（工商管理专业论文）供水企业发展战略研究.pdf

供水企业发展战略研究 研究生：刘嘉伟导师：吴利华东南大学 摘要 本文依据自然垄断理论、政府管制理论、公用产品定价理论、战略管理理论，借鉴 国外水务企业管理的经验和运行实践，分析我国供水行业现存的管理模式的现状及其弊 端，探索符合中国国情的供水企业的发展战略，以提高企业的运行效率和管理水平。 本文由五个章节组成。 第一章描述了供水企业发展的相关文献、理论基础及本论文的基本框架。 第二章介绍了供水行业的性质、功能、特点及城市供水行业现状，并对供水行业 现状的形成作了简要的说明。 第三章分析了供水企业环境的影响因素。一方面，由于经济与社会的发展使企业 的生产、销售及经营规模不断扩大；另一方面，自然垄断的独家经营的供水企业的环境 正逐步向国际、国内的对经营权的竞争的开放的环境转变。而政府对供水企业的管理又 是生存与发展的决定性因素。在这一章里，除了对企业的环境因素进行了分析外，还结 合发达国家先进的水务企业管理的经验，展望了政府对供水企业管理的改革趋势。政府 对供水企业管理是企业战略制定的依据，决定了企业的战略选择。 第四章分析了供水企业的内部因素。本章对供水企业的企业文化、管理体制、财 务状况、计划与控制、企业组织及其人力资源管理等因素进行了分析。 第五章在供水企业内外部因素分析的基础上，对行业内企业发展战略进行了探 讨，不同的企业可以根据自身的特点进行不同的选择。另外，作为战略管理的重要一环 战略控制，本章简要描述了供水企业在实施与控制战略的过程中易被企业管理者忽 视的几个问题。 关键词：供水行业管制定价发展战略 r e s e a r c ho f c o r p o r a t i o nd e v e l o p m e n t s t r a t e g yo f w a t e rs u p p l yi n d u s t r y g r a d u a t e ：l i uj i a - w e i s u p e r v i s o r ：w ul i h u a s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a e t a c c o r d i n ga s t h et h e o r yo fn a t u r a lm o n o p o l y ，g o v e r n m e n ts u p e r v i s i o n ，a n d p u b l i c p r o d u c tp r i c i n g ，a n ds t r a t e g ym a n a g e ，t h i st h e s i sa n a l y z e sc u r r e n to p e r a t i o nm e t h o d ，s t a t u s a n dd i s a d v a n t a g eo fw a t e rs u p p l yi n d u s t r yi no t l rc o u n t r y , u s i n gf o rr e f e r e n c eo fe x p e r i e n c e a n dr u n n i n gp r a c t i c eo nw a t e ra d m i n i s t r a t i o ni na d v a n c e dc o u n t r i e s a i d e dt oi m p r o v et h e r u n n i n ge f f i c i e n c ya n da d m i n i s t r a t i o nl e v e l ，t h i st h e s i sq u e s t sf o rt h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yo f w a t e rs u p p l yi n d u s t r ya c c o r d i n gw j t l lt h es i t u a t i o no f o u rc o u n t r y t h et h e s i si sc o m p o s e do f f i v ec h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e rd e s c r i b e st h el i t e r a t u r ea n db a s i st h e o r yc o r r e l a t e dt ot h ed e v e l o p m e n t o f w a t e r s u p p l yi n d u s t r ya n dt h ec i r c l eo f t h et h e s i s t h es e c o n dc h a p t e ri n t r o d u c e st h ec h a r a c t e r s ，f u n c t i o n s ，c u r r e n ts i t u a t i o no fc i t i e sw a t e r s u p p l yi n d u s t r ya n dt h o s ed e v e l o p m e n t sa r eb r i e f l ye x p l a i n e d t h et h i r dc h a p t e ra n a l y z e st h ee n v i r o n m e n t so u t s i d et h ew a t e rs u p p l yi n d u s t r y o n et h e o n eh a n d ，p r o d u c t i o n s ，s e l l sa n dm a n a g e m e n t so fe n t e r p r i s ec o n t i n u o u s l y e n l a r g e 、i 也 d e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n ds o c i e t y ；0 1 1t h eo t h e rh a n d ，t h em a n a g ea u t h o r i t yo ft h ew a t e r s u p p l yi n d u s t r ya r eg r a d u a l l yc h a n g i n gf r o mn a d 1 r a lm o n o p o l yt oo p e n i n ga n dc o m p e t i t i o n i na d d i t i o n t h et e n d e n c yo fr e f o r m a t i o ni sv i e w e df o rm a n a g e m e n t so ft h ew a t e rs u p p l y i n d u s t r yb a s e do na d v a n c e de x p e r i e n c e so f t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s t h ef o u r t hc h a p t e ra n a l y z e st h ef a c t o r si n s i d et h ew a t e rs u p p l yi n d u s t r y , i n c l u d i n gt h e e n t e r p r i s ec u l t u r e s ，s u p e r v i s es y s t e m ，f i n a n c i a ls t a t e ，p l a r m i n g ，c o n t r o l ，o r g a n i z a t i o n ，a n d h u m a nr e s o u r c e f i n a l l y , b a s e do n al o to ft h ea n a l y s i sa ti n n e ra n do u t e rf a c t o r si nt h et 1 1 i r dc h a p t e ra n d f o u r t hc h a p t e r , t h ef i f t hc h a p t e rd i s c u s s e st h ec o r p o r a t i o nd e v e l o p m e n ts t r a t e g yo fw a t e r s u p p l yi n d u s t r y k e y w o r d s ：w a t e rs u p p l yi n d u s t r y a d m i n i s t r a t i o na n dr e g u l a t i o n p r i c i n gd e v e l o p m e n ts t r a t e g y i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示了谢意。 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名：辫导师签名：肄日期： 东南人学硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 1 1 问题的提出 水是生命之源、生活之源，是人类赖以生产与发展的基本保障。供水是城市的一项 重要基础设旖，自来水供应与千家万户的生活密切相关，是城市正常运转的“血液”和 “生命线”，是国民经济基础的重要组成部分，自来水的供应和普及程度是衡量城市经 济、城市居民生活水平的重要标志，供应不足和缺乏会阻碍城市经济的发展，影响人们 生活的质量。随着经济的发展和社会的进步，人类的生存与发展对水的需求与日俱增， 而水和与水相关的问题日益突出。 长期以来，我国的水务市场作为关系国计民生的行业一直是一个垄断行业，供水企 业都是国有企业，采取的是政企合一的形式，政企不分、并垄断当地市场。国有企业多 年来形成的体制呆板，机制不灵主要是产权制度造成的。领导班子由政府任免，企业的 经营管理、投资决策、发展战略等都受到政府的约束，企业与政府之间的责、权、利关 系不清，投融资渠道单一，企业普遍存在水处理工艺落后，设备设施性能差、能耗高， 经营管理水平较低，再加上长期的“诸侯封地”各霸一方的自然垄断及政企不分，使其 效率低下，缺乏市场经济的观念和竞争意识，企业缺乏压力和动力。其资金、技术、规 模、管理等难以跟上水务市场的高速增长。 1 9 9 8 年至2 0 0 1 年的4 年中，国家共安排国债资金1 6 2 亿元，支持了3 1 0 个城市供 水工程的建设，新增供水能力2 3 6 6 万吨。水务产业被形容为2 1 世纪的朝阳产业，据预 测供水行业年产值达到1 5 0 0 亿元一2 0 0 0 亿元左右；到2 0 1 0 年我国城市化水平将由现在 的3 7 达到4 5 ，城镇化水平每提高一个百分点，城镇人口将新增1 0 0 0 多万人；供水普 及率：2 0 0 1 年底为7 2 2 6 ，“十五”目标为9 8 5 ，“十五”期间将新增4 5 0 0 m 3 日。城 市规模的扩大和城市化进程的加快，必将对城市供水提出更高的要求。同时，随着经济 社会的发展和生活水平的提高，用户对水质和供水服务的标准也在不断提高。可见中国 水务市场蕴含的巨大发展空间。 供水企业的现状使得企业无法跟上水务市场的高速增长。在9 0 年代初及9 0 年代以 前( 当时的污水处理所占比很小) ，供水行业积累了大量的建设资金，给当地政府创了 收。但后来，由于国家宏观经济形式的变化，水价及成本都上涨了，却引起了企业的亏 损，企业承担了社会效益和经济效益的双重重担，行使着政府职能与企业职能的双重职 东南大学硕十学位论文第一章绪论 能。 随着改革开放的深入，时代的发展及观念的更新，政府相关部门逐步认识到要搞活 搞好国内水务企业需要进行改革。2 0 0 1 年开始，成都、郑州、北京、上海、沈阳、杭州 等地陆续出现了洋水务抢滩中国与国内水务进行合作的案例。随后，有关部门出台了一 系列的促进外资、民资进入水务行业的相关政策。江苏、河北、安徽、山东、浙江等地 先后提出将打破垄断、全面放开包括水务在内的城市公用事业市场。2 0 0 3 年9 月，我国 政府提出全力支持市政公用行业向所有资本开放。 有关政策的相继出台，国际投资者也向中国包括水务在内的市政行业敞开了大门、 欢迎市政公用企业在海外上市，使得水务市场越来越大，而竞争也越来越激烈。专营特 许权的拥有对象由只对国外水务开放，逐渐扩大到国内水务、甚至到民间投资者。国内 外投资者加快脚步进入这个市场，使水务市场日趋激烈。 巨大的市场空间与机会，水务市场的进一步放开，导致国内外财大气粗的水务集团 和民间资本的蜂拥而入，资金与经营规模较小、实力弱小的水务行业面临的将是一个经 济全球化和残酷的市场竞争的国内外环境。面对巨大的逐渐开放的市场、竞争越来越激 烈的生存与发展环境，国内水务如何充分利用内、外部的资源、增强自身的竞争实力， 成为每个水务企业所面临的现实问题。 为了寻求上述问题的解决途径与方法，本文依据自然垄断理论、政府管制理论、公 用产品定价理论、战略管理理论，借鉴国外水务管理的经验和运行实践，分析我国供水 行业现存的管理模式的现状及其弊端，探索符合中国国情的供水行业的发展战略，以提 高行业运行效率和管理水平。 1 2 文献综述 对于生产公用产品的行业，各国政府一方面加强监管与控制，另一方面也积极通过 建立市场引入竞争，这已成为世界性潮流。这样做的目的是打破垄断，达到企业效益、 社会效益的平衡，促进企业、社会、自然的协调与可持续发展。 现在，我国政府、高校、中介机构和民间学术机构都在大力研究市政公用行业的制 度与市场建设的问题。建设部政策研究中心主任秦虹、中国人民大学制度分析与公共政 策研究中心主任毛寿龙、北京大学光华管理学院张维迎教授、北京大岳咨询有限公司、 上海济邦投资咨询公司都在专注研究引入竞争过程中的操作问题。 中国建设部部长汪光焘提出：2 0 0 4 年建设工作八项任务有一项为：加快市政公用事 2 东南大学硕上学位论文第一章绪论 业市场化进程，推进基础设施和环境卫生体系建设，贯彻中共中央关于完善社会主义 市场经济体制若干问题的决定精神，鼓励社会资金、外资及各种所有制企业参与城市 供水、供气、供热、污水处理、垃圾处理、公共交通等经营性市政公用设旖建设和运营。 推行市政公用事业特许经营制度，建立服务质量标准和评价体系，健全企业服务质量监 督和价格监控机制 1 l 。 建设部政策研究中一f l , 秦虹在中国市政公用设旆投融资现状与改革方向一文中指 出：市政公用设施市场化改革目标包括三个方面：是通过投融资体制改革，建立多元 化的产权结构，有效地增加城市建设的资金投入；二是打破垄断经营，引入市场竞争机 制，提高城市建设和运行的效率；三是按照市场经济规则，重新确立政府对市政公用设 施建设的职能和管理体制舢。 他们的研究主要集中在政府监管、管理体制及建立竞争市场等层面。对于城市供水 行业这一特定的行业来说，这些研究没有进行更深一步的探讨在打破垄断、引入竞争的 背景下供水企业的发展问题。虽然在供水行业业界，有过各企业及关心该行业发展的讨 论与探索，但是其大部分的内容还不够系统，对于业界的前景的认识还比较模糊，甚至 有的比较悲观，对于行业发展战略及某个企业发展战略仍然不是很明晰，大部分供水企 业不是积极地进行研究、制定企业的发展战略，而是按照老的一套等政策、等扶持，以 落后的管理来维持企业的运行。 本文在这些研究的基础上，按照战略管理的理论，结合政府管制理论、自然垄断理 论、公用产品定价理论，对供水企业的现状、外部影响因素、内部因素进行了系统的分 析，依据供水企业的s w o t 分析，进一步在政府管制与引入竞争的条件下，进行了供水企 业的发展战略研究，希望能对供水企业的发展提供了有益的思路。 1 3 理论基础 1 3 1 自然垄断理论【1 l f 2 l 3 j f 4 j 2 3 l 自然垄断是指，由于存在着资源稀缺和规模经济效益、范围经济效益，使提供单一 物品和服务的企业形成一家公司( 完全垄断) 或者极少数企业( 寡头垄断) 的概率极高。 简单地说，自然垄断就是在一个行业中，只有一家生产者就足够了。对于这个生产者而 言，它的成本具有递减的技术和经济特征。在成本弱增的范围内，由一家生产者提供产 品比由几家生产者提供产品平均成本更低。其它生产者尽管有有能力，但由于自然垄断 产业存在着很大的沉没( 淀) 成本，一旦新的企业对于原有的企业的生产设施进行重复 东南大学颁士学位论文第一章绪论 投资建设，就难以再退出市场，新企业和原有企业就会进行恶性竞争，其结果是导致资 源浪费和低效率。 自然垄断产业有如下四个特征。一是规模经济非常明显，平均成本和边际成本总是 随产量增加降低，规模愈大，生产成本就愈低，因此，般要求由一家企业进行垄断陛 经营。二是有大量的“沉淀资本”，资金一旦投放就很难收回，也难改为其他用途，如 果多个企业之间进行竞争，导致恶性竞争，其结果导致资源浪费和低效率。三是这些行 业中的产品成本具有次可加性的特点，即一起生产各种不同产出比分别地生产它们所花 费的成本更低。四是行业中的产品是公众所需要的基本服务，需要保证所提供服务的稳 定性、质量的可靠性和可信赖性等。 从产业的经济特征看，大多数市政公用设施产业，如电信、电力、铁路运输、自来 水和煤气等，都具有共同的显著的特点，就是需要巨额初始投资，投资回报期限长，投 资专用性强，规模经济非常显著，因此，从自然垄断理论出发，大多数市政公用设施产 业被公认为属于自然垄断产业，应由一家或少数几家企业垄断经营，以使社会效率极大 化。供水行业，城市供水垄断经营就是建立在自然垄断理论基础上的，是典型的自然垄 断行业。 1 3 2 政府管制理论5 e l i 2 3 】【2 4 】 早在十九世纪末，在研究自然垄断理论时，就有经济学家认识到了自然垄断产业实 施政府管制的必要性，如当时的亚当斯最早主张对自然垄断产业实行政府管制以实现社 会福利最大化。他把政府管制看作是维护大规模生产优势，同时保护消费者免受垄断企 业滥用垄断力量而受到损害的重要手段。经过一百多年的发展演进，政府管制理论的研 究已经非常广泛和深入，各国进行政府管制的实践活动也随处可见，对自然垄断产业之 市政公用产业的政府管制就是典型的范例。 政府管制的实质，就是在几乎不存在竞争或竞争很弱的产业中，政府通过一定的管 制政策与措施，建立一种类似于竞争机制的刺激机制，以制约垄断企业的经济政策。为 便于理解政府管制理论，我们应该理顺如下关系： 一、利益集团与政府管制 具有相同利益的组织和个人形成一个利益集团，各种利益集团都会对政府管制产生 一定的影响。例如，一些利益集团对政府制定垄断企业管制价格的压力是十分明显的， 消费者希望价格尽可能低，企业则希望制定尽可能高的价格。管制机构的制度安排和管 制权限等，对管制者的约束机制都会影响各种利益集团对政府管制的作用方式。例如， 4 东南大学硕士学位论文第一章绪论 许多管制机构的权限是相当模糊的( 如笼统地要求它们规定公正、合理的管制价格) ， 这就使管制者有相当大的决定权，并为各种利益集团进行游说活动提供了机会。同时， 政府管制者的任职条件，工作年限，由上级任命还是选举产生，对下一时期的再任命或 选举的约束条件等都会影响利益集团的游说对象和方式。 二、企业对政府管制的特殊影响力 在竞争性市场上，市场机制会自发地制约企业的市场行为。但在受政府管制的自然 垄断性产业中，政府管制者模拟竞争机制的功能，试图通过类似竞争的刺激机制促使企 业降低成本。在实践中，政府的管制主要反映在管制价格和成本核算这一关键问题上。 管制者制定的价格应反映企业的真实成本，但由于管制者信息来源的局限性，不可能完 全了解企业的真实成本。因此，管制者是凭借对企业成本的主观判断而决定管制价格水 平的。 企业作为一个生产者利益集团，它与消费者利益集团从各自的利益出发对政府管制 者施加影响，即企业要求订高价，而消费者要求订低价。但不同利益集团对政府管制者 具有不同的影响力，因而管制者在制定管制政策时，对不同利益集团会有不同的权重。 这是因为：管制者偏袒组织性较好的利益集团，以获取他们政治上的支持。这就是说， 某个利益集团能从管制政策中得到的利益越多，这个利益集团就越能认识到怎样设计管 制政策才能对他们有利。利益集团通过管制者能够觉察到的行为( 如投票) 给予管制者 一定的政治支持和某些物质利益。这样，由于“搭便车效应”，大的利益集团反而处于劣 势地位。这是因为，某个人为了本利益集团的利益所做的努力，集团内所有的人都有可 能得益，但其成本则由这个人承担。这种成本和收益不对称的状况，会抑制集团成员为 本利益集团而努力的积极性。虽然个人努力的成本与利益集团的规模无关，但利益集团 越大，个人努力的边际作用就越小。当然，如果利益集团中每个成员都能共同努力，则 个人成本就会相当小，但这在现实中往往很难做到。 以上分析表明，由于企业这一利益集团的规模较小( 在一些市政公用设施产业中只 有少数几家甚至一家企业) ，而且，每个企业都能敏感地认识到为从优惠的政府管制政 策中取得大量的利益，这就容易采取共同一致的行动；与它相对应的消费者利益集团则 由数以万计的个体构成，政策管制政策对其造成的不利影响由各个消费者分担，对个人 的影响并不大。因此，消费者个人往往缺乏为本集团的利益而积极努力的动机。这就使 在众多的利益集团中，企业对政府管制具有特殊的影响力。许多资料都能证明这结论。 三、政府管制者追求的目标 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 在西方正统的政府管制经济学中，通常假定政府管制者追求一系列社会目标，他们 应该做的和他们实际做的是完全一致的。在这种假定下，对政府管制的理论分析就自然 偏重于对政府管制行为的规范分析而忽视实证分析，即只分析管制者应该怎样做，而不 是他们实际上是怎样做的。这种假定并不符合西方现代政治经济思想。 在分析企业行为时，经济学家假定经理追求私利而不是股东的利益，为了使经理的 利益与所有者的利益保持一致，必须对经理的决策加以一定的制约。在政治科学中假定 政治家追求政治权力和地位，而不是利他目标。有关公共选择理论把这些内容概括为自 利理论。但与正统的政府管制经济学不同，在一些有关政府管制的文献中，一些西方学 者，如芝加哥学派和弗吉尼亚学派也采取了类似的分析方法。假定政府管制者是经济人， 他们也追求私利。具体地说，政府管制者追求的目标可以分为直接与间接两类。根据芝 加哥学派的理论，管制者的直接目标是收入最大化。从短期看，他们的收入水平可能并 不高，但从长期情况看就不同。一些政府管制者在不退休前脱离政府部门而去高薪的企 业工作。 1 3 3 公共产品定价理论 4 】【7 】【8 1 对于自然垄断行业价格的制定，经济学家提出了多种形式。其定价理论模式一般有 四种：边际成本定价、拉姆士定价、投资回报率定价和最高限价管制模式。 1 、边际成本定价模式 边际成本定价一直是公共事业行业定价的核心问题之一。根据经济学理论，如果价 格定在生产的边际成本水平，那么消费者的需求和厂商的供给能够达到最优均衡。从理 论上讲，如果政府制定的价格高于边际成本，有人会愿意付比现行价格低而比边际成本 高的价钱购买更多的这种产品或服务。在这种情况下，价格应该降低，使这些消费者能 够在他们希望的价格水平上参加交易，以增加社会总体的福利。相反，如果价格低于边 际成本，这说明为生产额外数量的产品而花费的成本高于它带来的收益，这些额外生产 出来的产品就不应被生产。所以，从理论上讲，只有在价格与边际成本相等时，产量对 于社会福利来说才是最优的。 如图1 1 所示，p m 是公用事业企业在l m c = m r 处可以获得最大利润的价格，此时 供给量为q l ；p r 是将价格定为长期平均成本( l r a c ) ，此时供给量为q 2 ；p m c 等于边际 成本，从需求曲线与边际成本曲线相交处获得。从理论上说，在价格等于边际成本处能 够实现让会福利的最优。 6 东南大学硕十学位论文第一章绪论 m r p m p r a p m c o q ，q 2q 图1 1 边际成本定价 对边际成本定价的争议主要集中在以下几方面： ( 1 ) 虽然一般来讲，按边际成本定价是最优的，但公用事业企业很可能会发生亏损。 因为尽管边际成本很低，但由于公用事业有巨额的固定成本，它的平均成本( 包括平摊 到每件产品的固定成本) 要比边际成本高。如果采用边际成本定价，它的固定成本设法 收回来。从图1 中可以看出，当价格等于边际成本时，企业面临亏损，亏损等于a b c p m c 所围成的面积。所以，除非政府补贴企业的亏损，边际成本定价是无法长期实施的。 ( 2 ) 边际成本定价没有区分货币与非货币的成本和收益。由于政府缺少非扭曲的支 付手段，因此必须依靠扭曲性的税收系统来补贴公用事业的亏损。按照现代公共经济学 理论，公共资金存在社会成本或影子价格，社会成本或影子价格越高，公用产品的价格 就越高。 ( 3 ) 经济学家科斯主张，如果把边际成本定价法当作一般性的政策，将会导致浪费 无度，同时也会带来所得重分配的效果，另外也可能造成租税效果，在其他地方诱发原 先不存在的价格与边际成本间的差距。 ( 4 ) 边际成本定价模式在实践中应用还有一大缺陷：边际成本难以准确计算。边际 成本是未来成本，但实际可获得的数据只有历史会计数据，所以计算边际成本不可避免 地要进行预测和估计，从而影响了结果的准确性。所以，边际成本定价模式在实践中很 少运用。 2 、拉姆士定价模式 拉姆士定价原理认为，如果一个产业的固定投资不很高，它的边际成本是递增的， 东南大学硕士学位论文第一章绪论 那么从社会角度讲，按照边际成本定价是最优的；但是若一个产业的固定投资非常高， 边际成本递减，那么按照边际成本定价的话，运营商或者生产者就没有办法收回成本， 企业不能接受，这时就没有入愿意投资，因而社会福利的最大化已不可能。在这种情况 下，企业只能接受一个偏离边际成本的价格，从而使盈亏至少相抵。若假设企业生产多 种产品，在企业不亏损的限制条件下求解社会福利的最大化，得到一组次优价格。可以 证明，某一市场上次优价格偏离边际成本价格的比率( 也就是价格在边际成本之上的增 加的比例，称为“加价比例”，等于价格减去边际成本再除以价格) ，与该市场产品需 求弹性的绝对值成反比，即需求弹性越小的产品，价格偏离边际成本的程度( 加价比例) 应越大。 拉姆士定价模式假设公共事业企业必须回收全部成本，意味着消费者要承担弥补企 业成本的责任。虽然拉姆士价格是经济上有效的、满足企业盈利的财务可行性要求的价 格，也是满足生产者和消费者剩余之后最大的价格。由于企业所有的固定成本都被看成 来源于同一种产品或服务，然后通过收费来回收成本，因此在某一种产品或服务的成本 和价格之间不存在严格的对应关系。因此，拉姆士价格的实质是一种价格歧视，对不同 消费者难以实现实正的公平。 3 、投资回报率定价模式( 美国采用) 投资回报率定价，又称为“公正报酬率定价”，主要适用于自然垄断行业，其基本 思路是由政府管制部门公布各行业所允许获得的报酬率，允许垄断企业在通过资费收入 补偿成本支出后，得到一定的利润报酬，但不得高于该报酬率。 假定企业只生产或提供一种产品或服务，其投资回报率价格管制模型为： r ( p ，q ) = c 十s ( r b ) 式中，r 为企业收入函数，它决定于产品价格( p ) 和数量( q ) ； c 为成本费用( 如燃料成本、工资、税收和折旧等) ： s 为政府规定的投资回报率； r b 为投资回报率基数( r a t e b a s e ) ，即企业的资本投资总额。 从上式的右边可见，企业的成本费用一般容易估算，管制机构对价格管制的难点是 确定投资回报( s ) 和投资回报率基数( r b ) 。投资回报率需要找到一个合适的s 值，使企 业能获得正常的投资回报；投资回报率基数需要合理确定资本投资的范围和计量方法， 它直接关系到企业在一定s 值下的利润。 对于投资回报率水平问题，通常以管制双方“讨价还价”来解决。被管制企业向管 东南大学硕十学位论文 第一章绪论 制者提供详细的财务资料，以证明按照现行的投资回报率水平制定的价格太低，要鼓励 企业投资就要提高投资回报率，并提出相应的投资回报率水平。而管制机构则往往认为 企业所要求的投资回报率水平太高，价格不可能上升到企业所期望的水平。经过反复论 证，管制机构最后确定他们认为合理的投资回报率。假定管制机构所确定的值高于现行 水平，则在其他因素不变的情况下，企业就可以相应提高价格。 投资回报率定价模式具有以下一些特点： 第一，投资回报率定价模式能够补偿企业的投资成本、允许企业获得合理的回报， 对提高企业的生产积极性具有促进作用。 第二，投资回报率定价模式可能会导致a j 效应( a v e r c h - - j o h n s o ne f f e c o 。卜j 效应是指在投资回报率定价模式下，如果许可的收益率大于资本成本，垄断企业将受到 尽可能多投资的激励。这样，经营中企业可能会运用超出必要的资本投资来替代其他可 行的投入，从而不是在最低社会成本下生产，结果造成生产低效率。 第三，依据投资回报率定价模式产生的价格与企业的生产效率之间没有联系，只要 企业在过去的一段时期内增加了投资，企业就能在政府允许的回报率范围内提高价格， 而不管投资是否必要或者能否促进生产效率的提高。 第四，投资回报率定价模式产生的价格要补偿包括投资在内的完全成本，价格水平 一般偏高。 4 、最高限价管制模式( 英国采用) 最高限价管制模式理论形成的时间最晚，它是由伯明翰大学商学教授斯蒂芬李特 查尔德为英国政府进行价格管制而设计提出的。在最高限价管制模型中，李特查尔德把 管制价格和零售价格指数与生产效率相挂钩，模型表示为r p i x 。r p i 是零售价格指数， 表示通货膨胀率水平；x 由管制者确定，指在一定时期内生产效率增长的百分比。这个 简单的模型意味着，企业在任一年中制定的名义价格取决于r p i 和x 的相对值。只要x 大于零，就意味着价格的上涨幅度要低于零售物价的上涨幅度，相当于要求企业降低相 对价格。如果x 大于r p i ，r p i x 就为负值，则意味着企业要降低绝对价格，其幅度是 r p i x 的绝对值。因此，如果受管制企业希望取得较多的利润，只能努力降低成本，提 高生产效率，使得企业的实际生产效率高于政府规定的x 值。该模型不仅仅适用单一产 品或服务，也适用于多种产品或服务的价格管制。可见这种管制的目的在于提高企业的 效率。 就企业完善内部经营机制的目标而言，最高限价管制模式有以下三种作用。 9 东南丈学硕士学位论文第一章绪论 第一，最高限价管制模式将价格可以上升的幅度与通货膨胀水平和企业生产效率联 系起来，有利于促进企业提高生产效率。对于自然垄断企业来说，通货膨胀水平是一个 外生变量，企业所能够控制的只有生产效率。想要取得更多的利润，企业只有通过努力 提高生产效率，使生产效率的实际增长率超过政府管制初规定的增长率( 即x 值) ，才能 获得收益。 第二，企业所能够降低的成本，也就是企业在规定价格下所可以获得的利润空间。 因此，为追求利润最大化，企业自然而然地会降低成本，从而达到从外部约束企业成本 的目的。 第三，最高限价管制模式将企业与政府的关系限定在较为透明的制度约束下，有利 于培养经营决策的自主性以及企业制度的完善。 然而，最高限价管制模式也存在着一些缺陷： 首先，该模式缺少促进企业提高产品或服务质量的激励，可能导致企业在特定的价 格水平之下投资不足。为了提高利润，企业倾向于尽可能地降低成本，因此就会缩减为 提高产品或服务的质量而进行的投资。 其次，价格调整周期的长短对于最高限价管制模式的应用效果有很大的影响，而确 定适当的调价周期有一定难度。如果价格调整周期太短、调价过于频繁，投资建设周期 较长、投资额较大的自然垄断企业来不及进行折旧，同时实现盈利、积累资金的时间不 够，就会影响到企业扩大投资建设和通过技术革新降低成本的积极性；反之，如果调整 周期太长，则企业经过一段时期的运营和技术提高，其实际成本有可能大大低于当初调 价时的成本，这样，所确定的最高限价对企业就失去了限制作用和激励作用，也就达不 到激励企业不断提高生产效率的目的。 1 3 4 战略管理理论【9 ( 1 0 二十年f j f ，就在迈克尔波特的“五力模型”风靡业界的时候，就有人尖锐地指出 了这种外部分析方法的缺陷：怎样解释处于同一行业、定位相同的企业之间在业绩上的 极大差异? 今天我们也面临类似的问题：如果我们的药方只会从依靠行业政策出发来提 升所有企业的竞争力，或者以为制度( 比如一个“最佳”的公司治理结构) 可以解决所 有企业的困境，那么我们还需要职业经理人来做什么? 毕竟，管理的精髓是在于经理人 的抉择，在于战略与内部、外部资源和环境的结合，而不仅仅是政策、制度与行业环境 的问题。 在管理学的几个主要分支中，战略管理学( s t r a t e g i cm a n a g e m e n t ) 是一门比较年轻 1 0 东南大学颂十学位论文第一章绪论 的学科。一般认为，只有在进入八十年代以后，战略管理才形成了真正的理论体系。在 商学院罩，战略管理学在此以前的半个多世纪罩一直依赖案例作为研究和教学的手段。 今天，战略管理学与管理学的其他领域一样，被视为广义的社会科学的重要组成部分。 战略管理在组织战略目标和计划的形成和实施过程中，需要各个部门的管理者参 与，它将战略计划和管理二者合而为一。战略管理学的主要课题包括：战略制订与实施、 战略规划与决策过程、战略控制与报酬制度、资源配置、多元化与组合战略、竞争战略、 合作战略、总经理的选择及其行为、以及高层管理团队的组成与机制。战略管理的六个 主要组成部分为：( 1 ) 确立宗旨、设计远景和目标：( 2 ) 外部机遇和威胁分析；( 3 ) 内 部优势和劣势分析；( 4 ) s w o t 分析和战略形成；( 5 ) 战略实施；( 6 ) 战略控制。如下 图1 2 所示： 图1 2 战略管理过程 东南大学硕士学位论文 第章绪论 1 4 本论文的分析框架 提出问题 文献综述 相关理论 供水行业概况 供水企业外部 环境因素分析 供水企业 内部因素分析 战略分析、选择、实施 问题的提出 文献综述 分析框架 自然垄断理论、政府管制理论、 公共产品定价理论、战略管理理论 行业性质、功能、特点 供水企业行业现状 全球经济一体化与全球竞争 国家对供水行业的政策因素的影响 国内经济、人口和环境因素的影响 政府对企业管理改革及发展方向 供水企业战略与企业文化 供水企业的内部影响因素 供水企业内部因素综述 供水企业的企业规模与企业战略 供水企业的s w o t 分析 战略分析与选择 战略实旌与控制 图i 3 论文研究整体框架图 东南大学硕士学位论文第二章城市供水行业概况 第二章城市供水行业概况 2 1 供水行业的性质、功能及基本特征 2 1 + 1 行业性质 城市供水企业是保障城市供水的安全、正常，促进城市社会经济发展，在城市中从 事城市供水生产和经营活动的企业。供水行业系从事向社会供水生产和经营活动的所有 企业的总和。水资源受区域自然条件的限制，在供给上呈现明显的区域性。水这种商品 只能在当地开发，在输水工程覆盖的范围内使用和消耗，它不能和其他商品一样在市场 上广泛流通，因此，供水市场具有明显的区域性。由于水开发使用的区域占有自然属性， 供水行业是典型的自然垄断行业，一般认为自然垄断行业是指：在某一市场上出现一个 经营者之后即排除了其他经营者以同样的方式进入该市场，不进入的原因或是因输送设 施的约束，或是由于生产的规模效益【4 】【“】。 2 1 2 行业功能 作为国民经济和生活的必需品的供给行业，供水行业的主要功能是：从地表或地下 把源水抽取出来，进行净化处理，去除各种污染物，使水达到可以生活饮用的标准，通 过供水管网销售给各类用户。供水行业作为公用事业，其作用是非常独特的，任何时候 一个地区或一个城市停水，都会给社会经济和人民生活带来极大的影响，社会和政府要 求供水行业的生产作业安全进行，因而政府对供水行业的经营是严格管制的。虽然，就 危险度而言，供水与燃气、供电比是低危险度的供给物，但水质安全使供水企业具有经 常处于危险状态的紧迫感。供水行业的生产作业过程更是受资源环境变化的影响很大， 对整个社会经济和人民生活具有十分广泛的影响。 2 1 3 行业运行基本特征 一、自然垄断性。 供水行业和电信、电力和煤气等样，被公认为自然垄断产业，其垄断特征主要体 现在以下几个方面：一是一个地区或城市供水行业只有一家企业，没有或少有企业参与 竞争。二是供水行业的功能具有不可替代性。供水行业的性质和功能决定了其他行业很 少能够与之竞争，其他行业可以替代的情况不存在，直饮水、超纯水都仅仅是其供水产 业链中的一个环节，其他的行业的却必需依靠其存在。三是别的供水企业的进入有很大 东南又学硕十学位论文第二章城市供水行业概况 障碍。由于供水企业区域特性，地方供水企业拥有政府的特许，垄断了供水服务市场， 行业规模较大，新企业难以竞争等因素，供水市场的运行机制长期固定不交。同时由于 供水设施建设一次性投入高，投资回报期长，投资形成的资产专用性强，供水新企业进 入的成本也高。 二、社会公益性。 对于供水行业，供水的需求具有季节性，在夏季供水量达到需求高峰，而那时作为 供水原料的水资源却处于最低可供水平。对于消费者，由于经营者是唯一的，这些服务 对消费者具有不可选择性，使其处于被动的不利的局面，因而垄断行业的消费者利益保 护尤为重要。在政府的监督下，供水行业的经营者为社会和公众提供是最基本的生活引 用水服务。行业以社会效益，而不是单纯以追求经济利益为终极目标的产业，其运作的 成效必须以社会、环境和经济效益三者综合评价。因为供水产业的特点是投资回报率低， 投资回报周期长，高度资本密集，固定资产有很长的使用周期，许多资产专用性很强， 沉淀成本很大，例如，水厂、泵站和城市供水主干管，社会效益相当突出，从经济效益 上说只能微利或保本。 三、政府管制性1 2 3 】1 2 ”。 政府管制的实质，就是在几乎不存在竞争或竞争很弱的产业，如自来水、电力电信 行业等自然垄断产业，政府通过一定的管制政策与措施，建立一种类似于竞争机制的刺 激机制，以制导垄断行业的经济决策。在竞争性产业中，竞争是为了实现资源的合理化 配置，它具有一种内在的刺激机制，能促使企业自觉追求生产效率，保证分配效率，从 而促进整个产业的经济效率。供水行业由于具有自然垄断产业的成本弱增性，实行垄断 经营，会本能地追求自身利益最大化，这也就使追求社会整体经济效率，特别是分配效 率，实现社会福利最大化为导向的政府管制成为必要。 供水行业的政府管制主要体现在四个方面：第一，防止破坏性竞争，保证社会生产 效率和供应稳定。供水行业的服务已成为现代社会的生活必需品，需要保证其供应的高 度稳定性，这也就要求政府通过设立进入壁垒和退出壁垒，防止供水企业的多家进入， 造成资源低效率，又控制供水企业任意退出市场，形成服务供应的不稳定性。第二，制 约供水企业水平竞争行为。供水行业存在三种可能的水平竞争形式：是如存在全国性 或地区性输配网络，企业就能用公共管网开展争夺用户的竞争；二是供水企业可在供应 交界带争夺用户展开竞争：三是供水企业为争夺大用户直接竞争，虽然这种形式需重新 铺设管道，但存在一定的经济合理性就会导致竞争。供水企业能够保持垄断不仅依靠制 1 4 东南人学硕十学位论文第二章城市供水行业概况 定垄断高价，而在竞争性领域制定低价通过内部业务间的交叉补贴行为以排斥竞争企 业。为制约其不正当竞争行为，政府进行管制。第三，抑制企业制定垄断价格，维护社 会分配效率。供水行业的成本弱增性意味着，在成本弱增的范围内，从理论上讲，应该 由一家企业提供产品，以保证较高的生产效率。但在实际中，由于供水企业处于独家垄 断地位，如果不存在任何外部约束，特别是政府的强制约束，它就成为市场价格的制定 者，而不是价格接受者，就会出现制定的服务价格大大高于成本，以谋取垄断利润，其 结果必然扭曲分配效率。第四，解决负外部性问题。供水行业的某些活动会产生负外部 性问题。例如，产生供水水质问题，就会严重影响社会和经济的正常运行；水量和水压 不能满足社会需求，也会引起负外部性问题。为了控制这些负外部性，也需要政府管制。 2 2 供水企业现状 自九十年代以来，我国城市供水产业的发展进入了建国以来最快的时期。城市日供 水能力由1 9 9 0 年的1 4 2 2 亿立方米增加到2 0 0 0 年的2 1 8 4 亿立方米，增长了5 3 5 ， 人均日生活用水( 包括城市公用设施等非生产用水) 由1 7 5 7 升增加到2 2 0 2 升，增长 了2 5 3 ，供水普及率也由8 9 2 增加到9 6 7 t 1 2 】。在城市供水设施建设取得巨大发展 的同时，城市供水产业技术也取得了重大进步，包括取水、净化、输水和配水工艺技术 的革新；新型药剂、设备、材料及近代控制技术的应用都取得了重大进展。城市供水作 为城市不可缺少的市政公用设施为城市社会和经济的发展发挥着重要的支撑和保障作 用【1 3 。 从以下几个方面，我们来了解供水企业的生产经营的现状： 2 2 1 供水企业大范围亏损经营 长期的政企不分，城市供水行业普遍机构臃肿，劳动生产率低下，加上水价与价值 背离和水污染形成源水成本日益提高，城市供水行业呈全行业性亏损局面。1 9 9 3 年城 市供水行业进行财务和会计改革以来，这种亏损局面便更加清晰地暴露出来。据s m 国际技术顾问公司统计，1 9 9 6 年中国整个