（英语语言文学专业论文）论《人与鼠》的悲剧.pdf

摘要 约翰斯坦贝克凭借其描写大萧条时期的长篇小说愤怒的葡 萄荣获1 9 6 2 年诺贝尔文学奖，而其初步成功却源于一系列中篇小 说。1 9 3 7 年出版的人与鼠即他的代表作。1 小说一经发表，立即 成为畅销书，同名剧本也获得巨大成功，从而确立了斯坦贝克的文坛 地位。 人与鼠讲述了梦想拥有一片土地的流浪工人一乔治与莱尼 的故事。莱尼是弱智，需依靠乔治的指引与保护。然而最终，因莱尼 误杀农场主儿子柯利的老婆，乔治不得不亲手杀死他以免他受酷刑折 磨。 本文通过对西方悲剧理论，尤其是亚里士多德与任生名的思想 的回顾与归纳，认为依据其原因，悲剧可分为命运悲剧、社会悲剧及 性格悲剧。而在人与鼠中，三种原因共存。主人公乔治与莱尼的 悲剧是命运悲剧，命运从开始就以偶然事件和不可避免性出现。他们 的悲剧更是社会悲剧，社会不仅充当精神枷锁，使人孤独，而且冷酷 无情，以粉碎他们的梦想来剥夺他们的尊严与价值。与此同时，乔治 与莱尼的性格也应为他们的悲剧承担部分责任，乔治的摇摆不定和莱 尼的先天智障与冲动是构成他们悲剧的个人原因。三方面的原因并非 孤立存在，而是互相渗透，互相影响，其中社会与性格因素占主导地 位。 本文认为，在这部貌似简单的小说中，斯坦贝克糅合了复杂的 思想，表达了他对命运的无奈，对弱者的同情，对梦想者的尊敬，对 人性的思考以及对社会的批判。 关键词：斯坦贝克，人与鼠，悲剧，命运，社会，性格 a b s t r a c t j o h ns t e i n b e c kw o nt h en o b e lp r i z ef o rl i t e r a t u r ei n19 6 2f o rh i s m a s t e r p i e c et h eg r a p e so fw r a t h h o w e v e r , h i sf i r s ts u c c e s sc o m e sf r o m as e r i e so fs h o r tn o v e l s ，o fw h i c ho fm i c ea n dm e ni st h eb e s t a f t e ri t s p u b l i c a t i o ni n19 3 7 ，t h en o v e l l ai m m e d i a t e l yb e c a m eab e s t s e l l e r , a n dt h e p l a yb a s e do nt h en o v e l l aa l s os w e p tt h ec o u n t r y , s e c u r i n gs t e i n b e c k s p o s i t i o ni na m e r i c a nl i t e r a t u r e o f m i c ea n dm e nt e l l st h es t o r yo ft w om i g r a n tw o r k e r s - - - g e o r g e a n dl e n n i e ，w h od r e a mt oo w nap i e c eo fl a n d l e n n i ei sr e t a r d e da n d n e e d sg e o r g e sg u i d a n c ea n d p r o t e c t i o n i nt h ee n d ，h o w e v e r , g e o r g eh a s t ok i l ll e r m i ew i t hh i so w nh a n d st os a v eh i mf r o ml y n c h e sb e c a u s e l e n n i ea c c i d e n t a l l yk i l l e st h er a n c ho w n e r ss o n - - - c u r l e y sw i f e b a s e do nar e v i e wa n ds u m m a r yo ft h e o r i e so nw e s t e r nt r a g e d y , e s p e c i a l l yt h e o r i e so fa r i s t o t l ea n dr e ns h e n g m i n g ，t h i st h e s i sh o l d st h a t t r a g e d yc a nb ec l a s s i f i e di n t ot h r e ec a t e g o r i e sa c c o r d i n gt ot h ec a u s e so f s u f f e r i n g ：t r a g e d yo ff a t e ，t r a g e d yo fs o c i e t ya n dt r a g e d yo fc h a r a c t e r i n o f m i c ea n dm e n ，t h e s et h r e ec a u s e sc o - e x i s t t h et r a g e d yo fg e o r g ea n d l e n n i ei sat r a g e d yo ff a t e ，i nw h i c hf a t es h o w si t s e l ff r o mt h eb e g i n n i n g a sc h a n c ee v e n t sa n di n e v i t a b i l i t y t h e i rt r a g e d yi sat r a g e d yo fs o c i e t y , i n w h i c hs o c i e t ya c t sa ss p i r i t u a lb o n d a g e s ，i s o l a t e sm a l la n d d e p r i v e sh i m o f h i sv a l u ea n dd i g n i t yc o l d l yb yc r u s h i n gt h e i rd r e a m st h r o u g hh a r s h r e a l i t y m e a n w h i l e ，g e o r g ea n dl e n n i e sc h a r a c t e rs h o u l da l s ob ep a r t l y r e s p o n s i b l e f o rt h e i r t r a g e d y g e o r g e s a m b i v a l e n c ea n dl e n n i e s r e t a r d a t i o na n di m p u l s i v e n e s sa r ea l s or o o t so ft h e i rt r a g e d y t h e s et h r e e f a c t o r sa r en o ti s o l a t e df r o me a c ho t h e rb u tm u t u a l l yi n t e r w o v e na n d r e l a t e dt oe a c ho t h e r i nt h i ss e e m i n g l ys i m p l en o v e l l a ，s t e i n b e c ki n t e g r a t e sc o m p l i c a t e d t h o u g h t sa n de x p r e s s e sh i sh o p e l e s s n e s st o w a r d sf a t e ，c o m p a s s i o nf o rt h e w e a k ，r e s p e c tf o rt h o s ew h o h a v ed r e a m s ，r e f l e c t i o no nh u m a nn a t u r ea n d c r i t i c i s mo fs o c i e t y k e yw o r d s ：s t e i n b e c k ，o f m i c ea n dm e n ，t r a g e d y , f a t e ，c h a r a c t e r , s o c i e t y m a t h e s i s i n t r o d u c t i o n i n t r o d u c t i 0 1 1 k n o w nf o rh i sm a s t e r p i e c et h eg r a p e so fw r a t h ，j o h ns t e i n b e c ki s r e g a r d e da so n eo ft h em o s ts i g n i f i c a n ta m e r i c a nn o v e l i s t so ft h e t w e n t i e t hc e n t u r ya n dp e r h a p st h em o s tc o n t r o v e r s i a l a d d r e s s i n gt h e r e p e r c u s s i o n so fs o c i a le x p l o i t a t i o n ，p u r i t a n i s ma n dm a t e r i a l i s t i cv a l u e s i nf i c t i o n ，s t e i n b e c ki sn o t e df o rh i sf o r c e f u l i d i o m ，w r yh u m o ra n d p r o f o u n dc o m p a s s i o nf o rt h ep o o r , f o rt h ei n a r t i c u l a t e ，a n df o rt h e p o l i t i c a l l yo p p r e s s e d h o w e v e r , j u s tb e c a u s eo ft h i s ，h ei sa l w a y s m i s l a b e l e ds i m p l ya sap r o l e t a r i a nw r i t e ro r as o c i a l p r o t e s tw r i t e r s t e i n b e c kh a sd e s c r i b e dh i sd u t ya san o v e l i s ti nh i sn o b e lp r i z e a c c e p t a n c es p e e c h ： t h ea n c i e n tc o m m i s s i o no ft h ew r i t e rh a sn o tc h a n g e d h ei s c h a r g e dw i t he x p o s i n go u rm a n yg r i e v o u sf a u l t sa n df a i l u r e s ， w i t hd r e d g i n gu pt ot h el i g h to u rd a r ka n dd a n g e r o u sd r e a m sf o r t h e p u r p o s e o f i m p r o v e m e n t f u r t h e r m o r e ，t h e w r i t e ri s d e l e g a t e dt od e c l a r ea n dt oc e l e b r a t em a n sp r o v e nc a p a c i t yf o r g r e a t n e s so f h e a r ta n d s p i r i 卜一f o rg a l l a n t r yi nd e f e a t ，f o rc o u r a g e ， c o m p a s s i o na n dl o v e i nt h ee n d l e s sw a ra g a i n s tw e a k n e s sa n d d e s p a i r , t h e s ea r et h eb r i g h tr a l l yf l a g so fh o p ea n de m u l a t i o n 2 s t e i n b e c k sg r e a t n e s sa saw r i t e rl i e si nh i ss y m p a t h yf o rc o m m o n p e o p l e - - f o r t h e i rl o n e l i n e s s ，j o y , a n g e la n ds t r e n g t ha n df o rt h e i r c o n n e c t i o nt op l a c e sa n dt h e i rc r a v i n gf o rl a n d h o w e v e r , h ei st h el e a s t u n d e r s t o o da m o n gt h em a jo ra m e r i c a nw r i t e r so ft h et w e n t i e t hc e n t u r y , w h i c h l a r g e l yr e s u l t sf r o mh i sn o n t e l e o l o g i c a lt h i n k i n gw h i c h c o n s i s t so f l o o k i n ga tw h a ti sr a t h e rt h a nw h a tw a so rw h a tm a y b e t h et e l e o l o g i s t l o o k sf o rt h ec a u s e sa n dr e a s o n sf o rt h ee v e n t sw h i l et h en o n t e l e o l o g i s t a c c e p t sl i f ea si ti s t h r o u g h o u th i sl i t e r a r yc a r e e r , j o h ns t e i n b e c kh a s b e e nc o n t i n u a l l ya t t e m p t i n gt or e c o n c i l et h r e ep o s i t i o n so fw r i t e r ：a r t i s t ， s c i e n t i s ta n ds o c i a lc r i t i c o r i g i n a l l yt h en o v e l l aw a s t i t l e ds o m e t h i n gt h a th a p p e n e d , w h i c h i n d i c a t e st h en o n t e l e o l o g i c a lt h i n k i n g h ec h a n g e dt h et i t l ea f t e rr e a d i n g r o b e r tb u m s p o e m ，t oam o u s e ，“t h eb e s t - l a i dp l a n so fm i c ea n d m e n o f t e ng oa w r y as t a b l eo ft h em i d d l e - s c h o o lc u r r i c u l u mi ne n g l a n d a n dt h eu n i t e ds t a t e s ，t h en o v e l l ah a sb e e nt r a n s l a t e di n t oad o z e nf o r e i g n l a n g u a g e s n e v e r t h e l e s s ，i th a s b e e naf r e q u e n tt a r g e to fc e n s o r s h i pf o ri t s o f f e n s i v ea n dv u l g a rl a n g u a g e c o n s e q u e n t l y , i ta p p e a r so nt h ea m e r i c a n l i b r a r y a s s o c i a t i o n sl i s to ft h em o s tc h a l l e n g e db o o k so f 2 1 s tc e n t u r y s t e i n b e c ki sa na u t h o rw h on e v e rc e a s e se x p e r i m e n t i n g ，t h o u g ht h e e x p e r i m e n t sa r en o ta l w a y ss u c c e s s f u l t h ef i c t i o no f h i se a r l yy e a r si s c h a r a c t e r i z e db ye x p e r i m e n t sw i t hd i f f e r e n tl i t e r a r yf o r m s ，p a t t e r n so f s c i e n t i f i ca n ds o c i a lt h o u g h ta n dav a r i e t yo ft e c h n i q u e sf o rc o n v e y i n g 2 m a t h e s i s i n t r o d u c t i o n s o c i a lc r i t i c i s m i no fm i c ea n dm e n ，s t e i n b e c kc h o s et h i sf o r mo f p l a y - n o v e l l ab e c a u s eh ew a s c o n c e r n e dt h a tt h ea u d i e n c e h er e a l l yw a n t e d t or e a c h ，t h ew o r k i n gp o o r ，d i dn o tr e a db o o k s ，b u tm i g h tm t e n da p l a y o fm i c ea n dm e ni sb a s e do ns t e i n b e c k so w ne x p e r i e n c ea sa b i n d l es t i f fi nt h e19 2 0 s a sat r a g e d y , i tt o u c h e so u rd e e p e s tf e e l i n g sa n d e n l a r g e so u ru n d e r s t a n d i n go fh u m a nc o n d i t i o n w i t ht h ep o w e rt oa r o u s e p i t ya n df e a r , i th a sd r a w nr e a d e r sf o rh a l fac e n t u r y , a n di ts e e m ss a f et o p r e d i c tt h a ti tw i l la t t r a c tn e wg e n e r a t i o n s i nt h ec e n t u r i e st oc o m e a f t e rm a k i n gag e n e r a lr e v i e wo fv a r i o u sc r i t i c i s m s0 1 1s t e i n b e c k h o m ea n da b r o a d ，w ef i n d t h a tar e s e a r c ho nt r a g e d yi nt h en o v e l l ai s m e a n i n g f u ls i n c er a t h e rf e wc r i t i c sh a v ed o n e i t a no v e r v i e wo fc r i t i c i s mo nj o h ns t e i n b e c ka n do f m i c ea n dm e n i so f f e r e di nt h e f o l l o w i n g t h o u g hh i sf i r s tn o v e l ，c u po fg o l d , w a sp u b l i s h e di n19 2 9 ，i tw a s n o tu n t i la f t e rt h el o n gv a l l e y ( 19 38 ) t h a th a r r yt h o r n t o nm o o r e st h e n o v e l so f j o h ns t e i n b e c k ：af i r s ts t u d ya p p e a r e d b e c a u s eo ft h e p a l p a b l e b i a so fe a s tc o a s ti n t e l l e c t u a l sa g a i n s tw r i t e r sf r o mt h ew e s t ，o rf o rt h a t m a t t e r , t h es o u t ha n de v e nt h em i d e a s t ，i tt a k e sad e c a d et ob e g i nt og i v e s t e i n b e c ks e r i o u sc r i t i c a la t t e n t i o na tb o o kl e n g t h 3t h ef i r s tb o o k c o l l e c t i o no fc r i t i c i s m so nj o h ns t e i n b e c ki sc a l l e ds t e i n b e c ka n dh i s c r i t i c s ：ar e c o r do ft w e n t y - f i v ey e a r sb yt w o u n i v e r s i t yp r o f e s s o r s ，e w ： t e d l o c k , j r ，a n dc vw i c k e gp u b l i s h e di n19 5 7 t h ec r i t i c a le s s a y s 3 c h o s e np r e d i c tt h ec o u r s eo ff u t u r es t e i n b e c kc r i t i c i s m l a t e r , p e t e rl i s c a ( t h e 臃如w o r mo fj o h ns t e i n b e c k ，19 5 8 ) ， w a r r e nf r e n c h ( j o h ns t e i n b e c k , 19 61 ) ，a n dj o s e p hf o n t e n r o s e0 c o m p a n i o nt o “t h eg r a p e so fw r a t h ”，19 6 3 ) c o n s t i t u t e t h ef i r s t g e n e r a t i o no f s e r i o u ss t e i n b e c kc o m m e n t a r y f r o mt h el a t e19 6 0 st ot h el a t e19 7 0 st h e r ew a so b v i o u s l yan e w m o v e m e n ti ns t e i n b e c ks t u d i e s a f t e rs t e i n b e c k sd e a t hi n19 6 8 ，an e w g e n e r a t i o no fc r i t i c sf e l t f r e et og oo f fi nn e wd i r e c t i o n s l e s t e rj a y m a r k s st h e m a t i cd e s i g ni nt h en o v e l so fj o h ns t e i n b e c k ( 19 6 9 ) i st h e f i r s ta t t e m p tt os e ts t e i n b e c k sp h i l o s o p h i c a ln o t i o n sa g a i n s tt h es t r u c t u r e s o ft h en o v e l i s t sw o r k sw i t h o u tp r e j u d i c e r i c h a r da s t r o sj o h ns t e i n b e c k a n de d w a r der i c k e t t s ：t h es h a p i n go f a n o v e l i s t ( 19 7 3 ) g i v e sat h r o u g h s t u d yo fr i c k e r s i n f l u e n c e so ns t e i n b e c k se a r l yt h i n k i n ga n dw r i t i n g h o w a r dl e v a n t st h en o v e l so fj o h ns t e i n b e c k ：ac r i t i c a ls t u d y ( 19 7 4 ) r e g a r d ss t e i n b e c ka s aw r i t e ri ns e a r c ho fl u c k ym a r r i a g e so ff o r ma n d n a r r m i v ec o n t e n t p e t e rl i s c a sj o h ns t e i n b e c k ：n a t u r ea n dm y t h ( 19 7 8 ) i san e wt r e a t m e n to fh i se a r l i e ra p p r o a c h t h e f o u n d i n go f j o h ns t e i n b e c ks o c i e t yi n19 6 6b yt h el a t ep r e s t o n b e y e ra n dt e t s u m a r oh a y a s h ih a sal a s t i n gi m p a c to ns t e i n b e c k s t u d i e s f o raq u a r t e ro fac e n t u r y i th a sb e e nt h el o c u so rf o c u sf o rt h ea c t i v i t i e s o ft h ei n t e r n a t i o n a lj o h ns t e i n b e c ks o c i e t y , w h i c hh a sa l r e a d yh o s t e df o u r c o n g r e s s e sa r o u n dt h ew o r l d ，a n ds p o n s o ro ft h es t e i n b e c km o n o g r a p h 4 m a t h e s i s i n t r o d u c t i o n s e r i e s ，a na n n u a lo fe n o r m o u si m p a c to nt h ei n t e r n a t i o n a ls t e i n b e c k c o m m u n i t y c o m p a r e dw i t hp r e v i o u sy e a r s ，t h ep r e s e n td e c a d e sh a v ep r o d u c e d m o r er e s e a r c h e s b e y o n dt h ec o n v e n t i o n a lw a y so f s p e c u l a t i n gt h ev a l u e s a n dc o n t r i b u t i o n so fs t e i n b e c k sw o r k s ，m o r ea n dm o r es c h o l a r sa r e a w a r eo fh i sp o s t w a rf i c t i o n s ，n o n - f i c t i o n sa n de s s a y s ，p a r t i c u l a r l yt h e p r i n t e dw o r k sd u r i n gt h ew a ry e a r s ，m o s to fw h i c hw e r eg r e e t e dw i t h l u k e w a r m c o m m e n t s ，d o w n r i g h td i s d a i no ri n d i f f e r e n c e p u b l i s h e di n19 3 7 ，o f m i c ea n dm e ni sr e g a r d e db ys o m ec r i t i c sa s h i sb i g g e s ta c h i e v e m e n t s i n c ei ti sh i g h l ys y m b o l i c ，c r i t i c a lv i e w so ni t a r es u r p r i s i n g l yv a r i e d m a n ya r g u et h a ti ts u f f e r sf r o mo n e d i m e n s i o n a l c h a r a c t e r sa n da ne x c e s s i v e l yd e t e r m i n i s t i cp l o t ，w h i c hr e n d e r st h em o r a l m e s s a g eo fi tm o r ei m p o r t a n tt h a nt h ec h a r a c t e r si ni t h o w e v e r , m o s t c r i t i c sp r a i s ei t sr e a l i s ma n dl i t e r a r ys i g n i f i c a n c e a f t e r c h e c k i n gc n k i ( c h i n a n a t i o n a la n d k n o w l e d g e i n f r a s t r u c t u r e ) ，c h i n an a t i o n a ll i b r a r ya n dc h i n ad a t ab a s eo fe x c e l l e n t m a t h e s e sa n dp h d d i s s e r t a t i o n sa n d s e a r c h i n go nb a i d ua n dg o o g l e ， u pt i l l2 0 0 9 ，w ef i n do v e r7 0e s s a y sa n d5c r i t i c a lb o o k sd e v o t e dt oo f m i c ea n dm e n i nh i sm o n o g r a p ht h es h o r tn o v e l so fj o h ns t e i n b e c k ： c r i t i c a le s s a y sw i t hac h e c k l i s tt os t e i n b e c kc r i t i c i s m ( 1 9 9 0 ) ，j a c k s o nj b e n s o nd e v o t e st h es e c o n dp a r tt o o fm i c ea n dm e n g e o r g ek s t e p h e n st h em o r a lp h i l o s o p h yo fj o h ns t e i n b e c k ( 2 0 0 5 ) d e v o t e s 5 m a 1 1 1 e s i s i n t r o d u c t i o n c h a p t e rs i xt oo f m i c e a n dm e n o v e r s e a sr e l e v a n ta c a d e m i cp a p e r sm a i n l yf o c u so nt h ef o l l o w i n g a s p e c t s ： f i r s t ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fm y t h a l l e g o r yw i l l i a mg o l d b u r s t e x p l o r e s t h e r e l i g i o u s s o u r c e so fo fm i c ea n dm e na n di t s m y t h i c a l l e g o r i c a li m p l i c a t i o n s i n h i s “o fm i c e a n dm e n ：j o h n s t e i n b e c k sp a r a b l eo ft h ec u r s eo fc a i n ”( 19 9 0 ) s e c o n d ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h e m ec r i t i c si nt h i sg r o u pt r yt o a n a l y z et h ep r o t a g o n i s to ft h en o v e l l a ，s u c ha s “l e n n i ea sc h r i s t i a ni no f m i c ea n dm e n ”b yl e ed a c u s ( 19 7 4 ) ；“w h ym u s tl e n n i eb ek i l l e d ? ”b y k a t s u eo h n i s h i ( 19 81 ) ；t h ef u n c t i o no fc a n d yi no f m i c ea n dm e n b y r o b e r tc a r d u l l o ( 19 8 2 ) t h i r d ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fp s y c h o a n a l y s i sc c h a d e l l ab r i n g s a na n a l y s i so fc h a r a c t e r sa n dt h e i rr e l a t i o n s h i pi no fa n dm e nf r o m j u n g i a na n db i b l i c a lm y t h o l o g yi no f m i c ea n dm e n ：ak i n s h i po f p o w e r l e s s n e s s ( 19 9 5 ) f r o ma b o v e m e n t i o n e dc o m m e n t a r i e s ，w em a yg e tt w oi m p o r t a n t p o i n t s f i r s t l y , m e ya l la f f i r ma n dr e a f f i r mt h ei n h e r e n tr i c h n e s so ft h e n o v e l l a ，w h i c h h a sf u m i s h e ds e v e r a lg e n e r a t i o n so fr e a d e r sw i t h i n t e l l e c t u a ls u s t e n a n c e s e c o n d l y , n o n eo ft h e s ec r i t i c sh a sf u l l yr e v e a l e d t h ee s s e n t i a lm e a n i n gh i d d e nu n d e rt h es u r f a c eo ft h ed e c e i t f u ls i m p l i c i t y o ft h en o v e l l a 6 m a t h e s i si n t r o d u c t i o n i nc h i n a ，a f t e rt h ef i r s tc h i n e s ev e r s i o no ft h eg r a p e so fw r a t h w a si n t r o d u c e di n19 4 3 ，s t e i n b e c k sw o r k sb e g a nt ob ef a m i l i a rt om o r e a n dm o r ec h i n e s er e a d e r s d u et ot h ew o r l d w i d ew a v e so fp r o l e t a r i a n m o v e m e n t s ，t h ev o i c e ss p o k e no u tf r o ms t e i n b e c k sc l a s s i c a lw o r k sh a v e c e r t a i n l yh e l p e dt ow i n h i mt h ef a m eo f “p r o l e t a r i a nw r i t e ri na m e r i c a ” y e t ，s t e i n b e c k ss t u d ya n dr e s e a r c hw e r em e r e l yr e s t r a i n e dt oh i st h e g r a p e so f w r a t h s i n c et h e19 8 0 s ，s t e i n b e c k so t h e rw o r k sw e r eg r a d u a l l yt r a n s l a t e d a n dp u b l i s h e di nc h i n a c r i t i c si nt h i s p e r i o dr e g a r d e d h i ma sa n i m p o r t a n tr a d i c a lw r i t e rd u r i n gt h eg r e a td e p r e s s i o n s i n c et h e19 9 0 s ， c h i n e s es c h o l a r sa l s os o u g h tn e we l e m e n t sa n di n s p i r a t i o n st ob r o a d e n s t e i n b e c k ss t u d yu n d e rt h ei n f l u e n c eo fc o n t e m p o r a r yl i t e r a r yt h e o r i e s i nt h i sp e r i o d ，s t e i n b e c kw a sn ol o n g e rr e g a r d e