（语言学及应用语言学专业论文）话轮转换中话题的承接和启动.pdf

摘要 话轮是会话的基本结构单位，话轮转换是会话的基本特点，在活 轮转换中必然存在话题的承接和启动。汉语话轮转换中话题的承接和 启动有其特定的形式和特点。本文采用关联理论、话语分析理论、语 篇分析法等前沿研究理论，运用实证研究方法，通过分析大量的汉语 话剧语料、日常生活会话语料和真实课堂教学录音语料，对于汉语在 话轮转换中话题的承接和启动的形式、特点、功能进行了比较全面的 描写和分析。 全文分为五部分： 第一章讨论了话轮的性质和功能，并对目前国内关于话轮和话轮 转换的研究成果作了综述。 第二章在关联理论的框架下，分析了话轮之间的不同关联度，并 在此基础上对话题的承接和启动作出界定。 第三章具体描写和分析了话题承接的多种形式，以及承接语的表 现形式。 第四章具体描写和分析了启动话题的不同形式，以及启动话题的 预示语的表现形式，并探讨了话题启动预示语和承接语的关系。 第五章探讨了对外汉语教学语言中承接和启动话题的技巧，结合 实际课堂教学语言录音材料，分析了教师如何把握承接和启动话题的 策略。 在话轮转换方面，目前国内语法学界大多运用外语语料，研究对 话轮转换的策略，而本文则立足于汉语语料，着重研究话轮转换中话 题的承接和启动，因此，本研究在汉语会话研究领域具有一定的创新 意义，无论是在汉语会话分析理论方面还是在教学应用方面，都具有 一定的价值。 关键词： 话轮、话轮转换、话题、承接、启动 中图分类号：h 0 3 0 a b s t r a e t t u mi st h eb a s i cs t r u c t u r eu n i to f c o n v e r s a t i o n t u r n - t a k i n gi st h eb a s i cc h a r a c t e r i s t i c o ft u r n t h e r e ss p e c i a lf o r ma n dc h a r a c t e r i s t i ci nt o p i cc o n t i n u i n ga n ds t a r t u po f t u r n t a k i n g t h i sa r t i c l ea d o p t st h et h e o r yo fr e l e v a n c e ，o fc o n v e r s a t i o na n a l y s i s ，o f t e x ta n a l y s i s a n da l s ow i t ht h ed e m o n s t r a t i o nr e s e a r c ha n da n a l y s i so ft h em a t e r i a l s o fc h i n e s ed r a m aa n dd a i l yd i a l o g ，i tr o u n d l yd e s c r i b e sa n da n a l y z e st h ef o r m ， c h a r a c t e r i s t i c ，f u n c t i o ni nt o p i cc o n t i n u i n ga n ds t a r t u po f t u m t a k i n g t h ea r t i c l ei sf o r m e db yf i v ep a r t s t h ef i r s tc h a p t e ri sa b o u tt h ec h a r a c t e ra n df u n c t i o no ft u r na n dt u r n - t a k i n g i t s y n t h e s i z e st h es t u d yb e f o r eo nt u r na n dt u r n t a k i n g t h es e c o n dc h a p t e ri sa b o u tt h ed i f f e r e n td e g r e e so f r e l e v a n c e a n di td e f i n e st h et o p i c c o n t i n u i n ga n ds t a r t u p t h et h i r dc h a p t e ri sa b o u tm a n i f o l df o r m so f t o p i cc o n t i n u i n g t h ef o r t hc h a p t e ri sa b o u tt h ed i f f e r e n tf o r m so ft o p i cs t a r t u p a n da tt h ee n do ft h e f o r t hc h a p t e ri td e a l sw i t ht h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep r e s e q u e n c e so ft o p i cs t a r t u p a n dw o r d so f t o p i ec o n t i n u i n g t h ef i f t hc h a p t e ri sa b o u tt h es k i l lo f t o p i cc o n t i n u i n ga n ds t a r t u pi nt e a c h i n gl a n g u a g e i ta n a l y z e st h es t r a t e g yo ft o p i cc o n t i n u i n ga n ds t a r t u pb ya c t u a lc l a s st e a c h i n g l a n g u a g e n o wt h ef i e l di nn a t i o n a lg r a m m a rr e s e a r c hf o c u s e so nt h es t r a t e g yo ft u r n t a k i n g w i t hf o r e i g nl a n g u a g em a t e r i a l s b u tt h i sa r t i c l ef o c u s e so nt h et o p i cc o n t i n u i n ga n d s t a r t u pi nt u r n - t a k i n g ，t h r o u g hc o l l e c t i n gt h em a t e r i a l so fc h i n e s ed r a m aa n dd a i l y d i a l o g ，w em a y f i n do u tc h a r a c t e r i s t i co ft h et o p i cc o n t i n u i n ga n ds t a r t u pi n t u r n t a k i n g i ti st h ei n n o v a t i o no f t l l ea r t i c l e k e vw o r d s ： t u r n ，t u r n t a k i n g ，t o p i c ，c o n t i n u i n go f at o p i c ，s t a r t u po f at o p i c n u m b e ro f c l a s s i f i c a t i o n ：h 0 3 0 4 引言 本论文研究话轮转换中话题的承接和启动。 本论文的语料分为两部分，一是书面材料，来源于名家的话剧作品，其中包 括曹禺的雷雨、日出、镀金、正在想、家；老舍的茶馆；夏衍上 海屋檐下；一群戏剧家的放下你的鞭子。二是日常口语材料，来源于平时 的对话和教师课堂教学语言，采用录音并记录的方式来搜集语料。收集时尽量排 除因为作者的个人风格等原因而造成的特殊用例。 例句用括号里的数字编号，如( 1 ) 、( 2 ) 、( 3 ) ，例句后用括号说明例句出处。 如： ( 1 ) 王利发哎哟! 秦二爷，您怎么这样闲在，会想起下茶馆来了? 也没 带个底下人? 秦仲义来看看，看看你这年轻小伙子会做生意不会! 王利发唉，一边做一边学吧，指着这个吃饭嘛。谁叫我爸爸死的早， 我还不干不行啊! ( 茶馆) 目前的话轮研究都很关注话轮转换本身，探讨的往往是如何获得话轮的策 略，而忽视了当对方把话轮授予给你的时候如何把话题承接下去，或者当自己想 启动话题的时候如何使用预示语来提醒对方注意等问题。所以本论文把研究重点 放在话轮转换中话题的承接和启动上，通过大量汉语语料，期望分析总结出汉语 在话轮转换时话题承接和启动的特点，并希望把理论研究应用于实际教学，让教 师掌握话题承接和启动的策略。 因为还没有前人对这个问题进行研究，所以本文的研究有一定的开创性，这 也给本文写作带来了很大难度。本论文吸取了国内外语言学家既有的研究成果， 运用关联理论、话语分析理论、语篇分析法等，对话轮转换中主题的承接和启动 这一新的研究重点进行分析阐述，同时运用实证研究方法，从实际的汉语语料中 进行研究分析，力图探究汉语在话轮转换中主题承接和启动的特点。 第一章话轮和话轮转换 一、话轮的性质和功能 1 1 话轮的性质 2 0 世纪7 0 年代起，众多学者用不同的研究理论和方法进行话语分析的研究， 有关话语分析的专著与文集开始成批出现。社会学领域开始了对日常交际言语的 分析，试图发现其规律性特征。美国社会学家萨克斯( h s a c k s ) 、谢格夫 ( s c h e g o l f f ) 、杰斐逊( g j e f f e r s o n ) 等开创了会话分析( c o n v e r s a t i o n a la n a l y s i s l 的研究。他们通过对大量真实录音材料的分析，探究社会交往中日常谈话的原则 和规律。他们认为意义相关的一轮发言交替( t u m - t a k i n g ) 是对话的基本结构单 位，并总结出其中的许多规律。 话轮( t u r n ) ，此术语源于英语，一般表示某一说话者的一段话语。不同的 学者对话轮的解释也不同。萨克斯等人最早提出了话轮的概念。他们认为，话轮 转换系统对一切会话来说都存在，并且是一个基本的言语转换机制( s p e e c h e x c h a n g es y s t e m1 ；话轮可以由不同的语言单位构成，在英语中，单词、短语、 从句、句子、句子组合，特别应该指出的是回应词项( b a c kc h a n n e l ) 等都可以 充当话轮。哈里斯这样描述话轮：说话人连续的谈话，在其说话之前之后都以沉 默为标志。古德温认为人们如果把话轮当作有固定界限的稳定单位，就不能确切 地描述话轮内部结构，因此他主张话轮应该被视为有时间限制的过程。埃德蒙森 认为话轮一是指在会话过程中的某一时刻成为说话人的机会，二是指一个人作为 说话人时所说的话。( 卢莉2 0 0 3 ) 哈杜默德布斯曼( 2 0 0 3 ) 在语言学词典中是这样概括对话轮的不同定 义的： 根据形式标准确定话轮：以停顿为话轮的界线，或者将话轮看作一个句法 单位，在此后可以交替发言； 根据功能标准确定话轮：话轮至少是一个完整的“链接”： 会话分析术语：话轮是一个过程的产物，这一过程的长短和结构通过相互 作用而定。在完整的情况下，这类话轮为完美的三段式，即第一部分与前面的话 轮建立关系，而第三部分则与后面的话轮建立关系。 1 2 话轮的功能 一个话轮往往具有3 种功能： 表明与前一话轮的关系； 实现当前话轮的目的或任务 引起下一话轮。 话轮是进行有效会话的重要技巧，是由听话人对说话人言语的反馈形式。它 具有划分话语、连贯语篇和调节交际的功能，是使会话顺利进行的润滑剂。( 卢 莉2 0 0 3 ) 例如： ( 1 ) a ：他怎么赶去飞机场啊? b ：哦，我可以开车送他去，要我送吗? a ：当然，谢谢了。 我们可以看到，例( 1 ) 中话轮b 实现了话轮的三种功能，先回答前一个话 轮的问题，再实现当前话轮的任务，最后以一个问题引出下一个话轮。当然，这 是典型、理想的话轮模式，在实际对话中，话轮的形式并不总是这样的。 二、话轮转换 2 1 话轮转换的一般研究模式 话轮转换( t u r n t a k i n g ) ，也叫轮次发言、轮番说话。这是语言交际的基本特 点，依文化和年龄以及话语类型的差异而不同。讨论的模式主要有： ( a ) 话轮转换作为一种随机模式，模仿统计频率高的轮次发言形式，研究 顺序发言、同时发言以及停顿时的声学特点，把发言权利的交接视为必然的过程。 ( b ) 话轮转换作为一种系统，观察发言各方使用一定数量的离散的、独立 的、约定俗成的语言和非语言的信号来控制对方行为的情况。 ( c ) 在会话分析里话轮转换作为一种互动的系统，它保证会话能够“连续 不断”地进行，因为会话各方，不论是说者还是听者，都是“现场”决定“谁、 关于什么、多长时间、对谁”发言的问题，并在可能的时刻( 在任意一个语段之 后都有可能) 交接发言权。在这种时刻，或者由先前讲话者选定下一个发言者( 通 过一定的非语言的或语言的手段，如“要求”、序列对) ，或者由某个“抢先”发 话者接过发言权，或者由当前发言者继续发言。这时，对于会话各方会产生一种 充当听者的内在的动机。 2 2 转换关联位置 会话的特点是话轮转换：a 先说，停止后b 接着说，两个人对话的分布呈 a b a b _ a b 。支配话轮转换的机制是一套依次选用的规则，这套规则只对 会话中的轮番交替起作用，因此称为“局部支配系统”。受支配的最小单位是会 话中的“话轮”( at u r n ) 。一个说话者最初只支配一个这样的轮番单位。这个单 位的终结就是可以变换说话者的位置，称作“转换关联位置”( t r a n s i t i o nr e l e v a n c e p l a c e ，简称t r p ) 。 2 3l e v i n s o n 关于转换规则的描述 l e v i n s o n ( 1 9 8 3 ) 对话轮转换的规则作了如下阐述： 规则1 应用于第一个t r p ( 不论从哪一话轮丌始) ( a ) 如果c 在当时话轮中选择n ，那么c 必须停止说话，n 必须接着说话， 轮换发生在选择n 后的第一个t r p ； ( b ) 如果c 没有选择n ，那么任何其他参加者可以自我选择，谁先说话谁就 获得下一话轮的权利； ( c ) 如果c 没有选择n ，也没有其他参加者按照( b ) 作自我选择，那么c 可以( 不是必须) 继续说话( 即要求获得继续下一话轮的权利) 。 规则2 应用于以后的每一个t r p 在c 已经应用规则1 ( c ) 后，规则1 ( a ) ( c ) 适用于下一个t r p ，并反 复适用于下一个t r p ，直到实现说话者的转换为止。 三、国内语言学界相关研究综述 3 i 理论研究 目前国内语言学界对话轮研究得不多，而且大多集中在外语学界。 莫莉莉( 1 9 9 8 ) 把海姆斯关于说话者所需要遵循的一些规约归纳为：量的原 则、质的原则和明了的原则，以英文听力材料的部分材料为例，探讨话轮与交际 原则的内在关系。根据量的原则，说话人应使自己的谈话包括足够的信息量；同 时保证所提供的信息量不超过要求，以防谈话罗嗦无意义；还应及时而巧妙地结 束话轮。在有关话轮内容的质的原则中，应包含内容的真实性和相关性。而在明 了的原则中，说话人要保证清晰明了和逻辑性强。 姜群莲( 2 0 0 2 ) 从交际策略的角度来探讨言语交际的三要素：会话、话轮和 关联。会话是种社会交际形式，会话关系是交换关系，在会话与社会交际中， 人与人之间的行为都是给予和接受信息；话轮是会话结构的一种基本形式，话轮 转换为听话人提供仔细倾听的强烈动机；关联是一个话语命题和听话人接受记忆 里的命题集合之间的关系，关联大语境效果就大，关联小语境效果就小。会话是 一种合作冒险行为，会话人不断寻找关联的命题是减少危险、成功交际的必要条 件。作者指出：任何会话参与都是冒险的，因为它可能被认为无关联，并被拒绝 接受：如果扩大语境，扩大语境那人也可能被认为无关联，这个命题和命题人可 能被认为背离语境，无法控制，不受制约，并且离题；增加话题也有几分危险， 提出异议是最冒险的了。 张廷国( 2 0 0 3 ) 从话轮的转换、话轮的形式及话轮转换的过程各方面探讨了 会话交际的规律，同时提出了在会话中如何进行话轮转换的相关技巧。 3 2 应用研究 还有很多研究从外语教学的角度来探讨话轮转换的策略，研究在外语学习课 堂七如何掌握轮番说话的技巧。 王先荣、江栓发( 1 9 9 6 ) 指出教师授予话轮的技巧：教师作为外语课堂交流 中的主导者，可以采用直接指定的方式确定发言对象；也可以用信号、手势发出 信号来指定发言对象，亦可以用目光提示发言对象。而教师也可以指定下轮话语 的内容，旨在诱发学生进入会话，在课堂交流中，诱发常常导致许多学生同时想 发言，为了避免冲突和保证每次只有一人发言，教师可以采用提名来解决。此外， 教师还可以使用停顿给学生获得话轮提供机会。同时也指出学生在话轮替换中应 掌握一些技巧：1 积极寻求获得话轮：准确识别讲话人放弃话轮的各种言语或非 言语信号和暗示，正确判断，确定说话人可能终止话轮的位置即该话轮的过渡关 联位置，及时恰当地获得话轮；及时回答讲话人的问题；向说话人发出索求话轮 的信号；补充或完成讲话人没说完的话。2 会话中发出反馈信号。3 及时进行修 正调整。 张道振( 2 0 0 4 ) 着重探讨了在大学英语口语课堂的小组活动中出现的只有个 别学生说话，而其他学生则保持沉默不语的现象，对它进行了语言层面上的分析， 并指出造成其他学生消极被动的原因可能是一种语言现象，是由于不能把握话轮 替换的特点造成的。 伊英莉、孙启耀( 2 0 0 2 ) 根据会话分析中的话轮转换的基本理论框架，结合 大学英语课堂中的资料，对教学中的话轮、话轮转换、话轮转换的特点及规律作 了初步探讨。旨在寻找以话轮转换这一基本会话方式为基础，以小组讨论式教法 为实现手段，探索英语教法改革的途径，从而配合并促进大学英语教学。 卢莉( 2 0 0 3 ) 从外语学习的角度探讨了英文会话中的言语转换机制，她指出 近年来英语语言教学已把重心从培养学生的语法能力转向交际能力。交际语言学 在重视培养学生的语法知识能力的同时，也加强培养学生如何用有限的语言材料 处理问题的能力。而要培养学生的交际能力，只靠语音、词汇、语法的知识是远 远不够的，外语学习者还必须掌握话轮转换的策略。她的话轮：英语会话的言 语转换机制一文运用话轮转换机制系统理论，揭示日常会话的原理和规律，探 讨会话转换关联位置和话轮转换策略以及肢体语言对会话交际的辅助作用，并对 英语会话教学提出了建议。作者在文中总结了话轮转换策略。关于如何有效地掌 握、控制、运作话轮转换，英国英语教学法专家理查兹( r i c h a r d s ) 将有关话轮 之间的转换策略归纳为如下3 条：接续话轮策略、把持话轮策略和施与话轮策略。 第一接续话轮策略( s t r a t e g i e sf o r t a k i n ga t u m ) ，即指交谈者其中一人加 入谈话或扮演说话人角色。主要有以下几种方式：使用一些小品词( p a r t i c l e s ) ， 如：“m m - h m m ”y e a h ”来表示继续说话的愿望；用面部表情或肢体语言表达接 续话轮的愿望；对说话人所提出的问题做出反馈，或接着往下讲，完成上一位说 话人的话题；完成或补充说话人所说的意思。 第二，把持话轮策略( s t r a t e g i e sf o rh o l d i n gat u r n ) ，即表示说话人还有话要 说。为把持话轮，有以下几种技巧可以选用：采用被萨克斯称为“话语未结束 语”( u t t e r a n c ei n c o m p l e t o r ) 的一些词项，如b u t 、a n d 、h o w e v e r 等连接词；用s i n c e 、 w h e n 这样的“未完成标记”( i n c o m p l e t i o n m a k e r ) 来向听话人表明在第一个可 能的结束处出现之前，至少还有两个分句；在说话人一时没有考虑好说什么，但 又不愿放弃说话的轮次的情况下，用“搪塞语”( h e s i t a t i o nf i l l e r ) ，如：e r ，w e l l ， t l n l ，y o u k n o w ，l e t m es e e 等来为自己争取时间，以保住说话的轮次。 第三，施与话轮策略( s t r a t e g i e sf o rr e l i n q u i s h i n gt h et u r n ) ，即指说话人放弃 自己的话轮，施与话轮给其它人。主要有以下几种方式：运用相邻对原理 ( a d j a c e n e y p a k ) ，引发下一位接话人完成相邻对的第二部分；使用声调或放慢 最后一个音节，或增加声音的高度来示意话题转换的完成；当说话人想放弃自己 的话轮，可用“w h a td oy o ut h i n k ? ”“w h a ta b o u ty o u ? ”等惯用句子邀请别人接 话头，以转换话轮；运用面部表情或肢体语言来示意一个话题的结束。 还有学者把话轮转换和文学作品的分析结合起来，因为话轮转换是新兴的戏 剧文体学研究方法。李华东、俞东明( 2 0 0 1 ) 在前人的基础上，进一步完善话轮 转换量化分析的研究框架，并以阿瑟米勒的剧本推销员之死片断为例，研 究话轮转换与戏剧人物权势关系、性格刻画和情节发展的关系。 只是，这么多的研究还多以英文作为语料的进行分析，真正以汉语语料来进 行研究的很少，而且研究大多集中在话轮转换的策略和技巧上。 第二章话题的承接和启动 一、从合作原则到关联理论 1 1g r i c e 的合作原则 能称得上一次交谈的语言活动，不会是由一系列互不相干的话语组成的。一 次成功的交谈是参加交谈的人共同努力的结果。要使交际成功，参加的人必须有 一个共同的交际目标，或者至少有一个被双方或多方都接受的大方向。 在会话中，人们可以通过被指定或自我选择的方法来掌握话轮，而这一个话 轮和前一个话轮的关系往往是密切相关的。总是听话人接过说话人的话往下说， 这就是承接，如果说，在轮番说话中话题的转换是非正常状态的话，那么话题承 接就是轮番说话中的正常状态，用以保证谈话的顺利进行，因为人与人的对话， 总是要以能顺利进行下去为目标。 g r i c e 认为，会话能顺利进行，双方总要遵循一些原则，他为此提出了合作 原则，认为合作原则这条根本原则可以具体体现为四条准则：数量准则，质量准 则，关联准则和方式准则。而数量准则中有两个要求，1 ) 使自己所说的话达到 ( 交谈的现时目的) 所要求的详尽程度：2 ) 不能使自己所说的话比所要求的更 详尽。 质量准则的要求是：1 ) 不要说自己认为是不真实的话；2 ) 不要说自己缺乏 足够证据的话。 关联准则要求说话要贴切。 方式准则的要求是：1 ) 避免晦涩的词语；2 ) 避免歧义；3 ) 说话要简要( 避 免赘述) ；4 ) 说话要有条理。( 何兆熊2 0 0 0 ：1 5 3 1 5 4 ) 虽然g r i c e 的理论为从新的角度研究语用问题打下了理论基础，并成为语用 学理论研究的一个新开端，尽管提出至今快四十多年，西方语用学界仍然认为它 给新法语用学打下了基础，但是其理论本身还有很多不足，用来锵释一些语言现 象还存在一些问题。归纳起来，主要有以下几个方面： 首先，在语言交际中，合作原则究竟是不是交际的最高原则? 合作原则之下 的各条准则的作用如何? 这四条准则之间的关系如何? 其次，合作原则只解释了人们间接地使用语言所产生的会话含义，及其对会 话含义的理解，但却没有解释在日常生活中，人们为什么要拐弯抹角，不采取直 截了当的方式去进行交际，让听话人去推导出会话含义。 最后，g r i c e 的会话含义理论，着重研究的是特殊会话含义，而未能涵盖 般会话含义，这就限制了理论的解释力。 1 2l e v i n s o n 的会话含义三原则 因为看到了g r i c e 合作理论的诸多不足，所以不少学者对它提出了修正和补 充，其中最有影响的是l e v i n s o n 的会话含义三原则和s p e r b e r & w i l s o n 的会话关 联理论。l e v i n s o n 认为对会话含义的理解和推导可以依据三条原则，即数量原则、 信息原则和方式原则，各个原则都分为“说话人准则”和“听话人推论”，它们 的具体内容是：( 何兆熊2 0 0 0 ：1 7 2 1 7 3 ) 数量原则 说话人准则：不要让你的陈述在信息上弱于你所知道的程度，除非你的陈述 与信息原则相抵触。 听话人推论：相信说话人的陈述是就他所知而作出的最强的陈述。 信息原则 说话人准则：极小量准则，“说得尽量少”，即只提供实现交际目的所需的最 少的语言信息( 注意数量原则) 。 听话人推论：扩展规则，补充说话人所说话语的信息内容，找出最特定的理 解，直到认定这就是说话人的发话意图。 方式原则 说话人准则：不要无故使用冗长的、隐晦的或有标记的表达式。 听话人推论：如果说话人使用了冗长的或有标记的表达式，他的意思就与他 本来可以用无标记的表达式所表示的意义不一样，尤其是说话人要尽量避免常规 性的联想或用信息原则推导出无标记表达式的含义的时候。 l e v i n s o n 的会话含义理论和g r i e e 的会话含义理论之间的渊源关系是不言而 喻的，他提出的数量原则和信息原则就是由g r i c e 数量原则的两个次准则演化而 来的；方式原则和方式准则其实也是一样的。他所作的努力就是对g r i c e 的四原 则作些“有点新古典意味”的阐释。 1 3s p e r b e r & w i l s o n 的会话关联理论 而s p e r b e r & w i l s o n 对合作原则提出了更大的质疑，他们和g r i c e 的分歧体现 在以下几方面：( 何自然、冉永平2 0 0 2 ：2 1 4 ) 第一，g r i c e 太过于强调要遵守合作原则的诸准则。他把质准则或真实准则 看得特别重，认为如果违反了这个准则，按西方的文化标准足以构成道德问题云 云。但是，s p e r b e r & w i l s o n 却不承认有这条准则，并认为关联才是交际中最基本 的条准则，交际是以关联为取向的。这不是因为说话人必须遵守这条准则，而 是因为关联是认知的基础。 第二，g r i c e 又过于强调违反准则的作用。他列举了一系列违反准则的情况， 提出说话人可以故意地公开违反准则，其目的是让听话人识破并理解其违反准则 的意图。s p e r b e r & w i l s o n 对此持反对意见，他们更认为，反语和隐喻等语言现象 纯粹是语体学上的形象表达，与违反准则无关。 第三，g r i c e 只强调交际话语中的“隐含”信息，而忽略话语中的“明说”， 但s p e r b e r & w i l s o n 却对明说给予同样的注意。歧义的消除、指称的确定等语用 因素，是g - r i c e 所说的明说问题，与隐含无关。 第四，g r i c e 语用学说对交际中的语境假设( 即语境) 问题还留有一连串的 疑问。因为听话人赖以准确理解话语的语境假设并非事前固定、静止不变的。根 据关联理论，语境是推理过程的一个组成部分，因此，它也受总的语用原则 关联原则的统辖，影响话语中的明说与隐含内容。 s p e r b e r & w i l s o n 提出的关联论从认知的角度对明示推理交际作了较为系统 的阐述，描述了人们对每个话语的认知过程和话语本身与语境的关联性。关联论 认为，在交际过程中，交际双方不需要考虑合作的问题；人们具有关联的直觉， 而交际是以关联为取向的。 在交际过程中，人们表达和理解话语时不仅具有关联的取向和直觉，还能分 辨出关联的信息和不关联的信息，一般也能分辨出关联性强的信息和关联性弱的 信息。在语言交际中，说话人不仅要表明他有某种信息要传递，更要表明他所提 供的信息有某种关联；人们把注意力集中于对他来说最有关联的信息，因此，交 际就暗示了所交际的信息是有关联的。这种关联使人们对说话人的意图作出合理 的推导，达到对话语的正确理解。( 何兆熊2 0 0 0 ：1 9 0 一1 9 1 ) 二、话题 2 1 话题和主题 本文并不是全面研究话轮转换，而是着重研究话轮转换中话题的承接和启 动。 话题有两个意思，一个是结构意义上的话题。指的是从语用平面分析句子结 构所得出的两大部分之一。这种话题，又称主题，与述题相对。它是现代语言学 中的一个重要概念，它在现代汉语语法研究中越来越受到人们的重视，尽管人们 对它的认识还很不一致，甚至连对其定义都不一样。徐烈炯、刘丹青( 1 9 9 8 ) 总 结了一些研究话题的学者的意见，在这些研究中话题被提到的语义性质有：一、 话题是后面述题部分所关涉的对象( a b o u t n e s s ) 。二、话题与句子主要动词短语 ( v p ) 的关系可以是施事、受事或其他关系的论元，也可以是非主要v p 的论元 或在语义结构中处于嵌入状态的成分，还可以是时间、地点等句子内容的环境要 桑， 话题也用丁指一段话的中心议题。它是话语展开所赖以围绕的核心。一段话 的话题可能是一个，也可能不止1 个。f 1 常交谈时话题可以随着交谈者意趣的转 移而不断变换，礼节性的寒暄则没有明显的话题，因为寒喧没有中心内容。( 王 建华等2 0 0 2 ) 在本文的研究中，会分别山现话题的这两层意思，为了不引起混淆，笔者把 话题在结构意义上的意思，也就是和“述题”相对的概念称为“主题”，而把从 语义角度来说的话题概念称为“话题”。 2 2 话题的承接和肩动 在我们平时的会话中，除了在形式上要有轮番说话的特点之外，会活要顺利 进行，还需要符合内容上的特点。这就要求我们轮番说话的话题要有承接，即不 能“牛头不对马嘴”，这也是g r i e c 提出的合作原则中四条准则数量准则， 质量准则，关联准则，方式准则，在合作的原则下使话题保持承接才能止会话进 行下去。同时还要不断肩动话威，因为个话题总有说完的时候，那么为了让会 话继续，要不断地启动新话题，所以说，话题的承接和启动是会话活动在内容上 的两大特点。 三、话题承接和启动的界定 3 1 话题划分的模糊性 话题的划分有其模糊性，因为根据s p e r b e r 和w i l s o n 的关联理论( 苗侨伟 1 9 9 9 ) ，人类的认知以最大关联为取向，而语言交际则以最佳关联为取向。任何 个交际行为都传递着最佳相关性的假定或期待，听话者总是以最小的认知努力 来获得最大的语境效果，并以此推导说话者的交际意图。所以会话者在话论转换 中常常会保持着和前一位说话者的语义相关性。 例如： ( 2 ) a ：你知道现在几点了吗? b ：邮递员刚刚来过。 上例中b 的回答和a 乍看是没有关联性的，但只要付出一定的处理话语的 努力。就会发现其中的关联。听话人面对b 时，就得调动较多的语境假设，费 较大的努力才能获得语境效果，他的认知语境中得有“邮递员每天大约什么时间 来”的旧信息，这样就能理解这句话语了。 因为话语的这种和语境效果相连的关联性，就给本文话题的划分带来了难 度，承接和启动并不是可以截然区别的。 3 2 关联程度的强弱 本文采用s p e r b e r 和w i l s o n 对关联程度的划分概念。关联是一个相对的概念， 因为它相对于语境、依赖于语境；也因为它依赖于交际主体的认知能力和认知环 境，所以关联有强弱的程度之分。关联的强弱程度只能根据粗略的判断加以比较 和描述，而难以对之作绝对的、量化的分析。关联是一个由最大关联到最小关联 或无关联的连续体，这个连续体，简略些说可分为最大关联，强关联、弱关联和 完全不关联。( 何兆熊2 0 0 0 ：1 9 5 ) 这里讲一下所谓“完全不关联”的情况，如： ( 3 ) a ：王太太长得又老又丑，和她先生一点都不般配。 b ：今年夏天的天气真的很好，是吧? 例( 3 ) 中b 的回答是答非所问，没有对a 的话题提供任何信息，其答话在 语义上是完全不关联的，因此，就这个意义来说，是完全不关联的。当然，从另 一层面来看。在语用上也可以说具有潜在的关联性。这时，要获得一定的语境效 果，听话人就得付出很大的处理努力，话语就具有特殊会话含义。假设这是两位 女士在一次茶话会上的对话，显然a 与b 的话语不相干，b 因此可能隐含：a 此处不应该讲有关王太太的话题，否则会出现社交失礼，或者b 对a 的讲话根 本不感兴趣，因此想转移话题。因此，b 的话语与前面a 的话语在表面上没有 联系并不意味着它一点不关联。只是该话语的关联性不是通过命题内容实现的， 而是让听话人a 注意到了b 故意回避她的话题这一事实。这样，我们就可以产 生如下的语境假设( 4 ) 和结论( 5 ) ： ( 4 ) a 如果b 故意回避a 的话题，那她认为不应该讨论该话题。 b 如果b 认为不应该讨论a 的话题，那她认为是一种社交失礼。 ( 5 ) a b 认为不应该讨论a 的话题。 b b 认为a 的话题是一种社交失礼。 根据关联理论，( 5 ) 就是语境含意。在该语境条件下，需要将b 故意回避a 的话题这一事实与b 在尽可能关联的假设结合起来。对例( 3 ) 的分析我们可以 看到，只要表达的行为本身是关联的，通过表达不关联的假设也可以获得语境效 果，具有关联性。 3 3 话题承接和启动的界定 本文以关联程度的划分来对话题进行划分，如果上下话题是完全不关联 ( i r r e l e v a n c e ) 的关系，我们就称这是“话题启动”；如果上下话题之间有最大关 联( m a x i m a l l yr e l e v a n t ) ，强关联( v e r yr e l e v a n t ) 、弱关联( w e a k l yr e l e v a n t ) ，我 们均看作是话题承接。如： ( 6 ) a ：今天天气真不错。 b ：是啊，我们一起出去玩玩怎么样? ( 7 ) a ：我想去武汉玩。 b ：武汉大学的樱花很漂亮。 这两例中b 都是顺着a 的话题往下说，都是话轮转换中的话题承接。 根据关联理论，我们把承接分成完全承接和不完全承接，根据语义的相关性 来说，完全承接是上下对话1 0 0 相关，都是在说同一个话题。不完全承接的语 义相关性不足1 0 0 ，但在o 以上，如上所述很多表面上看似不相关的话，其 实是有关联的。如： ( 8 ) a ：我想买包烟。 b ：你满1 8 周岁了? 这里b 的回答似乎是转换了a 的话题，但根据语境，我们都知道，未成年 人不得吸烟，所以b 才会有这样的问题。 构成语境有很多语言外知识，大致可分为三类：一是背景知识，指的是常谀， 是人们对客观世界的一般理解，即百科全书式的知识，也包括对交际双方所处的 社会的文化规范、行为准则的了解，以及属于特定的文化的会话规则的了解。二 是情景知识，指与特定的交际情景有关的知识，包括某一次特定的语言活动发生 的时间、地点、交际活动的主题内容、交际场合的正式程度、参与者的相互关系、 他们在交际活动中的相对地位、各人所起的作用等。三是交际双方的相互了解， 指双方所共有的知识，非但双方要共有这种知识，而且任何一方还要知道对方是 具备了这样的知识的，并且对方也知道自己是具备这种知识的，这种共有知识对 语言交际来说十分重要，因为它是交际双方进行语用推理的基础。 在人与人的对话中，正是因为语境知识，才让对话之间在语义上保持着或多 或少的关联性，而在形式上表现出相应的承接性。我们可以从日常生活的一些例 子中看出承接度的由多到少。 ( 9 ) a ：你吃饭了吗? b ：我吃过了。 a ：自己做的吗? b ：不是，我在旁边的饭店吃的。 这一例中b 对a 的回答是完全承接，有问必答之外，完全围绕a 问题的主 题，这我们可以称之为1 0 0 承接。 而在不完全承接中，也有承接度上的高低之分，如以下各例： ( 1 0 ) a ：车里没汽油了。 b ：前面转弯有一个加油站。 ( 1 1 ) a ：我抽烟你介意吗? b ：你就像在家里一样好了。 ( 1 2 ) a ：现在几点了? b ：邮递员刚刚来过。 ( 13 ) a ：王太太长得又老又丑，和她先生一点都不配。 b ：今年夏天的天气真的很好，是吧? s p e r b e r 和w i l s o n 认为，关联的程度取决于话语所具有的语境效果和处理话 语时所付出的努力这两个因素。如果话语本身复杂，语境效果不明确，即话语同 语境假设之间的关联小，付出的处理努力就大，语境效果也就小；如果话语本身 不复杂，语境比较明确，即话语同语境假设之间的关联大，付出的处理努力就小， 语境效果也就大。( 何兆熊2 0 0 0 ：1 9 4 ) 按照处理努力和语境效果的这种反比关系，我们可以看到以上各例中的关联 程度也是不同的。在例( 1 0 ) 中，a 话语的含义是：“请问我在何处可以买到汽 油”，b 的含义是“在加油站可以买到汽油”。因此，话语中的“汽油”和“加油 站”在主题上是相关的。虽然这种情况叫不完全关联，但话语受语境干扰也不很 大，因为在“在加油站可以买到汽油”这是一般常识。 例( 1 1 ) 也是不完全关联，但与例( 1 0 ) 相比，关联性更差些。b 本应回答 “是”或“否”，但说了一句模棱两可的话，作出对抽烟介意或不介意这两种相 反的解释，因而偏离了a 的询问。假设在a 的认知环境中，在家里妻子是不允 许他抽烟的，那么，a 就认为b 不允许他抽烟。例( 1 1 ) 的这句话语受语境的影 响很大，需要借助特定的认知环境才能推导出来，所产生的是特殊会话含义。 例( 9 ) 同样如此，b 并没有直接回答a “现在几点”的问题，而是用了一 句“邮递员刚刚来过”这样一句似乎毫不相关的话来回答。听话人面对这句话语， 就得调用较多的语境假设，要费较大的努力才能获得语境效果，最后才能理解话 语。如果在听话人的认知环境里，没有“邮递员每天大约什么时间来”的旧信息， 他就无法知道现在是什么时候了。 例( 1 3 ) 在前文中已经讨论过了。这里因为说话人通过明显不关联的话语来 表达要改变话题等愿望，这就被笔者归入话题启动的范围内进行研究。 又如： ( 1 4 ) a ：今天天气真不错。 b ：顺便问一下，你考试考得怎么样 例( 1 4 ) 中b 并没有顺着a 的话题往下说，而是启动了一个新话题，这也 是话题启动。 关于话轮的研究一直都集中在外语学界，而在汉语学界对话轮进行研究的文 章非常少，本文将从大量汉语书面和口头语料入手，从形式上来研究汉语轮番说 话中话题承接和启动的特点。 第三章话题的承接 一、相邻对和承接话轮 要研究承接话轮，我们在此引入相邻对( a d j a c e n c yp a i r ) 的概念( 何兆熊 2 0 0 0 ：3 1 3 3 1 4 ) ，这是研究会话局部结构的一个比较合适的基本单位。它指的 是两个谈话者各说次话所构成的对子。相邻对具有以下这些特征：一个相邻对 包括两次讲话的内容；这两次讲话是由两个说话人前后相继所说的；这两次说话 有一定的先后次序，分别属于相邻对的第一部分和相邻对的第二部分：这两个部 分是相互关联的，并不是任何一种类型的第二部分都可以用于任何一种类型的第 一部分之后，某一种第一部分要求某一种合适的第二部分；一个相邻对的第一部 分常常选定下一个说话人，总是规定了下一个行为，也就是说相邻对的第一部分 预示了第二部分的出现。如： ( 15 ) a ：美国的第一任总统是谁? b ：这个问题你可以问我五岁的小儿子。 ( 1 6 ) a ：你踩到我的脚了。 b ：哦，对不起，弄疼你了吗? 相邻对的第二部分一般就是我们所说的承接话轮，这第一部分和第二部分之 间的相互关联并不体现在句法形式上，而体现在两部分的话语所施行的言语行为 上。我们所说的承接是就话题来说的，而不是就说话者心里的期待来说，这也就 是说，当第一部分所施行的言语行为包括致意、挑战、请求、邀请、评估、抱怨、 威胁、宣告等时，他并不一定能得到合适的第二部分，“提问”可能得到“回答”， 也可能得不到期待的回答，有时甚至会遭到拒绝或揶揄。如“抱怨”以后，对方 可能表示歉意，但也可能申辩；“请求”和“邀请”都有被接受和被拒绝这两种 可能；对一方做出的“评估”，另一方可能同意，也可能不同意。其中有一种第 二部分是说话人所希望得到的反应，这种反应被称为“期待的第二部分” ( p r e f e r r e ds e c o n dp a r t ) ，其他的各种反应则不是说话人所希望得到的反应，可以 称它们为“非期待的第二部分”( d i s p r e f e r r e ds e c o n d p a r t ) 。这里的第二部分不管 是听话人期待或非期待得到的回答，对于轮番说话中的话题来说，都是承接，都 是本章要研究的重点。 二、承接方式 2 1 应答 2 1 1 直接应答 所谓交谈，就是参与的双方或多方不断轮流地说话。而为了让谈话顺利进行， 听话人必须对说话人所说的话做出回应。在承接语中，回答说话人提出的问题是 最常见的一种形式。 在话题的承接中，有的是直接应答，即针对问话人的疑问点来回答。如： ( 1 7 ) 李至于裁了你，又添了新人，我想你做了这些年的事，你难道这点 世故还不明白? 黄我我明白，李先生。我知道我身后面没有人挺住腰。( 日出) ( 1 8 ) 潘怎么，这件事会有人知道么? 李您放心放心，没有人知道。( 日出) ( 19 ) 达奇怪，怎么这个地方会有鸡叫? 露附近就是一个市场。( 看表，忽然抬起头) 你猜，现在是几点钟 了? 迭大概有五点半，就要天亮了。( 日出) ( 2 0 ) 王利发哎哟! 秦二爷，您怎么这样闲在，会想起下茶馆来了? 也没 带个底下人? 秦仲义来看看，看看你这年轻小伙子会做生意不会! 王利发唉，一边做一边学吧，指