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浙江大学硕士学位论文近十年中央政府工作报告中的零形回指分析 摘要 零形回指现象是汉语中话语衔接手段之一，本文选取近十年( 1 9 9 9 年一2 0 0 8 年) 来的中央政府工作报告1 为语料，通过对这些语料的分析，我们总结了 近十年来中央政府工作报告中零形回指的特点及其原因，主要特点包括：第一， 零形回指先行语的类型较多。第二，短语做先行语时，先行语的结构通常都比较 复杂，存在不同的嵌套结构。第三，出现了谓词性零形回指这种特殊形式。第四， 零形回指先行语数量单一，话题比较集中。第五，零形回指形式简单。第六，在 零形回指中出现了大量程式化的固定句式。原因主要包括：第一，公文语体的程 式化、书面性及非个人性。第二，语用学中的话题的平行推进。 关键词：中央政府工作报告零形回指先行语谓词性零形回指 1 本文所用的十年来的中央政府工作报告选自权威网站：中央人民政府门户网，网址为h t t p ：w w w g o v c n 。 i 浙江大学硕士学位论文近十年中央政府工作报告中的零形回指分析 a b s t r a c t z e r oa n a p h o r ai so n eo ft h em e a n so fd i s c o u r s ec o h e s i o ni nc h i n e s e t a k i n gr e p o r t o nt h ew b r ko ft h ec e n t r a lp e o p l e 。sg o v e r n m e n tn e a r l yad e c a d e ( f r o m19 9 9t o2 0 0 8 ) a s t h el a n g u a g em a t e r i a l ，t h r o u g ha n a l y s i st h e s el a n g u a g em a t e r i a l ，w es u m m e du pt h e c h a r a c t e r i s t i c sa n d 也er e a s o n so ft h ez e r oa n a p h o r ai nt h er e p o r to nt h ew b r ko ft h e c e n t r a lp e o p l e sg o v e r n m e n to v e rt h ep a s td e c a d e t h em a i nf e a t u r e so ft h ez e r o a n a p h o r ai n c l u d e ：f i r s t ，t h e r ei sm o r et y p eo fa n t e c e d e n t si nt h ez e r oa n a p h o r a s e c o n d ， t h ep h r a s ea st h ea n t e c e d e n t si su s u a l l ym o r ec o m p l i c a t e dw h i c he x i s ti nd i f f e r e n t n e s t e ds t r u c t u r e n l i r d t h ee x i s t e n c eo ft h ep r e d i c a t eo fz e r oa n a p h o r a f o r t h ，t h en u m e r o ft h ea n t e c e d e n t si ss i n g l ew h i c hr e l a t i v e l yc o n c e n t r a t e do nt h et o p i c f i r h t h e f o r mo ft h ez e r oa n a p h o r ai ss i m p l e s i x t h 。al a r g en u m b e ro f p r o g r a m m a b l ef i x e d s e n t e n c ei se x i s ti nt h ez e r oa n a p h o r a t h em a i nr e a s o n si n c l u d et h ef o l l o w i n g ：f i r s t t h es t y l i z e d w r i t t e na n dn o n p e r s o n a ln a t u r ei nt h es t y l eo ft h eo f f i c i a ld o c u m e n t s s e c o n d ，t h ep a r a l l e li na d v a n c eo ft h et o p i co ft h ep r a g m a t i c s k e yw o r d s ：r e p o r to nt h ew o r ko ft h ec e n t r a lp e o p l e sg o v e m m e n t z e r oa n a p h o r aa n t e c e d e n t p r e d i c a t eo fz e r oa n a p h o r a i i 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝姿态堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：弓张论签字隰矽吵年j 月。日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解迸姿盘堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝婆盘茎 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 轺筏诊 签字日期：汐吵年月p 日 导师签名： 签字嗍：1 刖钼 浙江大学硕士学位论文近十年中央政府工作报告中的零形回指分析 1 1 问题的提出 第一章引言 篇章回指研究可以说是一个老生常谈的问题，在近3 0 、4 0 年来已成为语言 学界研究的一个热门话题，它也是任何一种语言都具有的共性问题，从篇章学的 角度对回指现象进行研究的意义在于把篇章作为一个整体结构来分析其前后逻 辑层次的相关性及语义上的衔接性和照应性。因为语言是用来描写事物、阐释事 件、传达感情，交流信息和维系人际关系的，而话语或篇章总是围绕人物、事物 或事件展开的，所以在一篇文章或一段话语中，我们总是不止一次地提到一个人、 物或事，这种情况下，我们该使用什么样的语言成分来指称同一人、物或事呢? 又怎样使读者或听者更好地理解我们的想法和意图呢? 这自然就涉及到语言的 照应性问题。根据韩礼德和哈桑的观点( 1 9 7 6 ) ，照应性具体地指导人们从某个 方向回收理解有关语言成分所需的信息。他们将照应系统分为内指照应 ( e n d o p h o r a ) 和外指照应( e x p h o r a ) 两大类。内指照应指的是从篇内获取照应 语的所指，外指照应指的是从篇外获取照应语的所指。内指又分为上指 ( a n a p h o r a ) 和下指( c a t a p h o r a ) ，所指对象在上文的为上指，所指对象在下文 的为下指，外指也进一步分为情景外指( 照应语的所指存在于语言之外的情景语 境中) 和人指( 照应语的所指存在于人们共同意识或文化语境中) 。汉语回指主 要有三种形式：零形回指( z e r oa n a p h o r a ) 、代词回指( p r o n 龋f i a p h o ra n a p h o r a ) 和名词回指( n o m i n a la n a p h o r a ) 。这几类回指关系出现在特定的语言环境中可 能是说话者或者写作者借以实现交际过程中经济原则的手段，也可能是他们用来 避免语言形式单一，没有特定修辞意义的重复而又保障话语片段在思想内容和意 义上连贯的语言机制，还可能是说话者或听话者试图从不同角度、不同侧面去描 述同一对象，从而最大限度地增加话语片段所含信息量的途径。正因为篇章回指 其在形式和篇章组织等方面的重要作用而引起了语言学家的重视和青睐。篇章回 指所涉及的理论问题很多，不同的学者从句法学、语义学、语用学、语言认知、 篇章分析和篇章语言学、语体学、语言类型学和语言普遍现象研究、语言习得和 语言教学等不同角度，对语言中的回指现象进行了广泛研究，并且取得不错的成 浙江大学硕士学位论文近十年中央政府工作报告中的零形回指分析 果。从句法的角度来研究篇章回指的代表人物有c h o m s k y 和a o u n 。c h o m s k y ( 1 9 8 1 ， 1 9 8 2 ) 的支配一约束理论( g b ) 的分支中，支配理论、控制理论和空范畴都涉及 回指现象，他提出了一套分析法，从句法的层次来研究回指。a o u n 在g b 的框架 下，重点研究回指现象，提出了“回指语法”。从语用的角度来研究篇章回指的 代表人物是h u a n g ，他认为“回指的先行词更多地由语用推理所决定，而非句法 决定”。从语义的角度来研究回指的代表人物是r e i n h a r t ，他认为，应该从被人 们所忽视的语义的角度来探讨和解决当前在回指研究中所存在的问题。从认知角 度来研究回指的代表人物有l i 和z u b i n ，他们从认知的角度对汉语的回指做过 研究 但是，就目前的研究来看，系统的以公文语体做语料对汉语的零形回指现象 进行分析的文章还不是很多，笔者所见只有一篇，是庞丽莉的硕士论文政论语 体和文艺语体中零形回指和名词回指的差异研究，文章从语体学和篇章语言学 相结合的角度，以语篇的回指问题为具体的切入点，讨论了政论语体和文艺语体 中语篇回指的差异，着重讨论了政论语体与文艺语体中零形回指与名词回指的差 异，解释了差异背后的原因。鉴于学术界对公文语体中零形回指的研究成果不多， 本文试图在前人研究成果的基础上，从语体学和篇章语言学的角度，以近十年 ( 1 9 9 9 年- - 2 0 0 8 年) 的中央政府工作报告为语料，来探讨零形回指在中央政府 工作报告中的特点，着重讨论中央政府工作报告中零形回指( 包括零形上指和零 形下指) 本身结构的特点及先行语的特点，并试图解释零形回指在中央政府工作 报告中出现这些特点的原因。 1 2 相关课题的研究成果与研究现状 1 2 1 指代范畴研究 吕叔湘近代汉语指代词( 19 8 5 ) 对指代词的篇章功能和指代范畴语法化历 程进行了详尽的论述。书中关于实指和虚指，任指、特指和泛指，前指和回指， 有先行语和无先行语，直接称代和转承称代等概念进行比较充分的论述。廖秋忠 现代汉语篇章中指同的表达( 1 9 8 6 ) 具体描述了现代汉语书面语言中常见的指 同表达式的类型并探讨了这些表达式的制约条件。陈平释汉语中与名词性成分 2 浙江大学硕士学位论文近十年中央政府工作报告中的零形回指分析 相关的四组概念( 1 9 8 7 ) 系统分析了有指与无指、定指与不定指、实指和虚指以 及通指与单指这四对概念的含义及其相互关系，并研究了这些概念在汉语中的表 现方法，同时揭示了相关的各类名词性成分的语法特点。陈平汉语零形回指的 话语分析( 1 9 8 7 ) 提出汉语话语结构特征对于零形回指的使用起着重要的制约作 用。所指对象在话语中具有强烈的连续性，是回指时以零形式出现的必要条件。 该文为衡量所指对象微观连续性和宏观连续性的强弱设定了具体的评判标准。熊 学亮英汉前指对比研究( 1 9 9 9 ) 把英语和汉语的前指现象作了对比研究。胡建 华指代不确定性研究( 2 0 0 2 ) 主要是运用转换生成语法理论来分析汉语的反身 代词和空语类的指称。2 徐赳赳现代汉语篇章回指研究( 2 0 0 3 ) 运用话语分析 理论，建立起现代汉语篇章回指的分析框架。总的说来，篇章分析和回指理论在 中国国内的研究还任重道远，一方面对国外有关理论方法还不够了解，另一方面， 针对汉语篇章进行深入分析的文章也还是很少的，还需要语言学者们的共同努力 去补充完善。 1 2 2 回指的定义和回指类型 1 2 2 1 回指的定义 c o r n i s h ( 1 9 8 6 ) 和h o e y ( 1 9 9 1 ) 都认为：回指是一种常见的，但又是一种 重要的语言现象。近几十年来，回指的研究一直吸引着语言学者。人们对回指的 定义各有不同，下面我们只介绍几种观点。 c o r n i s h ( 1 9 8 6 ) 认为：回指是一种非常简单和直接的现象，为了避免重复， 人们常用一种语义上( 词汇上或音韵上) 衰减的表达式，来代替前面出现过的全 称的表达式。全称的表达式称为“先行词”，衰减的表达式称为“回指词对象”。 l e v i s o n ( 1 9 8 7 ) 认为：回指是这么一种现象，某个缺少独立的所指对象的 语言成分，通过跟另一个语言成分的联系，能找到其所指对象。 h u a n g 认为( 1 9 9 4 ) ：回指指的是一种两个语言成分之间的关系，对其中一个 成分( 称为回指对象) 的解释，在某种程度上，取决于对另一个成分( 称之为先 行词) 的解释。 2 转自邵敬敏、罗晓英功能主义与汉语语法研究，汉语学习，2 0 0 4 年第5 期。 3 浙江大学硕士学位论文近十年中央政府l t 作报告中的零形回指分析 c h u ( 1 9 9 8 ) 认为：“回指”这个术语，通常用来指前面出现过的某个成分的 一种机制。 以上有关。回指”的定义各有不同的表述，但有两点看来是一致的：1 ) 回 指指的是某个篇章中两个先后出现的、互指或语义关系紧密的成分之间的关系。 2 ) 第二个成分可能是名词、代词、零形式、动词，等等。3 1 2 2 2 回指的类型 对于回指类型的研究，主要有两种观点：c h u ( 1 9 9 8 ) 的观点和c o r n is h ( 1 9 8 6 ) 的观点。c h u 把回指类型分为狭义和广义两种。c o r n is h 把先行词看成是回指的 分类标准。 c h u 认为回指有狭义回指和广义回指之分，狭义的回指是指名词性词组或代 词，跟前面出现过的名词或代词之间的关系是同指的关系。广义的回指是指起到 一种具有往回指的功能的任何语法形式，也就是某些词或词组往回指前面出现过 的动词、副词、名词，或是小句。 c o r n is h ( 1 9 8 6 ) 在有关英语和法语的回指研究中，对回指的分类作了详细 的研究。他把回指分为三个大类：1 ) 形态一句法上的回指关系：2 ) 语义上的回指 关系；3 ) 其他回指关系。4 1 2 3 国内外关于汉语零形回指研究现状 回指属于衔接理论的一个重要分支。h a l1i d a y 和h a s a n 夫妇的英语中的 衔接一书的出版被认为是衔接理论创立的标志。自从英语中的衔接一书问 世后，语篇衔接的定义、范围在语言学界就确立起来了。在这本书中，h a lli d a y 和h a s a n 指出“衔接是指语篇中存在的把其中某成分与上文联系起来的一切可能 性”。“有一种意义关系对语篇特征至关重要，就是语篇中某个成分的解释要参照 另一成分。衔接正是关系到语篇成分的意义是如何解释的。只要话语中的一个成 分的解释要参照话语中的其他成分，就产生了衔接。”5 自此书出版以来，语言学 3 参看徐赳赳现代汉语篇章回指研究，中国社会科学出版社，2 0 0 3 。 4 参看徐赳赳现代汉语篇章回指研究，中国社会科学出版社，2 0 0 3 。 5 转自h a l l i d y , m a k & h a s a n r 2 0 0 1 c o h e s i o ni ne n g l i s h b e i j i n g ：f o r e i g nl a n g u a g et e a c h i n ga n dr e s e a r c h p r e s s ，张德禄导读。 4 浙江大学硕士学位论文近十年中央政府丁作报告中的零形回指分析 家尤其是语篇分析学家们对衔接理论产生了极大的兴趣并进行了大量富有成果 的研究。我国语言学家对于现代汉语篇章衔接的研究或多或少都吸收和借鉴了国 外语言学家的研究成果。 对于回指( a n a p h o r a ) 研究，国内外学者从哲学、逻辑学、语言学、计算科 学、人工智能等众多领域对其展开了多学科、多角度的研究，成果颇丰，如今这 仍然是一重要的学术研究领域。在对回指的研究中，讨论最多的是名词短语回指， 而名词短语回指基本上是有三种基本形式构成：即名词回指，代词回指和零形回 指。其中，零形回指出现的频率最高，分布最广泛，似乎不受限制，被认为是汉 语回指的标准模式( l i t h o m p s o n ，1 9 8 1 ) 。所谓零形回指，按照h o p p e r & t h o m p s o n ( 1 9 8 0 ) 的解释，指的是失去的论元可以没有变化地在语法上补出来。陈平( 1 9 8 7 ) 是这样界定零形回指的：如果从意思上讲句子中有一个与上文中出现的某个事物 指称相同的所指对象，但从语法格局上看该所指对象没有实在的词语表现形式， 我们便认定此处用了零形指代。6 两个人对零形回指的定义本质是一样的，只不 过h o p p e r & t h o m p s o n 是从动词的论元的角度来谈的，而陈平着重是从上下文的 情景的角度思考的。 1 2 3 1 国外关于汉语零形回指的研究 戴浩一( 1 9 7 8 ) 从句子的层次和话语的层次来研究。c l i s a t h o m p s o n ( 1 9 7 9 ) 从话语的角度研究汉语的零形回指。y o u ( 1 9 9 6 ) 研究汉语的零形回指。c h u ( 1 9 9 8 ) 在他的著作里，用了整整一章来讨论汉语的零形回指、代词回指和名词回指。 l e e ( 2 0 0 2 ) 讨论两个涉及汉语零形回指的问题：找回零形回指主语的所指对象， 如何把汉语的零形回指译成英语。7 1 2 3 2 国内关于汉语零形回指的研究 国内从语篇角度对零形回指进行研究大致从2 0 世纪8 0 年代开始，虽然起步 晚，但是因为汉语中存在大量零形回指这一特点，使零形回指成为众多学者研究 6 陈平汉语零形回指的话语分析，中国语文，1 9 8 7 年第5 期。 7 参看朱永生衔接理论的完善与发展，外国语，1 9 9 5 年第3 期。 5 浙江大学硕士学位论文 近十年中央政府工作报告中的零形回指分析 的热点，发展速度很快。陈平( 1 9 8 7 ) 结合话语组织，探讨汉语中零形回指的 用法，他分析了话语结构特征对零形回指的制约作用，提出所指对象的强连续性 是使用零形回指的必要条件；许余龙主要关注的是回指的解码，他从篇章理解的 角度并运用认知语言探讨了回指确认的模式；黄衍对汉语空范畴进行研究，认为 汉语的空范畴大都是语用意义上的，而不是句法意义上的；熊学亮在英汉前指 现象对比一书中用认知语法理论分析汉语零前指现象；修月祯归纳了中译英中 零照应句主语的增补方式和英译汉时指代的处理。秦洪武( ( 第三人称代词在深层 回指中的应用分析( 2 0 0 2 ：5 5 - 5 6 ) 中认为：回指式( 包括零形回指) 在话语中 的理解和使用受到语用因素的制约，是一个认知处理过程，句法规则不是决定回 指关系的唯一标准，回指词的所指是交际双方根据话语所建立的心里表征中突出 的实体。徐赳赳现代汉语篇章回指研究( 2 0 0 3 ) 主要关注句内零形回指现象。 他们在不同程度上对汉语零形回指的研究做出了自己的贡献。蒋平在其零形回 指现象考察( 2 0 0 4 ) 中从句法位置及位置关系等方面考察汉语的零形回指现象 发现：汉语零形回指从位置上看主要有先行语在句首主题、主语的修饰语、主语 和宾语四种；从位置关系上看有先行语和回指语在相同位置和不同位置两种；从 位置的前后看分为前指和后指两种；从回指的数量和复杂程度看，有单项式、多 项式，简单回指和复杂回指。8 1 2 4 关于回指的研究方法 回指研究方法大致分形式主义和功能主义两大类。 形式主义分析主要涉及回指使用的各种句法条件，研究主要集中在回指的句 法和语义特征，研究者们致力于证明语言中存在着一些结构制约，这些制约规则 决定了不同类型的名词性词语的句法分布和语义解释。他们尤其致力于在语言总 的组织结构框架中，用最简洁的形式来阐述这些制约规则。如陈平( 1 9 8 7 ) 对汉语 零形回指的研究，黄衍( 1 9 9 2 ) 对汉语空范畴的研究等。比较富有代表性的研究方 法是c h o m s k y ( 1 9 8 2 ) 的生成语法理论中的“管辖与约束理论”，此理论的核心是 对r e i n h a r t ( 1 9 7 6 ，1 9 8 1 ，1 9 8 3 ) 所提出的“成分统领( c - c o m m a n d ) ”的分析。 8 参看蒋平零形回指现象考察， 汉语学习，2 0 0 4 年第3 期。 6 浙江大学硕士学位论文近十年中央政府工作报告中的零形同指分析 功能主义对回指的研究主要是研究前指在篇章中的连句成篇的作用，研究者 认为零形回指具有重要的篇章组织功能，能使篇章中的句子构成一个有机的整 体，此类研究一般是在h a l1i d a y h a s a n ( 1 9 7 6 ) 所提出的“连贯”( c o h e si o n ) 和g i v6n 等人( 1 9 8 3 ) 所提出的“话题连贯”( t o p i cc o n ti n u it y ) 的框架内进行 的。戴浩一( 1 9 8 9 ) 认为功能主义又分结构功能主义、语用功能主义和认知功能主 义三个层次，但在具体操作时可能跨越两个甚至三个层次。9 1 2 5 语体学中关于回指现象的研究 就目前的研究来看，有部分学者已经注意到了回指现象在不同的语体篇章中 存在差异。 丁国旺在其硕士毕业论文汉语语篇中人称代词、光杆名词和零代词回指加 工的可及性研究一文中，用实验的方法对汉语语篇回指中的社会文化和语体含 义进行了初步的调查，证明了汉语中大量使用零代词回指的原因是主题连贯以及 汉语谦虚礼貌的语用原则。 金春伟、施安全在他们合写的论文词汇重复的语篇衔接功能及其文体效果 一文中指出，在语篇中应尽量避免重复使用同一个词，使语篇显得单调，然而根 据语体和交际目的的不同，适当使用某些词汇却能收到其他手段无法比拟的效 果。文章认为在科技文章中和机器说明书中经常重复使用一些关键的词汇，使这 类文体具有较强的科学性和准确性，灵活多变的选词用于这类文体不但不能准确 地传递信息，雨且有时还会造成误解。词汇重复作为主要的衔接手段不但容易突 出语篇的主题，还能获得准确的传递信息、加强语气、渲染气氛、抒发感情等不 同的文体效果。 姚远在其毕业论文回指形式选择的修辞制约中认为不能将经济性和明晰 性两原则作为回指形式选择的最高原则。具体来说，在语篇的回指形式进行选择 时，要从时间、地点及变化，视角的变化，话语发出者的表达意图、所处的角色， 话语接受者的角度，突出的信息以及与文风相符及语言表达的需要等方面来考虑 回指形式选择的修辞制约，回指形式的选择是随着具体语境和作者风格的不同而 千变万化的。 9 参看周平可及性理论与前指现象，外语教学，2 0 0 1 年第4 期。 7 浙江大学硕士学位论文近十年中央政府工作报告中的零形回指分析 王肖丹在其毕业论文汉语语篇衔接手段在不同语体中的差异研究一文中， 随机抽取汉语新闻报道、政论、谈话及叙事语体等8 0 篇语篇样本，对照应、替 代、省略、连接、重述和隐形连贯这六种不同的衔接手段在这几种不同语体语篇 中使用的频率进行量化分析，并运用统计学方法，对抽样结果做方差分析，分析 出语篇衔接手段在不同语体中使用频率存在的显著差异。1 0 此外还有郑庆君的汉语话语研究新探一 的句际关系和话语结构 研究( 2 0 0 3 ) ，兰庆的硕士论文立法语篇中的照应研究( 2 0 0 4 ) ，张迎宝的硕 士论文鲁迅杂文的人称照应研究( 2 0 0 6 ) ，王艳秋的硕士论文 句首零形照应研究一兼与 句首零形照应比较( 2 0 0 8 ) 。 1 3 研究思路、方法和理论基点 本文以近十年( 1 9 9 9 年- - 2 0 0 8 年) 来的中央政府工作报告为语料，从语体 及篇章语言学的角度，首先对其中的零形回指进行量化统计，然后对零形回指的 分布进行系统的分析，总结出零形回指在政府工作报告中的分布特点，这是基础 工作，我们分两章分别对零形上指和零形下指现象进行穷尽性分析，对中央政府 工作报告中的零形回指现象的特点及其原因进行了系统概括。 本文本着定量统计和定性分析相结合的方法，对近十年中央政府工作报告中 的零形回指进行分析。定量统计指的是对一定量的语料进行封闭性的考察和统 计，定性分析是指对统计的结果进行描写、对比、分析和解释。本文即试图在对 中央政府工作报告中的零形回指作全面系统考察的基础上，细致地描写出它在此 类文体中出现的特点，并试图解释。 本文在分析零形回指特点和原因的过程中，参照了相关语体学概念。 语体就是运用民族共同语的功能变体，是适应不同交际领域的需要所形成的 语言运用特点的体系。“根据语体构成要素的不同，现代汉语语体可以分为以下 几类：谈话语体、公文语体、科技语体、新闻语体、文艺语体和融合语体六大类。 中央政府工作报告是公文语体的一种，所谓的公文语体是指党政机关、社会 团体、军队、企事业单位以及人民群众之间在公务活动中所形成的，有特定体式、 1 0 参看庞丽莉政论语体和文艺语体中零形回指和名词回指的差异研究，暨南大学硕士学位论文，2 0 0 7 。 1 1 袁晖、李熙宗汉语语体概论，商务印书馆，2 0 0 5 。 8 浙江大学硕士学位论文近十年中央政府工作报告中的零形回指分析 内容完备、具有现行效用的文书材料。n 公文语体有以下特点： 一、非个人性。公文语体作为处理公务活动的工具，它往往是以机关、团体、 单位的名义出现的，这使公文语体带有非个人性质。事务语言的语体特点之一即 为它的非个人性质。1 3 从公文的表达者来看，一般以国家机关、单位的名义出现，而不以个人名义 出现。从公文的制作流程来看，一般要经过酝酿、拟稿、定稿等阶段。从交际范 围来看，公文交际的双方，表达者和接受者往往是机关、单位和团体的整体形象。 二、书面性。公文是以书面形式来传达思想、进行协调和交际的，书面形式 是公文语体赖以存在的唯一形式。公文是管理国家、实施决策的重要手段，它的 政策性、法定性、权威性、实效性以及严肃性都要求必须用书面语言来表达。 三、程式性。公文表达有相对固定的体式。程式是一种规范，带有一定的规 定性和约束力。公文的程式性是区别其他语体的一个重要特征。 本文的理论基点是：篇章语言学的相关研究理论，语体学的相关研究理论。 1 4 语料说明及研究意义 1 4 1 语料说明 本文选取1 9 9 9 年- - 2 0 0 8 年近十年的中央政府工作报告( 共1 8 万余字) 为语 料，对其进行量化统计及理论分析。下面是语料统计情况： 1 2 袁晖、李熙宗汉语语体概论，商务印书馆，2 0 0 5 。 1 3 科任娜俄语功能修辞学，外语教学与研究出版社，1 9 8 2 。 9 浙江大学硕士学位论文近十年中央政府工作报告中的零形同指分析 语料情况一览表( 附表1 ) 中央政府工作报告字数零形回指次数 19 9 9 生15 7 7 9 字 6 9 次 2 0 0 0 生15 5 6 7 字 4 7 次 2 0 0 1 年 1 5 7 6 1 字 5 4 次 2 0 0 2 年15 4 5 9 字 4 9 次 2 0 0 3 丘 2 3 4 8 5 字4 7 次 2 0 0 4 年16 8 9 0 字 5 5 次 2 0 0 5 年 18 5 4 0 字 5 3 次 2 0 0 6 年 2 0 6 9 6 字 4 7 次 2 0 0 7 生 20 1 4 7 字 5 0 次 2 0 0 8 年2 4 113 字 6 7 次 语料库的特点：典型、全面、真实、客观。 中央政府工作报告作为政府汇报工作，部署工作的公文语体，是与我们政府 生活及人民生活息息相关的，我们选取中央政府工作报告作为语料进行语言分 析，是具有一定代表性的。同时我们选取近十年来的中央政府工作报告，无论从 篇章结构上还是从字数上都能代表特殊语体在一定时期内的特点，尽量达到分析 全面的目的。我们选取的近十年来的中央政府工作报告全都是从政府门户网权威 网站人民网上下载下来的，保持中央政府工作报告的真实性。在进行语料分析时， 我们保持其原汁原味，不填不删不改，保持分析的客观性。 1 4 2 研究意义 以政府工作报告做为语料的研究多集中在中英语的对等翻译上，如周吉 中有中国特色政经用语的对等翻译( 2 0 0 6 ) 及其硕士论文政府 工作报告的对等翻译研究、贾毓玲( 从 的翻译谈如何克服中 式英语的倾向( 2 0 0 3 ) 、宋向娜硕士论文( ( 2 0 0 2 年 英译本研 究。对于从篇章角度用有关衔接理论的基点来研究政府工作报告的我还未见过 1 0 浙江大学硕士学位论文 近十年中央政府工作报告中的零形回指分析 一例，所以本文选取零形回指作为语料的理论研究点，基于语言学界对公文语体 中零形回指的研究成果的缺乏，本文以中央政府工作报告为语料来探讨零形回指 在中央政府工作报告中的特点及出现的规律，对中央政府工作报告中的零形回指 的先行语做重点研究，通过对回指语的研究来探讨回指本身结构的特点。通过现 象来探讨其内部隐含的深层因素，作为对零形回指的一个补充，也作为对公文语 体研究的一个补充，以期达到一定研究目的和效果。 浙江大学硕上学位论文 近十年中央政府工作报告中的零形回指分析 第二章中央政府工作报告中的零形上指现象 本文为了叙述方便，将零形回指现象分为零形上指和零形下指两类，零形上 指是指先行语在前，回指语在后的现象；零形下指是指先行语在后，回指语在前 的现象。零形上指又分为两大类，即单一先行词零形上指和含有异指先行词的零 形上指。单一零形上指是指只有一个先行词的零形回指现象，含有异指先行词的 零形上指是指含有两个或两个以上先行词的零形回指现象。本章主要讨论近十年 来中央政府工作报告中的零形上指现象。 2 i 单一先行词零形上指 根据我们的语料分析统计，我们根据语篇中零形上指中先行语的从简单到复 杂的层次关系，对中央政府工作报告中的单一先行词零形上指现象做了分析和研 究。单一先行词零形上指一般包括两大类，即全零形和部分零形，全零形是指先 行词有形，回指词无形；部分零形上指是指第一分句出现先行词之后，随后分句 中的回指形式有的是零形式，有的是非零形式。在我们的语料分析中，我们发现， 在中央政府工作报告中，出现频率最高的是全零形形式，包括单个词构成的主语 承前省和复杂结构构成的主语承前省两大类，复杂结构构成的主语承前省又分为 承前短语省和承前小句省两类。在中央政府工作报告中，存在大量的数据统计类 的句子使用零形上指的情况，且都以全零形出现，我们附后做特殊说明。此外在 中央政府工作报告中还出现了一类特殊结构形式的全零形，即承前主语谓语联合 省和承前动宾联合省，即“我们+ 要将必须”和“x + 要将必须”和“让我们” 等这类谓词性的零形式，这些是我们本章重点讨论的内容，至于承前宾语和承前 定语省的数量极少，我们在这里不做讨论。 2 i i 全零形 全零形是指句段中的回指形式全部为零形，没有有形形式，即第一个小句句 首出现先行语，以后小句都使用零形式回指先行语。根据零形回指本身结构的特 点和先行语的特点，我们把中央政府工作报告中的全零形分为单个词构成的主语 承前省、短语构成的主语承前省，统计数据类零形上指，小句做主语承前省和承 1 2 浙江大学硕士学位论文 近十年中央政府工作报告中的零形回指分析 前特殊结构省五大类，我们重点分析的是承前特殊结构省，因为这类零形上指是 集中出现在近十年来的中央政府工作报告中频率较高且较特殊的一类语言现象。 2 1 1 1 单个词构成的主语承前省 单个词构成的主语承前省即句段的单个词构成的先行词做小句主语，后面各 小句句首零形回指照应该主语。在中央政府工作报告中，充当先行语的单个词语 多是与政府以及国家生活、人民生活相关的专有名词、集体名词或代词。这些词 语也都是与我们国家政府工作紧密相连的政治、经济、文化、社会等有关的词语。 这些词语在政府工作报告中出现的频率不是很高，但却是“重量级”词汇。单个 词语构成的主语承前省的情况在近十年来中央政府工作报告中出现的次数，据语 料统计约为1 0 8 例。我们把单个词构成的主语承前省又分为名词做主语承前省 ( 包括一般名词做主语承前省和专有名词做主语承前省) 和代词做主语承前省两 大类。 2 1 1 1 1 名词做主语承前省 名词做主语承前省包括一般名词做主语承前省和专有名词做主语承前省两类。 a 、一般名词做主语承前省 一般名词做主语承前省即由一般名词构成的先行词做小句主语，后面各小句 句首零形上指照应该主语。这里的“一般”是区别于“专有”而说的。一般名词 做主语承前省在近十年来的中央政府工作报告中共出现1 1 例。例如： ( 1 ) 圭睑既要坚持商业信贷原则，彩又要努力改进金融服务。( 1 9 9 9 年中央政 府工作报告) ( 2 ) 旦室提高了机关事业单位职工工资和离退休人员养老金水平，0 增加了 企业离退休人员基本养老金。( 2 0 0 2 年中央政府工作报告) ( 3 ) 至盟该管的事一定要管好，g 不该管的事坚决不管。( 2 0 0 3 年中央政府工 作报告) 例句中的先行词“银行”、“国家”、“政府”都是一般名词且做主语，在后面 的小句中出现零形式照应该主语，是一般名词做主语承前省。 浙江大学硕士学位论文近十年中央政府工作报告中的零形同指分析 b 、专有名词做主语承前省 专有名词做主语承前省即由专有名词构成的先行词做小句主语，后面各小句 句首零形上指照应该主语。专有名词做主语承前省在近十年的中央政府工作报告 中共出现3 6 例。例如： ( 4 ) 旦鳢认真听取各方面意见，0 制定了中华人民共和国国民经济和社会 发展第十个五年计划纲要( 草案) 。( 1 9 9 9 年中央政府工作报告) ( 5 ) 2 q q ! 生是世纪交替之年，0 是全面实现我国社会主义现代化建设第二步 战略目标的最后一年，做好今年政府工作具有承前启后的重要意义。( 2 0 0 0 年中 央政府工作报告) ( 6 ) 主塞坚持实施积极的财政政策，同时0 努力发挥货币政策的作用，d 综 合运用多种手段调节经济运行，并0 不断充实和完善这些政策措施。( 2 0 0 1 年中 央政府工作报告) ( 7 ) 主垦厶匮堡踅要运用多种货币政策工具，及时调控货币供应总量，彩要 切实改进金融服务。( 同上) ( 8 ) 五年问，国签院1 提出法律议案50 件，0 。颁布行政法规150 件；f 2 j 。 适应发展社会主义市场经济和加入世贸组织的要求，彩。对2000 年底以前发布 的756 件短遮洼趣2 进行全面清理，0 ，废止71 件0 z ，0 1 宣布失效80 件0 z 。 ( 2 0 0 3 年中央政府工作报告) ( 9 ) 国凼生庄望焦比上年增长9 1 ，g 达到11 67 万亿元。( 2 0 0 4 年中央政府工作报告) ( 1 0 ) 銎堂基匮现是发展中国特色社会主义的重大战略思想，g 是我国经济社 会发展的重要指导方针。( 2 0 0 8 年中央政府工作报告) 以上例句中的先行词“国务院”、“2 0 0 0 年”、“中央”、“中国人民银行”、“行 政法规”、“国内生产总值”、“科学发展观”都是专有名词在句中做主语，在后面 的小句中出现零形式照应该主语，是专有名词做主语承前省。在近十年来的中央 政府工作报告中，据统计，专有名词做先行语出现频率最高的是“国务院”，约 1 4 浙江大学硕士学位论文近十年中央政府工作报告中的零形回指分析 为15 次。 2 1 1 1 2 代词做主语承前省 代词做主语承前省即由代词构成的先行词做小句主语，后面各小句句首零形 上指照应该主语。代词做主语承前省在近十年的中央政府工作报告中共出现6 1 例，这里的代词全部为“我们”。例如： ( 1 1 ) 壁盟权衡利弊，d 坚持人民币不贬值。( 1 9 9 9 年中央政府工作报告) ( 1 2 ) 垡盟既积累了治理通货膨胀的丰富经验，彩又取得了遏制通货紧缩趋势 的初步经验。( 2 0 0 1 年中央政府工作报告) ( 13 ) 盘盟坚持扩大内需的方针，d 坚定地实施积极的财政政策和稳健的货 币政策，彩实现了经济较快增长。( 2 0 0 2 年中央政府工作报告) 代词“我们”做主语承前省是中央政府工作报告中出现频率最高的一种情况， “我们”在语义上实际指称为“国务院”。 从我们语料统计和分析中，我们可以得出这样的结论，在近十年的政府工作 报告中，单个词构成的主语承前省，在每年的中央政府工作报告中做主语的先行 语都会重复出现，如“我们”、“国家”、“国务院”、“政府”、“中央”、“国内生 产总值”等，这些词语都是跟政府政治生活和人民生活息息相关的专有名词或集 体名词，这些词语已经成为我们国家政治生活和人民生活的重心。 据统计，在中央政府工作报告中，单个词做主语承前省，先行语出现频率最 高的是词语是“我们”( 6 1 次) ，其次是“国务院”( 1 5 次) 。这两个词语是中央 政府工作报告中的核心纽带词汇，没有这两个词，中央政府工作报告就失去了灵 魂和方向。在近十年的中央政府工作报告中，每年都会出现“我们”和“国务院” 做先行语的情况。事实上，“我们”和“国务院”在语义内容上是一样的，中央 政府工作报告的陈述主体( 国务院总理) 是代表国家政府总结汇报工作，并且部 署下一年工作的，所以“我们”即为“国务院”。可见在中央政府工作报告中， 先行语“我们”和“国务院”交互照应，起着重要的桥梁作用。通过比较，我们 可以细微的发现，在中央政府工作报告中，涉及到宏观制订法规法案政策时，先 行语一般会是“国务院”，涉及到法规法案政策的微观执行情况时，先行语一般 浙江大学硕士学位论文 近十年中央政府工作报告中的零形回指分析 会是“我们”。同样的语义内容，却选择用不同的词语，我认为出现这种情况最 重要的原因可能是：起草、制订或颁布法规法案，在国家政治生活中是非常“严 肃”的事情，必须谨慎，因为法规法案一旦生成就对国家人民生活具有强制约束 性，所以必须要用政治术语，专业词汇，才能突显其政治性、严肃性、强约束性。 而到具体执行这些法规法案时，是有指标性的，也就是说国家在执行这些具体的 “条条框框”时可以做到很好，但是在具体执行时可能会出现一些在制订这些法 规时没有考虑到的情况，而结果不尽如人意，即达不到预期的指标，用“我们” 不仅可以制造一种“轻松”的气氛，而且还可以拉近与社会生活现实的距离。所 以，在中央政府工作报告中零形回指的先行语就出现了“我们”和“国务院”交 替出现的现象。 2 1 1 2 短语构成的主语承前省 短语构成的主语承前省是指由短语构成的先行词做小句主语，后面各小句句 首零形上指照应该主语。 据统计，在近十年的中央政府工作报告中，共出现7 9 次短语构成的主语承 前省的情况，其中主要是偏正短语承前省的现象，还有少量的联合短语承前省和 动宾短语承前省。同单个词构成的主语承前省相同的是，做先行语的短语在内容 上也大都是同国家政治、经济、文化、社会相关的词语，不同点是短语做零形回 指的先行语在形式上要比单个词做零回指的先行语复杂很多。我们根据短语的结 构以及出现的频率，将短语构成的主语承前省分为承前偏正短语省、承前联合短 语省和承前动宾短语省三个部分，对近十年来中央政府工作报告中的短语构成的 主语承前省现象进行了分析和研究。 2 1 1 2 1 偏正短语做主语承前省 偏正短语做主语承前省是指由偏正短语构成的先行词做小句主语，后面各小 句句首零形上指照应该主语。偏正结构做先行语在中央政府工作报告中出现的频 率较高，根据语料统计，约有4 2 次。我们尝试着根据偏正结构的句法复杂程度 把偏正短语做主语承前省分为简单偏正短语做主语承前省和复杂偏正短语做主 语承前省两大类。所谓的简单偏正短语是指只有一个句法层次的偏正短语结构， 1 6 浙江大学硕士学位论文近十年中央政府工作报告中的零形回指分析 所谓复杂偏正短语是指有两个或两个以上句法层次的偏正短语结构，是一种嵌套 结构形式。 a 、简单偏正短语做主语承前省 简单偏正短语做主语承前省是指由一个句法层次的偏正短语构成的先行词 做小句主语，后面各小句句首零形上指照应该主语。在近十年的中央政府工作报 告中共出现1 6 例。例： ( 1 4 ) 生基邀应严格按照基本法办事，彩不干预香港特别行政区自治范围内的 事务，0 确保香港特别行政区实行“一国两制”、“港人治港”、高度自治，彩赢 得了广泛的赞誉。( 1 9 9 9 年中央政府工作报告) ( 15 ) 处童童望从7 月份开始大幅度回升，彩全年达到1 9 4 9 亿美元，g 比上 年增长6 1 。( 2 0 0 0 年中央政府工作报告) ( 1 6 ) 所直这些，对于我们党和国家事业的发展都具有重大而深远的影响，a 极大地激发了全国各族人民的爱国热情，乃增强了民族自豪感和凝聚力。( 2 0 0 2 年中央政府工作报告) ( 1 7 ) 过去煎二生，是我国发展进程中重要而非同寻常的一年，0 是改革开 放和社会主义现代化建设取得显著成就的一年。( 2 0 0 4 年中央政府工作报告) 以上四个例句中的先行语“中央政府”、“外贸出口”、“所有这些”及“过去 的一年”在整个句子中都做主语，只有一个句法层次且都是偏正短语，它们在各 句中做先行语，后面各小句句首零形上指照应该做主语的简单偏正短语。在近十 年的中央政府工作报告中，其它一些简单偏正短语做主语承前省的情况，做主语 的先行词有“人民生活”、“本届政府”、“这些成就”( 2 0 0 3