（管理科学与工程专业论文）我国iptv产业规制的研究.pdf

我国lp t v 产业规制的研究 摘要 随着网络技术和数字技术的不断发展，i p t v 作为一种新型的业 务应运而生，它是一项既为老百姓提供全新信息服务，又有利于社会 信息化建设发展、服务现代化建设的新型业务，因此它正以切实的方 式推进着全球的社会信息化建设，成为当前信息产业发展的热点。在 我国i p t v 的市场潜在规模及其可观。但是受政策环境、商业模式、 技术标准等诸多因素的影响，我国i p t v 发展进程缓慢，政府对i p t v 产业规制给予了相当的重视，但政府规制不到位和不科学，有必要对 i p t v 产业的政府规制进行改革。 本文采取理论分析、实证研究和比较研究相结合的方法，通过对 规制理论和i p t v 产业的特征的描述，阐述i p t v 产业规制的基本理论， 探讨我国i p t v 产业规制的必要性，同时对国外i p t v 产业规制情况进 行分析并总结成功经验，根据我国国情，认真借鉴其他国家i p t v 规 制的经验教训，提出了完善我国i p t v 产业规制体制、提高规制效率 的手段和方法。 本文共六章。第一章导论，主要介绍了论文的选题背景，阐述了 选题的意义，说明了论文的主旨和研究脉络。第二章首先介绍了规制 的基本理论，目的是为后面的分析提供必要的理论基础和分析工具； 然后对i p t v 产业的特点进行了分析总结，让人们对i p t v 有个正确的 认识，根据i p t v 产业的特征，参照规制理论得出了i p t v 产业规制的 必要性。第三章重点介绍了国外( 地区) i p t v 产业规制的状况，包括 欧盟、美国、亚太地区的做法，并总结了经验，为我国i p t v 产业的 规制改革提供借鉴意见。第四章分析了我国i p t v 产业规制的现状， 总结了我国i p t v 产业规制存在的问题，结合i p t v 产业的技术经济特 点，以及规制失灵和规制改革理论，得出我国i p t v 产业的规制改革 的动因。第五章首先确立i p t v 产业规制的目标与原则然后提出了改 善我国i p t v 产业规制的具体措施，包括，推进三网融合、建立政府 规制的法律依据、放开进入，引入竞争机制、建立相对融合的规制机 构。第六章对全文做出总结，指出本文的创新点，并提出了在以后的 研究中需要继续关注和研究的问题。 关键词：网络电视规制三网融合电信广电 s t u d yo nt h er e g u l a t i o no fi p t v i n d u s t r yi nc h i n a a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fn e t w o r kt e c h n o l o g ya n dd i g i t a lt e c h n o l o g y , i tc o m e sf o r t han e wt y p eo fb u s i n e s s 【p t v ，i tc a l ln o to n l yp r o v i d e f i r e n e wi n f o r m a t i o ns e r v i c e b u ta l s om a k ef o rt h ed e v e l o p m e n to fs o c i a l i n f o r m a t i o n i z a t i o n ，b u ti n f l u e n c e db yp o l i c y , b u s i n e s sm o d e ，t e c h n o l o g y s t a n d a r da n ds oo n ，i p t vi n d u s t r yh a sd e v e l o p e di nav e r yl o ws p e e di n c h i n ar e c e n t l y , a l t h o u g hg o v e r n m e n ta t t a c h e di m p o r t a n c et or e f o r m a t i o n o ft h er e g u l a t i o no fi p i tw a sn o ta p p r o p r i a t ea n ds c i e n t i f i c ，i ti s n e c e s s a r yt or e f c i r mt h er e g u l a t i o no fi p t v b ym e a n so ft h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dp r o o fs t u d yo n t vi n d u s t r y , t h r o u g hd e s c r i p t i o no ft h e o r yo fr e g u l a t i o n a n dc h a r a c t e ro fi p t v i n d u s t r y , t h i sp a p e re x p a t i a t e se l e m e n t a r yt h e o r yo fr e g u l a t i o no fi p t v i n d u s t r y , a n de x p l o r e st h en e c e s s i t yo fr e f o r m a t i o no ft h er e g u l a t i o no f c h i n e s ei p t vi n d u s t r y t h i sa r t i c l ec o n s i s t so fs i xs e c t i o n s t h ef i r s tp a r ti sab r i e f i n t r o d u c t i o n i ti n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n du n d e rw h i c h 也ea u t h o rs e l e c t s t h i st o p i ct ow r i t et h ee s s a y , a n dt h ei m p o r t a n c eo fw r i t i n gt h ee s s a y , t h e w a yo fm a k i n gr e s e a r c h t h es e c o n ds e c t i o ni n t r o d u c e sb a s i ct h e o r yo f r e g u l a t i o n ，w h i c hp r o v i d e st h e o r e t i c a l b a s i sa n da n a l y s i st o o lf o rt h e w h o l ee s s a y t h et h i r ds e c t i o na n a l y z e st e c h n o l o g i ca n de c o n o m i c c h a r a c t e r i s t i co fi p t vi n d u s t r y , i tp r o v i d e sc o r r e c tu n d e r s t a n d i n go ni tf o r p e o p l ea n db a s i so fe s t a b l i s h i n gs u i t a b l er e f o r m a t i o no f t h er e g u l a t i o no f i p t v t h ef o r t hs e c t i o nm a i n l yp r o d u c e st h e c u r r e n ts i t u a t i o no f r e g u l a t i o ni p t vi n d u s t r yo v e r s e a s ，i ti n c l u d e st h em o d u so p e r a n d io f s o m ee u r o p e a nc o u n t r i e s ，a m e r i c aa n ds o m eo r i e n t a lc o u n t r i e s t h ef i f t h s e c t i o nf i r s t l ya n a l y z e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no fr e g u l a t i o ni p t vi nc h i n a , a n dt h e ns u m m a r i z e st h ep r o b l e mo fr e g u l a t i o no fc h i n e s ei p t vi n d u s t r y , a tl a s t ，i tb r i n g sf o r w a r dt h em e a s u r e sw ew i l lt a k en e x tf o rr e g u l a t i o no f c h i n e s ei p t vi n d u s t r y , i tc o n t a i n se s t a b l i s h i n gt h ea i ma n dp r i n c i p l eo f r e g u l a t i o no fc h i n e s ei p t vi n d u s t r y , a d v a n c i n gt h ec o n v e r g e n c eo ft h e t h r e en e t w o r k s ，r e v i s i n gt h el a w sa n dr e g u l a t i o n sc o r r e l a t i n gw i t hi p t v i n d u s t r ya c c o r d i n g t oc e r t a i n p r i n c i p l e , u n l o o s e n i n ge n t r a n c ea n d i n t r o d u c i n gc o m p e t i t i o ni nc h i n e s ei p t vi n d u s t r ya n de s t a b l i s h i n g i n d e p e n d e n tr e g u l a t i o no r g a n t h es i x t hs e c t i o ns u m m a r i z e sa c h i e v e m e n t o fr e s e a r c ho ft h i sp a p e r , k e y w o r d s ：i p r e g u l a t i o n ，c o n v e r g e n c e o ft h et h r e en e t w o r k s ， t e l e c o m m u n i c a t i o n ，b r o a d c a s t i n g 独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所 知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢 意。 申请学位论文与资料若有不实之处， 本人签名：越，釜 本人承担一切相关责任。 日期：塑星：兰：丝 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学校有权保留并向国家有关部 门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论 文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密在一年解密后适用本授权书。非保密论 文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 本人签名：煎圣日期： 导师签名：多簪日期： 徊8 、以 北京邮电大学硕士研究生学位论文 我国呵v 产业规制的研究 1 1 选题的背景及意义 第一章导论弟一早寻v 匕 信息化是当今世界经济社会发展的大趋势，信息化水平的高低，已成为衡量 一个国家和地区国际竞争力强弱的重要指标。i p t v 是利用i p 技术的开放性和互 联网技术平台去推动社会信息化的一个有效工具。人们通过i p t v 可体验语音通 话、浏览信息、在线游戏、在线教育及网络交易等增值服务，享受数字技术带来 的多彩信息生活。i p t v 是一项既为老百姓提供全新信息服务，又有利于社会信 息化建设发展、服务现代化建设的新型业务，其发展潜力巨大。 纵观全球，英国的v i d e on e t w o r k s 早在1 9 9 9 年最先开始商用i p t v 服务的 尝试，随后世界各地电信运营商都纷纷开展了开发i p t v 产业的探索。从2 0 0 4 年起全球i p t v 业务开始提速，当年的市场规模为3 2 亿美元据市场研究公司 2 0 0 7 年6 月战略预测，2 0 0 7 年全球i p t v 机顶盒销售总量将达到7 9 0 万个，增长 率达到1 1 1 。1 与此同时，另一家美国加州的市场分析机构m u l t i m e d i a 研究集团 2 0 0 6 年2 月预测，全球i p t v 用户数有望从2 0 0 4 年的1 9 0 万增长到2 0 0 8 年的2 5 3 0 万，全球i p t v 市场收入将从2 0 0 4 年的4 7 2 亿欧元增长到2 0 0 8 年的5 3 5 亿欧 元。i p t v 正以切实的方式推进着全球的社会信息化建设，成为当前信息产业发 展的热点。 当前，我国经济社会发持展进入新的历史阶段，中央明确提出建设节约型社 会，党的十六届五中全会的召开，指明了信息技术应用在建设节约型社会中的重 要地位。中共中央关于制定国民经济和社会发展第十个五年规划的建议明确 提出：要“加强宽带通信网、数字电视网和下一代互联网等信息基础设施建设项 目，推进“三网融合力，健全信息安全保障体系 ，这将为i p t v 业务的发展营造 良好的政策体制环境，未来5 年内，i p t v 将迎来一个快速的增长时期。 中国有3 7 亿的收视家庭，有线电视用户超过1 亿户，另据中国互联网信息 中心( c n n i c ) 发布的最新中国互联网发展状况统计报告，截至2 0 0 7 年1 2 月， 我国网络用户总人数达到2 1 亿人，并依旧保持着强劲的增长势头，由此可见 i p t v 的市场潜在规模及其可观。 ， 但在我国，广电部门认定是电视业务在信息网络的延伸，所以规定凡通过信 息网络传播视听节目应取得信息网络传播视听节目许可证，由广电总局按照 1 t a y l o r 、c o l l e e n ，i p t vs a l e st og r o wi1 1 i n2 0 0 7 ，e l e c t r o n i cn e w s ，2 0 0 7 北京邮电大学硕i ：研究生学位论文我国i p t v 产业规制的研究 信息网络传播视听节目的业务类别、接收终端、传输网络等项暑分类核发许可证 ( 业务类别分为播放自办节目、转播节目和提供节目集成运营服务等，接收终端 分为计算机、电视机、手机及其它电子设备) ；而电信部门却认为i p t v 是把互联 网的业务延伸到电视机终端上，是一种多媒体信息服务业务，属于电信增值业务 范畴，无须另外获准许可证。国家广电总局依据2 0 0 4 年7 月发布了3 9 号令一 互联网等信息网络传播视听节目管理办法成为了i p t v 监管机构之一不仅 可以通过互联网视听节目许可制度对i p t v 业务进行独家监管，还可以通过限制 发放牌照，形成i p t v 业务市场准入的政策壁垒，从而严重阻碍了i p t v 业务的快 速发展且没有形成有效竞争。 开办i p t v 业务，还需要其他三证： 、( i c p 证和 移 动增值业务许可证。其中，网络文化经营许可证由文化部负责颁发，其余两 个由信产部颁发。这就导致了多头领导，各部门都想管i p t v ，但各有各自的局限， 显然，这种状况不利于i p t v 的发展。 目前，电信网的规制主管部门是信息产业部，而实际上基础电信业务的准入 规制权力却在国务院和发改委；广电网也要同时接受广电总局、中宣部、国务院 的规制；互联网的规制部门除包括电信、广电的规制部门外，还有文化部、国务 院新闻办公室、公安部和国家保密局。 自从广电部门2 0 0 4 年颁布3 9 号令确定视听节目行政许可证并于2 0 0 5 年将 视听节目许可发给上海文广集团后，视听节目许可证被等同于i p t v 牌照， i p t v 监管权归属广电部门几乎被普遍认同。但实际上到目前为止，i p t v 的内涵 和业务属性并无法律法规予以明确界定、规范和调整。 目前，i p t v 业务市场准入制度一般被认为是视听节目许可制度。从现有法 律、法规或其他监管文件看，目前与i p t v 业务相关的监管机构涉及多个部委、 法规和规章。其中，关系最密切的几个部委是信息产业部、广电总局和文化部。 监管依据主要是电信条例、 互联网信息服务管理办法两部行政法规和互 联网文化管理暂行规定和互联网等信息网络传播视听节目管理办法( 以下 简称视听办法) 两部规章。目前，这三个部委分别依据两部法规和两部规章 发放i p t v 业务市场准入牌照并行使监管权力。 由此可以看出，我国目前一项i p t v 业务处于多个政府机构、依据不同的法 律文件发放不同的牌照、各自为政、交叉执法、分别监管的状态，而且作为监管 机构之一的广电部门，不仅通过互联网视听节目许可证制度对我国i p t v 业务进 行独家监管，还通过限制发放牌照形成i p t v 业务市场准入的政策壁垒，因此我 国i p t v 发展进程缓慢。i p t v 发展滞后已成为我国信息化建设的重要瓶颈。 那么产生这些问题的原因在哪里呢? 怎么样才能找到解决问题的办法，让 2 北京邮电大学硕七研究生学位论文我国i p t v 产业规制的研究 i p t v 产业快速发展? 这就是本文写作的动机! 经典的产业组织理论认为：一个产业的市场结构是极为重要的，因为它直接 影响并决定着该产业内部的企业行为，进而影响并决定着该产业的整体绩效。因 此，对于i p t v 产业来说，只有廓清现实的市场结构才能制定出符合i p t v 特征的 优化的产业组织对策。而产业组织政策的实质就是政府以立法形式干预市场结构 和行为即政府规制。政府对i p t v 产业规制改革给予了相当的重视，但政府规制 不到位和不科学，这显然与中国建立市场经济的基本要求相背离。如果不对传统 的i p t v 产业的政府规制体系进行改革，就不能激励企业生产的积极性，难以满 足社会对自然垄断产业长期的、稳定增长的需要，势必会妨碍我国社会主义现代 化建设的进程。因此，有必要对i p t v 产业的政府规制进行改革。 i p t v 是电信网、广播电视网、计算机网高层次业务应用的融合，它的规制 既不能仅仅照搬电信网或者广播电视网或者计算机网的规制体制，又不能把它们 三网的规制体制简单叠加，它应该具有自己的特色。如何提高i p t v 产业的效率， 如何促进有序竞争，如何提供更好的服务等一系列问题摆在了我们面前。因此试 图借鉴国外i p t v 规制政策，通过对我国i p t v 产业基本情况的分析，寻求适合我 国i p t v 产业的规制方式。 1 2 研究的方法 本文力求寻找到理论与实际的切合点。首先，分析了i p t v 产业的技术特性 和经济特性，让人们对i p t v 有个正确的认识，为制定合适的规制政策提供依据。 然后针对规制理论进行了综述，从而分析得出i p t v 产业规制的理论依据和分析 工具，再次，运用比较分析的方法，对欧盟、美国、亚太地区的i p t v 监管制度 特点和效率进行对比研究，根据我国国情，认真借鉴其他国家i p t v 规制的经验 教训。最后，运用规范分析的方法，通过对i p t v 产业规制理论和我国i p t v 监管 现实和存在的问题的分析，提出了完善我国i p t v 产业监管体制、提供监管效率 的手段和方法。 研究的主要内容与结构安排 本文遵循提出问题、分析问题、解决问题的思路，研究的主要内容及结构安 排如下： 第一部分为导论，阐述了选题的背景、意义、研究的方法及主要内容和结构 安排。 第二部分首先介绍了规制的基本理论，目的是为后面的分析提供必要的理论 基础和分析工具；然后对i p t v 产业的特点进行了分析总结，根据i p t v 产业的特 征，参照规制理论得出了i p t v 产业规制的必要性。 北京邮电大学硕士研究生学位论文 我国i p t v 产业规制的研究 第三部分重点介绍了国外( 地区) i p t v 产业规制的状况，包括欧盟、美国、 亚太地区的做法，并总结了经验，为我国i p t v 产业的规制改革提供借鉴意见。 第四部分分析了我国i p t v 产业规制的现状，总结了我国i p t v 产业规制存在 的问题，结合i p t v 产业的技术经济特点，以及规制失灵和规制改革理论，得出 我国i p t v 产业的规制改革的动因。 第五部分首先确立i p t v 产业规制的目标与原则然后提出了改善我国i p t v 产业规制的具体措施，包括，推进三网融合、建立政府规制的法律依据、放开进 入，引入竞争机制、建立相对融合的规制机构。 第六部分，对全文做出总结，指出本文的创新点，并提出了在以后的研究中 需要继续关注和研究的问题。 全文的框架安排见图卜1 ： 4 北京邮电大学硕士研究生学位论文我国i p t v 产业规制的研究 提出问题 l 上上 规制理论口t v 产业特性分析 上 i p t v 产业规制的必要性 上 i f r v 产业规制的国际比 较与发展趋势 上 ， 上 l l 规制失灵与规制改革 产业的特性 我国咿r v 产业规制的现状 1r 我国i p t v 产业规制改革的动因 上 完善我国i p l v 产业规制的具体措施 l 上上上上 建 放建 立 开立 推 正 进相 进 规 入 对 三 规 ， 融 网 制 引合 融 的 入的 厶 法 竞规 口 律 争制 依 机机 据 制构 上 结论 图i - i 全文逻辑结构图 5 北京邮电人学硕上研究生学位论文 我国i p 丁v 产业规制的研究 第二章i p t v 产业规制的理论综述 2 1 规制改革理论综述 2 1 1 规制概述 “规制 一词来源于英文的“r e g u l a t i o n 或“r e g u l a t o r yc o n s t r a i n t 一 在国内常常被译为“管制”、“监管- 等等，一般意义上的规制指根据一定的规则 对构成社会的个人和构成特定经济关系的经济主体的活动进行限制。进行规制的 主体一般有私人和社会公共机构两种形式。本文探讨的规制是由社会公共机构进 行的规制，是由国家司法机关、行政机关以及立法机关进行的对私人以及经济主 体行为的规制。 规制有以下三个特征：第一，规制的主体是社会公共机构( 特别是政府) 。 第二，规制的客体是市场经济主体( 特别是企业) 的活动。第三，规制的规范是 一定的规则( 通常指法律法规) 。 规制根据不同的分类属性，可以有不同的分类。从经济学角度，规制有两个 具有现实意义的分类：直接规制与间接规制、经济规制和社会规制。间接规制主 要指对不公平竞争的规制，即司法机关通过反垄断法、民法、商法等法律对垄断 等不公平竞争行为进行间接制约。直接规制指由行政机关和立法机关直接实施的 干预行为。经济规制是针对特定产业的规制，如对自然垄断产业的规制。具体来 讲，对公用事业、交通、通信、金融业的规制，都是经济规制的内容。经济规制 的目的是为了防止发生资源配置低效率和确保使用者公平利用，由政府通过许可 和认可等手段对某些产业中的进入、退出、价格、投资等进行制约。社会规制是 不分产业的规制，对应于外部性、非价值性物品等问题，由政府对企业进行限制， 目的有防止公害、保护环境、保证健康、取缔毒品炸药等。本文所探讨的规制主 要指经济规制。 规制一般缘于市场失灵，即市场机制并不是总是有效率的，单纯的市场调节 有时候会导致某些不良后果，这时需要政府通过某些强制性干涉行为来修正市场 制度的种种缺陷，提供经济效益。 经济学意义上，完全竞争是市场经济的理想状态，即使不存在控制经济体系 的主体，由“看不见的手一来引导，也可以实现资源的最优配置。但是，现实经 济生活中从来就不存在这种完全竞争的市场状态。况且，即使是充分发挥作用的 市场机制，也不能执行社会需要的全部经济职能。市场体系在某些方面还会导致 6 北京邮电大学硕七研究生学位论文 我国l p t v 产业规制的研究 不良后果，且这些不良后果并不能通过市场本身来矫正。这就是通常所说的“市 场失灵。主要表现在： 一、市场进入壁垒与市场势力。在现实经济体系中，“不完全竞争体制已 成为典型的市场结构。其原因就在于市场体系中很容易发生市场进入壁垒( 障 碍) 。传统的产业组织理论把固定成本和规模经济视为市场进入壁垒，但斯蒂格 勒和鲍莫尔等人认为，真正的进入壁垒( 人为的进入壁垒除外) 是“沉淀成本一。 沉淀成本和固定成本十分接近，但沉淀成本的显著特征在于其“资产专用性 。 这实际是垄断力量的表现，除了人为垄断因素，更多的表现为自然垄断。 市场进入壁垒的存在往往形成所谓的市场势力。市场中如果存在一部分人控 制供给，那么就有一定的垄断行为，他们不是价格的接受者而是价格的操纵者， 这时候该企业就会按照他的收益最大化定价，这个价格可能远远高于边际成本， 这就引起了“配置非效率一。2 按照资源最优配置理论，价格应当等于边际成本。 但实际上由于存在控制市场力量的垄断行为，价格高于边际成本，因此带来效率 损失。与市场势力相关的第二类损失叫“生产无效率一，它的意思是如果要在竞 争的市场上生存下去，就要不断进行技术改造，降低成本；但如果是垄断者，就 没有这个压力，不会积极地降低成本，也不会为了降低生产价格而积极地改进技 术，这对整个经济来讲是一个损失。 二、外部性。指某个经济主体生产和消费物品及服务的行为不以市场为媒介 而对其他的经济主体产生附加效应的现象。外部性可以是正的，即经济主体在市 场不支付费用而得到效益，又称外部经济或效益溢出；也可以是负的，即某一经 济主体不支付代价而提高另一经济主体的支出，又称外部不经济或成本溢出。由 于外部性的存在，完全竞争市场的价格信号不再能够完全反映商品生产的社会成 本与其带来的社会收益，这使得完全竞争市场达到的市场均衡不再是社会最优 的。其实，在西方企业理论看来，外部性是产权界定不清的结果。科斯定理表明， 只要产权界定清晰，自由市场经济可以摆脱外部性约束达到社会福利的最优，社 会产出与效率的最优水平与产权界定所确定的产权归属无关，产权只影响分配不 影响产出与效率。如果交易成本不是足够高的话，还可通过人们之间的讨价还价 或谈判来解决问题。即在外部性问题上，政府规制可能是不必要的。因为只要界 定产权，市场可以自己达到最优( 当然可将产权清晰化视为一种特殊的规制方 式) 。但在现实中大部分情况下，可能交易成本非常高，当事人之间的讨价还价 并不能解决问题，往往不如直接规制有效率。经济学家一般认为政府还可以下面 两种方式进行规制。第一，将外部性“内部化 即对产生负的外部效应的经济活 动进行征税，将社会成本内部化为企业成本，这可起到降低负的外部性的作用。 2 中国基础设施产业政府监管体制改革课题组，中国基础设施产业政府监管体制改革研究报告，中国财政 经济出版社，2 0 0 2 年版 7 北京邮电大学硕士研究生学位论文 我国i p t v 产业规制的研究 第二，控制数量，即直接行政干预 三、内部性。指在两个市场主体的交易过程中所发生的成本或收益超出了双 方事先的约定。同样，内部性可以是正的，称为内部经济，如雇主为雇员提供的 上岗培训；也可以是负的，称为内部不经济，如一方违约带给另一方的损失内 部性发生的主要原因是市场交易中广泛存在的信息不对称或不确定性。为了避免 内部不经济，通过进入规制，以充分提供信息为条件，防止过度竞争，是很有必 要的。这并不是说所有的出现信息不对称的情况都需要政府规制，良好的信誉机 制可起到规制作用。但信誉机制要起作用，要求有很多条件在博弈论中，信誉 机制存在的前提是重复博弈，并且，参与人有足够的耐心同时，信誉机制要起 作用，还要求信息的传输足够快。 上述市场失灵的存在为规制提供了必要的条件，但它们并不是规制的充分条 件。这是因为，第一，市场解决不好的问题，政府也不一定就能够解决得好；第 二，即使政府能够解决，也不一定就是十全十美的，政府决策过程中也还是会存 在这样那样的问题。在“市场失灵 和“政府失灵一的情况下，需要运用经济学 方法，对规制和不规制的效果进行分析比较。因为规制可能造成很高的成本，以 至超过带来的规制收益，而且，规制也是在信息不充分的情况下进行的。这就要 求规制的制度设计应该更完善。 既然规制源于市场失灵，则规制的主要目标从根本上说就是弥补市场的缺 陷，矫正市场机制作用的消极后果，进而保证和提高资源配置的效率。 2 1 2 规制失灵 市场失灵的存在为政府规制提供了必要条件，但却不是规制的充分条件。政 府规制过多或者不当则很有可能会出现规制失灵，规制失灵的存在引发了人们对 政府规制作用的重新思考。规制失灵往往会使资源配置更无效率，最终实现的社 会福利水平更低，即规制成本可能比市场失灵所引起的负面影响还要大。规制失 灵主要表现在以下几个方面： 第一，为能够行之有效地执行规制任务，克服或减少规制者与被规制企业之 间的信息不对称问题，需要政府成立专门的规制机构，需要专职人员。规制机构 必须要收集、分析和加工有关被规制企业的财务、会计、项目计划、需求的结构 和动向以及技术等方面详细的数据资料，并需要在企业和有关政府、议会之间进 行调整，因此，包含了上述内容的行政方面的费用( 包括人工费在内的多种费用) 都构成一种规制成本。 第二，规制可能导致被规制企业内部无效率的产生。由于边际成本定价会造 8 北京邮电大学硕士研究生学位论文 我国i p t v 产业规制的研究 成自然垄断产业亏损，在现实中往往以平均成本定价法来替代，实行所谓的报酬 率规制，由于这种价格规制的收费标准的调整是以实际发生的成本为基础进行核 算的，这样必然弱化刺激企业降低成本的倾向，见图2 1 ： c 2 a c l m c 图2 - 1 边际成本定价与平均成本定价 在自然垄断部门，由于规模经济性的作用，成本曲线向右下方倾斜。为了在 资源分配中实现帕累托效率，收费由边际成本决定。这样就使企业出现了总额为 p p m n s 的赤字。因此，如果采用边际成本收费形成方式，企业就会出现亏损。所 以人们往往采取平均成本定价方式，即价格定为p r 。但是这样一来，企业为确 保较大的利润额，企业可通过提高平均成本来提高利润，平均成本提高后导致产 量减少，价格上升，最后获得经济利润，从而弱化了企业降低成本、提高效率的 倾向。在图3 1 中，企业如果把平均成本曲线a c l 提高到a c 2 ，则产量下降到q 木， 价格上升至陆，得到超额利润a b p r p * 。 另外，在自然垄断产业实行进入规制时，会导致被规制企业缺乏竞争性刺激， 提高效率、改善服务的积极性较低。这样，规制条件下产生的企业内部低效问题 在既实行价格规制又实行进入规制的自然垄断产业往往表现得更加显著。 第三，规制存在严重的滞后性。价格改动从申请、审查直到认可需要相当长 的时间( 至少几个月) ，从申请到认可的期间称之为“规制滞后 。3 实际上被规 制企业在申请之前己经预先向规制机构探询了是否可以进行价格改动的申请，若 要考虑其所需要的时间，往往会进一步增加规制的时滞。此外，在审查期间，规 制机构也往往改变价格水平及价格体系的决定程序，这进一步延长了规制时滞。 规制时滞的延长使企业的行为落后于市场环境的变化，往往导致企业蒙受一定的 损失。 第四，规制机构的自由裁决权和寻租成本的产生。规制是以规制法律法规为 3 “规制滞后”还有一种含义是政府规制政策具有一定的稳定性，一旦制定规制价格，在一定时期内将固 定不变，这种规制与不断变化的需求和技术状况相比较足滞后的。这种规制滞后所产生的对企业生产效率 的刺激作用往往具有两面性。详细分析可见王俊奋：英国政府规制体制改革研究，上海三联书店，1 9 9 8 年版，第l o 页。 9 北京邮电大学硕十研究生学位论文 我国i p t v 产业规制的研究 基础来实施的。- 法律法规的表述并非完全严谨、细致，所以规制机构拥有一定程 度的自由裁决权。因此，现存企业为确保获得由进入规制带来的超额利润，肯定 会进行寻租活动，力促规制机构限制新企业的进入寻租行为不仅会使被规制企 业获得超额利润，而且由寻租行为所引发的成本会成为需求者的额外负担寻租 行为增加了寻租者的个人收益，却使社会的挣收益受损，使消费者的利益受损， 从而最终损害了经济发展的动力结构。图2 2 可简化分析这个过程： 0龟q q 图2 - 2 寻租造成的社会损失 在没有政府规制的自由竞争状态下，由生产的供给曲线和需求曲线决定均衡 产量衅，均衡价格附。此时，消费者以脚的价格消费q 木的产品。企业按照产品 的平均成本( 在完全竞争的状态下平均成本等于边际成本) 定价。此时，企业没有 垄断利润。自由进出的竞争状态没有企业设定“租金一。租金是指企业把价格定 在平均和边际成本以上取得的不正常的垄断利润。企业为了获取“租金”就必须 花费资源来游说政府的规制主体去“设租 。政府规制主体有权力通过有关法规 等手段把现实产量定在q 1 ，此时，社会的消费需求量是不动的，但由于产量减 少，社会上的消费者支付的价格为p 1 ，此时社会净收益损失数量可以用图中 a b p * p 1 的阴影面积表示。公共选择理论对寻租行为的分析，有力地揭示了规制 寻租行为带来的危害，揭示了规制改革的必要性和紧迫性。 2 1 3 规制改革 规制失灵的存在引发了人们对政府规制作用的重新思考，规制体系需要进行 改革。规制改革作为政府与产业关系转变过程中最为重要的部分，从整体上讲是 一种重新规制而不仅仅是放松规制。各国政府均以不同的方式将自由化与重新规 制组合在一起。实际上，规制改革的含义非常宽泛，规制改革的背景也十分复杂， 单纯一个方面因素都不能解释规制改革政策的结果。按照本文的理解，规制改革 在本质上是自然垄断产业治理方式的一种变革。同时规制改革本身也是一个复合 定义，涵盖了许多相关概念，如私有化、自由化、放松规制等。 私有化意味着所有权从公共产权向私有产权的转变。私有化过程可能是部分 l o r p 北京邮电大学硕上研究生学位论文我国i p t v 产业规制的研究 的也可能是或全部的。自由化意味着放松或取消对进入原有垄断者法定的某些领 域的限制，即取消对自由竞争的限制。这个术语在自然垄断产业中主要表示部分 而不是全部进入的自由，因为在自然垄断产业中并不是所有领域都可自由进入 的。一般意义上讲，自由化可表示对自然垄断产业的外围领域生产的进入允许， 对自然垄断的核心业务的进入有所限制。但是在实际活动中却很难在核心和外围 领域划一条清晰的区分线。不同的经济的、政治的、技术的因素都推动了自由化 运动，而且有的还牵涉了所有权改革政策。特别是在英国，自由化运动和私有化 运动相互作用。放松规制意味着取消或大大减少对被规制产业中的一个或许多企 业的规制。这也许表示取消对自然垄断产业的价格规制，它依然保持着对自然垄 断产业的进入阻碍。如果规制与进入或者进入者要求的质量相关( 如考虑到安 全) ，那么放松规制在某种程度上类似于自由化。但是，它们概念上是分离的。 一个市场可能在不取消任何一个规制标准的情况下实行自由化，而已存在竞争的 市场可能被放松规制。关键要点是通常情况下规制与进入限制相比包含了更多的 内容。 通常的规制改革案例采取的既不是纯私有化或者纯自由化，也不是仅仅采取 放松规制形式，而是前面所定义中的两个或三个的联合体。 2 2i p t v 产业的特征分析 i p t v 产业是有利于社会信息化建设发展、服务现代化建设的重要产业。i p t v 的整个系统包括三个部分：i p t v 业务系统平台、i p 网络和接收端。i p t v 产业是 高度集中的社会化大生产产业，它既有现代一般工业社会化大生产的共有特征， 又具有它自身的特征，主要体现在以下几个方面： 2 2 1 准公共产品性 公共产品具有与私人产品显著不同的三个特征：效用的不可分割性、消费的 非竞争性和受益的非排他性。电视是当今社会中最具影响力的大众传播工具， 它承担着为广大人民提供外界资讯、舆论监督和社会宣泄、教育娱乐休闲的责任， 作为这样一类精神性消费产品，公共产品性是电视产业最基本的经济特征。 效用的不可分割性即公共产品为全体社会成员提供，其效用为社会成员所共 享，而不能将其分割为若干部分归属于某些个人享用。我国广播电视的服务是为 整个社会提供的，是社会共同受益、社会共同消费，不是为某一部分人提供的。 消费的非竞争性是指任何人都可以按照既定的法律程序消费该产品，并且并 4 樊勇明，公共经济学 复旦大学出版社，2 0 0 1 年3 月，第4 7 页 北京邮电大学硕士研究生学位论文 我国i p t v 产业规制的研究 不影响他人同时进行消费，即在给定的生产水平下，边际成本接近于零。电视产 品的生产成本不会因为受众数目的增加而改变，因此它具有明显的非竞争性。 受益的非排他性是指任何人都可以在现实的消费中不付任何代价的享用这 种产品我国对有线电视用户只收取极少的有线网络维护费，看电视在我国一直 是一种单次成本投入的免费项目。任何有电视机终端设备且接入有线网络的用户 都可以免费收看电视。 然而，电视技术的发展日益改变了电视产业纯公共产品的经济特征，尤其是 当有线电视数字化改造，以及i p t v 的发展成为电视产业变革的趋势所向在这 样的背景之下，电视付费频道的开播，p p v ( p a yp e rv i e w ) 和v o d ( v i d e oo d d e m a n d ) 等电视增值业务的展开，都使电视产品产生了排他性，并且和私人产品 互有交叉渗透，难以确定其明确的界线。就i p t v 而言，有线电视用户必须安装 机顶盒且按期或按次付费，才能点播收看自己想看的电视节目，任何不愿付费的 用户都可以通过价格机制将其排除在外因此，i p i v 产业只能是具有可排他性 特征的准公共产品。 2 2 2 外部性 和公共产品有密切联系并源自社会共同使用特征的现象是外部性问题。外部 性是指某个经济主体在生产和消费过程中所产生的一种外在于市场体系的影响 或效应，而依据个人或社会是否无偿地享受了额外收益或是否承受了由它导致的 额外成本这一标准，外部性问题可分为正外部性与负外部性。正外部性是指一种 经济行为给外部带来积极影响，使他人减少成本，增加收益。而负外部性恰恰相 反，是指一种经济行为对社会或他人造成消极影响，产生额外成本。电视媒介作 为一种最普遍的文化消费品，对社会的政治、经济、文化都有着巨大的影响力。 不论是受众理论中的魔弹论，还是有限效果论，媒介的受众研究都表明，大众传 播媒介，尤其是电视对公众的思想、行为有着明显的导向作用 随着技术革新的发生，新媒体进入社会现实的方式，不会只局限于技术与制 度的层面，它会在不同的社会文化、伦理层面引起很大的反映。由于电视产品 公共性减弱、私人性增强，i p t v 具有界乎于公共产品和私人产品间的准公共产 品性，它采取的是由市场提供，政府对其进行管制的供给方式。这种由市场的供 求机制来对电视产品进行资源配置的方式，导致外部性问题带来的社会外部成本 具有极大的不可控性，市场机制失灵的现象也会更加严重。 在电视批判的学术领域中，节目设置的低俗化、娱乐化是一个被反复讨论和 垢病的问题。电视不仅具有娱乐大众的功能，更负有传播文化、普及知识的神圣 5 黄升民著，黄升民自选集：史与时间) ，复旦大学出版社，2 0 0 4 年9 月，第1 5 0 页 1 2 北京邮电人学硕士研究生学位论文我国i p t v 产业规制的研究 职责。然而媒介一味追求高收视率的投机心理及不顾责任和义务的商业化运作行 为，带来的直接结果是电视荧幕上扮怪搞笑、识的记录片、故弄玄虚的娱乐节目 越来越多，而那些内含深沉的文化底蕴，包容世界万千知高雅的电视文化类节目 却越来越少。i p t v 产品，它打破了大众传播中传者与受者的传统力量对比，是 符合大众个性化需求的新兴电视双向乃至多向互动的传播新格局逐渐取代了单 向线性传播模式，只要受众为收视内容额外付费，它就可以让每一个受众按照自 己的意愿来选择节目内容，选择收视时间。然而，在交还受众收视选择权的同时， 电视也减弱了引导受众的能力。如果所有电视节目都通过自由市场供应，观众恐 怕不会自己掏钱去看那些有助于提高他们品味、见识和能力的节目，而这种节目 的长远好处只有以后你回过头再看时才能体会得到。i p t v 这种将节目编排交由 受众做主的产品特性不利于电视文化节目重新走回到主流位置。 i p t v 成为电视产业的发展新热点，它带给受众前所未有的人性化媒介体验， 是构建一个更加平等的传受关系的好机会。但是作为具有强大外部性效应的准公 共性产品，仍然需要在注重盈利性的同时，加强公益性，更好地发挥社会效益。 正是由于i p t v 产业具有明显的外部性，存在着市场失灵的现象，因而需要通过 制定管制政策以及i p t v 运营主体的自我管理及约束来减弱和消除。 2 2 3 网络投资成本的专用性和沉淀性 i p t v 作为网络性产业是通过网络传输系统，如有线