（产业经济学专业论文）外贸企业自主创新能力研究.pdf

摘要 新【! j ：纪的中国经济迈着成熟、稳健的脚步，逐渐拉近与发达国家之间的距离。 小国对外贸易在飞速增长的同时也暴露出一些问题，如外贸企业在国际卜竞争能j 低。f 、产品附加值低等，以至于发达国家经常以“倾销”为借n 对我国实行贸易制 裁，我幽同欧美围家贸易摩擦1 二断。这些问题归根结底就是我圈外贸企业的自 j i 创新能力小足。如果再以旧的增长方式继续发展下去，那我国经济将完全依赖于 发达崮家的技术和专利，民族品牌将消i l 殆尽。面临知口l 经济带来的机遇和挑战， 我国歧府和企业要有危机意识，把创新作为经济发展的重要推动力，营造一个公平、 商】效的市场，培育良好的创新环境。我国外贸企业必须加强创新意识，增加创新投 入，提高，“品的科技含量，把民族品牌推向世界。 本文立足于对我幽外贸企业自主创新能力的分析，找出我国外贸企、l k 自主创新 能力低卜的原因，并借鉴发达国家技术创新的机制。提出促进我国外贸= f f = = 业自_ 辛创 新能力的宏观、微观策略。 文章在内容l 二分为三部分：第一部分由第。章、第一：章构成，这两奄对创新的 年h 关理论进行了总结。第一二部分是第三章和第四章，第三章从宏观和行业两个方面 分析了我国外贸企业自主创新能力的现状并进行了因素分析，找m 制约外贸企q k 提高自主创新能力的原因。然后第四带深入分析了美国、德国、e l 本促进企业创新 的机制。第三部分是第五章和第八章，根据前面的分析，借鉴各国的经验，分别从 宏观和微观两个方面提出提高我国外贸企、l k 自主创新能力的对策和建议。 关键词：外贸企业自主创新创新战略 v a b s t r a c t w i t ht h es t e a d yd e v e l o p m e n to fc h i n e s ee c o n o m yi nt h en e wc e n t u r y ，t h eg a pb e t w e e n c h i n aa n dd e v e l o p e dc o u n t r i e si sr e d u c i n g p r o b l e m sa r i s eo nc h i n e s ef o r e i g nt r a d ew h i l e i tg r o w sw i t hh i g hs p e e d ，s u c ha st h ef o r e i g nu a d ee n t e r p r i s e sa r eu n c o m p e t i t i v e ；t h e a c c e s s i o n a lv a l u eo fp r o d u c ti sl o w t h ee x p o r tp r i c ei ss ol o wt h a tt h ed e v e l o p e d c o u n t r i e si n v o k ee c o n o m i cs a n c t i o n su n d e rt h ep r e t e x to f 。d u m p s ”t h ec h i n a o c c i d e n t t r a d ef n c t i o nc a u s et h et e n s i o nb e t w e e nt h et w og o v e r n m e n t sr h e s eq u e s t i o n si nt h e f i n a la n a l y s i sa l la r e o u rc o u n t r yf o r e i g nu a d ee n t e r p r i s e si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n a b i l i t yi si n s u f f i c i e n t i ff o r e i g nt m d ed e v e l o p sb yt h eo l dg r o w t hw a ya n ym o r e ，c h i n e s e e c o n o m yw i l lc o m p l e t e l yr e l yo nt h et e c h n o l o g ya n dt h ep a t e n to fd e v e l o p e dc o u n t r i e s ， t h ed o m e s t i cb r a n d sw i l lw i t h e ra w a yi nt h ef a c eo fo p p o r t u n i t ya n dc h a l l e n g eb r o u g h t b yt h ek n o w l e d g ee c o n o m y ，o u rg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s es h o u l dw a k e1 1 pt ot h ec r i s i s ， t a k ei n n o v a t i o na st h ei m p o r t a n tp r o p e l l i n gf o r c eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，b u i l daf a r e a n dh i g h l ye f f e c t i v em a r k e t , c u l t i v a t et h er e g u l a ri n n o v a t i o ne n v i r o n m e n t o u rf o r e i g n t r a d ee n t e r p r i s e sm u s ts g e n r n h e nt h ei n n o v a t i o nc o n s c i o u s n e s s ，i n c r e a s ei n n o v a t i o n i n p u t s ，e n h a n c et h et e c h n o l o g yc o n t e n to fp r o d u c t s ，a n dp u s ht h ed o m e s t i cb r a n dt o t h e w o r l dm a r k e t t h i sa r t i c l eb a s e so nt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t ya n a l y s i so fc h i n e s ef o r e i g n t r a d ee n t e r p r i s e ，f i n d so u tt h er e a s o no ft h el o wi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t yo fo u r c o u n t r y f o r e i g nt r a d ee n t e r p r i s e s ，a n dp r o f i t sf r o mt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s t e c h n o l o g y i n n o v a t i o nt h em e c h a n i s m ，p r o p o s e sp r o m o t e sm a c r o s c o p i ca n dm i c r o s c o p i cs t r a t e g yo f c h i n e s ef o r e i g nt r a d ee n t e r p r i s e s i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t y h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s ：t h ef i r s tp a r ti sc o m p o s e do ft h ef i r s tc h a p t e r a n dt h es e c o n dc h a p t e r t h e s ec h a p t e r sc a r r i e do nt h es u m m a r yo ft h ei n n o v a t i o nt h e o r y r e l a t e d t h es e c o n dp a r ti sc o m p o s e do ft h et h i r dc h a p t e ra n dt h ef o u r t hc h a p t e r t h et h i r d c h a p t e ra n a l y s e st h ep r e s e n ti n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t y o fc h i n e s ef o r e i g nt r a d e e n t e r p r i s e sf r o mm a c r o s c o p i ca n dt h em i c r o s c o p i ca s p e c t s ，a n dc a r r i e so nt h ef a c t o r v a n a l y s i s ，f i n d so u tt h e f a c t o r st h a tr e s t r i c t f o r e i g nt r a d ee n t e r p r i s e s i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n a b i l i t y t h e nt h ef o u r t hc h a p t e ra n a l y s e sa m e r i c a n ，g e r m a n ，j a p a n e s e m e c h a n i s mp r o m o t i n ge n t e r p r i s ei n n o v a t i o n t h et h i r dp a r ti sc o m p o s e do ft h ef i f t ha n d s i x t hc h a p t e r i tp r o p o s e ss u g g e s t i o n sw h i c hi m p r o v et h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t y o fc h i n e s ef o r e i g nt r a d ee n t e r p r i s ef r o mm a c r o s c o p i ca n dt h em i c r o s c o p i ca s p e c t s s e p a r a t e l y k e yw o r d s ：f o r e i g nt r a d ee n t e r p r i s e ，i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，i n n o v a t i o ns t r a t e g y v i i 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。除 了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表或撰 写过的研究成果。参与同工作的其他同志对本研究所做的任何贞献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本论文使用授权说明 本人完全丫解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公 布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：事2 藤熄导师签名：椰日期：2 耐射 i i 卜街大学硕士学位论文 第一章绪论 外贺企业臼主创新能力研究 二1 。世纪八十年代以来，中国的国民经济b 速发展。目前我幽幽民经济总量已 位居世界第六位，制造业总量已居世界第四位，其中1 7 2 类产品的产：量跃居世界第 。住整个经济体系中对外贸易一直是最具活力的一部分，伴随着巾凼对外丌放的 进一步深入，中圈对外贸易也获得了长足的发展。2 0 0 4 年我幽进出【 总额还首破 力亿犬关，达到l l 力多亿美元，成为仅居美闺、德吲之后的世界第= 大贸易固。 在i 到家经济实力不断增强的同时，人们也 1 渐深刻地认以到：当今世界，国际间的 经济竞争，说到底是综合幽力的竞争，其关键正是科学技术的竞争。幽家的竞争优 势，蕴藏于科学技术的发展水平及推广应用程度之中：而一个国家能不能长久地在 激烈的国际经济竞争中保持优势，已越来越取决于其科技进步的速度与自主创新的 能力。经过这砦年的发展，我们已经在科学技术领域初步具备了支撑经济社会发展、 参与国际竞争的较强实力。但是，由于我国企业( 尤其是外贸企业) 自主创新能力 不足，缺乏具有自主知识产权的核心技术，我幽 h 口的产品附加值较低：相当多的 企业和产业正面临知识产权问题；我凼与欧洲、美国、日本的贸易摩擦小断。在世 界高新技术革命和产业革命的机遇面前，在经济全球化背景f 国际竞争彳i 断加剧， 特别是囤内不少, l i - , l k 和企业屡屡在核心技术上受制于人的挑战向前，外贸企业自 创新能力己成为当前影响我国产业竞争力的最大问题， 、问题的提出 等生产 较薄弱 几方面 然改革开放以来我国对外贸易的成就令人瞩目但面临的问题也日益引人关 困对外贸易增长仍处于数量扩张阶段，主要依靠劳动力、土地、资金、资源 要素投入，核心竞争力和抗风险能力较低，增长效益和质量i i 高，增长基础 ，与世界贸易发展特点和趋势相比，存在明显问题和差距，生要体现在以下 ( 1 ) 出口产品层次低，国际分工地位亟待提刊。 我国贸易结构已由农产品和初级产品为主，转向以工业制成品为上，2 0 0 4 年工 业制成品占比己达9 0 以上。但出口产品大部分是低技术含量、低附加值的劳动密 虽我注 海入学硕上学位论义外贸企业自圭创新能力研究 集型产品和消耗资源较多的产品。高新技术产品出口虽增长较快，但大部分产品涉 及的技术含量高、附加价值高的生产环节并不在我国。 ( 2 ) 关键技术自给率低。 我国关键技术的门给率较低，特别是航空设备、精密仪器、医疗设备、 二程机 械等具有战略意义的商技术含量产品，8 0 以上尚依赖进几：重大装备制造业中， 7 0 的数控机床、7 6 的石油化工装备、8 0 以上的集成电路芯片制造装备、1 0 0 的光纤制造装备为国外产品所占领。再如，在高新技术产业，外围公司拥有的知识 产权占有绝对优势：在通讯、半导体、生物、医药和计算机等行业，外凼公司获得 授权的专利数占6 0 虿9 0 ，一个典型的例证就是，我们的d v d 产每虽然! 与仝球 7 0 以上，但是却没有掌握核，t l , 。事利技术。彩电、手机和微机的c p i j ，也都足掌握 在别人手里。 ( 3 ) 引进技术的消化吸收和再创新不理想。 据统计，1 9 8 1 - 2 0 0 4 年我国共签订技术引进合同6 7 2 4 5 项，合同金额1 9 0 1 亿美 元，但对引进技术的消化吸收能力较弱，特别是与德、目、韩等旧相比，我幽技术 引进的消化吸收和再创新能力存在明显筹距，关键技术长期依靠进几致使我国虽己 成为世界彩电、计算机、移动通信设备、d v d 等第一生产大国，但并刁i 拥有核心 技术大部分关键零部件束自海外，仅仅是个世界加工车间，无法分享更多利润。 ( 4 ) ：也l 产品缺乏自主知识产权和自芏品牌，核l i 竞争力差。 “世界经济论坛”发表的报告称：中国i t 产品出口居世界前列，但综合竞争力 2 0 0 4 年仅居全球第4 1 位，主要原凼在于核心技术和关键技术缺失。如我国集成电 路生产规模虽很火，去年达2 1 1 亿块但生产集成电路的设备基本上依靠进口。在 d v d 的5 7 项关键技术中我国仅掌握9 项：在平均约3 0 美元的d v d 出口单价中， 需向3 c 、6 c 联盟等缴纳的专利费达1 0 美元之多。我圜生产企业所获利润每台仅 1 2 美元左名i 。核心技术缺失，h i 但限制了贸易利益也削弱了我国产品突破发达 幽家贸易壁垒的能力。高新技术产品出口的近9 0 是加工贸易出l 。i 自主品牌产品 ：“u 不足1 0 。 这种状况如持续下去，国民经济增长就不得不付出高昂资源和环境代价。面剥 曰趋激烈的国际竞争和有限的世界市场容量，整个贸易的持续、快速、健康增长将 难以为继。 上秘人学硕l j 学位论文 外贸企业白主刨新能j 研究 随着令球经济的发展，特别是中围加入w t o 以后，中国企业如何面对f 1 益激 烈的市场竞争，利用入世的契机，使中国的对外贸易进一步转型升级，不断增强企 业的自主创新能力，从而真正推动国民经济的发展。这已经成为我们不得不正视的 一个关键性问题。 二、研究的目的和意义 中闺目前贸易的相对规模较低，还停留在初级水平：出口商品中高技术含量、 高附加价值的产品所占的比重不高：加入w t o 后，中国商品面对的非关税擘垒提 高丁。在这种情况下，我国目前的f f i 品结构还不能很好的克服这些非天税璧垒也 不利于我围贸易的可持续发展。 我国的对外贸易之所以停留在初级水平，存在出口产、l k 结构不合理、产品附加 值低、贸易增长方式落后的问题，原因很多，但外贸企业自主创新能力低下无疑是 最丰要的原因。我因的出l 商品附加值低，企业自主创新能力低卜_ ，始终徘徊在固 际产业分工的底端。如何克服这些不利素，改变目前对外贸易中的被动局面，在 新的形势下取得更大的发展，外贸企业的自主创新能力是一个关键问题。自主创新 能力薄弱是制约我国外贸发展乃至整个经济社会发展的瓶颈。随着知识经济时代的 来临，自主创新能力成为衡量一个国家、地区经济实力的重要指标，只有在自l 三创 新方面持续占有突出地位的国家，才能跟f ：世界经济、技术发展的潮流，在世界经 济中占有一席之地。 自；三创新是支撑一个国家崛起的筋骨必须把增强自主创新能力作为国家战 略，贯彻到现代化建设的各个方面贯彻到各个行业、各个产业和地区，努力将我 国建没成为具有国际影响力的创新型国家。我们在溶实科学发展观、实现全面建设 小康卒士会的进程当中，必须要把提高创新能力作为结构调整和提高国家竞争力的中 心环节和科技工作最重要的一项任务柬抓。我国政府通过各种政策引导外贸企业提 高自主创新能力，对于加快产业结构调整与促进贸易转型升级具有重要意义。 三、研究的现状 囝际卜对创新的研究起源于熊彼得的“创新理论”，井以此为基础逐渐发展成为 一门较完善的科学。在熊彼得之后，他的追随者从技术创新和制度创新两个与而继 三谢人学硕i 。学位论义外贸企业自主创新能力研究 承和发展了他的学说，这些研究对我国技术创新的研究与发展具有重要的参考价 值。 l 、国外研究状况 从国外研究成果石，大多数学者都从绎济增长的角度研究创新的作用，对技术 创新的类型、技术创新的决定冈素、技术创新的模式及技术创新中政府的作用等方 面提出了很多有价值的见解。这些研究大体上是从整体经济增长的角度出发的，虽 然也承认企业在技术创新中的主体地位，但一般将企业的行为看作是一个既定的前 提，刘企业进行技术创新的行为分析及实证研究较少，而从经济增长角度进行的研 究较多。 ( 1 ) 技术创新与围际贸易 幽际贸易中的技术问题，存在着许多实践和政簧层面上的理论，其中之就是 弗农( 1 9 6 6 ) 提出的著名的“产品t 爿期理论”，后来的多恩布什、费希尔和萨缪尔森 ( 1 9 7 7 ) 曾经讨论过技术进步在李嘉图的模型中的作用。克鲁格曼( 1 9 8 3 ) 则在前人 的蔫础之上，更进步的研究r 技术和贸易的关系，他指 这是强调报酬递增和不 完全竞争的新贸易理论和技术创新促进凼际分工这两个观点之间的自然联系。 在克鲁格曼之后，又有许多的经济学家在有关技术和技术创新的国际贸易模型 和理论上做出j ，新的重大贡献。 多拉尔( d o l l a r ) 对克鲁格曼模型作了蕈要的扩张，将其改造成了个两要素的新 古典动态均衡模型。多拉尔模型着重分析了技术创新、资本流动和产品生产从发达 囝家转移到发展中国家的动态过程，并且分析了短期均衡和长期均衡。 范艾肯( v a n e l k a n ) 1 9 9 6 年在开放的经济条件下建立了技术转移、模仿和创新 的一般均衡模型。范艾旨强调的是南北双方之间的经济发展的趋同，即在经济欠发 达国家可以通过技术模仿、引进或创新最终实现技术和经济水平的赶超。 这两个模型同时揭示了实践中幽际贸易领域的个重要现象，即技术因素和技 术创新对各国的对外贸易产生了越来越重要的影响，每个囤家在参与世界经济的竞 争叫，技术和技术创新能力成为决定其贸易竞争力的不可忽视的关键吲素。 ( 2 ) 技术的创新模式 内部技术创新模式f ，企业将资金投资于内部的技术创新部门：i m 外部技术色 i 诲大学硕i ”学位论文 外贸企业自主刨祈能力酬宄 新模式f ，企业将与专业机构或其他企业合作进行技术创新投资。所以在以 的文 献中，对于企业技术创新模式的研究主要是围绕内部技术创新还是外部技术创新展 歼的。西方学者早期的研究集中分析内部技术创新的作用( c o h e n 和n e v i n t h , d ，1 9 9 0 ： i - l e n d e r s o n 和c o c k b u r n ，1 9 9 4 ) 。学者们日益认识到使用外部知识的能力对企业技术 创新具有至失重要的作用( t e e c e ，p i s a n o ，s h u e n ，1 9 9 7 ) 。事实上，在过去十年中，注 意力己经转同存在于企业边界之外的创新投h ( c o h e n 和l e v i n t h a l ，1 9 9 0 ：h e n d e r s o n 和c o c k b u m 1 9 9 4 ) 。 企业边界之外的创新投入主要有三种主要形式：一是通过专业网络使用科研院 校和政府的科研知识( c o h e n ，n e l s o n 和w a l s h ，2 0 0 2 ) ：是通过与竞争者建立联盟 ( 1 l a g e d o o m 和s c h a k e n r a a d ，1 9 9 4 ：g u l a t i ，1 9 9 5 ：p o w e l l ，k o p u t 和s m i t h d o e r r , 1 9 9 6 ) ： 三是通过股票投资的形式创建或收购风险企业( d u s h n i t s l ( y 和l e n o x ，2 0 0 2 ) 。 很多文献都发现创新联盟合作可以为企业提供有益的知识( i t a g e d o o m 和 s c h a k e n r a a d 1 9 9 4 ：s t u a r t ，2 0 0 0 ；r o t h a e r m a l ，2 0 0 1 ) 。同时有的文献也发现保持与 高等院校和号业网络的联系也是创新的重要源泉。然而，这些研究的结果是在企业 已经成功建立关系的条件f 取得的。很少对影响这些外部源泉的因素进行研究，并 特别地着眼于对外部源泉作为内部技术创新替代投资的研究。当把资源投入到内部 创新的决定受到详细的研究时，有必要对把资源投入到外部创新的决定进行研究。 对企业外部创新投入决定的研究中，公司风险投资( c o r p o r a t ev e n t u r ec a p i t a l ， c v c ) 具有重要的地位。以前的一i ：作发现c v c 投资对于企业提高他们的创新产出可 能是一个有效率的方式( d u s h n i s k y 和l e n o x ，2 0 0 2 ) 。d u s h i n t s k y 和l e n o x ( 2 0 0 3 ) 发现 企业更多投资于高科技刺激行业、弱知识产权保护的新风险企业，并且补充的分配 能力是很重要的。还发现有正的现金流和创新历史的企业更可能投资。这些结论建 议具有创新效率的熊彼得环境中，现在的企业可以选择通过创业企业产生的知识作 为提高他们自己技术创新率的方式。 这些结论认为，企业更偏向于c v c 投资相比于内部技术创新。 ( 3 ) 技术溢出对r & d 的影响 经济学家肯尼斯阿( k e n n e t ha r r o w , 1 9 6 2 年) 很注意在产业的研究与丌发 ( r & d ) 中投资与技术变化的关系。他观察到：“当由投资产生的知识被不情愿地扩敞 | i 淘大掌硕。l 。学位论义 外贸企业自土创新能力研究 到竞争者那里时， 。个企业从事r & d 投入的激励将减少”。米切尔史本斯( m i c h a e l s p e n c e 1 9 8 4 年) 也发现：“在溢出方面的增加，将减少企业在r & d 方面的投资”。 许多著名的学者，如熊彼得( 1 9 5 0 年) 、施莫免乐( 1 9 5 6 年) 、埃文森( 1 9 6 8 年) 和基斯 列犬( 1 9 7 9 年) 、罗森堡( 1 9 7 9 年) 、格里利奇斯( 1 9 7 9 年) 和m 史本斯( 1 9 8 4 年) 部 研究厂溢出效应对r & d 的影响。他们指出：占有的程度影响r & d 投资。由于r & d 的溢出效应，使一个企业的r & d 溢出效应对其他企业的r & d 广生影响。凼为知识 具有外部性，巾十其他企业的r & d 溢出效应的存在，使得某一企业t q 以用较少的 成本从事相关的r & d 活动。但是，过度的溢出效应会影响创新者的积极性。 尽管这些学者提出了问题，但是直到现任，没有学者系统地提出技术创新产- 权 的理论，从创新产权的角度分析创新外部性内在化的问题。创新活动的水平7 f 很大 程度上归之于产权激励机制的不断充善。成功的困家甲，所建立的产权制度，激励 人们有效地使用资源，并把资源投入到发明与创新活动之中。产权的确定是最经济 有效和持久的创新激励手段。 ( 4 ) 创新中政府的作用 6 0 年代，弗晕曼在研究现代公司的r & d 制度时认为：“技术创新并非学纯的 技术一经济现象，社会制度的作用是推动技术创新的关键冈素。”尼尔森等人更进 一步指出：“现代国家的技术创新体系从制度i _ 讲足非常复杂的，当它涉及制度要 岽和私人企业州他们既包括致力十公共技术知识的大学，也包括政府基金和计 划”。在此基础上，8 0 年代以来，瑞典经济学家伦德瓦尔提出了“国家创新体系” ( n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ) 的概念。在国家创新体系中，政府的作用在j i 为创新设 讧制度规则和制定创新政策。其反应方式可以是技术的、商业的、法律的、社会的 和财政的。在法律杠杆中，对技术创新产权进行保护的有关知识产权制度起着越来 越重要的作用。 无论是发达凼家还足发展中国家，都面临把国家技术创新体系与国家技术创新 机制和政策相结合的现实问题。特别是发展中国家技术创新的模式表现为：发展中 国家的技术创新主要以工业化国家为其技术的获取之源。因此，发展中国家的技术 创新努力，直接体现为获得发达国家的技术。韩国的崔卒燮认为：“发展中家技 术发展的主要问题在丁二如何建立套包括基础设施在内的研究与发展体系，并移! 极 l 海夫学硕十学位论文外贸企业自主刨新能力研究 支持它的发展”。k 弗兰纳伯班内旗( ( f r a n a bk b a n e r j e e ) 更明确地表示，发展中 国家技术创新政策的乇要内容之就是“构建一种体制，以便更广泛地吸纳技术”。 冈此探讨把技术创新产权体系与国家技术创新机制和政策相结合也是我们目前面 临的现实问题。 2 、国内研究状况 我闺技术创新研究的起步铰迟，在t 十年代未期，我固的一些经济学家才门：始 同国内介绍困外技术创新研究的现状、结论及发展趋势。对创新问题进行系统的研 究始于2 0 世纪8 0 年代后期，许多学者和管理实践者郁对企业创新问题及企、【p 技术 创新体系的构成等问题进行了有意义的探索。技术创新的概念任近蝗年来更引起了 人们的关注，技术创新理沦的研究午实践活动得到了蓬勃的发展，许多学者和专家 也就技术创新的概念进行了界定： ( 1 ) 傅家骥( 技术创新学1 9 9 8 年) ：技术创新是企业家抓住市场的谱在盈利机 会，以获取商业利益为i j 标重新组织生产条件和要素，建立起效能更强，效率更高 承j 费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( j 二艺) 方法、开辟新的 市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新组织，是包括科技、组织、 商业和金融等一系列活动的综合过程。技术创新定义有广义和狭义之分。 ( 2 ) j 培刚( 科技部调研报告1 9 9 8 年) ：技术创新是研究生产力的发展和变化， 是新技术代替旧技术并应用于生产推向市场，是一个无限循环往复而义逐步提 高的过程。 ( 3 ) 浙江大学许庆瑞( 研究与发展管理1 9 8 6 年) ：技术仓u 新泛指一种新思想的 形成，得到利用并生产出满足市场用户需要的产品的整个过程。 ( 4 ) 浙江大学陈劲( 永续发展一企业技术创新透析2 0 0 1 年) ：技术创新足基f 要素组合的市场化行为，是技术与市场的整合。 在二十多年的研究中，取得了午富的研究成果，在技术仓u 新的层次、机制和模 式、技术扩散与转移、创新的测度、创新与企业家行为、技术进步与技术创新、管 理创新与组织创新等方面，移j 步形成了我国的技术创新理论体系，对于实际的技术 创新工程起到了积极的指导作用，直接推动了国家创新_ l 程的实施。 在幽内哭于技术仓q 新问题的研究中，最开始也引入了围外学者的研究体系及有 上海大学坝七学位论文外贸企业自主创新能力研究 关概念、分类等方面的内容，并逐渐呈现出两个分支，一类是从经济研究的角度来 探讨技术创新在整体经济增长和产业结构调整等方面的作用机制，提出的政策建 议，着眼于宏观角度来规范及指导技术创新的开展，如关丁二国家创新系统的建立、 政府在技术创新中的作用问题、如何促进企业技术创新的政策制定及实施的问题、 技术创新的金融支持问题等：另一类足从企业本身技术刨新的角度既从微观层面来 探讨企业的技术创新，如对企业技术创新的动因、过程的分析、对企业技术创新能 力的评价体系、企业技术创新的组织实施等。 国内学者的研究为本文分析评价企业技术创新能力系统提供了有益的启发，f 目_ 纵脱现有的研究，往往是从各个独立的、分散的、静止的角度进行，忽略了技术创 新能力的整体性和系统悻，缺乏整体上的挖掘，小利 二我们全面理解与指导实践。 因此，对于仓业技术创新能力的研究，单纯的宏j l ! i l 和微观层面的研究，或者单纯的 政策及对策研究都足不可取的。国内外刈技术创新能力系统的研究，一般是针对固 家技术创新能力系统和f ：域技术创新能力系统的研究较多，很少人对企业技术创新 能力系统进行深入地研究。作为技术创新的主体企业，更需要具有可操作性的 理论为指导。 四、研究方法和创新之处 l 、采用经验研究与理论研究相结合、理论研究与案例研究相统一的方法。通 过对我国外贸企业自主创新能力现状的分析和欧美国家企业创新模式的研究，对如 何提高我圜外贸企业自主创新能力提出建设性的意见。 2 、采取定性分析和定量分析相结合的研究手段。通过对我国外贸企业的调研、 访谈了解企业的自主创新状况，搜集各种数据信息，并对具体数据和指标进行测算 并建立模型，运用s w o t 矩阵分析我国外贸企业的创新能力。比较不同产业并进行 评价。论证过程中要把定i 生分析与定量分析紧密地结合起来，使二者优势互补， 体现本研究的可操作性和科学性。 3 、实证的方法与规范的方法相结合 实证研究要回答的是“是什么”的问题，它所研究的内容具有客观性：规范研 究回答的是“应该是什么”的问题，它所研究的内容没有客观性，所得出的结论无 法通过经验事实进行检验。比如，实证研究可以说明影响我国外贸企业自主创新能 上鲰大学硕上学位沦义外贸企业自主创新能力研究 力的因素是什么之类的问题，在研究中所得出的结论可以根据事实来检验。而规范 研究就要说明，外贸企业要提高自主创新能力需要什么样的环境。各国的情况鄙不 _ 一样，我国应当采取什么样的措施来促进外贸企业自主创新能力的提高，要根据我 园的具体情况束定。 本文想强调的足对外贸企业技术创新及其能力的研究，不能仅从静止和孤立的 角度束研究，必须将其与系统理论相结合，用系统理论作指导，从整体上、在联系 和发展中去把握它，挖掘外贸企业技术创新的本质规律，以指导我们的技术创新实 践活动。全文的主要成果及创新点如下： ( 1 ) 本文是在我幽外贸转型升级的背景下以外贸全业为研究对缘所做的研究。 外贸企业的创新既不同 ：般意义l 的企业创新，也不同丁中小企业创新。论义将 创新理论引入到外贸企业当中，分析当前的环境状况，找出问题，提出对策建议。 从我困经济安全的角度出发，考虑到经济的长远战略发腱，外贸企业应当把提高自 卜创新能力当作首要的发展战略。 ( 2 ) 本文将系统理论引入到技术创新之中，在此基础e 提出政府应当营造个良 好的创新环境用法律、政策构建一个有机的创新系统。在微观上构建企业技术创 新的系统，并对这一系统的运行机制进行了阐述。 l 湃人学硕士拳位论文 第二章理论综述 外贸企业自主创新能j j 研究 要想更好的研究外贸企业的自主创新能力，首先要了解创新的相关理论。只有 以创新理论为楚础，将实证与规范相结合，才能准确分析问题，提出具有可行他的 对策和建议。 一、创新的概念 l 、创新的涵义 美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( j a s c h u m p c t e r ) 最早4 + - 经济发腱理 论一朽中提了“创新”( i n n o v a t i o n ) 概念，并形成了以“创新”为核心概念的经 济学理论创新理论。后来被其追随者发展成为两个分支以技术变革和技术 推广为对象的技术创新经济学和以制度变革和制度形成为对象的制度创新经济学。 熊彼特存1 9 2 8 年首部英文版著作资本主义的咋稳定性中首次提出“创新” 是指“新的生产函数的建立”，即“企业家对生产要素进行的新组合”，也就是把 种从来没有过的生产要素和生产：条件的“新组合”引入生产系统，以获得超额利润 的过程。刨新包括5 个力。面内容：( 1 ) 引入新的产品或提供产品的新质量( 产n r f f - i ，创新) ： ( 2 ) 采用新的生产方法( 上艺创新) ；( 3 ) 开辟新的商场( 市场创新) ：( 4 ) 获得新的 供给来源( 资源丌发利用创新) ；( 5 ) 实行新的组织形式( 组织创新) 。 经过半个多世纪的发展，以索罗( s c s o l o w ) 为代表的新古典经济增长理论， 利用总和生产甬数分析r 技术进步在经济增长中的作用，推动了现代技术创新理论 的发展：以罗默( pr o m e r ) 等为代表的新经济增长理论进步把技术进步作为内生变 量加以分析，并把人力资本和新思想作为重点研究对象，较好地解决了，技术创新作 用分析的母化问题：在2 0 世纪八、九十年代发展起来的技术创新进化理论，又进 步克服了新占典学派和新经济增长理论非现实性基本假设的致命缺陷，开辟了技 术仓1 新理论的新视野，逐步形成了较为完整的创新理论体系。 本文中所说的“创新”主要是指“技术创新”，提高外贸企、i k 自主创新能力主 要足提高外贸企业自主技术创新能力。同时论文中提出的各种对策建议又可以作为 政府和企业制度创新的参考。 技术龟r j 新通常是指新的技术( 包括新的产品和新的生产方法) 在生产等领域里 f 海大学硕：i j 学位论文 外贸企业自土创新能力研究 的成功应用，包括对现有技术要素进行重新组合而形成新的生产能力的活动。全面 地讲，技术创新是一个全过程的概念，既包括新发明、新创造的研究和形成过程， 也包括新发明的应用和实施过程，还应包括新技术的商品化、产业化的扩散过程， 也就是新技术成果商业化的全过程( a s 布哈拉，a g 富鲁特鲁科学技术指标与社 会经济发展科学经济社会，2 0 0 0 ：( 6 1 ) 2 、技术创新能力 技术创新能力是技术能力的组成部分。技术创新能力7 吸收能力和生产能力之 侧存存一定的关系。在创造技术的创新方式下，吸收能力是技术创新的外围能力， 其在技术能力中的地位很低，吸收能力已基本l 附若了二技术创新能力上。在使用技 术和改进技术的技术创新方一式f ，吸收能力在增强技术能力上具有核心作用，而 技术创新能力则成为外围能力。生产能力与技术创新能力之间永远是种支持关 系，即生产能力对技术创新能力起保障和支持作用。在技术创新链上，生产环节承 前启后，没有它的保障技术创新无法实现。总之，三种能力缺一不可，同构成技 术能力，但是，技术创新能力最具有攻击性，企业提高技术能力最终应以提高技术 创新能j 为依托。 j 两种能力再强也只停留在掌握已有技术上，永远不能具备超越 技术领先者的技术能力，只有拥有技术创新能力经过不断创新，企j i k 在技术能力 上才能最终战胜技术领先者。从这个意义上讲，技术创新能力是企业发展技术能力 的核心。 3 、技术创新的要素与基本特征 ( 1 ) 技术创新要素 根据前述的对技术创新的认识和理解，人们认为技术创新要素主要有如f 四个： 机会、环境、支持系统和创新者。这些要素的相互作如图i 所示。 创新者般是才旨企业家。在我国，创新者除了企业家外，还可以是科研单位 负责人、政府主管部门等。这些创新者根据市场需求信息，捕捉创新机会，通过把 市场需求与技术上的可能性结合起来，产生新的思想。新的思想在合适的经营环境 与创新政策的鼓励下( 包括合理的价格、公j 卜的竞争、对技术创新的鼓励政策等) ， 利用可得到的资源( 包括资金、科技人员) 和内部的组织功能( 研究开发、试生产、设 计和生产、营销) ，从而发展成技术创新。这四要素是技术创新活动得以开展的必不 可：步的因素，而其中创新者是最重要的因素。 l 海大学硕士学位论文 外贸企业自主刨新能力研究 图l 技术创新要素图 童缝丕甄 ( 萤最容，技术创新过程管理一理论、方法及实践，重庆出版社2 0 0 0 6 p 2 7 ) 虽然创新者一般是企业家，但并非所有的企业家都是创新者。同时，发明家也 不一定是创新者，因为，一种新发明只有当它被应用于经济活动时，才成为“创新”。 因此，只有敢于冒风险，把新发明引入经济活动的企业家，才足创新者。 ( 2 ) 技术创新的摹本特征： 技术创新具有连续性。由于技术创新是一个涉及， i 同内容，经过若干阶段的 过程，而且在这一过程中，各个阶段、各个环节有着内在的联系，其表现为不同环 节相互有机联系，不同阶段彼此衔接。因此，从技术创新的发展束否，任何技术创 新活动都是以前面的创新成果为摹础，呈现出创新的连续性。 技术创新具有跳跃性，技术创新的跳跃性是指在技术创新过程中，由于新技 术代替了旧技术，新技术原理相对旧技术原理发生了本质的变化，使技术功能及其 实现程度发生了质的飞跃，技术创新的这种跳跃性往往导致技术升级，呈现技术发 展的阶段性。 技术创新具有风险性。由于技术创新活动具有试验性质其各个阶段与环节 部包含有不确定性因素，从而使技术创新呈现出高风险性。世界各国的技术创新实 践表明，创新成功的概率往往小于失败的概率。国外学者曾对9 1 项技术创新进行 了调查，其情况见表l ，可见技术创新成功率低是其风险性的主要特祉，这就使相 应的技术创新投资带有较大的风险性。 商大学蟛l 十! 位论文外贸企业自毛刨新艟力研究 表1项目研究成功或失败情况 调查的研究 成功的项目失败的i 女目 开发项目 技术到失败1 技术性失败 数量9 l2 91 54 7 比伊 1 0 0 3 2 1 6 5 2 ( 资料来源：技术创新过程管理重庆出版柑= 2 0 0 06p 2 0 ) 技术创新具有资产性。技术刨新作为一种科技开发与生产经营活动丰 | 互渗透 的交叉件实践活动，不管其层次规模如何，都需要有一定数量的资金投入。所以 从这一意义上讲，技术创新具有资产性。技术创新的资产性不仅表现为在研究月发 与商业化生产l 投人大量的资金，而且成功的新技术身就是一笔宝贵的无形资产。 技术创新具有高效性。每一次成功的技术创新，伴随着定人力、物力和财力 的投入，都能取得较大数星的物质、信息或货币收益。 。般束说，技术创新的投资 与技术创新的收益相比是常有利可图的。掘经济合作与发展组织的统计资料：美国、 日本、原联邦德国、意大利、英国、奥地利、芬兰、法国、荷氏等9i 到的r & d 的 支出与收人情况见图2 。从图2 可以看出，研究与开发的支出和直接收入之差是非 可观的。 i ；| | 2 国际技术r d 支出 ( 资料来源：技术创新过程管理重庆出版社2 0 0 0 6 p 2 1 ) 二、创新的分类、过程、成因 l 、技术创新的分类 技a t 仓, l 新过程涉及因素较多，这些因素组合、配置方式及芟结构上的差异构成 r 技术刨新的不同模式。技术创新的外延是十分宽泛的，因此，根据刁i 同的研究目 卜海大学硕士学位论文外贸企业自 创新能力究 的，其分类方法也是多种多样的。目前，学术界对技术创新的分类主要有以下儿种： ( 1 ) 按内容分类 根据熊彼特对创新的基本定义以及后来的研究，技术创新的内容主要有产品创 新、j = 艺创新、服务创新和组织创新等。 产品创新是指首次上市的、从末出现过的产品或对现有产品进行了 _ 分显著 的改进，任何一个企业的牛存与发展都有赖十新技术的采用和新产品的生产，产品 创新能力直接影响着个国家或企业的科研实力和市场竞争力，因而各方面历来都 刈产品创新给予高度重视。 一l 艺创新是指研制和采用新的生产：力。法或对原有生产方法的改进，这些方法 可能包括生产设备的更新、生产组织的改革或者兼而有之，也称为过程创新。工艺 创新有利十改