（管理科学与工程专业论文）基于供应链的供货方管理库存系统（vmi）研究.pdf

中国科学技术大学博士学位论文基于供应链的供货方管理库存系统( v f r ) 研究 摘要 全球制造和经济一体化促使了企业问竞争的不断加剧，并逐渐由同行业单个 企业间的竞争演变为由一系列上下游合作伙伴企业构成的供应链之间的竞争。众 所周知，库存管理在企业经营管理中处于重要地位，供应链作为一种“扩展型” 企业，库存管理在其运作中更为重要，原因是库存不仅影响着某一节点企业的成 本，而且也制约着供应链的综合成本、整体性能和竞争优势。因此，这种演变使 得企业不能以各自为政、局部最优的思想指导其库存管理，而应该更多地从供应 链企业伙伴关系的角度考虑其库存管理战略，从而推动供应链库存管理思想和方 法的进化，最终提高库存管理的效益。 通常来说，库存都是由库存拥有者管理的。但是因为无法确切知道客户需求 与供应的匹配状态，供应链上的每个成员根据各自的需要独立运作，导致建立重 复库存，因而无法达到供应链全局的最低成本，整个供应链系统的库存会随着供 应链长度的增加而发生需求扭曲。 理想的供应链库存管理是一种基于合作伙伴关系基础上的，强调信息共享： 利益共享、风险分担的库存管理模式。合作伙伴关系把库存管理提升到整个供应 链的层次，库存管理不再单是供应商、生产商个人的管理活动，而是合作伙伴共 同参与库存的管理活动，他们对共同参与库存管理活动提出了实施的目标构架。 供货方管理库存( v m i ) 系统就能够突破传统的条块分割的库存管理模式，以系 统的、集成的管理思想进行库存管理，使供应链系统能够获得同步化的运作。但 是，目前对v m i 系统的研究是不充分的，v m i 系统在实际的应用中还存在许多问 题，因此对v m i 系统进行进一步的研究是完全必要的。 v m i 系统是一种在客户和供应商之间的合作性策略，以对双方来说都是最低 的成本优化产品的可获性，在一个相互同意的目标框架下由供应商管理库存，这 样的目标框架被经常性监督和修正，以产生一种连续改进的环境。本文的研究目 的就是对这种合作性策略进行更加深入的研究，具体的研究内容如下： 1 、总结了v m i 系统成功运行所需的条件。本文主要认为v m i 系统作为一种 有效的补货机制，虽然能对零售渠道的需求信息做出积极正确的反应，能提高供 应链整体的运作效率的，但是，v m i 系统的运作是一个复杂的过程，在这个过程 中，许多因素将影响它的成功运作。我们主要从以下四个方面对v m i 系统成功运 中国科学技术大学博士学位论文基于供应链的供货方管理库存系统( v m i ) 研究 作的条件进行了深入地探讨：( 1 ) 上下游企业战略的高度一致；( 2 ) 必要的信息 技术支持；( 3 ) 良好的第三方物流平台；( 4 ) 合理的风险防范机制。本文的研究 结果指出了一个成功实施的v m i 系统所需要的条件，可以给现实中采用v m i 系统 的企业以有益的启示。 2 、v m i 系统中供货方的风险防范。本文主要指出由于v m i 一般应用于购买 方主导的供应链中，目前的研究很少关注于供应商面临的经营风险。本文不仅在 y a nd o n g 和k e f e n gx u ( 2 0 0 2 ) 的研究成果的基础上，对实行v m i 后供应商的成 本结构进行改进，并采用期权思想对供应商所承担的风险进行管理，使购买方和 供应商获得的收益和承担的风险能够对等；而且探讨了如何在v m r 系统中应用物 流金融手段来缓解v m i 系统中上游供货方的资金压力，保证v m i 系统更加高效的 运行。 3 、探讨了供应链中厂商是否应该选择v m i 系统的问题。( 1 ) 当外部市场上 存在着竞争者时，供应商和零售商如何决策是否应用v m i 系统；( 2 ) 现实中很多 v m i 策略都是由购买方主导的，购买方一般不愿和供货方分享收益，因此供货方 必须自己判断是否接受v m i 策略。 4 、研究了如何使用价格折扣策略使v m i 系统的应用能达到全局最优。本文 认为仅仅在供应链中应用v m i 策略并不能保证供应链整体的最优化。我们研究如 何在v m i 策略下配合合理的价格折扣机制，在保证v m i 策略能使供应链整体得到 最优化的同时，还使供应商和零售商的利润在v m i 策略下比在传统的r m i 策略下 得到p a r e t o 改进。 5 、另外，本文对以下领域进行了有意义的探讨：( 1 ) v m i 系统对垄断竞争 市场中厂商的影响；( 2 ) v m i 系统对生产商生产过程的影响；( 3 ) 多供应商v m i 系统惩罚机制与激励机制；( 4 ) 基于两层供应链的j i t 策略和v m i 策略的对比： ( 4 ) 物流金融服务创新与v m i 中的供货方资金融通。 6 、最后，在总结全文的基础上，对今后的研究提出了建议和展望。 关键词：供应链管理；供货方管理库存；风险防范；可行性分析 i i 中国科学技术大学博士学位论文基于供应链的供货方管理库存系统( v m i ) 研究 a b s t r a c t g l o b a lm a n u f a c t u r i n ga n de c o n o m i ci n t e g r a t i o nm a k ec o m p e t i t i o nm o r e d r a s t i cb e t w e e nc o m p a n i e s t h ec o m p e t i t i o nb e t w e e nc o m p a n i e sg r a d u a l l y c h a n g i n gt ot h ec o m p e t i t i o nb e t w e e ns u p p l yc h a i n s a si sk n o w nt ou sa 1 1 ， i n v e n t o r ym a n a g e m e n th a sai m p o r t a n tr o l ei n c o m p a n ym a n a g e m e n t i n v e n t o r ym a n a g e m e n th a sa m o r ei m p o r t a n tr o l ei ns u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t w h i c ha c t sa sap a t u l o u sc o m p a n y ，b e c a u s ei n v e n t o r ym a n a g e m e n tn o to n l y a f f e c t st h ec o s to fm e m b e rc o m p a n yi nt h es u p p l yc h a i nb u ta l s or e s t r i c t s t h ei n t e g r a t e dc o s t ，w h o l ep e r f o r m a n c ea n dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s ot h i s c h a n g em a k e sc o m p a n i e sn o tm a n a g ei n v e n t o r i e sf r o mt h el o c a lp o i n t ，b u t m a n a g ei n v e n t o r i e si nt h es u p p l yc h a i na sai n t e g e r a t i o n t h i sw a yt o m a n a g ei n v e n t o r i e sc a nf o e et h ei d e o l o g yo fi n v e n t o r i e sm a n a g e m e n ti n s u p p l yc h a i n se v o l u t i o na n di m p r o v eb e n e f i to fi n v e n t o r i e sm a n a g e m e n ti n s u p p l yc h a i m s i nag e n e r a lw a y ，i n v e n t o r i e sa r em a n a g e db yt h ei n v e n t o r yo w n e r b u t ， e v e r ym e m b e ri nt h es u p p l yc h a i ni n d e p e n d e n t l yo p e r a t ea c c o r d i n gt oit s o w nn e e d ，b e c a u s et h e yc a n n o tk n o wt h ec li e n tn e e da n dm a t c h i n gs t a t e t h is w i l l 1 e a dt or e d u p li c a t ei n v e n t o r i e s ，s ot h a tt h ew h o l es u p p l yc h a i n c a n n o tg e tt h el o w e s tc o s ta n dt h ei n v e n t o r i e si nt h ew h o l es u p p l yc h a i n w i l lb e c o m ec o n t o r t e da l o n gw i t ht h es u p p l yc h a i n1 e n g t h t h ei d e a lm o d e o fi n v e n t o r i e sm a n a g e m e n ti n s u p p l y c h a i n si sa i n v e n t o r i e sm a n a g e m e n tm o d ew h i c he m p h a s i z e si n f o r m a t i o ns h a r i n g ，b e n e f i t s h a r i n ga n dr i s ks h a r i n gm o d e t h ec o o r d i n a t i o nr e l a t i o n s h i pc a nm a k e s i n v e n t o r i e s m a n a g e m e n tu p g r a d e t o s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t t h e i n v e n t o r i e sm a n a g e m e n ti sn o tt h ea c t i o no ft h es i n g l ec o m p a n y ，b u ti st h e a c t i o nb e t w e e nt h ec o o r d i n a t i o nm e m b e r s t h e yb r i n gf o r w a r dc o o p r a t i o n f r a m eo fi n v e n t o r i e sm a n a g e m e n t v m is y s t e mc a nb r e a kt h r o u g hc o n v e n t i o n a l i n v e n t o r ym a n a g e m e n tm o d e i tw il lu s es y s t e m i ca n dc o m p o s i t i v em e a n st o m a n a g ei n v e n t o r i e s ，s ot h a tt h es u p p l yc h a i nc a no p e r a t es y n c h r o n o u s l y b u t ， i i i 中国科学技术大学博士学位论文基于供应链的供货方管理库存系统( v m i ) 研究 t h ep r e s e n tr e s e a r c h e so nv m is y s t e ma r en o ts u f f i c i e n t t h e r ea r es e v e r a l p r o b l e m ss t i l le x i s ti nv m is y s t e mi nr e a l i t y ，s ot h ef a r t h e rs t u d i e so n v m is y s t e ma r ev e r ye s s e n t i a l v m is y s t e mi sac o o p e r a t i v ep o l i c yb e t w e e nc l i e n t sa n ds u p p l i e r s t h e s u p p li e r sm a n a g ec li e n t s i n v e n t o r i e sb a s e do nt h el o w e s tc o s to ft h et w o p a r t i e s t h et w op a r t i e sc e a s e l e s s l ya m e n dt h e i rc o l l e c t i v ea i mi no r d e r t op r o d u c eac o n t i n u o u s l yi m p r o v e de n v i r o n m e n t t h ea i mo ft h i st e x ti s t os t u d yt h i sc o o p e r a t i v ep o l i c yd e e p l y t h ef r o n d o s er e s e a r c hc o n t e n t i sa sf o l l o w s ： 1 、t h ed i s s e r t a t i o ns u m su pe s s e n t i a lc o n d i t i o n so fv m is y s t e m v e n d o r m a n a g e di n v e n t o r y ( v m i ) s y s t e m sb a s e do nt h es u p p l yc h a i na sa ne f f i c i e n t r e p l e n i s h m e n tp r a c t i c ec a ne n a b l et h ev e n d o rt or e s p o n dt od e m a n di nt h e r e t a i1c h a i na n di m p r o v et h ee f f i c i e n c yo ft h ew h o l es u p p l yc h a i n b u t ， t h er u n n i n go fv m is y s t e m si sac o m p l i c a t e dp r o c e s s i nt h i s p r o c e s s ，a f e wo ff a c t o r sc a na f f e c tv m is y s t e m sr u n n i n gs u c c e s s f u ll y i nt h i st e x t ， w ea n a l y z ef o u rf a c t o r sw h i c ha f f e c t i n gv m i s y s t e m sr u n n i n gs u c c e s s f u l l y ： ( 1 ) t h ec o n s i s t e n c yb e t w e e ns u p p l i e r sa n dr e t a i l e r ss t r a t e g i c a l l y ；( 2 ) e s s e n t i a lt e c h n i q u e ；( 3 ) f a v o r a b l et h i r dp a r t yl o g i s t i c sf l a tr o o f ；( 4 ) r e a s o n a b l er i s kd e f e n s i v es y s t e m t h ec o n c l u s i o no ft h i st e x tc a ng iv et h e f i r m sw h ou s ev m is y s t e m sb e n e f i c i a le l i c i t a t i o n s 2 、t h ed i s s e r t a t i o ns t u d i e sh o wt oc o n t r o lr i s ko fv m is y s t e m i n r e a li t y ，m a n yv m is y s t e m sa r ed o m i n a n t e db yt h eb u y e r s v m is y s t e ml e a d s t oah i g h e rb u y e r sp r o f i t i m m e d i a t e l y ，b u tt h es u p p l i e r sp r o f i t v a r i e s ，t h em e t h o do fo p t i o ni su s e dt om a n a g et h er i s kc o n f r o n t e db yt h e s u p p l i e rw h i c hi sb a s e do nt h ea n a l y s i so fa 1 1k i n d so fr i s k sc o n f r o n t e d w i t ht h es u p p l i e ri nv m ia n dt h ec o s tv a r i e t yo ft h es u p p l i e r w ea l s o f i n dt h a tw ec a nu s el o g i s t i c sf i n a n c ea sa ne f f e c t i v em e a n st ow e a k e n c a p it a lp r e s s u r eo fv e n d o r sa n din s u r ev m ir u n n in ge f f e c tiv e lyint h el o n g r u n i v 中国科学技术大学博士学位论文 基于供应链的供货方管理库存系统( v m i ) 研究 3 、t h ed i s s e r t a ti o ns t u d i e st h ef i r m sw h e t h e ro rn o tt oc h o o s ev m i s y s t e m ( 1 ) t h es u p p l i e ra n dt h eb u y e rh o wt od e c i d et oc h o o s et h ep o l i c y o fv m lw h e nv m is y s t e mi sa f f e c t e db yo t h e rs u p p l i e r sa n db u y e r si nt h e m a r k e t ( 2 ) i nr e a lit y ，m a n yv m is y s t e m sa r ed o m in a n t e db yt h eb u y e r s t h e s u p p l i e r sm u s td e c i d et of i r m sw h e t h e ro rn o t t oc h o o s ev m is y s t e m 4 、t h ed i s s e r t a t i o ns t u d i e sh o wt ou s ed i s c o u n tp o l i c yi nv m it om a k e t h ew h o l es u p p l yc h a i no p t i m a l v m ic a nn o ta l w a y sm a k et h ew h o l es u p p l y c h a i no p t i m a l i nt h i sp a p e r ，w es t u d yh o wt ob r i n gt h ea p p r o p r i a t e d i s c o u n tp o l i c yi n t ov m i ，t h e nv m ic a nm a k et h ew h o l es u p p l yc h a i no p t i m a l a n dg e te a c hm e m b e rt og a i np a r e t oi m p r o v e m e n t 5 、i na d d i t i o n ，t h ed i s s e r t a t i o na l s om a k ei n v e s t i g a t i o n sa b o u tv m ii n t h ef o l l o w i n gd o m a i n s ：( 1 ) t h ee f f e c to fv m is y s t e mo nf f r m si nt h e m o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o nm a r k e t ：( 2 ) t h ee f f e c to fv m is y s t e mo nt h e m a n u f a c t u r i n gp r o c e s s ：( 3 ) t h ec o m p a r i s o nb e t w e e nl i ta n dv m ib a s e do n t w o e c h e l o ns u p p l yc h a in ；( 4 ) t h ei n n o v a tio no fl o g is tic sf in a n c ea n d f i n a n c i n go ft h es u p p l i e ri nv m is y s t e m 6 、t h ed i s s e r t a t i o ns u m su pt h eo v e r a l lw o r k s ，a n dg i v e ss o m er e s e a r c h p r o p o s a l so ft h ek e yp o i n t so nt h ei s s u ei nt h ec o m i n gs t a g e k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ；v e n d o rm a n a g e di n v e n t o r y ：r i s k d e f e n s i v e ；f e a s i b i l i t ya n a l y s i s v 中国科学技术大学博士学位论文 基于供应链的供货方管理库存系统( v m i ) 研究 第一章绪论 1 1 供应链管理的内涵 世界的经济进入8 0 、9 0 年代后，m r pi i 、e r p 等针对企业内部管理的管理软 件大量的使用于企业，整合了其内部的管理。但是在8 0 年代后期，一些灵敏的 企业发现，单靠企业自身生产过程的优化、改进企业内部的管理所获得的收效越 来越有限，所贡献的竞争力越来越小，于是这些企业将其目光转移到为他们提供 物料的上下游企业的活动上来了。 进入9 p 年代，随着商品市场国际化和竞争加剧，形成了产品用户化和交付 期多变的环境，而且，越来越多的生产过程由一些独立的生产和供货商组成，这 需要极大程度地改进生产过程和向客户提供产品的过程，以增加利润j 一些大型 的制造企业改进管理的焦点聚集到相关的独立企业之间的协调和企业外部物流 和信息流的集成上来。 伴随着这种情形，供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，s c m ) 的思想和 方法便应运而生了。 从提出概念到现在，供应链已经有了很大的发展，按涵盖的范围可分为四个 层次：( 1 ) 内部供应链：局限在单个企业内部，强调企业内部市场、销售、计划、 制造和采购等部门之间的协调；( 2 ) 供应管理：强调企业与其供应商之间的供需 关系；( 3 ) 链式结构双向供应链：由原材料加工、制造、组装、配送、零售商、 客户等组成的串行系统；( 4 ) 网状结构供应链：是以“我”为根节点的双向树状 结构所组成的网络系统，实际上已经超出了“链”的范围。 供应链生产组织模式的核心思想是：在保持一种稳定而有活力的供需关系的 同时，各个企业实现优势互补、互利合作、充分利用现代各种先进的科学技术( 例 如，c i m s 、f m s 、并行工程、敏捷制造、j i t 、o p t 、m r pi i 、e r p 等) 、实现集成、 联手面对竞争，合理利用资源，尽可能地获得更多的利润。供应链中的企业在传 统的面向企业内部管理的基础上，向企业外部需求和供应市场两个方向延伸和扩 展，在企业间建立- t e e 合作竞争的战略伙伴关系，优势互补，最大限度地培育和 发挥各自核心竞争力，使处在供应链上的所有企业面临的风险降至最低水平。s c m 的最终目标是缩短产品从概念构思到用户手中的时间，降低物流成本，满足用户 需求的多样化，使顾客更加满意。 中国科学技术大学博士学位论文基于供应链的供货方管理库存系统( v m i ) 研究 作为一种新的管理方法，供应链管理就是对整个供应链中各参与组织、部 门之间的物流、信息流与资金流进行计划、协调和控制等，其目的是通过优化提 高所有相关的过程的速度和确定性，最大化所有相关过程的净增加值，提高组织 的运作效率和效益。供应链中的物流是指从供应商到顾客手中的物质产品流。供 应链中的信息流包括产品需求、订单的传递、交货状态及库存信息。供应链中的 资金流( f i n a n c i a lf l o w s ) 包括信用条件、支付方式、以及委托与所有权契约 等。这些流常常是跨部门、跨企业、跨产权主体甚至是跨行业的。 供应链成本主要包括财务成本、信息系统建立和运行成本、制订计划的成本、 库存成本、物料购置成本和订货管理成本。其中，库存成本是供应链成本的最重 要组成部分之一，一般占总成本的3 0 以上。成本竞争是现代竞争最有效的手段 之一，因此研究供应链的库存控制问题具有极其重要的现实意义。 1 2 供应链管理中库存问题的研究现状 许多学者从不同角度对供应链库存问题进行了研究。综合以往的研究成果， 大致可以概括为以下三个方面：( 1 ) 生产库存系统；( 2 ) 库存配送系统；( 3 ) 生产一库存一配送系统。 ( 1 ) 生产库存系统 生产库存网络连接着供应链中的生产设备和制品，该网络可以用多级库存 问题来描述。此类多阶段库存系统的研究大多是将其看作为企业内部的1 力、调问 题。l a g o d i m o s a n d e r s o n ( 1 9 9 3 ) 研究了m r p 下安全库存的最优定量问题。结果 表明：对于流水型网络，最优政策是将所有安全库存置于最终存货点，该结果与 需求的随机性、不确定性和采用的服务判别标准无关；对于扩散型网络，最优政 策与安全库存的总量、需求变化、提前期、配额政策和采用的服务指标存在着紧 密的关系。z i j m 和h o u t u m ( 1 9 9 4 ) 分析了随机需求下的多级生产库存系统， 给出了链成本函数的结构，并将得到的最优初始库存政策与m r p 系统做了成本有 效性的比较。此外，作者还得到一个有趣的结果：如果在随机提前期下的多级订 制生产系统中设安全提前期，则可得与多级库存系统类似的分解结构。c h e n 和 z h e n g ( 1 9 9 4 ) 着重探索了随机需求下，多级流水生产系统中的链库存政策。此 夕i 、，z i p k i n ( 1 9 9 5 ) 对f c f s ( f r i s t c o m e f r i s t s e r v e d ) 希口l q ( l o n g e s t q u e u e ) 中国科学技术大学博士学位论文基于供应链的供货方管理库存系统( v m i ) 研究 两种政策下多种产品的生产库存系统的绩效进行了分析。c h e nj 和h u a n g s ( 2 0 0 0 ) 建立了一个由供应商，多个销售商组成的两级库存优化模型时，分析了 一些结构变量的变化对整个系统的影响。j o h ne t 等( 1 9 9 8 ) 以缺货数量，期望 缺货比例等指标表示服务水平，开展库存管理研究。 ( 2 ) 库存配送系统 相对生产库存系统而言，学者们对配送网络中的库存决策研究更加深入， 也更加广泛。在众多的库存配送问题的研究中，一个仓库、多家零售商的情况 受到了特别关注。a x a s t e r 和z h a n g ( 1 9 9 9 ) 分析了联合补充政策对多级库存控 制的影响。他们假设仓库采用常规的点库存批量订货政策，同质的零售商采用联 合补充政策。d e k k e r 等人( 1 9 9 8 ) 讨论了”数量分割准则”对库存成本的影响。 所谓”数量分割准则”是指大量订货由仓库来满足，销量订货则由最近的零售商来 满足，”数量分割”的目的是确定订货量是大还是小。分析结果表明，该准则可导 致存储成本的大幅降低。在需求过程服从不同的联合泊松分布情况下，a x a s t e r 等人( 1 9 9 4 ) 提出了一种估计优化算法。该方法用等价泊松需求来替代实际需求， 但均值与标准偏差的比值与实际分布保持一致，最后再将求得的解转换到原来的 问题中。w o n gh 等( 2 0 0 3 ) 研究了多个零配件在运输能力和等待时间存在约束条 件下的配送库存问题。a a k r a n e n b u r g 和g j v a nh o u t u m ( 2 0 0 4 ) 研究了外部 市场的顾客存在差异性时多个零配件的配送库存问题。 ( 3 ) 生产一库存一配送系统 生产一库存一配送系统是上述两种系统的综合，相对生产库存系统和库存 配送系统而言，生产一库存一配送系统要复杂得多。w i llj a m s ( 1 9 8 1 ) 介绍了七种 探索型方法，用以计划装配型供应链的生产配送操作，目标是确定成本最低的 生产方式和或产品配送计划，以满足用户对最终产品的需求。此后，w i l lj a m s ( 1 9 8 3 ) 又运用动态规划的算法确定供应链内每个节点的生产配送批量。作者 假设生产过程是一个装配过程，目标是每个周期的平均成本最小。c o h e n & l e e ( 1 9 8 8 ) 为供应链的每个节点建立了物料需求政策模型。他们共建立四个子模型： 物料控制子模型：生产控制子模型；产成品库存子模型；配送，每个模型的目标 都是成本最小化。此外，l e e & b i l l i n g t o n ( 1 9 9 3 ) 结合h e w l e t t p a c k a r d 公司 的例子，分析了分散化供应链的物料管理及其成本优化：v a nh o u t u m ( 1 9 9 6 ) 等 中国科学技术大学博士学位论文基于供应链的供货方管理库存系统( v m i ) 研究 人探讨了随机多级系统的物料协调问题。 在供应链管理环境下，库存控制策略主要有”合计预测与补给( a g g r e g a t e f o r e c a s t i n ga n dr e p l e n i s h m e n t ，a f r ) ”、”联合库存管理( j o i n t l ym a n a g e d i n v e n t o r y ， m i ) ”、”多级库存控制”、”合作计划、预测、补给( c o l l a b o r a t i v e p l a n n i n g ，f o r e c a s t i n ga n dr e p l e n i s h m e n t ，c p f r ) ”等。 “合计预测与补给”库存策略是贸易伙伴交互作用中应用最广泛的方法， 用于预测的核心数据来自于销售历史数据，采用制造商推动供应链的方法。但是 缺乏集成，可能导致高库存低满足率。 “联合库存管理”库存策略是零售商与供应商指派专业小组协调管理补货 和供应链的其它合作，强调双方同时参与、共同制订库存计划，解决需求放大现 象，集中型的库存控制系统，建立和维护成本较高。 “多级库存控制”库存策略是指所有库存控制点的控制参数同时决定，考虑 各个库存点的相互关系，通过协调获得供应链全局性优化与控制，在管理上协调 的难度大，特别是供应链的层次比较多时。 “合作计划、预测、补给”库存策略是最新的供应链管理技术，供应链中的 各方利用各自优势紧密合作以取得最佳整体供应链管理效果的方式，需要整个行 业的合作，目前看，这种作法在中国还为时过早。 供应链管理强调企业的核心竞争力，强调企业间建立长期合作伙伴关系，在 信息和知识共享、合作关系充分发展的基础上，供应链伙伴将寻求更深层次的整 合。供应链上的某一个伙伴可能处于更适合的位置来执行某个通常由另一个伙伴 拥有的决策权。如果把这个决策权转给一个更适合的合作伙伴，那么整个供应链 的效率将得到改善。由供应链管理思想衍生出来的供货方管理库存系统( v e n d o r m a n a g e di n v c n t o r y ，v m i ) 就是这种思想最好的体现。一方面，供货方利用购 买方处的信息调节库存水平，从而最终消除预期之外的需求而导致的额外成本。 同时，企业对安全库存的需求也大大降低。另一方面，v m i 可以大大缩短供需双 方的交易时间，进而使供货方更好地控制其生产经营活动，以更好地满足用户需 求，从而提高整个供应链的柔性。 1 3 供货方管理库存系统( v m i ) 的内涵 中国科学技术大学博士学位论文 基于供应链的供货方管理库存系统( v m i ) 研究 v m i ( v e n d o rm a n a g e di n v e n t o r y ) ，供货方管理库存，有的场合也称之为寄 售库存( c o n s i g n m e n ti n v e n t o r y ) ，是一种供应链环境下的库存运作模式。与传 统库存管理模式r m i ( r e t a i l e rm a n a g e di n v e n t o r y ，购买方管理库存) 完全相反， v m i 是以零售商和供应商双方都获得最低成本为目的，在一个共同的协议下由供 应商管理库存，并不断监督协议执行情况和修正协议内容，使库存管理得到持续 地改进的合作性策略。它的基本内涵是：用户( t h eb u y e r s ) 把库存决策权代理给 供应商( t h ev e n d o r s ) ，由供应商代理分销商( 批发商、零售商) 行使库存管理和 订货决策的权利。一方面实现了由终端销售信息拉动的上下游信息共享，使得供 应商在下游用户的协助下更有效地做计划，另一方面是寄售方式的运作，在一个 合作协议下由供应商管理甚至拥有库存直到用户将其售出。 传统管理环境下，由于竞争模式( 企业间非合作竞争) 与信息技术的原因， 企业无法了解供需的匹配状态，流通环节中的每一个部门( 供应商、批发商、零 售商) 都设置自己的库存，采取自己的库存管理策略，不可避免地产生需求由下 游到上游的放大( 牛鞭效应) ，显然无法实现供应链全局的最低成本。供应链管 理环境下，竞争模式发生了变化，企业依托整个供应链条参与竞争，企业之间信 息共享也成为可能。v m i 打破传统条块分割的库存管理模式，在一定的信息结构 下以系统集成的思想进行库存管理，使供应链系统获得以合作为基础的同步运 作，可以有效避免牛鞭效应。 v m i 库存控制策略的关键措施主要体现在如下几个原则中： ( 1 ) 合作精神( 合作性原则) ：在实施该策略时，相互信任与信息透明是很重要 的，供货方和客户都要有较好的合作精神，才能够相互保持较好的合作。 ( 2 ) 使双方成本最小( 互惠原则) ：v m i 不是关于成本如何分配或谁来支付的问 题，而是关于减少成本的问题。通过该策略使双方的成本都获得减少。 ( 3 ) 框架协议( 目标一致性原则) ：双方都明白各自的责任，观念上达成一致的 目标。如库存放在哪里，什么时候支付，是否要管理费，要花费多少等问题都要 做出界定，并且体现在框架协议中。 ( 4 ) 连续改进原则：使供需双方能共享利益和消除浪费。v m i 的主要思想是供 货方在客户的允许下设立库存，确定库存水平和补给策略，拥有库存控制权。 一个完整的v m i 系统主要可以分为两大模块：需求预测模块和补货配送模块 中国科学技术大学博士学位论文基于供应链的供货方管理库存系统( v m i ) 研究 ( 1 ) 需求预测模块：在供货方管理库存中，需求预测最主要的目的就是协助供 货方做库存管理决策，准确预测能够使供货方明确知道销售何种商品，销售给谁 商品，以何种价格销售，何时销售等。预测所需的参考要素包括客户订货历史和 非客户历史资料。需求预测程序如下：1 、供货方收到购买方最近的产品活动资 料，紧接着v m i 做历史需求分析；2 、使用统计分析方法，以客户的平均历史需 求、客户的需求动向、客户需求的周期作参考，产生最初的预测模式：3 、由统 计工具模拟不同的条件，产生出调整后的预测需求。需求预测模块的核心部分是 集成客户销售信息和库存信息的客户信息系统。这里的客户信息系统是集成在整 个供货方管理库存系统中的，来源于客户实际的销售数据和库存数据，因此，不 但可以对实际数据进行评估，也可以对客户需求进行准确的预测，并与销售与运 作计划模块( s o p ) 相结合，进而生成生产计划。在销售信息系统中可以收集、 合并和利用销售与分销中的数据，通过合并功能可以滤出最重要的数据来，得到 压缩的、符合特殊需求的信息。这些不同级别的信息可以使供货方提前认识到市 场开发和经济趋势并采取行动。库存控制系统监视客户库存的变化，根据客户库 存的变化以及对客户需求的预测，动态的制定客户的再订货计划。 ( 2 ) 补货配送模块：供货方管理库存中的补货配送模块最主要的功能是进行有 效地管理库存，利用v m i 可以比较库存计划和实际库存量并得知目前库存量尚能 维持多久。客户订单下达之后，在提前期内要将订购数量的产品生产完毕。这就 要求补货配送模块能够根据需求预测和客户订单制定生产计划，以达到在提前期 内完成生产任务的目的。在产品生产完毕后，补货配送模块负责为即将进行配送 的货物选择一个最符合经济效益、效率最高的配送方案。因此补货配送模块由生 产计划模块和配送策略模块组成。供货方管理库存中的主生产计划是计划系统中 的关键环节。在制订生产计划的过程中可以只根据需求预测进行计划排定，也可 以只根据订单进行计划排定，但是在供货方管理库存的计划排定过程中，采用的 是预测与订单相结合的排定策略。供货方在选择配送策略时，可采用直接运输或 直接转运策略，也可以结合客户情况把两者结合起来。 v m i 系统的应用对供应链上供货方和购买方双方都有好处： ( 1 ) v m i 系统对给购买方带来的好处有：降低了库存管理和供应商管理的成本， 可以集中发展核心能力；降低了缺货率和积压率；供应链库存环节成本的降低带 中国科学技术大学博士学位论文基于供应链的供货方管理库存系统( v m i ) 研究 来最终产品价格降低，可以增加竞争力并增加销售收入。 ( 2 ) v m i 系统对给供货方带来的好处有：掌控终端需求信息，得到更为准确的 预测，从而更有效安排生产，增加整个生产的柔性；合理定制原材料采购计划； 按顾客要求进行生产改进，提高产品质量；消除预期外的短期产品需求导致的额 外成本；降低对安全库存的需求；与下游用户发展长期合作的战略关系、进行有 效沟通，有利于供应商的长期发展战略，使其在激烈的竞争保持市场份额。 ( 3 ) v m i 系统对双方带来的好处有：对产品管理更专业化，可以实现更有效的 库存管理和订货决策；降低双方采购订单、发票、付款、运输、收货等交易时间 和交易成本；加强双方的伙伴关系，提高供应链的柔性和持续改进能力，为双方 长远发展奠定坚实基础。 一个完整的v m i 系统的运作流程如图l 所示： 确认订单 图lv m i 系统的运作流程图 v m i 系统是库存管理对企业边界的超越，是在追求企业专业化分工利益的前 提下，通过强化企业之间的协调、沟通、理解和信任获得额外的价值。v m i 系统 是供应链中阶段更高，集成度更高的库存管理方法。从某种意义上来说，供应链 中的企业通过v m i 系统进行了很好的集成。 v m i 环境下的供应链集成化管理构架如图2 所示： 中国科学技术大学博士学位论文基于供应链的供货方管理库存系统( v m i ) 研究 技术与资金支持 图2v m i 环境下的供应链集成化管理构架 1 4 供货方管理库存系统实施的两个具体案例 1 4 1 达可海德( d h ) 服装公司实施v m i 系统 为了增加销售、提高服务水平、减少成本、保持竞争力和加强与客户联系， 美国达可海德( d h ) 服装公司实施了供货方管理库存( v m i ) 的战略性措施。为 对其客户实施v m i ，d h 公司选择了s t s 公司的m m s 系统，以及基于客户机n 务 器的v m i 管理软件。d h 公司采用w i