（高等教育学专业论文）上海高职院校自主招生改革政策评析.pdf

u n i v e r s i t yt e a c h e r sf o rm a s t e r sd e g r e e2 0 1 1 i n s t i t u t i o nc o d e ：1 0 2 6 9 s t u d e n ti d ：9 1 0 7 0 1 0 7 1 0 8 e a s tc h i n an o r m a l u n i v e r s i t y t h ea n a l y s i so ns h a n g h a ia u t o n o m o u se n r 0 1 m e n tr e f o m p 0 1 i c i e si nh i g h e rv o c a t i o n a lc 0 1 l e g e s d e p a r t m e n t ：! 里墨! i 地! 曼q h i g h 星! 星亟坠堡垒! i q 坠 s p e c i a l t y ：h i g h 星! 曼亟旦堡垒! i q n r e s e a r c hf i e l d ： 曼地亟曼n ! 旦星y 曼! q 乜望星坠! 垒坠亟g 垦曼曼q 坠i 亟垒坠堡星 s u p e r v i s o r 墨墨q 壁i 垒! 曼里! q h q 丛鱼i 旦g k 垒i s t u d e n t ： 兰h 垒坠g 至q n g h q 坠g m a r c h2 0 1 1 华东师范大学学位论文原创性声明 郑重声明：本人呈交的学位论文上海高职院校自主招生改革政策评析，是在 华东师范大学攻读醇么博士( 请勾选) 学位期间，在导师的指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发 表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作 了明确说明并表示谢意。 作者签名： 华东师范大学学位论文著作权使用声明 上海高职院校自主招生改革政策评析系本人在华东师范大学攻读学位期间 在导师指导下完成的移征7 博士请勾选学位论文，本论文的研究成果归华东师范 大学所有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主管 部门 允许 文加 要汇 于 1 张永红硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 夏人青教授上海师范大学主席 阎光才教授华东师范大学 唐安国教授华东师范大学 朱雪文副教授东华大学 张东海副教授华东师范大学 论文摘要 近些年，我国的高等职业教育快速发展壮大，其规模已占据整个高等教育的半 壁江山。而在现行统一高考的高校招生制度模式下，高等职业教育招生采用与重点 本科、普通本科同一高考成绩作为录取标准。统一高考招生制度造成了高职招生难、 生源质量差等问题，严重阻碍了高职教育的发展。探索适应高等教育大众化特点， 符合职业教育属性的招生录取模式成为亟待解决的课题。 上海从2 0 0 5 年起率先试点高职专科层次自主招生改革，至今已历经6 年。本文 以上海高职院校自主招生改革政策为研究对象，运用文献法、政策分析法、调查研 究等方法，回顾了上海高等职业教育发展历程和高职院校自主招生改革政策出台的 背景；梳理了2 0 0 5 年以来上海高职院校自主招生改革政策的内容；重点对2 0 0 5 年 以来上海高职院校自主招生改革政策实行过程进行了分析。在上述基础上，从考生、 高校两个层面对上海高职院校自主招生改革的成效进行了调查与评价分析。 本研究认为上海高职院校自主招生改革政策试行以来，各高职院校严格按照政 策规定认真执行各项程序，同时不断改进招生录取模式。此项改革对考生、高校、 高等职业教育、社会均有重要意义。但政策执行过程中也出现了评价手段缺乏科学 性合理性、录取方案趋同化现象严重、配套培养制度缺乏、高校承担风险巨大、招 生成本高等问题。 论文最后对完善上海高职院校自主招生改革提出了政策建议。 关键词：高职院校，自主招生，政策评析 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，t h eh i g h e rv o c a t i o n a le d u c a t i o nh a sa c h i e v e dar a p i dd e v e l o p m e n t a n de x p a n s i o na n dh a sm a d eu pa l m o s th a l fo ft h eh i g h e re d u c a t i o n u n d e rt h ec u r r e n t c o l l e g ee n r o l l m e n ts y s t e mo fu n i f i e dc o l l e g ee n t r a n c ee x a m i n a t i o n ，t h eh i 曲e rv o c a t i o n a l e d u c a t i o nu s em es c o r e so fc o l l e g ee n t r a n c ee x a m i n a t i o na sc r i t e r i o nf o rt h e i re n r o l l m e n t w h i c hi st h es a m em e t h o dt h a tt h ek e ya n dr e g u l a ru n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e su s ei n e n r o l l i n gu n d e l - 黟a d u a t e s t h i sh a sc a u s e dd i 衔c u l t i e si ne n r o l l m e n tf o rh i 曲e rv o c a t i o n a l c 0 1 l e g e sa n dt h es t u d e n t s q u a l i t yi s s u e sw h i c hh a ss e o u s l yh i n d e r e dt h ed e v e l o p m e n to f h i g h e rv o c a t i o n a le d u c a t i o n e x p l o r i n gt h ee n r o l l m e n tm o d ew h i c hc a na c c o m m o d a t et h e c h a r a c t e n s t i co fh i g h e re d u c “o np o p u l a r i z a t i o n ，t h ed i v e r s 讯c a t i o n ，a n da c c o r dw i t h p r o f e s s i o n a le d u c a t i o na t t r i b u t e si sb e c o m i n ga nu 唱e n tp r o b l e mt ob es o l v e d s h a n 曲a it o o kt h el e a d i i lt h en a t i o n a la u t o n o m o u se n r o l m e n tr e f 0 衄o fh i 曲e r v o c a t i o n a lc o l l e g es i n c e2 0 0 5w h i c hh a sb e e ns i xy e a r ss of a r t h i se s s a yt a k e ss h a n g h a i v o c a t i o n a lc o l l e g e sa u t o n o m o u se n r o l m e n tr e f o 锄p o l i c i e sa st h er e s e a r c hs u b j e c t s f i r s t ， b yu s i n gl i t e r a t u r e ，p o l i c ya n a l y s i s ，a 1 1 dr e s e a r c hm e t h o d s ，i tr e v i e w st h ed e v e l o p m e n t e i l r d l l m e n tc o s t a tl a s tt h i se s s a yp u t sf o r w a r dp 0 1 i c ys u g g e s t i o n si no r d e rt oi m p r o v et h es h a n g h a i a u t o n o m o u se r l r o l m e n tr e f b 朋 k e y w o r d ：h i 曲e rv o c a t i o n a lc o l l e g e s ，a u t o n o m o u se n r 0 1 m e n t ，p o l i c y a n a l y s i s 第一章 第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第二章 第一节 第二节 第三章 第一节 第二节 第四章 第一节 第二节 第五章 第一节 第二节 第六章 第一节 第二节 附录l 附录2 附录3 参考文献 后记 目录 绪论 研究缘起l 相关概念界定2 文献综述3 研究思路与研究方法7 研究意义8 背景分析 上海高等职业教育发展及招生制度改革 9 上海高职自主招生政策出台背景1 3 政策内容分析 国家高职招生政策内容分析1 6 上海高职自主招生政策内容解析( 2 0 0 5 2 0 1 0 年) 1 8 政策过程分析 上海高职院校自主招生改革政策实施现状 2 1 上海高职院校自主招生改革实践( 以上海商学院为例) 2 5 政策成效评价调查 考生评价调查 2 9 高校评价调查 3 4 研究结论与改革建议 研究结论4 3 改革建议 4 8 调查问卷( 学生卷) 5 1 调查问卷( 高校教师卷) 5 3 高职院校招办主任访谈记录 5 5 6 9 7 1 第一章绪论 第一节研究缘起 自1 9 9 9 年我国高校扩招以来，高等职业教育快速发展，高职院校不仅在院校数 量、在校生数量规模方面均占据了普通全日制高等教育的半壁江山，而且在办学模 式、培养目标、教学方式、毕业生就业去向等方面也越来越显现出自己的特点。人 才的培养目标决定了人才选拔的方式，从这个意义上说，高等职业教育应该有与普 通高等教育不同的选才方式。 按现行统一招考模式，高职招生采取与重点本科、普通本科招生使用同一高考 考卷，批次安排在专科批次之后或与专科批次并行。在这种模式下，众多高职院校 遇到了生源质量差、生源数量少等困难，这对高等职业教育的发展产生了极其不利 的影响。上海作为教育部批准的教育综合改革试验区，先后进行了“三校生 高考 改革、春季招生改革、秋季高考录取后期高职院校试点放开等高职招生制度改革。 2 0 0 5 年上海率先在全国试点高职专科层次自主招生改革，经过6 年的实践试点，改 革规模逐年扩大，社会影响度逐年提高，受到了考生及家长的关注，受到了社会各 界、新闻媒体的关注，同时也引起了高等教育研究者的关注，例如，厦门大学张亚 群教授在2 0 0 8 年发表的高校自主招生三种模式辨析一文中将目前高校自主招生 分为三种模式，即高职院校依法自主招生、部分部属重点大学自主招生以及复旦交 大等高校的自主招生改革实验。 上海高职院校自主招生改革政策的初衷是进行“有利于高校探索多种形式选拔 学生，有利于促进中学全面实施素质教育，有利于推动高校依法行使办学自主权， 有利于体现考生与高校依法自主双向选择”1 的高等职业教育招生模式改革探索。但 随着改革政策的深入推行，政策执行过程中也出现了诸如大部分院校过分倚重“语 数外”传统文化考试挑选人才、评价手段缺乏科学性和合理性、趋同化现象严重等 问题，改革面临了高校承担的风险巨大、招生成本高等困难。 作者长期从事高校招生工作，对上海高职院校自主招生改革一直高度关注，作 1 上海市教育委员会关于印发2 0 0 5 年l ：海市部分民办高校实行依法自主招生改革试点方案的通知( 沪教委 学( 2 0 0 5 】4 6 号) 者工作单位2 0 0 9 年获准参与上海市高职院校自主招生改革试点，作者本人直接参与 学校高职自主招生改革方案的研讨制定以及高职自主招生考试录取全过程，对上海 高职自主招生政策宵实际感受，这进一步激发了作者研究的兴趣。通过对近几年相 关文献的综述，作者发现目前对高职院校自主招生关注较多的是一些新闻报道和评 论，相关研究不多。在极少的研究中也缺乏对高职院校自主招生现状和政策有效性 的分析。在与导师交流意见后，作者最终将研究题目定为上海高职院校自主招生政 策评析。 第二节相关概念界定 一、高校自主招生 关于高校自主招生的内涵及定义，有的学者从宏观角度研究，认为“自主招生 是高等学校在政府批准的基础上，从招生计划中划出一定的比例，根据高等学校自 身的办学要求，选拔适合学校特色的有特长的学生”2 ；有的学者从自主招生的作用 出发，认为“自主招生是高校在教育部及其他主管部门的宏观调控下，遵循公平、 公正、负责的原则，以市场人才需求为导向，从自身教育教学资源的条件出发，独 立自主地拟定招生计划和组织选拔录取的招生制度”3 。 目前我国实行的高校自主招生主要有三种模式：一是从2 0 0 3 年开始推行的部分 部属重点大学自主选拔录取改革试点，考生仍需参加高考，属于统招前提下的自主 招生模式；二是从2 0 0 6 年开始推行的复旦大学、上海交通大学的“自主选拔录取 改革试验，由面试决定录取与否，高考成绩仅作参考；三是从2 0 0 5 年开始推行的部 分省市高职院校自主招生改革试点，高职院校享有充分的自主权，考生无需参加当 年高考，属于完全自主招生模式。 本文所述自主招生是指第三种模式即高职自主招生。上海高职院校自主招生改 革的内涵是招生院校根据本校的培养目标和办学需要，依法自主规定考生的报考资 格、自主组织考试、自主确定选才标准、自主实施招生录取。上海市教委除控制招 生计划外，给试点院校充分的自主权，包括考试科目、考试内容、录取办法等均由 2 程斯辉自主招生与高校的自觉、自律和刨新 j 湖北招生考试，2 0 0 4 0 1 3 张继明从高等教育大众化角度审视高校自主招生 j 湖北招生考试，2 0 0 5 0 8 2 学校自主决定。高职院校自主招生改革比重点本科院校自主招生改革更彻底，考生 不用参加上海市的统一高考。高职院校自主招生是普通高校招生的重要组成部分， 是为高职院校选拔适合本校培养的学生、学生选择适合自己发展的教育而构建的人 才选拔模式，是推进高校招生自主权合理归位的重要举措，也是对选拔优秀创新人 才的新探索。 二、教育政策 在如何界定教育政策这个问题上，也存在着各种不同的观点。公共政策词典 对教育政策的定义是“教育政策是与人们获取知识和职业技能的过程有关的政府法 规和程序，它是一个国家和民族智力发展和科学进步的基础”4 ；有的学者认为，教 育政策是“一个政党或政府为教育事业的运行与发展所规定的规划、方针和原则”； 也有学者将教育政策定义为“负有教育法律或行政责任的组织及团体为了实现一定 时期的教育目标和任务而规定的行动准则”5 。本文中上海高职院校自主招生政策是 上海市教育委员会为了实现。一定时期的教育目标和任务而制定的一项教育政策。 第三节文献综述 一、关于我国高等职业教育招生制度改革的研究 有学者认为“当前的高等职业教育招生考试制度已经成为阻碍我国高等职业教 育的绊脚石，无论是高等职业教育招生考试的内容还是形式，都有与社会实际需要 相脱节的问题，在引导、选拔人才培养方面出现严重偏差”6 。 关于我国高职招生制度改革思路和发展趋势的研究，有学者主张“在现有的高 考考试制度中，对高职招生采取更加灵活的政策和制度，放宽招生门类的限制，调 低招生的门槛。最终使高考只成为选拔普通高校学生的制度，高职不需要考试，使 高等职业教育成为真正的大众化教育”1 。有学者认为“高职招生制度改革要宏观 调控、微观放活，实行院校自主招生”8 。有学者提出“高等职业院校可实行单独招 4b m 杰克逊公共政策词典 m 上海：上海远东i “版社，1 9 9 2 ：9 7 5 成有信等著教育政治学 m 南京：江苏教育出版社1 9 9 3 ：2 0 l 6 高桥关于高等职业教育招生考试制度改革的初探 j 北京联合人学学报( 自然科学版) ， 2 0 0 6 0 9 7 高桥关于高等职业教育手f j 生考试制度改革的初探 j 北京联合人学学报( 自然科学版) ， 2 0 0 6 0 9 8 黄成洪钟爱军高职教育招生制度改革的思考 j 襄樊职业技术学院学报， 2 0 0 4 0 2 生，模式可选择：( 1 ) 提前录取模式；( 2 ) 自主招生试点模式；( 3 ) 双轨制招生考 试模式；( 4 ) 全面实行单独招生模式”9 。也有学者提出“应把注册入学制作为高 职招生录取制度改革的主要形式和目标1 0 。 二、关于国外高等职业教育招生制度的研究 有学者在分析美国高校招生制度时认为“美国实行3 种不同的高校招生政策： 一是非选拔型，只要具有高中毕业证书或相当于高中毕业的学生，可不经入学考试， 直接注册入学。实行这类招生制度的学校约占美国大学总数的3 4 左右。二是基准 淘汰型，实行这类招生政策的学校约占美国大学总数的5 6 左右，是美国高等学校 入学招生制度的主体。三是竞争选拔型，实行这类招生政策的学校约占美国大学总 数的8 一1 0 左右”1 1 。 有学者在分析英国高等职业教育招生制度时认为“扩充教育学院是英国高等教 育里级别最低的组成部分，主要进行职业教育、培养合格的劳动者，基本上实施开 放招生制度，只要拥有中学毕业证书或相关证明就可以进入1 2 。 有学者在分析法国的高校招生制度时认为“法国一直实行一种双轨制的高校招 生制度，即一般综合性大学只凭通过高中毕业会考取得中学业士学位的学历证书即 可，这是法国高校招生的主体，约占总数的9 0 ”1 3 。 有学者在分析日本高校招生制度时得出“日本大学入学考试分两个阶段进行， 第一阶段是由大学入学考试中心统一组织的全国统考；第二阶段是由各大学自行组 织的单独考试，主要包括三种类型，其中一种专门针对职业高中和综合学科毕业生 的选拔性考试，这种选拔是商学、工学、农学、水产学、家政学、护理学等类型的 大学、学部为了招收有一定专业素养的新生，以职业教育专门高中和综合学科毕业 的学生为对象进行的招生考试”1 4 。 有学者认为“台湾技专院校招生实行统一入学测验、院校指定甄试、技优保送 三种形式。其中技优保送指职业中学对学生中技术优异者的推荐保送，这类考生可 9 曾立村高等职业技术院校实行单独招牛政策建议 j 长沙民政职业技术学院学报，2 0 0 7 0 3 1 0 储开峰高职院校招生制度改革的探索 j 无锡职业技术学院学报，2 0 0 7 0 3 1 1 李松林荚法高校于f _ 生制度改革动向 j 中国高等教育，2 0 0 9 1 0 1 2 张喜军、张民选英围高校招生考试制度研究 j 现代人学教育，2 0 0 8 0 4 ”李松林美法高校手f j 生制度改革动向 j 中固高等教育，2 0 0 9 1 0 1 4 金忠远李松林u 本高校招生制度的改革与发展借鉴与启示 j 世界教育信息，2 0 0 8 0 2 4 以免试入学，可以完全不参加统一入学测验和院校指定甄试，职技院校只对他们作 甄审而不考试”1 5 。 三、关于我国高职自主招生制度改革的研究 关于高职自主招生特点的研究，有学者认为“高职高专自主招考的特点有：( 1 ) 自主招考与统考相分离。其他各项改革包括普通高校自主招生改革评价体系在一定 程度上仍依赖统考成绩，而报考高职院校自主招生则不同，考生通过招生院校测试 后无需参加统一高考就能进大学。( 2 ) 评价模式多元，选拔方式灵活。试点院校享 有充分的自主权”1 6 。 关于高职自主招生成效的研究，有学者认为“高职自主招考改革使学校与考生 之间形成了有效的双向选择和良性互动，扩大了高校自主权，使高校能以社会和市 场发展为导向，合理调整和充分利用高等教育资源”1 。7 。有学者认为“高职院校自 主招生改革从一定程度上改变了高考分数决定一切的高校招生模式，初步尝试 了学能结合的评价方式，实现了对学生由单一评价向多元评价、结 果评价向过程评价的转变 博。有学者总结认为“自主招生有利于实施素质 教育与专长教育；自主招生体现以人为本的教育理念 1 9 。 关于高职自主招生存在问题的研究，有学者认为高职自主招生存在的问题有“高 昂的组织成本可能会在一定程度上降低学校参与自主招生改革的积极性、评价手段 的公正性问题、评价手段的适切性问题”2 0 。另有学者认为“目前高职院校自主招 生存在的问题有：入学测试过于趋同，缺乏适切性；文化测试比重过高，专业倾向 性测试所占比例过低；面试程序有待完善；加分政策不尽合理”2 1 。 关于高职自主招生的策略与建议的研究，有学者建议“入学测试分类进行，针 对不同群体的考生进行分类命题，提高试题的适切性与选拔性；提倡联合招生( 专 ”张民选高校招牛考试制度改革研究 m 卜海：上海教育出版社，2 0 0 8 ”马建雯高职院校自 招考的改革与实践综述一以年北京与上海的九所高职高专院校为例 j 湖北招乍考 试，2 0 0 6 0 8 ”马建雯高职院校自主招考的改革与实践综述一以年北京与卜海的九所高职高专院校为例 j 湖北招生考 试，2 0 0 6 0 8 ”陈洁高职院校自主招生改革勺议 j 教育发展研究，2 0 0 8 o l ”侯宪尉何景连谈离职院校自主招生人才选拔模式 j 天津职业院校联合学报，2 0 0 9 1 1 ”陈洁高职院校自主手f j 生改革刍议 j 教育发展研究，2 0 0 8 o l “马狲于传林中国高职院校自土招生入学测试现状研究 j 高校教育管理，2 0 1 0 0 3 业技能倾向性测验的联合) ”2 2 。有学者建议“各高职院校自主招生应根据培养目标 的要求，形成个性化的评价方案：增加对职业技能的评价；根据学生报考专业的性 质有选择地采用面试或技能测试。各校要做好学生进校后的跟踪工作，要根据生源 状况调整培养方案2 3 。 四、对已有研究的简评 在高等教育大众化、普及化背景下，国外高等职业教育均实行开放招生制度。 在我国，随着高校扩招，高等教育得到了快速发展，但在现行统一招生模式下，高 职院校普遍面临生源少、生源差等招生难题，高职自主招生、单独招生、注册入学 等改革呼声高涨。从对高职院校自主招生改革文献综述的过程中作者发现，高职自 主招生改革推行伊始，对高职自主招生关注较多的是一些评论，理论研究很少。随 着这几年改革深入，众多研究者纷纷关注高职自主招生，从高职自主招生的特点、 意义、存在的问题、策略建议等多方面进行了研究论述，但缺乏对高职自主招生现 第四节研究思路与研究方法 一、研究思路 本研究的逻辑思路框架图如下： 上海高职院校自主招 生改革政策 上海高职院校自主招 生改革政策的成效评 价调查 上海高职院校自主招 生改革政策的成效分 析 完善高职院校自主招 生的对策建议 1 、背景分析 2 、内容分析( 分年度梳理) 3 、过程分析( 政策执行过程及主要特点 分析) 4 、案例分析上海高职院校自主招生 新思路改革实践( 以上海商学院为例) 调查研究的具体实施 一、对学生的调查 ( 一) 新生 ( 二) 二三年级学生 ( 三) 毕业生 二、对高校的调查 ( 一) 专业教师 ( 二) 政治辅导员班主任 ( 三) 高校招办主任的访谈 问卷调查及访谈结果的汇总分析 与政策初衷的比较分析 二、研究方法 l 、文献法 运用文献法对我国及世界各国高等职业教育招生制度、自丰招生改革相关理论 研究成果、自主招生改革的报刊评论、教育主管部门以及高校官方网站关于自主招 生改革的政策及实施方案等进行查阅、分析、整理，主要文献类型有：( 1 ) 相关著 作；( 2 ) 期刊论文；( 3 ) 报刊评论；( 4 ) 教育主管部门及高校官方网站。作者在研 究过程中始终密切关注相关研究动态及事件发展动态。 2 、调查研究法 本文采用调查研究法，具体采用的是问卷调查和访谈的方式。作者在基木的文 献检索的基础上，设计调查问卷和访谈提纲。先后对高职院校自主招生政策的主要 利益相关者( 考生、高校教师等) 实施了问卷调查，对部分参与自主招生的高职院 校招办主任进行了访谈，通过调杏和访谈以期对高职院校自主招生改革的实施现状、 改革成效及存在的问题等加以掌握。 3 、案例研究 案例研究法的特点是直观、深入，有利于观点的阐述。本文以2 0 0 卜2 0 1 0 年上 海高职院校自主招生改革d 组上海商学院新思路改革方案为个案进行研究以期深入 分析上海高职院校自主招生改革的理念及改革的方向。 第五节研究意义 目前关于高职院校自主招生的理论研究中对于高职院校自主招生的现状分析、 成效分析的研究不多，本文主要进行上海高职院校自主招生改革政策内容分析、执 行过程分析、现状分析、成效评价调查与分析等研究，以期丰富相关理论研究内容。 同时本研究也致力于探索与高等职业教育相匹配的考试评价和选拔方式以及高等教 育招生体制改革的研究。本研究有利于理清上海高职院校自主招生改革政策试行现 状、问题、改革方向等，对上海高职院校自主招生改革实践有指导意义。 第二章背景分析 第一节上海高等职业教育发展及招生制度改革 一、上海高等职业教育发展概况 上世纪9 0 年代之前，上海职业教育的发展重点是中等职业教育。9 0 年代以后， 随着改革开放的深入，上海加大了产业结构的调整力度，大力发展高新技术产业和 第三产业。为适应产业结构调整对高层次应用型技能人才的需求，上海市教委提出 在稳定发展中等职业教育的同时，重点拓展高等职业技术教育，逐步建立起结构合 理、与行业配套、与普通教育相连贯的高等职业技术教育体系。 ( 一) 试点阶段( 上世纪8 0 年代中期9 0 年代中期) 1 9 8 5 年中共中央国务院关于教育体制改革的决定颁布后，上海并没有建立 新的职业大学，而是采取在成人高校中设立高职班的方式发展高等职业教育。1 9 9 2 年上海市教委首先将3 所职工大学改制成独立设置的职业技术学院，开始了职工大 学、管理干部学院等学校的改制之路，通过改制来提升高职教育办学主体的层次。 ( 二) 扩张阶段( 上世纪9 0 年代中期2 0 0 4 年) 1 9 9 6 年，我国的职业教育法正式实施，确立了高等职业教育的法律地位。 教育部明确要求大力发展高等职业教育，通过现有职业大学、部分高等专科学校和 独立设置的成人高校改革办学模式，调整培养目标来发展高等职业教育；在仍不满 足时，经批准可利用少数具备条件的重点中等专业学校改制或举办高职班等方式作 为补充( 简称“三改一补”) 来发展高等职业教育。这促使上海市教委于1 9 9 7 年召开 高职会议，提出进行高等职业技术教育试点工作的基本思路、目标及措施，并于同 年正式开始招收高职生。之后上海市教委通过：( 1 ) 普通高校办二级学院( 技术学院) 发展高职；( 2 ) 高等专科学校改革发展高职；( 3 ) 条件比较好的成人学校办高职； ( 4 ) 鼓励投资大、机制新的民办高校进入高职领域，共四条途径大力发展高职。在 教育部将专科、高职招生计划编制工作下放到省市政府管理后，上海将专科、高职 的招生计划进行了并轨，这进一步加快了高等职业教育的发展，高职院校数和招生 数迅速扩张。表l 显示，2 0 0 1 年独立设置高职学院数从2 0 0 0 年的6 所迅速增加到 1 5 所。 表1 上海参与高职招牛的院校数一览表 独立设置高普通高校二高等专科学 年份成人高校合计 职学院级学院校 1 9 9 9 年61 05 12 2 2 0 0 0 年 61 3773 3 2 0 0 1 年1 52 071 35 5 2 0 0 2 年2 02 07 1 0 5 7 2 0 0 3 年 2 62 071 06 3 2 0 0 4 年 2 31 6585 2 2 0 0 5 年 2 31 9 4 75 3 2 0 0 6 年 2 32 0575 5 2 0 0 7 年 2 22 24o4 8 2 0 0 8 年2 l2 2 4 04 7 2 0 0 9 年2 32 2 4 o 4 9 2 0 1 0 年2 52 24o5 1 资料来源：数据根据1 9 9 9 2 0 0 l 上海市普通高校招，j j 各专业录取人数及考分、 2 0 0 2 2 0 0 一卜海市普通高校招生各专业录取人数及考分、2 0 0 5 2 0 0 7 上海市普通高校招生各专业录取人数，! 考分、2 0 0 8 。2 0 1 0 卜海市普通高校招生各专业录取人数及考分整理得出。其中成人高校包括h 工大学、业余大学、管理干部学院。 ( 兰) 规范管理与内涵建设阶段( 2 0 0 4 年至今) 经历了快速扩张后，上海高职教育遇到了办学条件跟不上规模扩张、培养模i 定位不准确、教学质量良莠不齐等一系列问题。上海市教委决定从内涵建设着手， 从注重数量发展、审批学校为主转为以注重质量、加强评估和质量监控为主。通叠 采取示范性高职院校建设、成人高校院校改制、建立和完善评估制度等措施规范 理。2 0 0 4 年起业余大学正式退出全日制普通高校招生行列。之后职工大学、管理二 部学院等院校纷纷改制，从2 0 0 7 年起未改制的职工大学、管理干部学院均不可 = 收全目制普通高职专科学生。各高职院校亦纷纷按照要求加强内涵建设，优化办j 条件，提升办学水平，注重提高教育质量，突出自身特色。 l o 二、上海高等职业教育招生制度改革 上海为适应高等职j i k 教育快速发展，在招生制度上进行了如下改革： ( 一) 搿三校生一高考 上海从1 9 9 6 年起，针对全日制中专、职校、技校应届毕业生( 简称“三校生”) 举行单独高考，时间安排在每年5 月。“三校生”高考考试科目为3 门文化课( 即语 文、数学、外语) 和2 门专业技能课，其中文化课考试由上海市教育考试院统一命 题，专业技能课考试由招生学校自行组织。招生学校拥有一定的自主权，包括：( 1 ) 学校可以自主设定专业技能课考试科目及考试内容；( 2 ) 学校可以在文化成绩达到 全市最低资格线的前提下自主确定文化成绩和专业成绩的比例进行录取。 “三校生”高考实行后，应届“三校生”可以在5 月份高考和秋季统一高考两 次高考中选择一次。“三校生”高考改革为中等职业教育毕业生提供了多一次高考机 会，同时也给予招生学校一定的自主权，有利于学校选择一定专业基础的、适合高 职教育培养的人才。可以说，“三校生”高考是构架中职和高职通道的立交桥考试。 ( 二) 春季高考 上海于2 0 0 0 年起实行春季高考改革，参与春季招生的院校有本科院校和高职专 科院校，高职专科院校是春季高考招生的主力军，招生计划曾占大部分，例如2 0 0 3 年，上海市春季高考招生计划数1 7 0 7 名，其中高职专科招生计划数8 8 7 名，比例为 5 1 9 6 ；2 0 0 5 年，上海市春季高考招生计划数2 7 2 5 名，其中高职专科招生计划数 1 4 9 5 名，比例为5 4 8 6 。 春季招生政策的改革创新之处体现在：政策规定考生达到上海市教委划定的最 低报考资格线即可报考且可同时报考多所院校；各招生院校自主划定最低录取分数 线，确定预录取通知书发放比例；考生在接到多所院校的预录取通知书后选择其中 一所报到或放弃春季入学机会继续参加秋季高考。改革体现了学校自主选择学生和 学生自主选择学校的双向选择。 春季高考作为秋季高考的一种补充，旨在为考生增加考试机会、提前减负。改 革发展至今，招生计划数和报考人数逐年下降，俨然成了历届考生的“高考练兵场”。 近几年本科招生院校因教学管理、毕业生就业等问题对春季招生积极性不高，纷纷 推行“春季招生秋季入学”措施。但是春季招生对高职院校依然有吸引力，原因在 于高职院校可以提前招收考生完成招生计划，若生源不理想，招生计划也可以安排 在后续三校生高考或秋季高考批次中继续使用，近几年春季高考高职专科招生计划 减少是因为高职自主招生改革实行后分流了一大部分历届生生源。 ( 三) 秋季高考录取后期高职院校试点放开政策 2 0 0 1 年以后，上海首先在民办高校和高职高专院校试点放开招生，扩大高校招 生自主权。当时的改革仅限于第三批高职专科录取后期，相关高校在未完成招生计 划的情况下可自行确定录取分数线扩大录取的范围，这在某种程度上赋予了高职院 校和民办高校一定的招生自主权。政策内容是：1 、各高校根据办学条件和培养目标， 自主确定“3 + 综合”高考成绩总分的最低报名资格线；2 、各高校根据各专业的培养 要求自主确定“3 + 综合”高考成绩中的各单科成绩及其它综合评价指标；3 、各高校 在规定时间内独立接受考生报名；4 、各高校按事先向社会公布的招生方案依法自主 择优录取；5 、各高校按照规定发放适度的预录取通知书；若学校进行该轮自主招生 后仍有计划余额，还可增加一次录取；6 、一名考生同时可报若干所符合报名资格要 求的高职高专学校，若考生被多所院校录取，在全市统一规定的期限内，考生可自 主选择一所学校报到。 试点放开降分录取是高职院校多元录取体制改革探索的有益尝试，但也受到了 广泛质疑，特别是有些省份仍处于高考录取率较低、高考录取分数线居高不下的情 况，试点放开降分录取改革政策的公平性受到了质疑。以2 0 0 4 年上海思博职业技术 学院上海文科最低录取分1 5 5 分为例，将分数简单折合成7 5 0 分制，分数为2 4 2 1 8 ， 相对于该校在部分外省最低录取分数，这个分数仍很低。上海考生高考1 0 0 多分就 可以上民办高职，这种质疑声使得这项改革止步于2 0 0 4 年，2 0 0 5 年起停止实行。 ( 四) 高职院校依法自主招生政策 2 0 0 5 年，上海市教委经过一番酝酿，按照最大程度降低改革风险“小步探索 的指导思想，选择上海杉达学院、上海建桥学院、上海新侨职业技术学院三所民办 高校作为首批试点院校试行高职院校依法自主招生的试点工作。这次改革不同以往 之处在于学校不是在第三批录取后期才拥有降分录取的机会，而是拥有了与重点本 科院校相同的提前录取学生的机会。高职院校自主招生政策内容将在第三章第二节 中作详细阐述。 1 2 第二节上海高职自主招生政策出台背景 一、高等教育大众化及普及化阶段的招生考试制度改革发展要求 全国统一高校招生考试制度的主要特征是“高度集中统一”：政府主导、统一报 名、统一考试、统一分数、统一录取，高等院校在招生工作中缺乏必要的自主权。 在精英高等教育阶段，各高等学校层次分化不太明显，这种高度集中统一的高校招 生考试制度，能够大致满足高校选拔合格学生的要求。高等教育大众化加快了高等 学校层次分化和学生类型多样化发展速度，高度集中统一的高校招生考试制度与高 等教育发展不相适应的问题日益显现。如何在确保社会公正和高等教育机会均等的 前提下，探索多元化和分层分类的高校招生考试制度改革，已经成为高等教育改革 发展的当务之急。 上海率先迈入了高等教育普及化发展阶段，上海较全国其他地方更早地直面了 高等教育大众化、普及化发展的压力与要求。为了适应高等教育大众化、普及化的 发展要求，政府主管部门必须主动作出制度上的调整和反应，探索新的高校招生录 取模式。 二、“高端多元、中端稳定、末端放开刀的高校招生考试制度改革思路 教育部为了解决统一一高考所暴露的种种问题，提出了一套高等教育招生制度的 改革思路即“高端多元、中端稳定、末端放开”。所谓高端是指北大、清华等名牌院 校，这些院校的招生方式应日趋多元化；所谓末端，指的是专科层次的院校，教育 主管部门要逐渐放开对于这一层级院校的招生方式管制；而剩余的高校处在中端， 他们的招生模式仍然以高考为主。 在这一思路的指导下，2 0 0 3 年教育部首次批准2 2 所高校作为自主招生改革试 点单位实施自主招生录取，高校在招生方面的自主权得到了真正意义上的扩大。此 项政策打破了“一考定终身”的现状，掀起了继高考考试科目改革后的新一轮高考 制度改革浪潮。 与此同时，各地为探索与高等职业教育体系相适应的入学选拔模式改革也开始 了在高职高专层面招生改革的试点。2 0 0 3 年，黑龙江省首次尝试了省属高校实施自 主招生的入学方式改革。2 0 0 4 年，江西省2 0 所高职院校被允许进行自主招生改革 试点，改革政策规定自主招生录取人数不得超过学校年度总招生计划的l o 。两省 的改革实验，为2 0 0 5 年上海高职自主招生改革试点埋下了伏笔。 三、上海教育工作会议加快改革步伐 2 0 0 4 年9 月2 7 日上海教育工作会议及市委、市政府发布关于全面实施教育 综合改革率先基本实现上海教育现代化的若干意见，明确提出：要“深化招生考试 制度改革”。“普通高等学校招生考试要改变高度集中的统一模式，建立可供选择的 多元模式，推行综合评价、多元选择、自主招生的选拔办法，加快招生考试内容改 革，探索实施学能测试办法，在高职、高专和民办高校试行合格高中毕业生申 请入学制度。”2 4 2 0 0 4 年1 1 月，经上海市教委、市教育考试院反复酝酿，在广泛听取了中学、 高校、教育专家、社会各界、人大代表和政协委员意见后，市教委主任办公会议作 出几项重要判断：第一，上海的高等教育毛入学率已经超过5 0 ，高等教育进入普 及阶段。在高等教育的整体结构中，高职高专不再是高考考生竞争最激烈的部分， 适宜作为改革探索的切入口。第二，在报考高职高专院校的学生中，确实有一部分 人在语数外学习方面，与报考重点大学的学生存在差距；第三，部分高职高专院校 从学校的定位和改革发展的意愿出发，愿意参与招生考试改革试验。第四，如果精 心设计、规范操作，高职高专层次的“依法自主招生改革 能够突破“统一考试” 的模式，但又不至于冲击面上的“统一高考”，也不会对全市和全国统一招生考试和 录取工作造成负面影响。 鉴于上述改革诉求和分析判断，经上海市科教党委同意、上海市委市政府领导 批准和教育部支持( 教育部支持上海的这项改革试验，但建议不用“申请注册入学” 之名，而用部分专科层次院校“自主招生”的提法) ，上海市教委决定：在教育部批 准的“上海市教育综合改革试验”的框架内，在2 0 0 5 年试行“高职高专层次普通高 等学校依法自主招生改革试验”。改革的基本思路是参与改革试点的高校依法自主进 行入学考试、自主确定入学标准、自主实施招生录取。 2 0 0 4 年1 2 月，上海市教委组织评议专家小组对1 2 所决定参加“依法自主招生 改革”高校提交的试点方案进行了评审。2 0 0 5 年1 月，市教委最终批准上海建桥学 2 4 j ：海教育年鉴( 2 0 0 5 ) ，上海，上海教育出版社，2 0 0 5 年，第6 8 页 1 4 院、上海杉达学院和上海新侨职业技术学院3 所民办高校作为第一批“改革试点高 校”实施高职自主招生改革。2 0 0 5 年3 月，3 所学校公布自主招生计划，计划招收 自主招生新生8 9 5 名，4 7 0 0 多名考生报名参加这3 所高校的依法自主招生改革试验。 4 月，3 所学校按照对外公布的改革方案，如期对报名考生进行了测试和综合评价， 最终录取了8 5 2 名学生。至此，上海第一次高职高专层次自主招生改革试验圆满完 成，受到了高校、学生、社会和媒体的广泛好评。 第三章政策内容分析 在我国，国家政策层面对高等职业教育招生有哪些政策规定，上海高职院校自 主招生政策包含哪些内容? 本章拟对国家和上海两个层面的高职院校招生政策文本 进行内容解析。 第_ 了国家高职招生政策内容分析 一、教育部关于高等职业教育改革发展政策内容 教育部、财政部关于实施国家示范性高等职业院校建设计划加快高等职业教 育改革与发展的意见( 教高 2 0 0 6 1 4 号) 文件第三部分第二条规定：完善政策措施， 支持示范院校的改革试点工作。各地要制定相关政策，优先安排招生录取批次，鼓 励开展单独招生试点，保证生源质量。这一规定成为了高等职业教育招生改革的政 策依据。 二、教育部关于普通高等学校招生工作政策内容 ( 一) 教育部关于做好2 0 0 6 年普通高等学校招生工作的通知( 教学1 2 0 0 6 1 2 号) 文件 文件中提出：积极稳步推进高考改革，探索和完善多样化选拔录取模式。有条 件的省市可试行本科、高职分开考试录取的办法。这是教育部首次在文件中提出针 对高职招生考试改革设想。 ( 二) 教育部关于做好2 0 0 7 年普通高等学校招生工作的通知( 教学【2 0 0 7 】1 号) 文件 文件中提出：稳步推进高考改革，促进实施素质教育。开展高职单独招生改革 试点的省市要选择办学质量高、自律意识强、培养特色鲜明的高职院校参加试点工 作；在设计考试内容、方式、标准等方面，注意鼓励普通高中应届毕业生报考，探 索符合高职教育培养要求的人才选拔模式。这是教育部首次明确提出高职单独招生 改革试点。由此起步，部分国家示范性高等职业院校立项建设单位及京津沪渝四个 1 6 直辖市的部分高职院校开始了高职单独招生改革试点，探索符合职j