s t i o n sa n dt h eu n i o nc o r r e l a t i o nd i a g n o s i s , p r o p o s e ds u p p o r t s t h eh i g h t e c he n t e r p r i s ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nf i v ee s s e n t i a lf a c t o r s ，r e s p e c t i v e l yi si n n o v a t e s t h ci d e a , t h et e c h n i c a la b i l i t y , t h eh u m a nr e s o u r c e s ，t h ef u n da n dt h ee x t e r n a le n v i r o n m e n t t h e n ， h a se s t a b l i s h e dt h e i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns u p p o r ts y s t e mm o d e l ，a n df r o mt h e e x t e r n a l e n v i r o n m e n t , t h ei n t e r n a le s s e n t i a lf a c t o rt w oa s p e c t su n i f i e dt h em o d e la n a l y s i ss u p p o r t e s s e n t i a lf a c t o rt ot h eh i g ht e c h n o l o g ya n dn e w t e c h n o l o g ye n t e r p r i s ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n a c t i o nm e c h a n i s m b a s e do nt h eb a s i sr e l a t e dl i t e r a t u r ed a t a , h a sc o n s t r u c t e dt h eh i g h t e c h n o l o g ya n dn e wt e c h n o l o g ye n t e r p r i s ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns u p p o r tq u a n t i f i c a t i o n i n d i c a t o rs y s t e ma n dh a sc a r r i e do nt h ee m p i r i c a la n a l y s i s ，u s e st h em a i ni n g r e d i e n ta n a l y t i c m e t h o da n dt h er e l e v a n ta n a l y s i s ，t h es o f t w a r ef u r t h e ra n a l y z e dt h ei n n o v a t i o ns u p p o r te 疵c t 2 a b s t r a c t 晰t l lt h ea i do fs p s s ，t h ef i n d i n g sh a di n d i c a t e dt h a ts u p p o r te f f e c ta n di n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n a b i l i t yp r e s e n tc o r r e l a t i o n a ld e p e n d e n c e t h ea r t i c l eh a sg i v e nt h ep r o m o t i o nh i 曲t e c h n o l o g y a n dn e wt e c h n o l o g ye n t e r p r i s ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns u p p o r ta b i l i t yc o u n t e r m e a s u r ea n dt h e c a s ei m p l e m e n t a t i o nf i n a l l y t h ea r t i c l em a i nc o n t r i b u t i o nw a sf r o ma n a l y z e st h eh i g h - t e c he n t e r p r i s ei n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nt h ep r o c e s sa n dt h ei n f l u e n c ef a c t o ro b t a i n s ，h a di n q u i r e da b o u tt h ee n t e r p r i s e i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns t r u tm e c h a n i s m ，h a sc o n s t r u c t e dt h ee n t e r p r i s ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n s t r u t a b i l i t ya p p r a i s a lt a r g e ts y s t e m ，h a sp r o v i d e dt h ep o w e r f u lh e l p f o rt h eh i 。g l l t e e h e n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n ti n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n k e yw o r d s ：h i 【曲- t e c he n t e r p r i s e ：i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ：p r o p p i n gu pm e c h a n i s m 3 独创性声明 秉承祖国优良道德传统和学校的严谨学风郑重申明：本人所呈交的学位论文是我 个人在导师指导下进行的研究工作及取得的成果。尽我所知，除特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人的研究成果。与我一同工作的同志对本文所研究的工 作和成果的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并已致谢。 本论文及其相关资料若有不实之处，由本人承担一切相关责任 论文作者签名： 奎耋垦扣6 年3 月出日 学位论文使用授权声明 本人銮童2 鬈 在导师的指导下创作完成毕业论文。本人已通过论文的答辩， 并已经在西安理工大学申请博士硕士学位。本人作为学位论文著作权拥有者，同意 授权西安理工大学拥有学位论文的部分使用权，即：1 ) 已获学位的研究生按学校规定 提交印刷版和电子版学位论文，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生 上交的学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索：2 ) 为 教学和科研目的，学校可以将公开的学位论文或解密后的学位论文作为资料在图书馆、 资料室等场所或在校园网上供校内师生阅读、浏览。 本人学位论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权西安理工大学研究生部办 理。 ( 保密的学位论文在解密后，适用本授权说明) 论文作者签名：奎叠暨导师签名：论文作者签名：玺芟鱼导师签名： o ) 嘲年；月出日 前言 1 前言 1 1 研究背景、目的及意义 1 1 1 选题的背景 近年来，高新技术产业在全球范围内获得了飞速的发展，国与国之间的竞争已经转移 到以高新技术为支撑的高新技术产业的竞争上来，高新技术产业以其绝对的竞争优势成为 全球新经济的引擎和主导。随着知识经济的深入发展，基于知识的创造、传播和应用的经 济形态成为全球经济发展的主流，作为知识经济的主要承担者高新技术企业，也因此 而获得了长足的发展，高新技术企业在全球经济中的地位得到了显著的提高，高新技术产 业创造的财富在全球经济中的比重日益提高。据统计资料测算，2 0 0 6 年全球高新技术产 业规模约为2 6 万亿美元，占全球制造业产品产量的1 8 左右，而1 9 8 0 年，这一比例仅 为7 6 。高新技术产业在制造业出口总额中的份额呈加速增长趋势，世界制造业出口结 构也由此产生重大变化，到2 0 0 6 年超过制造业出口总额的1 4 ；而中低技术产业和低技 术产业的份额则呈下降趋势，从1 9 8 5 年的5 8 降至2 0 0 6 年的不足4 5 。 在发达国家中，高新技术产业已成为推动本国经济持续增长的重要源泉，知识经济已 渗透到国民经济的各个部分，成为经济领域中最为活跃的部分，知识已成为发达国家取得 竞争优势的新的支撑点，同时它也带来了丰厚的利益。以美国为例，美国2 0 世纪9 0 年代 长达1 0 年的经济持续高速增长，其中3 5 来自于高新技术等新兴产业的发展，而6 5 则 是由于传统产业的技术升级和生产率的提高，据2 0 0 7 年国际劳工组织统计，尽管美国经 济处于周期性低谷，其劳动力年平均创造财富约为6 3 8 5 5 万美元，生产率依然居于全球 首位。为了缩小我国与发达国家的差距，提高我国经济的竞争实力，我国建立了5 3 个国 家级的高新技术开发区以及许多省、市、区的高新技术开发区，出台了许多优惠政策，为 高新技术企业的发展提供了平台。这些举措极大的促进了我国高新技术企业的发展，使我 国高新技术产业在短时间内获得了巨大的发展，据中国网的相关报道，2 0 0 6 年，我国高 技术产业的增加值占g d p 的比重达到8 ，比2 0 0 0 年提高了3 个百分点，高技术产品出 口达到2 8 1 5 亿美元，占全国外贸出口总额的2 9 。预计2 0 0 7 年高技术产品出口可达到 3 5 0 0 亿美元i l l 。但是我们也看到，我国高新技术产业还处于比较低的发展水平，2 0 0 6 年 的高技术产品出口份额，加工贸易就占出口总额的8 7 3 。而代表自主研发能力的一般贸 易出口产品占出口总额不足1 0 0 5n 1 。这种状况充分说明我国出口的大部分高新技术产品 仅为发达国家的代加工产品，我国的高新技术产业在自主创新、知识产权保护以及产业化 等方面与发达国家有很大的差距。因此，为了提高我国在国际经济中的竞争能力，使我国 在知识经济中取得竞争优势，在量上我们必须提高高新技术企业在国民经济中的比重，在 质上我们必须注重自主研发、自主创新，这样才能提高我国高新技术企业在国际上的竞争 能力，使我国在知识经济竞争中处于优势地位。 西安理工大学硕士学位论文 1 1 2 选题的目的及意义 随着全球经济一体化进程的加快，知识经济的飞速发展，高新技术企业在全球经济竞 争中的作用越来越重要。高新技术企业的竞争状况几乎成为世界各国经济竞争力的缩影， 而我国的高新技术企业起步较晚，技术水平比较低，还没形成很大的规模，这在很大程度 上影响了我国在全球经济中的国际竞争力。高新技术企业是我国新世纪经济发展的主要推 动者，也是我国经济竞争力的主要体现者，发展高新技术企业是大势所趋，是我国抢占未 来竞争优势必须要走好的一步。 面对这样急迫的形势，我们必须加快高新技术企业的发展，增强我国高新技术企业的 竞争实力，进而增强我国经济的国际竞争力。因此，研究高新技术企业的意义也就显得十 分重大了，尤其是对高新技术企业的自主创新支撑机制的研究，因为它是企业进行自主创 新的支撑保证。但是，形势不容乐观，从企业自身来说，由于我国经济发展比较落后和长 期受计划经济的影响，大多数高新技术企业的自主创新能力相当薄弱，缺乏有效的仓i j 新支 撑机制，无法建立起一个有效的企业自主创新运行机制；从目前的理论研究来看，国内侧 重于技术引进问题的研究，对自主创新理论研究较晚，且成果大多是面向宏观的，直接对 企业自主创新研究非常少，更很少涉及企业自主创新支撑机制的研究。因此高新技术企业 如何进行自主创新，如何建立有效的支撑机制，目前可用作指导的理论还不多。这种状况 使得我国高新技术企业的自主创新缺乏一个有力的支撑，始终不能走入一种良性循环，大 大消弱了企业自身的竞争力，对我国经济的健康发展产生了消极影响。因此，以企业为基 点，探索建立高新技术企业自主创新支撑机制的研究具有十分重要的现实意义和理论价 值，这也是本文研究的意义所在。 1 2 国内外相关研究现状 8 国外相关研究 自主创新研究的起源。国外关于自主仓4 新的早期研究可追溯到内生经济增长理论， a r r o w ( 1 9 6 2 ) 将技术进步最早纳入经济增长模型内在因素进行分析，并将技术进步的一部 分作用内生化 a lpu z a w a ( 1 9 6 5 ) 贝j 为解释内生技术变化提供了一个可能的尝试14 1 。 g r o s s m a n , c m 等( 1 9 9 4 ) 建立了一个基于创新的长期经济增长模型1 。但是自主创新是我 国最新提出的一个组合名词，国外没有等同的概念，相似的概念有内生创新( e n d o g e n o u s i n n o v a t i o n ) ( k r u g m a n ，1 9 9 9 ； r a i n e r a ，f r a n c on 2 0 0 5 ) 。内生创新是相对于模仿创新， 外部引进和裂化( s p i n i f f ) 等技术创新模式，是系统内自发的行为m ( r a i n e ra n d e r g a s s e n ， f r a n c o n 2 0 0 5 ) 。德国m a n n h e i m 大学u w e 教授( 1 9 9 5 ) 在分析经济增长时把内生创新和模 仿创新并列提出，其内生创新的涵义是原始创新，显然，国外学术界研究的内生创新与我 们现在自主创新的概念有重叠的地方，但不相等。另一个相近概念是集成创新( i n t e g r a t e d i n n o v a t i o n ) ( r r o t h w e l la n dm d o d g s o n ，1 9 9 2 ) ，r o t h w e l l 在分析欧洲科学技术政策变化 过程时，提出整合“科学创新政策和“产业创新政策为一体的集成创新政策，这 2 前言 个观点实际上是区域创新系统和国家创新系统的概念延伸。因此从这个角度分析，自主创 新能力的概念与国家创新系统有很大的关联性。 基于技术创新道路选择的自主创新研究。国外涉及到实质性的自主创新研究，源自发 展中国家或者新兴工业化国家的技术创新道路的选择。以韩国学者j l e e ( 1 9 8 8 ) 为代表的 新兴工业化国家的专家们指出：u - a ( u t t e r b a c k ，1 9 7 5 ) 模式只是基于发达国家的实际所提 出的，并不能揭示发展中国家技术创新的动态规律，因而对后起国家的企业实践难以起到 有效的指导意义，甚至反而会产生误导的作用。韩国的金麟沫( l i n s u k i m ，1 9 9 7 ) 在分析韩 国企业技术学习与创新的机制时8 1 ，引入了四个分析框架：全球技术框架、组织机构框 架、企业层面上的主动学习与技术转移。从这四个框架出发，他提出了韩国企业技术追赶 与自主创新的几个关键要素：吸收能力、技术需求、技术供给和技术学习的动力。相应的 自主创新模式也被概括为三种( l e e & l i m ，2 0 0 0 ) ：跟随追赶、跳跃式追赶和创造新的技术 轨道。 基于对发展中国家技术追赶策略的自主创新研究。在对自主创新及相关问题的研究 上，国外学者在对发展中国家技术追赶策略的研究上也投入了大量的时间和精力，并取得 了不错的效果。n a u s h a df o r t i e s 和d a v i dw i e l d ( 2 0 0 0 ) 的研究表明9 1 ，技术追赶者的自主 创新是非常必要的，而且这种研发的方式和技术领先者有很大的不同；k i ma n dl e e ( 1 9 9 7 ， 2 0 0 1 ) 进一步对韩国的产业发展经验进行了研究，他们提出的“逆向a u 模型一表明，发 展中国家的技术追赶路径是对引进技术的不断积累，最后形成自主创新能力。 基于企业创新风险与收益关系的自主创新研究。h o s k i s s o n & b u s e n i t s ( 2 0 0 2 ) 认为n 盯， 自主创新是企业仅运用自身的资源与能力来开发新的产品或服务的实践。即企业以自身的 研究开发为基础，通过自身的努力和研究产生技术突破，实现科技成果的商品化、产业化 和国际化，获取商业利益的创新活动。也有学者在自主创新的风险与企业收益的关系上做 了比较深入的研究。h i t th o s k i s s o n j o h n s o na n dm o e s e t ( 1 9 9 6 ) 认为自主创新具有高投入性 1 1 1 1 。企业在进行自主创新时，要投巨资于技术研究与开发，并且以实证分析的方法证明 了研发费用与自主创新的正相关关系。c h a n d l e re ta l ( 2 0 0 0 ) 也证明了自主创新与风险正 相关 1 2 1 。 从国外的研究可以看出，国外的学者对自主创新进行研究大多是建立在发达的市场经 济条件下的，并将企业自主创新行为视为一个既定的前提。因此，其理论成果较少涉及到 企业自主创新机制的研究。 b 国内相关研究 国内学者对自主创新的相关研究是在借鉴国外技术创新理论的基础上展开的，其理论 成果可分为宏观经济层面和微观企业层面两部分。宏观经济层面研究较多，主要包括以下 三部分：( 1 ) 对创新发展机理和环境的探讨，冯昭奎等在技术立国之路：科技与日本社 会中通过对产业政策、税收金融政策及其科技体制的研究，认为日本增强自主创新的措 施是加强基础研究等：( 2 ) 对自主创新及其必要性的探讨。其代表人物主要有杜谦、李正 3 西安理工大学硕士学位论文 风等，他们认为推进科技的自主创新是我国经济和科技发展的主要任务，并对我国的科技 体制改革、政府作用进行了较为详细的讨论。( 3 ) 对国家创新系统的研究。其代表人物主 要有谭贤楚，他在国家创新战略的一种模式一自主创新的机理、主体及环境研究一文 中，详细阐述了我国建立国家创新系统的可能性，从宏观的角度分析了自主创新的机理及 其它方面。 针对微观企业层面的研究主要是近两年开展的。李晓燕( 2 0 0 6 ) 研究了企业自主创新 体系的构建，指出企业自主仓l j 新的核心是进行原始仓i j 新。胡进( 2 0 0 6 ) 在分析企业自主创 新问题时，指出创新中的“自主 的基本指向是技术创新必须是中国本土企业群体所进行 的创新，企业创新包含小企业的非常规化创新和大企业的常规化创新。曹阳、李林( 2 0 0 6 ) 分析了我国企业自主创新的促进机制，指出促进企业自主创新的核心是解决创新激励问题 钉。李时椿( 2 0 0 6 ) 对影响我国企业自主创新能力提升的关键性障碍因素进行了分析， 提出企业应进行人才、管理等创新和创新体系的结构优化1 4 1 0 孟宪国( 2 0 0 6 ) 提出了提 升企业自主创新能力的策略，从技术、制度和文化方面来提高企业的自主创新能力。王黎 娜( 2 0 0 6 ) 分析了创新模式和自主创新能力的关系，指出自主创新能力包括原始创新、消 化创新和集成创新能力t l s l 。操龙灿( 2 0 0 6 ) 从技术源和技术创新战略入手，简单构建了 企业自主创新体系，但侧重于对企业内生创新、合作创新和引进创新进行分析，几乎没有 涉及到企业的内部制度和环境因素 1 5 1 0 表1 - 1 国内外关于自主创新的研究 研究的内容代表人物 a r r o w ，u z a w a ，g r o s s m a n ，k r u g m a n ， 关于自主创新内涵的研究 _ l a n n h e i m ，r r o t h w e ll ，m d o d g s o n 基于技术创新道路选择的自主创新研究j l e e ，l i n s uk i m ，l e e & l i m 国 基于对发展中国家技术追赶策略的自主创新研究 n a u s h a df o r b e s ，d a v i dw i e l d ，k i ma n d l e e ，p a w a ns i k k a 外 h o s k i s s o n b u s e n i t s ，h i t tl t o s k i s s o n 研 基于企业创新风险与收益关系的自主创新研究 j o h n s o na n dl l o e s e t ，c h a n d l e re ta l 究 基于企业技术能力的企业技术创新能力研究 a d l e ra n ds h e n b a r ，g u a n ，b u r g e l m a n h a r r i s ，s h a w ，s o m e r s ，b u r g e l m a n ， 基于技术战略与竞争优势角度的企业创新能力研究 a r t h u rd l i t t l e ，m e p o r t e r 基于指标构成的技术创新能力研究 b u r g e l m a n ，o e c d 陈劲、杨德林、陈宝春、傅家骥、周寄中、 国 国内关于自主创新内涵的研究 刘风朝等 内 关于自主创新的现状与自主创新战略的研究陈至立、杜谦、万君康，程源、雷家骗 研 究 关于创新能力的研究 魏江、许庆瑞、文i j 风朝、 国家统计局经济景气监测中心 4 前言 1 3 研究内容与研究方法 1 3 1 研究对象和研究维度 ( 1 ) 研究对象说明 机制，现代汉语词典( 商务印书馆，1 9 9 6 ) 的解释，是指一个工作系统的组织或部 分之间相互作用的过程和方式。许多学者在研究企业创新机制时，对支撑机制进行了相应 的概述1 订“盯，将其理解为支持企业创新活动的各种要素的相互关系和作用机理。据此， 笔者将自主创新支撑机制定义为：推动企业进行自主创新活动的各种支撑要素的相互关系 与作用机理，以及为维护和改善这种作用机理所形成的支撑要素与企业之间各种关系的总 和。文章以高新技术企业为研究主体，着重对企业的支撑要素的作用机理进行分析，以期 建立高新技术企业开展自主创新活动的支撑体系，为企业的自主创新提供全方面的支持。 ( 2 ) 研究维度分析 综合国内外学者对企业自主创新的研究以及笔者对相关问题的思考，笔者认为，研究 高新技术企业自主创新支撑机制要站在系统的角度，不仅要研究自主创新支撑机制的构成 要素是什么，他们如何影响自主创新活动的进程，而且需要研究创新支撑是如何产生的， 受什么样的规律制约，即创新支撑的模式是什么。因此，只有从系统的角度出发，将影响 创新行为的主观因素和客观因素、内部因素和外部因素有机结合起来，从一个系统的整体 性考虑，才能较好地企业分析自主创新的支撑机制的问题。 在这种思维的导向下，本文对高新技术企业自主创新支撑机制的研究呈现出三个相互 关联的维度：一是构成或影响企业自主创新的支撑要素问题，二是企业自主创新的支撑模 式问题，三是企业自主创新的支撑效果问题。结合本文研究对象的针对性，笔者在安排研 究顺序时，首先对企业自主创新支撑机制的影响因素展开研究，然后针对我国高新技术企 业的实际情况，研究我国高新技术企业的自主创新的支撑模式及支撑效果问题。 1 3 2 研究内容 本文选取高新技术企业作为研究主体，从分析高新技术企业自主创新的运行过程和影 响因素入手，探寻了高新技术企业自主创新活动的企业支撑机理。全文共分7 章，其中第 3 、4 、5 章内容是文章的重点。 文章主要内容如下： 第一章是本文的前言部分。介绍了论文的选题背景与研究的意义。分析了国内外研究 现状，在此基础上得出了论文的研究思路，给出了研究结构框架图。最后，论述了文章的 创新之处。 第二章对本文研究的相关理论进行了介绍。通过探讨自主创新的概念，企业创新的模 式，企业支撑体系的内容，建立了高新技术企业自主创新的理论基础。 第三章分析了高新技术企业自主创新的内外部支撑因素。首先分析了高新技术企业自 主创新的进程。通过对高新技术企业内、外部因素的综合扫描，找出提升高新技术企业创 新能力的关键支撑因素，并进而揭示出各种因素对创新产生的作用。 5 西安理工大学硕士学位论文 第四章是对高新技术企业自主仓噜新支撑模型进行了构建分析。根据第二章介绍的创新 理论方法以及本章论述的创新中支撑系统的的具体作用，结合第三章得出的影响高新技术 企业自主创新的主要因素，借助线性动力系统理论建立了支撑模型。并分析了支撑要素对 高新技术企业自主创新能力提升的机理及各支撑因素的相互作用情况。揭示出各种支撑因 素影响高新技术企业自主创新的过程，以及各自表现出的特征、作用。 第五章是本文的实证部分。对高新技术企业自主创新支撑的效果进行了分析。通过对 我国不同地区的高新技术企业创新支撑能力的评价来验证支撑评价的合理性。并进行了相 关性分析，来分析支撑体系对企业自主创新的作用。 第六章是文章的对策和建议部分。结合我国高新技术企业面临的问题，给出了相应的 对策与建议。 第七章是文章的结论和展望部分。 6 研究框架如图1 图1 - 1 研究结构框架 f i g 1 1f r a m eo f t h er e s e a r c h 前言 i 3 3 主要研究方法 ( 1 ) 理论研究与实证分析相结合。综合运用管理学、经济学、技术创新学、技术经济 学、发展经济学等理论，结合我国高新技术企业自主创新的现状，分析了企业自主创新的 支撑系统、影响因素和企业自主创新能力的形成机理；构建了企业自主创新能力的支撑评 价指标体系，运用数理统计的方法和相应软件，对我国部分地区的高新技术企业自主创新 的数据进行了加工分析。 ( 2 ) 定量与定性分析相结合。在定性分析了高新技术企业自主创新的支撑系统，影响 因素和企业自主创新能力形成机理的同时，构建了企业自主创新的支撑模型；构建支撑因 子对企业自主创新能力评价系统模型，采用大量的数据，运用统计软件s p s s 进行了定量 分析，以得到各个地区高新技术企业自主创新能力的排序。 ( 3 ) 系统研究与分散研究相结合。高新技术企业的自主创新活动涉及多个方面的内 容，也是一项复杂的系统工程。因此，在研究企业自主创新系统、企业自主创新能力的形 成机理的同时，还要对构成企业自主创新系统的各个要素进行局部的细致分析。 1 4 文章的创新之处 高新技术企业自主创新研究是近年来管理学晃研究的热点问题，国内外学者从不同 的视角，不同的领域提出了各自的理解，取得了诸多的研究成果。笔者在查阅了大量的中 外文献后，认为下面三点是本文研究的创新之处： ( 1 ) 对高新技术企业自主创新的支撑要素进行了系统分析，并在此基础上对高新技术 企业自主创新支撑机制进行了相应的研究。 ( 2 ) 建立了评价高新技术企业创新支撑能力的量化指标体系，并对我国不同地区的高 新技术企业的支撑能力进行了评价。 ( 3 ) 系统分析了我国高新技术企业自主创新支撑环境中存在的问题，并提出解决对策。 7 西安理工大学硕士学位论文 2 理论基础 2 1 自主创新理论 自主创新理论是在技术仓i j 新理论的基础上发展起来的，是技术创新理论的一个分支。 自主创新有鲜明的自主性，这是它区别于其它技术创新模式的显著特点。 2 1 1 技术创新理论 创新( i n n o v a t i o n ) 一词在人们的日常用法中，含义很多。可以指一种新的思想、新的 发现或新的组织形式、政策体系或制度框架等。这是一种广义上的理解，不过经济学意义 上的创新有严格的界定。它是指一种生产过程，这种生产过程具有商业目的，是抢占或保 持市场、追求经济效益的一种手段。追根溯源，对技术创新的研究始于上个世纪初。美籍 著名经济学家约瑟夫熊彼特，在考察资本主义与社会主义的发展前途时，基于科技对经 济发展的关系，创立了“创新”理论。其观点在经济发展理论、资本主义、社会主义 和民主等著作中得到比较系统、全面的阐述。他首次提出了创新的概念，并将创新视为 经济增长的内在因素，他特别强调组织创新、管理仓f j 新、社会创新和技术仓i j 新之间的联系。 熊彼特关于技术创新的研究，可以归结为三种理论，即技术推动说、创新与企业规模的关 系、创新与市场结构的关系，三者构成了现代创新研究的基础和起点。实际上，熊彼特并 没有给我们提供一个精致的创新理论，除了组织创新外，其创新理论的几个方面都是围绕 “技术创新 来展开论述的。正是这个理论不完善的地方，为后来技术创新理论的进一步 补充和发展留下了空间。然而，他的有关经济发展是一个以技术创新为核心的演进过程的 观点以及发明与创新具有完全不同性质的论断，为其后研究创新的多数学者所继承。 a 技术创新的内涵 自1 9 1 2 年熊彼特在其成名之作经济发展理论一书中提出创新理论以来，国内外 学者从不同角度赋予了技术创新不同的内涵。归纳起来，主要有下述三种不同的观点： ( 1 ) 将技术创新视为技术或发明的商业应用，以熊彼特的创新理论为代表。根据这一 理论，所谓“创新”就是建立一种生产函数，把一种从未有过的关于生产要素与生产条件 的“新组合引入生产体系，其目的在于获取潜在的超额利润。其定义的核心在于技术发 明的市场价值，即一项创新可以看成是对技术发明的商业或社会应用。熊彼特还指出“先 有发明，后有创新。发明是新工具或新方法的发现，创新是新工具或新方法的实施。 “要 发明还没有得到实际上的应用，那么在经济上就是不起作用的。刀这种观点为此后研究创 新的多数学者所继承。如英国苏塞克斯大学科学政策研究所所长弗里曼( c f r e e m a n ) ，美 国经济学家曼斯费尔德( e m a n s f i e l d ) 以及我国学者傅家骥等都在他们的言论和著作中对 此有所体现。 ( 2 ) 把技术创新看作是由新概念的构想到形成生产力并成功进入市场的全过程。这种 观点认为技术创新包括“科学发现、发明到研究开发成果被引入市场、商业化和应用扩散 3 理论基础 的一系列科学、技术和经营活动的全过程，它包括从最初的发现，直到最后商业化的成功。一 这种看法曾经是国内影响较大的一种观点，但近年来不多见，似乎已被“技术创新包括技 术的产生和应用的观点所取代。 ( 3 ) 把技术创新理解为技术与经济和社会的有机结合。这一观点主要以上个世纪8 0 年代美国经济学家罗默( p r o m e r ) 提出的新经济增长理论为代表。他明确提出：新技术是 经济的内在要素，经济增长内包含着技术创新的基本过程；正是这一过程，才能保持经济 的增长。技术进步的决定力量在很大程度上是经济的力量，而决不是什么外生变量，因而 完全可以直接地作经济学分析。最有代表性的是索洛( p l s o l o w ) 用总量生产函数的方法对 技术变迁在经济增长中的贡献所作的定量研究。美国管理学家德鲁克( p e d m c k e r ) 则进一 步发展了创新理论，认为创新是技术创新与社会创新的有机结合。 今天，人们普遍接受的概念是融经济与技术于一体的新技术经济范式。这种范式将技 术创新看作经济发展的动力和源泉，而企业是技术创新的主体。同时，它把创新看作是一 个完整的系统工程，是技术与经济、政治以及文化等要素相互结合的综合性活动，是一个 从新产品或新工艺设想的产生，经过研究、开发、工程化、商业化生产、市场应用以及扩 散等一系列活动的总和，并且是一种创造性活动，包括创新设想的提出和确认、技术开发、 技术成果的有效应用以及市场开拓等。 b 技术创新的延伸 熊彼特的创新理论为后续研究提供了研究的方向、理论框架及方法论。他的继承者们 根据其对创新的定义，逐渐分成了两大流派，即以技术创新和市场创新为研究对象的技术 创新论及以组织管理变革为研究对象的制度创新论。由于这两种理论均以创新的线性特征 为基础，因此这个时期也被称作创新理论的线性模式时期。 线性创新。线性创新主要强调创新的诱发作用，认为科学研究是创新的起始点，增加 科学研究的投入将导致下游的创新与新技术的增加。这种观点，从二战之后一直持续到 2 0 世纪6 0 年代末。在这种理论的指导下，美国政府在此期间将大量资金投入到基础研究 中，并希望能够取得对下游产业的拉动作用。但是在现实中，该理论受到了来自日本经济 增长的挑战。不可否认，线性创新模式是创新理论在政策制定中的重要应用，对各国的经 济发展道路起到了重大的影响。但是在实际操作过程中，决策者们发现，创新并不是一种 单纯的线性行为，其可以发生在经济活动中的各个环节，并可以以多种形式出现。同时他 们也意识到，创新更多的发生于各种行为主体之间复杂的交换过程中，这种交换越频繁， 创新发生的可能性就会越大。因此，从系统论的角度来探讨创新理论己经成为了迫在眉睫 的要求，国家创新系统理论应运而生。 国家创新系统。2 0 世纪8 0 年代西方国家兴起的创新系统理论，强调国家是技术创新 的决定性因素，认为国家与民间的创新动力相比，往往前者起决定性作用，因而凸显了技 术创新的国家行为性质。国家创新系统的首倡者、英国苏塞克斯大学科学政策研究所教授 克里斯托弗弗里曼，正是从德国古典经济学家李斯特那里受到启发，开始重视技术创新 9 西安理工大学硕士学位论文 的国家专有因素以及具体的社会制度与文化背景，从而将李斯特与熊彼特的传统理论有机 地结合起来。弗里曼认为，国家创新系统是由公共部门和私营部门中各种机构组成的网络， 这些机构的活动与相互影响促进了新技术的开发、引进、改进和扩散；在一国的经济发展 和追赶跨越中，仅靠自由竞争的市场经济是不够的，需要政府提供一些公共商品，需要从 一个长远的、动态的视野出发，寻求资源优化配置机遇，以推动产业结构的升级和企业的 技术创新。 国家创新系统理论的理论渊源虽然长久，但是真正兴起还是在2 0 世纪8 0 年代以后， 西方经济学者对于日本经济增长现象的研究过程中，并在2 0 世纪9 0 年代达到高潮，出现 了以弗里曼、尼尔森、帕特尔、帕威特、伦德瓦尔以及d e c d 等为代表的一批创新理论学 家和组织。