（高等教育学专业论文）我国大学学术委员会制度研究(1).pdf

两南大学硕十学伊论文 摘要 我国大学学术委员会制度研究 高等教育学专业硕士研究生李霞 指导教师崔延强教授 摘要 改革开放以来，随着我国现代大学体制的建立，学术委员会逐渐受到重视， 并且不断得到完善。学术委员会制度的建设与完善是教授群体参与学校管理的制 度保障，也是深化大学内部管理机制的需要，有利于促进学术的发展，提高大学 的整体质量。 大学的学术管理需要一定的制度作为保障，从而使学术活动有效地开展，而 学术委员会则是大学中最高的学术权利机构，学术委员会制度则为学术活动的开 展提供了制度保障，成为大学学术研究方向的指向标，而大学的教授群体成为管 理学术事务的主体。大学的本质是学术性，因此，学术管理成为高校管理的重要 方面之一。伴随着我国高等教育的发展，大学制度的变化，学术委员会制度也从 最初的萌芽、发展到成型以来的变革，出现了很大的变化，但是到目前为止，我 国大学的学术委员会制度还是不够健全。我国大学急需完善学术委员会制度，以 期实现学术性的目的，促进学术的正常发展，加强教师的专业化。不管是我国的 学术委员会制度还是国外的教授会或者是学术评议会都有咨询、决策学术事务的 功能及其对非学术事务的审议咨询功能。因此，我国在完善学术委员会制度时， 有必要借鉴国外大学的学术评议会制度的有益经验。 论文首先阐述了我国学术委员会制度的内涵，及其学术委员会制度在大学中 的定位和运行机制；接着进一步论述了我国学术委员会制度的发展历史、存在的 现状，并且阐述了存在的意义；其次还探讨了学术委员会制度在运行过程中所要 遵循的原则，在学术管理过程中所坚持的管理理念：最后，在上述讨论的基础上， 在借鉴国外大学尤其是美国大学评议会制度的前提下，提出对建设并完善我国学 术委员会制度的几点建议。 一般来说，高校的学术组织较多，但最高的学术权利机构依然是学术委员会， 其他的学术组织对学术委员会做出的决策进行执行，是学术委员会的执行机构。 关键词：大学；学术管理；学术委员会制度；学术权利 两南大学硕十学伊论文 a b s 仃a c t a b s t r a c t a f i e rt h ed e 印e i l i n go f 叩一u p ，a l o n gw i mt l l eb u i l d i n go ft l l ec o n t e m p o r a i y u i l i v e r s 埘s y s t e i n m ea c a d e i n i cc o m 血t t e ei sp a i da n e n t i o nm o r e 锄di n o r e ，锄di s c o n l p l e t e db y 柚d b y 1 1 1 eb u i l d i i l g 锄dp e 疵c t i o no fa c a d e i n i cc o m m i t t e es y s t 锄i sm e s y s t e ms e c u r i t ) ro fp r o f e s s o r st a k i n gt l l eu l l i v e r s i t ) rm a n a g e i 眦n t ，锄di sm er e q l l i r e m e n t o fd e 印嘶n gu n i v e r s i 够i n t e 眦lm a n a g e m e n tm e c l l a n i s m ，w i l i c hi s9 0 0 dt 0p r 0 i n o t em e d e v e l 哪粕e n to fa c a d e i i l i a 觚di n l l ) r 0 v et l l ew h 0 i eu 1 1 i v e r s i 哆sq 砌i 够 u n i v e l l s i t ) ，s a d e m i cm a n a g e m ts h o u l dt a k es o m es y s t e mf o r 目l 啪n t e e ，s ot h a t t h ea c a d e i n i ca c t i v i t i e sc a nb ec 硎e do u ts m o o m l y a r l dm ea c a d e r n i cc o m m i t t e ei sn l e t o pa c a d e m i ca i 吐i o r i t i e s ，a c a d “cc o m i i l i t t e es y s t 锄p r o v i d e sn l es y s t e ms e c u r i 锣f 研 t h ea c a d e 面ca c t i 、，i t i e s ，砌c hi s 廿l ed i r e c t i o no ft h eu n i v e r s i 够a c a d e i l l i cr e s 翰r c h a n d 也ep r o f e s s 0 璐a r et l l em a i 璐t a yt 0m 觚a g et 1 1 e a d e i i l i ca c t i v i t i e s b e c a u s et l l e l l n i v e r s i 够se s s e n c ei sa c a d e r n i c ，a c a d e i n i cm a i l a g 跚n ti s0 n ei i l l p o r c a n tp a n a l o n g w i t l lo u rm t i o n a l h i g h e r e d u c a t i o n sd e v e l o p m e n t 缸du i l i v e r s i 锣s c h 觚g e ，m e a c 砌e r n i cc o 删讹eb e c 锄e 舶m 也es p r 0 1 nt 0n o w ，w 1 1 i c hh 私ab i gc h a n g e b u tn o w 0 u ra c a d e m i cc o i m n i t t e es y s t 锄i sn o tp 薯时o c t w es i i o u l d p e r f e c ta c a d e m i c c 伽删t t e es y s 由e m ，t 0c a 门可伽t a d 删c9 0 a l ，唧0 t es c h 0 1 撕s mt 0d e v e l o pn o m 埘l y s 仃g t h t e a c h e r s s p e c i a l i 勿t i o n n om a 牡e ro l l ra c a d 谢cc o 删面t t s y s t e m 趾d p r o f e s s o rc o n l i n i t t e eo ra c a d i 砌cc o u n c i lh a v et h e 劬c t i o no fd e l i b e 栩：t i o n 觚d d e c i s i a b o u tm ea c a d e m i ca c t i v i t i e s 趾dt l l ec o i l s l l l t a t i o na b o u tt 1 1 en o n a c a d 训c t i 、r i t i e s s om a t ，w h e nw ep e 疵c to l l ra c a d e i n i cc o m l i l i t t e es y s t e m ，w es ：h o u l dt a ：k e g p o de x 卸1 p l eb ya c a d e l n i cc 伽n c i ls y s t 锄i i lw e s t e m w o d d 1 1 l i s 矾i c l ed i s c u s s e st h eh i s t o 巧锄dp r e s e n te x i s t e n c eo fo l l ra c a d 湎cc o 倒血t t s y s t e i n ，a n d 麟p 0 硼也t i l em e a i l i n go fe x i s t e n c ef i r s t l y t h id i s c l l s st 1 1 ep f i n c i p l eo f a c a d e 血cc 伽1 l i l i t t c es y s t c i n 蜥n g 血e 叩训。玛锄dw es h o u l d 硫i s to nt l l e 删m 唱e m e n tc o n c e p ti nm ea c a 向n i cn l 觚a g e m e n t ia l s od i s c l l s s 也ep o s i t i o na i l dt 1 1 e 0 l e r a t i o n a lm e c l l 习l i l i s mo ft l l ea c a d 谢cc o m m i t t e ei nac o l l e g e f i n a l l y ，o nt l l eb a s i so f a ：b o v em s c u s s i o i l w h e nw et a k e9 0 0 de x 锄p l eb yf o r e i g nu n i v e r s i 够e s p e c i a l l y a m 撕c 锄a c a d e i n i cc o 吼c i ls y s t e i n ，w es h o u l dp u tf 1 0 n j i ，a r ds o m es u g g e s t i o i l st 0b u i l d a l l di m i ) f o v eo u ra c a d 硎cc 0 n m i i t t e es y s t e i n g e n e r a l l ys p e a ：i 【i n g ，t l l e r ea r em o r ea c a d e 面co 唱a i l i z a t i o ni i lac o l l e g e ，a n dm e a c a d e i n i cc o 衄m i t t e ei sn l et o i ) a c a d 谢ca 叫r i 够o t l l e ra c a d e i n i co 曙l i l i z a t i o n sc a h y 玎 两南大学硕十学伊论文 a b s 仃a c t o u tt l l ea c a d e 血cc o n 疵t t e e sd e c i s i o n s w 1 1 i c h 剐陀a c a d e i i l i cc o n l l l l i t t e e sa c t i 蜘r s k e yw o r d s ：u n i v e r s i 哆；a c a d e m i cm a n a g e m e n t ；a c a d e m i cc o m m i n s y s t e m ； a c a d e m i ca u t h o r i 呵 u l 两南大学硕十学伊论文绪论 一、问题的提出 绪论 ( 一) 加强大学学术管理的重要性 我之所以选择这个课题来研究，主要的原因是我曾经在一个网站上看到过一 个报道“警惕学术批判的异化，北京师范大学文化价值与文化研究中心哲学博士 孙亮就学术批判做了详细的论述，同时也认为如今学术批判也日趋成为一种娱乐， 学术原本是只有少数人才知道的事情，即只有学术共同体才关注的问题，现在却 由于媒体特别是网络时代的助推，学术问题已经成为大众共同关注的问题了。但 即便如此，学术不端现象却依然严重，孙亮最后也说，要将学术批判推进一步， 应该更多的关注学术批判的前提，那就是要对造成这种学术不端的制度层面加以 责问，将学术规范变成一种学术制度，通过一定的改革有效地遏制高校学术不端 行为。因此，我就想到，如今几乎每个高校都有学术委员会，如果高校的学术委 员会能更好的处理学术问题，那么学术活动便会更为科学化和规范化。 美国高等教育哲学家布鲁贝克认为，“每一个较大规模的现代社会，无论它的 政治、经济或宗教制度是什么类型，都需要建立一个机构来传递深奥的知识，分 析批判现存的知识，并探索新的学问领域。 1 如今是知识经济的时代，大学作为 探索高深知识的场所，大学为人类社会的发展做出了重要的贡献，学术的发展不 失为大学不断前进的动力。然而学术的开展是需要一个强有力的制度保障其顺利 实施的，只有高校各个方面支持配和完善的学术委员会才能使学术规范化、及其 学术精神才能得以应有的继承。因此，只有完善我国高校的学术委员会制度，成 为学术管理的制度保障，才可以保障大学学术的规范化，建立自由的学术氛围， 确保大学学术精神的传承。 ( 二) 完善大学学术委员会制度的必要性 本课题也是基于前人研究的基础上所做的，中西方有关大学学术委员会和学 术评议会对学术影响的经典论述和著名言论颇丰，这为本课题的开展提供了详实 的资料。结合当代大学学术的实际情况，尤其是我国大学学术实际情况，通过考 【美】约翰s 布鲁贝克著毛承绪等译高等教育哲学【m 】杭州：浙江教育出版社，1 9 9 8 ：1 3 1 两南大学硕十学伊论文绪论 察学术委员会的形成、演变及发展的历史过程，分析学术委员会制度现存的问题， 找出对策，并且从中找出大学学术委员会制度在学术管理中发挥的独特作用。 在西方国家，无论是教授会、评议会还是学术会等都同趋完善，都是管理大 学的常设机构，是学术管理规范化、科学化有效进行的机构之一，在学术管理中 发挥了重要的作用，这种作用在学术权利和行政权力的二元结构中占据着重要的 地位。1 学术委员会制度是大学制度的重要组成部分，一直以来就发挥着维护大学 学术自由和学术自治的重要作用。但是我国的大学学术委员会制度还不完善，还 有很多需要改革及完善的地方。尤其是我国2 0 1 0 年颁布的国家中长期教育改革 发展规划纲要中，明确提到要“完善现代大学制度 、“完善治理结构 、“探索 教授治学的有效途径 。但是由于种种原因，学术委员会制度在我国大学中，没有 发挥相应的作用，对学术委员会制度的研究还很少，更感觉我国大学学术要规范 化、正常化发展的话，必须要有一定的制度来保障，因此急需完善我国的大学学 术委员会制度。 ( 三) 研究我国大学学术委员会制度的重要意义 1 、理论意义 康德曾经说：“大学是一个学术共同体，它的品性是独立追求真理和学术自 由。一学术是大学的灵魂和大学活动的核心，一个高效的管理机构能够促进大学学 术的有序发展，大学的学术管理机构在大学的整体管理活动中起着重要的作用。 通过对大学学术委员会制度的研究，有助于加深对大学学术管理制度的理性认识， 有利于深化对高校学术委员会的研究，同时也一定程度上加深了对建立现代大学 体制的探讨。 目前，已经有学者对学术委员会制度进行了一些研究，他们的研究成果对本 课题的研究具有一定的参考价值。学术委员会制度的完善与否对大学的发展尤其 是大学学术的发展有着举足轻重的作用， 2 、实践意义 制度是当前学者研究的热点问题之一，人们之所以关注制度的研究是源于现 实的需要，无论哪一种制度的制定都是为了解决实际存在的问题，否则也就无存 在的必要了，制度问题关系到大学的发展问题，也成为高等教育研究的热点之一。 本课题主要是基于前者研究相关课题的基础上，借鉴西方国家尤其是美国的大学 1 张德祥美、德、日三国大学学术权利和行政权力关系的现状、结构及其运行阴辽宁高等教育研究， 19 9 8 ，( 1 ) ：9 0 9 5 2 两南大学硕十学伊论文 绪论 学术评议会，并结合当代我国高校学术管理的现状及问题，找出解决问题的对策， 从而理性论证了在大学学术委员会制度的保障下，促使大学学术管理规范化的必 要性及合理性，明确学术管理机构的职责。以此来分析我国大学学术管理中的问 题所在，大学学术委员会制度的执行情况，最后提出规范大学学术管理的机制策 略及完善大学学术委员会制度的重要性与必要性。对于我国高校而言，有助于学 术管理的规范运行，为学术提供一个自由民主的氛围，最终实现学术自由；在大 学学术委员会制度的保障下，促使大学学术管理的规范化和科学化，也有助于我 国大学学术委员会制度的完善，最终促使我国大学学术更为健康的发展，同时使 高校也能得到更好的发展。也能减少类似“田永诉北京科技大学案 、“刘燕文诉 北京大学学位评定委员会案”1 等的高校教育案件的发生，在完善大学学术委员会 制度的前提下，有利于高校学术管理的具体化、制度化，而且有利于高校办学自 主权的真正实瑚。 研究思路和方法 ( 一) 研究思路 本研究基于前人研究的基础上，遵循大学学术委员会制度是什么，大学学术 委员会的发展历程和现状及其出现的问题，以及应对措施，并且在借鉴国外评议 会、教授会的前提下，结合我国的国情及其大学普遍存在的现状，对我国大学的 学术委员会的前瞻性研究的思路。首先通过分析我国大学学术委员会制度的发展 现状及其原因，指出学术委员会制度在大学管理活动中的重要性，由此得出完善 大学学术委员会制度的必要性，然后在以往文献研究的基础上，可以借鉴国外成 熟的大学评议会、教授会等，尤其是美国的大学评议会，借鉴美国大学学术评议 会制度的有益经验，提出我国大学学术委员会制度完善的必要性，并且对我国的 大学学术委员会制度的前瞻性发展提出一定的建议。 ( 二) 研究方法 只有选择了正确的研究方法，才能对我国大学的学术委员会制度做出比较系 统的研究，本文主要运用了文献分析法、历史研究法和比较研究法对我国大学学 术委员会制度进行研究。 - 程雁雷高校退学权若干问题的法理探讨对我国首例大学生因受学校退学处理导致文凭纠纷案的法理 评析【j 】泫学2 0 0 0 ，4 两南大学硕十学位论文绪论 1 、文献分析法 文献分析法是研究过程中最常用的方法之一，文献分析法又叫做非接触性方 法，是通过收集各种文献得到信息、并且通过分析与整理找出所要研究课题的基 本内涵、特征和发展规律。本课题在相关资料的收集过程中，主要利用c n 、万 方数据库和超星图书馆及互联网的信息资源优势等查找该领域和相关研究领域的 期刊论文、学位论文和相关的著作，尽可能全方位的收集相关的资料，同时通过 对与大学学术管理相关的学术论文、专著、专题报道等进行综合性的研究，从而 初步了解我国大学学术委员会制度的研究现状。因此，文献分析法是本论文最重 要的研究方法。 2 、历史研究法和比较研究法 由于大学学术委员会制度的演变是一个历史的动态的过程，因此从历史的演 变轨迹中去探讨其本质是必不可少的。本文运用历史研究法去探讨我国大学学术 委员会制度的发展过程，同时结合比较研究法探究国外大学尤其是美国大学的学 术评议会制度，以借鉴美国大学学术评议会在学术管理中发挥的作用，并以此为 基础分析我国的大学学术委员会对学术管理活动的影响性。 核心概念和相关理论 ( 一) 大学行政权力和学术权力的概念 随着现代大学体制的建立，专家学者对大学的行政权力和学术权利及其二者 之间关系的争论日益增多。国内外对行政权力与学术权利的研究颇多，争论也很 多，虽然研究内容具有重复性，但可以看出专家学者对二者的重视。 大学行政权力是大学为实现其目标赋予大学各管理层次的，依据一定的规章 制度、法律法规对大学中的非学术事务进行管理的能力或力量。1 它的主体主要是 指大学中各个层次的管理人员，主要是行政管理人员，当然也包括学术领域内的 权威人士，执行的是大学的行政事务，行政权力一般是大学章程所规定和赋予的。 行政权力是一种强制性力量，具有指令性和命令性的特点，来保证国家的教育方 针能够得到贯彻执行，保证大学整体目标的实现，主要由上层行政人员来执行。 探讨大学学术委员会制度，必然离不开学术权利，因此，笔者认为有必要对 刘尧大学内部学术权力与行政权力的演变【j 】高教研究2 0 0 6 ，2 4 两南大学硕十学伊论文绪论 学术权利的概念进行有关的解释。虽然学术权利是高等教育研究领域中的一个重 要概念，很多学者对此进行了界定，但是到目前为止，还没有形成一致的意见， 根据我所搜集的资料，对学术权利这一定义加以整理大致归纳出以下几种观点： 在我国学者中，别敦荣教授在中美大学学术管理中认为，“就学理而言， 学术权利指管理学术事务的权利 。1 张钰教授则认为，“学术权利就是根据学术事 务、学术活动及学术关系等的特点和规律对其施加影响和干预力量 。2 秦惠民教 授认为，“学术权利是以学术和具有学术能力的专家为背景的，从现象上看，学术 权威在很多情况下是学术权利的代名词 。3 孔明认为，“学术权利是学术人员和学 术组织对学术事务拥有的权利”。寇东亮把我国学术权利定义为“广义、中义和 狭义 三个层面，并且分别对这三个层面做了分析解释。5 总体来讲，学术权利是 主要以教授、专家、学者等群体所拥有的处理学术事务的权利。 国外学者则认为，如范德格拉夫等著的学术权利七国高等教育管理体 制比较一书中通过对七个国家高等教育的学术权利结构进行比较后，把学术权 利的概念定义为：教授个人统治、教授集团统治、行会权利、专业权利、魅力权 威、董事权利、院校官僚权利、政府官僚权利、政治权利及高教系统的学术寡头 权利。6 伯顿克拉克在高等教育系统学术组织的跨国研究中又把这些学术 权利划分为：扎根于学科的权利、学院权利和系统权利。其中，扎根于学科的权 利包括个人统治、学院式统治、行会权利和专业权利；院校权力包括董事权利和 院校官僚权利；系统权利则包括政府官僚权利、政治权利和全系统学术权威式权 利。7 伯顿克拉克认为，“大学是一个学术权利系统，系统内部专业和学者的专门 知识是一种至关重要的独特的权利形式，它授予某些人以某种方式支配他人的权 利。一8 这两本权威性并且有代表性的高等教育著作告诉我们，学术权利就是高等 教育系统的管理权力。 从国内外专家学者对学术权利的研究来看，可以找出一些共同点，学术权利 是学术人员所拥有的权利，学术权利总起来包括两个方面，那就是学术人员对学 术事务的审议决策权和非学术事务的咨询权。 行政权力与学术权利既有区别又有联系，区别主要表现在二者的管理对象不 同，所行使的主体也不同，所作用的层面也不同。行政权力是由行政组织和行政 1 别敦荣我国大学学术管理改革探析【j 】清华大学教育研究，1 9 9 9 ，( 3 ) 2 张钰试论大学的学术权利【j 】黑龙江高教研究。2 0 0 1 ，( 3 ) 3 秦惠民学术管理中的权利存在及其相互关系探讨阴中国高教研究2 0 0 0 ，( 1 ) 孔明对学术权利的再审视【j 现代大学教育 j 2 0 0 4 ，( 1 ) 5 寇东亮学术权利：中国语义、价值根据与实现路径明高等教育研究，2 0 0 6 ( 1 2 ) ：1 7 6 【加】约翰范德格拉犬等著，1 ：承绪等译2 版杭州：浙江教育 j 版杜，2 0 0 1 1 2 7 【美】们顿克拉克著，王承绪等译高等教育系统学术组织的跨国研究【m 】杭州：浙江教育出版社，2 0 0 l 。【美】伯顿克拉克著，王承绪等译高等教育系统学术组织的跨国研究【m 】杭州：浙江教育出版社，2 0 0 l 两南大学硕十学伊论文绪论 人员处理大学内的行政事务，学术权利是由学术组织和学术人员处理大学内的学 术事务；二者的联系主要是其目的相同，都是促进高校的发展，为学校的整体目 标服务，二者都是大学的有机组成成分。二者在学校管理事务中往往出现交叉的 现象，这些都是二者相互联系的表现。 ( 二) 大学学术管理的概念 虽然大学学术管理这个概念在我国出现的时间很短，但是却为高等教育管理 的研究提供了一个新的视角，大学学术管理是高等教育管理的核心内容，朱九思 先生说过：“高校管理的三个部分是行政管理、学术管理和思想管理。三者以学术 管理为中心，密切相连，相互制约。 目前我国学者对大学学术管理定义的界定还没有形成一致的意见。我国学者 对大学学术管理概念不同的观点主要来自于对学术事务和学术活动范围的不同理 解：第一种观点认为，大学学术管理是指学科、专业内部事务的管理。有的学者持 有比较类似的观点：。大学学术管理是指对大学学术事务的管理，具体来说就是指 根据教学和学术发展的规律及知识的权威性，依靠专家学者对大学内部学术工作 开展的管理活动。他所处理的是专业性、学术性较强的事务，主要包括专业和课 程的调整和设置、学科发展方向的选择、学术规范的制定、学术梯队的配置、教 师和研究人员的任用、科研成果的审定、职称的评审等，而不是泛化的、一般意 义上的学校事务。一1 从上述两种表述来看，学术管理被限制在学者本学科、本专 业领域内。还有一种观点认为，学术管理是指对高等教育中学术事务与活动的管 理，认为学术管理是高等教育管理的核心。2 总的来说，大学的学术管理是一个相 当广的概念，其范围几乎涵盖了学术的所有活动。 ( 三) 学术委员会、教授委员会、大学评议会( 教授会) 的概念 学术委员会和教授委员会主要是在我国出现的新生事物，而大学评议会主要 是在国外存在的。学术委员会和教授委员会主要是由大学教授来组成的，这也是 我国高校近年来随着改革新出现的事物，也体现了尊重知识的重要性，也是我国 高校去行政化的主要表现。中华人民共和国高等教育法第四章第四十二条规定： 高等学校设立学术委员会，审议学科、专业的设置，教学、科学研究计划方案， 评定教学、科学研究成果等有关学术事项。虽然这对学术委员会的职能划分有了 1 李春梅大学学术管理组织的概念、特性和职能 j 现代教育科学，2 0 0 5 ，( 3 ) 2 别敦荣- 学术管理、学术权利等概念释义明清华大学教育研究。2 0 0 0 ( 2 ) ：4 4 4 7 6 两南大学硕十学伊论文绪论 明确的规定，但是很多高校在学术委员会制度的执行上还是存在很多误区，主要 表现是去行政化不彻底。 教授委员会是高校的内部治理模式之一，其源于西方中世纪大学，有着悠久 的历史，而在我国最早是由蔡元培先生提出来的，我国学者一般认为教授委员会 是学术事务的决策机构和行政事务的咨询机构或者是重要行政事务的决策机构等 等，不外乎学术事务和行政事务的决策机构或者咨询机构，主要是针对教授委员 会作用的对象不同而定的，如果是单一的学术事务，则认为是学术事务的决策机 构；如果是和学术事务相关的事务，则认为是学术事务的决策机构和行政事务的 咨询机构：如果其作用的对象即是学术事务又是行政事务，则被认为是学术事务 和重要行政事务的决策机构。 “学术评议会”“教授会 这是我国专家学者对国外大学学术机构的称谓。评 议会是国外大学尤其是美国大学提出和制定学术政策的重要学术机构，主要由以 教授为主的学术人员组成，承担着大学的学术事务。不同高等教育体制下，虽然 学术评议会所包含的内容不尽相同，但都突出了学术权利在大学管理活动中的重 要性。有的大学学术评议会包含教师、有的大学学术评议会除了教师外还包含了 校内的其他人员。美国学者伯思鲍姆认为学术评议会是大学正式的、具有学术权 利的学术管理机构，只负责大学的学术事务，在美国大学的管理中起着重要的作 用，但是学术评议会的构成人员在美国的每所大学并不是相同的，在功能上也不 是一致的。如英国的大学学术评议会成员包括主持评议会会议的首席副校长、各 学院院长、系主任、信息服务处处长、学术人员( 人数与其他5 类成员总数相当) 以及4 名全职学生指导中心成员，1 其职能主要是指导和规范大学的教学和考试及 其考试课程条例等。德国大学的学术评议会成员则涵盖大学内的所有群体，其职 能主要集中在学术上，而在行政管理上没有决策权。大学评议会设立的最终目的 是保障学术权利的贯彻执行，确保教授在大学管理中的地位。 四、相关研究述评 ( 一) 国内相关研究 目前专门对大学学术委员会制度的研究并不是很多，大多都是在教授委员会 制度研究和大学学术管理中体现出学术委员会制度的某一方面。尽管涉及的比较 少，但对此加以梳理还是能够发现很多可以借鉴的资料的。本课题主要围绕大学 倪潇当代英国大学内部治理结构的组织分析_ | 矣克塞特大学的经验闭理工高教研究2 0 1 0 ，( 1 2 ) 7 两南大学硕十学何论文绪论 学术管理、学术、学术委员会等对已有文献进行定量分析和内容分析。借助c n 中国期刊全文数据库和c n 中国优秀硕士学位论文全文数据库及c n 中国优秀博士学位论文全文数据库。在“c n 中国期刊全文数据库”中以篇名 检索“学术管理 可获得自2 0 0 0 年以来的相关文献1 5 8 条；在“c n 中国优秀 硕士学位论文全文数据库 中以题名“学术管理 则可获得自2 0 0 0 年以来相关硕 士学位论文1 2 篇，在“c 阻中国优秀博士学位论文全文数据库”中以篇名“学 术管理”为检索词进行检索可获得自2 0 0 0 年以来的相关博士学位论文2 篇。 1 、大学学术管理研究 学术管理是大学管理的核心，体现了大学的本质属性学术性。一般认为， 学术管理就是对大学学术事务活动的管理。对学术管理的对象有着不同的解释， 有学者认为学术管理的对象包括学术活动、学术事务及学术关系等等。但更多的 学者认为，学术管理的对象就是高等教育中的学术事务，根据学科和专业及其科 研的特点规律及知识技能的权威性进行管理，完全由学者对诸如选题方向确定及 具体的科研活动行为等进行管理。“在做研究规划时，打算做这个或那个实验，采 取这种或那种解释，讲授课程的这段或那段等等，都是个人问题，由工作者个人 决定 。1 学术管理是较为复杂的管理活动，覆盖的范围和涉及的方面也比较多， 在学术管理研究中，应该根据学术管理机构本身的特点做具体的分析。 每个国家对学术管理理解的差异很大，我国对学术管理研究颇具影响力的是 别敦荣教授，别敦荣教授在其著作中美大学学术管理中指出：“所谓学术管理 是指对大学学术事务与活动的管理。一别敦荣教授专门比较了中美两国大学的学 术管理特征，并归纳出了对我国有一定借鉴意义的学术管理经验，希望通过对比 能对我国的大学学术管理提供启示。 2 、目前我国大学学术委员会的现状 大学学术委员会的设立是为了保证学术的健康发展，自从1 9 1 7 年蔡元培接任 北京大学校长之后，就提出，“大学者，研究高深学问者也”的理念，2 并且全面 实行了评议会制度，其成员必须是教授。但是蔡元培主要是在理念上进行了改革， 对其组织内部结构却没有根本的改变。 虽然国家中长期教育改革和发展规划纲要( 2 0 l o _ - 2 0 2 0 年) 规定了高校“去 行政化，但是直到如今，我国大学的管理活动中，大学的行政权力和学术权利往 往是交织在起的，二者并不是截然分开的，学术权威者往往担任行政管理的职 【英】阿什比著，滕大春等译科技发达时代的教育 m 】| t 京：人民教育出版社。1 9 8 3 9 2 2 蔡元培就任北京大学校长之燕说 z 】萧夏林为了忘却的纪念【c 】经济l j 报；i j 版社，1 9 9 8 8 两南大学硕十学伊论文绪论 务，尤其是委员会主席等大多是由校领导担任的，如果能够做好学术权利和行政 权力的平衡，注重学术管理，学术委员会的作用就会得到更好的发挥。虽然，从 现有的高等教育法中的规定来看，我国大学学术委员会的权利不可小视，但 是有史以来，在大学的管理活动中行政权力往往过于强大，甚至在一些学术问题 上，行政权力代替了学术权利的实施，因此在现实中，行政权力往往干涉学术权 利的执行，行政权力和学术权利在实际的执行过程中则没有非常明确的区分度， 使我国大学在学术管理中容易出现问题，而学术委员会则被认为是大学学术组织 的决策机构和行政部门的咨询机构。但是“去行政化 是我国高校改革的一个方 向和趋势，首先复旦大学的校领导打破了我国的惯例，退出了大学学术委员会， 不再担任大学学术委员会的成员。随后，山东大学也发出声明，校长也退出学术 委员会等等。 如今，大学学术委员会一般都是设置在校级、学部及其院系中，中华人民共 和国高等教育法中规定：“高等学校的校长全面负责本学校的教学、科学研究和 其他行政管理工作 及“高等学校设立学术委员会，审议学科、专业的设置，教 学、科学研究计划方案，评定教学、科学研究成果等有关学术事项 。大学学术委 员会具有审议学术事务的权利，所以大学学术委员会在校级中能得到更好的发展。 另外，大学学术委员会也可以扩展到院系，甚至明确到各专业中，各专业设置学 术委员会，可以更好的把握学科发展方向，院系级的主要管理对象是学术事务， 教授委员会在院系级中得到了很好的发展，教授委员会和学术委员会如果能够达 到很好的配合的话，将校一级学术委员会的决策进行贯彻执行，那将使得院系级 的学术事务得到很好的发展。 目前，各个高校普遍设立了学术委员会、教授委员会、学位委员会等学术组 织，这就造成了大学学术委员会和其他学术组织机构在功能上存在重叠的现象。 必须厘清大学学术委员会与其他学术组织的区别及联系，否则在管理活动中容易 出现职责上的摩擦，不利于大学学术的发展。另外，我国的大学学术委员会在实 际的执行过程中缺乏一定制度的保障，尤其是大学章程的保障，大学章程相当于 大学的法律，是大学的最高法则，具有一定的法律效力，是大学学术权利有效运 行的法棒，但由于我国普遍大学的大学章程不健全或者不完善( 香港内的高校除 外) ，大学学术委员会在实际执行过程中一旦出现问题，如果没有大学章程的协助 管理则得不到很好的解决，没有一定的法律保障，则不利于大学学术委员会制度 的完善与发展，也会大大减轻了学术委员会功能的发挥，不利于大学学术权利的 发挥，也不利于大学学术的发展。 9 两南大学硕十学伊论文绪论 ( 二) 国外相关研究 国外对于学术权利的研究，主要是围绕学术评议会、教授会等进行，主要也 就是学术权利的研究，由于笔者对国外专门关于学术权利的著作检索到的较少， 不过还是从一些著作中论述到，比如约翰范德格拉夫的学术权利七国高等 教育体制比较，伯顿克拉克的高等教育新论多学科的研究和高等教育 系统学术组织的跨国研究，经过笔者对相关文献的梳理，现将已有的国外文献对 有关问题的研究大致归纳如下。 国外高校在谈及到与学术管理有关的事项时，一般都是遵守“3 a 原则，即 学术自由、学术自治、学术中立，这一理念源远流长，虽然经过多次变革，但是 “学者自治，教授自治 的大学精神传统却坚持不变。美国大学教授协会1 9 1 5 年 声明学术自由的原则包括：“教授有探索知识，不管这种探索可能导向哪里；但同 时他又有责任完全地和准确地报告研究成果；教授有在其观点和材料不受审查的 条件下执教的权利，只要他不超出大家公认的其所属的专业领域；教授有不受束 缚的在公共场合发表讲话的权利，只要以个人的名义而不是作为其所属大学的代 表。 国外著名大学的内部管理基本上还是由权威专家主持，最终形成了教授行会 和国家政权相结合，学术管理在大学管理中占主导的高等教育权利分布模式。 美国模式是在德国模式的基础上创建的，但是对学术事务的管理由集权管理 转向了集体管理，由行政管理系统和学术管理系统协调运行，分别以校长和学术 评议会为代表，为现代大学的学术管理制度创造了一个良好的开端，由学术评议 会的成员几乎包揽了学术事务的所有权利，尽管美国内部科层组织严格、行政权 力较强，但是却不能左右评议会对学术事务的“统治权 。法国模式，陈何芳在大 学基层学术权利探析一文中对中世纪巴黎大学的学术管理模式进行了分析，强 调了教师会在整个大学的内部学术管理活动的控制。现代的法国大学基本上是采 取集权式的内部学术管理制度，校长负责制和校务委员会制的统一，与我国大学 学术管理模式有相似之处。德国模式，伯顿克拉克在高等教育系统学术组 织的跨国研究一书中指出：联邦德国“在6 0 年代以前，高校的内部管理几乎完 全由正教授们负责。讲座及其所属的研究( 也就是讲座主持人) 几乎是大权独揽， 主宰科研、教学人事及财务等各种事务。大学中其他成员，如讲师、助教、一般 学术人员、大学生及非学术人员，基本上被排除在决策过程之外。 德国大学的内 部学术事务主要是由讲座教授来管理，是近代“教授治学 理念的发端，但是教 授负担过重，他们在科研上的精力必然分散。但是就其分权制的民主管理模式而 言，还是有借鉴的地方的。不管是哪种模式，都存在着一个学术权利和行政权力 l o 两南大学硕十学伊论文绪论 如何协调运行的问题。 ( 三) 对国内外研究的述评 国内外对大学学术委员会制度的研究已有一定的文献资料，特别是国外对大 学评议会的研究较为丰富，我国对教授委员会的研究颇多，由此对于学术管理的 研究提供了一定的文献资料，然而归纳已有的研究仍然可以发现其中的不足之处。 已有的研究对于大学学术委员会制度的研究是从多个方面进行诠释的，如对我国 高校学术委员会制度的研究、大学学术委员会的构成及其大学的学术模式研究等， 这些资料都对本研究提供了很大的参考价值。 五、重点与难点 本论文是立足于我国现代大学体制的宏观背景下，认识学术委员会制度的重 要性，协调配合大学的行政力量和学术力量，促进学术的发展，提高大学整体的 质量。 。 大学学术委员会制度研究重点集中在以下两个方面。一是加强学术委员会制 度的应用研究，二是突出学术委员会制度的发展性研究。学术委员会既是一个复 杂的理论问题也是一个重要的实践问题，理论与实践要做到密切的结合，切实达 到学术委员会制度应达到的效果。任何事物都是动态发展的，大学学术委员会制 度也不例外，也是动态发展的。因此，本人在研究中，不仅对大学学术委员会的 发展过程作一番描述，对其在发展过程中的问题详加描述和探讨，还探索了学术 委员会制度在发展与健全过程中可能出现的新问题及其应对措施。 对大学学术委员会制度研究的问题比较多，研究层次也很多，但本研究主要 集中在以下几个方面。一是大学学术委员会制度的概述，二是大学学术委员会制 度的发展历程、现状及其意义，三是大学学术委员会制度的发展前景及应对措施。 两南大学硕十学位论文我国大学学术委员会制度研究 我国大学学术委员会制度研究 我国大学实行学术委员会制度是一项重要的制度创新，是建立现代大学体制 的客观需要，也是促进大学学术发展的客观要求，是高校教授群体参与学校管理 活动的重要途径之一。近些年来，我国的大学学术委员会制度在理论研究领域和 实践层面都取得了较大的进步，学术委员会制度作为大学内的一种民主管理模式 逐渐受到重视。但是目前的学术委员会制度并没有突出学术权利的重要作用，也 没有改变我国大学行政权力占主导地位的现象。 一、我国大学学术委员会制度的概述 ( 一) 大学学术委员会制度的内涵 学术委员会制度是现代大学制度的重要组成部分，学术委员会制度是我国大 学内部管理体制改革的重要组成部分，是大学治理的重要成分之一，也是保障学 术发展的因素之一，其发展程度关系到大学的发展前景。它主要有教授群体组成， 负责大学的学术事务管理，是学术自由发展的制度保障，有了学术委员会制度的 保障，学术自由和学术自治才能得到更好的发展和体现。教授作为大学重要的组 成力量，是教师中的优秀群体，代表着一所大学的学术水平。教授群体之所以能 够负责处理大学的学术事务，是因为他们本身具有很多得天独厚的优势。 学术性是大学的本质属性，学术的不断发展也是大学不断发展的要素之一， 学术自由的有效实现也是大学能够得到发展重要因素之一。学术的发展不仅需要 教师群体的不竭努力，更需要完善的制度作为保障。学术委员会制度刚好为学术 的发展提供了一个很好的制度保障，学术委员会制度是大学中最高的学术权利机 构，从事着学术事务的决策和管理，保障了教授群体在大学中的地位，使教授群 体更好的参与到大学的学术事务管理中来。 我国高等教育法规定我国的大学学术委员会具有“审议 和“评定 的功能， 随着教授治学和民主管理的理念逐渐深入人心，并且现代大学体制的建立和完善， 学术委员会的功能在实际运行中得到了进一步的落实。虽然，我国现行的教育法 及其各个高校都认为学术委员会是学术机构，但是在实际运行中又不是纯粹的学 术机构，除了处理大学的学术事务外，还肩负着其它和学校相关的工作，审议和 评定只是功能的一部分并不是全部。随着现代大学体制的建立与完善，学术委员 会参与大学事务管理的重要性与日俱增，并且在处理大学的事务管理中，不仅要 发挥评定和审议功能，还要承担起协调行政组织、学术组织和党委三者关系的责 1 2 两南大学硕十学伊论文我国大学学术委员会制度研究 任，协调三者之间的矛盾，使三者能够达到更好的配合，促进高校的发展。 学术委员会制度在规范教授群体学术活动的同时，也促进了学术的交往。教 授治校的现象在我国教育史中由来已久，高校内部的改革需要制度的完善来保障， 更进一步的促进了教授治学的实现。学术委员会制度最为高校内部管理的重要组 成部分，是实现教授治校的保障。 我国的高等教育法和各高校的学术委员会章程中都对学术委员会有一定的规 定，学术委员会主要是处理与学术事务相关的事情，具有审议和评定的功能。学 术委员会是校党委和校行政直接领导下的学术权威机构，其工作直接对校党委和 校长负责。学术委员会是高校学术权利的核心机构，承担审议学科、专业的设置， 教学、科学研究计划方案，评定教学、科学研究成果等一系列重要的学术评议、 论证和决策职能。 ( 二) 大学学术委员会的定位 我国高等教育法中明确规定在大学中设置学术委员会，目前大多数高校 都已经设立了学术委员会。从层级上看，主要有校、学部、院( 系) 三级学术委 员会。 1 、大学学术委员会应该定位于校一级 大学管理的对象分为学术事务和行政事务，学校应该针对不同的事务分设不 同的机构组织。中华人民共和国高等教育法第4 2 条规定：“高等学校设立学术 委员会，审议学科、专业的设置，教学、科学研究计划方案，评定教学、科学研 究成果等有关学术事项。力由此条规定可以看出，大学学术委员会对学术事务有审 议决策的功能，管理学术事务的发展，在校级设立比较适宜，在院系中也设有学 术委员会，但是院系中在学术事务处理上起主导作用的还是教授委员会，因为院 系中一般都有设立教授委员会，教授委员会可以在院系中把学术委员会对学术事 务的决策进行很好的执行，可以更为具体的管理学术事务，主要的学术活动也都 是在院系中开展的，学术委员会和教授委员会同为学术审议评审和咨询组织，二