《工程项目管理概论》PPT课件.ppt

序言进入21世纪以来，是我国工程建设史上的发展最好时期，与此相应的工程项目管理理论研究与改革实践也蓬勃兴起。如工程项目多元化融资模式研究、完善建设市场体系研究、多样化的建设管理模式的探索、IT技术的应用研究、项目风险管理研究等均有长足进展。与此同时，一体化建设方式、PM或PMC的成功实践，以及工程项目管理规范化的推行等，均大大地促进了工程项目管理水平的提高。近代工程项目管理的实践表明，提高工程建设管理水平，在众多影响因素中，人才是第一要素。然而，目前我国工程项目管理人才短缺，特别是高层次管理人才的稀有已成为不争的事实。面对这一现状，近10年来工程项目管理人才培养迅速发展，全国大约有200所高校设有工程管理专业，承担起培养工程项目管理人才的重任。从20世纪80年代的本科生培养层次，90年代的硕士生培养层次，发展到目前一些重点大学博士生培养层次，这表明了工程管理人才培养不仅从数量上在迅速扩大，在层次和质量上也在迅速提高。,熟悉设计过程；,熟悉施工过程；,熟悉建设单位管理工作；,熟悉工程咨询服务工作；,熟悉政府建设管理工作；,会做概、预算；,会做网络计划；,会做施工组织设计；,会做招标文件；,会做合同文件；,会做设计管理；,会做施工管理；,熟悉设备制造供应工作；,会做甲方管理；,具有发现问题、分析问题和解决问题的能力！,国家需要一大批优秀项目管理专业人才,（）较高的理论知识水平；,（）丰富的实践工作经验；,（）能驾驭全局的系统观；,（）能受委屈的极高情商；,（）优秀表达能力和口才。,优秀项目管理人才,（）扎实刻苦的工作作风；,智慧,谦虚,勇敢,快乐,负责,创新,“用字当头，实践第一，这既是项目管理创新的精髓，也是项目管理教育的精髓。”,创新能力源于实践,科学的特征：,探索与发现,技术的特征：,发明与创造,管理的特征：,构造与集成,现在工程项目管理的教学用书版本很多，现推荐几本参考书，供同学们学习本课程参考使用：1.陆惠民苏振民王延树编，工程项目管理东南大学出版社2010.12.王卓甫杨高升主编，工程项目管理-原理与案例中国水利水电出版社2005.93.杜晓玲主编，建设工程项目管理机械工业出版社2006.14.成虎著工程项目管理中国建筑工业出版社2000.6,工程项目管理的主要内容1、工程项目管理概论2、工程项目策划与决策3、工程项目管理体制4、工程项目组织管理5、工程项目计划6、工程项目实施控制7、工程项目进度控制8、工程项目成本控制9、工程项目质量控制10、建设工程合同与索赔11、工程项目风险管理,第一章工程项目管理概论1.1工程项目管理概述项目管理是20世纪60年代初在西方发达国家发展起来的一种新的管理技术，它考虑了工程项目的多种界面和复杂环境，强调了项目的总体规划、矩阵组织和动态控制，由此组成的项目管理系统具有计划、组织和控制等职能。项目管理是一门新兴的管理科学，是现代工程技术、管理理论和项目建设实践结合的产物。1.国际上工程项目管理的产生和发展从现代的视角看，有工程项目就应有管理的问题。因此，在这一意义上，工程项目管理是一种古老的人类生产实践活动。然而，工程项目管理被形成一门学科却是20世纪50年代以后的事。在工程建设方面，在20世纪50年代前后，大型工程项目出现，国际承包事业大力发展，竞争非常激烈；在科学和军事等方面，复杂的科研、军事和航天项目大量涌现。这些使人们认识到，由于项目的一次性和约束条件的不确定性，要取得成功，必须引进科学的管理方法，加强管理，于是项目管理科学作为一种客观要求被提了出来。从理论准备来看，在第二次世界大战以后，科学管理方法大量出现，逐渐形成了管理科学体系，并被广泛应用于生产和管理实践，如系统论、控制论、组织论、预测技术、网络计划技术、数理统计理论等均已发展成熟，在生产管理实践中取得很大的成功，产生巨大效益。特别是20世纪50年代末产生的网络计划技术，应用于项目管理后取得理想的效果，引起世界性的轰动。生产实践的客观需要和管理科学理论体系的逐步形成，使人们理顺成章地将两者相结合，并进一步系统化，使工程项目管理越来越具有科学性，终于使其作为一门学科迅速发展，跻身于管理科学的殿堂。,从20世纪60年代开始，国际上对工程项目管理、项目管理的研究和应用普通展开，两大国际性的组织，国际项目管理协会(InternationalProjectManagementAssociation,IPMA)和美国项目管理协会(PMI)的出现，以及其他一些国家也相继建立了项目管理协会，这标志着项目管理得到了普遍的发展，同时这些组织的建立也促进了项目管理的进一步发展。早期项目管理理论的研究和应用主要在军事工程和建设工程领域。在世界范围内，工程项目管理学科在实践中不断发展和提高。主要表现在：（1）在工程项目管理模式方面，在传统的建筑师/工程师工程项目管理模式的基础上，根据业主的需求和不同建设环境，相继出现了设计施工总包（DB）、CM、PM、PMC、一体化管理、Partnering等多种建设管理模式，使在不同条件下的建设管理更加科学和合理。（2）在工程建设合同方面，建设合同条件研究和应用的水平不断提高，标准化合同条件广泛应用，促进建设管理水平的上升。如国际土木工程师协会(FIDIC)在20世纪70年代制定和颁布了土木工程合同条件等合同条件，这些条件在国际工程中广泛使用，并在应用中不断完善，到目前已修订了5次，使其更科学和合理。世界许多国家也有自己的标准化的建设合同。这有力的促进了工程项目管理水平的提高。（3）在工程项目管理技术的应用方面，随着计算机书，以及整个信息技术(InformationTechnology,IT)的高速发展，使管理学科的技术在工程项目管理领域得到了较好地应用。如20世纪50年代出现的网络计划技术，在手工条件下，在大型工程上应用较为困难，借助于计算机后，网络计划技术在大型工程项目上的应用变得相当简单。目前，用计算机辅助工程项目管理已相当普遍，促使工程项目管理的效率大大提高，并促进了工程项目管理的标准化和规范化。（4）工程项目管理的职业化。工程项目管理人员。包括咨询工程师、工程师/监理工程、造价工程师、工程营造师等组成了一支以工程项目管理为职业的队伍，他们凭借自己的专业知识、技能和经验立足于社会、服务于社会。他们活跃在工程项目管理的实践的第一线，从一个方面促进着工程项目管理学科的发展。,2.国内工程项目管理的发展我国的工程项目管理实践的历史非常早，如修建举世闻名的万里长城、京杭运河、都江堰、故宫等工程。然而，真正将项目管理上升到理论与科学的层次也是近代的事。20世纪60年代中期，我国老一代科学家华罗庚、钱学森等就开始致力于推广和应用项目管理的理论和方法。如在60年代研制战略导弹武器系统时，就引进了计划评审技术（PERT）。华罗庚教授还深入工程建设第一线推广应用PERT。我国工程项目管理理论研究和应用从20世纪80年代开始进入一个新阶段。随着改革开放和社会主义市场经济体制的确立，与社会主义市场经济相适应，并逐步和国际惯例接轨的建设项目管理体制得到推行，工程项目管理的研究和教学活动才蓬勃兴起。1983年，我国云南鲁布革水电站引水工程按照国际惯例进行国际招标，实行项目管理，取得了缩短工程建设工期、降低工程建设造价的显著效果。国家建设部等5部委对其进行了经验总结，形成了著名的鲁布革工程项目管理经验，并在全国推广应用。此后，招标承包制在我国普遍推行，把竞争机制引入工程项目建设，收到较好的效果。在20世纪80年代后期，为进一步和国际惯例接轨，完善招标承包制，加强承发包合同管理，我国继而普遍推行了工程建设监理制，使工程项目管理体制进一步完善。20世纪在建设领域先是提出了项目业主责任制，以适应社会主义市场经济体制，转换工程项目投资经营体制，提高投资效益。在这一基础上，有提出了建设项目法人责任制，对项目业主责任制作了进一步的完善。到20世纪末，在我国工程建设领域广泛推行的“三制”，其逐步与社会主义市场经济体制的发展要求相适应，和国际惯例基本接轨。“三制”的主要内容为：（1）建设项目法人责任制。建设项目法人责任制要求项目法人对建设项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的增值保值，实行全过程负责。实行建设项目法人责任制后，在建设项目管理上要形成以项目法人为主体，项目法人向国家和投资各方负责，咨询、设计、监理、施工、物资供应等单位通过投标或接受委托，然后以合同为纽带，向项目法人提供服务或承包工程施工，这样一种新型的建设管理模式。,（2）招标投标制。招标投标制是在市场经济体制下，工程建设领域分配建设任务的、具有竞争性的交易方式。实行招标投标制是发展社会主义市场经济的客观需要，它可促使建设市场各主体之间进行公平交易、平等竞争，以确保建设项目目标的实现。（3）工程建设监理制。建设监理制是实行工程项目招标，用合同的形式来连接项目法人和施工承包人关系后的客观要求。目前，它主要由项目法人通过招标或委托的方式选择一具有监理资质的法人对施工合同进行管理。实行建设监理制，可促进建设项目管理的社会化和专业化，及时解决施工合同履行过程中产生的矛盾和争端，促进项目管理水平的提高。进入21世纪，我国工程项目管理又有新的发展，PM、PMC、Partnering、一体化管理等建设模式受到人们的重视，得到较多的研究和应用，20世纪末推广的“三制”也在完善和发展，工程项目管理新技术的开发、研究与应用也广泛展开，出现勃勃生机。,1.1.1项目及其特征一般地说，所谓项目就是指在一定约束条件下（主要是限定资源、限定时间、限定质量），具有特定目标的一次性任务。它们具有如下一些共同特征：1)一次性2）独特性3）目标明确性时间目标成果目标其他需满足的要求4）活动的整体性5）组织的临时性和开放性6)开发与实施的渐进性,1.1.2项目管理1、项目管理的概念所谓项目管理，就是项目的管理者，在有限的资源约束下，通过项目经理和项目组织的合作，运用系统的观点、方法和理论，对项目涉及的全部工作进行有效的管理。项目管理有以下几个基本要点：（1）项目管理是一种管理方法体系。（2）项目管理的对象是项目，即一系列的临时任务。（3）项目管理的职能与其他管理的职能是完全一致的，即是对组织的资源进行计划、组织、协调、控制。（4）一定的约束条件是制定项目目标的依据，项目管理的目的是通过运用科学的项目管理技术，保证项目目标的实现。（5）项目管理运用系统理论和思想。（6）项目管理职能主要是由项目经理执行的。2、项目管理的特点1）项目管理是一项复杂的工作2）项目管理具有开创性，我们又常称项目管理为创新管理3）项目管理需要集权领导和建立专门的项目组织4）项目经理（或称项目负责人）在项目管理中起着非常重要的作用,1.2工程项目管理1.2.1工程项目的概念与分类1.工程项目的概念及特征1）工程项目的概念工程项目是最为常见、最为典型的项目类型，它属于投资项目中最重要的一类，是一种投资行为和建设行为相结合的投资项目。2）工程项目的特征具有明确的建设目标具有资金、时间等的限制具有一次性和不可逆性影响的长期性投资的风险性管理的复杂性2.工程项目的分类由于工程项目的种类繁多，为了便于科学管理，需要从不同角度进行分类。1）按投资的再生产性质分类基本建设项目（新建、扩建、改建、拆建、重建项目）更新改造项目（技术改造项目、技术引进项目、设备更新项目等）2）按建设规模划分工业项目按设计生产能力规模或总投资，确定大、中、小型项目。非工业项目可分为大中型和小型两种。,3）按建设阶段划分预备项目（投资前期项目）或筹建项目新开工项目施工（在建）项目续建项目投产项目收尾项目停建项目4）按投资建设的用途划分生产性建设项目非生产性建设项目5）按建设项目的投入产出属性划分经营性建设项目公益性建设项目1.2.2工程项目管理的概念与内容,1.工程项目管理的概念所谓工程项目管理，就是为了使工程项目在一定的约束条件下取得成功，对项目的所有活动实施决策与计划、组织与指挥、控制与协调等一系列工作的总称。2.工程项目管理的特点工程项目管理是一种一次性管理工程项目管理是一种全过程的综合性管理工程项目管理是一种约束性强的控制管理注意：工程项目管理与施工管理和企业管理区别,工程项目管理与施工管理和企业管理区别,3.工程项目管理的职能1）计划职能包括决定最后的结果以及决定获取这些结果的适宜手段的全部管理活动。工程项目管理包括工程项目战略决策计划、战役总体实施计划及各分项计划。2）组织职能这一职能的工作内容包括组织设计、组织联系、组织运行、组织行为及组织调整五个环节。3）控制职能工程项目的控制职能是管理人员为保证实际工作按计划完成所采取的一切行动。,项目管理采用动态调整和优化控制的方法进行控制，具体体现在以下几个方面:,预先控制其纠正对象是资源。现场控制其纠正对象是现场项目实施的活动。反馈原理其纠正内容主要是改进资源输入和改进具体作业措施。4）协调职能，也称界面管理或结合部管理协调的内容大致包括以下几方面：人际关系的协调组织关系的协调供求关系的协调配合关系的协调约束关系上的协调,4.工程项目管理的任务工程项目管理有多种类型，主要包括：1）业主方的项目管理；2）设计方的项目管理；3）施工方的项目管理；4）供货方的项目管理；5）建设项目总承包方的项目管理。不同类型的工程项目管理任务不完全相同，但主要内容有以下几方面：1）项目组织协调外部环境协调项目参与单位之间的协调项目参与单位内部的协调2）合同管理包括合同签订和合同管理两项任务3）进度控制包括方案的科学决策、计划的优化编制和实施有效控制三个方面的任务。4）投资（费用）控制包括编制投资计划、审核投资支出、分析投资变化情况、研究投资减少途径和采取投资控制措施五项任务。5）质量控制包括制定各项工作的质量要求及质量事故预防措施，各个方面的质量监督与验收制度，以及各个阶段的质量处理和控制措施三个方面的任务。6）风险管理7）信息管理8）环境保护9）安全管理,1.3工程项目建设程序1.3.1工程项目建设程序的概念工程项目建设程序是指一项工程从设想、提出到决策，经过设计、施工直到投产使用的全部过程的各阶段、各环节以及各主要工作内容之间必须遵循的先后顺序。建设程序反映了建设工作客观的规律性，由国家制定法规予以规定。1.3.2工程项目建设程序的划分目前，我国大中型项目的建设过程大体上分为项目决策和项目实施两大阶段。项目决策阶段的主要工作是编制项目建议书，进行可行性研究和编制可行性研究报告。立项后，建设项目进入实施阶段，主要工作是项目设计、建设准备、施工安装和使用前准备、竣工验收等。1）项目建议书2）可行性研究3）报批可行性研究报告4）编制设计文件5）建设前期准备工作6）编制建设计划和建设年度计划7）建设实施8）项目投产前的准备工作9）竣工验收,1.3.3工程建设项目实施程序工程建设项目实施程序，是指土木建筑工程、线路、管道及设备安装工程、建筑装饰工程等新建、扩建、改建活动的施工准备、施工阶段、竣工阶段应遵循的有关工作步骤。其中，施工准备阶段分为工程建设项目报建、委托建设监理、招标投标、施工合同签订；施工阶段分为建设项目施工许可证领取、施工；竣工阶段为竣工验收及保修。1.工程建设项目报建2.开工前审计3.委托建设监理4.工程建设项目招标5.签订施工合同6.办理建设项目施工许可证建设单位必须在开工前向建设项目所在地县以上人民政府建设行政主管部门办理建设项目施工许可证手续。未取得施工许可证的，不得开工。申请施工许可证应当具备下列条件：已经办理该建设工程用地批准手续。在城市规划区的建设工程，已经取得建设工程规划许可证。需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求。已经确定施工单位。有满足施工需要的施工图纸和技术资料。有保证工程质量和安全的具体措施。建设资金已经落实。法律、法规规定的其他条件。7.工程施工8.竣工验收9.建设项目保修建设工程保修期限是指从竣工验收合格之日起，对出现的质量缺陷承担保修和赔偿责任的年限。,案例一：水利工程基本建设程序我国水利工程基本建设程序一般为：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶段。（1）项目建议书阶段。项目建议书应根据国民经济和社会发展长远规划、流域综合规划、区域综合规划、专业规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行编制，是对拟进行工程项目的初步说明。项目建议书编制一般由政府委托有相应资格的设计单位承担，并按国家现行规定权限向主管部门申报审批。（2）可行性研究报告阶段。可行性研究应对项目进行方案比较，对项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学地分析和论证。经过批准的可行性研究报告，是项目决策和进行初步设计的依据。可行性研究报告，由项目法人（或筹备机构）组织编制。可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更，在主要内容上有重要变动，应经原批准机关复审同意。项目可行性报告批准后，应正式成立项目法人，并按项目法人责任制实行项目管理。（3）初步设计阶段。初步设计是根据批准的可行性研究报告和必要而准确的设计资料，对设计对象进行通盘研究，阐明拟建工程在技术上的可行性和经济上的合理性，规定项目的各项基本技术参数，编制项目的总概算。初步设计任务应择优选择有相应资格的设计单位承担，依照有关初步设计编制规定进行编制。（4）施工准备阶段。项目的主体工程开工之前，必须完成各项施工准备工作，其主要内容包括：1）施工现场的征地、拆迁。2）完成施工用水、电、通信、路和场地平整等工程。3）必需的生产、生活临时建筑工程。4）组织招标设计、工程咨询、设备和物资采购等服务。5）组织建设监理和主体工程招标投标，并择优选定建设监理单位和施工承包队伍。,（5）建设实施阶段建设实施阶段是指主体工程的建设实施，项目法人按照批准的建设文件，组织工程建设，保证项目建设目标的实现；项目法人或其代理机构必须按审批权限，向主管部门提出主体工程开工申请报告，经批准后，主体工程方能正式开工。随着社会主义市场经济机制的建立，工程建设项目实行项目法人责任制后，在主体工程开工之前，还须具备以下条件：1）建设管理模式已经确定，投资主体与项目主体的管理关系已经理顺。2）项目建设所需全部资金来源已经明确，且结构合理。3）项目产品的销售，已有用户承诺，并确定了定价原则。4）项目法人要充分发挥建设管理的主导作用，为施工创造良好的建设条件。（6）生产准备阶段。生产准备应根据不同类型的工程要求确定，一般应包括如下内容：1）生产组织准备，建立生产经营的管理机构及相应管理制度。2）招收和培训人员。3）生产技术准备。4）生产的物资准备。5）正常的生活福利设施准备。（7）竣工验收。竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。竣工验收合格的项目即从基本建设转入生产或使用。（8）项目后评价(ProjectPost-evaluation)。工程项目竣工投产后，一般经过12年生产营运后，要进行一次系统的项目后评价，主要内容包括：影响评价项目投产后对各方面的影响进行评价；经济效益评价对项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模效益、可行性研究深度等进行评价；过程评价对项目的立项、设计施工、建设管理、竣工投产、生产营运等全过程进行评价。项目后评价一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评价、项目行业的评价、计划部门（或主要投资方）的评价。,案例二：世界银行贷款项目的项目周期世界银行(TheWorldBank)贷款项目是指将世界银行资金加上项目所在国的配套资金结合起来，投资于某一固定的项目。世界银行每一笔项目贷款的发放，都要经历一个完整而较为复杂的程序；每一个世界银行贷款项目，都要按照该程序经历一个从开始到结束的周期性过程，也就是一个项目周期。世界银行贷款项目周期包括6个阶段，即项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目执行与监督、项目的后评价。（1）项目选定(ProjectIdentification)。项目选定是项目周期的第一个阶段。在这个阶段，借款国需要确定既符合世界银行投资原则，又符合其发展计划的项目。世界银行将参与和协助借款国进行项目选定，收集项目基础资料，确定初步的贷款意向。在我国与这一阶段相似的程序是项目的立项阶段。（2）项目准备(ProjectPreparation)。在项目被列入世界银行贷款规划后，该项目便进入项目准备阶段。这一阶段一般持续12年。项目准备过程，就是通过详细而认真的研究与分析，将一个项目概念或初步设想进一步深化为一个具体而完整的项目目标，从而使借款国政府能够确定是否有必要且有可能实施这个项目，同时也让世界银行能够决定是否有必要对该项目进行详细的评估。项目准备阶段的一个主要任务和要求就是对项目进行详细的可行性研究，并提出“项目报告”(ProjectReport,PR)。项目准备工作，主要由借款国自己来做，但世界银行也直接或间接地对借款国提供帮助，目的在于加强借款国准备和实施开发项目的总体能力。在这一阶段，世界银行要派出有关专家和项目官员组成的项目准备团，对借款国的项目准备工作进行检查、监督和指导，随时了解项目准备工作进展情况，同时通过搜集项目有关资料，为下一步评估工作做好准备。与国家项目建设程序相比，世界银行项目准备阶段相当于项目可行性研究阶段。,（3）项目评估(ProjectAppraisal)。当借款国自己所进行的项目准备工作基本结束，世界银行就要对项目进行全面详细的审查，开始项目评估。对于一些大型复杂的项目，世界银行一般要求在对项目正式评估前要进行预评估。项目预评估实际上是从项目准备到正式评估之间一个短暂的过渡。它的目的是收集详细资料并进行分析，从而使正式评估工作变得既简单又可靠。预评估内容和要求与评估的内容和要求相一致。如果项目准备工作出色，预评估工作顺利，世界银行可根据情况作出无须再评价的决定，预评估也就成为项目的正式评估。项目评估，是项目周期中一个关键阶段。项目评估的目的和任务，就是要对项目前一阶段的准备工作以及项目本身的各个方面进行全面细致的审查，并为项目执行和