（行政管理专业论文）构建区域技术创新系统的地方政府行为研究.pdf

内容提要 如今，人类社会已经步入知识经济时代，而知识经济时代最主要的特征就是 技术创新。为了迎接知识经济时代的挑战，世界各国政府纷纷制定了促进本国科 技发展的战略，我国中央政府也确立了科教兴国战略并提出建立国家技术创新系 统。为了配合国家技术创新发展战略，我国很多地方政府也提出了促进本地区科 技发展的构想，纷纷提出要在今后五年或十年内建成“中国硅谷”、“华中硅谷”、 “天堂硅谷”等等。它们纷纷“圈地”，创办各式各样的高新技术开发区、科技 园区和科技实验区等。这些现象表明，搞好技术创新工作己经成为我国各级政府 的重要工作内容，地方政府在建构区域技术创新系统中扮演着十分重要的角色。 本文旨在：理清地方政府在建构区域技术创新系统中的角色定位，试图帮助 地方政府在创办各种类型的高新技术开发区、科技园区和科技实验区中要按科学 规律办事，避免头脑“发热”，少走弯路和少犯错误。只有这样，在建构区域技 术创新系统中，地方政府才能真正促进区域技术创新，带动区域经济发展，把科 教兴国战略落到实处。 本文的研究结论：笔者通过文献分析、理沦研究和案例分析认为，在构建区 域技术创新系统中，地方政府必须根据区域实际特点制定技术创新战略，建立健 全区域技术刨新的价值链体系，构建区域技术创新激励体系以及健全区域技术创 新的社会信用环境、文化环境、创新服务体系和法规政策环境等软环境建设。 关键词：区域技术刨新系统地方政府行为 a b s t r a c t n o w , w eh a v eu s h e r e di n t o t h ek n o w l e d g e - b a s e de r aw h o s eb a s i cc h a r a c t e ri s t e c h n i c a 】r e n o v a t i o nt om e e tt h et i m e sc h a l l e n g e s ，m a n yg o v e r n m e n t si nt h ew o r l d h a v el a i dd o w nt h es t r a t e g i e st op r o m o t e t h e i rp r o g r e s so ft e c h n o l o g yc h i n ah a sa l s o e s t a b l i s h e dt h es t r a t e g yt or e l yo ns c i e n c ea n de d u c a t i o nt or e j u v e n a t et h en a t i o na n d i nt h ef u t u r ec h i n e s e g o v e r n m e n t a l s ow a n tt ob u i l d u p t h en a t i o n a l t e c h n o l o g y r e n o v a t i o ns y s t e m t oc o p ew i t ht h en a t i o n a ls t r a t e g i e s ，m a n yc h i n e s e l o c a lg o v e r n m e n t sa l s oe n v i s a g et ob u i l di nas y s t e mt op r o m o t et h ep r o g r e s so fl o c a l t e c h n o l o g ya n di nt h en e x tf i v eo rt e ny e a st h e yw a n tt ot u r nt h el o c a lp l a c e si n t o “c h i n e s es i l i c o n v a l l e y ”、“c e n t r a l c h i n as i l i c o n v a l l e y ”、“g o d h e a v e ns i l i c o n v a l l e y ”e t ct h e s e l o c a lg o v e r n m e n t s a c t i v e l ya l l o c a t es o m es p e c i a lp l a c e t oe s t a b l i s h a l lk i n d so fh i g h - t e c hd e v e l o p m e n ta r e a sa n dh i g h - t e c hz o n e sa n ds oo i la l lo f t h e s ep h e n o m e n ah a v et e l lu sc l e a r l yt h a tt h eg o v e r n m e n to f a l ll e v e l sh a v e p l a c eg r e a t e m p h a s i so n t e c h n i c a lr e n o v a t i o n t h e s el o c a lg o v e r n m e n t sp l a c ei m p o r t a n tr o l e si n t h ec o n s t r u c t i o no f r e g i o n a lt e c h n o l o g y - i n n o v a t i o n s y s t e m t h i sa r t i c l e s p u r p o s ei s t of i n do u tt h er e a lr o l eo fl o c a l g o v e r n m e n t si nt h e c o n s t r u c t i o no f r e g i o n a lt e c h n o l o g y i n n o v a t i o ns y s t e m t h i sa r t i c l ea l s oh o p e st od o s o m er e s e a r c h e st o h e l p t h el o c a l g o v e r n m e n t s t ob u i l da l l k i n d so fb i g h - t e c h d e v e l o p m e n ta r e a sa n dh i g h - t e c hz o n e si nar i g h t ，s c i e m i f i ca n dp r o p e rw a yw i t h o u t d o i n gs o m eu n w a n t e da n du s e l e s sw o r k i n g o n l yb yt h i sw a yc a nw e r e a l l yp r o m o t e t h er e g i o n a lt e c h n o l o g y r e n o v a t i o na n dt h el o c a l e c o n o m y d e v e l o p m e n t s a n d o n l y b yd o i n g t h i sr e s e a r c h e sc a nw e r e a l l yi m p l e m e n t t h es t r a t e g yt or e l y0 1s c i e n c ea n d e d u c a t i o nt or 甸u v e n a t et h en a t i o n o nt h eb a s i so f a n a l y z i n gt h el i t e r a t u r e s 、s t u d y i n gt h er e l a t i v et h e o r i e sa n d a n a l y z i n gs o m ep a r t i c u l a rc a s e sb yt h ew r i t e r , t h i sr e s e a r c ho ft h ep a p e rc o m e st ot h e c o n c l u s i o nt h a td u r i n gt h ep r o c e s so f e s t a b l i s h i n gn e wr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mt h e l o c a lg o v e r n m e n tm u s tm a k et h es t r a t e g ya c c o r d i n gt ot h ep r a c t i c a lc h a r a c t e r i s t i c so f t h er e g i o n ，e s t a b l i s ha n d i m p r o v e t h ev a l u el i n ks y s t e ma n d p r o m o t i n gs y s t e mo f t h e r e g i o n a lt e c h n o l o g y - i n n o v a t i o ns y s t e mi ti sa l s oo fv i t a l i m p o r t a n c ef o rt l ei o c a i g o v e r n m e n tt oe s t a b l i s ha n di m p r o v et h es o f te n v i r o n m e n tw h i c h i n c l u d i n gt h es o c i a l c r e d i t e n v i r o n m e n t ，c u l t u r a le n v i r o n m e n t ，t e c h n o l o g y - i n n o v a t i o ns e r v i c es y s t e ma n d i e g a l p o l i c ye n v i r o n m e n t k e r w o r a s ：r e g i o n a l t e d u m l o 留- i n n o v a f i o n l o c a l g o v e r n m e n t p e r f o r m a n c e 塑垩查竺望主堂堡堡苎 塑堡垦塑堕查型堑墨笙塑些查壁堕堑塑旦羔一 构建区域技术创新系统的地方政府行为研究 1 绪论 1 1 问题的提出 在知识经济时代的今天，技术创新正在以一种革命的方式促进全球社会、经济的变革， 极其深刻地影响着全球社会经济发展的过程。同时“技术创新”一词也正在以极高的频率 在全球政治缘、自然科学家和经济学家的嘴中出现。如今，世界各国正在掀起技术创新的 浪潮。然而，技术创新在世界各国的水平并不一致，甚至在一。个国家内部，技术创新的能 力也是不一样的，就拿我国来说，沿海发达地区的技术创新水平较高，而中西部地区就较 低。事实上，技术创新是以区域为载体的，比如：美国的硅谷、日本的筑波、台湾省的新 竹等都是典型的高技术发达区域。然而，区域技术刨新离不开政府的引导，尤其是地疗政 府的政策引导。本文将就国虑外关于技术创新、区域技术创新系统和地方政府行为等方面 的理论与实践，来研究在构建区域技术创新系统过程中的地方政府行为。 1 1 ，1 研究本问题原因 经济的发展越来越离刁i 开技术创新。美国经济在上个世纪九十年代所创造的“经济奇 迹”，是和美国超一流的技术创新能力分不开的。在知识经济时代，国家与国家的竞争不在 单凭军事实力，而是转向以经济为主题的综合国力的竞争，而经济的发展水平越来越取决 于该国的技术及技术创新水平。正因为如此，世界各国政府都不约而同地把技术创新作为 本国经济发展的一项十分重耍的战略。要想成为经济强国，必须先成为科技强国。我国政 府也实行了科教兴国战略，中央政府也在极力推动国家技术创新系统建设。 然而，一个国家科技发展最终离不开该国内的区域技术创新水平的提高。区域技术创 新系统作为国家创新系统的一个子系统，对于推动国家技术创新系统建设，提高国家整体 的利技水平，起至q 非常关键的作用，没有区域技术甸新能力的提高，也不可能有国家整体 科技水平的增强。 地方政府在构建区域技术创新系统中起着桥梁和纽带的作用，扮演着组织者和服务者 的角色。因此，在构建区域技术刨新系统中，地疗政府的作用十分重要。目前，我国学者 对这方面的研究很少，以至于在构建区域技术创新系统中，地方政府行为缺乏理论指导， 很多决策是凭经验和拍脑袋做事。其后果往往会事倍功半，收效甚微。在某些时候，地方 政府的行为甚至会帮倒忙，起到反作用，甚至，还造成国家人力、物力和财力的巨大浪费。 为了规范地方政府行为，本文试图从理论和实践两个方面给地方政府在构建区域技术创新 系统中的行为提供参考意见和必要服务。 1 1 2 研究的意义 构建区域技术创新系统对区域经济发展起到十分重要的作用。目前，国内外学者对企 业技术创新系统和国家技术创新系统的研究比较多，但是学者们对区域技术创新系统的研 究却比较少，出现的理论成果也很少。对构建国家创新系统的中央政府行为研究和对构建 塑垩查堂堡主兰篁笙奎 垫垄垦些垫查型堑至堕堕些立堕旦塑兰堕登王一 企业技术创新系统的企业行为研究的多，而对构建区域技术创新的地方政府行为的研究的 却很少。笔者试图总结国内外学者对这个方面的有限的研究成果和自己在这方面研究的一 些体会，给地方政府的行为提供理论依据和指导。从目前我国学者对区域技术创新系统的 地方政府行为研究的理论现状来看，笔者认为选择本课题作为我的毕业研究方向具有很强 的理论意义。 2 0 0 2 年- - 2 0 0 3 年度全球竞争力排行榜，中国在参评的8 0 个国家当中排在第3 3 位，而 创新能力排在第4 3 位，其排名明显落后于竞争力的排名【缝”。可见，增强创新能力对于促进 我国国民经济发展和全面提升我国的国际竞争力具有重要的战略意义。区域作为国家政治、 经济、科技和文化发展的载体，担负着提高国家创新能力，进而推动国民经济发展的重任。 建立健全区域技术创新系统，增强区域技术创新能力，发展个性化的区域经济，这既是全 面提升我国创新能力，进而提升我国国际竞争力的必由之路，也是推动我国区域经济和国 家经济持续、高质量增长的有效途径。目前，我国地方政府对构建区域技术创新系统的经 验比较少，很多地方政府都是“摸着石头过河”、“跟着感觉走”。因此，各个地方的经济发 展也不尽相同。事实表明，凡是地方政府行为符合技术创新发展规律的，该区域的技术创 新能力就强，反之，该地区的技术创新能力就差。选择构建区域技术创新系统的地方政府 行为作为研究主题是一个有针对性的具有很强现实意义的课题。 1 2 本文研究的主要内容与方法 1 2 1 本文的研究重点、研究目的和拟解决的关键问题 从我国在构建区域技术创新系统面临的诸多问题和现行区域技术创新系统“失灵”的 原因来看，其深层原因实际上是我国政府存在“失灵”所造成的，特别是各级地方政府在 构建区域技术创新系统中存在着严重的越位、错位和失位现象所造成的。象我国这样个 经济和科技体制正在转型的国家，政府行为特别是地方政府行为将在构建区域技术创新系 统中起着关键作用。因此，本文将把地方政府在构建区域技术创新系统中的行为作为研究 的重点内容。研究的目的就是通过剥技术创新、区域技术刨新系统和构建区域技术创新系 统的地方政府行为的关键要素及其特点的分析，并借鉴国内外这方面有关的研究的理论与 实践，为我国魄方政府在构建区域技术创新系统中要发挥应有的作用提供理论依据和参考 意见。本文拟解决的关键问题是，如何把握区域技术创新系统中的各个关键要素的功麓定 位，企业、大学及科研机构、中介组织、市场和政府在构建区域技术创新系统的各自扮演 的角色是什么? 在界定各个关键要素的功能定位的基础上，解决政府，特别是地方政府如 何在市场“失灵区”和“低效区”内充分发挥政府的作用，特别是要发挥地方政府的有效 功能。只有充分发挥地方政府的有效功能，才能有敬构建我国区域技术创新系统，推动国 家技术创新系统的建设，把科教兴国战略真正落到实处，推动我国整体技术创新能力，把 我国建设成为技术创新强国和经济强国。 1 2 ，2 本文的研究方法 注i 】本数据来源于世界经济论坛2 0 0 2 年1 1 月1 2 日公布的2 ( 1 0 2 年2 0 0 3 年度全球竞争力报告 2 塑至查堂翌圭兰些堡兰 塑垄垦堕垫查! ! 堑墨竺堕苎! 茎璺堕笪塑堑塑 奉文采用的研究方法尽量做到理论研究和实征研究相结合，在借测文献阅读的同时， 采用实证调查与案例分析相结合的方式，探讨构建区域技术创新系统的地方政府行为( 如 图1 1 ) 。 图卜1 ：本文研究方法示意图 理论研究就是要以行政学、经济学、管理学和技术创新的相关理论，用多学科、多角 度和宽视野来阐释区域技术创新和地方政府行为的关系，为地方政府存构建区域技术创新 系统中发挥重要作用提供理论依据。实证研究主要是通过对浙江省各级政府为了构建省区 域技术创貊系统的实证研究，并以案例分析的形式来研究地方政府在构建区域技术创新系 统中所开展的工作，在哪些方面值得肯定，还有那些方面做的不足，需要什么样的改进措 施。文献分析是通过对政府有关区域技术进步的相关管理法规、政策、条例等文献，来分 析地方政府在构建区域技术创新系统中的行为得与失，试图给地方政府行为的科学化提供 实证依据。下图( 图l 一2 ) 是本文研究思路图： 通过对文献研究来探讨构建区域技 术创新的地方政府行为 通过理论分析来探讨构建区域技术 创新系统中地方政府行为 实证分析构建区域技术创新系统的 地方政府行为的现状及存在的问题 通过案例分析构建区域技术创新系 统中的地方政府行为 研究结论：构建区域技术铷新系统中，地方 政府要有所为和有所不为 制定战略 健全规则 规范市场 激励引导 加大投入，构筑价值链，引导、扩 大有效需求，提供信息服务 构建区域劬新相关软硬 环境建设 结论与展望 图卜2 ：本文研究思路模型示意图 图解：从对以往文献分析及相关理论研究入手，通过对区域技术创新系统相关要素、 塑坚查堂里主堂堕堕奎 塑堡垦塾垒查! ! 堑墨堕塑丝查堕堕笪塑竺墨一 过程和特点的分析，找出本文研究的论题：地方政府在构建区域技术创新系统中的行为a 然后，通过案例研究，找出地方政府在哪些方面应有所为，在哪些方面应有所不为，进一 步界定在构建区域技术创新系统的地方政府行为。 1 3 研究现状、本文的创新点 我国对区域创新的研究起步较晚，已发表的研究成果主要集中在以下几个方面；依托 知识经济和经济全球化宏观背景，对中外创新案例进行调研与分析；对区域技术创新系统 的内涵、功能与特征进行分析；对区域创新系统研究的内容和方向进行探讨；对创新环境 内涵做深入的描叙和分析，探讨如何在经济全球化背景下，改进我国区域政策目标、推动 区域创新环境建设，构造区域创新体系；对如何评价区域科技成果转化和扩散进行研究。 区域技术创新系统研究内容主要有：区域创新系统的组织创新研究、区域创新系统的创新 能力研究、市场创新研究、创新扩散研究、制度创新研究、创新政策研究、创新战略研究、 对区域技术创新能力如何评价。总的来说，我国目前区域创新系统研究成果不够多，水平 不够商。 鉴于国内有关研究与管理现状，本文的主要创新点主要体现在：( 1 ) 借鉴国内外已有 的研究成果，从区域技术创新系统的内在需求上，从价值链实现的角度来界定地方政府的 行为；( 2 ) 本文试图界定清楚政府与市场的关系、区域技术创新与区域经济发展的关系来 界定地方政府行为，避免市场和政府在构建区域技术创新系统共同“失灵”；( 3 ) 本文采坩 多学科、多角度和宽视野来研究地方政府行为，通过理论研究、实证研究和文献分析等方 法，从而系统、完整、清晰地勾画出j 地方政府在构建区域技术创新系统中的行为。 2 构建区域技术创新系统的地方政府行为研究综述 2 1 技术刨额概念与模型研究 2 + 1 1 技术创新概念界定 由于时代、研究视角和研究方法的不同，学者们对技术创新概念的界定也不尽相同。 在技术创新概念的界定上，国外学者多年来在观点上的差别和争论集中反映在以下三个方 面：第一，对技术创新中所使用“技术”的限定；第二，技术创新对技术变动的强度有无 限定以及在什么程度上限定；第三，技术创新“成功”的概念和标准是什么o ”。为进一步 研究和思考问题的方便，笔者把所收集到的国内外学术界和有关组织对技术创新概念的界 定情况整理如下： ( 1 ) 奥地利学者熊彼特的定义创新是在新的体系里引入“新的组合”，是“生产函数 的变动”。这种组合或变动包括：采用+ 一种新的产品或者一种产品的新的特性：采用一种新 的生产方法；开辟个新的市场；掠取或控制原材料或制成品的一种新的供应来源；实现 任何种工业的新的组织。 ( 2 ) 索罗在其学术论文中首次提出，技术创新成立的两个条件是：新思想来源和后续 阶段的实现发展。 f3 ) 弗里曼认为，“技术创新就是指新产晶、新过程、新系统和新服务的首次商业性 4 塑翌查堂至主堂些笙兰 丝堡堕竺望查! ! 堑墨堕塑垫查垦堕笪苎! 釜一 转化”f 5 4 j 。 l 4 ) 英国经济学家p 斯通曼认为，“技术创新是首次将科学发明输入生产系统，并通 过研究丌发，努力形成商业交易的完整过程”1 5 1 o ( 5 ) 美幽国会图书馆把技术创新定义为“技术创新是一个从新产品或新 艺设想的产 生到市场应用的完整过程。它包括新设想产生、研究、开发、商k 化生产到扩散等系列 的活动”。 ( 6 ) 经济合作与发展组织( o e c d ) 1 9 9 2 年技术创新统计手册认为，“技术创新包括 新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著变化。如果在市场上实现了创新( 产品创新) ，或者 在生产工艺中应用了仓q 新( 工艺刨新) ，那么就说创新完成了。因此创新包括了科学、技术组 织、金融和商业的一系列活动”。o e c d 的定义强调了新产品、新丁艺以及它们的”显著技 术变化”，同时也隐含着创新与技术创新是两个概念的思想。 ( 7 ) 缪尔赛( r i v l u e s e r ) 认为，“技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意 义的非连续性事件”。 ( 8 ) 清毕大学傅家骥教授等认为，“技术刨新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以 获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低 的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法，开辟新的市场、获得新的原材 料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列 活动的综合过程”1 1 。 ( 8 ) 浙江大学许庆瑞教授认为，“技术创新泛指一种新的思想的形成，得到利用并生 产出满足市场用户需要的产品的整个过程。广义而论，它不仅包括一项技术创新成果本身， 而且包括成果的推广、扩散和应用过程”f 2 3 1 。 ( 9 ) 华中理工大学张培刚教授认为，技术创新是研究生产力的发展和变化的。如果简 要地用一句话来概括，司以说“使新技术应用于生产”就是技术创新。技术创新就是以新 技术代替旧技术，并应用于生产，推向市场。这是个无限循环往复而又逐步提高的过程。 ( 1 0 ) 由柳卸林任项目负责入的国家技术创新系统建设研究报告认为，企业是技 术创新的主体，“创新是一种将新的产品、新工艺引入市场并因此创造利润的活动” 2 ”。 f 1 i ) 中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定中 指出：”技术刨新，是指企业应用创耨的知识和新技术、新工艺，采用耨的生产方式和经营 管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值”。 从概念界定中我们可以看出，随着人们对技术创薪理沦研究的深化，学者们对技术创 新的概念界定也越来越科学和全面。笔者综合众多学者的观点认为，所谓技术创新就是一 种新概念( 包括新的思想、新的知识、新的技术、新的工艺、新的生产方式和管理模式等) ， 通过特定组织( 企业、科研机构、政府、中介机构等) 引入市场并在市场经营体系中进行 研究、设汁、开发、生产、营销获得市场价值的过程。笔者认为，对技术创新定义的界定 胜2 1 上述投术创新的定义分别来自杨东奇对技术创新概念的理解与研究哈尔滨工业火学学报f 社会利 学版) - 2 0 0 0 年6 月第2 期和缪沾关于技术刨新概念的研究云南科技管理2 0 0 1 年第6 期 浙江大学硕士学位论文 构建区域技术创新系统的地方政府行为研究 与理解一定要基于啦下几个方面：( 1 ) 不要以狭义的眼光束看待技术，必须把技术的概念 界定在广义的基础卜，这样才能够更好的以系统的、发展的观点来看待技术创新，为技术 创新体系的构建和技术进步提供宽广的视野。( 2 ) 强调技术刨新的目的性，技术创新实际 上是组织为了实现自己的经济目的，通过技术手段在市场获取价值的过程。所以，我们必 须看到技术创新是一种经济行为，它只不过是通过技术手段而实现其经济目的罢了。( 3 ) 技术创新是一个价值链体系，它开始予大学、科研机构等的研发、设计，通过政府、中介 机构等组织的引领，并由企业生产、销售到市场中去，实现其市场价值的一整套价值链体 系。( 4 ) 技术创新离不开市场，任何技术创新始于研究开发而终于市场实现。离开市场， 就彳i 可能有价值实现，也当然不可能实现技术创新。检验技术创新成功的根本标准是市场 实现程度而不是技术先进程度。( 5 ) 企业是技术创新的主体。虽然有很多组织参与了技术 刨新的过程，但是技术创新的主体应该是企业。因为技术创新的实现的主要和最终环= 市是 企业和市场。从一散意义上讲，企业是市场经济的主体。企业的生产经营活动形成市场经 济运行的基本内容，把技术创新的主体界定为企业是合适的，更能反映问题的本质，也更 有利于问题的研究。 2 1 2 技术创新的相关模型研究 自从熊彼特提出技术创新概念以来，国外学者加强了对技术创新过程的研究，相继推 出五种具有代表性的技术创新模式来解释技术创新过程。第一种技术创新模型是技术推动 模式。2 0 世纪5 0 年代，工业技术创新是简单的“技术推动”的线性过程，这是技术推动模 型。它最早是由熊彼特于2 0 世纪5 0 年代提出来的( 见图2 1 ) 。技术推动模式得到了后来 研究技术创新的一些学者的极力推崇。如美国经济学家曼斯菲尔得、厄特巴克 ( jm u t t e r b a c k t ) 等。 技术推动模型认为，技术刨耨是由科学发现和技术发明推动的，因丽把研究开发视为 技术创新的主要来源。研究开发生产的成果在寻求应用过程中推动技术创新的完成，市场 是技术创新成果的被动接受者【。 第二种技术创新模型是市场需求拉动模式。这种模式是由美国宾夕法尼亚大学的施穆 克勒( j s c h m o o k e r ) 提出来的，他在1 9 6 6 年出版的发明与经济增长一书中首次提出了 市场增长和市场潜力是决定发明活动的速度与方向主要因素的崭新观点，在此基础上构建 7 市场需求拉动发明模式。旌穆克勒认为技术创新是市场需求引发的结果，市场需求在创 新过程中起到关键作用。后来的学者在施穆克勒理论的基础上提出了简化的市场需求拉动 模型如图2 - 2 所示。市场需求拉动模式，强调市场是r g d ) 构思的来源，前场需求为产品和 工艺创新创造了机会，并激发为之寻找可行的技术方案的研究与开发活动。 l 市场需求卜_ 叫应用研究卜叫开发研究卜一创新l - j 生产l _ 一销售 一l _ jl 一l 一 图2 - 2 技术创新过程的需求拉动模式 6 塑! ：查堂堡主竺焦丝苎 塑垄堕苎丝查型堑至竺塑垫查璺堕耍塑婴塑一一一一 第三种是技术与市场交互作t 【l 模式。在2 0 世纪8 0 年代，西方学者提出了技求推动和 需求拉动的交互作用模型。该模型的代表人物是罗斯书尔( rr o t h w e l l ) 。技术与市场交瓦 作用模式，强调在技术创新过程中技术与市场两大因素的有机结合，认为技术创新是由技 术和市场共同作用引发的，技术推动和需求拉动在产晶生命周期及创新过程的不同阶段有 着不同的作用，单纯的技术推动和市场需求拉动创新的过程模式只是技术和市场交互作用 过程模式的特例而已( 见图2 - 3 所示) 。 图2 - 3技术创新过程的交互作用模式 第四种是技术创新体化模型。2 0 世纪8 0 年代后半叶出现的第四代技术创新一体化模 型，标志着从把技术创新视为同时涉及r d 、原型开发、制造等要素的并行过程的转变( 如 图2 4 所示) 。第四代模型是最为接近当今全球最佳技术创新实践的模型，他彳i 是将技术创 新过程看作是从一个职能到另一个职能的序列性过程，而是将其视为同时涉及技术刨新构 思的产生、r d 、设计制造和市场销售等要素的并行过程，强调r d 部门、生产部门、供 应商和用户之问的沟通和密切台作。 图2 - 4技术创新的一体化模式 第五种是技术创新系统集成网络模型。提出这一模型的是马克道奇( m a r k d o d g s o n ) 他认为，技术创新过程不仅是一体化的职能交叉过程，而且是多机构系统集成网络联结的 过程( 见图2 - 5 ) 。该模式是一种代表着未来的技术创新模式5 7 1 。 7 塑坚查堂望圭堂堡垒：苎 塑垄垦垫苎查型堑墨堕盟些查堕堕笪望竺墨一 技 术 战 略 供应方、( ，战略一体化)( 技术一体化 以工艺为基础的组织结 构创造性学习组织 战略性研究开发单位项 目一体化的制造业 客户 全球市场与伙伴 r d 合作网络 以时间为基础 的战略 相互联系的c i m 相互引入与| 办同 i n t q c n e t ，l a n s ，e d i 图2 - 5 ：技术创新的网络模型 2 2 区域技术创新系统概念及其特征研究 2 2 1区域技术创新系统的概念界定 区域技术创新系统理论是在“后福特主义”、“产业群”、“区域的崛起”等经济实践和 经济理论基础上发展起来的。在全球经济一体化的大背景下，全球的要素、资源和分工在 不同层次上发生了很大的变化，正越来越集中于具有鲜明特色的地区。在这种全球经济发 展的背景下，1 9 9 2 年英国卡迪夫大学的库克( p h i l i pn i c h o l a sc o o k e ) 最先提出了区域技术 创新系统概念。1 9 9 6 年库克在区域技术创新系统：全球化管理背景下区域政府管理的作 用一书中，对区域技术创新系统的概念作了详细的阐述，他认为区域技术创新系统主要 是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织 体系，而这种体系支持并产生创新。魏格( w i i g ，1 9 9 5 ) 认为，从广义上讲区域创新系统 应包括：进行创新产品生产供应的生产企业群：进行创新人才培养的教育机构；进 行创新知识与技术生产的研究；对创新活动进彳亍金融、政策法规约束与支持的政府机构； 金融、商业等创新服务机构1 5 8 1 。阿希姆( a s h e i r r 9 1 9 9 7 ) 、卡希奥拉托( c a s s i o l a t o 1 9 9 9 ) 和长尔松( c a r i s s o i i ，1 9 9 9 ) 等，也从不同角度讲座了区域创新系统的内涵。 2 0 世纪9 0 年代末，我国一些学者开始探讨区域创新系统问题，并提出了自己的看法。 黄鲁成认为，区域创新系统是在特定的经济区域内，各种与创新相联系的主体要素( 创新 的机构和组织) 和非主体要素( 创新所需要的物质条件) 以及协调各要素之间关系的制度 和政策网络。罗守责和甄峰则认为，区域创薪系统是定区域内与创新全过程相关的组织、 机构和实现条件所组成的网络体系，是由相关社会主体( 政府部门、企业、大学和科研机 构等) 组成的一个社会系统。区域创新系统不仅包括企业、科研机构和高等院校，还包括 政府部f j ：不仅包括技术创新还包括组织仓新、制度创新和管理创新。顾新的观点是：区 域刨新系统是在一国内的一定地域范围内，将新的区域经济发展要素或这些要素的新组合 引入区域经济系统，创造一种新的更为有效的资源配置方式，实现新的系统功能，使区域 内经济资源得到更有效利用，从而提高区域创新能力，推动产业结构升级，形成区域竞争 优势，促进区域经济跨越式发展。 塑垩奎堂堡三三堂些笙兰 塑壁垦璧垫型堑墨堕堕丝查堕堕堡望堑墨 普遍的看法是：区域创新系统是指r 。个区域内参加新技术发展和扩散的企业、大学段 研究机构、中介服务机构以及政府组成的，为创造、储备、使用和转让知汲、技能和新产 品的相互作用的网络系统，是国家创新系统的基础和重要组成部分“。一般认为，区域创 新系统的内涵应该包括以下一些基本方面： 一具有一定韵地域空问范围和开放的边界； 一以生产企业、研究与开发机构、高等院校、地方政府机构和服务机构为创新主要组 成要素； 一不同创新单位之间通过关联，构成翎新系统的组织结构和空间结构： 一坨惰i 单元通过创新( 组织和空间) 结构自身组织及其与环境的相互作用而实现创新 功能，并对区域社会、经济、生态产生影响； 一通过与环境的作用和系统自组织作用维持创新的运行和实现创新。 2 2 2 区域技术刨新系统的功畿特点 区域创新系统具有如f 特点：第一，各区域创新系统的地位不同。由于各区域的创新 资源和创新能力不同，区域经济在国民经济中的地位不同，因而，各区域创新系统在国家 创新系统中的地位不同；第二，区域创新系统的多样性。区域创新系统受区域经济、文化 和资源等条件与水平的制约，各区域的经济发展要素各具特色，其创新活动必然会有不同 的起点、内容和途径，因而区域刨新系统其有鲜明的多样性特征；第三，区域创新效率的 差异性。由于区域创新能力的不同，不同区域创新系统的创新效率存在极大差异，正是由 于创新效率的差异使区域经济发展呈现不平衡的特征。 区域创新系统的功能是指区域创新系统与外部环境相互联系和相互作用过程的秩序和 能力，体现了系统与外部环境之问的物质、能量和信息的输入与输出的变换关系以及包括 了改变被作用对象的秩序。具体丽言，区域刨新系统具有以下功能：其一，推动区域产业 结构升级。区域创新系统可以通过系统内各创新主体的互动，持续地产生激励创新的动力， 形成连锁反应机制，加快创新扩散，推动创新从企业创新扩散到产业创新，从单个产业创 新扩散到产业群创新，从而推动整个区域产业结构升级。原因在于：( 1 ) 区域创新系统运行 会导致根本性创新出现，形成种新的“技术经济范式”和新的技术经济发展轨 道，打破技术体系的内在平衡以及技术个体问的原有关系，原有产业和产业部门分解，形 成新的产业和产业部门。另方面，新产品、新工艺、新能源、新材料的发明和应用，扩 大了社会分工范围，拓宽了生产活动空间，形成了新的生产门类和部门；( 2 ) 在区域经济体 系中，产业之间存在着前向或后向关联关系。区域创新系统改变了产业间的投入产出联系， 使得上下游产品和上下游产业之间互为产品创新和过程创新。因而，个产业的创新依次 向其前向或后向关联产业扩散，促使其发生刨灏，进而导致产业的扩张或收缩；( 3 ) 区域刨 新系统在催生新兴产业的同时，使传统产业部门有可能采用新技术、新工艺和新装备，提 高其技术水平，促进原有产品的更新换代，甚至创造出全新的产品，改变传统产业的面貌， 成为某些新兴产业依托的重要条件之一。区域创新系统使整个产业结构建立在新的技术基 础之e ，并赋予产业结构新的内涵。 其二一，形成区域竞争优势。任何区域要想获得持久的竞争优势，就必须准确把握未来市 堑坚查堂塑! ：堂堡堡苎 塑堡垦塑垫垄! ! 堑墨堕堕些垄堡旦塑2 型堕l 一 场的发展趋势，不断创新，努力建立和发展核心竞争力。区域产业核心竞争力主要表现为 区域内支柱产业和主导产业的竞争力。 区域创新系统可以优化创新资源配置，加强创新主体之间的互动，提高整个区域的创 新能力和创新水平，提高区域核心竞争力，使区域主导产业、支柱产业在国内和国际市场 保持持久竞争优势，以适应日益激烈的国内和国际竞争c 其三，实现区域经济跨越式发展。由j 二不同区域之间区域创新能力和创新效率的差异， 必然导敛区域经济发展不平衡。区域创新系统可以使后进区域在模仿创新的基础上t 将引 进的先进技术吸收、消化、创新，提高区域自主创新能力，发挥后发优势，跨越技术发展 阶段，实现区域经济的跨越式发展，赶上或超越先进区域“。 2 3 构建区域技术创薪系统的地方政府行为研究 目前，国内学者对构建区域技术创新系统中的地方政府行为研究主要政策环境上面。，如 础设施建设、制度政策环境、市场环境、法制环境和文化环境建设。 在技术创新基础环境建设方面，我国学者肖广岭俯9 卸林认为地方政府必须要加强区域 技术剖新的基础设施建设。如创新网络、信息交换平台、中介服务体系等关乎创新的基础 设麓薄弱、创新人才缺乏等等，弓i 发了高科技信息交流和技术转移不畅等一系列问题。闪 此，他们我国地方政府要大力落实科教兴国战略，大力培养创新人才，加强有利于创新的 基础设旌的建设，特别是中介服务体系的建设，此外要加快国家信息网络和平台建设，促 进数据和展览的商业化经营【5 】。 在制度、政策环境环境研究方面，大多数学者认为市场是企业创新最主要的环境和条 件。随着经济体制改革的深入，我国在培育市场方面已迈出了一一大步。但目前市场体系仍 不健全，市场秩序也不规范，迫切需要建立一1 个有利于企业技术创新的市场环境。正如美 国政府在1 9 9 6 年的政府报告中指出的那样：“政府在利用技术推进经济和社会发展中的一一 项重要作用是改善市场环境。”f 6 1 一个健全、统一、开放、有序，能公平竞争、优胜劣汰的 市场环境，是激励企业技术创新的外部动力源。 在法制环境建设研究方面，很多学者认为我国虽然在技术创耨法制环境建设方面已初 步形成了系统的规范体系，但尚存在诸多立法空白，现行科技立法和司法工作也有待迸一 步完善和加强。具体来讲，可以从以下几个方面着手：( 1 ) 加强科技法的权威性、系统性、 前瞻性、可诉性；( 2 ) 进行现代企业制度建设和公司法的修改与完善；( 3 ) 强化企业的 技术创新主体也位；( 4 ) 加强知识产权立法执法的国际化，完善科技人员与商业秘密保护 方面的立法注3 j 【7 1 区域技术创新除了需要适宜的体制环境、市场环境、政策环境、法制环境外，在文化 层次上，全社会创新意识的增强和创新能力的提高对企业的技术创新活动同样具有十分。重 要的意义a 其一，为区域内技术创新提供动力和智力支持；其二：，影响区域内企业技术创 新的方式和策略；其三，增强区域内企业凝聚力，激发企业活力，促进技术创新的成功。 那么地方政府在培育区域技术创新文化方面又该如何作为呢? 技术创新的文化环境建设是 ! 乎3 j 笔煮堡这睾j e 常赞同胡朝阳的观点，具体参魁胡朝阳技术刨新的法制环境及其完善科技成果纵 横2 0 0 0 年第5 期 塑至查堂堡兰堂篁竺苎 丝堡坚塑垫查型堑墨垫堕些互坚堕笪塑型塞一 一个庞大的系统工程，涉及整个教育体系、企业经营理念和企业义化、研究传统和精神、 乃至整个社会文化。营造有利于技术创新的文化也必然是一个长期和不断的过程，需要政 府、学校、企业乃至整个社会的共同努力。目前，应该着力宣传那些历经挫折而矢志不移 地进行创新和创业的典型，以榜样的力量激励人f j 去创新、去追求成功。抓住体制创新中 将会出现的众多通过技术创新而获得高额回报的一些典型案例，探索成功者的足迹，弘扬 其创新精神，树立创新者的英雄形象”j 。 具体来讲，由于我国保守的传统观念的长期影响仍然存在，津4 约了人们创新意识的发 展种创新能力的提高。针对这一现状，迫切需要确立经济主导型文化、竞争型文化的主导 地位，为企业的技术创新创造一个良好的社会文化氛围。 首先，创造良好的社会实践基础，这是良好社会文化环境形成的前提。我国目前应抓 紧经济、科技体制改革，将经济建设转移到依靠技术创新、科技进步的轨道上来，促使企 业成为技术创新的主体。 其次，冲破目前社会上存在的旧的传统观念和习惯势力的束缚，加大技术创新宣传的 力度、广度与深度，使科技创新意识深入到社会系统的各个层次，实现社会价值观念的根 本转变。 最后，加快教育改革步伐，全面落实科教兴国战略。在各层次的教育中，包括各种形 式的成人教育、专职培训等，均需贯穿科技创新意识的培养。尤其是高等教育，除了积极 进行教学改革外，还应培养具有强烈科技创新意识、较强创新能力的高等专业人才人具备 现代科技知识、经营管理才干的新一代企业家。只有通过各层次的努力，提高全民族的科 学文化素质，才能深化科技刨新意识，为企业的技术创新活动提供良好的社会文化环境i “。 3 构建区域技术创新系统的地方政府行为的理论分析 3 1 区域技术创新的有关理论 随着，经济全球化和一体化的加速，全球的要素、资源和分工在不同层次上发生了很 大的变化，正越来越集中于具有鲜明个性的地区。在美洲美国硅谷积聚了美国很多高科技 企业并使该地区的经济搞出美国平均经济水平很多，类似的地区还有日本的筑波、中国台 湾的新竹、新加坡等区域。正是这些区域的经济奇迹，引发了一大批学者来研究区域技术 创新系统，并取得了一定的研究成果。目前，对区域技术创新研究较有影u 自的理论主要有 企业群理论、三重螺旋理论和创新网络理论等 注4 】 3 1 1 企业群理论 马歇尔( m a r s h a l l ，a ，1 9 2 0 ) 在经济学原理中，从企业的外部经济性角度深入地讨 论了企业的外部竞争环境问题，为企业群( e n t e r p r i s ec l u s t e r ) 理论的建立和发展奠定，基础。 他认为，从理论上说，一个企业的生产经营活动不仅受市场所引导而且也被同市场上 其他企业的生产活动所影响。企业的积极的外部经济性，比如，随着工业进步而带来的市 【注4 】本部分内容参照以下儿篇文章c o o k e e t a l ，1 9 9 7 ，1 9 9 8 ；m o r g m l k ，1 9 9 7 ：m a r t i n r ，e ta l 1