（高等教育学专业论文）我国新一轮本科院校评估的策略选择.pdf

摘要 高等学校的基本职能是人才培养、科学研究和社会服务，其中培养人才是高等学校 的根本任务，质量是其生命线。教学工作处在学校各项工作的中心地位，提高教育教学 质量是高校和高等教育永恒的主题。 为保证高等教育的教学质量，教育部2 0 0 3 年启动了五年一轮的全国普通高校本科 教学工作水平评估。计划用五年左右的时间，对我国所有的普通高等学校教学工作进行 一次全面的评估。 本科教学工作水平评估即将于今年上半年结束。由于我国开展高等教育评估的时间 不长，仍处于初级阶段，因此水平评估在评估主体、评估指标体系以及评估具体的操作 上还存在一定的问题，这说明整个评估工作仍有许多需要进一步完善的地方。只有找出 这些问题并及时进行改正，才能就当前评估与社会发展的不吻合之处加以改善，为新一 轮的本科院校评估提供宝贵经验和理论指导，也才能进一步完善我国的高等教育评估制 度。 新一轮评估既要在这一轮水平评估的基础上进行修正和总结，又要注意根据形势变 化而有所不同，实现中央与地方共同评估，以及高校内外部评估相结合等新转变。 关键词：高等教育评估，本科教学工作水平评估，策略选择 a b s t r a c t t h ep 曲a 巧m n c t i o no fc o l l e g e s 锄du i l i v e r s i t i e si st 0c u l t i v a t em e no fa b i l i t ) r ，d o s c i e n t i f i cr e s e a r c ha n ds e r v em e s o c i e t y i i lc o l l e g e sa n du 1 1 i v e r s i t i e s ，c u l t i v a t i n gp e o p l ei st l l e e s s e n t i a l 泌ka n dm eq u a l 时o fe d u c a t i o ni st h el i f e l i n e n a t i 黼l l y ，c o l l e g e s 锄d 嘶v e r s i t i e s s h o u l db et e a c h i i l gc e n t e r e d a n dm ei m p m v e m e n to ft e a c l l i n ga n de d u c a t i o nw i na l w a y sb e m es u b j e c to fc o l l e g e sa 1 1 du n i v e r s i t i e s e v a l u a t i o ni sf o 肌e dj u d g i l l gt l l ev a l u eo ft h i n g s i i lo r d e rt oa u s s u r em et e a m n g ( 1 u a l i t ) ，o fh i g h e re d u c a t i o n ，m em i n i s 包叮o fe d u c a t i o n c a 玎i e do u tm e u n d e r 蓼a d u a t et e a c h i n gl c v e le v a l u a t i o no nt e a c l l i n gq u a l 毋o f 砸v e r s i t y e v e 巧f i v ey e a r s 舶m2 0 0 3 w ep l a l lt oc a q o u to v e r a l le v a l u a t i o no nt e a c h i n gq u a l i t yo fa l l u n i v e r s i t i e sw i t l l i n 矗v ey e a r s i tw i l lb ea i le i l do f l eu n d e r 黟a d u a t et e a c l l i n gl e v e le v a l u a l i o ni nn l ef i r s th a l fo f 2 0 0 8 h o w e v e r i t si l o tl o n gb e f o r em i se v a l u a t i o ns y s t e i l lw 嬲p u ti 1 1 t oe f 佗c t s i n c ei ts t i l l s t a y sa tt h ep r i m a r ys t a g p ，s ol e v e le v a l u 撕o nh 舔s o m ep r o b l 即1 sa tt l l ea s p e c t so fm e s l l b j e c to fe v a l u a t i o n ，e v a l u a t i o ni n d e xs y | s t e ma r l de v a l u a t i o no p e r a t i o n t h e s es h o wt l l a tt l l e u p c o m i n gn e w r o u l l do fa s s e s s m e n to f u n d e r 黟a d u a t eu 1 1 i v e r s i t i e ss h o u l db ea v o i d i n gs u c h p r o b l a n s ( 柚y c a i lf i n dm 鹤ep r o b l 锄sa n dm o d i f i c 撕0 nt 1 1 锄i nt i m e ，i tw i ns o o np e r f 。c ta s p e c t s o f m i s f i te x i s t i n gi nc u n e n te v a l u a t i o na i l ds o c i a ld e v e l o p m e i l t ，p r o v i d ev a l u a b l ee x p 舐饥c c a n dt h e o r e t i c a lg u i d a i l c ef o rt l l en e w 仙mo fa s s e s s m e n to fu n d e r 孕a d u a t eu i l i v e r s i t i e s ，锄d f 眦h e rp e r f e c tm ee v a l u a t i o ns y s t e l l lo fh i g h e re d u c a t i o n 1 1 1 en e wr o 吼dc v a l u a t i o nw i l lb en o to i l l ys l l l l l 瑚撕z e 锄dm o d m e dp r o b l e m so nt h e b 商co ft h i st 1 1 】m ，b u ta l s o6 n dd i f 恸e n ta o c o r d i n gt om ec h a n g eo ft h es i t u a t i o n ，r e a l i z en e w c h a n g e so nc o l i l 】【i l o ne v a l u a t i o no fc e i l t r a l 锄dl o c a l ，a n dc o n l b i n a t i o n so fu i l i v e r s i t y s i n t e m a le v a l u a t i o n 砒l de x t e n l a le v a l u a t i o n a n ds oo n k e yw o r d s ：1 1 i g l l e re d u c a t i o ne v a l u a t i o n ，u l l d e r 黟a d u a t et e a c h i n gl e v e le v a l u a t i o n ，s n a t e g y s e l e c t i o n n 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中 不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同事对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。如不实， 本人负全部责任。 论文作者( 签名) ：么旦焘 劢8 年6 月fg 日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊( 光 盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电子文档，可 以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅。 论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ：丛盛乃以年莎月倍日 我国新一轮本科院校评估的镶略选择 一、绪论 ( 一) 问题的提出 高等学校的根本任务是培养人才，教学质量是高等学校的生命线，提高教育教学质 量是高校和高等教育永恒的主题。为全面提升高等教育人才培养质量，确保我国高等教 育事业的可持续发展，教育部2 0 0 3 年实施了“高等学校教学质量和教学改革工程”， 并在较短的时间内成立了教学评估专家委员会，修订和完善了评估指标，培训了评估专 家，建立健全了相关评估组织机构，公布了高等学校教学工作的基本状态部分数据，启 动了五年一个周期的全国普通高校本科教学工作评估制度。 教育部在2 0 0 3 2 0 0 7 年教育振兴行动计划中提出，要“实行五年一个周期的全 国高等学校教育质量评估制度”，高等学校每五年必须接受教育部的一次教学工作水平 评估。教育部宣布从2 0 0 3 年开始，用五年左右的时间，对我国所有普通高校本科教学 工作进行一次全面评估。对于教育评估不合格的学校，教育部将督促其整改或是责令其 停办。希望通过评估进一步加强和改善国家教育行政部门对高等学校教学工作的宏观管 理和指导；推动各级教育主管部门重视和支持高等学校的教学工作；促进高等学校不断 明确办学指导思想，改善办学条件，加强教学基本建设，深化教学改革，提高管理水平， 逐步建立和完善自我发展、自我约束的机制，以不断提高教育质量和办学效益，更好地 为社会主义现代化建设服务。 1 选题背景与意义 从2 0 世纪9 0 年代末开始，我国高等教育结构发生了根本性的改变，跨越式的进入 了高等教育大众化阶段。近几年，国内高校的本科办学规模发展很快，入学人数骤增， 大学生数量从1 9 0 多万扩大到了2 0 0 0 多万 ，高等教育办学规模空前扩大。根据教育部 2 0 0 7 年5 月公布的二o o 六年全国教育事业发展统计公报提供的数据，2 0 0 6 年全 国共有普通高等学校1 8 6 7 所，其中本科院校7 2 0 所；高等教育招生数和在校生规模持 续增加。2 0 0 6 年全国各类高等教育总规模超过2 5 0 0 万人，高等教育毛入学率达到2 2 。 普通高等教育在校生1 7 3 8 8 4 万人，比2 0 0 5 年增加17 7 0 7 万人，增长1 1 3 4 。 教育部普通高等学校本科教学工作水平评估方案( 试行) z 教高 2 0 0 4 2 号 。王长喜我国高等教育发展与评估：问题与对策2 0 0 7 年高等教育发展与评估学术论坛综述 j 高教发展与评 估，2 0 0 7 ，2 3 ( 4 ) ：2 4 河海大学硕士研究生学位论文 但是，数量的增加并不代表质量的提高。由于，人数急剧增加，校园的基本设施、 教学条件、师资力量的增长却相对滞后，高校的师生比由1 ：8 左右迅速提高到1 ：1 7 2 8 左右，一定程度上影响了本科教学的质量。一提到高等教育的发展，似乎只有两个数 字作为指标：一是招生规模的扩大，二是专业数量的增加。“数字”成为衡量学校好坏 的重要指标，而忽视了高等教育质量问题。 现在，社会上对毕业本科生的认可程度大大低于以前，这并不是因为我们国家到处 充斥着高素质的人才，而是因为很多培养出的毕业生不符合社会发展的需要，导致这种 现象出来的原因是多方面的，而本科教学质量的下降就是其中的一个重要原因。正是在 这种背景下，教育部在全国范围的高校实施本科教学评估。 我国本科教学工作评估是从1 9 9 3 年初开始进行研究，到1 9 9 4 年初，国家教委开始 有计划、有组织、大规模地实施对普通高等学校的本科教学工作进行评估，先后进行了 合格评估、优秀评估和随机性水平评估三种不同形式的评估。截止2 0 0 2 年，共完成对 2 3 4 所学校的评估，其中合格评估1 9 2 所，优秀评估1 6 所，随机评估2 6 所。 由于这三种评估采取不同的评估方案，评估工作头绪繁杂，不利于不同类型高校的 公平竞争。为此，教育部在2 0 0 2 年制定了普通高等学校本科教学工作水平评估方案 ( 试行) ，将合格评估、优秀评估和随机性水平评估三者合一，普通高等学校本科教 学工作水平评估分为优秀、良好、合格和不合格四种。2 0 0 3 年教育部在2 0 0 3 2 0 0 7 年教育振兴行动计划中明确提出实行“5 年一个轮回”的普通高校教学工作水平评估 制度，并且决定从2 0 0 3 年开始在近5 年内对全国5 9 2 所高等学校进行本科教学工作水 平评估。2 0 0 4 年，教育部对这个方案进行了修订，即现行方案。 在2 0 0 4 年8 月以前，日常评估工作由挂靠在高教司评估处的评估办公室负责，教 育部组建专家库，并且在1 9 9 8 年、2 0 0 3 年分别成立了第一、二届普通高等学校本科教 学工作评估专家委员会。 2 0 0 4 年1 0 月2 6 日教育部成立了高等教育教学评估中心，专门组织实施高等校教学 评估和各项专业评估工作，履行质量监控的行政职能。评估中心为教育部事业单位，直 属教育部领导，具有法人资格，经费自立，受教育部的委托专门组织和实施高等教育评 估和各项专业评估工作。为体现评估工作的专业性，教育部委托评估中心对全国普通高 。教育部二二o o 七年全国教育事业发展统计公报 z 2 0 0 8 4 。黄爱华对近几年本科教学工作水平评估的分析与思考 j 现代教育科学，2 0 0 6 ， ( 5 ) ：5 1 2 我国新一轮本科院校评估的策略选择 等学校进行评估。它的成立，使我国的本科教学工作水平评估有了专门的机构，而不再 由教育部直接组织。 专门评估机构的成立推动我国评估理论研究和实践的结合。如今，高校本科教学工 作水平评估正如火如荼在全国范围内进行，对评估工作的理论研究也方兴未艾。 2 0 0 3 年，教育部对全国4 2 所普通高等学校进行了本科教学工作水平评估，其中2 0 所被评为优秀，1 9 所被评为良好，3 所被评为合格；2 0 0 4 年，教育部对全国5 4 所普通 高等学校进行了本科教学工作水平评估，其中3 0 所被评为优秀，1 9 所被评为良好，5 所被评为合格；2 0 0 5 年，教育部共对全国7 5 所普通高等学校进行了本科教学工作水平 评估，其中4 3 所被评为优秀，2 8 所被评为良好，4 所被评为合格；2 0 0 6 年对1 3 9 所普 通高等学校进行了本科教学工作水平评估：2 0 0 7 年2 0 0 8 年上半年将对2 8 3 所普通 高等学校进行本科教学工作水平评估。 五年一轮评估制度的建立以及评估中心的成立，标志着我国高等教育的教学工作评 估开始步入规范化、科学化、制度化和专业化的发展阶段。可以说，我国已初步形成了 一套适合我国国情的评估方案与评估方法，当然这也是经历较长时期的摸索与经验总结 的结果。 2 相关概念及界定 在进行我国本科院校水平评估研究之前，需要对水平评估的概念、作用和评估要素 等进行阐述，以此作为本文研究的理论基础和逻辑起点。本文研究中的“普通高校本科 教学工作水平评估”( 以下简称“水平评估”) 主要指“全日制普通高等学校的评估”， 即四年制本科院校。 ( 1 ) 水平评估 一般来说，人们把教育评估定义为：“根据一定的教育价值观或教育目标，运用可 行的科学手段，通过系统地搜集信息资料和分析整理，对教育活动、教育过程和教育结 果进行价值判断，从而不断自我完善和为教育决策提供依据的过程。”。 陈玉琨教授对我国高等教育评价下定义为：通过系统地收集信息，对高等教育活 动的社会价值做出判断的过程，它的根本目的是促进我国高等教育与社会的联系，促进 我国高等学校教育质量的全面提高。 回陶西平教育评价辞典 m 北京：北京师范大学出版社，1 9 9 8 ：9 。陈玉琨中国高等教育评价论 m 广东：广东高等教育出版社，1 9 9 3 ：2 6 3 河海大学硕士研究生学位论文 本科教学工作水平评估是教育部对普通高等学校的办学指导思想、师资队伍、教学 条件与利用、专业建设与教学改革、教学管理、学风、教学效果和办学特色等进行全面 评价的一项评价活动，旨在加强本科教学基本建设、深化教学改革、促进科学管理，提 高本科教育教学质量。也就是说水平评估是国家对普通高等学校本科办学水平和教育 质量高低进行评判的一种形式，它不是为了评估而评估，而是为了提高教育资源的配置 效益和使用效益，以及推进高等学校的能力建设。评估是改革与发展的建议书，而不是 判决书，只是为教育改革与发展提供一个参照系。 水平评估依据中华人民共和国高等教育法( 第四十四条规定，高等学校的办学 水平、教育质量，接受教育行政部门的监督和由其组织的评估) 、关于加强高等学校 本科教学工作提高教学质量的若干意见( 教高厅 2 0 0 1 4 号) 、普通高等学校本科 教学工作水平评估方案( 试行) ( 教高厅 2 0 0 4 2 1 号) 、“关于进一步加强高等学校本 科教学工作提高教学质量的若干意见的通知”( 教高厅 2 0 0 5 l 号) 及各类院校部分 评估指标的调整说明。 水平评估的目的一是促进政府和各级教育主管部门更加重视高等教育，加强宏观管 理和指导，增加教育投入。在评估前和评估中，各级领导干部都会到各高校指导评估工 作，经过对学校评估工作的指导，促进了领导对教学工作的重视，提高了认识，有利于 他们更加重视教育工作，大力支持教学工作。教育主管部门在评估过程中也对高校加大 了经费投入，使高校的办学条件得到了很大的改善；二是促使高等学校把提高教育教学 质量作为学校各项工作的中心，明确办学指导思想、改善办学条件、加强师资队伍建设、 深化教学改革、提高管理水平、逐步建立和完善自我发展和自我约束的机制，不断提高 教育质量和办学效益。高等学校的根本任务是培养人才，教学质量关系着人才培养的质 量与水平。可以说，教学质量是高等学校的生命线，提高教学质量是高等教育永恒的主 题。而本科教育是高等教育的主体和基础，抓好本科教学是提高整个高等教育质量的重 点和关键。通过抓本科教学来提高教育质量，提高办学效益，培养具有创新精神和实践 能力的高素质人才。 水平评估的作用： 鉴定作用。 。关于印发普通高等学校本科教学工作水平评估方案( 试行) 的通知 z 教高司函 2 0 0 2 1 5 2 号 4 我国新一轮本科院校评估的策略选择 高等教育评估的目的就是通过开展评估活动所获取的评估结果来区分被评估的对 象的优劣程度，或是用评估结果来衡量评估对象是否已经达到所规定的合格标准。也 就是说，水平评估具有鉴定高校本科教学条件、办学水平、教学质量合格与否、发展程 度高低等方面的作用，主要采用一定的手段，分析收集到的与水平评估相关的高校的信 息资料，将分析结果与评估标准进行对比，判断本科教学工作水平的状况。 诊断作用。 水平评估不仅对教育事实进行诊断，褒扬高等教育工作取得的成绩，判断是否达到 教育目标的要求，学校采取的措施符不符合教育规律以及学校的办学特色，还揭露高等 教育工作存在的问题，帮助高校发现自身发展存在问题和困难，以利于人们认清高等教 育发展的形势，明确高等教育发展的任务。 导向作用。 水平评估的评估内容和评估标准为高校的各项工作指明了方向。 我国高等教育主管部门对高校进行本科教学评估，制定相应的评估方案，发布评估 结果报告并针对评估结果采取相应的措施。这些评估行为对于高校提高教学质量，深化 教育改革和加强自身管理和质量监控体制的完善，都会起到十分重要的导向作用，如同 指挥棒一样指引广大高校向某个方向奋斗。 激励作用。 高校可以根据评估结果对自己的工作进行自我检查，在总结办学成果的同时，也对 存在问题进行剖析，找到解决办法，从而改进工作，提高办学效益。而且，评估结果会 关系到政策优惠、资金划拨以及生源和当地政府的扶持力度等，因此会引起高校及政府 有关部门的高度重视，高校可以借此进一步改善办学条件。 调节作用。 高校在水平评估中开展自我评估以及评估专家现场评估后的评议，可以对各项工作 进行全面的检查，检讨高等教育发展好高校办学的经验和不足，总结成绩，查找问题， 分析原因，探讨适应各科困难与挑战的政策、策略好措施，通过解决问题调整学校各项 工作，使之更加合理；高校也可以对评估结果进行分析，调节和调整教学目标、学校定 位目标中的不合理因素，使学校各项定位更加符合自身实际情况。 信息采集作用。 。王战军学位与研究生教育评估技术与实践 m 北京：高等教育出版社，2 0 0 0 ：6 2 5 河海大学硕士研究生学位论文 教育主管部门通过水平评估，可以直接或者间接获得高校信息，对教育教学活动状 态进行信息采集，判断高校实际情况，可以为决策提出咨询的信息和意见。 负作用。 任何事物都具有两面性，水平评估也不例外，在存在上述积极作用的同时，也由于 实践中对评估的认识上的偏差，水平评估也有一定的负作用，主要表现在： 第一，马太效应，是指好的越好，坏的越坏，多的越多，少的越少的一种现象。水 平评估在开展过程中，没有按照学校的办学条件、办学历史和地理位置等区分开，而是 按照相同的评估标准进行，这样办学条件好、地理位置优越的学校会有较大机会获得好 的评估结论，而好的评估结果又会让它得到更多的政策优惠、资金划拨以及更好的生源 和当地政府的扶持力度，这样就会改善学校办学条件和办学水平，对学校的发展更加有 利；相反，条件差、地理位置不好的学校，如果评估结果不理想，对学校反而将会更加 不利。长此以往，条件好的学校越来越好，不好的也越来越差。 第二，逆反效应，是指受众由于受某种原有立场、思维定势的影响，而产生与传播 者的传播意图相反的心理倾向。在水平评估过程中主要表现在：有些高校在没有获得理 想评估结论的情况下会对专家甚至水平评估制度产生不满、怀疑、反感、抵触乃至否定、 排斥等，对评估结果进行批评、职责、不承认或是不接受。这样不利于高等教育评估积 极作用的发挥，也不利于高等教育评估制度的发展与完善。 第三，认同效应，是指人们在认知方面对事件所要表达的意义的认同程度，明显地 影响他们对这一事件的评价、态度和行为。在水平评估过程中，主要表现在两个方面： 一是有些专家带着自己学校的那套认知模式，评估其他学校时不自觉的以自己学校的标 准来衡量这个学校，思维里已经存在某些定式；二是学校在接受评估时，也在和其他学 校攀比，那些学校评成什么等级，自己也要评成什么等级，不能超越他们至少也要和他 们同一等级。这样就可能导致高等教育的个性越来越少，而一致性越来越多，而高校在 办学中不注重个性发展，不注重自身的办学特色，不利于高等教育形成多样化的教育模 式，不能满足社会多样性的高等教育需求。 ( 2 ) 其他相关概念 本科院校：我国现在普通本科院校共有7 5 5 所，而教育部宣布的是用五年时间对 全国5 9 2 所本科院校全部评估一遍，这是因为有许多新建本科院校，当时还没有本科毕 0 8 年具有高等学历教育招生资格普通本科院校名单 e b 0 l h t t p ：n e w s x i n h u a n e t c o m e d u 2 0 0 8 一0 4 0 9 c o n t e 毗一7 9 4 6 8 9 6 h t m 6 我国新一轮本科院校评估的策略选择 业生，所以当时没有列入。新一轮评估应该把这部分未接受评估的本科院校包括在内， 以促进新建本科院校提高教育质量。 本轮评估与新一轮评估：文中提到的本轮水平评估是指2 0 0 3 年开始至2 0 0 8 年上半 年结束的普通本科教学工作水平评估，也就是现在正在进行的这轮本科院校评估，而新 一轮评估是指这一轮评估结束后重新开始的本科院校评估，也就是2 0 0 8 年上半年以后 再组织的评估，“新”是新在还未进行。 策略：从词源上，策略原是军事用语，指大规模军事行动的计划和指挥。辞海 中对策略解释是：“根据形势发展而制定的行动方针或斗争方式，指一种计策谋略。” 现在策略也被解释为可以实现目标的方案集合，或是想达到预期效果的一整套行动。英 文中，策略使用“s t r a t e g y 单词表达，新英汉词典中对其解释为：计策，计谋。 本文题目“我国新一轮本科院校评估的策略选择”中“策略一词，是指新一轮本 科评估应该采取哪些措施组织评估，也就是该怎样进行。由于策略这词涵盖范围很广， 而高等教育评估本身就是一个比较复杂的领域，本人研究能力也有限，不可能面面俱到， 因此本论文在新一轮评估策略选择上的论述主要从评估主体、评估指标体系以及评估结 论的利用等方面展开研究。 3 本文研究目的 五年一轮的高等学校教学工作水平评估正在全国轰轰烈烈的开展，中国高等教育教 学评估受到前所未有的重视并得到较快发展，但同时，也存在一些有待解决的问题，对 高等教育评估产生了一定的负面影响：许多被评学校片面追求评估结果，只注重评估的 等级和排名，忽视了高等教育评估的真正目的，没有把工作重点放在如何更进一步地提 高教育质量上；评估主体单一，指标体系缺乏分类指导，评估过程不够科学规范，评估 法律法规不健全等。这些不尽如人意现象的出现，致使人们对评估本身产生了质疑，以 至于人们常问，评估有用吗? 评估的利大还是弊大呢? 曾经就评估是否应该存在并继续 下去的争论持续了很久如何改进评估，提高教育质量等，这些问题都是高校教学评 估过程中不可逾越、不可回避的重要问题。 今年是本轮水平评估的最后一年，新一轮的评估即将开始。对本轮评估工作进行总 结，找出并分析存在的问题和不足，就当前评估与社会发展的不吻合之处加以完善，可 以为新一轮的评估积累经验，并且为新一轮评估在策略选择上提供建议，使本科教学工 7 河海大学硕士研究生学位论文 作评估体系和评估制度更加完善和深化，进而充分发挥评估的诊断、鉴定和激励作用， 实现我国高等教育的教学质量和教学水平的质的飞跃。 目前专家学者的研究侧重于教育评估的意义、重要性、必要性，探悉我国高等教育 评估的历史与现状，介绍国外高等教育评估的理论与经验，围绕高等教育评估的概念、 本质、功能、任务、原则、方法、程序，评估的标准与指标体系、评估的主体( 机构) 等 开展高等教育评估的一般性研究，我选择“我国新一轮本科院校评估的策略选择”作 为自己的硕士学位论文，研究目的主要有： 一是启迪：通过本研究，引发社会各界对我国本科教学工作水平评估存在的问题和 不足给予更多关注，从而促进本科教学评估的研究与完善，加强监督； 二是参考：通过本研究，为人们系统了解和把握我国本科教学评估建设提供较为全 面的论述资料； 三是应用：通过本研究，为人们把握我国本科评估的特点及趋势，完善评估制度， 为新一轮的本科院校评估制度的建立和健全提供参考。 本文是对我国本科教学工作评估深入研究的尝试，为新一轮评估的开展和完善我国 本科教学工作评估体系提供了一定的参考建议，期冀能促进我国高校本科教学工作评估 的研究与深化，为我国高等学校教学评估改革与发展尽微薄之力。 ( 二) 研究思路和方法 1 研究思路 本文要回答的问题是本轮水平评估结束后，新一轮的本科教学工作评估该怎样进 行。主要通过分析本轮评估发现的问题和不足，为下一轮评估在策略选择上提供建议。 论文思路主要通过以下步骤展开： 首先，简要介绍论文选题背景与意义，以及研究目的，并且对论文中出现的关键词 的概念进行界定，重点对水平评估从评估目标、评估组织、评估标准、评估程序、评估 结论等要素展开介绍，为下文对其分析做好准备； 其次，通过以上的分析，找出水平评估存在的问题与不足，主要从评估指标、评估 主体以及评估的实施等方面进行论述； 冉次，运用高等教育评估的基本理论，分析评估中存在的相关关系，如政府管理与 高校自治的关系、内部评估与外部评估的关系等，并且提出了新一轮本科院校评估应该 依据的原则； 我国新一轮本科院校评估的策略选择 最后，通过对以上部分的分析与论述，提出对本轮水平评估的修改建议，如加强评 估文化建设，规范评估操作等，并且通过以上理论层面的分析，建议新一轮评估应该进 行五方面的转变； 此外，对本论文的研究情况进行了总结，找出仍然需要潜心研究的方向。 图l 研究思路图 9 河海大学硕士研究生学位论文 2 研究方法 ( 1 ) 文献阅读法：查阅相关文献资料，主要是近年来高等教育评估的相关政策和 相关统计资料、教育行政管理部门的有关文件和高等教育评估的相关著作等，对资料进 行分类、整理和总结； ( 2 ) 对比分析法：通过对比开展过的几种评估实践所提供的事实，分析概括本科 教学工作水平评估现象，通过分析现有的经验材料，找出实际经验中的规律，并使之上 升到理论的高度，改进本科教学评估工作，以便更好地指导新的评估实践活动，为新一 轮评估的策略选择提供依据； ( 3 ) 专家访谈法：通过多种方式对有关专家、学校领导、教师和学生进行访谈， 了解对本科教学工作水平评估的看法和建议，在对资料进行补充的同时，也让研究更深 刻、更专业； ( 4 ) 定量分析与定性分析相结合的方法：对收集的相关材料数据进行定量分析， 并与定性分析相结合，以深入分析问题的本质。 l o 我国新一轮本科院校评估的策略选择 二、普通高校本科教学工作水平评估问题分析 水平评估已经开展了5 年，即将于今年上半年结束，在具体的评估实施过程中出现 了很多对评估的歪解和一些不尽如人意的现象，这说明评估在实施过程中还存在一定的 问题。只有找出这些问题并及时进行改正，才能就当前评估与社会发展的不吻合之处加 以改善，也才能进一步完善我国的高等教育评估制度。 ( 一) 评估主体一元化 1 政府主导，评估主体单一 目前，我国高校教学工作评估的主体是政府以及代表它的教育行政部门。1 9 9 0 年 1 2 月，普通高等学校教育评估暂行规定明确指出：“国家及其教育管理部门是评估 的主体，学习是被评估和监督的对象；教育界、知识界和用人部门是国家及其管理部门 组织的对高等学校本学水平进行评估时依靠的社会力量，处于从属地位。学术机构和团 体参加教育评估只是一种补充。 评估工作完全是政府行政管理的手段，社会参与不够， 而且这种完全行政管理的手段一定程度上破坏了高校的自主权。这固然有它的好处，在 一定时期内也是必要的，可以确保评估的权威性。 但是这样存在两个明显的问题：一是社会基本上不参与评估，评估主体过于单一， 评估工作难以反映社会各个方面的教育价值观，难以反映社会各个方面对高等教育的要 求，高等教育的各项信息不向社会传递，社会的各项信息也不流向高等教育，高等教育 与社会产生了隔离；二是目前除了正在发展中的民办高等教育外，我国高等教育的主要 举办者是政府，教育部制定评估指标、安排评估时间，一切都是依据行政手段进行，这 就形成了它既是高等教育举办者又是高等教育评估者的现状。这样会产生各种矛盾和问 题。例如，缺少社会力量的参与，评估很难对办学者起到切实有效的监督作用，同时也 难免会出现办学者从行政上干预具体评估工作从而影响评估结论的公正与公平。 2 社会中介机构不够健全 评估机构作为联系教育行政部门、社会与高等学校的纽带和桥梁，是高等学校评估 的重要组成部分。有些国家的政府在高等教育评估中不直接组织评估活动，而是进行宏 观调控，而使独立性的、非营利的、非政府组织的评估机构成为评估主体。它通过各种 方式为政府决策提供咨询或政策建议，向政府和公众报告教育系统的运转和质量状况。 河海大学硕士研究生学位论文 社会中介机构由于既不是政府职能部门，也不是办学机构，所以它能够较自由地按照 自己的价值观念开展评估，不以政府价值观为标准，而且还可以较大程度地尊重高校自 主权，其评估结果也更具客观性和真实性。 但是，目前我国评估中介机构发育不健全，缺乏应有的权威性，我国的教育评估工 作仍主要由教育行政部门直接组织。教育行政部门集高等教育管理者与评估者于一身， 相当于既当“运动员”又当“裁判员”，容易模糊教育行政部门在教育活动中扮演的角 色。目前，我国从事高等教育评估的专门机构数量还不是很多，全国大概有l o 多家。 比较有影响的主要有教育部高等教育教学评估中心、上海教育评估院、江苏省教育评估 院等。但这些单位为教育系统内的事业单位，经费大多数由国家财政负担，还不是真正 意义上的社会中介评估机构。 ( 二) 评估指标体系欠科学 2 0 0 2 年形成的普通高等学校本科教学工作水平评估方案( 试行) 有7 个一级指 标加特色项目、1 8 个二级指标和3 8 个观测点。2 0 0 4 年下发的教育部办公厅关于印发 普通高等学校本科教学工作水平评估方案( 试行) ) 的通知，对评估指标体系、评 估指标等做出了修改，新的指标体系有7 项一级指标加特色项目，包含1 9 项二级指标、 4 4 个观测点，是对高校的办学指导思想、师资队伍、教学条件与利用、教学建设与改革、 教学管理、学风、教学效果、特色项目等全方位评估。 从指标内容反映出评估主要是： 评价学校领导办学及组织教学的效果；评价学校办学指导思想和教学改革的思路，通过 一些观测点考察学校办学思路的运行情况及实际的效应；评价学校办学条件的现实性效 益；评价学校教学运行机制的效应；评价学校人才培养模式的效果；评价一个学校的办 学传统和特色效应。 表1 普通高等学校本科教学工作水平评估指标体系 ( 其中黑体字部分为重要项目) 一级指标级指标主要观测点参考权重 办学指导思想1 1 学校定位学校的定位与规划 1 0 陈玉琨论高等教育评估的中介机构 j 中国高等教育评估，1 9 9 8 ( 2 ) ：2 1 刘风泰在2 0 0 5 年普通高校本科教学工作水甲评估研讨班上的讲话 e b 0 l h t t p ：w w w h e d u c o m h t m 2 0 0 5 0 5 2 0 0 5 0 5 1 0 1 4 0 4 5 4 h t m 房业勇，郭增荣对本科教学工作水平评估的几点思考 j 大庆师范学院学报，2 0 0 6 ，2 6 ( 3 ) ：1 2 8 囝教育部普通高等学校本科教学工作水平评估方案( 试行) z 教高 2 0 0 4 2 号 1 2 我国新一轮本科院校评估的策略选择 教育思想观念0 5 1 2 办学思路 教学中心地位 0 5 生师比 0 3 2 1 师资队伍质量与 整体结构状态 0 4 结构 专任教师中具有硕士学位、博士学位的比例o 3 师资队伍 主讲教师资格 o 3 2 2 主讲教师教授、副教授上课情况 0 3 教学水平o 4 校舍状况 o 2 实验室、实习基地状况 o 2 3 1 教学基本设施图书馆状况o 2 教学条件与利 校园网建设状况 0 2 用 运动场及体育设施 0 2 四项经费占学费收入的比例 o 6 3 2 教学经费 生均四项经费增长情况0 4 专业结构与布局 o 5 4 1 专业 培养方案 0 5 教学内容与课程体系改革0 3 教材建设与选用 o 3 4 2 课程 专业建设与教教学方法与手段改革 o 3 学改革双语教学0 1 实习和实训 0 4 实践教学内容与体系 o 3 4 3 实践教学 综合性、设计性实验 0 2 实验室开放 0 1 教学管理结构与素质 o 6 5 1 管理队伍 教学管理及其改革的研究与实践成果 0 4 5 2 质量控制教学规章制度的建设与执行 o 3 各主要教学环节的质量标准 0 3 1 3 河海大学硕士研究生学位论文 教学质量监控 0 4 6 1 教师风范教师的师德修养和敬业精神1 0 学生遵守校纪校规的情况 0 3 学风 6 2 学习风气学风建设和调动学生学习积极性的措施与效果 0 3 课外科技文化活动0 4 7 1 基本理论与基本 学生基本理论与基本技能的实际水平 o 7 技能学生的创新能力与实践能力o 3 7 2 毕业论文或毕业 选题的性质、难度、份量、综合训练等情况 0 5 设计 论文或设计质量 o 5 教学效果7 3 思想道德修养学生思想道德素养与文化、心理素质1 0 7 4 体育体育1 0 生源 0 6 7 5 社会声誉 社会评价0 4 7 6 就业就业情况1 o 特色是指在长期办学过程巾积淀形成的，本校特有的，优于其他学校的独特优质 风貌。特色应当对优化人才培养过程，提高教学质量作用大，效果显著。特色有一定 特色项目 的稳定性并应在社会上有一定影响、得到公认。特色可体现在不同方面：如治学方略、 办学观念、办学思路；科学先进的教学管理制度、运行机制；教育模式、人才特点； 课程体系、教学方法以及解决教改中的重点问题等方面。 根据中山大学评估课题组李延保关于2 0 0 3 2 0 0 5 年1 7 1 所己评估过的高等学 校本科教学工作水平评估的调查综述显示，认为指标体系具有科学性的占2 4 ，基本 能反映高等教育规律的占7 4 ，指标体系内容全面的占6 9 ，反映了学校亟待解决问题 的占3 7 ，个别指标体系需修改的占5 8 。这项问卷调查说明评估指标体系总体上是合 理的，是符合教育发展规律的。 2 0 0 5 年1 2 月，在全国教育评估机构第五次协作会议暨学术研讨会上，教育部高等 教育评估中心相关负责人透露，在5 年之内现行的本科教学工作水平评估指标不会改变。 。这是2 0 0 5 年提出的，就变成了2 0 1 0 年之前不变现行评估指标。而教育部在2 0 0 3 2 0 0 7 年教育振兴行动计划中提出“五年一轮”的评估制度，到2 0 0 7 年基本完成对所 回甘丽华教育部：现行本科教学水平评估指标5 年内不变 n 中国青年报，2 0 0 5 一1 2 1 1 4 我国新一轮本科院校评估的策略选择 有高校的第一轮评估( 现在已经推迟到2 0 0 8 年上半年结束) 。这样是否说明2 0 0 7 年后 开始的新一轮本科教学工作水平评估仍要沿用现行方案? 不管怎样，从长远来看，评估指标体系要进行新的构建，完善目前存在的问题，才 能更加科学合理： 1 评估标准缺乏分类指导 水平评估方案的设计者初衷和本意是想通过一套评估方案和指标体系对所有普通 高校加以评估，使之更具统一性和可比性，但是这样的设置要求全国高校具有统一的共 性，而由于我国各地区、各类型高校各具特色，差异很大，采取统一的评估指标体系不 能反映不同体制和层面的高校办学的特殊性，中国教育改革和发展纲要明确提出要 “建立各级各类教育的质量标准 ，而关于 的实施意见 也明确指出：“不同类型不同层次的高等学校应有不同的发展目标和重点，办出各自的 特色 ，所以，如果对所有的学校采用相同的指标体系进行评估，由于评估标准一致， 而各个学校不可能都是一种类型的，这样的评估就有失公允，不利于对学校的导向作用； 而且评估指标对各项评估项目都有规定，对高校而言就是导向性和权威性，这样学校为 了“达标 就会按照标准来而放弃了本身具备的特色项目，不利于学校发展自己的个性。 我国目前有1 7 0 0 多所普通高等学校，这样一个庞大的高等教育体系，客观上要求学校 必须走多样化、多层次、多类型的发展道路。特别是高校扩招、合并、升格等带来的一 系列新问题，如何制定各级、各类的教育质量评估标准，完善评估指标体系，加强分类 指导，引导各级各类高校，多创办自己的特色等都值得深思。 而且，随着高等教育向大众化方向的发展，高等教育结构也必然会向多样化和多层 次化发展。一方面，伴随着知识经济到来的生产的现代化和生活的社会化，必然需要 各种各样的人才；另一方面，不同人的能力以及对教育的要求是不同的，要满足各类人 的多样需求，高等学校也需要多样化。因此，在教学评估工作中，要客观、科学地评估， 就应该对不同类型、不同层次高校的本科教学工作提出不同的指标要求，建立分层次、 分科类的标准，这样在帮助学校个性发展的同时，也更体现了评估的公平性，更能发挥 评估的竞争激励作用，也才能给不同层次和科类的人才培养和高校办学指明方向。 2 部分指标体系不够合理 。顾明远高等教育的多样化与质量的多样性 j 中国高等教育，2 0 0 l ， ( 9 ) ：1 7 1 5 河海大学硕士研究生学位论文 科学、合理、全面的指标体系是教学评估中最重要的组成部分。它不仅是教学评估 实际操作的内容依据，也是高校进行教学建设的指南，具有明显的导向作用。但现行的 指标标准却存在较多不尽合理的地方： 部分等级标准区分度不高，主观臆测性较大； 教育目标往往是抽象的、概括性的，无法直接对它通过测量进行评价，必须将这些 评估目标逐级分解为具体的、可直接测试的目标，即要求指标体系的评估项目要有可测 性，这也是由评估工作的需要所决定的。如果评估项目不能直接测试或者观察，就无 法用它来收集原始数据、资料等信息，评估工作也不能正常进行。一般认为，在整个评 价指标体系中，定性指标约占3 0 4 0 ，定量指标约占6 0 9 铲一7 0 才比较合理。 但在本 科教学工作水平评估指标体系4 4 个观测点中，只有“2 1 1 生师比”、“2 1 3 专任 教师中具有硕士学位、博士学位的比例”、“2 2 1 主讲教师资格”等1 6 个观测点容 易量化，都有较明确的数字说明，比较容易操作，对等级的评判不会有较大的出入。而 另外的2 8 个观测点很难找到合适的量化数据，等级标准常