（工商管理专业论文）齐齐哈尔市民营中小企业创业战略研究.pdf

哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 摘要 我国这样一个发展中国家正处于经济转型阶段，促进民营中小企业的健 康、持续发展，是缓解和解决就业压力、促进经济发展等诸多问题的关键战 略性问题。齐齐哈尔市作为国有经济高度集中的东北老重工业基地，民营经 济发展相对滞后，民营企业发展较慢，从某种意义上讲，已经制约了地区经 济的发展，针对齐齐哈尔市民营中小企业的实际状况，本文发现很有必要明 确其创业战略，其核心目标是为民营中小企业的可持续发展奠定坚实的基础。 本文首先介绍了论文写作的背景，文章的结构及论文的写作方法，同时 对民营中小企业进行界定，并且提出了本论文的创新点，然后，对创业的内 涵和相关理论进行了综述，着重强调了民营中小企业创业战略的必要性及其 可能模式。接下来，基于对齐齐哈尔市民营中小企业的实地调研，分析了齐 齐哈尔市民营中小企业创业的内外部环境，结果发现必须抓住机遇、发挥优 势才有可能实现成功的创业。在此内外部环境分析的基础上，有针对性地提 出了其创业战略，那就是“小而精、小而专、小而特”战略、依附战略、资 源战略、游击战略、高新技术战略、联合战略。最后，本文提出实施的战术 策略，即从中小企业创业战略关系层面和微观管理层面分别展开了具体对策 的探讨。找到齐齐哈尔市民营中小企业的创业战略，及其配套实施举措，这 些就是全文的中心和目的所在。 本文运用了s w o t 分析方法，规范分析与实证分析相结合，宏观分析和微 观分析相结合，以及理论分析与政策分析相结合的方法。本文的创新之处在 于结合地方实际，有针对性地提出了其创业战略；并且从战略关系层面和微 观管理层面分别提出齐齐哈尔市民营中小企业创业战略实施的具体配套措 施，其中民营中小企业战略关系的构建层面是非常具有实际应用价值的。 关键词：民营中小企业；创业战略：s w o t 分析 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 _ _ l _ _ j _ _ _ _ _ _ _ _ i _ _ _ _ r 目i r i l l l , , i r , , , # i a b s t r a c t c h i n ai ss u c had e v e l o p i n gn a t i o nw h i c hi sb e i n ga tt h ee c o n o m i c a lr e f o r m i n g s t a g e ，t h a tp r o m o t i n gt h es m a l la n dm e d i u m s i z e dp r i v a t ee n t e r p r i s e st ob eh e a l t h y a n dc o n t i n u i n gt od e v e l o pi sak e ys t r a t e g i cq u e s t i o nt oa l l e v i a t et h ee m p l o y m e n t p r e s s u r ea n dt h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y q i q i h a e rc i t y , b e i n ga st h en o r t h e a s t o l dh e a v yi n d u s t r yb a s e w i t hh i 。g hd e g r e eo fc o n c e n t r a t i o no nt h es t a t e o w n e d e c o n o m y ，t h ed e v e l o p m e n to fp r i v a t ee c o n o m yi sr e l a t i v e l yl a g g e d ，a n dt h e d e v e l o p m e n to f s m a l la n dm e d i u m - s i z e dp r i v a t ee n t e r p r i s e sa r es l o w i y , i nas e n s e ， i th a sa l r e a d yr e s t r i c t e dt h ed e v e l o p m e n to fl o c a le c o n o m y , i nv i e wo ft h ea c t u a l c o n d i t i o no ft h es m a l la n dm e d i u m s i z e dp r i v a t ee n t e r p r i s e si nq i q i h a e rc i t y , t h i s p a p e rd i s c o v e r e di ti s o fg r e a tn e c e s s i t yt om a k ec l e a rt h ee n t r e p r e n e u r s h i p s t r a t e g y ，t h ec o r e 叠o a li s t ol a yt h es o l i df o u n d a t i o nf o rt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fs m a l la n dm e d i u m - s i z e dp r i v a t ee n t e r p r i s e si nq i q i h a e rc i t y n l i sp a p e rf i r s ti n t r o d u c e st h ew r i t i n gb a c k g r o u n d t h es t r u c t u r ea n dt h e w r i t i n gm e t h o d ，a tt h e s o f l et i m e 。i tc a r r i e so nt h ed e f i n i t i o no fs m a l la n d m e d i u m - s i z e dp r i v a t e e n t e r p r i s e s ，a n dp r o p o s e si t si n n o v a t i o np o i n t s t h e n ，i t s u m m a r i z e dt h ec o n n o t a t i o na n dt h ec o r r e l a t i o nt h e o r yw h i c he m p h a s i z e s e m p h a t i c a l l yt h en e c e s s i t yo fs m a l la n dm e d i u m s i z e dp r i v a t ee n t e r p r i s e si n q i q i h a e rc i r ya n di t st h ep o s s i b l ep a t t e r n n e x t ，b a s e do nt h es p o ti n v e s t i g a t i o n a n ds t u d yo ns m a l la n dm e d i u m s i z e dp r i v a t ee n t e r p r i s e si nq i q i h a e rc i t y , i t a n a l y z e sb o t ht h ei n t e r n a l a n dt h ee x t e r n a le n v i r o n m e n to f s m a l la n d m e d i u m s i z e dp r i v a t ee n t e r p r i s e si nq i q i h a e rc i t y , a n df i n a l l yd i s c o v e r so n l yb y h o l d i n g t h eo p p o r t u n i t ya n de x p l o i t i n gt h es t r e n g t hc o i li th a st h ep o s s i b i l i t yt o r e a l i z es u c c e s s f u le n t r e p r e n e u r s h i p b a s e do nt h ei n t e r n a la n dt h ee x t e r n a l e n v i r o n m e n to fs m a l la n dm e d i u m - s i z e dp r i v a t ee n t e r p r i s e si uq i q i h a e rc i t y , t h i sp a p e rp o i n t so u ta n d p r o p o s e si t se n t r e p r e n e u r s h i ps t r a t e g y , s u c ha s 。s m a l lb u t f i n e ，s m a l lb u ts p e c i a l ，s m a l lb u te x q u i s i t e ”s t r a t e g y , a t t a c h m e n ts t r a t e g y , r e s o u l 呛e ss t r a t e g y , g u e r r i l l as t r a t e g y , h i g ht e c h n o l o g ya n dn e wt e c h n o l o g ys t r a t e g y , m & as t r a t e g y f i n a l l y , t h i sp a p e rp r o p o s e st h es t r a t e g i ci m p l e m e n t a t i o nt a c t i c s ， n a m e l y h a s1 a u n c h e dt h ec o n c r e t ec o u n t e r m e a s u r e s e p a r a t e l y f r o mt h e m a c r o s c o p i cg o v e r n m e n tp o l i c y1 e v e la n dt h em i c r o m a n a g e m e n tm a n a g e m e n t i e v e l r h ec o r ea n dt h eg o a lo ft h i sp a p e ri st of i n dt h ee n t r e p r e n e u r s h i ps t r a t e g y f o rt h es m a l la n dm e d i u m s i z e dp r i v a t ee n t e r p r i s e si nq i q i h a e rc i t y , a n dt h e n e c e s s a r yi m p l e m e n t a t i o na c t i o n s 砸sp a p e ru t i l i z e st h es w o ta n a l y s i sm e t h o d c o m b i n e st h en o r m a t i v e a n a l y s i sa n dt h ep o s i t i v ea n a l y s i s ，t h em a c r o s c o p i ca n a l y s i sa n dt h em i c r o s c o p i c a n a l y s i s a sw e l la st h et h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dt h ep o l i c ya n a l y s i sm e t h o d t h i s 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 i n n o v a t i o nl i e si nc l o s i n gt ot h el o c a lr e a l i t y , t h i sp a p e rp o i n t so u ta n dp r o p o s e si t s e n t r e p r e n e u r s h i ps t r a t e g yf o rt h es m a l la n dm e d i u m s i z e dp r i v a t ee n t e r p r i s e si n q i q i h a e rc i t y , i na d d i t i o n ，t h i sp a p e rp r o p o s e st h es t r a t e g i ci m p l e m e n t a t i o nt a c t i c s ， n a m e l yh a s1 a u n c h e dt h ec o n c r e t ec o u n t e r r n e a s u r es e p a r a t e l yf r o mt h es t r a t e g i c r e l a t i o n s h i p l e v e la n dt h em i c r o m a n a g e m e n tm a n a g e m e n t l e v e l s u c h c o u n t e r m e a s u r e sa st h es e t t i n gu pt h es t r a t e g i cr e l a t i o n s h i pa r eo fe x t r e m e l y p r a c t i c a la p p l i c a t i o nv a l u e k e yw o r d s ：s m a l la n dm e d i u ms i z e dp f i v a t ee n t e r p r i s e s ：e n t r e p r e n e u r s h i p s t r a t e g y ：s w o ta n a l y s i s 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：查垒丝 日期：一年1 月 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 第l 章绪论 1 1 论文的选题背景 在1 9 7 9 年。美国麻省理工学院的经济学家伯克( b i r c h ) 发表了里程碑 式的研究结果：美国在1 9 6 9 - 1 9 7 9 年问，中小企业( 雇员等于或少于i 0 0 人 的企业) 创造了8 1 的新工作，中小企业在工作创造和经济发展中起着重要 的作用。在1 9 8 5 年，美国著名管理学家德鲁克通过实证分析发现：现代经济 的支撑力量已经不再是曾经为民众所熟悉的传统五百强了。在目前市值最大 的顶尖级公司中，有许多是一、二十年前属于名不见经传的中小创业型企业。 正是数量众多的创业型中小企业日益成为现代经济的动力之源，并创造着占 9 0 以上的新增就业! 在9 0 年代，伴随着深层次的经济问题和失业的增加， 人们对中小企业创业的兴趣进一步增加。中小企业创业甚至成为当今世界许 多国家和地区尤其是发达国家奉行的一个国家战略。建立市场经济新体制， 是中国经济体制改革的基本目标。而民营经济将是中国经济发展中最具潜力、 最有前景的部分，在今后1 0 2 0 年内，中国经济发展的基本态势和步速将主 要取决于民营经济的发展状况，因此，民营经济主体的民营中小企业创业和 发展研究不仅具有经济学、管理学和社会学等方面的理论意义，而且对于民 营中小企业的微观管理、可持续发展及实施宏观管理都具有非常重要的实践 价值。 我国中小企业现在已经超过1 0 0 0 万户，占全国企业总数的9 9 ，国内生 产总值的5 0 ，税收的4 3 ，出口的6 0 。中国的民营中小企业已经成为支撑 国民经济增长和保持社会协调发展的重要力量，在数量和质量上不断提高。在 市场经济条件下，中国的民营中小企业是一个开放的经济系统，民营中小企 业在成长过程中，不可能是一帆风顺的。由于外部环境不可控的变化和内容 管理的失误，总会遇到各种各样的挫折和危机。所处的环境总是在不断变化 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 的，而且变化的速度日趋加快，这给民营中小企业的生存和发展带来了巨大 的机遇和挑战，其成败在很大程度上取决于能否了解和掌握外部环境的变化， 并能否及时作出正确反应，对未来作出战略安排。1 9 7 8 年中国改革开放后崛 起的一批新兴家族企业，经历了大约1 0 年的飞速发展时期后，到了9 0 年代 大多数已销声匿迹；而9 0 年代成长起来的企业，到了9 0 年代末大多数也已 日薄西山，例如巨人、飞龙、三株、爱多等等。然而，也有一些民营企业渡 过了这一危险期，存活了下来，并且取得了巨大的发展，有些还成为上市公 司，例如正泰集团、太太药业、格兰士、天通股份、希望股份等等。这种状 况是否说明了中国民营企业有一个1 0 年左右的“寿命危险期”。大量事实已 经充分证明了中国的民营中小企业创业普遍存在着基础能力建设薄弱的问 题，一些“无战略”或战略制定滞后的民营企业生命周期短暂甚至被淘汰出 局，去年的关闭率比世界平均水平高出一倍。曾经有专家研究过民营中小企 业失败的主要原因，发现其中一多半早在民营企业创立之初就埋下了隐患。 由于发展战略对民营企业的生存和成长具有举足轻重的作用，因此，要将一 个现代民营企业做大做强，在其创业阶段就必须认真思考将来的发展战略， 以谋求可持续成长。 1 2 论文的意义 齐齐哈尔市的民营中小企业必须未雨绸缪，寻找创业战略，探寻生存和 发展之路。本论文正是在上述背景下写作完成的，其研究具有一定的实践价 值，主要表现在： 1 、增加就业。就业是民生之本。从总体上看，我国当前和今后一个相当 长的时期内，就业矛盾十分突出。我国作为一个发展中国家正处于经济转型 阶段，劳动力总量矛盾突出，就业压力非常大，下岗职工和机关分流人员数 量居高不下，农村富余劳动力转移规模大，还有扩招之后每年大量的大中专 毕业生，完全依靠政府根本无法解决这些入的就业问题。有数据表明，每创 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 办1 个中小企业，平均可以创造6 个工作岗位。专家指出，发达国家每千人 中，中小企业的数量平均为5 0 个，而我国每千人中，中小企业的数量还不到 1 0 个。如果能达到发达国家每千人中有五十个中小企业的水平，就可以解决 4 亿人的就业问题。因此，唯一的且主要的出路就是促进民营中小企业创业， 并创造适宜的创业条件。使得新创的中小企业成为中国经济新的增长点，成 为经济社会稳定发展的基础。中小企业是市场经济的重要微观基础。目前， 中小企业提供了7 5 以上的城镇就业机会。2 0 0 3 年，全国就业人员为7 “ 亿，其中非公有制经济吸纳就业人员3 1 3 亿。2 0 0 3 年，中小企业的从业人 员数比1 9 8 9 年增长了2 4 倍，8 0 5 万户新开企业的雇工人数为7 4 7 2 万人， 共吸纳安置国有企业下岗职工6 5 5 8 万人。 2 、技术创新。高科技型中小企业将取代传统的劳动密集、资本密集型中 小企业，是中小企业发展的趋势。中小企业经营灵活、反应迅速、机制灵活 的优势，在技术进步和机制创新中发挥着日益突出的作用。日本的研究表明， 一半的企业技术创新是由中小企业进行的，而且创新的商品化效率也高，它 们可以在较短时间内使创新进入市场，平均大约2 2 年，而大公司却要3 1 年。目前，我国专利的6 5 是由中小企业发明的，7 5 以上的技术创新是由 中小企业完成的，8 0 以上的新产品是由中小企业开发的，中小企业已成为 技术与机制创新的主体。创业过程包含着新产品和新服务的产生，这对创业 的成功与否起着关键作用，而从整个经济社会的角度来看，这也是产业更替 和演进的过程。企业的创业活动正是获得并强化创新能力和核心竞争力的主 要途径。由此可见，以市场为导向的创业过程就是科技成果产业化、商品化 的过程。创新是创业的主要驱动力量，创业也是促进科技进步和技术创新的 主要动力。 此外，在引进公平竞争，促进资源的更有效利用、提高社会物资财富积 累方面、振兴区域经济，缓解区域经济发展不平衡方面、满足人民群众多种 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 i i i i i i i 多样的需求以及提高人的素质、积极性和创造性方面具有积极作用。在市场 竞争中每年都有大量的企业破产，同时又有更大量的企业创建，生生，死死， 生的总比死的多。这就充分显示了中小企业的生命力，显示了中小企业是市 场体系中不能缺少的重要组成部分。完善市场经济体制，在全国范围建立起 完整的市场经济体系，就要鼓励、支持、引导中小企业创业使之快速、健康 发展起来。 本研究就是要结合齐齐哈尔市民营中小企业的实际，系统地分析其内外 部环境，有针对性地提出其创业战略和实施策略，打好创业基础，做大、做 强、做久，实现可持续成长，充分发挥民营中小企业在地区经济发展中的作 用，这是一个值得研究和思考的十分重要的问题。 1 ，3 国内外研究现状 创业说以马歇尔的一段表述为代表。将企业目标定位于成长为大企业， 对无数的中小刨业企业来说，无异是颇具吸引力的，对于追求经济增长的政 府而言，更是值得肯定的目标。将企业的目标定位于成长为大企业，也是具 备现实可能性的。从创新角度讲，大企业实力雄厚，可以进行大规模基础研 究，而中小企业的压力很大，时时面临淘汰出局的命运。因此在与同行业大 企业的竞争中，中小企业的创新动力很强。 创业研究的第一次浪潮来自对创业活动为整个经济系统的发展以及市场 体系的演进所作出的贡献的研究。这个由s c h u m p e t e r ，k i r z n e r 以及c a s s o n 等人所开辟的研究领域将研究的重心聚焦在创业行为对经济环境的影响，认 为正是创新和创业打破了市场的均衡，改变了系统无效率的情况，创造了就 业。在2 0 世纪8 0 年代，越来越多与企业家们的管理行为相联系的研究结果， 开始为人们打开创业过程的黑匣。这些成果涉及如何刨建企业、如何经营新 企业等创业过程的方方面面，其中最重要的两个领域是：( 1 ) 创业企业所经历 的生命周期以及企业成长过程中所面临的问题：( 2 ) 从企业家背景、战略选择、 4 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 外部环境等多个角度研究新创企业成功的影响因素。在研究创业过程中，由 于引入了相对比较成熟的企业管理的研究方法，所以产生了许多更具实践解 释力的研究成果。同时，由于大量管理学学者加入到创业管理的研究中来， 创业研究的研究对象也悄悄发生了变化。 s c h e n d e l ( 1 9 9 0 ) 认为创业研究需要突破原有的对企业家个体、新建企业 以及小公司的研究，进入更宽泛的创新、变革和创造性的战略领导等问题， 涉足一个新的更复杂的整合的研究层次，研究的对象与企业的历史长短、规 模大小无关。从这个意义上说，战略管理、领导学、组织行为等更为成熟的 学科领域的研究成果都会对创业研究管理的研究主体有着天然的一体性，战 略管理的理论体系和研究方法对创业理论中的企业创业期、机会识别、高层 管理团队、决策过程等内容的研究有较大的贡献。因此，中小企业创业实践 的需求更强，学者们的创业研究开始关注现实的管理实践。 随着民营中小企业的快速发展，我国学术界对民营中小企业的研究也 “热”了起来。但和发达国家相比，我国发展市场经济是近二十年的事，民 营中小企业崛起的历史则更短，所以，对民营中小企业的研究还不是很深入。 总的说来，目前国内对民营中小企业的研究可以概括为以下三个层面： 第一层面：主要是借鉴国外发展经验，针对我国国情，从宏观的角度，研 究民营中小企业的发展环境问题。重点研究四个方面：一是政府应制订怎样的 政策以促进和引导民营中小企业的发展，这方面的研究是为了促使政府制订 一套宏观政策。从而使民营中小企业的发展有一个宽松而良好的政策环境。 二是研究风险投资及创新基金的问题，这主要是针对我国民营科技中小企业 的发展资金不足的劣势，寻求可靠的融资渠道，解决民营中小企业发展资金 不足的问题。三是研究企业发展的服务环境，民营中小企业的健康成长与发 展，离不开各种社会中介机构的服务。四是研究民营中小企业成长中的市场 环境、知识产权保护环境及社会文化与法律环境等。 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 第二个层面：主要研究民营中小企业的技术创新问题。在这一层面上重点 研究两个方面：一是技术创新模式以及如何提高民营中小企业的核心竞争力。 二是研究如何提高民营中小企业的技术创新能力，这主要关系到企业的持续 创新能力问题。 第三个层面：从各个不同的角度，研究民营中小企业的管理问题。这也有 两个重点：一是从宏观的角度，研究国家和政府如何管理企业以及企业的各种 管理模式。二是从微观的角度，研究企业内部应如何做好各项管理工作，例 如企业的各种激励机制等 研究中存在的局限表现在以下几个方面： 局限之一：在各个层面的研究当中，研究者们几乎无一例外地在民营中 小企业的规模上大做文章，似乎认为规模小是这类企业一大优势。一分为二 地看，规模小既是优势，更是劣势，而民营中小企业要发展，要做大、做强， 就是为了摆脱这种规模小的劣势。因此，创立之初，应该有系统的创业战略 思考。 局限之二：研究者倾向于对民营中小企业进行静态的研究，而很少进行 动态的、发展的研究。而事实上，民营中小企业一直处于动态的成长和发展 之中，它进行各种创新，努力克服各种成长中的烦恼，改善自己的生存和发 展条件，最终就是为了做大、做强，而不是甘愿永远带着“中小”的帽子。 因此，应该用一种辩证的、发展的观点去观察并研究它，帮助民营中小企业 认清自己所处的地位，明确自己的发展方向与发展目标，定位其达到发展目 标的途径，为我国民营中小企业的健康成长，做太、做强，在理论上开展有 益的探索。 1 4 论文总体结构及思路 齐齐哈尔市作为国有经济高度集中的东北老重工业基地，民营经济发展 相对滞后，民营企业起步较晚、发展较慢，从某种意义上讲，齐齐哈尔市民 6 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 营中小企业的发展现状已经制约了齐齐哈尔市经济的发展，实现齐市民营中 小企业的可持续成长问题已开始受到全市上下的普遍关注。研究和发展齐市 地区的民营经济和民营企业的发展具有特别重要的时代意义。民营企业参与 到国有企业改组改造中来，是贯彻十六大精神的具体措施，更是实现公有制 经济和非公有制经济相互促进、共同发展的重要形式和有效途径；可以解决 当前齐市比较突出的社会矛盾，尤其是国企改革与国企职工妥善安置的矛盾， 对于创造就业岗位、安置下岗职工、经济发展、社会稳定都能发挥很大作用： 是民营企业自身发展的客观需要，民企参与国企改组改造实现双赢，不仅有 利于盘活了国有资产存量，使国有企业焕发活力，也使民营企业实现规模扩 张和进一步发展，民营经济将成为实现全市小康社会目标的中坚力量。 本文按照研究思路和逻辑j 顿序可以分为三部分。第一部分：对创业的内 涵和相关理论进行了综述，着重强调了仓业战略的必要性及其可能模式。第 二部分：基于对齐齐哈尔市民营中小企业的实地调研，分析了齐齐哈尔市民 营中小企业创业的内外部环境，结果发现必须抓住机遇、发挥优势才有可能 实现成功的创业。第三部分：用s w o t 方法综合分析了齐齐哈尔市民营中小企 业的优势和劣势，机会和威胁，在此基础上，有针对性地提出了其创业战略， 那就是“小而精、小而专、小而特”战略、依附战略、资源战略、游击战略、 高新技术战略、联合战略。基于前文中提出的齐齐哈尔市民营中小企业的创 业战略，结合当地的实际，提出实施的战术策略，即从民营中小企业战略关 系层面和微观管理层面分别展开了具体对策的探讨。找到齐齐哈尔市民营中 小企业的创业战略，及其配套实施举措，其中构建中小企业创业战略关系等 对策都非常具有实际应用价值，这些正是全文的中心所在。如下图所示： 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 图1 1 论文结构图 希望本文的研究对于振兴和加速齐齐哈尔市民营经济的发展具有一定的 指导意义和现实意义，同时也希望对其他地区民营中小企业的创业战略的制 定和实旄有一定的借鉴作用。 本文运用了下述方法进行研究： 1 、运用s w o t 分析对齐齐哈尔市民营中小企业迸行剖析，指出其外部环 境中存在的机会与威胁和内部环境的优劣势进行了综合分析，使内外部创业 环境相互协调和最佳配合，然后选择出适合齐齐哈尔市民营中小企业的创业 战略。 2 、规范分析与实证分析相结合，宏观分析和微观分析相结合。坚持科学 的研究方法，尊重理论分析、实证分析和规范分析得出的结论，客观、公正、 实事求是的研究中国民营经济和民营中小企业的创业战略问题。本文立足于 齐齐哈尔市民营中小企业的思考和研究，力求对国内其他省、市、地区民营 中小企业的发展提出借鉴和参考。 1 5 论文创新之处 1 、本文用s w o t 方法综合分析了齐齐哈尔市民营中小企业的优势和劣势 8 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 机会和威胁，在此基础上，有针对性地提出了其创业战略，那就是“小而精、 小而专、小而特”战略、依附战略、资源战略、游击战略、高新技术战略、 联合战略。 2 、从民营中小企业创业战略关系层面和微观管理层面分别提出齐齐哈尔 市民营中小企业创业战略实施的具体配套措施，其中赋予构建中小企业创业 战略关系等对策具有实际应用价值。 9 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 # ；i i i i i ；i i i i 目j i 目i ；j ；i j ；i i ；i i i 一1 1 ；i ；i i j ；i i i ；# i i ；i 薯 第2 章相关理论与方法综述 2 1 民营中小企业的界定 中小企业是一个比较复杂的规模形态概念。从理论上讲，中小企业一般 是指规模较小的或处于创业阶段和成长阶段的企业，包括规模在规定标准以 下的法人企业和自然人企业。到目前，各国有关中小企业的鉴定标准还不尽 一致。在国内，2 0 0 3 年3 月2 4 日开始实施的中小企业标准暂行规定中 规定，中小企业标准即为大企业的下限，根据企业职工人数、销售额和资产 总额等指标，结合行业特点，制定了适合工业( 采矿业、制造业、电力业、燃 气业及水的生产和供应业) ，建筑业，交通运输和邮政业，批发和零售业，住 宿和餐饮业的中小企业标准。 表1 1 中小企业界定表 行业类型标准 职工数( 人)销售敬( 力7 5 )贤严总额( 月兀) 工业2 0 0 0 以下3 0 0 0 0 以下4 0 0 0 0 以下 ( 3 0 0 以上为中型) ( 3 0 0 0 以上为中型) ( 4 0 0 0 以上为中型) 建筑 3 0 0 0 以下3 0 0 0 0 以下 4 0 0 0 0 以下 ( 3 0 0 以上为中型)( 3 0 0 0 以上为中型)( 4 0 0 0 以上为中型) 5 0 0 以下1 5 0 0 0 以下 零售 ( 1 0 0 以上为中型)( 1 0 0 0 以上为中型) 批发2 0 0 以f3 0 0 0 0 以下 ( 1 0 0 以上为中型)( 3 0 0 0 以上为中型) 交通运输3 0 0 0 以下3 0 0 0 0 以下 ( 5 0 0 以上为中型) ( 3 0 0 0 以上为中型) 邮政1 0 0 0 以下1 5 0 0 0 以下 ( 4 0 0 以上为中型)( 3 0 0 0 以上为中型) 住宿和餐饮 8 0 0 以下1 5 0 0 0 以下 ( 4 0 0 以上为中型)( 3 0 0 0 以上为中型) 而民营企业是突出以“民”为本，民营企业是指利用民间的资本、民间 的办法、民间的力量，由民间人士开办的经济实体。国内经济学界对民营企 l o 哈尔滨工程大学工丽管理硕士学位论文 业主要有四种划分方法，即宽派、次宽派、中派和窄派。宽派包括七类企业， 即国有民营企业( 具体形式有所不同，如：有原来的国有企业通过承包交由资 产运营公司按照市场方式进行运作的形式，有新建立的国有企业从一开始就 按照民营方式进行运作的形式，包含公有私营企业) 、国有控股民营企业( 股 份制企业的一部分) 、非国有控股民营企业( 股份制企业的一部分) 、城乡集体 企业、私营企业、个体企业和三资企业。次宽派包括六类企业，即在宽派基 础上去掉三资企业。中派包括四类企业，即在次宽派基础上去掉国有民营企 业和国有控股民营企业。窄派包括两类企业，即私营企业和个体企业。本文 是从宽派、广义的角度来研究齐齐哈尔市民营中小企业。 2 2 创业理论 2 2 1 创业的定义 “创业”一词的英文“v e n t u r e ”的最初含义是“冒险”，只有后来人类 冒险创建企业的实践活动赋予其新的实际意义以后，它才逐步地用于表达“创 业”概念一样，”e n t r e p r e n e u r s h ip i ，后来被赋予“刨业”这一实际意义是源 于人类创业的实践活动。本文认为，创业是一种高风险的创新活动，是指企 业树立创业思想，把创业哲学渗入到整个组织的思想和经营中，去鼓励个人 或团体进行创新的过程。 2 2 2 创业的目的 回答这个问题是进行创业研究的基础。创业是一种普遍的社会经济现象， 不仅如此，创业还是经济发展的根本动力。在当今的中国乃至全世界，创业 越来越成为经济发展中的强劲推动力。无论是实业界还是学术界，对于创业 现象都表示出越来越强烈的兴趣与关注。现实中的经济总是在“不均衡的状 态”下运行，技术的、社会的、政治的和其他类型的变化就会不断地提供新 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 的信息，这些信息将影响到资源的不同使用方式( 熊彼特，1 9 3 4 ) 。创业者通 过创业活动实现了生产要素的新组合，把各种生产要素的资源引向新用途， 并且把资源和要素，包括人的创造性的劳动，转化成具有更高价值的形式增 进了社会财富。同时，“经济中时间和空间上缺乏效率的现象被发现和减轻” ( k i r z n e r ，1 9 9 7 ) 。 2 2 3 创业模式理论 创业模式是目前创业研究的重点之。目前的具代表性的研究成果主要 集中在以下几个方面： 1 基于创业的盈利性质。创业包括盈利性质的创业和非营利性创业。 j o h n s o n ( 2 0 0 0 ) 和c a n n o n ( 2 0 0 0 ) 将创业分成以下几种类型，即社会目的的创 业，共同财富的创业，非盈利创业，慈善事业的创业，社会企业创业和公民 创业。目前的创业研究中更多关注的是经济性质即盈利性质的创业。因而在 以下的研究成果中主要是就经济创业模式进行的探讨。 2 基于组织类型。对于盈利性质的创业，根据创业是在新建组织、还是 在原有组织的内部进行这一标准，划分为新创企业和组织内创业。或又称为 个人创业和公司创业。b h i d e ，a v 将创业分为三类，即自我雇佣型创业、 冒险型创业，以及大公司的内部创业。 3 基于创业者角色。关注创业者的角色，有以下几种思路：分别是刨新者 ( s c h u m p e t e r ，1 9 3 4 ) ，利用机会的察觉者( k i r z n e r ，1 9 9 7 ) ，以及不确定的 风险承担者( k n i g h t i a n ，1 9 9 9 ) 。这主要是根据创业者进行创业的个性特点、 对市场机会把握的类型来描述。 4 基于创业的创意来源。根据刘常勇的整理可看出，c h r i s t i a n ( 2 0 0 0 ) 将创业模式分为：复制型创业、模仿型创业、演进型创业和创新型创业4 种。 5 基于创新层次。刘健均( 2 0 0 3 ) 基于创建企业的创新层次，列举出产 品创新，市场营销模式创新，以及企业组织管理体系刨新的创业模式。 1 2 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 6 基于创业者出身和创业企业的行业特性。就国内的创业模式分析而言， 更多依据国情特点来进行划分，并且不同的标准有很多种的分类方式。汪少 华，佳蕾( 2 0 0 3 ) 认为在中国，按照创业者的出身和新刨企业所属行业特性 分，改革开放后涌现出的新创企业可以分为以下几种：以工人、农民创业者 、为主体的、依托传统产业和企业集群的新剑企业。这在江浙地区表现十分活 跃。以丁磊、张朝阳、吴鹰、田溯宁、王文京等入为代表的知识分子类型( 技 师、教师、海归、学生等出身) 创业者，充分发挥自己拥有的良好技术背景、 技术创新能力和较高的个人素质。集中在高新技术行业。以“下海”公务 员和退职军人为主要特征的创业者，他们的特点在于往往具备别人没有的社 会资源，善于驾驭政治、经营和风险的强势综合营运，一般都选择技术含量 一般，但运营复杂、盈利丰厚的行业( k q 房地产行业等) 进行创业。在中国 这种由计划经济向市场经济转轨的关键时期，很多原体制内任职的人员利用 由此带来构刨业机会。这类新创企业比较复杂主要有：利用原有专业技术和 已建立起来的关系网络离职新创企业，从事与原离职企业类似的创业活动： 利用自己的专业知识和社会资源，接手运营不善的中小企业实现刨业，并提 供比原企业更好的产品、服务或管理：利用国有资产退出和国有企业改制之 机，用收购兼并或m b o 方式进行创业活动等。 7 基于创业过程。蒂蒙斯模型的含义在于：( 1 ) 创业过程是由机会驱动、 团队领导和资源保证的。在这个过程中，资源与机会是适应、差距再到适应 的动态过程。( 2 ) 创业过程依赖于枫会、创业团队和资源这三个要素的匹配 和平衡。从本质上说，创业者的作用就是管理和重新确定风险与回报的平衡。 ( 3 ) 创业过程是一开始就进行的连续的寻求平衡的行为。 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 不确定性瓷本市场 图1 1 蒂蒙斯的创业过程 威克姆创业过程模型如图i - 2 所示。该模型的含义如下：( 1 ) 创业活动 包括创业者、机会、组织和资源四个要素。创业者处于创业活动的中心，其 职能体现在与其他三个要素之间的关系上：发现和确认创业机会；管理创业 资源；领导创业组织。( 2 ) 创业者任务的本质就是有效处理机会、资源和组 织之间的关系。因此，创业活动包括以下三个方面：使组织适合于所开发的 机会：集合资源以形成组织；将资源集中于追逐的机会。在这三种关系中， 创业者起着关键的作用。( 3 ) 创业过程是一个不断学习的过程，创业型组织 是一个学习型组织。 创业活动产出 图1 2威克姆创业过程模型 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 上述理论研究表明，关于创业模式的理论研究包括从创业发生的组织类 型、创业者角色、创意来源、创新层次以及行业特点等多种属性来进行划分。 就理论基础、主要代表以及研究重点3 个方面看来，可归结如下：基于盈利 性质，代表人物j o h n s o n ，c a n n o n ，认为目前研究重点主要在经济创业，而 社会组织的创业研究较少。基于组织类型，代表人物s p e n c e r ，g o m e z ， s h a r m a ，c h r i s m a n ，d ec l e r c q ，b h i d ea v ，主要将创业划分为新创企业 和公司创业，这是目前创业研究的主要关注点。基于创业者角色，代表人 物s c h u m p e t e r ，k i r z n e ，k n i g h t i a n ，他们强调创业者的特点和对机会的态 度，这是创业成功的决定性因素。但体系较零散。基于创意来源，代表人 物c h r i s t i a n ，该理论综合了多种理论和角度，在创意来源基础上还区分了 市场机会类型、创业者能力要求等因素。基于创新层次，由刘健均提出， 主要从企业管理的职能角度出发进行研究。基于创业者出身和创业企业的 行业特性，汪少华、佳蕾提出，他们针对国情特点的具体情况来进行研究， 针对性强。基于创业过程的模型，蒂蒙斯和威克姆者提出，他们针对创业 的具体过程情况来进行研究，有一定的针对性。 可以看到，这些研究成果之间相互有所区别、研究重点各有侧重。但同 时又彼此借鉴、融合交叉。总的说来，综合以上各种层面的理论研究才能构 建相对全面的创业模式。同时还应注意到，区域差剔在刨业模式研究中的重 要性。尤其我国地区差异显著，创业模式肯定是和当地的经济模式、文化特 点等多方面紧密相连的，不可能干篇一律，因而还应当结合地区特点的角度 来考察创业模式和创业的成功因素，这才具备更高的研究意义和参考价值。 2 2 4 创业成功的评价标准 新创立的民营中小企业怎样才能算成功，并不得很好评价的。标准各异， 企业创业成功不是一般意义上的企业生存和永续，其强调的是要在不断地生 存中求发展，发展是根本的。如果一个只能存续而没有发展的企业只能是对 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 资源的消耗，和增加社会发展的负担。企业创业成长是一个动态性过程，在 动态过程中它受到不同作用力的影响。 z = f ( f 1 ，f 2 ，f 3 ，f 4 ，f 5 ，f 6 ，t ) 式中：z ：企业持续发展水平；f l ：企业发展阻力( 内外部阻力) ：f 2 ： 企业发展扩张力( 市场因素) ；f 3 ：企业发展提升力( 技术因素) ；f 4 ：企业 发展引导力( 战略因素) ：f 5 ：企业发展支撑力( 管理因素) ；f 6 ：企业发展 重力( 规模因素) ；t ：企业发展时间。 各种分力是相互联系相互影响的。这些力在时间上有时是同时发挥作用， 有时是重点突出某一分力的作用，尤如一个物体当其开始起动时，作用于物 体的各种力都会表现出不同的作用，而当其运动到一定阶段时，其中某一种 力的作用将会凸显。企业发展也是如此，当