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西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 我国在长期的计划经济体制下，由于不存在真正意义上的企业，也 就不可能产生真正意义上的企业家。当然，更不可能专门培养和造就企业 家群体。随着社会主义市场经济体制的建立，必然要求在企业经营和整个 经济发展中肩负重任并发挥巨大作用的企业家走上历史舞台，必然要求一 代企业家群体的崛起，必然要求造就一支与社会主义市场经济相适应，与 现代企业制度相匹配的懂经营擅管理的企业家队伍。 企业经理人要成为真正的企业家，必须具备企业家应有的素质、能力 和企业家精神。企业家作为职业化的经营管理专家，其成功的根本在于区 别于其他人力资源所特有的素质和能力。企业家素质和能力是管理工作的 灵魂所在，其良好的思想素质、心理素质、身体素质、政治素质、道德素 质、科学文化素质、职业素质，对瞬息万变、错综复杂的市场状况的敏锐 洞察力，敢于冒险、善于将潜在的市场机会变为现实的企业发展机会的创 新力，善于把各种生产要素组织起来，进行高效率的生产经营的企业营运 力，强烈的职业责任感、使命感，并把经营管理企业作为自己的自觉选择 和毕生追求，是经理人成为企业家的必备内在要素。企业经理人要成为 真正的企业家，除自发地或依靠管理者个人的自身努力外，更重要是整个 社会要为企业家的成长、企业家队伍建设、企业家职业化创造各方面的有 利条件，必须创造有利于企业成长、企业家队伍的形成、企业家群体崛起 的宏观环境和微观机制。 本文系统地对企业家在企业经营和整个经济发展中的地位和巨大作 用进行了阐释，分析和归纳了企业家应具备的能力和素质，在剖析我国企 业家成长、企业家队伍建设方面存在的问题的基础上，对创造有利于企业 家成长和队伍建设的环境和机制进行了积极探索和研究，对促进我国企业 家队伍建设和企业家成长具有理论和现实意义。 关键词：企业家：企业家素质：职业化：环境与机制 a b s t r a c t lh e r ew a sn or e a l e n t e r p r i s eo re n t e r p r i s e ru n d e rt h es y s t e mo fp l a n n e d e c o n o m y ，a n dt h e r ew a sn ow a yt ot r a i ng r o u p so fe n t e r p r i s e r s w i t ht h e e s t a b l i s h m e n to fm a r k e te c o n o m y s y s t e m ，i t sn e c e s s a r yt oh a v ee n t e r p r i s e r s g r o u p so fe n t e r p r i s e r s ，e s p ，at e a mo fe x p e r i e n c e da n de x c e l l e n te n t e r p r i s e r s w h oa r ec a p a b l eo fm a n a g i n ga n ds u p e r v i s i n ge n t e r p r i s e st om e e tt h en e e do f t h ed e v e l o p m e n to ft h es o c i e t y m a n a g e r sw h ow a n tt ob er e a le n t e r p r i s e r sm u s th a v et h ep r e r e q u i s i t em a k i n g s ， a b i l i t ya n ds p i r i t s e n t e r p r i s e r s ，p r o f e s s i o n a le x p e r t sf o rm a n a g i n ge n t e r p r i s e s ， a r ed i f f e r e n tf r o ma n yo t h e rp e r s o n n e li nm a k i n g sa n d a b i l i t y t h em a k i n ga n d a b i l i t yo fa ne n t e r p r i s e ri st h es o u lo fm a n a g e m e n t t h ep r e r e q u i s i t em a k i n g s o fa nr e a l e n t e r p r i s e r s a r ea st h ef o l l o w i n g ，s u c h a s ：g o o dm a k i n g so f i d e o l o g y , m e n t a l i t y , b o d y ，p o l i t i c s ，m o r a l i t y ，s c i e n c ea n dc u l t u r e a c u t e p e r s p i c a c i t y ，t h es p i r i to fa d v e n t u r e ，i n n o v a t i o na n dr e s p o n s i b i l i t y ，t h ea b i l i t v o fh i g he f f i c i e n c y ，e t c i no r d e rt ot r a i na n df o s t e rr e a l e n t e r p r i s e r s ，g r o u p so f e n t e r p r i s e r s ，e s p ，t h ep r o f e s s i o n a l i z i n go fe n t e r p r i s e r s ，a l lt h es o c i e t ys h o u l d m a k ek i n d so fc o n v e n i e n t m a c r o s c o p i c a le n v i r o n m e n t sa n dm i c r o c o s m i c m e c h a n i s mf o rt h e me x c e p tt h e i ro w ne f f o r t s t h i st h e s i sm a k e sd e t a i l e d e x p l a n a t i o n t ot h es t a t u sa n df u n c t i o n o f e n t e r p r i s e r si nt h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n de n t e r p r i s em a n a g e m e n t ，i t a l s o a n a l y z e sa n dc o n c l u d e st h e a b i l i t ya n dp r e r e q u i s i t em a k i n g so fa n e n t e r p r i s e r o nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h ep r o b l e m se x i s t i n gi nt h ee s t a b l i s h i n g o fe n t e r p r i s e r so fo u r c o u n t r y ，i tr e s e a r c h e sal o to nm a k i n gf a v o r a b l e e n v i r o n m e n ta n dm e c h a n i s mf o rf o s t e r i n ge n t e r p r i s e r sa n dt h ee s t a b l i s h m e n t o fe n t e r p r i s e rt e a m i th a sag r e a td e a lf o rt h ei m p r o v e m e n to ff o s t e r i n g e n t e r p r i s e r sa n dt h ee s t a b l i s h m e n to fe n t e r p r i s e rt e a m k e yw o r d s ：e n t e r p r i s e r ；e n t e r p r i s e r sm a k i n g ；p r o f e s s i o n a l i z i n g ； e n v i r o n m e n ta n dm e c h a n i s m 西南交通大学硕士研究生学位论文 第l 页 第1 章绪论 1 1问题的提出 为促进社会主义市场经济的发展，国家始终都在采取有效措施，致 力于推进作为国民经济发展中心环节的国有企业改革但是，应该看到， 国有企业改革到现在，仍然存在着经济效益低下、劳动生产率和资金利用 率低，债务负担沉重、企业亏损过大、国有资产大量流失等严重问题原 因是多方面的，其中我们必须承认的很重要的一点就是很多国有企业经营 管理者的素质低和不称职。调查表明，三分之二以上的亏损企业是因为企 业领导者经营不善造成的。国家有关部门对2 0 0 0 多家国有企业亏损原因 的调查显示，由宏观管理因素和政策性因素造成亏损的分别占9 2 和 9 1 ，而由企业经营管理不善因素造成亏损的则占8 1 7 在中国，真 正意义上的企业家少之又少，而且没有形成一支职业企业家队伍这已成 为国有经济难以搞活，国有企业改革进程受阻，企业微观经营绩效低下的 重要根源之一 长期以来由于受传统计划经济的影响，对企业家在社会主义市场经济 中的重要作用缺乏足够的认识，企业家的培养和企业家队伍建设远远滞后 于经济发展的要求从数量上看，我国企业家的数量还较少有关资料表 明，通过对某省4 3 0 4 家国有企业的调查分析，够得上合格企业家称号的 厂长经理只占总数的1 5 ，而够得上优秀企业家称号的就更少了，其比例 仅为3 4 从经营者队伍总体素质或质量看，其主要问题表现在经营者市 场竞争的本领差。缺乏驾驭市场的能力，知识结构不适应社会主义市场经 济的要求，思想与行为方面也不同程度地存在着与社会主义市场经济要求 不相适应的状况。绝大多数的国有企业经营者没有受过正规专业训练，不 是精通管理与技术的职业企业家，受教育程度低。我国企业家队伍中接受 西南交通大攀硕士研究生学位论文第2 页 过轰羧学历教育懿入数仅为2 4 。隅，国有金艘这一毙铡爨低。致嫠决繁能 力、预觅能力、创新能力、表遮能力与学习能力等欠缺。阿时，社会上还 没有形成一个公正评价企业家的舆论氛围，缺乏对企业缀营者劳动价值的 正确评债羁认弱，缺乏怼金韭家麓正确定缀翻歪确导囱，缺乏有零l 予念韭 家培养釉队伍建设的良好环境麓机制，严璧黻礴着企韭豢的健康成长因 此，众业家队伍建设问题值得研究和探讨 2 谤究豹内察与意义 社会主义市场经济体制的建立，在我国产生了真正意义上的企北， 这为众北家的产生提供了土壤。我国部分学者结合我国的国情，纷纷对企 堑家及英软伍建设袋秀骚究。懿骞静学者霹众照家豹壤念送行7 器定，揍 出企业家是能将所脊生产资料綮中起来，并对他利用的全部资本、他能支 付的工资价值、利息和租金以及属于他自己的利润进行黛新安排的人。还 骞学毒拯窭，金延家楚竣自己豹人力资源为瓷本菝取竣蒸，驭经营警壤金 业为职业，以使企娥获得巨大的经济效益和社会效益为目标，并已取得一 定业绩的人还有学者从其身份角度对企业窳进行界定。其范围包括众业 戆厂长( 经理) ，蘩攀会藏曼、剿厂长( 戮缀建) 等，褒企业孛握镁舞缓 职务，出于经营决策管理层，霉援企业经营枚的经理阶鼷等等。从不闼侧 面提出和研究企业寒队伍建设问题的也很多 鼹方经济学容对企业家熬研究已有很长豹历史。如法蓬经济学容理 查德皱特龙1 7 5 5 年就将企业家的概念进行了定义。萨伊最早赋予了企 业家突出地位。经济学家熊彼特。当代著名管理学家彼德德鲁克等西方 学者对企业家涵义从不同角度遴纾了论述如从企业家经济功能角度出 发，认为企监家是蓑先号 迸新的缀合方式豹创新者们，是“承担风险静入”， 企业家经营事业的永恒动机是成就欲；从企北家精神来定义，认为企她家 与其他人的不同之处在于企业家精神，企业家具有特有豹一套文化要素； 获素震方嚣来定义，企盈家应其霄现代商入的本质，骧纛秘秀莓貔。罄手 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 在复杂多变夔泰场鞲：壤中疆极残变，致敏锐熬溺察力发蠛潜在熬经营壤 会，戳战略眼光和淡断的魄力。为企业指明鬣产方向，并犬胆推进等等 西方经济学家曾对众业家在企业经营和整个缀济发展中的巨大作用等问 题也鸯避谗多论述。 本义就企业家的穰念，企业家在企业经薷耩整个经济发展中的地便与 作用，成功企业家威具备的素质和能力，创造有利于企业求成长和队伍建 设的环境和机制等朗返作为主要磺究豹内容 系统恁对企遭家在企韭经露鞠整个经济发震串的堍便秘匿大终髑迸 行阐释，分析和归纳企业家应具备的能力和索质，在剖析我国企业家成长、 企业家队伍建设方灏存在的阉题，对刨造有利予企业家成长和队伍建设豹 耀境和橇籁送行积极搽索帮蘸究，对诞遘我鬻_ 企韭家酞缳建设秘企韭家成 长具有理论和现实意义 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 第2 章企业家的内涵与职能 2 1 企业家的内涵 搞好企业家队伍建设，首先要清楚什么是企业家，对企业家的概念有 明确的范围界定。“企业家”最早来源于法语中的e n t e r p r e n e u r 一词， 有冒险家之意。1 7 5 5 年，法国经济学家理查德坎特龙将企业家定义为 承担不确定性风险、从事经济活动的人最早赋予企业家突出地位的是萨 伊，他将把劳动资本和土地等要素结合起来进行生产的人称为企业家，“企 业家就是把经济资源从生产效率较低和产量较少的领域转移到效率较高 和产量较大领域的人”经济学家熊彼特将其定义为“我们把新组合的实 现称为企业，把职能是实现新组合的人们称为企业家”当代著名管 理学家彼德德鲁克认为：“企业家即为谋取利润，并为此承担风险的人， 他们是能开拓新市场，引导新需求，创造新顾客的人，是一批别出心裁， 独具匠心，与众不同的人西方学者对企业家涵义从不同角度进行了论述。 从企业家经济功能角度出发，认为企业家是首先引进新的组合方式的创新 者们，是“承担风险的人”，企业家经营事业的永恒动机是成就欲。以企 业家精神来定义，认为企业家与其他人的不同之处在于企业家精神，企业 家具有特有的一套文化要素；从素质方面来定义企业家，企业家应具有现 代商人的本质，以盈利为目的，善于在复杂多变的市场环境中随机应变， 以敏锐的洞察力发现潜在的经营机会，以战略眼光和决断的魄力，为企业 指明生产方向，并大胆推进。 在马克思经典著作中，对企业家的论述可概括为几个方面：作为资 本家的企业家是资本的人格化，“他在生产过程中只是作为资本的承担者 执行职能”，他唯一关心的就是利润：企业家是“讲求实际”、“精明强 千”的经营者，“他自己是一个讲求实际的人，对于业务范围之外所说的 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 话，虽然并不总是很好的考虑，但对于业务范围之内所做的事，他始终是 知道的”；企业家是生产经营过程中的真正权威，“一切较大规模的协作 劳动都需要指挥，企业家正是执行生产总体的运动所产生的各种一般职 能，即管理，监督和调节的职能的人”；企业家只承认竞争的权威而 不承认任何别的权威，“社会分工则使独立的生产者互相独立，他们不承 认任何别的权威，只承认竞争的权威，只承认他们互相获取利益的压力加 在他们身上的强制” 我国部分学者结合我国的国情，纷纷对企业家概念进行了界定：企业 家能将所有生产资料集中起来，并对他利用的全部资本、他能支付的工资 价值、利息和租金以及属于他自己的利润进行重新安排；还有的学者指出， 企业家是以自己的人力资源为资本获取收益以经营管理企业为职业以 使企业获得巨大的经济效益和社会效益为目标，并已取得一定业绩的人。 从其身份角度对企业家进行界定，其范围包括企业的厂长( 经理) ，董事 会成员、副厂长( 副经理) 等，在企业中担任高级职务，出于经营决策管 理层，掌握企业经营权的“经理阶层” 以上论述反应了企业家的一般特征，适用于目前我国企业家的情况。 结合我国市场经济的实际情况，“企业家”这一概念应包含以下几方面内 容：企业家是在市场要求下能够勇于创新，无论对企业财产是否拥有所有 权，但都拥有实际的支配权，对企业经营管理能进行判断性决策，以自己 的人力或物力资本承担风险，使企业资产实现报酬递增；必须具备决策、 领导、组织、指挥、协调、监督和控制能力，具备专业知识、经验，知仁 善用、处变不惊、指挥若定；具有一定社会责任感的人，特定的文化底蕴 赋予企业家特定的企业家精神。企业家是从厂长、经理转化来的，但不是 所有的厂长、经理都可以成为企业家的，只有在其整个职业生涯中，始终 保持着企业家应有的素质与精神并使企业能够保持持续增长的经营业绩 的企业实际领导人才可称为企业家 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 总之，所谓企业家是指那些善于以自身的资源与企业其他生产要素相 结合，通过出色地满足社会对产品和劳务的需求，以追求企业经济效益的 最大化和自身价值的实现，并为企业和社会所承认的职业化的经营管理专 家是指具备社会主义市场经济条件下经营管理企业的素质和能力，以经 营管理企业为终身职业，能够实现企业资产保值增值的优秀企业经营管理 者。 对企业家的概念进行界定，目的在于更加清楚地认识企业家的作用、 地位与职能，寻找我国国有企业领导者与真正意义上的企业家的差距，澄 清理论上与实际操作中模糊的认识，寻求设计出一种使企业家“个人目标” 与其领导的企业“组织目标”最大限度相容的机制，更有效地建立起适合 我国实际情况的企业家的成长与发展机制。 2 2 企业家的职能 企业家的职能是由企业家的特殊角色所决定的 法国1 9 世纪初期的著名政治经济学家萨伊，最早赋予了企业家作为 生产的协调指挥者的角色。萨伊遵循亚当斯密的劳动力、资本和自然资 源的生产三要素分类，但他强调劳动力是生产过程中的关键投入，侧重于 对劳动力的进一步的研究。沿袭三分法，他认为，劳动力可以进一步分为 科学研究人员、企业家和工人三类，分别履行创造和提供知识、应用知识 于具体目的和具体执行操作的职能。而所有的生产过程都是劳动力三种职 能的组合。其中企业家的知识应用职能是生产的驱动力，具体包括协调( 主 要职能) 、决策制定和承担风险等。企业家作为生产过程的中心枢纽，收 集信息、制定决策，着重发挥其协调人、财、物、产、供、销的协调者的 作用 古典经济学大师马歇尔对企业家作用的论述贯穿于其从1 8 9 0 年的 经济学原理到本世纪3 0 年代的所有论著，其论述是非常全面的，从 企业家作为企业组织的领导协调者、中间商、创新者和不确定性的承担者 西南交通大攀硕士研究生学位论文第7 页 等多方瓣鼹金韭家熬职能进行了骚究马歇尔认为，企鼗家是生产要索卖 方和产晶买方之闻的中介入，是把生产要素谨企业中结会起来，使之成为 产品并送到消费者乎中这一组织化过程的核，0 在马歇尔看来，企业家作 为秘调蠹，不仅组织调配吝魏炎源，指挥警壤生产过程，鞭且还不捧撼使 用边际替代原理，绦证成本最，j 、化的条件成纛为了追求成本最小纯，企 业家必须又是创新错，创新各种新技术，尝试各种新思想。马歇尔把嫩产 和销售蹲者统一豹观点纳入到经济学中，认戈企业家豹纷耀不仅由生产产 品魏籁逸蠢来承撞，褥且还由镑僚产箍的商入来承撵。企簸家兹低价茭遥、 高价卖出的套利行为使企业家又具有了中间商的角色。众业家的管理决策 行为、襄利行为和削薪行为都会鞭妊很大的风险，风险负担和管理权嫩是 不哥分灏戆，企照家蠢藤又是当然的风险承缀考。 熊彼特的企业容理论是最具鲜明色彩和影响最为广泛的。他赋予众业 家以创新者的角色，认为企业家怒资本主义缀济发展的发动机，最具灞力 静因素。在熊敌特番泉，金壁家豹羽薪孬务怒落篷震麓彝缝济发震豹壤零 原因。熊彼特认为，所谓创新就怒建立一种新的生产函数，把一种从未有 过的有关生产要素鞠生产条件的新组合引入缴产系统这种新组合或者剁 囊包捂孳l 逡毅产瑟( 或改遂瑷鸯产嚣震量) ；雩l 逢赣技术，帮薪豹叟声方 法；开辟新市场；控制原材料新的供应来源；实现企业的新组织形式( 特 别指组成托拉斯或浆种其它类型的垄断组织) 熊彼特意义的企业家并不 是发弱家，憩决定豹是鲡嚣醒嚣资源，班褒穰子发臻；垒熊家选不是鼹殓 承担者。承担风险的是向企业家贷款的资本黎。因此，熊彼特认为的念业 家本质上是制定创新决定的决策者或管理者。按照熊彼特的逻辑，企她家 蓄先露l 定截瑟决策，其次执费刨裁决蓉，箕续含会产生掰溪豹瑟缀会，在 自由市场体系下，新的组合又将缭企业家带来利润，从而打破了原来的经 济均衡状态。由于承范效应会产= 敷许多模仿跟进者，互相竞争的结果使获 褥剩滤豹穗会逐渐丧失，获恧又产生了薪的均衡因此，企选家撵为刨裁 者，其作用是通过裁造往的破嚣市场均衡，推进经济发簇 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 在所有有关企业家的经济理论中，不确定性的承担者是经济学家赋予 企业家的最普遍的角色，多数经济学家认为企业家的主要职责是挑战不确 定性环境。这种不确定性的承担者具体又可以分为三种角色投机商、 所有者和决策者1 8 世纪法国经济学家康替龙最早把企业家引入经济学 时赋予了企业家投机商的角色。康替龙认为，企业家是自由市场体系的关 键部分，他以一固定价格买进商品，以一不确定的价格卖出商品，促进了 市场交易的发生企业家的报酬就是卖出价与买入价之差如果企业家准 确地洞察、把握了市场机会，则赚取利润，反之，则承担了风险。同时， 企业家这种逐利的投机行为使市场逐渐趋于均衡 1 9 世纪末，2 0 世纪初美国经济学家霍勒基于只有企业所有者才能真 正承担企业的不确定性和风险的认识，认为企业家是企业的所有者。霍勒 认为企业家不是生产要素，而是不确定性的承担者和一种激励要素。各种 生产要素和方法是由企业家控制和指挥的但这并不意味着企业家是企业 协调管理者，管理者是可以通过支付固定的报酬来雇佣的而企业家需要 制定生产什么、如何生产和生产多少等决策并承担决策的不确定性和风 险。只有企业所有者才能履行这些职责，并有能力承担相应的不确定性和 风险 1 9 2 1 年，美国经济学家奈特出版了其博士论文风险、不确定性和 利润，在该书中，企业家被赋予不确定性决策者的角色奈特首先研究 了理想的一般均衡状态，认为在这种理想世界中，价格体系解决了经济系 统所面临的所有有关生产和分配的问题。纯利润是不存在的接下来奈特 引入了不确定因素，并严格地区分了不确定性和风险。风险是在已知发生 概率条件下的随机事件，是可以保险的风险问题和风险决策是可以由管 理者通过计算概率进行解决的。而不确定性是指在完全未知、出现的概率 难以估算的条件下的随机事件。面对不确定性问题，不能保险，管理者也 无能为力，只有企业家，才能承担不确定性问题决策的职责决策正确， 企业家得到剩余和纯利润；决策错误，企业家承担相应损失在奈特看来， 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 企业家可以是所有者或部分所有者，即所谓业主式企业家和合伙式企业 家，也可以不是所有者，被企业组织发起者置于企业家的位置，即公司式 企业家 综上所述，企业家的职能可以分为：战略决策职能：创新职能；经 营职能；管理职能；领导职能；风险承担( 冒风险) 职能：资源配置与协 调智能等等 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 0 页 第3 章企业家的作用 企业家是推动社会主义市场经济发展的关键力量。企业家是市场经济 条件下最宝贵也是最稀缺的资源一个没有强大企业家队伍的国家，是不 可能有强大的经济实力、综合国力和国际竞争力的。一个国家或地区企业 家数量的多少、素质的高低，决定着这个国家或地区经济发展的速度、经 济增长的质量和在国内外市场上的竞争能力 西方经济学家曾对企业家在企业经营和整个经济发展中的巨大作用 有过许多论述，从西方经济学的理论来看，企业家的智慧、才能以及创新 精神、冒险精神，不仅造就了企业的利润和企业的发展，优化了资源的配 置，也推动了接个经济社会的发展。 从实际生产来看，企业家凭着自身的实力，在短时间内创造出大量财 富的例子不胜枚举。事实证明：振兴企业关键在入，选对一个人可能救活 一个企业，选错一个人可能搞垮一个企业。企业家在企业经营和整个经济 发展中的巨大作用己为西方长期的市场经济实践所证明。 随着我国改革开放的深入发展，社会主义市场经济体制的确立和现代 化企业制度的建立，必然要求一代企业家群体的崛起，必然要求造就一支 与社会主义市场经济相适应，与现代企业制度相匹配的懂经营，善管理的 企业家队伍。我们必须清醒地认识到，建设一支高素质的社会主义企业家 队伍，对于建立社会主义市场经济体制，对于建立现代化企业制度，对于 国有企业改革必将起到巨大的推动作用 3 1企业家是最具活力最具创造力的生产要素 西方经济学家认为，经营产出或收益，都是有土地、劳动、资本和企 业家的才能这四大生产要素共同发生作用的结果企业家作为四个基本要 素之一，其重要性在于他“把土地、劳动和资本这三个要素结合在一起活 鞭赢交潺太攀竣士疆突缴攀位论文差! ! 辫 秀4 。嚣要撵是，走琏痒碧生产条翳；炅为徐煎熬秘造撼爨了耱囊蒸稿， 磊资零( 这羹主要搔垒产资瓣) 蒸傍蓬哭熊转移零耱灞德，哭春舅魂者静 劳动潍稳，才能创造出超出自舟价值以上的新的价值湖此，劳幼罐 一 天楚畿凝零熬要素。在金霆巾，念泣家又楚入逡一簌本簧豢孛覆鬟娶黪蹙 活跃熬要素，稳不仅将其它簧索缭会在一越潘秘，露基誊接嚣发天嘉爨源， 是开靛入力资源的入 缎淡驰发展离誉嚣嚣类资源，一是物缀爨源，一是入匆瓷源。髓赣社 会黎黢鼹，夫餐藤米悲获谖裂爱馥发震赫慕键莛嚣釜逢稳夫秀黉添瓣接 有，褥不是纛自然凝源的按有。谯一切资源巾，人力资源是最宝爨的。谯 生产紫豢中，资本、技术，待慧篱嗣然重骥，谴入无疑爨最重要的鞠索， 嚣凳爨霄天考麓爨童述要豢臻会起寒转稼舞实褒熬童产力，瑟冀天蹩瓷 本、拽术和倦怠的最终来源藏荦j 用嚣困眈，现代企业督理更加眭霞以入 势本驹管理，更拥爨壤发挥太弱生麓麓耪，激茨入麴积擞性、刨逑饿、誉 赣楚獭入嚣游在糍受。嚣主述遽蕊溪凄垂燕透适爱曛家静芍l 导襄键遗栏莠 动实黼鹩。 疵业家作为“能人”，作为社会的精舆，他们能够擞排调度以至“激 菱”莛恁爨垒产要豢，靛乏骞羧逮蘩会蹇寒，荚鬻餐遥鬏会魏褰。浚肖垒 业家躺有效络合，必然导致人为、物力资源的浪赞。因蕊+ 企业家赢接决 定骜凝宅生产要素散戆发簿豹斌警 3 ，2 企堑家是社会主义毒壤经济发蕊瓣圭体 麟方经济学象熊彼特认为，搬娥家是赢特、创造资辫生义经济发艘的 主转，“产踅要誉鞭建骏狳强热生产轰式，制造錾麴生产蠢式，经济续梅 要苓新缝献蠹罄逡行萃禽突变，孬实瑷速舞零圭塞爱袋实震懿，鬣怒建 韭家煞裁遥往酸环”过程 蹴社会生义市妫经济条件下，生产方戏、经济结构的变革，资源的奢 理懿鼹，嚣撵妥霰爨豢蘑瓤鼷蕊箨麓送嚣逶繁，巽髂运露黉嘉垒筵豢栗雯 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 现。企业家依靠自身的洞察力和风险负担能力，勇敢地越过不可靠性的障 碍，把多种生产要素合理地聚集在自己的主动精神之下，以更有效地利用 生产要素，进行创见上的相互竞争，最终在竞争过程中改善资源的分配。 因而，企业家是支持社会主义市场经济发展的主体 在市场经济条件下，企业是市场的主体，而市场瞬息万变、险象丛生， 适者存、逆者亡，优则胜、劣则汰，这是不以人们的意志为转移的客观规 律。在激烈的竞争中，企业要取得胜利，关键在于企业家驾驭市场的能力 和胆略。在这里企业的一切活动首先是通过企业家的活动实现的，企业家 作为企业的法定代表人，是企业这一市场主体的具体体现者 市场经济就是按价值规律、供求规律和竞争规律办事的经济市场经 济运行的一般规律对企业家提出了客观要求：一是加强经营管理。鉴于价 值规律的作用和要求，企业家必须加强管理，把企业消耗降低到社会必要 劳动消耗水平以下，牢固树立以提高经济效益为目的的观念，并以此作为 从事经营管理的出发点和归宿。二是增强市场意识鉴于供求规律的作用 和要求，企业家必须增强市场意识，树立面向市场、以市场为导向、以销 定产、以消费者为“上帝”的观念。三是增强竞争意识。鉴于竞争规律的 作用和要求，企业家必须增强竞争意识，不断降低成本，提高劳动生产率， 并且还必须强化拼搏和创新精神 从本质上说，企业家是市场经济的产物，只有在市场经济条件下，企 业家调度、组合其他各种生产要素，不断改善资源配置的能力和作用才有 可能得到充分的发挥。没有真正的企业家，企业就不可能适应市场，没有 企业家的创造性劳动，市场机制作用就不可能得到真正的发挥，没有一支 优秀的企业家队伍，就不可能真正建立起社会主义市场经济体制，社会主 义市场经济更不可能得以健康发展因此，可以说社会主义市场经济有赖 于企业家群体支撑。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 3 3 企业家是建立现代企业制度的核心要素 现代企业制度是为适应经济的发展而建立起来的企业经营管理体制。 客观存在具有产权明晰、责任明确、政企分开、管理科学等特点企业家 素质的高低和队伍建设的质与量，都直接影响着现代企业制度的建立和完 善因为，企业家是企业的法人代表，是企业的经营管理者，他们在实现 产权清晰、权责明确、政企分开，管理科学的现代企业制度的要求上负有 重任 建立现代企业制度的一个重要内容，就是根据权力机构、经营机构、 监督机构相互分离、相互制衡和精干效能的原则，形成由股东会、董事会、 监事会和经理层组成的公司法人治理结构，保证责权明确，各司其职，有 效行使决策、监督和执行权其中，建立国有企业制度的董事制度，特别 是经理制度非常重要，可以说是现代企业制度的核心环节，现代企业制度 的建立，法人治理结构的形成，缺乏企业家这一核心要素是不行的。 在现代企业制度条件下，实行出资者所有权和法人财产权的两权分 离，企业法人财产权的行使、运作，关系到企业的经营决策、管理机制和 利益分配，关系到所有投资者的经济利益，关系到企业的生存和发展这 一权力的行使必然要求那些懂经营，会管理的具有市场观念和竞争意识的 企业家具体操作任何先进的管理方式和运行机制。都必须由人来操作， 而企业家正是现代企业制度这种管理模式的执行者 没有企业家，现代企业制度这种管理模式就不可能正常运作，没有企 业家，现代企业制度就不可能真正建立起来，企业家直接影响着现代企业 制度建立的进程与质量。 3 4 企业家是企业的灵魂 国民经济的振兴有赖于企业实力但企业实力之主要动源，来之于高 素质的企业家队伍，一个国家或地区的繁荣没有一支由著名企业家组成的 队伍是不可想象的 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 现代企业集团、经营国际化的发展，导致世界级企业的实力越来越强 大我们国家也正在着力组建自己的企业集团，许多集团也立志进入5 0 0 强。但“集”容易，“团”就难了，其中原因无不与缺乏高素质的企业家 有关。“集而不团”怎么能形成世界级的企业? 企业仅局限于国内发展， 不走经营国际化的道路，怎么能形成世界级的企业? 中国企业国际化既是 世界经济国际化的必然要求，也是加快中国企业发展的必然选择。中国加 入w t o 和经济全球化呼唤着企业家的涌现。在对内对外全方位开放的情况 下，我国企业必须充分利用外资，将产品千方百计地打入并占领国际市场 要实现这个战略，企业家负有重任。它要求企业家对企业的经营管理具有 高度的责任心和战略眼光；要有率先冲破封闭式的经营方式和小生产的狭 隘经营思想；要有广阔的视野，即经济视野、技术视野、政治视野和国际 视野。 中国在企业集团化、经营国际化的道路上，有很多工作要做，关键是 能否培育和造就自己的企业家队伍可以说，没有能够经营世界级企业的 企业家，在中国就不可能产生世界级的企业。企业缺乏实力，就很难同那 些世界企业界的庞然大物同场竞技，没有真正的企业家，企业就不可能在 竞争中取胜。 企业的成功首先是企业家的成功。企业家决定企业的兴衰。据有关统 计资料显示，一般企业的生命周期为3 0 一5 0 年，即是在美国，每年倒闭的 企业几乎和新生的企业一样多，数量达数万家有的企业名噪一时，县花 一现，便销声匿迹，但有的企业却长盛不衰，保持旺盛的生命力。企业有 无旺盛的生命力，根本原因在于有无真正的企业家考察一个成功的企业， 背后无不存在着成功的企业家。同样的体制，同样的机制，同样的环境条 件，同类的企业，不同的人经营，结果会完全不同。即是同一个企业，就 因为更换了经营者，其结果很可能出现天壤之别，这样的例子在我国也并 不少见 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 管理是永恒的主题现代企业管理日趋复杂，没有真正的企业家，企 业就不可能强化科学管理，追求技术进步，不断提高效率和经济效益，求 得利润和资本增值的最大化企业没有长远目标和方向，没有科学的管理， 其命运可想而知 “千军易得，一将难求”“家有千口，主事一人”企业家是企业 的策划者，是企业活动的指挥者，企业家是企业的灵魂，企业家的追求决 定着企业的命运 新生的中国企业家，既是社会主义市场经济发展的产物，又是推动社 会主义市场经济发展的关键力量，企业家的作用不容忽视，造就一支高素 质的社会主义企业家队伍刻不容缓。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 第4 章企业家素质 企业家成功的根本在于他的能力和素质企业家的素质是指企业家应 具备的各种个人条件在质量上的一种综合，主要包括心理素质、品德素质、 知识素质、经验素质、能力素质等一个人在这几方面的素质状态，事实 上就决定了他是否能成为一名合格的企业家 企业家的数量，素质或质量，直接影响着经济发展的秩序、速度与水 准。企业经营者要成长为真正的企业家，并在实践中发挥其应有的作用， 必须具备一个企业家应具有的素质 企业家所具备的素质能力，是整个企业管理工作的灵魂所在，夸张 的讲它关系到一个企业现在和未来的发展，这是从小处讲，从大处讲，国 家的经济是以千千万万的企业的创收为基础的，如果企业家缺乏管理企业 所具备的素质，企业的效益上不去，整个国家的经济就会随之衰落，这样 说来企业家的素质能力并不是一个小问题再从我国的角度讲，我国现阶 段正处于经济转型期，很多企业尤其是国有企业，特别是有些国有大中型 企业的经营状况不佳，我认为和企业家的自身的素质有一定的关系作为 中国的企业家，应当努力克服那些单纯利用机会，急功近利、唯企业中心 导向的习性应当是面向市场，面向发展与未来的，具有强烈的社会责任 感和民族忧患意识，具有良好的思想素质、心理素质、身体素质、政治素 质，道德素质、科学文化素质、职业素质的经营管理者 作为一个合格的职业企业家，必须具有对瞬息万变、错综复杂的市场 状况有敏锐的洞察力；必须具有敢于冒险、善于将潜在的市场机会变成现 实的企业发展机会的创新力；必须具有善于把各种生产要素组织起来，进 行高效率的生产经营的企业营运力：必须具有强烈的职业责任感、使命感， 并把经营管理企业作为自己的自觉选择和毕生追求：必须通过自身人格力 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 7 页 量的锤炼，形成一个企业或集团的核心和灵魂，率领和引导企业的全体员 工向既定的目标前进 4 1 思想素质 企业家的思想素质是指思维品质，思想观念，思想方法的总和。思想 素质是企业家素质的灵魂和基础 思想品质包括在瞬息万变的信息中选择机遇的注意力、判断力、远见 卓识和预测能力等；思想观念包括市场观念、战略观念、人才观念，经营 观念、法制观念和企业文化观等；思想方法包括辨证思维方法和当代科学 思维方法。 企业家必须具备把握机遇的能力。而市场机遇具有极强的渗透性、很 深的隐蔽性和不可逆转的即时性，要越过纷杂的表象发现本质，透过偶然 看到必然，甚至穿过假象和危机寻找机会，选择和把握稍纵即逝的市场机 遇，企业家必须目光敏锐，对市场机遇具有极强的注意力；必须善于把握 大局，抓住关键信息，对市场机遇具有极强的分析判断力：必须具有远见 卓识和预测能力企业家只有具备良好的思维品质。才能抓住市场先机， 才能运筹帷幄、决胜千里 企业家的思想素质决定一个企业的企业文化企业文化对一个企业 非常重要，而这些企业文化的精髓往往是成功企业家所创造出的，企业领 导在长期的领导工作中总结并制定自己的企业文化，制定它并不难，难做 的是如何坚持，贯彻企业文化，这是一个成功企业家应具备的素质能力 一个成功企业家必须有能够为企业确定自己的企业文化的能力 一个真正想做到智能最大化的企业就不能让多种企业文化并存在企 业中，因为多种企业文化在企业中的并存，会严重的影响到已经确定的企 业文化，还会使员工不知所措。一个成功企业家必须有能够创造企业文化， 并把握企业文化的思想素质。把握是指时刻不放松强化自己的企业文化理 念，并且不能让企业在收购和兼并的过程中，由于其他企业加入而失去自 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 8 页 己原有的价值观，对和自己企业文化有较大差异的企业要坚决舍弃，更严 格的说。一旦确立了正确的企业文化改变都是不可以的就好像不能看别 人穿什么样的衣服，自己就穿什么样的衣服一样而这些是要通过企业家 的有效管理来完成的，如果这一点没有把握好，将给企业带来巨大损失 作为社会主义市场经济条件下的企业家必须打破传统的计划经济僵 化思想束缚和主观偏见，牢固树立市场经济的思想，具有符合社会主义市 场经济要求的思想意识。牢固树立法制思想，改革创新思想，用户至上与 质量第一的思想，树立国家利益、社会效益和企业整体利益高于个人利益 的思想，树立终生以经营企业为业的思想。 企业家应善于创新，善于求异思维，开拓新思路，善于分析利弊、趋 利避害，善于运用辨证的思维方法和当代科学思维方法，摒弃一切形而上 学、主观主义、经验主义等形形色色的错误思维方式。只有这样才能避免 认识的失真，才能真正把握事物的本质和发展规律，才能形成正确的经营 管理理念，才能在千头万绪中抓住根本 4 2 心理素质 企业家的心理素质是指所具备的积极的心理状态，超常的勇气与魄力 和良好的个性等。由于企业家致力于企业经营管理活动的特殊性。往往要 求企业家与常人不同的心理条件一是自我意识企业家一般具有极强的 自信心和独立性自信是企业家第一心理要素。没有自信的人是很难成为 企业家的伴随自信心而来的是处理事情和考虑问题中表现出来的自主 性，他们常常乐于独立思考，不会人云亦云，也不会轻易为众议所动自 信这一点可以称为成功企业家成功的起点，没有了自信，很难想象企业 家能够在企业中坚定的执行自己的领导方针，能够把自己的思想理念传达 给自己的下级和员工。一个企业家大都是从中层管理人员逐级晋升而最终 成为企业的最终领导者的，而不是一下子就成为最终领导者这其间必然 存在一个晋升的过程，而拥有最大自信的人才可能得到晋升试想一下上 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 9 页 级领导怎么也不会把重要的岗位交给一个没有自信的人在竞争像董事长 这样的位置就更加需要竞争者有向上级领导写自荐信的勇气和自信。所 以，一个成功企业家应该自信。二是气质现代管理实践证明，气质对企 业家能力和效率有一定的影响作用。三是性格。在性格上，一般企业家都 刚强、果断、坚毅、开朗，而较少懦弱、犹豫、封闭热情并不是浮夸张 扬的表现，是某种发自内心的深处的东西。热情是任何一个成功企业家所 拥有的，极大的热情有时甚至能做到一美遮百丑如果有哪一种品质是成 功者所共有的，那就是他们比其他人更在乎任何一件事，没有什么细节因 细小而不值得去挥汗，也没有什么大到不可能办到的事。成功企业家可以 燃起员工的热情，这种热情可以创造一种高质量和卓越的氛围，在这种热 情创造的氛围，所有员工都感到向自己的极限挑战是一件很愉快的事情， 就像作为一个企业的领导者在处理每一件公司的事务时都显得精神集中， 认真，富有活力，你才能使在开公司决策研讨会上使别人面部有丰富的表 情。 积极的心态包括健康向上的心理、处世乐观、善于探索机会、敢于冒 险的激情、顽强的意志和高尚的情操等；超常的勇气与魄力包括勇于承 受压力、善待挫折、勇于以身作则，严于律己等。 通过研究证明一个成功企业家应该具有冒险精神，冒险精神是说企业 家在头脑中有了一个关于企业的新的决策，敢于大胆的去实践，敢于大胆 的去实施。如果没有这种精神，领导工作就会陷入没有创新精神的状态中， 这将不利于一个企业的发展，也很难说企业家能够在如人事结构，人员任 命等方面进行大刀阔斧的改革。没有这种精神，企业家就只能忙于维持现 状，而一个企业的管理工作的本质就是不断的实施变革，使企业获得新的 发展机遇，没有这种冒险精神，一切都无从谈起所以，一个成功企业家 应该具有冒险精神 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 0 页 企业家要想取得事业上的成功，需要顽强的意志和高尚的情操，需要 探求机会，敢冒风险的勇气和激情，需要持久的耐心，顽强的韧劲和过人 的心理素质。 在实践中加强自我修养对于性情、气质和人格的完善，具有极其重要 的作用企业家通过自我修养，获得自尊、自重、勇气和信心企业家应 敢于承担常人不感承担的困难和风险，面对挫折和艰辛，坚忍不拔，能够 经受艰苦磨练，具有百折不挠、敢闯敢试的精神企业家应该既不会为眼 前的苍头小利而见异思迁、丧失长远目标，也不会因一时的困难而畏惧不 前，丧失信心。 积极的情绪可以使人们达到对客观事物和规律的更加深刻的认识。企 业家通过及时调整自己的情感、情绪，从而使其能在企业经营活动中做出 正确的选择和决策，防止因一时的冲动或低落的情绪影响其思考能力从而 导致决策的失误。 企业家具备良好的处世态度，对人宽容，善于沟通、交往，从而获得 良好的人际关系企业家只有不断进取，认识自我，战胜自我，才能给自 己带来成就和威望 4 3 身体素质 身体素质是指具有健康的体魄，良好的体质和充沛的精力良好的身 体素质是企业家取得事业成功的基本条件，没有健康的体魄，就可能失去 其他所有能力，企业家就难以胜任自己所从事的事业 企业家所从事的事业较一般员工要付出超长的工作时间据对企业家 的调查资料显示，我国企业经营者每天工作1 0 小时以上的占6 2