（国际贸易学专业论文）东亚自由贸易区建立的路径研究.pdf

内容摘要 自2 0 世纪8 0 年代以来，经济全球化的发展越来越迅速，各国之间在经 济上的相互依存度日益加深。与此同时，由于各种贸易保护势力妨碍了国际贸 易的发展，许多国家不得不试图通过建立区域贸易组织来规避各种各样的贸易 壁垒，促进本国以至于本区域内贸易的发展。在这种潮流下，欧洲经济一体化、 北美自由贸易区等区域经济合作纷纷付诸实施，极大地激发了亚洲国家联合自 强的意识。 与此同时，近年来，东亚地区探讨建立自由贸易区( f t a ) 也逐步进入加速发 展时期，中国、日本、韩国、东盟等国家和国际组织之间，探讨建立自由贸易区 的活动密集交织在一起。对各种构想中的自由贸易区的经济影响研究也取得了 基本一致的共识，即东亚地区e r a 涵盖的范围越大对东亚各国经济发展越有利。 同时，当今国际社会发展的现实也表明，亚洲区域经济一体化滞后的状况正 在改变，其经济一体化机制率先在亚洲次区域得以推动。随着亚洲区域和次区域 的经济合作和自由贸易安排逐步取得进展，众多亚洲国家也开始加快向实现经 济一体化的目标迈进。 本文将分析建立东亚自由贸易区的可能性、必要性以及实施的可行性，并 提出建立东亚自由贸易区的路径，即采用“1 0 + 3 ”模式，以东盟为中间人建立 “东盟一中国”，“东盟一日本”，和“东盟一韩国”自由贸易区，再以此为基础， 建立“1 0 + 3 ”模式，并最终建立整个东亚自由贸易区。同时展现东亚自由贸易 区建立的未来以及对中国经济、政治以及安全方面的影响，以此表明，东亚自 由贸易区的建立旨在加强东亚区域在世界经济中的竞争力，促进并提高整个东 亚地区的稳定性、加强东亚区域的经济合作与发展，采用共同贸易政策减少区 域内贸易壁垒，实现区域内无壁垒的贸易自由化，提升东亚在世界经济中的地 位，与欧盟、北美自由贸易区一起成为最有影响力的经济体，形成“三足鼎立” 局面。 关键词：东亚自由贸易区，“1 0 + 1 ”模式，“1 0 + 3 ”模式，路径 i l l a b s t r a c t e v e rs i n c e1 9 8 0 s ，w i t ht h e r a p i dd e v e l o p m e n t o fg l o b a l i z a t i o r t , e c o n o m i c i n t e r d e p e n d e n c ea m o n gc o u n t r i e si si n c r e a s i n g l yd e e p e r a tt h e $ a n - l et i m e ，b e c a u s e t r a d e p r o t e c t i o n a r eh a m p e r i n gt h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，m a n y c o u n t r i e sh a v et ot r yt h e i rb e s tt oe s t a b l i s hr e g i o n a lt r a d eo r g a n i z a t i o nt oa v o i dt r a d e b a r r i e r ss oa st op r o m o t ed o m e s t i co re v e nr e g i o n a lt r a d ed e v e l o p m e n t u n d e rs u c ha t r e n d ，f i r s te u r o p e a ne c o n o m i ci n t e g r a t i o nt h e nn a f t a ，t h e s ek i n d so fr e g i o n a l e c o n o m i cc o o p e r a t i o n o r g a n i z a t i o n s a r e p u t t i n g i n t oe f f e c t w h i c he x t r e m e l y s t i m u l a t e st h ea w a r e n e s so fj o i n te f f o r t st ob es t r o n g e ra m o n ga s i ac o u n t r i e s s i m u l t a n e o u s l y , i n r e c e n ty e a r s i n q u i r yo ff o u n d i n gf t a a m o n ge a s ta s i ac o u n t r i e s i ss t e p p i n gi n t oa s p e e d i n gu pp e r i o d a c t i v i t yo ff t a e s t a b l i s h m e n ta m o n gc h i n a , s o u t hk o r e a , a s e a na n di n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n sa r ei n t e n s i v e l yi n t e r t w i n e d t h e r ei sab a s i cc o n s e n s u sa st ot h er e s e a r c ho fa l lk i n d so ff t au n d e rc o n s i d e r a t i o n , n a m e l y , m o r ec o u n t r i e sb e i n gi n v o l v e di ne a s ta s i a nf t a ，m o r eb e n e f i c i a lt ot h e r e g i o n a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n t m o r e o v e r , t h ed e v e l o p m e n t r e a l i t y o ft h e i n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t yt o d a ya l s os h o wt h a tt h es i t u a t i o no fl a g g i n gb e h i n do f r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o ni na s i ai sc h a n g i n g ，a n di t sm e c h a n i s m sf o re c o n o m i c i n t e g r a t i o ni na s i ai sf i r s tp r o m o t e di nt h es u br e g i o n a se c o n o m i cc o o p e r a t i o na n d f r e ew a d ea r r a n g e m e n t si nt h ea s i a nr e g i o n a la n ds u b r e g i o n a la r eg r a d u a l l y p r o g r e s s i n g ，m a n ya s i a nc o u n t r i e sh a v eb e g u nt oa c c e l e r a t et h er e a l i z a t i o no ft h e g o a lo fe c o n o m i ci n t e g r a t i o n t i l i sd i s s e r t a t i o nw i l l a n a l y z e t h e p o s s i b i l i t y , n e c e s s i t y , a n df e a s i b i l i t y o f i m p l e m e n t a t i o no ft h ee s t a b l i s h m e n to f e a f t a a n dt h e np r e s e n tt h ee s t a b l i s h m e n t m o d e lb a s e do n “1o + 3 ”m e c h a n i s m 。n a m e l yt a k i n ga s e a na sa ni n t e r m e d i a t o rt o e s t a b l i s ha s e a n c h i n a , a s e a n j a p a n a s e a n s o u t hk o r e a o nt h eb a s i s o f w h i c ht oi n t e g r a t ec h i n a , j a p a n ，s o u t hk o r e aa n dt h et e nc o u n t r i e so f a s e a nt o e s t a b l i s h “l o + 3 ”f t a f i n a l l yl e a d i n gt ot h eb u i l d u po fe a f l a t h ed i s s e r t a t i o n i w i l la l s ol o o k i n gt ot h ef u t u r eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n to fa 1 1e a s ta s i aa n dt h e e c o n o m i c ，p o l i t i c a la n ds a f e l 【yi n f l u e n c eo nc h i n aw h e ne a f r ai se s t a b l i s h e d a 1 l t h i si st od e m o n s t r a t et h a tt h ee s t a b l i s h m e n to fe a f t ai st os t r e n g t h e ne c o n o m i c c o o p e r a t i o na m o n ge a s ta s i ar e g i o n s ，t op r o m o t es o l i d a r i t ya n dd e v e l o p m e n to f e a s t a s i ac o u n t r i e s , t oe l i m i n a t et a r i f fa n dn o n - t a r i f fb a r r i e r st h r o u g i lt h ec o m m o n 订a d e p o l i c i e s ，t oe s t a b l i s hn o n i m e m a lb o r d e rs p a c et or e a l i z et r a d el i b e r a l i z a t i o n ，t or a i s e t h es t a t u so fe a s ta s i ai nt h ew o r l de c o n o m y , t h u sw i t ht h ee u n a f t at ob e c o m e t h ew o r l d st h r e em o s ti n f l u e n t i a lr e g i o n a le c o n o m i cg r o u p i n g s a n dt of o r mt h et h r e e p i l l a r si nt h ee c o n o m yw o r l d k e yw o r d s ：e a s ta s i af t a , “1 0 + r “1 0 + 3 ”，m o d e l i i 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文东亚自由贸易区建立的路径 研究，是本人在导师指导下，在东北财经大学攻读博- ：b 硕士学位期间独立进 行研究所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已发表 或撰写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体均已注明。 本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：季京淆日期：加7 年腑日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 东亚自由贸易区建立的路径研究系本人在东北财经大学攻读博士i 硕 士学位期间在导师指导下完成的博士硕士学位论文。本论文的研究成果归东北 财经大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解 东北财经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送 交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北财经大学， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部分内 容。 作者签名：茅泵洧作者签名：绔泵咱 导师签名 日期：加7 年，了月。日 | 辛 c h a p t e rii n t r o d u c t i o n c h a p t e r ii n t r o d u c t i o n e v e rs i n c e19 8 0 s w i t ht h e r a p i dd e v e l o p m e n to fg l o b a l i z a t i o n , e c o n o m i c i n t e r d e p e n d e n c ea m o n gc o u n t r i e si si n c r e a s i n g l yd e e p e r a tt h es a m et i m e ，b e c a u s e t r a d ep r o t e c t i o na r eh a m p e r i n gt h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e m a n y c o u n t r i e sh a v et ot r yt h e i rb e s tt oe s t a b l i s hr e g i o n a lt r a d eo r g a n i z a t i o nt oa v o i dt r a d e b a r r i e r ss o 雒t op r o m o t ed o m e s t i co re v e r lr e g i o n a lt r a d ed e v e l o p m e n t u n d e rs u c ha t r e n d , f i r s te u r o p e a ne c o n o m i ci n t e g r a t i o nt h e nn a f t a , t h e s ek i n d so fr e g i o n a l e c o n o m i cc o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o n sa r ep u t t i n gi n t oe f f e c t ，w h i c h e x t r e m e l y s t i m u l a t e st h ea w a r e n e s so f j o i n te f f o r t st ob es t r o n g e ra m o n ga s i ac o u n t r i e s o nt h e o t h e rs i d e ，a c c o r d i n gt ot h et h e o r i e so fc u r r e n te c o n o m i cc o o p e r a t i o na n dr e g i o n a l i n t e g r a t i o n , e c o n o m i cc o o p e r a t i o na m o n gc o u n t r i e so rr e g i o n su s u a l l yb a s e so na l i n eo ff i o ml o w e rl e v e lt oh i g h e rl e v e l ，n a m e l yf t a m c u s t o m su n i o n m - c o m m o n r n a r k c t - 一- - c o m p r e h e n s i v e e c o n o m i ca n d p o l i t i c a l a l l i a n c e a st ot h ec u r r e n t e c o n o m i cd e v e l o p m e n to f e a s ta s i 乱i ts h o u l df i r s tf o u n df t a r a t h e rt h a no t h e rm o r e h i g l ll e v e lo n e st oc a r r yo u te c o n o m i cc o o p e r a t i o na n db u i l du pr e g i o n a le c o n o m i c c o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o n s i m u l t a n e o u s l y , i nr e c e n ty e a r s ，i n q u i r yo ff o u n d i n gf t aa m o n ge a s ta s i ac o u n t r i e s i ss t e p p i n gi n t oas p e e d i n gu pp e r i o d a c t i v i t yo ff t ae s t a b l i s h m e n ta m o n gc h i n a , s o u t hk o r e a , a s e a na n di n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n sa r ei n t e n s i v e l yi n t e r t w i n e d t h e r ei sab a s i cc o n s e n s u sa st ot h er e s e a r c ho f a l lk i n d so f f t au n d e rc o n s i d e r a t i o n , n a m e l y , m o r ec o u n t r i e sb e i n gi n v o l v e di ne a s ta s i a nf 1 1 a m o r eb e n e f i c i a lt ot h e r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t 1 1 l el e a d e r so ft h e 13c o u n t r i e sp r e s e n t e dt h e e s t a b l i s h m e n to fe a f t ad u r i n gt h ef o r t hl e a d e r si n f o r m a lm e e t i n go f 10 + 3 i n 2 0 0 0 a tp r e s e n t , e a f t a , a sa ni m p o r t a n ti s s u eo fe a s ta s i ae c o n o m i cc o o p e r a t i o n , i sp u t t i n gi n t oe f f e c t i ti s s t r a t e g i c a l l yc o n f o r m e dt o t h et r e n do fe c o n o m i c # o b a l i z a t i o na n dr e g i o n a li n t e g r a t i o n t oe s t a b l i s he a f t a f r o mt h ec u r r e n t s i t u a t i o no fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ti ne a s ta s i a , i th a se n o r m o u sp o t e n t i a la n dm a n y 1 s t u d yo nt h em o d e lo f e s t a b l i s h i n ge a f t a f a v o r a b l ec o n d i t i o n st oe s t a b l i s he a f t a f r o mat r a d ep o i n to f v i e w , i n t r a - r e g i o n a l t r a d es h a r ei sc o n t i n u o u s l yr i s i n g t o19 9 5 ，t o t a le x p o r t sa m o n gi n t r ae a s ta s i ai s u s $ 4 ，4 2 0 ，a c c o u n t e df o r5 1 1 5 o ft h et o t a le x p o r t so fe a s ta s i a , w h i c hi si u s t s e c o n d a r yt oi n t r a - e ut r a d e w i t i lr e g a r dt ot h et a r i f f , i ti si nal o w e rl e v e lw h e t h e r f o ra d e v e l o p i n gc o u n t r yo rad e v e l o p e dc o u n t r y , i ns o m ea s e a nc o u n t r i e se v e n l o w e rt h a n1 3 ，a n di nc h i n a , t h eo v e r a l lt a r i f fl e v e ld r o p p i n gt ot h ec u r r e n t1 5 f r o mt h ep a s t3 5 ，w h i c hd e m o n s t r a t e st h a tt h e r eh a sc e r t a i nr e a l i s t i cf o u n d a t i o nt o e s t a b l i s he a f t a m o r e o v e r , t h ed e v e l o p m e n tr e a l i t yo ft h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t yt o d a ya l s os h o w t h a tt h es i t u a t i o no fl a g g i n gb e h i n do fr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o ni na s i ai s c h a n g i n g ，a n di t sm e c h a n i s m sf o re c o n o m i ci n t e g r a t i o ni na s i ai sf i r s tp r o m o t e di n t h es u br e g i o n a se c o n o m i cc o o p e r a t i o na n df r e et r a d ea r r a n g e m e n t si nt h ea s i a n r e g i o n a la n ds u b r e g i o n a la l eg r a d u a l l yp r o g r e s s i n g ，m a n ya s i a nc o u n t r i e sh a v e b e g u nt oa c c e l e r a t et h er e a l i z a t i o no f t h eg o a lo f e c o n o m i ci n t e g r a t i o n i nt h es e c o n d s e s s i o no ft h eb o a of o r u mf o ra s i aa n n u a lm e e t i n g ，i tw a sg e n e r a l l yb e l i e v e dt h a t c h i n a sd e v e l o p m e n ti sp l a y i n gap o s i t i v er o l et ot h es t a b i l i t y , p r o s p e r i t ya n dt h e r e v i t a l i z a t i o no fa s i a ；i n t e r d e p e n d e n c eb e t w e e na s i a ne c o n o m i e si s b e i n g c o n t i n u o u s l ys 岫舳e 山s ot h a t t h e r e g i o n a l a n d s u b - r e g i o n a l e c o n o m i c c o o p e r a t i o na n df r e et r a d ea r r a n g e m e n t sb e t w e e na s i a nc o u n t r i e sw i l la c h i e v ea w i n - w i no p p o r t u n i t yf o rt h ed e v e l o p m e mo fa s i ar e g i o n ，w h i c hw i l lg r a d u a l l yp u s h f o r w a r dt h ep r o c e s so fe c o n o m i ci n t e g r a t i o ni na s i a ；a s i ai st h eh o p eo ft h eg l o b a l e c o n o m y , a s i a sd e v e l o p m e n tp o t e n t i a li sa c h i e v a b l ea n ds u s t a i n a b l e ，a n da s i ah a s t h ea b i l i t yt oc r e a t ec o m m o n p r o s p e r i t y i nt h el a u n c h i n gr e p o r to fa s i a ne c o n o m i c i n t e g r a t i o ni nt h eb o a of o r u mf o ra s i ai n2 0 0 5 ，t h ef o r u ms e c r e t a r y - g e n e r a ll o n g y o n g t us a i d ：a s i a ne c o n o m i ci n t e g r a t i o ni st h eb a s i sa n dp r e m i s et oa c h i e v e e c o n o m i c c o o p e r a t i o na n dc o m m o np r o s p e r i t y a s i a sr e g i o n a le c o n o m i c c o o p e r a t i o nh a sd e v e l o p e dv e r yr a p i d l yi nr e c e n ty e a r s ，b u tt h ep r o c e s so f d e v e l o p m e n ti sa l s of a c e dw i t hm a n yp r o b l e m st h a tn e e du r g e n ts o l u t i o n h ep o i n t e d o u tt h a tf r e et r a d ew a st h em a i nd r i v i n gf o r c et op r o m o t ea s i a ne c o n o m i ci n t e g r a t i o n c h a p t e r li n t r o d u c t i o n i i i a n df o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti nt h er e g i o nh a sb e c o m eo n eo ft h em a i nd r i v e r so f t r a d e u n d e r ”a s i a ne c o n o m i ci n t e g r a t i o nr e p o r t ”i nb o a nf o r u mf o ra s i ai n2 0 0 5 ， p r o p o r t i o no f t h eg d p o f a s i a nc o u n t r i e sa c c o u n t e df o rf r o m1 5 i n1 9 9 0t o2 3 8 o ft h a ti nt h et o t a lw o r l d ，a n di fi ti sd e v e l o p i n ga tt h ec u r r e n tp a c e ，t h ea s i a n e c o n o m yi nt h es e a l f u t u r ew i l lo c c u p ya b o u th a l fo ft h ew o r l de c o n o m y t h e ”r e p o r t ”a l s of m d st h a ta s i ai si n c r e a s i n g l yb e c o m i n gt h eb a c k b o n eo ft h ew o r l d e c o n o m y i nt h ep a s td e c a d e ，t h ea v e r a g ea n n u a le c o n o m i cg r o w t h r a t eo f d e v e l o p e d c o u n t r i e si s2 8 w h i l et h eg r o w t hr a t ei nt h ea s i a ne m e r g i n ge c o n o m i e sr e a c h e d 4 3 a n di nt h em a j o r i t yo fa s i a nc o u n t r i e st h eg r o w t hr a t e sa r ef a s t e rt h a n e c o n o m i cg r o w t hi nt h ew o r l de c o n o m ya n dt h eo v e r a l le c o n o m i cg r o w t h1 a t eo f d e v e l o p e dc o u n t r i e s a tt h es u m m i to fa s e a na n dc h i n a , j a p a n , s o u t hk o r e ai nb a l ii ni n d o n e s i a , t h e l a r g e s te c o n o m i ci n t e g r a t i o ni na s i ac o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o n , a s e a n10c o u n t r i e s s i g n e das e c o n da g r e e m e n ti nb a l i w h i c hi d e n t i f i e dt h a t1 0c o u n t r i e so fs o u t h e a s t a s i aw i l lr e a l i z et h eo b j e c t i v e so ft h ee s t a b l i s h m e n to fe a s ta s i ac o l t l m o ng r o u pi n 2 0 2 0 ，t h i sa g r e e m e n tw e r eo fam i l e s t o n es i g n i f i c a n c et op r o m o t et h ep r o c e s so f e c o n o m i ci n t e g r a t i o ni na s i a a tt h a tm e e t i n g ，c h i n af o r m a l l yj o i n e at h e ”t r e a t yo f a m i t ya n dc o o p e r a t i o ni ns o u t h e a s ta s i a , a n dc h i n a , a san o n s o u t h e a s ta s i a nb i g c o u n t r i e s ，t oj o i nt h e ”t r e a t yo fa m i t ya n dc o o p e r a t i o ni ns o u t h e a s ta s i a ”，s h o w s i t sn e wa t t i t u d et od e e p e nc o o p e r a t i o nb e t w e e nc h i n aa n do t h e ra s i a nc o u n t r i e s 1 1 l i sd i s s e r t a t i o nw i l l a n a l y z e t h e p o s s i b i l i t y , n e c e s s i t y , a n df e a s i b i l i t y o f i m p l e m e n t a t i o no f t h ee s t a b l i s h m e n to fe a f t a a n dt h e np r e s e n tt h ee s t a b l i s h m e n t m o d e lb a s e do n “1o + 3 ”m e c h a n i s m n a m e l yt a k i n ga s e a na sa l li n t e r m e d i a t o rt o e s t a b l i s ha s e a n 一一c h i h a , a s e a n j a p a n a s e a n 一一s o u t hk o r e a , o nt h eb a s i s o fw h i c ht oi n t e g r a t ec h i n a , j a p a n , s o u t hk o r e aa n dt h et e nc o u n t r i e so fa s e a nt o e s t a b l i s h “1o + 3 ”f t a f i n a l l yl e a d i n gt ot h eb u i l d u po fe a f t a t h ed i s s e r t a t i o n 3 s t u d yo nt h em o d e lo fe s t a b l i s h i n ge a i 盯a w i l la l s ol o o k i n gt ot h e f u t u r eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n to fa l le a s ta s i aw h e n e a f t ai se s t a b l i s h e d a 1 1t h i si st od e m o n s t r a t et h a tt h ee s t a b l i s h m e n to fe a f t ai s t os t r e n g t h e ne c o n o m i cc o o p e r a t i o na m o n ge a s ta s i ar e g i o n s ，t op r o m o t es o l i d a r i t y a n dd e v e l o p m e n to fe a s ta s i ac o u n t r i e s ，t oe l i m i n a t et a r i f fa n dn o n - t a f t f fb a r r i e r s t h r o u g ht h ec o n l n l o nt r a d ep o l i c i e s ，t oe s t a b l i s hn o ni n t e r n a lb o r d e rs p a c et or e a l i z e t r a d el i b e r a l i z a t i o n t or a i s et h es t a t u so fe a s ta s i ai nt h ew o d de c o n o m y , t h u sw i t h t h ee u , n a f t at ob e c o m et h ew o r l d st h r e em o s ti n f l u e n t i a lr e g i o n a le c o n o m i c g r o u p i n g s ，a n dt of o r mt h et h r e ep i l l a r si nt h ew o r l de c o n o m y 4 c h a p t e rl ip o s s i b i l i t ya n dn e c e s s i l yo f t b es e t t i n g h po ，e a f t a c h a p t e ri ip o s s i b i l i t ya n dn e c e s s i t yo ft h es e t t i n g - u po fe a f t a t h e r ea r es i g n i f i c a n td i f f e r e n c e sa m o n ge a s ta s i a nc o u n t r i e s ( r e g i o n s ) i ns o c i a l s y s t e m s ，l e v e l so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t , e c o n o m i cs t r u c t u r e ，m a r k e to p e n n e s s ，t h e l e v e lo ft e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t , e t h n i c ，c u l t u r a l ，h i s t o f i c a la n do t h e ra s p e c t s ，w i t ha l a t es t a r ti ne c o n o m i cc o o p e r a t i o na n ds l o wp r o g r e s s t h eo u t b r e a ko f t h e1 9 9 7e a s t a s i a nf i n a n c i a lc r i s i sg i v e ss e v g i ee c o n o m i cs h o c k st ot h er e g i o n , w h i c hm a d et h e e a s ta s i a nc o u n t r i e s ( r e g i o n s ) d e e p l yf e l tt h ei m p o r t a n c ea n du r g e n c yt os t r e n g t h e n r e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n t h e yg e n e r a l l ya g r e e dt h a ti nt h ec u r r e n tt r e n do f i n c r e a s i n gs u e n g t ho fe c o n o m i cg