（高等教育学专业论文）基于核心能力的研究型大学跨学科组织架构与管理方式研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 研究型大学以知识的传播和创造为中心、以培养精英人才和产出高水平的科研成果 为目标，是国家创新体系的重要组成部分。其本身具有多样化的学科门类、更高的学科 综合性程度和强大的学科优势。然而，沿袭旧的组织模式和机制并不能使研究型大学已 具有的丰富的学科和科研资源得到有效的开发和利用。在解决当今国家经济社会的发展 乃至整个人类面临的诸多全球性问题时，跨学科研究已经凸显出其优势，在推动科技进 步、解决重大课题的过程中，成为科学家群体进行科学研究的主要方式。研究型大学跨 学科组织作为跨学科研究的主要载体，对其架构方式及管理方法的改变将直接影响跨学 科研究的质量和深度，直接关系到高等学校在激烈市场竞争中的核心能力。 本研究通过对企业核心能力理论的借鉴，结合研究型大学的特点，阐释了研究型大 学核心能力的涵义，并以此为分析框架，在借鉴国外成功经验之后，分析了我国研究型 大学跨学科组织所面临的问题，最后从提升研究型大学核心能力的角度，对研究型大学 的大学研究院和科技创新平台的组织进行架构和管理研究。 第一部分提出了研究背景和研究意义，在对相关概念做以文献综述之后，提出了整 个文章的研究思路、研究方法和研究框架。 第二部分是理论概述，在这部分里，对学科与大学的学术组织、研究型大学跨学科 组织等概念做了界定，并通过对企业核心能力理论的借鉴，阐释了研究型大学核心能力 的涵义。并论述了研究型大学跨学科组织与核心能力之间的关系。 第三部分，介绍了对国外研究型大学跨学科组织架构与管理方面的成功案例，并得 出了我国研究型大学跨学科组织架构与管理方面的启示。随后介绍了我国研究型大学跨 学科组织的发展的现状和相关问题，阐述了对跨学科组织架构与管理研究的必要性，并 分析了我国研究型大学跨学科组织发展现状，从动力和阻力两方面分析了我国研究型大 学跨学科组织在架构和管理过程中所面临的问题。 第四部分，本着提升研究型大学核心能力的目的，从研究型大学跨学科组织架构的 指导思想、目标和原则等确立大方向的指导，对大学研究院、科技创新平台、这两种跨 学科组织进行了架构与管理方式的研究。 结论部分回顾了本文的研究，并对未来的研究工作作以展望。 希望本文的研究工作及成果能为我国研究型大学的建设发展及核心能力的培育提 供一些参考。 关键词：核心能力；研究型大学；跨学科组织；大学研究院；科技创新平台 基于核心能力的研究型大学跨学科组织架构与管理方式研究 。s t u d yo fc o n s t m c t i o na n ds u p e r v i s o rm o d e f o ri n t e r d i s c i p l i n a 巧 o r g a n i z a t i o no f r e s e a r c hu n i v e r s i t i e sb a s e d o nt h ec o r ec o m p e t e n c e a bs t r a c t r e s e a r c hu 1 1 i v e r s 时，w h i c hi sc e n t e r e db yt l l el 【i l o w l e d g es p r e a d i n ga 1 1 dc r e a t i n ga 1 1 d a i m e da tc u l t i v a t i n ge l i t et a l e n ta i l di t so u t p u to fl l i 曲- l e v e ls c i e n t i f i ca c h i e v e m e n t s ，i st l l e i m p o r t a n tc 0 1 1 1 p o n e n to fn a t i o n a l li m o v a t i o ns y s t e m i th a sd i v e r s i f i e db r a i l c h e so fl e 痂n ga 1 1 d s u b j e c t s ，m o r ec o m p l 锄e 卿a 1 1 di n t e g r a t e dd i s c i p l i n e sa 1 1 db m c hs u p e r i o r i 够h o w e v e r ，i t c a l l n o tm a l ( et l l er e s e a r c hu i l i v e r s i 够ag o o du s e m lo ft l l er i c h e rd i s c i p l i n es y s t e ma 1 1 d r e s e a r c hr e s o u r c e s ，i ft h eu j l i v e r s i t i e sf o l l o wt 1 1 ee x i s t e n to r g a n i z a t i o np a ：t t e m s 锄di i l s t i t u t i o n w 1 1 e ns 0 1 v i n gt h ep r o b l e mo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta 1 1 de v e n9 1 0 b a lp r o b l e mt l l ee n t n h 啪a i lr a c ef i a c e d ，p r o f e s s i o n a la d v a l l t a g e so fi n t e r d i s c i p l i n er e s e a r c hh a db e e nh i g l l l i g h t e d i 1 1t 1 1 ep r o c e s so fp r o m o t i n gs c i e n t i f i ca i l dt e c l l l l o l o g ya i l ds 0 1 v i n gt l l ek e ys u b j e c t s i t h a db e e n b e c o m en l ec l l i e fm 锄e rf o rac 0 m p a r a t i v e l ym l l s c a l e 罂o u po fs c i e n t i s t s a st l l em a i l l c a 玎i e rf o rt l l er e s e a r c ho fi n t e r d i s c i p l i n e ，t h ec h a n g eo ft 1 1 es t y l eo ft h ef o 咖e r 锄dm a l l a g e r i a l a p p r o a c hw o u l dh a v ead i r e c ti n n u e n c et om eq u a l 毋锄dd e p t h o ft h ei n t e r d i s c i p l i n er e s e a r c l l w i l i c h 砌u e n c e sd i r e c t l yt h ec o r ea b i l i 够i nm a r k e tc o m p e t i t i o n t h ec o r ec o m p e t e n c et l l e o 巧o fe n t e 印r i s eh a db e e nu t i l i z e di nt m sp a p e r ，i n t e 铲a t i n gt l l e c h a m c t e r i s t i co fr e s e a r c hu 1 1 i v e r s i 锣，m em e a l l i n go fc o r ec o m p e t e n c eo fr e s e a r c hu i l i v e r s i t y h a db e e ni l l u m i n a t e d ，t a k i n gt m sm e a i l i n ga sa 舭衄e w o r kt oa i l a l y z e a r e ru t i l i z i n gt 1 1 e f o r e i 弘s u c c e s se x p e r i e n c e ，“sp a p e ra n a l y z e dt h ep r o b l e mo f 硫e r d i s c i p l i n a d ro 唱a n i 脚i o n o fo u rr e s e a r c hu i l i v e r s i 够a tl a s t ，丘- 0 mt 1 1 ep o i n to fv i e wo ft l l e c o r ec o m p e t e n c eo f r e s e a r c hu i l i v e r s i t y ，t h ea c a d e m e ta n dt l l eo r g a l l i z a t i o no fs c i e n c ei 1 1 i l o v a t i v et e 力a c eh a db e e n m 锄a g e d t l l es t u d yb a c k g r o u l l dh a db e e np r o 】) o s e di nt l l ef i r s ts e c t i o n ，析e rs u 舢 1 1 i n gu pt h e i n t e r r e la t i 甜c o n c e p t ，m et r a i no fn l o u g 虬m e t l l o da j l d 丘a m e w o r ko fs t u d yh a db e e np r o p o s e d 7 n l et l l e o n ，h a db e e ns u m m 撕z e di 1 1m es e c o n ds e c t i o n ，i i ln l i ss e c t i o 玛t l l es u 场e c t ， a c a d e m i co r g a i l i z a t i o na i l di n 伧r d i s c i p l i n a 巧h a db e e ns u i 】姗撕z e d n l ec o r ec o m p e t e n c e t h e o 巧o fe n t e 印r i s eh a db e e nu t i l i z e d ，i n t e 铲a t i n gt l l ec h 缸a c t e r i s t i co fr e s e a r c hu m v e r s i 哆， a 1 1 dt 1 1 em e a i l i n go fc o r ec o m p e t e n c eo fr e s e a r c hu i l i v e r s i 够h a db e e ni l l u m i n a t e d i nt h et l l i r ds e c t i o n ，t l l es u c c e s s m lc a s eo fm a l l a g e m e n tf o ri n t e r d i s c i p l i n a d ，o r g a n i z a t i o n o ff o r e i g nr e s e a r c hu i l i v e r s i 坶h a db e e ni n t r o d u c e d ，a i l di ts h o w e ds o m er e v e l a t i o nf o ru s n e nt 1 1 ec u 玎e n ts i t u a t i o no fm a i l a g e m e n tf o ri n t e r d i s c i p l i n a r yo r g a l l i z a t i o no fo u rr e s e a r c h i i 大连理工大学硕士学位论文 u i l i v e r s 时h a db e e ni n t r o d u c e d ，t l l ep r o b l e mb e i n gn l c e dh a sb e e na n a l y z e df o m t h ea n g l eo f f 1 0 r c ea n do b s t a c l e i nt l l ef o r c hs e c t i o i l ，a i m i n ga tp r o m o t i n gt h ec o r ec a p a b i l i 够o fr e s e a r c hu n i v e r s i 够， u t i l i z i n gm a t r i xa n dv i r t u 2 l lo r g a i l i z a t i o n ，t 1 1 er e c o 删m e n d a t i o nh a db e e np r o p o s e df o ro u r r e s e a r c hu n i v e r s i t ) ，t h a ti sr a t h e rn e w l ya n dr e p r e s e n t a t i v e t h ec o n c l u s i o n ，r e t r o s p e c t e dm er e s e a r c ho ft h i sp a p e r ，a 1 1 dt l l ei n t e n d i n gw o r kh a db e e n p u t f o 删 ni sh o p e dt 1 1 a tt h ed e v e l o p m e n tw o r ka n da c h i e v e m e n ti n “sp a p e rc o u l dp r o v i d es o m e r e f e r e n c ef o rt 1 1 ec o n s t n l c t i o no fo u rr e s e a r c hu n i v e r s i t ) ， k e yw o r d s ： c o r ec o m p e t e n c e ；r e s e a r c hu n i v e r s i t y ；i n t e r d i s c i p l n a r yo r g a n i z a t i o n ； s c i e n t i f i ca n dt e c h n o i o g i c a ii n n 0 v a t i o np i a t f o r m ；u n i v e r s i t yr e s e a r c hi n s t i t u t e 1 i i - 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目：瑾童垫垡垄翌叠垫鲎堕鲨塑型垒玺盗鱼壁壑壹盐鸯象 作者签名： 葺选日期：j 生年j 王月上l 日 大连理工大学硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目： 作者签名： 导师签名： 塑驾! 丝鲎堕鲎銎丝堡塾拉壹拙翻宙 磁 日期：冱宰年旦月监日 日期：兰竺! 竺年一月二l 日 大连理工大学硕士学位论文 1绪论 1 1问题的提出 1 1 1 研究背景、 研究型大学是大学在不断推动社会进步过程中自身发展形成的一类形态，是以知识 的传播和创造为中心，以培养精英人才和产出高水平的科研成果为目标，在经济社会发 展中起重要作用的大学，是国家创新体系的重要组成部分。 研究型大学具有多样化的学科门类、更高的学科综合性程度和复杂的教学科研组织 机构，具有强大的学科综合优势和交叉渗透潜力。然而，我国大学长期以来沿袭的旧的 组织模式和机制，没有使研究型大学所具有的丰富的学科和科研资源得到有效开发和利 用，在一定程度上制约了研究型大学的学术生产力的提升。 现代国家经济社会的发展乃至整个人类面临诸多全球性问题，越来越需要跨学科的 联合和协作。跨学科研究在推动科技进步、解决重大课题的过程中，已经成为科学家群 体科学研究的主要方式，成为产生原创性科学成果的动力之源。因此，在我国目前大力 建设的研究型大学中，建立一批与学科综合化和跨学科研究发展相对应的新型学术组织 机构跨学科组织，已经成为研究型大学充分发挥职能的内在要求和必然趋势。作为 跨学科研究的组织载体，跨学科组织可以促进学科的交叉、融合并实现资源的共享，是 研究型大学全面参与到大科学时代竞争的必然选择。当前，我国大学学科建设的思路正 由注重规模扩张的粗放型向注重质量提高的集约型转变，大学学科建设的加强和科研经 费的逐年增加也为跨学科组织的发展提供了物质保障。加强对跨学科组织的本质和发展 规律的研究，理清建设跨学科组织的思路，排除跨学科组织发展中可能遇到的障碍，探 索符合研究型大学特点和要求、有利于提升研究型大学核心能力和竞争力的跨学科组织 构架方式和管理模式，已经成为现实而紧迫的需求。 1 1 2 研究意义 跨学科组织在研究型大学学科组织结构中占有非常重要的位置。近年来，我国跨学 科研究及其组织蓬勃发展，但若想使跨学科组织充分发挥作用，就需要建立实质性的跨 学科合作机制。学术界对于我国高校跨学科组织的运作和管理理论方面的研究明显滞 后，目前尚处于初步探索阶段，尤其是对于研究型大学跨学科组织的研究就更加凤毛麟 角。本文试图从研究型大学核心能力建设的角度对研究型大学跨学科组织的管理创新进 行研究，探讨适宜我国研究型大学跨学科研究组织发展的管理对策，提出行之有效的架 基于核心能力的研究型大学跨学科组织架构与管理方式研究 构方式与管理办法，为研究型大学跨学科研究组织的顺利发展提供一定的理论依据。研 究型大学跨学科研究组织的管理是一个实践性很强的管理领域，如何使跨学科组织最大 限度的发挥作用，使得研究型大学能够充分发挥自己的优势和潜能，在激烈的竞争中脱 颖而出，这是新世纪摆在所有大学研究者眼前的非常现实的问题。这也是本选题的理论 意义及现实意义所在。 1 2国内外相关研究概况 1 2 1 研究型大学的研究现状 “研究型大学 作为研究密集型大学的简称，一般被认为是具有特定意义的高等院 校。世界上最早的研究型大学柏林大学，1 8 1 0 年，在费希特的倡议和洪堡的实际努 力下，于德国正式创办，它开创了大学“研究与教学相结合”的先河。而美国约翰霍 普金斯大学在1 8 7 6 年的创建则成为具有现代意义的研究型大学诞生的里程碑。1 9 0 0 年 美国大学协会( 1 1 1 ea s s o c i a t i o no f a m e r i c a nu l l i v e r s i t i e s ，a a u ) 诞生，成为了该大学群 体正式被认可的标志。a a u 首批接收了1 2 所大学作为其会员学校，并以严格的研究生 教育和科学研究的成绩作为接收会员学校的条件，因此这1 2 所大学便被公认为美国最 早的研究型大学。当前，美国研究型大学已经成为各国大学争相效仿的办学模式。 而从1 9 7 0 年起，是否为研究型大学则依据卡内基高等教育分类标准来判定。美国 的卡内基教学促进基金会( t l l ec 姗e 西ef o u n d a t i o nf o r t h ea d v a i l c e m e n to ft e a c h i n g ) 正 式出版了高等教育机构分类，将美国高等学校划分为不同的类别。其中首次提出了 “研究型大学( r e s e a r c hu 1 1 i v e r s i t v ) 的界定标准。根据大学的科研经费和每年授予的 博士学位数量为标准来判断其是否为研究型大学。这类大学是美国高等教育中的杰出典 范，它对科学技术进步和培养高层次人才做出了突出贡献，对世界科学技术的发展贡献 巨大。 1 9 9 4 年，该基金会从当年美国3 5 0 0 所大学中选定8 8 所为“第1 类研究型大学”， 3 7 所为“第1 i 类研究型大学”，这两类大学的区别主要在于：联邦政府所提供的科研经 费资助不同：前者在4 0 0 0 万美元以上，后者在1 5 0 0 4 0 0 0 万美元之间；其共同点是每 年至少授予5 0 名博士学位【lj ，如表1 1 所示。 迄今为止，在世界各国的高等教育体系结构中，只有美国明确地划分出研究型大学 这一类型。除英国有“研究主导型大学”和“教学主导型大学 之分之外，在其他高等 教育比较发达的国家如法国、德国和日本等国家并没有明确的对研究型大学予以划分。 大连理工大学硕士学位论文 表1 1 美国的卡内基教学促进基金会“研究型大学”界定标准演型l 】 t a b 1 1 t h ed e v e l o p m e n to fd e f i n i t i o ns t 孤( 1 a r do fr e s e a r c hu n i v e r s i t ) ，f o ru s a c a m e g i e e d u c a t i o np r o m o t e df o u n d a t i o n 在我国，有关研究型大学的概念还没有一个公认的定义。但我国高等教育的专家和 学者为此进行了广泛的研究：曲钦岳、冒荣( 1 9 9 9 ) 假定研究型大学就是以研究生培养 和科学研究为重要职能的大学【2 】。但是二者没有针对所下的研究型大学的定义进行深入 的分析，而直接论述研究型大学创造型人才培养问题。丁学良教授通过枚举研究型大学 的特征，认为研究型大学不仅是一个教育的机构，更应该是一个研究的中心，还应该是 一个服务的机构，能够集三种大学理念于一身的少数大学就被称为研究型大学。他还提 出了评价研究型大学的九大指标1 3 】。王战军给研究型大学下的定义是：以知识的传播、 生产、应用为中心，以高水平的科研成果和培养高层次精英人才为目标，在社会发展、 经济建设和科教兴国战略中起重要作用的大学【4 j 。吕春燕将研究型大学定义为：以政府 财政支持为主体，以与国内外组织保持广泛而良好的合作关系为基础，拥有完善的教学 及科研试验设施( 如图书馆、实验室等) 、一流的师资与科研队伍，以创新性人才培养 及科学研究为中心，以高层次人才和原创性科研成果的最大输出为主要目的，为国民经 济持续健康协调发展与社会全面和谐共处提供关键人才、核心技术支持及必要需求服务 的组织【5 1 。 武书连等人所作的中国大学评价，在2 0 0 4 年提出的分类标准中，给研究型大 学下的定义是：将全国所有大学的科研得分按降序排列，并从高到低依次相加，累计得 基于核心能力的研究型大学跨学科组织架构与管理方式研究 分超过全国大学科研总得分6 1 8 的大学算作是研究型大学【6 】。按照这一评价标准截止 2 0 0 8 年国内有3 6 所高校属于研究型大学，并进一步将其划分为研究i 型和研究i i 型。 国内和国外关于研究型大学定义的共同点在于，都认为研究型大学必须是知识创新 的源泉，突出的特点就是产出高水平的研究成果。 概括各家观点，研究型大学主要有以下三个显著特征：一是科学研究是研究型大学 的重要使命；二是以研究生教育为主，培养高素质人才；三是对国家和社会起着重要的 作用，即服务社会。 因此本文比较倾向王战军关于研究型大学的定义，并主张研究型大学将创新性科学 研究作为其主要职能。这就为第二章对研究型大学作概念上的界定展开了铺垫。 1 2 2 跨学科组织的研究现状 ( 1 ) 对跨学科的研究 跨学科( i n t e r d i s c i p l i n a 珂) 一词1 9 2 6 年在美国首次出现。但是直到2 0 世纪6 0 年代， 随着科学的综合化、整体化不断加强，“跨学科”在科学发展中的地位顿时身价陡增。 对跨学科的研究也开始逐渐增多，到6 0 年代末期，国外已经有一定数量的对跨学科科 研与跨学科教育进行理论探讨和实验分析的文献。早期成立的跨学科研究机构有：1 9 4 8 年成立的美国兰德公司、1 9 6 0 年成立的法国跨学科研究中心等。进入2 0 世纪8 0 年代， 跨学科研究蓬勃发展起来。1 9 8 0 年跨学科研究国际会( 简称i n t e r s t u d y ) 成立，直 至1 9 8 6 年，已在德国、英国、美国等国家召开四次召开研讨会，对跨学科的组织、管 理等问题进行了深入的探讨，并分别出版跨学科研究群体：管理和组织等涉及跨学 科研究的组织管理问题的文集，标志着跨学科研究体制国际化的正式确立。1 9 8 6 年，联 合国教科文组织召开首次跨学科会议，1 9 9 1 年召开的题为科学的传统：面向2 1 世纪 的跨学科展望的第二次会议，对跨学科的组织、管理等问题进行了探讨，并对未来跨 学科研究做了展望。1 9 9 6 年美国出版了汤普森克莱思的专著跨越边界知识、学 科、学科互涉，对跨学科组织( 主要是研究中心和研究所) 的发展历史做了介绍，并 指出了其中面临的问题以及未来的发展前景。 我国高校的跨学科研究起步于2 0 世纪5 0 年代，蓬勃发展于8 0 年代前期。1 9 8 5 年， 在北京召开了我国首届交叉科学学术讨论会，此后有关跨学科问题的研究越来越引人关 注。新制定的国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 指出：“基础 学科与应用学科、科学与技术、自然科学与人文社会科学的交叉与融合，往往导致重大 科学发现和新兴学科的产生，是科学研究中最活跃的部分之一，要给予高度关注和重点 部署。纲要重点部署的四项重大科学研究计划和八大科学前沿问题研究，无一不是跨 大连理工大学硕士学位论文 学科课题。国内关于跨学科的理论著作还为数不多，最早的要数1 9 8 5 年出版的、由中 国科学技术培训中心编写的我国交叉科学研究工作现状资料，之后又先后出版了2 0 多本相关著作，其中最有影响力的当属中国科学技术大学的刘伸林教授主编的跨学科 学导论和现代交叉科学。 跨学科学导论于1 9 9 0 年出版，是国内首部以跨学 科学为名称的专著，分别论述了跨学科的定义概念、结构分类、历史沿革、跨科学认识 论、跨学科思维论、跨学科科研、跨学科教育以及各类常用的跨学科方法等。 刘念才与赵文华联合出版的面向创新型国家的高校科技创新能力建设研究、教 育部科技委员化学化工学部的研究报告现阶段我国高校科技创新平台运行机制研究、 大连理工大学的硕士论文高等学校跨学科教育的理论与机制研究、合肥工业大学的 硕士论文跨学科研究发展状况评估等，也是主要集中在对跨学科科研和跨学科教育 的实施情况以及其困境分析。 ( 2 ) 对跨学科组织的研究 近年来，美国、英国、欧盟和荷兰的科技机构为推动本国( 地区) 的跨学科研究， 曾做过大量的调查研究并出版相关研究报告。如1 9 9 9 年英国的大学拨款委员会评价组 织( e v a l u a t i o na s s o c i a t e s ) 的报告跨学科研究与科研评价活动、2 0 0 3 年荷兰国家科技 政策委员会的报告l + 1 2 ，促进荷兰的多学科研究、2 0 0 4 年美国国家科学院、国家 工程学院和医学院组成的促进跨学科研究委员会发表的报告促进跨学科研究，2 4 年4 月欧盟科研咨询团的研究报告欧洲的跨学科研究等。 上述报告有部分对跨学科组织的发展问题有一定涉及。这些报告普遍认为，大学现 有的以部或系为主的学科架构具有强大的惯性，为了推进跨学科研究，高校必须增强学 科架构的灵活性，以便更好的整合资源。从组织的角度来说，主要是建立大学内部以及 大学之间的虚拟跨学科研究组织、在大学内建设新的跨学科组织以及实现核心和共享设 备的开放使用。对于大学内部跨学科组织的建设，新组织的发展常常必须突破旧学科组 织的保守因素，得到关键研究人员的支持并开拓新的研究领域。但过分强调跨学科组织 的发展势必会缩减传统单学科组织的研究空间、削弱传统单学科组织的研究活力。所以 高校只有在正确评估自身已有的单学科组织改造的成本与收益之后，权衡利弊，再决定 建设新组织还是改造旧组织如果建设一个新的跨学科组织，将会面临新组织与传统 单学科组织的教学和研究活动相衔接的问题，大学要做的就是避免两者之间的矛盾。 国外高校已经普遍建立起面向社会实际和国家经济科技发展需要的跨学科组织。这 些跨学科组织在跨学科研究取得巨大成就的同时，也为跨学科人才的培养作出了极大贡 献。这些跨学科组织管理方面的经验，有许多值得我们学习和借鉴的地方。 基于核心能力的研究型大学跨学科组织架构与管理方式研究 近年来国内也有一些专著和文章对跨学科组织建设和管理进行了阐述并提出了一 些建议。张慧洁在其专著中外大学组织变革中比较系统地论述了巨型大学的组织变 革，主要从大学组织的目标、制度、结构和权力四个角度进行阐述。在介绍中外大学组 织创新的时候，她认为，如何建立面向问题的跨学科研究组织，已经成为大学研究组织 创新的重要问题，但并没有就如何建立跨学科组织进行深入的探讨。 从研究内容上看，针对跨学科组织架构模式研究探讨得较少。杨玲莉发表的研究 型大学建立研究院的几种模式、徐廷相和刘斌发表的关于重点大学建立研究院新体 制的思考、姜富明和朱晓岚等发表的大学研究院管理体制的讨论、浙江大学的硕 士论文基于知识管理的学科汇聚平台研究、华东师范大学的硕士论文大学跨学科 组织的发展研究以e 大学研究院为个案等几篇文章，都对高校跨学科组织的典型 模式大学研究院，进行了一定程度的研究。此外，高校跨学科组织还有如：国家( 教 育部) 重点实验室、跨系、跨学科研究中心或研究所、跨学科计划及课题组、跨学科学 院( 学系) 、独立设置的跨学科研究中心等。相对来说，对这些模式探讨的不如研究院 那样系统和集中。 浙江大学段丹的硕士论文基于矩阵结构的大学学科组织结构创新研究、大连理 工大学王琳的硕士论文我国研究型大学的组织结构变革、浙江大学邹晓东的博士论 文研究型大学学科组织创新研究等，这些文献虽然是对跨学科组织的架构模式及管 理方式进行了一定深度研究，但是普遍缺乏对跨学科组织具体运行机制与管理体制的进 一步探讨，研究内容多是静态的描述和归纳总结，缺乏历史、动态的梳理和研究，并且 跨学科组织在这些文章中一般是作为课题的一个部分展开研究，缺乏系统的研究成果。 从理论视角来看，张炜、邹晓东、陈劲2 0 0 2 年发表的基于跨学科的新型大学学 术组织模式构造中，从自组织理论的角度按照系统方式，构造跨学科的系统结构建立 了跨学科大学学术组织的构造模型；2 0 0 3 年，张炜、邹晓东又在现代大学跨学科学术 组织新型模式研究一文中，从流动型教育的角度对名古屋大学的跨学科组织进行研究 和分析；柳洲，陈士俊在从学科会聚机制看跨学科科技创新团队建设一文中，基于 学科会聚的机制，认为在跨学科科技创新团队建设中，既有团队内部的知识、思维模式、 价值观等方面的交叉障碍，也存在外部环境的体制、机制、激励和评价等诸多方面的制 约。为此从团队自身和外部政策、环境等方面提出了若干对策及建议。陈向东在网络 环境下的跨学科知识共享工具比较一文中，从信息行为的视角出发，比较网络环境下 三种应用于跨学科知识共享的非正式交流工具指出它们不同的社会网络联结方式、内容 组织方式和使用方便程度，并指出三种方式分别适用于跨学科协作的何种不同阶段，最 一6 一 大连理工大学硕士学位论文 后提出这些手段在跨学科知识共享中发挥更大作用的改进方法。国防科学技术大学肖彬 的硕士论文中国研究型大学跨学组织的发展研究，借助交易费用理论、组织生态理 论等对研究型大学跨学科组织进行了多视角的解读，总结和分析国内外研究型大学跨学 组织的历史、现状、经验及问题，提出了推进我国研究型大学跨学科组织发展的四种力 量：兴趣的萌发、校长的推动、资源的整合以及利益的协调，从理论角度为我国研究型 大学跨学科组织的发展提供启示和参考。不过纵观对跨学科组织的研究文献，并未出现 从跨学科组织的重要性及其对研究型大学竞争力起到的作用角度进行分析，本文希望能 够从提升大学核心能力的角度，解读研究型大学跨学科组织，从新的理论视角，提出研 究型大学跨学科组织的架构与管理方式。 1 2 3 大学核心能力的研究现状 ( 1 ) 企业核心能力 核心能力( c o r ec o m p e t e n c e ) 理论是当代管理学和经济学交融的最新成果，核心能 力又称核心竞争力或核心专长，总的来说是以企业为对象逐渐发展起来的。企业核心能 力的思想可以追溯到亚当斯密的分工理论中。其概念最早由普拉哈拉德( c k p 讪a l a d ) 和哈默( g h 锄e 1 ) 于1 9 9 0 年在哈佛商业评论上发表的一篇题为“公司核心能力” ( t h ec o r ec o m p e t e n c eo f t h ec o r p o r a t i o n ) 【7 】的论文中率先提出的。他们指出，核心能力 是能使企业为客户提供附加价值的一组独特的技能和技术的综合体，而不是单个分散的 技能或技术：它是组织中的积累性学识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结 合多种技术流派的学识。核心能力是对各种技术学习心得以及各种组织知识的整合与提 升。【8 】核心能力所提出的中心思想和基本原则，被认为是迄今企业战略理论中最有价值 成果之一，它对指导企业增强自身竞争实力、营造竞争优势无疑产生了积极深远的作用。 ( 2 ) 大学核心能力的研究 随着高等教育的国际竞争日趋激烈，应对与国际接轨后的新的挑战，研究型大学面 临着争创世界一流、国内一流大学的压力。核心能力理论可以为大学发展战略的抉择提 供有益的借鉴。和企业一样，大学作为一种组织，只有具备持久的竞争优势，才能在激 烈的竞争中取胜。然而，任何高校都不可能在每个方面都拥有最好的资源和条件，大学 应该根据自身特点寻求最适合的环节来构建竞争优势；大学的竞争优势以其综合实力为 基础，集中体现于几个关键因素和重要资源，取决于一个明确而准确的发展战略和切实 有效的行动体系；而核心能力是大学竞争优势之源，是大学获得持续竞争优势的根本。 当前，关于大学核心能力的讨论，主要呈现为以下几种代表性的观点： 基于核心能力的研究型大学跨学科组织架构与管理方式研究 要素观 要素观主要表现为把大学竞争力界定为在大学发展中发挥重要作用的某种要素，如 王继华、文胜利在论大学核心竞争力中指出，为积极提高我国大学的核心竞争力， 办学者尤应重视以下核心要素：教师、管理和大学校长【9 】。郑家成在大学核心竞争力本 质论中指出，从大学核心竞争力的要素看，只可能存在于三个方面，一是大学精神， 一是大学制度，一是学科成长机制【l0 1 。侯光明等人的研究把研究型大学核心竞争力的构 成要素分解为资源竞争力、管理竞争力、学科竞争力和和文化竞争力。龚放在现代大 学的精神气质与核心竞争力一文中指出，大学的核心竞争力主要由三方面构成，即学 科实力( 学科水平和学科特色) 师资水平以及大学的精神气质和组织文化】。朱永新在 论大学的核心竞争力一文从横向与纵向对大学的核心竞争力构成进行了分析【1 2 】。成 长春则认为高校核心竞争力的本质特征是知识性，高校核心竞争力的一般特征是价值 性，即核心竞争力必须为用户带来更多的“消费者剩余 ，从而提出具有获得低成本战 略和稀缺资源的能力是竞争力的内涵之一【1 3 1 。 能力观 赖德胜在论大学的核心竞争力一文中指出，核心能力就是大学以技术能力为核 心，通过对战略决策、科学研究及其成果产业化、课程设置与讲授、人力资源开发、组 织管理等的整合或通过其中某一要素的效用凸显而使学校获得持续竞争优势的能力【1 4 1 。 刘向兵在大学核心竞争力概念辨析一文，总结了前面研究者对大学核心竞争力的合 理部分，对大学核心竞争力进行了界定，指出大学核心竞争比较接近于“能力观”，但 也要同时强调该能力与其它能力及资源之间的关系，因此可以理解为“基于战略性资源 的能力”、“整合、协同各种要素的能力以及“支配各种能力的能力”【l5 1 。这种能力 并不是孤立的，而是在一定环境和背景下存在的。所以也比较容易理解他关于办学理念、 办学特色、大学制度等大学文化因素，以及大学的学科资源、人力资源、物质资源和无 形资产等资源因素不是大学的核心竞争力的论断了，因为它们只是从不同方面对核心竞 争力产生了重要作用的背景和环境。 协同观 协同观把大学核心能力看作是由资源、能力协同而成的特殊体系。如魏晖和郑晓齐 为大学核心竞争力的定义“大学核心竞争力是指在一定环境中以资源为基础，以核心能 力建设为关键，通过不断整合、提升有关资源和能力，能够支持大学生存和可持续发展， 保持持久竞争优势的能力”【16 1 。夏仕武指出“大学核心竞争力是指大学以资源为基础， 以教学、科研、社会服务三大职能活动为中介，以核心竞争能力为支点在大学管理运行 大连理工大学硕士学位论文 机制作用下而产生的整体竞争能力 【l7 1 。孟丽菊在大学核心竞争力的含义及概念塑 型中分析指出，“大学竞争力是作用不等、方向不一、角度不同、性质不同的分力系 统的共同作用，互动增进和系统耦合，它们的相互作用就形成了大学竞争力”i l 引。迟 景明为在论核心竞争力与大学发展中为核心能力所下的定义为：大学以其资源和能 力为基础，对学科建设、人才培养、科学研究、社会服务、组织管理、精神文化、人力 和物质资源等竞争要素的既有优势和潜在优势进行战略整合，确定发展目标、核心价值、 关键因素与优先领域，通过构建并实施行动体系而显现效用，通过阶段性评估不断完善 和升级转换，使学校获得持续竞争优势的能力 19 】。 1 3 研究思路及方法 1 3 1研究思路 本文将紧紧围绕“基于核心能力的研究型大学跨学科组织架构与管理方式研究这 一论题，对大量国内外相关文献进行研究分析，在对文献深入剖析的基础上，了解国外 对知名研究型大学跨学科组织的运行管理问题研究的现状；通过对国内研究型大学跨学 科研究组织管理的调查与分析，从核心能力培育的角度揭示国内研究型大学跨学科组织 架构模式以及管理中存在的不足；最后以国外知名研究型大学跨学科组织成功经验为参 照点，从核心能力的角度，提出符合我国国情和高校校情的研究型大学跨学科组织的架 构与管理体系。 本文共分为四章进行论述。第一章，首先在对研究背景的分析下提出要研究的问题， 论述了研究的意义：随即总结和评述了国内外对研究型大学、跨学科组织和核心能力的 研究现状及成果，为下文的研究确立了聚焦点和立足点；最后提出了本文的研究思路和 方法。第二章，根据研究需要，对学科以及学术组织、跨学科及跨学科组织、研究型大 学、核心能力等概念进行界定，并阐述了研究型大学跨学科组织与杨心能力的关系，为 后文展开对比分析限定了研究范围，提供了理论保障；第三章，从核心能力韵角度，对 国外知名研究型大学跨学科组织运行状况进行分析，总结国外知名研究型大学跨学科组 织的架构与管理实践经验；同时阐述了研究型大学跨学科组织架构与管理的现状与问题 分析，从国家宏观政策到研究型大学核心能力获得的角度，探讨了对研究型大学跨学科 组织架构与管理方式研究的必要性，并阐述了我国研究型大学跨学科组织发展现状，从 对其构建的动力与阻力角度进行了分析，为第四章的设计进行了充分的铺垫；第四章， 通过上文进行的详细的分析论述，针对我国研究型大学跨学科组织架构与管理方式存在 的问题，在借鉴国外知名研究型大学跨学科组织的有效管理经验的基础上，从研究型大 学跨学科组织架构的目标和原则等确立大方向的指导，并对科技创新平台、大学研究院 基于核心能力的研究型大学跨学科组织架构与管理方式研究 这两种比较有代表性的研究型大学跨学科组织进行架构与管理方式的研究。在结论处， 对所提出的理论和方法进行总结和展望。 1 3 2 研究方法 类比分析法：通过分析研究型大学跨学科组织的特点，借鉴企业核心能力理论，对 研究型大学的核心能力进行分析和评价。 文献研究法：通过查阅有关文献、搜集现有与国内外研究型大学跨学科组织相关的 资料对本文研究的问题作系统的评判性分析，理清对核心能力、跨学科、跨学科组织的 概念界定。并进行了有关国内外研究型大学跨学科组织研究现状的文献综述，在进行分 析归纳的基础上，对前人的主要研究成果，研究重点、研究方法进行借鉴与参考。 比较研究法：对国外研究型大学跨学科组织架构与管理实践经验进行分析比较，从 核心能力的角度进行比较分析，通过比较分析，在借鉴国外知名研究型大学跨学科组织 的运行管理经验的基础上，结合我国国情及高校跨学科组织的发展现状，为促进我国研 究性大学核心能力的培育，构建跨学科组织运行管理体系。 调查研究法：对目前国内研究性大学跨学科组织进行系统的调查分析，通过调查， 总结出研究型大学跨学科组织的几种常见模式及其特征，并对跨学科研究组织的发展与 管理现状进行深入的研究。 主要资料来源：统计年鉴、权威报告、报刊期刊、网站、国内外相关文献、调查所 得等。 1 3 3 论文研究框架 本文的研究框架如图1 1 所示： 大连理工大学硕士学位论文 i 问题的提出 i 1 0士 l理论分析li现状分析i v 学科及跨学科组织研究型大学国外研究型大学跨国内研究型大学跨 学术组织相关概念核心能力 学科组织学科组织 现状与特点现状及问题分析 1r 0 研究型大学跨学科组织与对研究型大学跨学科组织 研究型大