（高等教育学专业论文）大学理念与大学制度关系的历史考察.pdf

摘要 摘要 大学理念，是指人们对大学的理性认识、理想追求及其所持有的大学教育思想观念 和哲学观点。大学制度是协调、规范大学组织的各种行为，使其成为一个有机整体，以 有效适应环境的一系列的制度安排及运行机制，是关于大学管理与运行的规则体系，是 在遵循大学自身规律基础上，维护大学存在与发展的规则体系。在大学的历史发展中， 理念和制度是密不可分的两个层面和两条线索。大学仿照手工业行会制度初步确立了大 学制度，当时人们对于大学的认识尚处于萌芽阶段，没有出现完整而系统的理念，从这 个意义上说，大学制度的产生早于大学理念。英国大学寄宿学院制度与导师制度的建立 和发展为纽曼的大学理念的产生提供了土壤；在德国教育家洪堡“教学和科研相结合” 的大学理念的指导下，柏林大学创建了新的大学组织形式和组织制度讲座制度、习 明纳制度和实验室制度；威斯康星大学服务社会的大学理念的形成为美国大学“产学研” 相结合制度的建立提供了理论依据。大学发展史表明，没有大学制度的建立，大学就不 可能生存和发展，没有大学理念的引导，大学就不可能延续和创新，而且理念与制度之 间有密切的联系，理念指导制度，制度支撑理念。本文着重探讨理念和制度在大学发展 过程中影响大学变革的方式和作用，并尝试总结二者作用于大学的规律，为我国现代大 学制度的建立提供有益的借鉴。 关键词大学大学理念大学制度大学组织 a b s t r a c t a b s t r a c t i 1 1 ei d e ao fu i l i v e r s i 锣i sa b o u tr a t l o n a lu n d e r s t a n d l n g 锄dl d e a l so f 也eu m v e r s l t l e s n a l s oi s 恤i d e aa i l dp 1 1 i l o s o p h y 灿u tu i l i v e r s 时mp e o p l e sm i i l d n l ei i l s t i t u t i o no f u 1 1 i v e r s i 锣i s 也eb e h a v i o r st 0c o o r d i n a t ea f l ds t a i l d a r d i z et l l ev a r i o l l su i l i v e r s i t yo 唱a 1 1 i z a t i o i l s ， 邪a l lo 昭a n j cs y s t e m ，i tc o u l de 丘e c t i v e l ya d a p tt ot 1 1 ee n v i r o m n e n to fas e r i e so fi i l s t i t u t i o n a l a h 孤g e m e n t s t h eo p e r a t i n gm e c h a l l i s mi so nt 1 1 em a l l a g e m e n ta n do p e r a t i o no ft h em l e s i n s t i t l j t i o ni si 1 1t h ef o l l o wi t so w n u 1 1 i v e r s i t ) rw h i c ho nt l l eb a s i so ft h el a w a 1 1 ds a f - e g u a r d i ti s t l l ee x i s t e n c ea i l dd e v e l o p m e n to ft l l eu i l i v e r s i t ym l e s 1 1 1t h ed e v e l o p m e n to fu 1 1 i v e r s i 够s 1 1 i s t o u ，t h ei d e aa 1 1 di 1 1 s t i t u t i o ni si 1 1 s 印a r a b l e 舶mt 1 1 e 咖l e v e l sa 1 1 d 啪c l u e s m e d i e v a lu i l i v e r s 时i 1 1 s t i m t i o ne s 讪l i s h e d l a tm o d e l l e do n 也eh a n d i c 瞰g u i l d 1 1 1 e u i l i v e r s i t ) ，o fu n d e r s t a i l d i i l gi 1 1p e o p l e sm i n di ss t i ui i l l ee m b 巧o n j cs t a g e ，t h e r ew a sn o 血s t i t u t i o na i l dt h ei d e ao fi m e 鲥何1 1 1t 1 1 es e n s e ，1 eu i l i v e r s i t ) ，i n s t i 枷o nf o m a t i o nw a s e a r l i e rm a l li n 位f o n l l a t i o no f 龀u i l i v e r s 毋i d e a s t 1 1 eb o a r d i n gi n s t i t u t i o na n dt u t o r i i l s t i t u t i o no fb r i t a l lu i l i v e r s 时、a st 1 1 eb a s i so ft h ei d e ao fn e w m a l l h u m b o l d t ，t l l eg e n n a i l e d u c a _ t o r s r e p r e s e n t a t i v e ，r e g a r d e dm e ”i n t e 则i o no ft e a c h i n ga i l dr e s e a r c h ”ni sag u i d i n g 蛳l o s o p h yi i lb u i l d i n gb e d i l lu 1 1 i v e r s 咄nf i o u n d e dan e wo 略越z a t i o na i l di 1 1 如t u t i o n s - l e c t u r e si r l s t i t u t e 、s e m i n a ri n s t i t u t ea n dt e a c l l i n g - r e s e a r c hl a b o r a t o r yi n s t i n l t e ”s e i n gm e c o m m u l l i 够”，t 1 1 ei d e ao fw i s c o n s i nu 1 1 i v e r s i t ) r ，p r o v i d e sm et h e o r e t i c a lb a s i st of o m m e a m e r i c a nu 1 1 i v e r s 时i n s t i m t eo f a c h m g r e s e a r c h i i l g - p r o d u c t i n g ”i f 也e r ei sn o tn l e e s t a b l i s l u n e n to ft 1 1 eu m v e r s i t ) ，s y s t e m ，m eu i l i v e r s i t ) rc o u l dn o ts u r v i v ea n dd e v e l o p 诵也o m m eg u i d a n c eo ft h eu i l i v e r s i 够o fp 1 1 i l o s o p h y t 1 1 eu i l i v e r s i t ) ，、析l ln o tc o n t i i l u ea 1 1 di m l o v a t i o n i d e ai st og u i d ei i l s t i t u t i o na 1 1 dt l l ei n s t i m t i o ns u p p o r ti d e a t h i sp a p e rf o c u s e so nt h e 、v a yh o wi d e a sa n di i l s t i t u t i o i l so ft l l e 吼i v e r s 毋i n n u e n c et l l e u l l i v e r s i t ) ，锄d 仃yt 0s u mu pm el a wi no r d e rt op r o v i d eu s e 如l l e s s o i l sf o rt l l ee 幽a b l i s h m e n t o fm o d e m 眦i v e r s i t ) ，i i l s t i t u t i o ni no u rc o u m 巧 k e yw o r d s ：u i l i v e r s i t y ；u n i v e r s i t ) ，i d e a s ；u i l i v e r s i t yi n s t i t u t i o n s ；u 1 1 i v e r s i t yo r g a n i z a t i o n 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教 育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。 作者签名：自鱼盈 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密 ( 请在以上相应方格内打“”) 作者签名：劫盔砒 导师签名： 日期：趟年月日 日觇趁丝年上月一日 保护知识产权声明 本人为申请河北大学学位所提交的题目为( 芡学识金鸯灾荩蝴弦关糸。秘薯辱， 的学位论文，是我个人在导师渺指导并与导师合作下取得的研究成果，研 究工作及取得的研究成果是在河北大学所提供的研究经费及导师的研究经费资 助下完成的。本人完全了解并严格遵守中华人民共和国为保护知识产权所制定的 各项法律、行政法规以及河北大学的相关规定。 本人声明如下：本论文的成果归河北大学所有，未经征得指导教师和河北大 学的书面同意和授权，本人保证不以任何形式公开和传播科研成果和科研工作内 容。如果违反本声明，本人愿意承担相应法律责任。 声明人：亟l 星鱼 日期：丝亟年丘月丘日 作者签名： 导师签名： 日期：趟年j 月l 日 曰痧竺! 墨年月上日 前言 上l - 月l j吾 一、问题的提出和研究的意义 ( 一) 问题的提出 进入新世纪以来，面对我国大学发展出现的诸多问题，人们普遍感觉到了大学发展 的危机。面对危机，有人认为是制度出了问题，提出建设现代大学制度；有人认为是大 学理念的缺失，提倡重构大学理念。这些问题促使我们重新回顾大学的发展历史，从大 学发展史中寻找答案。在大学的历史发展中，理念和制度是密不可分的两个层面和两条 线索。自真正意义上的大学在中世纪出现开始，大学制度初步成形，大学理念也随之产 生。正是因为有了大学理念的指导和大学制度的保障，中世纪的大学才得以生存并发展。 理念指导制度，制度支撑理念。大学发展历史上，每一次理念的创新都伴随着制度的创 新，每一次制度的突破都有新理念的形成。英国大学制度的建立和发展为纽曼“大学是 传授普遍知识的场所 大学理念的产生提供了土壤；以洪堡为代表的德国教育家的“教 学和科研相结合”理念在指导柏林大学创建的过程中，产生了新的大学制度讲座制、 习明纳和教学一科研实验室制度；威斯康星大学服务社会理念的形成为美国大学“产学 研”相结合制度的建立提供了理论依据。因此，从某种意义上说，一部大学发展的历史 既是一部大学理念发展史，也是一部大学制度发展史。高等教育史上的这种现象，引发 了我们的思考：大学理念和大学制度究竟是种什么样的关系? 它们相互作用的关系有 什么规律? 这种规律对于今天我国建构现代大学制度有什么借鉴和启示? 因此在当前 我国的现代大学制度的建设中，有必要重新梳理大学理念和大学制度的发展历史以及它 们之间的联系。 ( 二) 研究的意义 对于大学理念和大学制度的关系研究，是一个既具有理论价值又有现实意义的课 题。 第一、对于大学理念和大学制度发展的梳理和研究，能够使高等教育的研究者和大 学的行政管理者认识到大学理念对于大学制度建设的重要意义，澄清人们对于大学理念 只是虚幻的、主观的、没有实际意义的认识，使人们认识到，大学理念也能够转化为制 度，从而促进大学的发展。 l 河北大学教育学硕十学何论文 第二、大学理念和大学制度是大学发展史上的两条线索和两个层面，以往的研究往 往将两者分开来研究，本文尝试将两者结合起来研究找到两者之间的结合点，分析两者 在大学发展史上的规律性活动，为人们更好地理解大学发展过程，提供更加清晰的思路。 第三、开展对大学理念和大学制度的研究，对于当前我国构建现代大学制度有很强 的实践意义。本论文通过对西方大学理念及与大学制度的关系的深入研究，为我国大学 理念的培养和大学制度的创新或许可以提供一些借鉴。 二、国内外研究综述 大学理念一直是国内外高等教育理论界研究的热点，因此研究文献非常丰富，可谓 浩如烟海、汗牛充栋。这是本论文研究的优势也是难点所在。优势是因为资料丰富，不 至于无章可循，难点是因为要想在浩如烟海的资料中找到可以佐证本论文观点和对本论 文研究有意义的资料尚需要下很大功夫。 ( 一) 国内外关于大学理念的研究 1 国外关于大学理念的研究 人们公认最早对大学理念进行系统研究的是英国红衣主教约翰亨利纽曼。他的 大学的理想( 1 8 5 2 ) 一书被认为是高等教育理论的经典名著。纽曼认为“大学是一 个传授普遍知识的场所，这意味着，一方面，大学的目的是理智的而非道德的；另一方 面，它以传播和推广知识而非增扩知识为目的。如果大学的目的是为了科学和哲学发现， 我不明白为什么大学应该有学生；n 1 。此外，纽曼十分推崇自由教育、绅士教育和大学 的教学职能，排斥在大学里进行科学研究，认为“发现和教学是两种迥异的职能，也是 迥异的才能，并且同一个人兼备这两种才能的情形并不多见。整天忙于把自己现有知识 传授给学生的人，也不可能有闲暇和精力去获取新的知识。探寻真理需要离群索居，心 无二用，这是人类的常识。教学允许与外界打交道，但实验和思辨的自然家园是隐居。” 1 j 最早提出“教学和科研相结合 创新理念的教育家是德国的威廉冯洪堡。他的 大学理念体现在论柏林高等学术机构的内部和外部组织( 1 8 1 0 ) 等论文及其负责起 草的教育文件中，更体现在他建设柏林大学的构想和实践中。洪堡认为大学不是一般意 义上的学校，而是“带有研究性质的学校”，那里的教师和学生的关系是“独立的研究 者”和“被指导的研究者”之间的关系。与纽曼的强烈反对在大学里进行科学研究不同 壬g焉 的是洪堡认为大学可以同时具备教学和科学研究两种职能，他说：“如果规定大学的任 务仅仅是教学和传播科学，科学院则是发展科学，这对大学显然是不公平的。在科学发 展上，大学教师的贡献丝毫不亚于在德国甚至超过了科学院的研究者，他们在各自 专业中的成就正是通过教学活动而取得的。因此，只要安排得当，大学肯定能够独 立肩负起发展科学的任务。 乜1 因此，大学既能培养人才，又能开展学术研究。 2 0 世纪初期有影响的关于大学理念的著作有美国高等教育家亚伯拉罕弗莱克斯纳 的现代大学美、英、德大学( 1 9 3 0 ) 和赫钦斯的美国高深学问( 1 9 7 9 ) ，两 个人都属理性主义流派，坚决捍卫大学的传统理念。从弗莱克斯纳的现代大学美、 英、德大学所分析和评介的哈佛大学、哥伦比亚大学、芝加哥大学、约翰霍普金斯 大学、牛津大学、剑桥大学、伦敦大学来看，他主要是在探讨今天所说的世界一流大学 应该具备的理念。他的现代大学观是“现代大学在最高层次上全心全意并毫无保留地致 力于增迸知识、研究问题( 不管它们源自何方和训练学生。“3 3 与此不同的是工具主义 流派高等教育家克拉克克尔和德里克博克的观点，二者分别在其著作大学的功用 ( 1 9 6 3 ) 和走出象牙堵。现代大学的社会责任( 1 9 8 2 ) 中表达了与传统大学理念 不同的观点大学服务社会的理念。德里克博克认为“大学与社会的关系越来越密 切，大学已经越来越多地参与到社会的各种活动和事务中。大学在考虑社会的需求时没 有任何理由感到不安。事实上，大学显然有责任这么做，毕竟高等教育机构垄断了几乎 所有极其重要的社会知识资源。大学凭常规的学术功能，通过教学项目、科学研究和技 术援助等手段承担者满足社会需求的重要职责。大学服务社会的机会是数不胜数的，而 且机会也可以在不忽视纯学术研究重要性和不取代传统教育模式的情况下获得。 h 国外论述大学理念的著作还有：西班牙奥尔特加的大学的使命( 1 9 3 0 ) 、德国雅 斯贝尔斯的大学之理念( 1 9 2 3 ) 、英国阿什比的科技发达时代的大学教育( 1 9 7 4 ) 和美国布鲁贝克的高等教育哲学( 1 9 8 2 ) 等。每一部都堪称高等教育学的经典名著。 2 国内关于大学理念的研究 我国对于大学理念的研究起步比较晚，始于2 0 世纪8 0 年代左右。最初只是对于国外 大学理念介绍的文章，或者在关于叙述西方高等教育思想史著作中略有涉及。近几年详 细论述大学理念的博士论文和书籍开始见诸书架。比较系统论述大学理念的著作主要专 韩延明在其博士论文大学理念探析基础上出版的大学理念论纲( 2 0 0 3 年) ，其著 作依据历史发展的顺序梳理了东西方大学理念的发展史，并对现代大学理念提出了自三 3 河北大学敦百学硕十学何论文 的看法、刘宝存在其博士论文大学理念研究：人才培养的视角基础上修改而成的大 学理念的传统与变革( 2 0 0 4 年) 从人才培养的视角出发，梳理了东西方大学理念发展 的顺序。这两部著作是比较详细、比较系统的论述大学理念的成功著作。此外还有田建 国的现代大学新理念( 2 0 0 5 年) 和杨寅平的现代大学理念构建( 2 0 0 5 年) 。贺国 庆、王保星等著的外国高等教育史( 2 0 0 3 年) 中有关章节论述了洪堡、纽曼、赫钦斯、 弗莱克斯纳和克尔的大学理念。发表在期刊上的与大学理念相关的论文仅从2 0 0 0 年算起 就有3 6 0 多篇，每年都有大量的关于大学理念的文章发表，在此不一一赘述。 ( 二) 国内外关于大学制度的研究 国外关于大学制度的研究，在很长时间内与大学理念的研究混杂在一起，没有专门 讨论。大学制度被认为是学校自身的问题，只是在讨论具体问题时才有所涉及。2 0 世纪 5 0 年代之后西方学者才开始围绕国家高等教育体制和政策进行专门研究，如阿什比的 科技发达时代的大学教育( 1 9 7 4 ) 、伯顿克拉克的高等教育系统( 杭州大学出 版社，1 9 9 4 ) 、约翰范德格拉夫的学术权利( 浙江教育出版社，1 9 8 8 ) 、弗兰斯范 富格特的国际高等教育政策比较研究( 1 9 9 1 ) 等。这些均是分国别，在宏观的角度 下对高等教育体制进行的研究。其他一些著作如全球知识经济中的大学和大学一 产业界一政府关系中的新交流体制等讨论了知识经济背景下，大学发挥服务社会职能， 与产业界和政府的合作制度。 国内关于大学制度的系统论述的专著并不多见，主要有张俊宗的现代大学制度： 高等教育改革与发展的时代回应( 2 0 0 4 年) 、方明和古久成主编的现代大学制度论 ( 2 0 0 7 年) 高桂娟的现代大学制度演进的文化逻辑( 2 0 0 7 年) 等。关于大学制度的 文章见诸期刊的数量非常多，比较有特色的有：2 0 0 1 年王冀生发表在有色金属高教研 究上的大学精神与制度创新一文，文章阐述了大学精神对于制度创新的重要作用， 呼吁“重温大学精神”和“呼唤新的大学精神”；2 0 0 4 年杜驰发表在高教探索第2 期 上的大学理想和大学制度创新中系统论述了大学理念演变的历史过程，着眼于我国 现代大学的危机，指出“为避免大学制度的设计沦为空洞的形式，必须使超拔的大学精 神灵活体现在现代大学制度中，并使其成为被大学师生们所接受和认同并积极践行的生 活方式。”；2 0 0 5 年张博文发表在陕西青年管理干部学院学报上的大学的发展与制 度的创新一文，讨论了建设世界一流大学，大学必须创建的外部制度和内部制度。此 外，还有程勉中的大学制度创新的本质探讨、许青云的论现代大学制度创新、张 4 目ui 俊宗的大学制度：范畴与创新、盛国军的现代大学的理念与制度创新等数篇文 章。虽然内容不同、侧重点不同，但均表现出了对当前大学制度创新的关注。 ( 三) 国内关于大学理念和大学制度关系的研究 关于这一主题的专著国内尚且没有，研究只是散见于各种著作和期刊中。例如，高 桂娟的现代大学制度演进的文化逻辑的第五章第节第二点：大学自治与学术自由 现代大学制度之根基曾有论述；方明、古久成主编的现代大学制度论的第七章 第二节：现代大学制度改革与创新理念，对大学理念与现代大学制度的关系做了较为详 细的论述。关于此主题的期刊论文，到目前为止主要有：王建华2 0 0 1 年发表在现代大 学教育第3 期上的大学之道：理念与制度、王冀生2 0 0 1 年发表在有色金属高教研 究第l 期上的大学精神与制度创新、张智，宗明华2 0 0 3 年发表在昆明理工大学学 报( 社会科学版) 第2 期上的大学制度与大学理念、孔垂谦2 0 0 3 年发表在江苏高教 第2 期上的论大学学术自由的制度根基、伍红林2 0 0 5 年发表在理工高教研究第6 期上的制度与理念：我国研究型大学发展的桎梏及其突破、2 0 0 4 年杜驰发表在高 教探索第2 期上的大学理想和大学制度创新、盛国军的现代大学的理念与制度创 新等文章。 ( 四) 研究中的问题与不足 国内学者对于大学理念和大学制度论述虽然数量很多，但多数是介绍性质的文章。 关于大学理念的研究或是停留在介绍某一高等教育家的大学理念、或是从历史发展的角 度介绍大学理念发展的过程。关于大学制度的文章也只是在某些具体制度上的详细论 述，而没有从大学制度变迁的历史过程上详加论述。关于大学理念和大学制度分别论述 的比较多，很少有将二者联系起来，分析两者在大学发展史上共同发生作用的事件和两 者之间关系的规律性。因此，在大学理念演变和大学制度变革的层面还有很大的研究空 间，还需要我们进行深入研究。 三、主要概念的界定 ( 一) 理念和大学理念 在传统的汉语词汇里“理”与“念”通常是分开提的。“理念”( i d e a ) 是西方的一 个学术名词，传入我国以后，很快被大多的知识分子所接受，并应用于各种不同的学科。 在西方，“理念”一词来源于古希腊语( e i d o s ) ，其源含义为“形式”、“通型”等。在 河北人学教育学硕十学何论文 西方哲学史上对“理念”进行集中和详细论证的是德国哲学家黑格尔。尽管当代人所使 用的“理念”一词不是完全哲学意义的概念，但黑格尔所表达的“人们对事物的理性认 识所形成的观点或观念，并且是一种追求的境界”晡1 的观点仍为大多数人所接受。韩延 明教授归纳出现代意义上的“理念 的概念应包含的四个方面：理性认识，理想追求， 思想观念，哲学观点。就此而言，他认为所谓“理念”就是指人们对某一事物或现象的 理性认识、理想追求及所持的思想观念和哲学观点。简言之，“理念 就是理论化、系 统化了的，具有相对稳定性和延续性的认识、理想和观念体系。呻1 对于大学理念的涵义，韩延明在其著作大学理念论纲( 2 0 0 3 ) 中作了详细的论 述，得到了学界的普遍认同。因此本文采纳了他的阐述：大学理念，是指人们对大学的 理性认识、理想追求及其所持有的大学教育思想观念和哲学观点。其中，“理性认识 是对大学的基本看法和理性审视，主要是有关“大学是什么”、“大学能做什么 方面的 内容，包括大学的含义、大学的宗旨、大学的使命、大学的职能等；“理想追求是对 大学发展的构想、追求和展望，主要是有关“大学应该是什么 、“大学应该做什么 方 面的内容，包括大学的理想、大学的信念、大学的精神、大学的目标、大学的责任、大 学的变革与走向等；“教育观念或哲学观点是大学教育改革与发展的指导思想和基本 原则，主要是有关“大学需要坚持什么”、“大学应该把握什么”方面的内容，包括大学 教育发展观、大学教育价值观、大学教育质量观等。在上述三个方面中，“理性认识 是树立正确大学理念的前提和基础，而“理想追求”是对大学进行理性认识的基础上对 大学未来发展蓝图的科学构想和精心策划，“教育观念或哲学观点 是推进大学教学改 革和发展、实现大学理想所必须遵循的指导方针和总体原则。阳1 有学者总结大学理念有 4 个特征：( 1 ) 共性特征，即大学，不论其年代和地域有何不同，都有一套核心的观念 体系，这些核心观念具有永恒的意义；( 2 ) 个性特征，即大学在不同时代，受自身传统 的影响，会形成不同的院校特色和不同的办学理念。( 3 ) 社会性特征，即大学的发展要 受特定社会历史、文化传统的影响，大学的理念就是其国家、社会和民族文化精神最集 中的表达；( 4 ) 时代性特征，即大学理念不是固定不变的，会随着时代的变化而被赋予 新的内涵。力 学者王建华认为严格意义上的大学理念判定应该遵循以下原则：其一，大学作为一 个学者的社团，作为高深学问的研究所，其发展有内在的学术逻辑可循，其理念应是经 典的、经得起时间考验的；而不应是平庸的、朝令夕改的。其二，大学理念应有不同于 前言 别种理念的特有的本质。既是大学理念就不应再是别的理念。一种理念不能既此又彼， 否则大学理念将会因为没有真正的学术内涵而难以指导大学的实践。其三，大学理念必 须与一定的大学制度相关联，无法形成与之相应的大学制度，或说没有相应大学制度作 为支撑的理念不是真正的大学理念，充其量只能称为一种大学教育思想或大学教育思 潮。哺1 ( 二) 制度和大学制度 按辞海的解释，制度的含义是指要求成员共同遵守的、按一定程序办事的规程 釉3 。西方学者对制度的研究中以制度学派最为突出。t w 舒尔茨把制度定义为“一种 行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。“川以道格拉斯c 诺思为代表的新 制度经济学认为，制度“是一系列被制定出来的规则、服从程序和道德、伦理的行为规 范”，具体包括以规则和管制形成对行为施加的系列约束，检验行为是否偏离了规则 和管制的一系列程序，一系列的道德和伦理行为规范，它们定义了规则和管制选择的订 立方式和实施方式。n 1 1 简言之，所谓制度，一般具有下列基本特征：第一，规则为制度 的核心内容。因此，制度具有强制性或约束性，它通过各种规则为处于其中的人提供了 奖励或制裁，限定了什么是可以做或必须做的，并主要由法律、法规、组织安排和政策 来得到表现。第二，制度还表现为人们习以为常的惯例( 习惯) ，或是规范化的行为方式。 由此，我们可以把它理解为历史进程中人类行为的积淀物，即制度一旦形成，便具有历 史惯性，被深深打上历史的烙印。n 羽 大学制度是制度的亚层次概念，与制度具有通约性，上述有关制度的见解同样适用 于我们理解大学制度。大学制度的不同，在于制度是针对大学这一特定的组织而言的。 大学制度就是协调、规范大学组织的各种行为，使其成为一个有机整体，以有效地适应 环境的一系列的制度安排及运行机制。它既反映大学自身的发展状况，又反映时代发展 的特点。制度并非僵死或凝固不变的，大学制度的发展是立足于传统，是在传统基础上 的变革。n 妇 四、研究思路和研究方法 ( 一) 研究思路 本文的研究目的主要探讨大学理念和大学制度是怎样产生和发展的? 大学制度是 怎样建立和完善的? 大学理念的产生和大学制度的建立究竟有怎样的昂吞? 对于我国 河北大学教育学硕+ 学位论文 建立现代大学制度有怎样的启示? 因此，本课题的研究思路是：按照发生时间先后顺序， 分作不同的历史阶段进行研究。首先，通过考察中世纪大学产生的过程，说明大学制度 与大学理念产生的顺序和联系。其次，考察1 6 一1 8 世纪英国寄宿制和导师制的建立对当 时英国大学理念及后来纽曼大学理念的影响；再次，研究1 9 世纪大学理念和大学制度变 革之间的关系，以德国洪堡“教学和科研相结合”理念的产生对于柏林大学现代大学制 度的建立的引导作用；再其次，研究2 0 世纪大学理念和大学制度之间的复杂关系，以威 斯康星理念的产生和大学产学研制度的建立为史实进行考察；最后，探讨大学理念与大 学制度在高等教育史发展中的某些规律。 ( 二) 研究方法 本文在研究过程中，坚持历史唯物主义和辨正唯物主义的原则，采取历史描述法， 尽可能多地获取第一手资料，详细生动地展现了大学理念和大学制度的发展史。主要应 用了以下一些方法： 1 文献法。由于关于大学理念、大学职能和大学制度的研究文献非常丰富，要在 浩如烟海的文献资料里找到能够佐证本研究的有价值的资料，必须对这些文献进行系统 的搜集、甄别和整理。 2 历史法。对于本研究来说，历史法尤为重要，因为大学理念的发展是一个历史 的过程，大学职能的演变是一个历史过程，大学制度的创新和完善同样是一个历史的过 程。对于大学理念和大学制度演变，我们必须遵循它们发展的历史顺序和规律。 3 比较法。对于本研究来说大学理念在不同时代的发展是不同的，同一理念在不 同发展阶段是不同的，不同教育家对同一理念阐述也是不同的。因此，有必要比较不同 阶段的大学理念和不同教育家的大学理念有何不同；大学职能在大学发展的不同阶段是 不同的，因此有必要比较不同阶段的职能有怎样的区别；大学制度在不同阶段也表现出 与众不同的特点。 第1 章中世纪火学制度的初建和人学理念的萌芽 第l 章中世纪大学制度的初建和大学理念的萌芽 1 。1 中世纪大学的产生及其制度的建立 1 1 1 中世纪大学的产生 中世纪末期手工业和工商业日渐繁荣，出现了许多新兴的城市，随着城市经济的发 展，市民阶层的力量开始壮大，纷纷要求摆脱封建制度的束缚，实行自治，于是市民组 织起来向国王或主教购买特许状而获得自治权。在自治城市里，有权处理自己事务的各 阶层市民取得了相对独立地位，建立起了可以用集体力量维护自己利益的组织行 会。例如，手工业者和商业从业者各自团结起来，形成各种组织，用以保护自己的权益 和独立的合法地位，这些组织逐渐发展成为手工业行会或商业行会。行会和特许状是城 市制度中非常重要的组成部分，“自治”的精神在中世纪的城市中盛行。行会组织，不 仅是一种经济活动方式，而且成为影响整个社会的一种生存方式。 城市经济的发展需要大量受过训练的管理者、律师、医生和牧师。于是出现了一批 专门讲授法律、医学和神学知识的学者。这些聚集在城市中进行研究和讲学的学者，为 了免受外界干扰，模仿当地手工业行会的做法，组织起来形成共同体，以保障自己的利 益和独立法人的地位。这种组织，称为学者行会、师生共同体或大学( u n i v e r s i t a s ) 。 如果从词源上进行考察，“大学”一词即源于拉丁文“u n i v e r s i t a s ”，其原意是行会、 团体。行会是由学者与求学的人共同组成，依照手艺人的组织形式建立起来的，以维护 他们的利益和权利不受侵害。这些行会有“学生行会”、“教师行会”等，后来引申为学 习和研究某种学问而自愿结合在一起的师生共同体，到1 3 世纪时成为“大学 ( u n i v e r d i t y ) 的词源。f 3 中世纪大学的产生和兴起主要是为满足社会对法律、医学等 知识的强烈需求，其主要任务是传播知识，培养人才。波隆那大学法学专业的兴起，就 是为了解决当时教会法与民法在司法权限方面日益广泛的争端，而萨莱诺大学是为了给 战争中负伤的入疗养而建立的。 组织形成的同时，需要相应制度的保障和维系。中世纪大学逐渐形成了一系列儇璋 大学正常运转的制度。 1 1 2 中世纪大学制度的建立 1 1 2 1 教学与人才培养制度 q 河北人学教育学硕十学位论文 ( 1 ) 课程与教材 在早期的中世纪大学里缺乏严格的教学管理制度，如没有统一的学习年限，没有统 一的教材，也没有课程表，学生可以自由游学。随着知识制度的完善，大学逐渐建立了 教学管理制度，也就有了统一的课程和教材，使得培养人的教学制度不断完善。 1 3 世纪以前，教师的教学活动不稳定，大学的课程不固定。1 3 世纪时，大学课程 逐渐由大学规程和教皇敕令固定下来。文学院主要讲授“七艺”课程文法、修辞、 辩证法( 即逻辑) 、算术、几何、天文学和音乐七门课程。这些课程其实是作为大学学习 者必须具备的基础知识，而不是专门而高深的学问；在法律方面除了教皇及历届宗教会 议颁布的宗教法令之外，罗马民法尤其是查士丁尼的法学汇纂是学生的基础教科书； 博洛尼亚大学还有伦巴第地区的法律汇编封土之律作为教材学习。医学方面则学习 希波克拉底和盖伦的著作医学论、阿拉伯人阿维森纳的医典、阿威罗伊的治疗 学；神学著作除圣经外，还有奥古斯丁的著作及早期基督教哲学家的著作。n 3 1 中世纪大学的学生首先必须学习文科课程，成绩合格后，经过一段时期的学术活动 后才能进入其他三个高级学院，学习高级学科。 ( 2 ) 教学方法 中世纪大学的不同的学科虽然在教学内容上有很大的差异，但在教学方法上却大致 相同。其主要的教学方法是讲授和论辩。讲授指由教师诵读教科书原文及其注解，学生 逐字逐句地笔记。论辩最初只是一种口头训练，后来演变为一种正式的教学方法。论辩 的规模很大，不限于学术问题，任何问题都可提交讨论，参加的人包括学生、老师以及 其他著名的访问学者等等。n 1 论辩的目的是澄清学习和学术上的一些问题，锻炼学生的 语言表达能力和逻辑思维能力。 ( 3 ) 学位制度 中世纪时，学位最初的含义是从业执照。学生进入大学后，首先学习文科的“七艺”， 考试合格后，授予学士学位，然后再在一名导师指导下学习两年，可以成为硕士学位或 教学资格的申请人，经过6 一】o 年的学习，通过考试，便可获得“硕士”或“博士 学 位。硕士考试不公开，合格者发给证书，取得教学资格。博士考试公开举行，有隆重的 仪式。事实上，学位制最初只是教师行会的种自我保护措施，它起着决定职业标准和 保证学生的学习质量的作用。学士最初根本就不是一个学位，它乃是教师行会所新招学 徒的一种身份，这些青年人希望有一天也成为行会的j 下式成员。那些获得许可证，被吸 1 0 第1 章中世纪人学韦0 度的初建和人学理念的萌芽 收到教师行会的人，最初律叫硕士，其本意是师傅之意，表明已出师了，可以开始授 课带徒，而博士或教授仅仅是一种荣誉称号。盯1 后来这些称号才逐渐发展成为一种有层 级关系的制度，博士学位最高，硕士学位次之，学士学位最低。 教学与人才培养制度的形成稳定了大学的教学秩序，使大学的教学活动有章可循， 走上了有序发展的轨道。 1 1 ，2 2 学院制度 中世纪大学是国际性的机构，学生来源广泛，不受国籍来源的限制，游学、迁徙之 风盛行。因此，他们按照所属的邦国和语言组成了同乡会，例如有诺曼底、庇卡底、英 格兰和法兰西同乡会等。学生们到大学学习，而大学又没有学生宿舍，所以大学周围就 产生了一些供学生食宿的旅社或者宿舍。这些旅社或宿舍成为学生的聚集地，为了方便 学习，大学为保护学生，派教师到学生聚集的宿舍管理他们的生活。学生出资雇教师辅 导，教授也在这里进行一定的教学活动，这些聚集地逐渐演变成为教学和生活集于一身 的学院。因此，最早的学院都不是作为教学机构，而仅仅是为学生解决住宿的。后来才 逐渐演变成为大学教学活动制度的基础。 中世纪大学共有四个学院，即文学院、法学院、医学院和神学院，大学必须具备其 中一个或者两个学院，才可以称之为大学。其中，文学院是一种预备性质的机构，为学 生进入其他三个高级学院作准备。神学院则是地位最高的学院。 学院制度建立起来之后，学院从住宿和教学的辅助性的功能，转变为一种独特的教 授和学生共同学习和探究的学术体系。 1 1 2 ，3 大学的自治制度 中世纪大学的产生具有行会或社团组织的自发特点，这种学者行会性质的组织产生 的初衷是为了保护师生的利益，保障教学活动不受外界干扰。为此，中世纪大学经历了 长期不懈地艰苦努力，同教皇、国王、市政当局以及城镇市民展开了各种形式的斗争， 获得了一系列特权，使中世纪大学成为具有很大自主权和自治权的相对独立机构，从而 奠定了中世纪大学自治制度的基础。 中世纪大学特权的获得经过了一个不断斗争的过程。大学为获得社团组织内部事务 的自治权，确保社团组织在社会中的合法地位，通过各种方式从教皇或国王手中获耿“特 许状”。“特许状”实际上就相当于大学办学“许可证”。1 3 世纪起开始实行，随后成为 一种惯例延续下来。例如，1 2 1 3 年，牛津大学从罗马教白的使节那里得到第一张特许状 l l 河北火学教育学硕十学何论文 1 2 1 8 年，剑桥大学得到英王亨利三世的认可；1 2 3 1 年，腓特烈二世颁发特许状承认萨 莱诺大学的地位等。获得“特许状”意味着大学具备了合法管理自己内部事务的权利， 得到了社会的认可。 除大学内部自治权利外，中世纪大学还从教皇、国王、市政当局那里获得了其它各 种特权，如免除赋税与兵役权、罢教与迁校权、独立审判权等权利。这些大学内部与外 部特权共同构建起中世纪大学自治制度的雏形，确保大学作为独立力量与机构在社会存 在并不断发展壮大。 大学组织的制度化使中世纪大学从此脱离了松散组织的状态，使大学的教学、培养 和研究活动正规化和有序化。大学这种新型组织具有了凝聚力，保证了大学组织的传衍， 使大学这种学术组织形式在欧洲社会广泛建立起来。 1 2 大学理念的萌芽 由于大学在中世纪尚属初建，大学尚处于社会的边缘，大学的作用不甚明显。另外， 大学忙于组织建设和制度建设，忙于为自身的生存而斗争，所以人们无暇关注大学的理 念建设，对于大学的认识只是零星的和支离破碎的，没有上升到对自身组织和形态的理 性分析和理性认识之上。因此，中世纪的大学观念是浅显和非系统的。 1 2 1 大学是“学者的社团 中世纪大学产生初期，无论学生组织的“同乡会 ，还是教师组成的“教授会，都 是仿照手工业者的行会组成的社团。只有大学( u n i v e r s i t y ) 指学生和教师共同组成的 团体。当时人们公认大学是一个由教师和学生共同组成的追求真理的社团。学生来自世 界各地，教师也由各国聚集到几个学术中心，共同探讨学问和追求真理。大学与当时社 会上其他行会的不同之处是，大学是教师和学生共同切磋学问，探讨学问的组织，而非 一个获取政治或者经济利益的组织。大学组织的知识性和探索性使它具有鲜明的“学者 社团”性质。学者们自愿团结在一起自由探索真理、自由交流，平等地参与活动。教师 和学生生活在大学和学院的“象牙塔”中，是一个“学者的乐园”。 1 2 2 大学是培养高级专业人才的场所 中世纪大学在建立之初，就是具有职业性的机构。正如约翰s 布鲁贝克所说：“中 世纪的大学教育主要是职业教育。”n 钉例如，意大利萨莱诺大学是一所医科大学，波隆 那是一所法律学校，巴黎大学则是一所主教学校，主要为教会培养牧师等神职人员。英 第l 章中世纪火学制疫的初建昂 人学理念的萌芽 国历史学家科班也说：“中世纪大学在很大程度上是职业性学校。他们训练学生掌握一 定的知识，以为以后从事法律、医学、教学这些世俗专业或献身教会工作所用”。n 卸中 世纪大学的职业性特征和为社会培养人才的职能观使得中世纪大学能够获得市政当局 和主教的支持。中世纪大学为满足世俗和教会的管理及统治的多方面需要而培养所需人 员，是中世纪大学能得到社会承认和能够生存下来的主要原因。 1 2 3 大学是自治的组织 大学自治是指大学的教师和学生有权利自己管理大学的内部事务。在中世纪世俗和 宗教的二元权利状态下，双方势力均想获得对大学的控制权。 1 2 世纪“自治 的理念深入人心。市民获得了城市的自治权，手工业者和商人通过 行会组织获得了行业的自治权。学者们认为大学是有关学术的事情，只有学者才有权利 和能力对自身的事务进行管理。在这种观念的指引下，大学的师生们经过艰苦的努力终 于从国王或主教处获得了迁校权、罢课权、免税权、独立审判权等一系列特权，并且取 得了开办大学和授予学位的特许状。特许状规定了大学可以自行决定大学教学内容、招 生标准等。从此，大学的师生可以自主地解决大学自身的事务，包括聘任教师、设置课 程、规定学习年限和推选校长等。这种大学自治的精神是大学得以生存和发展的条件， 逐渐为市政当局和宗教所承认，最终成为人们公认的大学的特征。 中世纪大学的学者对高深学问的探索，完全是出于对知识的闲情逸致与好奇。对于 知识的追求，使学者们自由地探索知识。尽管中世纪思想严格地受到宗教的控制，但对 真理的追求始终是大学的目标，这种学术自由的精神为后世大学所继承。英国学者科班 说：“学术自由思想的提出以及永久的警戒保护它的需要，可能是中世纪大学史上最宝 贵的特征之一。 n 川 1 3 小结 纵观欧洲中世纪大学建立的历史，我们可以看出大学首先是作为一个行会性质的组 织而存在的，为了生存和发展形成了一系列的行会组织制度，从而使大学成为稳定的组 织。 对于大学组织自身的认识，是随着大学的建立而产生的，并且是不系统、不完整的， 可见大学制度的产生早于大学理念的产生。 中世纪欧洲大学形成的人才培养制度、学位制度和学院制度为以后的大学的建立提 河北火学敦育学硕十学位论文 供了模式，是后世大学建立的基础。 中世纪时大学自治、学术自由的观念由于基督教势力的严密控制并没有形成真正意 义上的自治和自由，但却在大学内盛行，为大学师生