（行政管理专业论文）地方政府间“竞合”关系的调适研究.pdf

j， i i i l l 111 1 11 1 1 1 1 1 111j y 17 3 7 2 4 5 t h es o l u t i o no fa d ju s t m e n to ft h ei n t e r g o v e r n m e n t a l “p e t i t i o na n dcooperationrelationscompetition a n dr e l a t i o n s 一 7 7 at h e s i ss u b m i t t e df o rt h ed e g r e eo fm a s t e r c a n d i d a t e ：w a n gs h a n s u p e r v i s o r ：p r o f s u ny o u x i a n g h u b e iu n i v e r s i t y w u h a n ，c h i n a 湖北大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 论文作者签名：王山 日期：加知年石月日 学位论文使用授权说明 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，并提供目录检索与阅览 服务；学校可以允许采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存学位 论文；在不以赢利为目的的前提下，学校可以公开学位论文的部分或全 部内容。( 保密论文在解密后遵守此规定) 日期： 日期： o x a 凡 7 p 奄 h 沙 ?侈1， 万山知 1 口，y王0 名 ： 签 名 师 签 教 者 导 作 指 摘要 作为转轨大国，我国在建立和完善社会主义市场经济体制过程中暴露出的区域经济 社会发展不平衡、地方保护主义及市场分割、地区产业同构及重复建设等问题愈演愈烈， 在这种情况下，深化对地方政府间竞争和区域协调发展的研究的重要性日益彰显。党的 十七大明确提出“遵循市场经济规律，突破行政区划界限，形成若干带动力强、联系紧 密的经济圈或经济带”。在区域经济体化迅猛发展的大背景下，如何调适区域内横向 地方政府间“竞合”关系，减少内耗，促进区域经济协调发展，已成为深化区域经济一 体化的重要途径和推进改革开放的重要抓手。近年来国内对府际关系的研究逐渐增多， 但基本上仅侧重于合作一方面，本文从地方政府间“竞合”关系总体出发，以长三角区 域经济一体化为例，分析当前我国地方政府间“竞合 关系出现的困境并对其原因进行 分析，进而提出相应的政策建议。 全文主要分为5 个部分： 第1 章为引言。主要介绍本文的写作背景、研究意义、内容、方法及对象选择，论 文框架结构及对与论文研究相关的国内外研究现状进行综述，最后对论文的创新点及不 足进行总结。 第2 章为论文的理论基础。主要是博弈论中的“囚徒困境 理论、集体行动逻辑困 境、福利经济学原理和公地悲剧相关理论等。 第3 章为我国地方政府间“竞合”关系现状及困境分析。首先以长三角为例，对长 三角区域经济经济一体化过程中经济发展及横向地方政府间“竞合关系”现状进行分析， 接着分别从竞争和合作两方面对其存在的问题进行总结。 第4 章为区域经济一体化中我国地方政府间“竞合”关系困境的原因分析。主要包 括地方政府的“理性人 属性。行政区划分割、强政府及地方保护主义。外部性 及区域公共治理的“囚徒困境”。地方政府绩效评估机制不合理及政治晋升博弈 的性质。经济利益不协调所导致的产业同构及重复建设。相关法规、制度不完善 且执行力较弱。 第5 章为区域经济一体化中调适我国地方政府间“竞合”关系的对策。首先对欧盟 区域经济一体化过程中政府间“竟合 关系处理的经验予以总结借鉴，设定我国跨区域 横向地方政府间“竞合”关系协调应遵循的原则，继而提出区域经济一体化下调适我国 地方政府间“竟合 关系的对策。 关键词：府际关系；“竞合关系；区域经济一体化；调适 i i a b s t r a c t a sab i gt r a n s i t i o nc o u n t r y , s o m e p r o b l e m sh a db e e nr e v e a l e da n de v e nb e c o m em o r ea n d m o r es e r i o u sw h e nc h i n ab u i l da n di m p r o v es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m ys u c ha s r e g i o n a l e c o n o m i ca n ds o c i a lu n b a l a n c e dd e v e l o p m e n t ，l o c a lp r o t e c t i o n i s ma n dm a r k e ts e p a r a t i o n ， r e g i o n a l s i m i l a ri n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n d r e p e a t e dc o n s t r u c t i o n s i nt h i ss i t u a t i o n ，t h e i m p o r t a n c eo fd e e p e nt h er e s e a r c ho fc o m p e t i t i o nb e t w e e nl o c a lg o v e r n m e n ta n dr e g i o n a l e c o n o m i ch a r m o n i o u sd e v e l o p m e n tb e c o m ec o n s p i c u o u s t h e17 t hn a t i o n a lc o n g r e s so ft h e c p cc l e a r l yr e q u e s tt h a t a b i d eb ym a r k e te c o n o m yl a w , b r e a k t h r o u g ha r e aa d m i n i s t r a t i v e b o u n d a r y , s h a p i n gs o m ei n t e n s er e g i o n a le c o n o m i cc i r c l e so re c o n o m i cb e l tt h a to w n ss 仃o n g d r i v ef o r c e ，i nt h eb a c k g r o u n do fr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o ns w i f td e v e l o p m e n t ，h o wt o a d j u s ta n da d a p tt h e “c o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o n r e l a t i o nb e t w e e nr e g i o n a l l o c a l g o v e r n m e n t s ，c u td o w ni n f i g h t i n g ，p r o m o t ec o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m i e s ， h a sb e c o m et h ei m p o r t a n ta p p r o a c ho fd e e p e n i n gt h ey a n g t z er i v e rd e l t aa n dp e a r lr i v e rd e l t a r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na n di m p o r t a n tm e a n st h a tp u s h i n gf o r w a r dr e f o r ma n d o p e n n e s s t h e s ey e a r st h e r ea r em o r ea n dm o r el i t e r a t u r es t u d y i n gt h ei n t e r g o v e m m e n t a l r e l a t i o n sb u tm o s to ft h e mo n l yp u tp a r t i c u l a re m p h a s i so nc o o p e r a t i o na s p e c t ，i nt h i sp a p e r w eb e g i nf r o mb o t hi n t e r g o v e m m e n t a l “c o m p e t i t i o na n d c o - o p e r a t i o n ”r e l a t i o n s ，t a k ey a n g t z e r i v e rd e l t ar e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o nf o re x a m p l e ，a n a l y z et h ed i l e m m a so fc u r r e n t d o m e s t i ci n t e r g o v e m m e n t a l “c o m p e t i t i o na n dc o - o p e r a t i o n ”r e l a t i o n sa n di t sd e e p e nc a u s e s ， f o l l o w i n gt h a t w es u b m i tc o r r e s p o n d i n gs u g g e s t i o n s t h i sp a p e ri n c l u d e sf i v ep a r t s ： t h ef i r s tc h a p t e ri st h ei n t r o d u c t i o n i nt h i s p a r t w em a i n l ye x p l a i nt h ew r i t i n g b a c k g r o u n d ，s t u d yp u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c e ，c o n t e n t sa n dm e t h o d ，t h es t u d yo b j e c ta n d f r a m e w o r k ，t h ei n n o v a t i o na n dd e f i c i e n c yp o i n t so ft h i sp a p e r t h es e c o n dc h a p t e ri st h et h e o r yb a s i so ft h i sp a p e r w em a i n l yi n t r o d u c et h r e et h e o r i e s ： t h ef i r s ti sg a m et h e o r ye s p e c i a l l yt h ep r i s o n e r s d i l e m m at h e o r y ；t h es e c o n di st h el o g i co f c o l l e c t i v ea c t i o nd i l e m m at h e o r y ；t h et h i r di sw e l f a r ee c o n o m i c sl a wa n dt h et r a g e d yo ft h e c o m m o n s t h e o r y i i i i nt h et h i r dc h a p t e rw ea n a l y z et h ed e e p e nc a u s e so ft h ei n t e r g o v e m m e n t a l “c o m p e t i t i o n a n dc o o p e r a t i o n ，r e l a t i o n sd i l e m m ad u r i n gr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n a tf i r s tw eh a v e a na n a l y s i so ft h ec u r r e n ts t a t eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n di n t e r g o v e r n m e n t a l c o m p e t i t i o n a n dc o o p e r a t i o n ”r e l a t i o n so fy a n g t z er i v e rd e l t ar e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，a n dt h e nw e c o n c l u d et h ei g rp r o b l e mf r o mb o t ht h ec o m p e t i t i o na n dc o - o p e r a t i o na s p e c t s i nt h ef o u r t hc h a p t e rt h ed e e p e nc a u s e si n v o l v e ds i xa s p e c t so ft h ei n t e r g o v e m m e n t a l “c o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o n r e l a t i o n sd i l e m m ad u r i n gr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o ni s a n a l y z e d ： t h e ”r a t i o n a lm a n c h a r a c t e r so fl o c a lg o v e r n m e n t s ；t h es e p a r a t i o n o f a d m i n i s t r a t i v ed i v i s i o n s ，s t r o n gg o v e r n m e n ta n dl o c a lp r o t e c t i o n i s m ；t h ee x t e m a l i t i e sa n d t p r i s o n e r sd i l e m m a o fr e g i o n a l p u b l i cg o v e r n a n c e ； t h eu n r e a s o n a b l e a s s e s s m e n t m e c h a n i s m so fl o c a lg o v e r n m e n tp e r f o r m a n c ea n dt h en a t u r eo fp o l i t i c a lp r o m o t i o ng a m e ； t h es i m i l a ri n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dd u p l i c a t i o no fs i m i l a rp r o j e c t sr e s u l t e do ft h el a c ko f c 0 0 r d i n a t i o ni ne c o n o m i cb e n e f i t s ；t h ed e f i c i e n c ya n dw e a ke x e c u t i o no fr e l e v a n tl a w s a n dr e g u l a t i o n s t h ef i f t hc h a p t e ri sa b o u tt h ec o u n t e r m e a s u r e so fm o d i f y i n gt h ei n t e r g o v e m m e n t a l “c o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o n r e l a t i o n sd u r i n gr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n f i r s to fa l l ， d r a wo nt h ee x p e r i e n c eo fe ud e a l i n gw i t ht h ei n t e r g o v e m m e n t a l c o m p e t i t i o n a n d c o o p e r a t i o n r e l a t i o n si n t h ep r o c e s so fr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，s e tp r i n c i p l e so f h a r m o n i z i n gt h eh o r i z o n t a lc r o s s r e g i o n a li n t e r g o v e m m e n t a l “c o m p e t i t i o na n dc o 。o p e r a t i o n r e l a t i o n s ，a n dt h e np r o p o s et h es o l u t i o no fa d j u s t m e n to f t h ei n t e r g o v e r n m e n t a l “c o m p e t i t i o n a n dc o o p e r a t i o n ”r e l a t i o n si nc h i n a k e yw o r d s ：i n t e r g o v e m m e n t a lr e l a t i o n s ；“c o m p e t i t i o na n dc o - o p e r a t i o n r e l a t i o n s ；r e g i o n a l e c o n o m i ci n t e g r a t i o n ；a d j u s t m e n t i v 目录 一、绪论1 ( 一) 选题背景与研究意义。1 1 、选题的国内外背景1 2 、研究的目的和意义2 ( 二) 相关概念的界定2 1 、区域经济一体化3 2 、府际关系3 3 、府际竞争与合作4 ( - - ) 研究内容、方法及框架结构5 1 、研究内容5 2 、研究方法及对象选择5 移 3 、论文框架结构6 ( 四) 文献综述6 1 、关于地方政府间竞争关系的探讨6 2 、关于地方政府间关系发展的研究7 3 、关于地方政府间协调发展的研究8。 ( 五) 本文的创新点及不足9 1 、创新之处9 2 、不足之处9 二、研究的理论基础1 0 ( 一) 博弈论与囚徒困境1 0 ( - - ) 集体行动逻辑理论1 1 ( 三) 福利经济学原理及公地悲剧1 2 三、地方政府间“竞合”关系现状及问题1 4 ( 一) 地方政府间“竞合”关系现状分析一以长三角为例1 4 1 、长三角区域经济一体化发展概况1 4 2 、长三角地方政府间关系协调现状15 ( 二) 地方政府间“竞合”关系出现的困境1 6 v 1 、地方政府间竞争过程中产生的困境1 6 2 、地方政府间合作的困境1 9 四、地方政府间“竞合”关系困境的原因2 3 ( 一) 地方政府的“理性人”属性2 3 ( - - ) 行政区划分割、强政府及地方保护主义2 5 ( 三) 外部性及区域公共治理的“囚徒困境”2 7 ( 四) 地方政府绩效评估机制不合理及政治晋升博弈的性质2 8 ( 五) 经济利益不协调所导致的产业同构及重复建设2 9 ( 六) 相关法规、制度不完善、执行力较弱3 0 五、调适我国地方政府间“竞合”关系的对策3 2 ( 一) 欧盟区域一体化下政府之间“竞合”关系调适的经验借鉴3 2 1 、共同的指导思想3 2 2 、共同的发展愿景3 2 3 、共同的组织机构3 2 4 、有效的法律保障3 3 5 、有效的财税体制3 3 6 、完善的市场机制3 3 ( - - ) 区域经济一体化下地方政府间“竞合”关系调适的原则3 3 1 、求同存异，平等互惠3 3 2 、公平公正与透明3 4 3 、协调共生，合作共赢3 4 4 、市场导向，逐步开放3 4 5 、重法治3 4 6 、可持续发展3 5 7 、风险共担，利益共享3 5 8 、循序渐进3 5 ( 三) 地方政府间“竞合”关系调适的具体措施3 5 1 、重塑合作理念，强化区域一体化的认同感3 6 2 、提升中央调控力，建议成立统一的机构3 6 3 、转变政府职能3 7 v i 4 、树立良好的政绩观念3 7 5 、合作机制的重构、协商力度的加强3 8 6 、积极推进区域合作规则建设，完善相应的法律制度3 8 参考文献4 0 致谢4 3 v l i 一、绪论 一、绪论 ( 一) 选题背景与研究意义 1 、选题的国内外背景 政府间关系( i n t e r g o v e r n m e n t a lr e l a t i o n s ，i g r ) ，即所谓的“府际关系”，其作为 一国或地区行政体制的重要内容，自美国学者克莱德f 施奈德( c l y d efs n i d e r ) 1 9 3 7 年在美国政治学评论上发表的1 9 3 5 1 9 3 6 年的乡村和城镇政府一文中提出“政 府间关系”这一名词以来，府际关系( i g r ) 就成为国内外公共行政学研究领域历久弥 新的话题。特别是2 0 世纪8 0 年代之后随着经济全球化以及西方社会结构的逐步演进， 以科层参与、互动博弈为主要特点的政府间关系已不再适应新形势发展的需要，一种以 多层次、协调性、依赖性、网络型结构为基础的旨在解决争端和协商对话新型的i g r 理 论应运而生乜3 。但进入新世纪以来随着区域经济一体化的逐步深入，区域内横向各地方 政府之间在彼此为竞争对手的前提下如何更好、更有效的协调解决区域内的一些重大公 共问题，如区域内各地区产业结构调整、重大基础设施建设以及跨区域河流湖泊的环境 污染治理问题等，这些为新时期i g r 理论的研究提出了新的难题。 我国自1 9 9 2 年党的十四大明确提出中国经济体制的总体改革目标是建立社会主义 市场经济体制以来，开始了从计划经济向市场经济的转轨。在这期间中央政府为了提高 地方政府发展经济的积极性，实施分权改革，并将g d p 、财政收入作为考核地方政府绩 效的主要指标。在这些因素的共同激励下近2 0 年来我国以长三角和珠三角为代表的区 域经济一体化获得迅猛发展，2 0 0 9 年上海、浙江、江苏和广东4 省市g d p 分别为1 4 9 0 0 9 3 亿元、2 2 8 3 2 亿元、3 4 0 6 1 2 亿元和3 9 0 8 1 5 9 亿元，双三角地区g d p 合计高达1 1 0 8 7 5 7 亿元，占我国当年g d p 总额的3 3 0 6 ，可谓“三分天下有其一”。伴随着区域经济的 迅猛发展对区域经济相关理论的研究也逐步深化，但我们注意到前期国内学者对政府间 关系的研究主要集中于纵向方面，即限定于中央与地方之间关系的研究，近几年来针对 横向区域内地方政府间关系的研究逐步增多，但重点基本上全部侧重于地方政府间如何 协调、合作方面，而对作为“理性人 的地方政府之间“竞争关系则予以忽略，笔者 认为，在区域经济一体化的大背景下，区域经济要想获得持续、快速、健康的和谐发展， 【l 】谢庆李中因政府的府际关系研究【j 】北京大学学报，2 0 0 0 ( 1 ) ，p 2 6 3 4 【2 】汪伟全论府盼：管理：兴起及其内容i j 】南京社会科学，2 0 0 5 ( 9 ) ，p 6 2 - 6 7 湖北大学硕士学位论文 对于横向地方政府间关系而言则“竞争”和“合作一个都不能少，一方面各地方政府 要充分发挥市场机制的基础性作用，形成你追我赶的竞争局面，另一方面对市场“失灵 的领域则要大力加强区域内地方政府间的合作与协调，避免由于外部性等原因而出现的 “囚徒困境”格局。 2 、研究的目的和意义 作为转轨大国，我国在建立和完善社会主义市场经济体制中所暴露出的地区经济差 距日益显露，地方市场被分割和保护，区域产业同构和重复建设等问题愈演愈烈，在这 种情况下，深化对地方政府竞争和区域协调发展的研究，其重要性日益彰显，加强府际 合作是公共行政改革的趋势，也是当前行政学科研究的热点。之所以如此，是因为：第 一，由于环境保护和经济持续发展等政策问题，亟需区域内各地方政府间协同处理。第 二，区域经济发展失衡，地方政府间必须通过合作解决失业和贫困等社会问题。第三， 在全球化的冲击下，区域内各地方政府间必须藉由资源和行动的整合，以发挥综合作用， 提升地方竞争力。第四，尽管地方政府为提升其效能，已经与许多私有部门和非政府组 织建立了伙伴关系，但地方政府间所建立的伙伴关系仍是其他合作关系所无法取代的机 制，所以府际合作是当代治理变革的趋势。 在区域经济一体化迅猛发展的大背景下，如何调适区域内横向地方政府间“竟合” 关系，减少内耗，促进区域经济协调发展，目前己成为进一步深化我国长三角、珠三角 等区域经济一体化的重要路径选择和推进改革开放的重要抓手。本文以长三角区域经济 一体化为例，通过概括总结地方政府在合作中存在的问题，对竞争与合作机制作出进一 步的探讨、细化，深化理论研究对个案的分析，寻找合适的出路，有利于提升我国地方 政府的治理水平，有利于加快地方经济的发展，是构建和谐社会，落实科学发展观在新 时期的重要体现。此外，地方政府“竞合”关系的协调对于区域经济的发展有着极其重 要的意义，这就是本文研究的目的和意义所在。 ( 二) 相关概念的界定 ， 因为本文主旨为在区域经济一下化背景下对政府间关系的“竞合”关系的调适进行 分析，为了对研究对象有更准确、清晰的把握，在正文分析之前，笔者首先对区域经济 一体化、府际关系、府际合作与竞争这3 个概念进行界定。 2 一、绪论 1 、区域经济一体化 虽然区域经济一体化( r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ) 是当前国际经济关系中最显 著的特点，但因为选择关注的重点不同，迄今为止国内外对它并没有一个统一的定义。 经济一体化的概念首先由著名经济学家j 丁伯根( j t i n b e r g e n ) 于1 9 5 1 年提出，1 9 5 4 年他在其专著国际经济一体化一书中指出所谓经济一体化就是将阻碍经济运行的有 关要素予以消除，通过相互间协作而构建的一种国际经济组织，并根据促进一体化过程 中采取措施的差异分为“消极一体化 与“积极一体化”两种形式，前者重视取消阻碍 各种要素流动的相关已有的规章制度，而后者则强调制订新的法规措施去更好的发挥市 场机制的作用，促进自由市场的形成。美国著名经济学家巴拉萨( b b a l a s s a ) 在其专著 经济一体化理论一书中认为经济一体化就是商品和要素的流动不受政府的限制，它 既是一种过程，又是一种状态，并将经济一体化分为贸易一体化、要素一体化、政策一 体化和安全一体化4 个阶段。而与这4 个阶段相对应，区域经济一体化组织依据其市场 融合程度则可分为优惠贸易安排、自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟和完全 的经济一体化6 种类型。国内不少学者对区域经济一体化也下了定义，笔者认为区域经 济一体化是区域内劳动产业分工的必然结果，是在经济全球化基础上形成和发展的，它 通过组建一定形式的经济合作组织，谋求区域内商品流通或要素流动的自由化及生产分 工最优化，并且在此基础上形成产品和要素市场、经济、社会、安全等政策或者体制等 统一的过程。区域经济一体化的收益主要来源于专业分工所带来的高生产率、规模经济、 贸易条件的改善、资本和技术等要素的自由流动等。按照经济一体化( e c o n o m i c i n t e g r a t i o n ) 在区域间发展的范围不同可将其分为3 个不同的层次，即世界范围内的经 济一体化、不同国家间的经济一体化和一国内部某区域的经济一体化。本文对区域经济 一体化下我国地方政府间“竞合”关系的调适研究即是选择我国长三角为例展开分析的。 2 、府际关系 如前所述，府际关系一词最早由c l y d efs n i d e r ( 1 9 3 7 ) 提出，当时美国政府为了 应对严重的经济危机、推行新政以扭转国家命运，在全国实施的联邦政府与州政府以及 各州政府之间的密切合作、积极帮助的行动，从而在美国全国范围内共同建立全新的公 共服务供给及输出入系统管道( w r i g h t ，d e i l s ，1 9 8 8 ) 。所谓府际关系的定义及内涵， d e n h a r dg r u b b s 认为所谓府际关系就是指“为了发展及执行公共计划所包含的政府各层 ， 霹 ， 、姆 湖北大学硕士学位论文 级间所有复杂而相互依赖的关系“。而s h a f r i t zr u s s e l l 则认为i g r 从本质上来说是不同 层次政府间为共同区域内提供公共服务和管理所应运而生的政策和机制掣。事实上在 2 0 实际8 0 年代之前人们对i g r 的认识基本上集中于纵向层面，即中央与地方政府之间 的关系。在此之后地方政府横向间的协调和管理逐步成为公共行政学研究的新领域，美 国学者多尔更是指出在横向政府关系间存在两个最重要的维度，即竞争和合作，所谓地 方政府间的“竞合 关系即是由此而来。中国学者对府际关系的认识以大陆学者谢庆奎 和台湾学者江大树为主要代表，北京大学教授谢庆奎( 1 9 9 9 ) 认为府际关系就是政府之 间的关系，它包括纵向和横向两个方面，所谓纵向是指中央政府与地方政府之间的关系、 地方各级政府间关系，而横向则是指不同地区政府间关系。政府问关系包含很多内容， 主要有权利、财政、公共行政和利益这几种关系构成【2 】，其中利益关系在府际关系中是 最为主要的，这对于横向层面的府际关系而言更是如此。江大树( 2 0 0 1 ) 则指出府际关 系就是一国内部不同政府间的运作关系，它分为狭义和广义两个层次，就狭义而言主要 是指各层级政府间仅纵向垂直互动关系，而广义则又包括了同级政府间的水平互动关系 以及同一机关内各部门的协调活动以及政府机关与民间组织的公共活动等。 3 、府际竞争与合作 所谓府际竞争与合作，即地方政府间的“竞合关系，如前所述，美国学者多尔首 次提出竞争与合作是横向政府间联系的两个最重要的维度，“竞合”关系是地方政府间 存在的最基本的关系。地方政府间“竞合关系可以从“竞争”与“合作 两个层面予 以解释，c h a r l e sm t i e b o u t ( 1 9 5 6 ) 首次构建基于地方政府间竞争的理论模型，并提出 居民通过“以足投票”的退出机制来促进公共物品和服务的政府间竞争。a l b e r tb r e t o n ( 1 9 9 8 ) 首次提出地方政府竞争这一概念，他指出“在联邦制国家中就政府间关系而言 总体上是竞争的，政府之间、政府内各部门间、政府与外部行为主体间在选民和市场主 体( 以企业为代表的经济主体和以工会为代表的非经济主体) 压力下，必须供给合意的 非市场供给的产品和服务，以满足当地居民和相关组织的要求 。这儿的非市场供给的 产品和服务既涵盖一般意义上的公共和准公共物品，也包括某些如因集团压力而实施的 财政补贴等非公共物品或服务等。地方政府竞争首先根源于资源的稀缺性和地方政府的 “经济人”属性，其次则与地方政府绩效考核标准相关，地方政府间领导面临着“晋升” 【l 】【美】尼古拉斯亨利公共行政学【m 】( 项龙) ，华夏出版社，1 9 9 7 ，p 4 6 2 】林尚立国内政府问关系【m 】浙江人民出版社，1 9 9 8 ，p 7 1 4 、绪论 的竞争，而这在博弈论中属于“零和”博弈。但由于外部性等市场失灵的原因地方政府 在经济、环境治理等很多领域又必须开展合作，这就是地方政府间的“竞合”关系来源。 其实就“竞合”理论而言其首先来源于企业管理理论，乔尔布利克等从经济学分析的 角度认为对于企业而言完全损人利己的时代已经结束，企业为了更好的发展必须在某些 方面与竞争对手展开合作。迪格里尼和布拉杜基于此首次系统性的论述了组织间共同创 造价值的“竟合优势”理论，该理论认为传统的企业在利润分配时更加强调“零和游戏”， 但事实上企业间既存在竞争，又存在合作，在“竟合 状态下各方相互间分工合作越合 理，创造的价值也就越大。显而易见，“竞合关系”理论对政府间关系也有很好的指导 作用。 ( 三) 研究内容、方法及框架结构 1 、研究内容 鸯 * 如前所述，本文以长三角为例，旨在研究区域经济一体化背景下我国地方政府间“竞 合”关系的调适问题，基于此，论文主要研究以下3 方面内容：( 1 ) 以长三角为例，分 析当前我国地方政府间“竞合”关系现状及出现的困境。( 2 ) 对“竞合”关系出现困境 的深层次原因进行剖析。( 3 ) 在总结欧盟区域经济一体化中政府间协调成功经验基础上， 提出我国跨区域横向地方政府间“竞合”关系协调应遵循的原则，继而构建区域经济一 蛰 体化背景下调适我国地方政府间“竞合”关系的政策。 研究方法及对象选择 论文在研究方法上，主要采取理论探索与实证分析相结合，在论文写作过程中综合 运用文献调查、归纳及演绎法等，在理论分析中则运用跨学科研究方法，从公共行政管 理学科入手，运用国际经济学、产业经济学、政治经济学等不同学科知识，对我国区域 经济一体化背景下横向地方政府间存在的问题及其深层次原因进行分析，在“竞合”关 系困境根源分析中则运用博弈论等方法，从完全信息静态博弈分析开始挖掘地方政府间 由于利益之争而使得双方合作陷入困境。 在研究对象选择方面，本文将选择长三角这块我国经济最发达的区域为例展开研 究，进入新世纪以来长三角区域经济一体化获得长足进展，笔者认为对区域经济一体化 中我国地方政府间“竞合 关系的调适予以研究，选择长三角地方政府间“竟合关系 湖北大学硕士学位论文 为研究对象具有很好的代表性。 3 、论文框架结构 论文整体上共分为5 章。各章的具体内容分别如下： 第1 章为引言，主要介绍本文写作的国内外背景、研究目的和意义、主要研究内容、 研究方法及对象选择，论文的框架结构，对与本文研究内容相关的国内外研究现状进行 综述，最后对论文的创新点及不足进行总结。 第2 章为论文的理论基础，主要从3 方面进行阐述，首先是博弈论相关理论，特别 是囚徒困境等。其次是公共选择理论中的集体行动逻辑，也就是所谓的“奥尔森困境”； 最后是福利经济学原理及公地悲剧相关理论。 第3 章为我国地方政府间“竞合 关系现状及困境分析。首先以长三角为例，对长 三角区域经济经济一体化过程中经济发展及横向地方政府间“竞合关系 现状进行分析， 接着分别从竞争和合作两方面对其存在的问题进行总结。 第4 章为区域经济一体化中我国地方政府间“竞合 关系困境的深层次原因分析。 主要从6 方面进行了论述：地方政府的“理性人属性。行政区划分割、强政府及 地方保护主义。外部性及区域公共治理的“囚徒困境”。地方政府绩效评估机制不 合理及政治晋升博弈的性质。经济利益不协调所导致的产业同构及重复建设。相关 法规、制度不完善且执行力较弱。 第5 章为区域经济一体化中调适我国地方政府间“竞合关系的对策。首先对欧盟 区域经济体化过程中政府间“竞合 关系处理的经验予以总结借鉴，设定我国跨区域 横向地方政府间“竞合关系协调应遵循的原则，继而提出区域经济一体化下调适我国 地方政府间“竞合关系的对策。 ( 四) 文献综述 国外对政府间关系的研究在府际关系定义中我们已略加讨论，与国外的情况相比 较，国内学者对地方政府间竞争与合作关系的关注与研究不仅起步较晚，而且取得的研 究成果也比较有限。主要关注的问题有以下3 个方面： 1 、关于地方政府间竞争关系的探讨 首先，行政分权导致地方政府竞争。m o n t i n o l a ( 1 9 9 5 ) 等人从财税竞争的分析框架将 6 、绪论 中国的经济改革依赖于行政性分权，把中央政府对经济的控制权分给了地方政府，地方 政府通过建立以利益最大化为目标的企业来增强其权利与资源。樊纲、张曙光等( 1 9 9 3 ) 通过对地方间“兄弟竞争 情况的分析，得出了在投资与货币发行领域存在着中央与地 方政府间的纵向竞争与地方政府相互间的横向竞争现象。周业安( 2 0 0 4 ，2 0 0 9 ) 更进一步指 出：在既定的政府管理体制下，经济领域的市场化分权导致地方政府围绕经济资源展开 竞争。而且，由于垂直化行政管理架构和资源流动性的限制，地方政府之间的竞争并不 必然带来经济的良性增长。张维迎、栗树和( 1 9 9 8 ) 运用产权、制度和博弈等理论研究了 中国地方分权导致的地方政府竞争所造成的民营化趋势，探讨了地方经济发展的不同方 向。沈立人、戴园晨指出由于我国政府具有双重身份，分析我国地方“诸侯”经济形成 的根源及其弊端。 2 、关于地方政府问关系发展的研究 随着我国经济及政治改革的深入，2 0 世纪9 0 年代，国内学者开始对政府间关系展 霹。 开研究。1 9 9 8 年复旦大学林尚立教授出版了国内政府间关系一书，他认为政府间关 系主要是指“各级政府间和各地区政府间的关系，包含纵向的中央政府与地方政府间的 关系、地方各级政府间的关系和横向的各地区政府间关系”。在我国条块分割的传统体 制下，政府间关系也包含政府内部各部门间的关系。谢庆奎教授( 1 9 9 9 ) 在中国政府 的府际关系研究一文中指出“府际关系，就是政府之间的关系”，包括中央政府与地 ， 方政府之间、地方政府之间、政府部门之间、各地区政府之间的关系。政府之间关系的 内涵首先应该是利益关系，然后才是权力关系、财政关系、公共行政关系。前