（工商管理专业论文）关于人力资本投资与管理的初步探讨.pdf

中文摘要 中文摘要 戡7 7 2 3 s f 世界科学技术的突飞猛进，使知识经济已初见端倪。f 1 l l | 【! 经济 时代罩，知识成为经济增长的主要资源，科技成为经济发腱f l j 火键， 但严格地说，真f 最主要的资源和关键是拥有知识、掌握科技| j 入力 资本。当今l i 界经济的竞争，是知识的竞争、科技的宽争，pj 愀刮戚 是人力资本的竞争。 。 特别是2 0 0 1 年1 1 月1 1 同，中国正式加入w t o 。订媒体指，i i i 国入世面临的第一个问题就是人才的竞争。随着外围食业刺外人 中介机构的闯入，中国的人才竞争将只趋白热化。如小说过上的苑小 是“远距离竞争”。那么现在已经是站在“战争最前沿”了。化返f f 一种背景下研究我国人力资本投资与管理，具有重要的脱。典惑义。 西方人力资本理论已证明人力资本是发达国家经济快速增k f r , j 根本因素，人力资本投资和人力资本积累是经济保持持续增氏的重要 基础，那么，人力资本在我国经济增长中的意义和作用是甭o j 这些 家相同? 改革开放以来，我国人力资本存量的现状及变化趋协址仆 么? 当前我国人力资本投资与管理中存在哪些问题? 力i 我小米经 济持续增长中奶何充分发挥人力资本的积极作用? 这是本文研究| ，l j 主要问题。勺 。 本文在系统介绍人力资本概念、形成、价值变动娥律及相炎盹论 的基础上，从不同角度对厶左逡查投盗的供给与需求、成本j 收8 i 进 行了深入的分析，客观地剖析了当前我国人力资本发展的现状戍存九 的主要问题，借鉴发达国家的先进经验，以人力资本f l ! 论为指导，抛 出了加强中国人力资本投资与管理的有效措施，着重突出了对人力资 本实行增值管理的新观点。 关键词：人力资渺理 a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h er a p i da d v a n c eo fw o r l dt e c h n o l o g y t h et e n d e n c yo f k n o w l e d g ee c o n o m i ch a sb e c o m eo b v i o u s i n t h ea g eo fk n o w l e d g e e c o n o m i c ，k n o w l e d 叠eb e c o m e st h em a i nr e s o l l r c ef o re c o n o m i ci n c r e a s e a n dt e c h n o l o g yt u r n si n t ot h ek e yf a c t o rt oe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，b u t s t r i c t l ys p e a k i n g t h em o s ti m p o r t a n tr e s o u r c ea n dk e yf a c t o rj sl u m j a n w h om a s t e rk n o w l e d g ea n dt e c h n o t o g y t o d a y , t h ew o r l de c o n o m i c c o m p e t i t i o nh a sb e c o m et h ec o m p e t i t i o no fk n o w l e d g ea n dt e c h n o l o g y a n df u n d a m e n t a l i t yi st h ec o m p e t i t i o no f h u m a n c a p i t a l c h i n ao f f i e i a u ye n r o l l e di n t ow o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ( w t 0 ) i n n o v 11 s t 2 0 0 1 a r e xb e i n gt h em e m b e ro fw t o ，t h ef i r s tq u e s t i o nt h a t c h i n af a c e si sh o wt os o l v et h et a l e n tc o m p e t i t i o n a st h ef o r e i g n c o r p o r a t i o na n dh u m a nm i d d l e - a g e n c yj o i n i n gi n ，t h et a l e n tc o m p e t i t i o n w i l lb e c o m eh o t t e ra n dh o t t e r i ft h ec o m p e t i t i o ni nt h ep a s tw a s t h e r e m o t ew a r n o wi th a sb e c o m et h ew a rf a c et of a c c 1 tp o s s e s s e s g r e a ts i g n i f i c a n c et os t u d yt h ei n v e s t m e n ta n dm a n a g e m e n to fh u m a n 蕊d i t a l 箍h d 由t h ec i r c u m s t a n c e s t h ew e s t e r nh u m a t lc a p i t a lt h e o r yh a sp r o v e dt h a th u m a nc a p i t a li st h e e s s e r t t i a lf a c t o rr e s u l t i n gi nr a g i de c o n o m i ci n c r e a s eo ft h ed e v e l o p e d c o u n t r i e sa n dt h ei n v e s t m e n ta n da e e u m u l a t i o no fh u m a nc a p i t a li st h e i m p o r t a n tb a s eo fs u s t a i n e de c o n o m i ci n c r e a s e d o e st h et h e o r yc o n f o r m t ot h es i t u a t i o no fo u rc o u n t r y ? w h a ti st h ec u r r e n ts t a t ea n dd e v e l o p m e n t t r e n do fc h i n e s eh u m a nc a p i t a lf r o mt h er e f o r m i n ga n do p e n i n g ? w h a t p r o b l e m sa r et h e r ei nt h ei n v e s t m e n ta n dm a n a g e m e n to f h u m a nc a p i t f i li n c h i n a ? h o wt oc o n t r i b u t et h eh u m a nc a p i t a lt os u s t a i n e de c o n o m i e i n c r e a s ei nt h ef u t u r e t h e s ea r et h em a i na s p e c t sj nm yt h e s i s o nt h eb a s eo fs y s t e m a t i cd e s c r i p t i o no fi t sc o n c e p t i o n ，f o r m a t i o n ，t h e l a wo fv a l u e sc h a n g i n ga n dr e l a t e dt h e o r i e s ，t h et h e s i sa n a l y z e sd e e p l y s u p p l ya n dd e m a n d ，c o s ta n db e n e f i to fh u m a nc a p i t a l ，a n a t o m i z e s o b j e c t i v e l yt h ec u r r e n ts t a t ea n dp r o b l e m so fd e v e l o p m e n to fh u l n a n c a p i t a l a c c o r d i n gt ot h ed e v e l o p e dc o l i n t r i e s a d v a n c e de x p e r i e n c ea n d h u m a nc a p i t a lt h e o r y ，t h et h e s i sb r i n g sf o r w a r de f f e c t i v em e a s u r e st o s t r e n g t h e nt h ei n v e s t m e n ta n dm a n a g e m e n t o fh u m a n c a p i t a l h e m p h a s i z e st h en e wi d e ao f i n e r e m a n tm a n a g e m e n to f h u m a nc a p i t a l k e yw o r d s ：h u m a nc a p i t a li a v e s t m e n tm a n a g e m e n t 问题的提山与人力资本理论 问题的提出与人力资本理论 当人类社会跨入2 l 世纪的门槛之后，知识经济“i q i 发着场撖 本性的经济变革。它将逐步取代2 0 0 年来占据世界经济统渝地化的j ： 业经济从而掀丌人类历史崭新的一页。 在知识经济时代晕，最为重要的资本投入不再是单一的物质资本 或金融资本，而是人力资本投入。知识经济是高度人本化的经济，高 素质的人力资本是其重要的基础。当代世界经济的竞争，表而上看足 对经济资源、产品质量和市场占有率的竞争，而实质i 是对商质h f f l 人力资本和知识技术的竞争。人力资本是知议和技术的牛命钱休作 知识资本的运营中具有核心地位，因而成为竞争的焦t i 。捌仃了，众多 掌握丰富知识、善于创新的人才，就拥有了竞争的主动权。允新的形 势下，对人力资本进行深入的研究，建立起科学的人力资水运。心机制， 具有非同寻常的战略意义。 1 1 知识经济对人力资本的客观需求 知识经济时代里，知识成为经济增长的最主要资源，科技成为经 济发展的关键。但严格地说，真f 的资源和关键是人力资本。闪为人 力资本是知识和科学技术的载体，是知识和科技的发f | j j 者及使川f 播 者。知识和科技能否转化为现实生产力或者说转化成经济价值，取决 于人力资本。因此，发展中国家尤其是像中国这样的发展r 火州，尤 论是赶超世界发达国家还是实现可持续发展，根本的路红r 允分利 用丰富的人力资源优势，大量开发和积累人力资本。 【t ) 知识经济是2 1 世纪的主导经济。知识经济址以知u 为 | ： 的经济，它以丌发和利用知识资源为生产力的主要特7 f ，以高科技f 1 ： 为基础，社会经济活动的主流是知识的生产、传播和利用。这干1 一以科 学技术为基础的知识经济必然成为推动社会持续发展的决定冈豢。 北方交通人学颂i ：学位论义 个国家知识经济发展水平，决定着该国在世界经济体系- 0 地化和利 益。为了争夺知识经济的制高点，发达国家和发展一t l 困家鄙把优先发 展高新技术和信息产业作为经济发展战略的重要内容。知u 经济他纤 济全球化的程度和进程进一步加快，知识经济推动了令球v l i f l , jj 一：、i 鸭一 构战略性调整。信息技术和信息产业的迅速发展，特别址近儿f r 米遇 速发展起来的“信息高速公路”，大大缩短了世界市场各个部分之问 的距离，使资金等要素在全球范围内迅速转移和配置成为u f 能，l l f 场 的高度丌放和信息的自由迅速传递成为经济全球化发展的决定讹条 件。 ( 2 ) 知识经济意味着人力资本雇佣非人力资本。在资小的坞泌i 丰i 累时期，企业“靠山吃山，靠水吃水”的对资源的过度依赖和过嫂消 耗，企业对物质资源的6 巧取濠夺”成为这一时期经营的觑，弘特征。 非人力资本的稀缺度超过了人力资本的稀缺度。非人力资本的最篮，r l ： 超过了人力资本的重要性，因而在相当长的时期内，资本雇佣劳动成 为人类社会经济发展过程中最为普遍的现象。非人力资本所有名独 企业剩余索取权和剩余控制权的资本主义古典企业制度成为食、i k 所 有权发展史上的早期类型。随着社会化大生产的发展，社会结构的4 ： 断分化，社会分工协作体系的日益发达，社会市场机制的l = l 益完善， 越来越显示出人力资本在社会财富中的决定性作用。从古典资本二e 义 企业，经合伙企业，无限责任公司到有限责任公司，股份公司，再到 分享制的股份公司等企业制度形式的变化过程就是人力资本，“杖特 性波发现和重视的过程。今天，生产力的发展，正以快速步伐边入知 以经济时代，人力资本产权日益从附属向独立地位发展，最终演变为 人力资本所有者雇佣非人力资本所有者的新结局。这种变化，t 臻坫 _ 以下几点：首先，创办企业的决定因素不再是资本，而足知u 怫f 技 术。任何有知谚 和技术的人都可自立门户，而不必囿 二资本的限制。 其次，在企业早，捌有专门知识和技术的人的地位迅速一i ：斤，成为举 足轻重的人。第三，企业的成功在于企业内的知识和技术人才女 j 有的 真厄知识和技术。 问题的提出与人力资本理论 ( 3 ) 人力资本是知识经济赖以生存和可持续发展的基础。蜘l n u 所述，知识经济的核心是知识、技术，而知识和技术的载体是人，足 人力资本。人力资本是投资的产物，是通过人力资本投资形成和私! 禁 的。它表现为劳动者所具有和运用的科学文化知识、。0 门的职q k 技术 知识、专门的职业技能、健康以及劳动者的地理分柿等等。在知u 经 济形成和发展过程中，社会劳动结构将发生根本的转变，体力，竹功越 来越被机械化和自动化所替代，科学技术的生产、传捅和使 1 】衙喽业 多的脑力劳动。知识经济对社会劳动结构的客观要求，使我们必须啊 视人力资本投资。 迎接知识经济的挑战离不开五大要素，即知识、科技、自然资源、 物力资本和人力资本，而在这五大要素中，人力资本是最重要、最父 键、最基础的要素，是其他各要素生存和发展的前提。“人力资小址 凝聚在人身上的知识、技能所表现出来的能力。”( 舒尔茨语) 静尤， 从人与知识的关系看，人是知识的载体，没有人就无其为知识，f r 似 知识的生产、获取、积累、创新和发展必须依赖人。测此，从某种意 义上讲，谁拥有了不断创新的大批量的高素质的人才，谁就会洲￥r l i t ： 界的未来，谁掌握了不断更新的多且高的知识谁就是未柬的主宰者f i i 富有者。其二，从人与科技的关系看，科学技术是第一生产力，f 1 1 人 才是科学技术的主体。任何科技的发明创造，推广乃至使用都得靠人。 一般来讲，没有人才的知识创新就没有科技的创新，没有人的知- i q g 累就没有科技的转化和使用，尽管有些技术可以引进，但引进技术的 消化、吸收与创新仍然需要相应的人力资本积累。事实上科技转化为 生产力的能力如何，主要是看人力资本的积累及其结构优化如何。“刈 于发展中国家来说，真正制约其经济发展和现代化的决定性因素， ； 只是物质资本，也不只是技术，而且还包括人力资源没有得到真l l ：的 丌发，他们缺少一大批受过教育、训练有素的劳动力，企业家和中层 管理人员。最典型的例子是一些阿拉伯产油国买一个现代设魁的 矿产。”其三，从人与自然的关系看，人是自然的主人，人不仪1 1 j 以 征服自然，人还可以改造自然。人的素质越高，征服和改造自然n , 3 t i p 二 北方交通人学硕。l ：学位论义 力就越强，人的知识越丰富，对自然的保护作用就越大，实现经济和 人类社会可持续发展的可能性就越大。其四，从人与物的关系看，人 既是物的主宰者，也是物的创造者，没有人的生产和创造就没有物力 资本的形成，人力资本越雄厚，物力资本就越丰富，“物以稀为贵”， 丽“人以知识多为贵”，物力资源的边际效用递减，n - 定的时候。 总会枯竭，而以知识为基础的人力资本的边际效用不仅递增，并且无 限。人的知识越多，越能产生交叉聚合效应，越能创造价值，越能不 断创新和发展。 2 0 0 1 年1 1 月1 lr 中国外经贸都部长石广生在加入世界贸易组 织的议定书上签下了庄重的一笔。这一笔不仅把中国带进了世界经济 的“联合国”，也把中国人才带到了国际大舞台，开始了真刀真枪的 较量。有媒体指出，中国入世面l 临的第一个问题就是人才的竞争。随 着外国企业和外国人力中介枫构的闯入，中国的人彳。竞争将r 趋自热 化。如果说过去的竞争是“远距离竞争”，那么现在已经是站在“战 争最前沿”了。加入w t o 之后，外国企业与中国企业决战的第一场战 役。不是产品与市场上的拼系，而是围绕人展开的，就是 兑竞争人力 资本。 迎接知识经济的挑战，实现我国经济的快速发展，当务之急就是 要大力开发人力资本，加大人力资本投资与管理的力度。 2 人力资本对经济增长的作用 江泽民同志在“十五大”报告中指出：“我国现代化建设的进程， 在很大程度上取决于国民素质的提高和人才资源的开发。”世界发展 史也表明，各国在其发展过程中，不同国家经济增长率的差异，并不 主要是山资源禀赋、物质资本等的差异引起的。一个国家的经济实力 乃至综合国力的强弱，往往是与其人力资本状况密切相关的。人力资 本的发展不仅是导致和推动经济增长方式转变的根本动力，而目是 经济发展的决定性因素。 问题的提出与人力资本理论 ( 1 ) 发展人力资本是实现经济增长方式山翱l 放，魁赡约，嗽0 变的 关键。人力资本的发展，意味劳动者知识和技能水平的提- ；1 以及, l t j - ，： 能力的增强，对生产过程及其要素的认识更加深刻，刈机器改捋的运 用更加有效，将导致生产过程中有效劳动的增自l i 和物质资本利川设j 瞽 的提高，这就是说，人力资本的发展，一方面会直接抛l ：可劳动边i ；，】：乍 产力，另一方面通过要素更有效的组合和应用，还会甘敛物质资小j ： 义生产率的改善。减弱和抵消资本收益递减规律的影。 ( 2 ) 人力资本是推动产业结构变化和产业发展的i 火定w 索。 e 肝， 工业发达国家的产业结构，第一、二产业的产值和就业人数n ：枇个 民经济中所占比重相对下降，而第三产业的产值和就j i k 人数则急l i ；| jf ： 升。8 0 年代以来，这些国家的产业结构进一步高级化和软化，技术 产业，特别是信息产业，已经成为经济增长的主要动j ，不仪扩人厂 就业机会，而且使得传统产业的效率倍增。造成上述变化的w 索址彩 种的，如收入水平、价值结构、资源条件、经济体制、人力素质f i 俐 技进步等，起决定作用的是人力素质的提高和科技的进步。随荷7 动 者智能、技能和科技文化素质的提高，工农业生产的技术基础被脱代 高技术、新技术所武装，就可以在节约物化劳动和活劳动的情u 卜 【 到同样数量和质量的产品，或改进尘产工具及原材料的质毓，二戍 段 出新产品，即可以通过减少要索投入增加产出的方式，使物质资小f l j 到有效利用，市场得到扩大，劳动生产率得到提高。这样，以：第 、 二产业就业人数减少而产值增加的情况下，就为第三产：业的发展提供 了物力、财力、人力等资源。鉴于世界产业发展对劳动背素质的婴水 越来越高，一些经济发达国家和新兴产业发展较快的川家，郁；e 视脑力劳动者在就业人口中的比重，并因此大力发展教疗，：l j l l 人人j 资本的投资与积累。高素质的人力资本，不仅是推动产、l k 结构商级化 和产业发展的决定因素，也是衡量经济发展水平的重要指 ，j i 之。 ( 3 ) 人力资本的发展有助于提高人的认识能力、更新观念和转变 生活方式，有助于重塑人的道德品格、精神本质，为经济发展和引：会 进步提供智力支撑和精神动力。人力资本的发展，人f i g 4 4 技文化鬃质 北方交通人学坝i 学位论义 的提高，人们认识自然和社会的能力就会增强，从而按客规舰 t i t 办i j c 的自觉性就会提高。同时，科技文化本身不仅包含着道德的成分，i 叫 且是陶冶人的心灵、推动思想道德进步的杠杆。实现礼会现代化的楸 本保证和先决条件是人的现代化。而人的现代化则是指1j 现代科妓舄i 卜产力水平相适应的人的素质的普遍提高和全面发展。j 实质址人n 勺 思想观念、行为方式和生活方式实现由传统人到现代人的转变。j 川t ， 思想观念的现代化是人的现代化的首要内容。因为思想脱念影i 响j ：支 配着人的一切行为，思想观念的转变是经济振兴和社会进步的n “甘。 人的思想观念的更新和行为方式的转变，是以人的科技文化素质和思 想道德素质的提高为前提的。因此，发展人力资本，提高劳动者的科 技文化素质，就成为经济发展和社会进步的先决条件。 ( 4 ) 加大人力资本积累是落后国家或地区赶超发达刚家或地l 戈们 “发动机”。f 1 本自明治时代开始实施“教育立国”战噼刷“人j 令 上”政策，积极发展国民教育，增加人力投资，使人均受教育程t 堑f l 4 学年增至9 学年，为经济和社会发展奠定了人力资本基础。7 0 年代 中期以来确立并实施了“技术立国”战略，使同本的经济迅速崛起 发展成为当今世上的经济强国。新加坡近几十来经济发瓞迅速，成为 世界市场上最具竞争力的国家之一，1 9 6 5 1 9 9 0 年平均( ：n p 增k 率商 达6 以上。这主要是由于新加坡既重视物质资本的投入，更加注秉人 力资本的投资与积累，加之制定了正确的出口导向型t 饯略的缘i 设。 1 9 6 5 年，新加坡就己普及了初等教育，其公共教育支：“一良n ：政腑岍 政支出中仅次于国防，并以每年3 0 左右的速度递增。1 9 6 0 一1 9 9 0 ：1 - 的3 0 年中，g n p 增长1 2 9 倍，而其公共教育投资增长1 5 7 倍，超过 g n p 增长2 8 个百分点。人力投资的大量增加和人力资本积累的快速 扩大，提高了新加坡的劳动生产率，保证了经济的高速稳定发腱。 理论和实践都已表明，人力资本在社会经济发展中的作用二1 益突 出，是经济增长的“发动机”。对于我国这个发展中大幽来说，促进 人力资本的发展具有特别重要的意义。首先，我国面临的是一”个科技 文化高度发达、国际竞争同益激烈的外部世界。每个国家都希望走向 问题的提出与人力资本理论 经济繁荣，跃进到世界前列，同时每个国家又都为使门己适应| | l ：界新 趋向而进行战略转移。面对这样的国际环境，我国能行成功，关键仡 于是否能形成一个受过良好技术、教育培训的高素质的人力资源队 伍。因此，促进人力资本的发展应是我国实现经济发展、增强圈力的 主要措施。其次，我国几十年来的增长实践表明，单靠增加资本j - ， 动的“粗放”增长方式收益甚少，并且增加了稀缺资源的浪费，丧火 了经济效益。因此，必须转变增长方式，向注重经济增长中质量和效 益的提高的“集约型”增长方式转变。无疑，人力资本的形成、积累 及发展是我国实现增长方式转变的重要先决条件，而儿还将是“集约 型”增长的主要动力。 1 3 人力资本理论的前景与挑战 本世纪5 0 年代后期，人力资本理论的产生与发展柯其深匀 f 1 9j “ 史背景。一方面，由于科技的进步，经济的发展以及蚶邑社会性洲豢 的影响，人力资源在生产活动中的地位发生了很大的变化。另方i f i ， 战后的经济理论及其研究方法也不断演进，宏观经济学的兴起以及统 计计量方法的不断成熟，使人们的注意力更多地集中彳l ! 总投资、总收 入、总储备与总消费这些总量的相互作用关系上。对这螳总量的分析 显示不同的国家和地区，在相同的实物投资条件下，如带来了差额怂 殊的收益增长。进一步的研究表明，这种差额产生的j i 要因素n ：r 人 力资源的质量与存量上的差异。人们通常认为人力资本理论创始人址 西奥多w 舒尔茨( s c h u l t z ) 和贝克尔( b e c k e r ) 。 ( 1 ) 舒尔茨的人力资本理论 舒尔茨是从探索经济增长和社会财富的积累而逐步踏l ：研究人 力资本的道路的，他的研究道路恰好代表了西方人力资本理沦兴起的 典型进程。1 9 6 0 年，舒尔茨发表了题为人力资本的投资的演说， 震惊了西方学术界。舒尔茨认为，传统的古典经济学单纯从自然资源、 土地和资会的角度出发，不能解释生产力提高的全部原冈。一战以水 北方交通人学颂i ：学位论义 的统计数字表明，国民收入的增长远大于国家投入资源的增k ，i i 一些在战争中物质资本遭到极大破坏的国家f 如西德、f 1 术) 和址吖j 然资源贫乏的困家( 如瑞士、丹麦) 在战后都有惊人的经济增长：i 町 些发展中国家，即使这些国家同样具有大量物质援助，经济发展速度 却不如人意。因此舒尔茨认为，一定有重要的生产要素被忽略了，这 个要素就是人力资本。舒尔茨指出，人力是社会进步的决定性原闪。 一国人力资本存量越大，人力资源质量越高( 人1 ：3 受教育程度、科技文 化水平和生产能力) ，其国内的人均产出或劳动生产率就越高。同寸， 人力的取得并非是免费的，它的形成是投资的结果，并非一切人力资 源都是在经济活动中起主导作用的要素，事实上，只有那蝗掌握了知 识与技能的人力资源才是一切生产资源中最重要的资源。而且，人j 资本除了本身具有收益递增的重要特点外，它还能改善物质资本的生 产效率。为了进一步论证他的理论，舒尔茨采用收益率法测算了荚幽 1 9 2 9 1 9 5 7 年间人力资本投资中最重要的教育投资在经济增长的贞献 的比例高达3 3 ，这一数据显示了人力资本在经济增长中的重要作f j 。 ( 2 ) 贝克尔的人力资本理论 贝克尔的研究从人类家庭开始，并由此提出他的“时划价值”理 论与儿章“量一质”权衡理论。贝克尔对人力资本理论的贡献还在于 他提出了人力资本投资一收益均衡模型，即人力资本投资的边际成水 的当前值等于未来收益的贴现值。同时，他在人力资本形成方面，教 育、培训和其他人力资本投资过程的研究也具有丌创意义。贝克尔沃 为，当收入提高时，劳动供给者的时间价值也相应提高，同时也意味 着对闲暇的需求增长，从而导致孩子的直接成本和间接成本的提高。 因为，无论技术多么进步，父母对子女的感情投入上所花费的时| 1 i j 是无法由技术进步所取代的。贝克尔还强调了父母对儿章的“利他1 ： 义”精神，甚至可以取代政府对人力资本投资的干预。贝克尔提醒浼， 较多的贴现率使父母对子女投资减少，如逐代延续可能形成恶性循 环，这征是不发达国家“低水平均衡”的根源。相反，当人力资本相 对于物质资本的积累突破某一界限时，社会总的人力资本增长将达到 问题的提山与人力资本理论 一个“高水平均衡”，这是目前发达国家的情况。 ( 3 ) 其他人的贡献 除舒尔茨和贝克尔外，还有许多学者加入人力资本的研究行列， 并且做出了突出贡献，爱德华丹尼森就是其中一位。儿尼森的最人 贡献在于对舒尔茨的教育对美国经济增长的贡献率做了修矿，他将绦 济增长的余数分解为规模经济效用、资源配置和组织管理改善，知以 应用上的延时效应以及资本和劳动力质量本身的提高等等，从而沦汪 出1 9 2 9 1 9 5 7 年问的美国经济增长中，2 3 的份额归属于美国教育， 而非舒尔茨所讲3 3 。雅各布明塞尔则首次将人力资本投资与收入 分配联系起来并给出了完整的人力资本收益模型，从而丌创了人力资 本研究的另一个分支。同时，明塞尔研究了在职培训对人力资本肜成 的贡献。另外，斯杰斯德分析了人口迁移对人力资本形成的影响。默 希会分析了健康对人力资本的影响。 5 0 年代后期以来，对人力资源及人力资本理论的研究逐渐升温。 随着研究的不断深入，人力资本理论在经济学中的地位及其影响力发 生了极大的变化，一些新兴的经济学分支也迅速发展起来。新经济增 长理论、卫生经济学、教育经济学以及人力资源会计学魁其中的代农。 人力资本理论从诞生之同起，就伴随着尖锐的批评，一些西方学 者认为，这些研究，特别是美国学者舒尔茨的计量分析夸大了人j 资 本的作用，应对其研究方法重新考虑。然而，更多的学者还足肯定了 舒尔茨等人的历史功绩。他们认为，人力资本理论面临挑战，不是去 批评是否夸大了事实，而应去寻找更科学的方法来衡量人力资本的价 值。而且，他们还指出，人力资本理论在阐述人力资本对经济增k 的 重要作用的同时，还应当关注它在经济发展目标实现中的地位。经济 发展不同于经济增长，它包含着比国民收入的增加更为卜富的内容。 人力资本理论研究方面真正的难点不是方法性的。无沦是舒尔茨力 法，还是贝克尔的研究方法，都可以随着时间的推移不断加以充瓣。 统计计量工作不会永远停留在原有的高度上，它只会向前发展。然m j 真正的难点不在于此。首先，所有的人力资本分支学科部把人力资小 北方交通人学硕f ：学位论文 投资作为它的研究对象，教育支出、卫生保健支出以及培疗子女的支 出都被看作是生产性支出，都决定着人力资本质量的高低，或栉税， 决定着人力资本存量的大小。没有这些投资，人力资本质艟没法保弧， 经济增长的目标难以实现。在这个层次上，人力资本投资的经济效8 a 体现为投入产出之比。然而，人力资本的投资产 n 往往_ id 接表观为 实物产量的增加，而体现在人力资本的体力、知识和技能仃鞋的增朋i ， j 1 = l 有把人力资本投入到具体的生产实践中去时。人力资_ 本的价值l 川 接地由经济活动的结果中体现出来。这里，必然存在着计算上的难，_ 。 更进一步，要评价人力资本投资对经济发展目标的实现则显得力不从 心。其次，仅仅依靠人力资本投资在任何时候都不可能形成单独的生 产能力。人力资本必须同非人力资本结合在一起。同时，在现代社会 人生产中不同的人力资本也必须结合在一起，才能对! i i 产活动，“小 影响。因此，人们很难把人力资本与非人力资本的作用从这“集体户： 品”中分离出来，更不要说评价单个人力资本对这“集体产品”的贡 献。所以，即使舒尔茨，贝克尔等人的研究是这方面的最杰出的成果， 也必然带来某种片砸性。或夸大某些因素的作用，或缩小了另一些因 素的作用。再者，我们还应当看到，人力资本不同于物质资本，它的 载体是有血有肉，有感情，有社会交往和个体经验的个人。人力资本 的所有权永远属于它的载体。难以想象其个人的思想、经历和感情不 会影响其工作的念度和积极性。现代激励理论早已证明：人力资本的 激励水平将极大地影响其存量价值的体现。另外。我们还应该认识到 社会制度，生存环境对人力资本价值体现的影响也不容忽视。不考虑 这些因素，照搬人力资本理论只会一事无成。 前些年，我国人力资本和物力资本都很雄厚的国有企业却竞争不 过人力资本和物力资本都很薄弱的集体和民营企业，其原因，不是简 单的经济因素分析可以解释的。我国对人力资源及其丌发的重大作用 一直是有着明确认识的。尊重知识，尊重人j 是我们的基本囡策，建 国五十年来，我国通过教育，培训，卫生保健和其它各项建设件活动。 在人力资源丌发领域取得了重大成就。但由于历史的原因，在我困这 问题的提出与人力资本理论 样一个其它一切资源的人均占有量很低，进一步开发利用的条件， 困难，外国资会和资源的利用前景也十分有限的情况一| 、，人力资源l 别无选择成为今天实现现代化的唯一支柱资源。尽快把人力资柱i 从起 飞的包袱变成起飞的动力，是摆在我们面前的首要任务。因此。我们 应该把握机遇，利用西方人力资本理论的新观点，新见解，为我困人 力资本玎发提供思路和方法。 人力资本概念的产生及含义 人力资本概念的产生及含义 无论是东方还是西方的经济学，现如今都强调这样个坫小观 点：人力是种资源，是社会生产要素中最能动的部分，恐推动经济 增长与发展的根本动力和源泉。虽然物质也是经济活动 if f j 或缺的徉 观基础，技术进步是推动经济日口进的重要动力，经济体制等制定例素 也极大地影响着经济活动的效率与效果。但是，它们的功能最终都只 能是通过人力的作用而体现出来。这意味着，一个国家经济增长的快 慢，发展水平的高低，从根本上说将依其人力资源的丌发1 j 利用状况 为转移。发达国家之所以发达1 根本原因就在于其人口素质高，资小 含量大，人力资本向社会财富的转化率高；不发达国家之所以落后， 根本原因就在于其人口素质低，资本含量差，人力资本的转化率低。 正因为如此，联合国发展规划局( u n d p ) 在其于1 9 9 0 年提交的人力 发展报告中，明确地将人力发展定义为发展的核心。 当前，发达固家已经进入创新推动发展阶段，整个世界已进入矢l i 识经济时代，由此我们可以推知，未来世纪的经济发展必然更直接地 依赖于人力资源的发展与完善。舒尔茨曾指出：人类的未来不是由空 f 6 j 、能源和耕地所决定的，而是将由人类的知识发展来决定。丹尼尔 也曾断言：在信息时代，战略性的资源已不再是资本，而是信息。实 际上，如果说得更确切些，这时的战略性资源应当是掌握现代科学知 识与信息技术的人。 现代人力资本理论对人力资本的阐述认为，在现实中，人的，l 产 能力要受到多种因素的综合作用和复杂影响。这些因素人敛可以分为 “先天”和“后天”的两个方面。就绝大多数人来说，j i 受取决j 二历 天的培养和提高，它们为人的生产能力的形成奠定了初始基础，如学 习机会、社会环境、生产实践条件等等，它们决定了人的能力随后发 展的程度。人的生产能力的改善和提高与物质本品生产力的提高具有 相似之处。在生产过程中，为了提高生产工具等物质本品的效率，人 北方交通大学硕士学位论文 们总要不间断地将大量的资源从消费用途上节俭下柬，用于制造具有 更高效率的资本品，以便在将来产出更多的产品。同理为了不断地 提高人的生产能力，人们在从事生产和经济活动的过程中，也在经常 不断地以各种方式对自身进行投资，用于发展和提高自身的智力、体 力、文化道德素质等等。没有这种后天的投资，再好的先天的禀赋出 不能得以发展，相反却可能退化殆尽。因此，从根本上说，人的生产： 能力乃是经济社会塑造的结果，它作为经济投入的一种产出，其形成 机制与物质资本并无本质区别。正是在这个意义上，我们可以j i 心 当把人力视为资本，或“人力资本”( h u m a nc a p i t a l ) 。 2 1 人力资本的定义 、 人力资本通常意义上讲是揩普通教育、职业教育培训、继续教靠 等支出( 直接成本) 和受教育放弃的工作收入( 问接成本) 等价值在劳幼 者身上的凝固。简单地说就是劳动力素质的凝固。对人力资本的理解 在企业层面上仅是指传统意义上的在职培训在人力身上的固化存 l 。 会层面上则指国家在公共教育、健康医疗、福利等对个体的投资，n 个体层面上贝指劳动力个体对自身健康、教育等投资。 本文认为人力资本是指人力的基本要素一知识量( 智能) 、知识能力 ( 技能) 、身体负荷能力( 体能) ，经过后天的培养，在经济上表现为大量 的资金投入，而形成的固化在人力身上的价值。该价值可以量化为酱 通教育、职业教育培训、继续教育等支出和受教育放弃的工作收入等 价值量的组合，但从人力资本的本质上说，其价值构成实际上是人力 个体的知识量、知识能力和身体负荷能力的有机组合。所谓知识量， 即人力个体在接受普通教育、职业教育培训和继续教育过程中所获得 的知谚 的总和。所谓知识能力，即指人力个体所掌握的全部知以和觇 律的应用能力。所谓身体负荷能力，是指人力个体在一常生活条件卜- 对脑力劳动和体力劳动的承受能力。这三者从本质上构成了人力资本 的全部内容。 人力瓷奉概念的产生及信义 2 2 人力资本的基本特征 人力资本的特征可以从主体和客体两个方面来看。从窖体吞，人 力资本具有以下特征： 第一，弹缩性。人力资本作为资本，与非人力资本之州自j 0 l , j f l - ， 都具有增值性。但是作为人具有的人力资本，则直接受到人的思想道 德、情绪心态、性格兴趣、习惯j | ) 哇i 俗的支配，具有弹缩性。既可能将 能力转化为现实的努力，主动地促进财富增值；也可消极地隐减或减 少能力向现实努力的转化量，阻碍财富增值。甚至将能力转化为现实 的负努力，不仅不增加社会财富，还将导致社会财富量的减少。 第二，主动性。人力资本相对于非人力资本，在社会生产和再爿i 产过程中处于主动地位，非人力资本则处于被动地位。是人力资本所 有者将自身的劳动作用于非人力资本，才创造出社会财富。 第三，不可逆性。人力资本所有者所投入的是自己的时问和精力， 由于时间的不可逆性，加上计量人力的技术的不成熟。如果人力资本 所有者退出交易，其已经投入的人力资本从时间价值上很难得到完全 的补偿，人力资本所有者也不可能重新找回失去的时光。 第四，积累性。人力资本的投入。虽然从时问上看，具有_ ；可逆 转性，但其投入的效果却有累积性。在每一段时问内的投入，都会使 人力资本所有者的人力资本从量上进行积累、从质上进行提高。 第五，外在性。人力资本的运用与非人力资本有一个重大的 k 别， 当人力资本被使用时，其具有的知识和创新能力的价值往往不_ 1 j 全部 收回。社会也不可能绝对测算出人力资本所有者给社会带束的精确价 值，因此，人力资本对社会而言具有正的外在性，即人力资本所有者 的社会贡献在个人利益上的体现具有不充分性，给予社会的大于个人 所得。 第六，相互依存性。人力资本个体与个体之间的不同专长，使人 力资本个体具有片面性。为了弥补片面性的不足，人力资本个体之蚓 具有相互依存性。相互依存使人力资本个体的社会需要得到满足，相 b 方交通人学硕十学位论文 互依存性也馊人力资本群体功能与人力资本的个体功能具钉质j 啭 的根本区别，能够产生个体简单相加所产生不了的协作效率。 从人力资本主体的角度看，人力资本所有栉的燕小特，r ：址： ( 1 ) 私利性。在市场经济环境中，个体人力资小的形成址个仆 及其家庭长期投资的结果。个人拥有的人力资本创造的收益i - ，必然 包含了其先期投入的成本，这是人力资本个体收回其投资的依 l e 。仃 资源稀缺的环境中。个体的生存发展的资料只能来源r 个人的，山付 出，来源于个体人力资本的创造性。个人利益的存在灶不依人们意忠 为转移的客观需要。如果忽视和否定了个人利益，就魁否定个人屯存 发展的权利。 ( 2 ) 有限理性。每一个个体所拥有的人力资本，部足个人某 方面的天赋和个人所受的某一专业的教育形成的片而的人力资小，个 人凭借自己专有的人力资本，参与社会分工，成为社会化大生产中的 一员。作为个体，每一人力资本所有者的知识是片面的，能力也是片 面的，因而具有有限理性的特征。 ( 3 ) 合作性。个体人力资本所有者的有限理性，使个人在扶取 个人利益的能力上是片面的。个体能力和努力虽然是社会财富的创造 之源，但是只有个体将自己片面的人力资本在相互交易中集合成柑剥 全面的人力资本群体，增进社会的利益，爿能为个体谋求利益最火化， 群体利益是个体利益的依托。 ( 4 ) 契约性。个体人力资本之间的合作关系必须建立在契约的 基础上。首先，平等谈判是为个体人力资本所有者提供表达个人权j 和利益要求的交易机会。其次，平等谈判基础上对双方权力、责佰、 利益界定的一致同意导致契约的产尘。再次，契约包括了交易双方履 行契约的激励和违背契约的处罚。 ( 5 ) 流动性。人力资本所有者在交易中保持自身对人力资本的 所有权。为寻求有利的交易条件，会在人力资本市场上流动。人力资 本的流动性确保了人力资本所有者在订立人力资本交易契约时，进入 或退出的自由，对个人而言维护了人力资本所有者的权益，对十i ：会m j 人力资奉概念的产生发含义 言，人力资本的流动结果，是生产资源的优化配置，是人力资小群体 效率的提高。 ( 6 ) 竞争性。资源稀缺条件下，人力资本个人效t tj f f j 实现剃度 是不同的，按照市场经济的优胜劣汰规则，符合社会需求，并对卒1 ：会 财富的创造作出较多努力的人力资本所有者能够分得较多的财寓蛋 糕：而不符合社会需求、对社会财富的创造努力不多，甚至负努力的 人力资本所有者则会分得较少的财富蛋糕，甚至被淘汰 l ；局。竞争足 甄别人力资本质量的最好方法，也是实现人力资本所有权的有效机 制。 2 3 人力资本的形成 j 。、 人力资本的形成过程即是人力资本的投资过程。为更好地认u 1 人 力资本价值构成，我们从人力资本投资的内容、方式、1 二体、特j j ，i 等 方面进行分析。 2 3 1 人力资本投资的内容 人力资本投资的内容包括：健康投资、教育投资、技能投资和、 迁移投资等。 健康投资：是保证投资对象具有健康的体魄，能够健康地生活和 成长，并且在社会经济活动中正常发挥作用的投资。健康投资形成人 力资本的身体负荷能力。 教育投资：是人力资本投资中最为重要的内容。也是人力资本实 现增值的最基本手段。提高劳动者受教育的水平将直接导致人j 资本 的增值，促使劳动生产率的提高。这一投资形成人力资本的l | i _ l i 1 。h 荆1 知识能力。人力资本的知识量，绝大部分是由教育投资形成的，同时， 教育投资也系统地培养了人力资本的知识能力。 技能投资：一般表现为在职培训，是基于工作岗位得以提高工作 北方交通大学硕士学位论文 技能和效率的培训。这项投资，主要形成人力资本的知识能力。 迁移投资：是指人力资本在流动中产生的投资。- 小文认为这呱 投资并不能改变人力资本的价值量，它只不过使原来岗f 证被| j l 乏恤 的人力资本在迁移过程中使其真实价值得以实现。 2 3 2 人力资本投资的方式 人力资本投资的方式依据不同标准可分为