（管理科学与工程专业论文）国际承包工程投标报价研究.pdf

第 i i 页 西 南 交 通 大 学 博 士 研 究 生 学 位 it5 宝 ab s t r a c t f a c i n g t h e i n c r e a s i n g l y s e v e r e c o m p e t i t i o n i n i n t e rn a t i o n a l p r o j e c t c o n t r a c t i n g a n d m a r k e t , f a c i n g t h e s i w it h a g r o w i n g - e x p a n d t h e s t u d y o f b i d 州c i n g f i e l d , w h i c h h a s b e c a m e t u a t i o n t o a c c e d e t o wt o i n o u r c o u n t ry , h a s c a p t u r e d m o r e a n d m o r e a tt e n t i o n fr o m p r o j e c t c o n t r a c t t h e f o c u s i n i n t e rn a t i o n a l p r o j e c t s m a n a g e m e n t . s t u d y o n t h e b i d a n d q u o t a t i o n o f t h e i n t e rn a t i o n a l p r o j e c t i s m o r e b e n e f i c i a l a n d d i f f i c u l t . t h i s p a p e r m a in l y d e a l s w i t h t h e f o l l o w i n g i t e m s : 1 .a n a l y s e s o f t h e c h a r a c t e r i s t i c s a n d t e n d e n c y , s t u d y o n t h e i n fl u e n c e f o r t h e wt o i n o u r c o u n t ry i n t h e i n t e rn a t i o n a l p r o j e c t c o n t r a c t i n g . t h e n s u m m a r i z e i n f o r m a t i o n o f t h e s t u d y o f b i d a n d q u o t a t i o n a n d c o n t r a c t c o n d i t i o n s h o m e a b r o a d . t h e a n d 2 .p e r f e c t t h e c o n c e p t o f v a l i d i ty o f b i d a n d s e l e c t i o n o f b i d ; r e a f f i r m i t s . 、， . . ofof i m p o r t a n c e t o p r o j e c t b i d d i n g i n i t i a t i v e s i n t r o d u c e t i m e , p e r f e c t t h e c o n c e p t s o f t h e p r o j e c t c o n t r a c t o r a n d t h e p o s s i b i l i ty wi n n i n g a b i d ; p u t f o r w a r d t h e c o n c e p t o f t h e p o s s i b i l i ty o f wi n n i n g a b i d t o c o m p e t i t i o n a n d e s t a b l i s h t h e p e rt i n e n t m a t h e m a t i c a l m o d e l s , t h e n c o n d u c t t h e l i v i n g e x a m p le c a l c u la t i o n . a c c o r d i n g t o t h e s e , i t i s m o r e h e l p f u l f o r t h e c o n t r a c t o r s t o f o c u s o n b i d d i n g t a r g e t s . 3 . p e r f e c t t h e c o n c e p t o f o p t i m i z e d b i d a n d q u a t a t i o n , t e s t i f y i t s e x i s t e n c e , i t s t a n d a r d t h e c o n c e p t o f b i d p r i c i n g r e g i o n a n d c o u n t e r o f f e r r e g i o n , s u m m a r i z e t h e r e g i o n o f t h e m a r k u p ( rp ) ; i n t r o d u c e m e t h o d o f t h e s t r a t e g i c d e c i s i o n t re e i n t h e b i d ， i n o r d e r t o d e c i s i o n t h e h i g h o r l o w o f a q u o t a t i o n ; g e n e r a l i z e t h e c o n v e n t i o n a l m e t h o d s o f b i d p r i c i n g a n d i t s p r o c e d u r e s . p o i n t s f o r a tt e n t i o n a n d s k i l l ; i n t r o d u s e a n d i m p r o v e t h e a v e r a g e me t h o d o f t h e b i d p r i c i n g , me t h o d o f t h e b i d p r i c i n g a b o u t t i m e a n d c o s t t o b e c o n s i d e r , p u t f o r w a r d t h e m e t h o d o f t h e b i d p r i c i n g i n t h e m u l t i - c r i t e r i o n , i n o r d e r t o u n d e r s t a n d t h e i n f l u e n c e t o b i d a n d q u o t a t i o n ; p u t f o r w a r d t h e f o r e c a s t i n g t h e b i d o f e n g i n e e r i n g p r o j e c t s w i t h f u z z y s i m i l a r - p r i o r i ty 创尸 西南交通大学博士研究生学位论文 第i i i 页 c o mp a r i s o n .a c c o r d i n g t o t h e s e , i t o n b i d d i n g p r ic e i s m o r eh e l p f u l f o r t h e c o n t r a c t o r st o f o c u s 4 . t o s t u d y t h e r i s k s in i n t e rn a t i o n a l p r o j e c t c o n t r a c t i n g b i d p r i c i n g ; p u t f o r w a r d t h e ， ma t h e m a t i c a l s h o w - f a s h i o n a n d s p a c e f o r r i s h i n t h e i n t e r n a t i o n a l i n s t r u c t i o n ; d e s i g n t h e f u z z y c l a s s i f i c a t i o n f o r r i s h ; s u m u p s y s t e m a t i c a l l y t h e t h r e e k i n d s o f r i s k y e l e m e n t s t h a t m a y i n fl u e n c e b i d p r i c i n g , a n d t h e i r c o u n t e r a c t i o n s . 5 .t o s t u d y s y s t e m a t i c a l l y t h e t e n d e n c y a n d t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f i n t e r n a t i o n a l p r o j e c t c o n t r a c t in g and r e l a t i v e i m p r o v e m e n t s . k e y w o r d s : i n t e r n a t i o n a l p r o j e c t c o n t r a c t s e l e c t i o n o f bi d p r i c e o f t h e b i d m u l t i - c r i t e r i o n mu l t i - o b j e c t i v e s i n s t a b i l i ty r i s k p r o f i l e a n d g u a r d 5 西 南 交 通 大 学 博 士 研 究 生 学 位 鱼 宝 第 1 页 第一章绪论 ; 1 . 1 我国国际承包工程发展状况 随着我国对外开放步伐的加快，我国国际承包工程项目从无到有，事业从 小到大， 在经历许多艰难曲折的同时， 得到了很大发展。 特别是近年来贯彻“ 一 业为主，多种经营”和 “ 实业化、集团化、国际化”的方针，使我国一批国际 承包工程公司在国际承包工程市场上站住了脚，成为一支不可低估的力量。 例 如， 有4 0 家企业先后进入美国权威的 工程新闻纪录 杂志公布的全球建筑承 包 商2 2 5 强， 它 们 的 名 次 见 表i _ i 1 1 1 ( 指 来 源 于 参 考 文 献1 1 1 ) 。 我国 承 包 商己 先 后在 1 5 7 个国家和地区展开业务，累计合同金额达5 6 0 亿美元，创造了1 1 0 万 人次的就业岗 位， 取得了巨大的成绩 1 9 7 但是，在看到我国国际承包工程取得骄人业绩的同时，我们更应清醒地看 到我们面临的严峻形势与不足。 一是随着我国政治、 经济体制改革的不断深化， 所面临的就业形势十分艰巨。 目 前， 我国至少有1 .2 亿农村劳动力和0 .3 亿城镇 居民未充分就业，并且，随着年轻人逐年加入劳动大军和企事业、政府机构分 流人员增加， 我国过剩劳动力将超过2 亿人。因此大力发展对外承包工程，输 出劳务，既有充分的 潜力和广阔的前景， 也是发展经济的需要，更是社会稳定 和发展的需要.二是与西方发达国家相比，我国国际承包工程所占份额虽逐年 递 增， 但仍 然 不 高 ， 仅占4 .3 6 % 左 右， 具 体见 表1 - 2 1 1 1 ， 我国 进 入2 2 5 强的4 0 个企业的国外营业额总和尚达不到美、 英、 法一个大企业集团的营业额， 例如: 1 9 9 8 年美国贝 克 特尔 集团( b e c h t e l g r o u p i n c ) 、 美国 福陆 丹尼公司( f l o u r d a n i e l i n c ) 、 法国 布依格公司( b o u y g u e s s .a . ) ， 三个 集团 的 营业额均超过我国当 年进 入2 2 5 强的3 0 个 企 业的 国 际 承 包工 程总 营 业 额 19 7 ， 同 样， 1 9 9 9 年， 美国 贝 克 特尔集团、 英国克瓦纳集团二个集团的营业额均超过我国3 3 个企业的国际承包 工 程总 额 1 9 7 ， 分 析 造成 这一情况的 主要原因 ， 是 我国 缺少一大批国际 承包工程 的管理人才， 尤其是缺少善于投标、报价的企业家、专家。目前，日 益激烈的 国际承包工程 竟争， 使得投标报价工作成为国际 承包工 程中首要的 一项重要工 第2 页 西 南 交 通 大 学 博 士 w 型进望 t 不 而 技 标 报 价 工 作 ， 不 仅 很 难 中 标 ， iffi 且 即 使 中 标 也 很 难 赚 取 利 润 。 例 ，我国某公司就因投标报价失误而产生巨大损失。 他们参与海外某国一房建 作如 项目 的分包，合同金额为5 5 3 万美元，工期为2 4 个月 个月时， 我方公司己 投入了 预计， 如继续履行分包合同， 6 5 4 万美元， 却仅完成工程量的 但在工程进行到第 1 1 1 / 4 ，此时，我方公司 可能还要再投入 1 0 0 0万美元左右，结果，我方不 得不抛弃前面的全部资金投入， 彻底废除分 包合同， 蒙受巨 大经济损失2 5 3 1 。 事 后分析，虽然该分包合同属对方精心策划、蒙骗，但我方人员投标报价水平低 是让对方阴谋得逞的直接原因。 所以， 工程界最流行两句话， 即“ 合同是圣经，. “ 合同一字值千金” ，这也是许多承包商的座右铭，可见投标报价对于国际承 包工程管理的重要性。 序 号 公司名称 2000 叫1999 州 ! 1 9 9 8 年1 997 1 9 9 6 年1 9 9 5 年1 9 9 4 年 1中国建筑工程总公司 1 9 2 02 4 2 93 4 4 2 4 2 2 中国港湾建设 ( 集团)总公司 4 27 3 6 25 1 6 66 3 5 8 3中国土木工程集团公司 7 06 9 7 77 6 1 2 41 3 3 9 6 4中国公路桥梁建设总公司 7 47 9 888 3 1 1 31 1 0 1 0 9 5中国化学工程公司 7 6 8 21 2 2无 1 5 9无 1 6 1 6上海建工 ( 集团)总公司 7 8 8 81 0 9无无无 无 7中 国 成 套设 备 进出口 a. ) 总 公 司 8 7 1 0 61 2 8 1 0 71 3 9无无 8中国 铁路工程总公司 8 88 4无无 无无无 9中国 江苏国际 经济技术 合 作公 司 9 4 1 0 01 2 0 1 2 21 4 21 4 7 1 5 9 1 0中国水利电力对外公司 1 01 9 51 0 1 1 0 41 4 61 4 1 1 5 1 1 1中国冶金建设集团公司 1 0 31 3 4 1 6 01 7 72 0 3 1 6 71 0 1 1 2中国东方电力公司 ( 四川) 1 0 9 9 01 0 01 1 7 6 71 7 91 2 0 1 3中国机械设备进出口 总公司 1 1 06 81 5 1 1 7 69 5 1 0 6无 1 4 中国石油工程建设( 集团 ) 公司 1 1 43 85 9 1 1 21 3 51 4 9 6 9 1 5中国海外工程总公司 1 1 5 9 61 1 61 1 5 1 4 31 4 31 4 3 西 南 交 通 大学 博 士 研 究 生 学 位 趁 文 第 3 页 续表 几 1 6中国上海外经 ( 集团 ) 有限公司 1 1 91 0 3 1 3 31 1 8 1 4 51 4 2 1 2 5 1 7哈尔滨电 站工 程有限责任公司 1 2 31 4 2无无无无 无 1 8中国万宝工程公司 1 2 51 0 7 1 1 81 2 9 1 4 0无无 1 9中国石化工程建设公司 1 3 21 2 4 2 0 91 9 8 21 621 9 1 8 1 2 0中国武夷实业总公司 1 3 51 3 8 1 3 01 2 3 1 2 81 31 1 3 2 21中国水利水电工程总公司 1 3 61 3 6无无无无 无 2 2中国中原对外工程公司 1 4 21 3 0 1 4 1无 1 5 41 2 2无 2 3中国电力技术进出口公司 1 4 61 7 3 1 8 01 7 9无无无 2 4浙江省建工集团有限责任公司 1 5 0无无无无无 无 2 5中国铁道建筑总公司 1 5 41 5 0 1 7 91 2 61 4 49 8无 2 6中 国 大 连 合 作 ( 集团 ) 股 份有 限 公 司 1 5 81 41 1 6 2无无无无 2 7中国寰球化学工程公司 1 5 91 6 11 91无无无无 2 8中国天津国际经济技术合作公司 1 611 2 7无无无无无 2 9北京城建集团有限责任公司 1 6 91 5 4 1 7 11 7121 2无无 3 0中国辽宁国际集团 1 7 31 5 9无 1 411 6 4 1 3 71 31 31中国 沈阳国际经济技术合作公司 1 7 81 4 7 1 6 71 611 8 4无 1 7 4 3 2北京长城工程总公司 1 9 31 6 4 1 8 21 6 51 8 71 8 3 1 2 3 3 3川铁国际经济技术合作公司 1 9 6无无无无无无 3 4中国华西企业公司 1 9 9无无无无无无 3 5中国化工建设总公司无 1 4 3 1 5 51 3 5无无无 3 6中国天辰化学工程公司无 1 9 8无无无无无 3 7中国 有色金 属建设 股 份有限 公司无无 1 4 01 5 71 7 0无 1 6 5 3 8中国 吉林国 际 经济 技术合 作公司无无 1 4 31 3 21 611 6 0无 3 9中国四 川国 际 合 作 股 份有限 公司无无 2 2 32 2 51 8 81 4 0 1 41 4 0中国 福建国 际 经济 技 术合 作公司无无无无 1 5 32 0 91 3 3 41 中国 广西国 际 经济 技术 合作公司 无无无无无 1 6 51 3 7 4 2 中国成达化学工程公司 无无无无无 1 7 71 8 6 4 3延边对外经济技术合作公司无无无无无无 21 5 *本表各企业以2 0 0 0 年在世界2 2 5 强的名次排列，再以1 9 9 9 年名次排列，余类推。 年 才 朴长巍黔 12 3 45 67 89 甘j 、 喂 琳 内 容、 、 、 美国日本 法国德国英国 意大利荷兰中国 韩国 书 国外营业收入 ( 亿美元) 1 4 8 . 5 1 5 1 8 7 . 8 3 91 1 0 . 1 4 81 0 1 . 6 9 7 1 1 4 . 1 1 5 7 5 . 4 3 03 3 . 0 2 6 2 9 . 8 72 9 . 5 1 7 jl. 国际市场份额 ( %) 1 6 . 12 0 . 4 1 2 . 51 1 . 0 1 2 . 48 . 2 3 石3 . 2 3 .2 军 2 2 5 家企业中 所占公司数 5 2 2 09 1 7 1 221 52 3 1 0 书 国 外营业收入 ( 亿美元) 1 7 4 . 7 2 9 2 2 4 .0 5 7 1 6 2 . 5 2 81 1 7 . 8 4 15 1 . 2 6 5 9 8 . 9 0 03 1 . 8 6 12 9 . 7 2 7 4 5 . 9 6 4 h 国 际市场份额 ( %) 1 6 石2 1 . 3 1 5 . 51 1 . 2 4 . 99 .4 3 . 02 . 8 4 . 4 羊 2 2 5 家企业中 所占公司数 4 92 9 1 01 4 1 12 3 42 31 0 书 国外营业收入 ( 亿美元) 2 2 5 . 0 8 3 2 4 2 . 5 5 91 6 2 . 6 4 4 1 3 0 . 7 9 5 1 4 3 . 9 0 8 7 2 . 5 1 63 4 . 4 3 54 0 . 6 0 5 6 3 .7 7 5 jl. 国际市场份额 ( %) 1 7 . 7 1 9 . 11 2 . 8 1 0 . 31 1 . 3 5 . 72 名3 . 2 5 . 0 军 2 2 5 家企业中 所占公司数 4 72 8 1 01 4 1 01 94 2 71 2 书 国外营业收入 ( 亿美元) 2 4 5 . 5 41 2 8 . 6 7 1 6 5 . 3 39 4 . 3 2 1 2 6 . 7 46 3 . 0 0 1 4 名14 0 . 7 94 9 . 2 2 毯 国 际市场份额 %) 2 2 . 31 1 . 7 1 58 . 6 1 1 . 55 . 7 1 . 33 . 74 . 5 车 2 2 5 家企业中 所占公司数 6 51 9 1 01 3 71 522 6 1 0 j ， 国外营业收入 ( 亿关元) 2 8 2 . 4 6 1 6 4 . 4 41 5 3 . 9 71 3 8 . 3 8 4 4 名4 9 . 3 8引. 6 75 0 . 2 9 4 7 . 0 0 /.l/l11 国际市场份额 ( %) 2 4 . 31 4 . 1 1 3 21 1 .93 . 8 4 24 .44 . 3 4 .0 竿 2 2 5 家企业中 所占公司数 6 42 0 71 3 51 333 0 i i 书 国 外营业额 ( 亿美元) 2 8 6 . 5 51 1 5 . 5 11 5 6 . 1 9 1 2 4 . 5 51 3 9 . 0 83 1 . 7 9 4 5 . 5 46 0 . 9 92 7 . 7 8 签 国际市场份额 ( %) 2 4 . 19 . 71 3 之 1 0 . 51 1 . 72 . 73 . 8 05 . 1 2 . 3 / l 2 2 5 家企业中 所占公司数 7 41 89 1 26953 3 7 国外营业额 ( 亿美元) 2 4 9 . 6 38 8 . 0 2 1 5 9 . 9 23 4 . 3 79 1 . 8 34 5 . 2 21 8 1 . 6 34 7 . 6 9 3 6 . 1 2 u 国际市场份额 ( 叫 2 1 . 57 石 1 3 . 83 .07 . 93 . 91 5 . 74 . 1 1 3 . 1 幕 2 2 5 家企业中 所占公司数 7 32 1 71 0721 13 47 七 年 国外营业额 ( 亿美元) 2 3 0 . 3 61 6 4 . 4 4 1 5 2 . 9 61 0 5 . 9 91 01 . 6 86 2 . 3 25 6 . 1 44 2 . 8 54 2 . 7 7 平 均 9 个国家中 市场份额 2 4 . 0 01 7 . 1 31 5 . 9 4 1 1 . 0 41 0 . 5 96 . 4 95 . 8 54 . 4 64 . 4 6 、 口 、 卑该表九个国家以七年平均数份额多少排序 .曰.曰. 西 南 交 通 大 学 博 士 研 究 生 学 位 i p 主 第 5 页 1 . 2 我国国际 承包工程与wt o 12 2 6 1 2 0 0 1 年 1 2 月i 1 日， 我国经长达十三年的谈判， 将加入wt o . wt o是一 柄双刃剑，对我国国际承包工程将要产生重要影响。 1 . 2 . 1 积极影响 1 .我国加入wt o ，可与其他成员国一样，享受最惠国待遇和国民待遇， 降低并消除进入国际工程市场的壁垒，有利于扩大对外承包工程和劳务合作， 为国际承包工程企业提供更广阔的发展空间。例如在以往进行国际承包工程竞 争时，常受到贸易保护主义和许多政治因素干扰，这些干扰使承包商处于被动 局面，加入wt o ，可以避免这种情况，用有关条款维护自己的利益。 2 . 有利于国内建筑市场的全面开放， 全面市场化和按国际惯例进一步规范， 促进政府彻底消除计划经济的思维模式，在管理体制、法规建设、规范市场等 方面加快改革进程，并且与国际接轨。例如，我国现行的劳务体制管理过于复 杂，从申请到立项到把劳务人员送到国外工作地点往往需要耗费很长时间和精 力，增加了中间环节管理费用， 增加了工程成本，影响了国际承包工程企业的 竞争能力，加入wt o有利于改变这一状况。 3 . 有利于引进国外的先进技术和管理经验， 与我国丰富的劳动力资源相结 合，做到资源的合理配置，同时边融合边学习，提高我国国际承包工程承包商 的管理能力和企业的竞争能力。 4 . 有利于引进外资， 使我国国际承包工程形式多样化。 过去谈判中承诺加 入wt o后， 外资可参与建筑业， 且股权可达4 9 %。 最近又做出了新的承诺， 即允许外方在合资合作的建筑企业中控股，并且在中国加入 wt o三年后，允 许设立外商独资企业。所以今后国内工程管理形式也将多样化，例如，今后可 能有更多的b o t方式。 1 . 2 .2 消极影响 斗 1 . 市场方面， 市场准入、 运作规则、 中介保险等方面不做好充准备， 对国 外企业涌入不能采取符合wt o规则，又有利于我方的适当政策，就有可能在 第 6 页 西 南 交 通 大 学 博 士 研 究 生 学 位 鱼 宝 一段时间内被动。例如从过去的一些情况看 国内的外资投资项目国际货币 基金投资项目，往往被一些跨国公司所垄断，中国公司得到的份额很少，一旦 加入wt o ， 我们又准备不足， 这种状况可能更加明显。 因为要求别人放开的同 时， 我们也要对外放开，例如， 入世谈判中， 我们承诺，允许外商 独资建筑企 业承揽外商投资5 0 %以上的中外合资合作建设的工程， 以及外商投资在5 0 %以 下，国内企业又难以单独完成的中外合资建设工程。 所以 我国各国际承包工程 企业将面临更激烈的竞争， 有的可能伦为国外工程企业的“ 打工族” ， 有的甚至 可能倒闭。 2 . 标准化方面， 处于劣势地位， 要赶紧研究并制定我国与之相适应的标准。 3 .加入wt o ，允许管理人员、专家、技术人员自由 流动，因此，我国国 际承包工程企业的人才稳定性受到冲击。外商进入国内市场，要能给予更高的 薪酬与待遇，将挖走我们的部分人才。 综上所述， 中国加入wt o ， 无论是积极影响还是消极影响， 都要求国际承 包工程企业早作准备， 正如同济大学丁士昭教授1 9 9 4 年8 月在全国首次项目 管 理研讨会上 所说: “ 中国 建 筑业要走国 际 化道路， 应采取多项措施” 9 8 ,2 5 3 1 ， 要 求各承包工程企业提高管理水平 ( 例如投标报价水平) ， 提高竞争能力， 也提高 企业的效益， 提高管理人才及职工的收入和待遇。所以， 研究投标报价，熟练 掌握更多更好的投标报价方法，技巧等，争取更多的工程项目，为更多地赚取 利润打下基础，具有重要的现实意义。 1 . 3 国内 外工程投标报价研究状况 1 .3 . 1国内研究状况 政策规范 招标投标是一种商品交易行为。 我国 在解放前基本上也是采用这种形式， 新中国成立后，改为行政分配任务为前提的工程承包制。改革开放后，招投标 机制又开始引入国内。1 9 8 1 年， 在吉林省吉林市和广东省深圳市的工程管理中 首次试行了 工程招投标.1 9 8 4 年5 月 全国 人大六届二次会议 政府工作报告 中， 明 确提出: “ 要积极推行以 招标承包为核心的多种形式的经济责任制” . 1 9 8 4 .口. 西 南 交 通 大 学 博 士 研 究 生 学 位 竺 宝 第 7 页 年 1 1 月，爵不痴蔚石巍环 境 保 护 部 联 合 制 定 了 建 筑 工 程 招 标 投 标 暂 行规定 ， 此为一个里程碑， 标志着招投标制在我国的建筑承包市场开始全面推 行。 此后， 1 9 9 2 年1 2 月3 0 日， 建设部发布了 工程建设施工招标投标管理办 法 ， 于 1 9 9 8 特别是 1 9 9 9 年8 月6日 又下发了 关于进一步加强工程招标投标管理的规定 ， 年8 月3 0日颁布了 中华人民共和国招标投标法 ，并于2 0 0 0 年 1 月1 日正式施行，成为规范招投标工作的第二个里程碑。 学术研究状况 国内关于招投标的学术研究不少，但水平远远落后于国外，详细检索国内 核心期刊， 重点检索各建筑大学、 建工学院学报和工程管理、 经济管理刊物等， 发表的绝大多数研究文章中，宏观指导性的招投标条件、方式、 过程等介绍较 多，量化分析的内容较少。模糊数学、系统工程、数量经济学、运筹学等在国 内 得到发展后， 开始出 现运用模糊评判、系统分析等投标工作的量化研究，但 仍不系统。目 前，清华大学、天津大学、同济大学、哈尔滨建筑大学、华中理 工大学及有些建筑工程学院的学者已 进行某些领域的研究，有的己申 请到国家 自 然科学基金研究项目 资助，取得了一定的研究成果。 1 .3 . 2 国外研究状况 关于国际承包工程竞争性投标的研究，在国外较为系统的研究最早可追溯 到1 9 4 4 年e m b l e n 的博士论文 “ c o m p e t i t i v e b i d d i n g f o r c o r p o r a t e s e c u r i t i e s . 而 最 早 在 刊 物 上公 开 发 表竞 标 研究 成 果 的 是f r ie d m a n . 1 9 5 6 年f r i e d m a n 在 ( o p e r a t io n s r e s e a r c h 上 发 表 竞 标的 研究 成果， 并于1 9 5 7 年 完 成关 于竞 标的 博士论文.之后，有不少学者在 f r i e d m a n研究的基础上涉足该领域，主要有 p a r k ( 派 克 ) ， s a r g e a n t ( 塞 根 特) ， g a t e s m ( 盖 特斯 ) ， g a s e y - s h a ff e r ( 盖 舍与 夏 沸尔 ) . c a r r r i ( 卡 尔) ， r i c k w o o d ( 雷 克 伍德 ) ， h a n s s m a n - r iv e tt ( 赫思 曼 和雷 维 特 ) ， w i l le n b r o c k ( 韦仑 布罗 克 ) ， k in g m.( 克因 莫 尔 卡 ) ， m e r c e r a l a n ( 米塞 阿 仑 ) 等。 事 实 上， 过去 几 十年中， 对1 9 5 6 年f r ie d m a n 提出 的 模式 和1 9 6 7 年g a t e s 提出的模式是 有争议的。 直至今日，人们仍在发表文章表达对这两种方法的质 疑。 f r i e d m a n提出的 模型 1 .2 3 1 ， 被后 人认为是关于竞标的 最重要理论 之一。 后 第 s 页 西 南 交 通 大 学 博 士 研究 生 学 位iel 文 人的许多研究以此为基础。f r i e d m a n 研究的投标问题是业主( 或政府机构) 邀请同行业的大量公司投标争取承包合同 个报价，最低报价的公司赢得合同的承包 f r i e d m a n 模型的假设是: 投标者的目标是使期望利润最大; ，对获得邀请招标的公司必须提出一 提供充足的关于竞争者从前报价的信息; 竟争者继续象过去那样报价，且不察觉或不响应别的竞争者所做的任何 变化; 竟争者根据它公司的有关参数进行投标，随机报价。即每一个竞争者的 过去的报价可看作为一个分布中的随机样本; 所有竞争者的报价是统计独立的. f r i e d m a n 认为投标者的个数k 服从p o i s s o n 分布. 此时，承包商获胜概率有两种情况: 已知竞争者个数时: p = 战胜对手 “ a ”的概率x战胜对手 “ b ”的概率x 战胜对手 “ c ”的概率 x . 未知竞争者个数时: f r i e d m a n 引入 “ 典型 投标人”的 概念或 “ 一般投标人” ( a v e r a g e b i d d e r ) 的概念。 p =( 战胜 “ 一般竞争者”的概率)n g a t e s 是美国c o n n e c t i c u t 州 h a r tf o r d 策问题方面的权威人士。关于投标报价， 建筑评价组织的主席，是投标竞争决 他提出了g a t e s 模型t6 ) , g a t e s 不同意 f r i e d m a n 将击败各个竞争者的问 题看作一个独立事件。由 此两种模式的提倡者 之间引起激烈的辩论。 g a t e s的办法也是在收集历史数据的 基础上确定竞争对 手标价与本公司标价的对比. g a t e s 模型12 3 1 的假设同f r i e d m a n 的前四点一样。 g a t e s 主张竞争者的个数与成本估计值无关， 这与f r i e d m a n的观点正相反。 获胜概率也是两种情况 己 知竟争者个数: 西南交通大学博士研究生学位论文 第 9 页 p二 i r 一 只 1 1 + ( 1 一 p , ) l p , + ( 1 一 p 2 ) / p 2 1 + ( 1 一 p , ) / p 3 + 未知竞争者个数时，g a t e s 也提出战胜 “ 典型投标人”概念。 尸 二 一 1 ， p 为 经 统 计 而 得 的“ 典 型 投 标 人 ” 的 中 标 概 率 。 1 + 。 竺二 一 仓 尸， f ri e d m a n 和g a t e s 的模型给出不同的答案，后来持续了多年的争论都试图 解决这一抵触之处， 有几位作者提出了他们各自 的办法。这场争论持续至今。 f in e 提出了“ 低 报 价 竞 争 对手” 模型 ( 1 6 1 ， 该 模型 的 根 据是 某一竞 投者想 击 败的 竞争对手仅仅是那位报价最低的竞争对手。 “ 低报价竞争对手” 模型依赖的是每 次投标竞争中 报价最低的 竞争对手的一组历史数据。 有了数据就可以画出 直方 图 来( 图1 - 1 ) , 但难点 是 每次 竞投时的 最低报价者不固 定， 是变化的， 所以， 你必 须跟踪所有的承包企业，并预测其报价、画出直方图。该模型的诱人之处在于 不要求用复杂的计算公式把各个概率综合起来，而是从算得的分布图上读出中 标概率。而缺点似乎是要有很多次竞投才能画出“ 稳定”的分布图来。 3 3 p值0 1 . 1 1 . 2 1 .3 1 0 2 0 3 0 ( % a ) 图1 . 1 某公司估算成本比值分布图 该方法难在得出 稳定的直方图上，因为所谓稳定， 就是每当再增加新数据 时，分布图不会发生大的变化。收集大批数据需要很长时间，而在这段时间里 竟争对手v 的取值的方针可能会改变。 在 试图 解决f r i e d m a n 和g a t e s 模型之间差异的人们中间有一个叫r i c k w o o d 西 南 交 通 大 学 博 士 研 究 生 学 位 趁 立 的，他的结论是 高金有差异时， ，当竟争对手的估算成本相同，且各报价的差异仅仅是由于标 f r i e d m a n 的模型较正确;而当竞争对手的标高金相同，且各报 价的差异仅仅是由 于估算成本有差异时， g a t e s 的模型较正确(2 2 3 c a r r 提出 一 般投标模型【2 3 1 ， 该模型不受f r i e d m a n 和g a t e s 模型所依赖的 假 设的约束，明确考虑了 竞争者成本估计的变化， 假设我方报价随着成本变化而 变化，而成本估计服从正态分布。c a r r 模式远离严格的假设，并集中分析了因 费用产生较大变化而产生的问题。 总之，国外研究这类模型的文章不少，如参考文献所列，每个代表人物都 可总结出若千特点， 这儿不再一一叙述。 可以说， 自 从f r ie d m a n 模型问世至今， 它总体上在投标决策研究领域占 据统治地位。虽有一些明显的缺陷，但仍受到 各方面学者的采纳和研究， 也引起不少争论， 如g a t e s 模型. 之后又围绕f r i e d m a n 模型和g a t e s 模型展开争论至今。并且纵观大量文献，国外模型大都建立在较 为正规的状态下， 例如， 统计资料完备、齐整、国 家市场经济条件具备，是完 全条件下的市场竞争， 我国与之情况不同，统计资料等尤显不足，且研究也才 刚刚起步，所以，把投标报价作为选题也具有重要的理论意义。 1 .4 本章小结 本章从我国国际承包工程发展状况、我国国际承包工程与 wt o、国内外 国际承包工程投标研究状况及其与国际研究水平的差距等入手，论述选题的理 论意义与现实意义。 西 南 交 通 大 学 博 士 研 究 生 学 位 竺 宝 第 h 页 第二章国际承包工程及投标概述 2 . 1 国际承包工程概念 国际工程包括从咨询、融资、设计、施工、采购、管理以及培训等工作， 参与者不止来自 一个国家， 并且按照国际上通用的工程项目 管理模式进行管理。 常常划分为国际咨询工程和国际承包工程两大类。 国际咨询工程包括对工程项目 前期的投资机会研究、预可行性研究、可行 性研究、项目 评估、招标文件编制、监理、后评价等工作，以高水平的智力劳 动为主。 国际承包工程包括对工程项目 进行投标、设计、施工、设备采购、安装调 试等工作，以智力劳动与体力劳动相结合，必须消耗材料与设备.国际承包工 程是一种跨国的综合性商业交易和生产行为，涉及劳务、技术、物资的综合进 出口。国际承包工程的标的 物在买方境内 实施、实现，而普通国际贸易则在卖 方境内生产和销售产品:完成国际承包工程需一定的时间跨度，国际承包工程 实施中和实施后分多次付款，而普通国际贸易实施一次性付款或按事先规定的 次数付款。 2 . 2 国际承包工程及管理的特点 国际性。它是国际承包工程的重要特性。因为参加国际承包工程的各方分 属于不同的国家或地区，各个国家或地区有其不同的法律、习俗、工程标准和 技术规范等.为了对某一具体的工程项目 进行统一管理与建设，一般情况是用 工程项目 所在国的法律与合同条件、工程标准与技术规范进行指导和约束项目 建设.也可以使用国际通行的惯例和标准进行管理，比如由国际咨询工程师联 合会 ( f i d i c ) 所编制的招投标程序和合同条件等。在国际承包工程项目 承包 过程中，若发生合同争端不能协商或调解解决时， 可提交工程项目 所在国或第 三国的仲裁机构仲裁解决. 第 1 2 页 西 南 交 通 大 学 博 士 研 究 生 兰 鱼丝 风险性及不确定性。 工程大市场的竟争角逐， 轰 行 国 际 承 包 工 程 项目 承 包 的 承 包 商 ， 承包的工程项目 规模大，工程周期长， 因其参与国际 自然因素对工 程的进展影响较大，具有一定的风险性.另外，工程项目 涉及投资、施工机械 装备与技术措施、雇用外方劳务、工程项目 管理手段等诸多方面，如果考虑不 周、经营管理不善，就会影响到承包的工程项目 效益，有些情况下可能导致承 包商亏本或破产。 据d u n 特别要注意一些具体问题，如保函和保证书、风险分担、保险、索赔程 序、证书、付款、争端的解决等: 尽量使用现代语言，以便负责现场管理的人员更容易理解; ,* is a - 一一喳塑丝塑丛丝丝丝- - 一- 实 践 经 验 要 得到 反 映 ; 尽 力 使 合 同 各 方 的 权 利 和 义 务 达 到 总 体 平 衡 ， 所 规 定 的 程 序 更 为 详 尽 ， 做 法 更 为 具 体 。 修 改 后 ， 基 本 上 满 足 了 上 述 原 则 要 求 ， 主 要 有 ， 第二部分 ( 专用条件)已 从备忘录形式扩展为一整套完全展开的示范条 款，可单独装订成册; 以前的第三部分 ( 疏浚和填筑工程)被编入第二部分，不再单列; 少量词汇变动， 如w a m i n g s 变为w a rn i n g ; 对索赔程序作了更详尽的规定; 对履约保证金的有效期作了重新规定; 取消了封面上的 “ 国际通用”四字，表明也可用于国内工程; 对开工时间作了新规定; 更体现各方互相尊重的气氛，强调友好协商; 调整了三方的利益和权力，等等。 f i d i c合同条件的适用范围及注意事项 因为f i d i c的合同条件所参照的蓝本是英国的i c e 合同条件， 故适用法 律属于英国法律体系。但国际上土木工程项目 的招标及施工合同条件通用部分 用f i d i c的文件， 而专用条件又总按工程项目 所在国的法律和规章制度，所以 在解释和执行合同中难免有矛盾和不协调的地方， 承包商在投标及签订施工合 同时，对合同条件的两个部分都要认真仔细研究，以 利于执行合同并保护自己 的合法权益。 所以f i d i c合同条件一般适合于采用英国法律体制和做法的国家， 或至少是对此比 较熟悉的国家，否则，虽然合同双方在合同条件第二部分选用 了 工程所在国的法律作为合同的 适用法律， 但条款解释方面会遇到因两国法律 不同所造成的困难。 qf i d i c合同 条件文 字严谨， 但有时过于冗 长繁 琐。 国际 上曾 有法语和西 班牙语等文本， 但文字解释又不能忠实表达英文原本词句， 现场很少使用。