（管理科学与工程专业论文）基于进化理论的适应性企业战略研究.pdf

摘要 随着新世纪的到来，经济的全球化、地域经济合作的加强、金融行业的 风起五涌、通讯技术与网络技术的令人j 晾叹的更新换代的速度、企业兼并收 购的浪潮、市场需求结构的多样化与个性化、社会政局的动荡，一齐向作为 社会经济主体的企业席卷而来。企业在这种战略环境中经营，其面对的复杂 性与h 俱增，基于企业的生存环境变得越来越艰难，战略管理作为应对环境 不确定性、动态性、复杂性的学问变得愈加重要。通过对战略管理理论研究 演进的回顾及对当前研究现状的探讨，我们发现，传统的战略管理理论将企 业看作是一部商业机器，是一种机械组织模式，认为外界环境的变化是可预 测的，食业不仅能够预测这种变化，而且对这种变化可以进行控制，更侧重 于强调自身的发展。然而当企业处于一个不断变化的环境中，竞争又异常的 激烈，为了企业的长期生存，企业必须与它所处的环境时刻保持互动，学会 进化是唯一的出路。在这种现实背景下，本文对适应性企业的战略管理进行 了研究，主要内容包括： 首先，本文总结归纳了与企业战略管理相关的基本理论，从主流经济学 的缺陷引出演化经济学进化的隐喻及特征，传统的公司战略管理理论，系统 科学、生物进化论以及自组织理论对管理科学的影响，以及战略聚焦和整合 绩效管理的基本原理和内容。 第二，本文对企业及企业种群的生命进化理论进行更为详尽的研究。在 明确了传统的企业机械观的缺陷基础上，提出要从生命的角度分析企业，企 业是一个生命有机体。并在此基础上论述了企业及企业种群进化的内涵、特 征、规律以及进化的动力、模式，进而提出了健康企业的生命标准。在此基 础上，提出了企业进化能力的概念，并对企业的进化能力进行了理论分析。 第三，以企业的生命进化为理论基础，对传统意义上的公司战略观的认 识的局限性进行分析，由此提出本文的核心概念基于进化理论的公司战 略的基本含义，并且从企业及企业种群的角度分析了企业战略的本质特征。 研究了企! 他的适应性，并提出了适应性企业的含义及特征，从而构建了基于 进化理论的适应性企业战略管理过程和刺激意识反应管理模式。 第四，如何对战略进行管理，本文基于企业的内外部环境分析，从适应 性企业的战略背景丌始进行设计，从信念系统、边界系统、诊断控制系统三 个方而构建了企业战略背景。在系统的阐述了企业所面临的内部和外部环境 的基础上，从企业结构、能力和文化三个层面构建了评价企业进化能力的指 标体系。分析了战略的指导思想与战略行动方案的内涵与意义，通过企业内 部的交互式控制系统对战略进行实施，建立了战略三层次与战略管理三阶段 的嘲状系统结构。并提出对于战略管理要进行系统地分析问题，系统地解决 问题的，析思想， 笫h ，本文结合食、业进化能力评价的指标体系，刈个体企业以x 公r - j 为例，运用模糊数学综合评价力法对其进化能力进行评价，并对评价的乡占粜 进行了分析。仅仅分析企业自身的进化能力是不全面的，企业更多的足要火 注自身机企、l k 种群中所处的地似，对于企业种群的进化能力本论文运用遗传 算法的批本思想进行评价分析。通过分析能够发现在盆：业中不适应环境的凶 索，将其剔除并取而代之以适应环境发展的积极因素，从而使企业能够不断 的适应环境的变化。 最后，本文沦述了企业只有以战略为中心展丌工作，循j ；f = 反复沟通与学 习，使战略与不断变化的环境相适应，才可能成为适应性企业。得出适应性 企、本身就是具有高度进化能力的战略聚焦性组织。以平衡计分卡为工具构 建聚焦丁二战略的适应性企业，并将战略看作是一个可视的过程，绘制战略可 视化过程系统图，从而直观地看出企业战略的本质特征。最后运用整合绩效 管理的思想构建了适应性企业战略绩效考核的体系。 关键词：进化理论适应性企业进化能力战略管理 基丁进化理论的适席性企业战略矾究 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ea r r i v a lo fn e wc e n t u r y ，e n t e r p r i s e sw i l lb ef a c e dw i t ht h e c h a l l e n g ef r o me c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，r e i n f o r c e da sr e g i o ne c o n o m yc o o p e r a t i o n ， f i n a n c i a lp r o f e s s i o nr i s i n g , t h er e n o v a t i o no fc o m m u n i c a t i o nt e c h n o l o g ya n d n e t w o r kt e c h n o l o g ys u r p r i s i n g l y , t h et i d a lw a v eo fe n t e r p r i s e sa n n e xa n dp u r c h a s e ， d i v e r s i f i c a t i o na n di n d i v i d u a t i o no fm a r k e tr e q u i r e m e n ts t r u c t u r a la n dt u r b u l e n c e o fs o c i e t yp o l i t i c a ls i t u a t i o n e n t e r p r i s e sm a n a g i n gi ns u c hs t r a t a g e me n v i r o n m e n t f a e ew i t ht h ei n c r e a s i n gs t e a d i l yc o m p l e x i t y e n t e r p r i s e s s u r v i v a le n v i r o n m e n t b e c o m e sm o r ea n dm o r er o u g ha n di ti sm o r ei m p o r t a n to fs t r a t a g e mm a n a g e m e n t b yw a yo f ak i n do fl e a r n i n gf a c e dw i t ht h ee n v i r o n m e n ti n d e t e r m i n a c y , d y n a m i c i t ya n dc o m p l e x i t y w i t hr e v i e wo ft h es t r a t a g e mm a n a g e m e n tt h e o r ya n d t h ed i s c u s so f r e s e a r c ha c t u a l i t y , w et h i n kt h a tt h et r a d i t i o n a ls t r a t a g e m m a n a g e m e n tt h e o r yl o o kt h ee n t e r p r i s eu p o nab u s i n e s sm a c h i n ea n dak i n do f m e c h a n i c a lo r g a n i z i n gp a t t e r n t h et r a d i t i o n a ls t r a t a g e mm a n a g e m e n tt h e o r y e m p h a s i z e st h ee n t e r p r i s ed e v e l o p m e n tw i t hi t s e l fa n di g n o r e st h ec h a n g eo f o u t s i d ee n v i r o n m e n t n e v e r t h e l e s sw h e ne n t e r p r i s e sa r ej nt h eu n i n t e r r u p t e d m e t a b o l i ce n v i r o n m e n tw i t ht h ee x c e p t i o n a lf i l r vc o m p e t i t i o n b yw a yo ft h e l o n g t i m ee x i s tt h ee n t e r p r i s e sm u s ta d a p tw i t ht h ee n v i r o n m e n t l e a r n i n gh o w t o e v o l u t i o ni st h eo n l yw a y u n d e rt h ek i n do fr e a l i s mb a c k g r o u n dw er e s e a r c ht h e s t r a t a g e mm a n a g e m e n to ft h ea d a p t a b i l i t ye n t e r p r i s e ，t h em a i nc o n t e n ti n c l u d i n g ： f i r s t l y ，w es u m m a r i z ea n dc o n c l u d et h ec o r r e l a t i v eb a s i st h e o r yo ft h e e n t e r p r i s es t r a t a g e mm a n a g e m e n t i ti si n c l u d e dt h a te v o l u t i o n a lm e t a p h o ra n d c h a r a c t e ri ne v o l v e m e n te c o n o m i c sw h i c hi se n g e n d e r e df r o mt h el i m i t a t i o no ft h e a r t e r ye c o n o m i c s ，t h et r a d i t i o n a ls t r a t a g e mm a n a g e m e n tt h e o r y , s y s t e ms c i e n c e t h e o r y , b i o l o g ye v o l u t i o n i s m ，s e l f - o r g a n i z e dt h e o r y , s t r a t a g e m f o c u sa n d c o n f o r m i t yp e r f o r m a n c em a n a g e m e n t s e c o n d l y , w er e s e a r c he x h a u s t i v e l yt h ei i f ee v o l u t i o nt h e o r yo ft h ee n t e r p r i s e a n de n t e r p r i s ec o m m u n i t y 0 nt h eb a s i so fk n o w i n gt h ec o n v c n t i o n a le n t e r p r i s e m e c h a n i s mv i e w p o i n t w et h i n kt h a tt h ee n t e r p r i s es h o u l db ea n a l y z e da tt h e1 i f e e v o l u t i o n a r yp o i n t n ee n t e r p r i s es h o u l db er e g a r d e da sa l lo r g a n i s m a n do nt h e b a s i so fj tw ed i s c u s st h ee v o l u t i o n a r ym e a n i n g ，c h a r a c t e r , d i s c i p l i n a r i a n ，i m p e t u s a n dp a t t e r no ft h ee n t e r p r i s ea n de n t e r p r i s ec o m m u n i t y w ea d v a n c et h el i f e s t a n d a r do fh e a l t he n t e r p r i s e o nt h eb a s i so ft h i s ，w ea n a l y z et h ee n t e r p r i s e e v o l u t i o n a r yc a p a c i t y t h i r d l y , o nt h et h e o r yb a s i so fe n t e r p r i s ee v o l u t i o n a r y , w ea n a l y z et h e l i m i t a t i o no ft h et r a d i t i o n a le n t e r p r i s es t r a t a g e mt h e o r ya n db r i n gf o r w a r do u rc o r e c o n c e p t ，t h eb a s i sm e a n i n g so ft h ee n t e r p r i s es t r a t a g e mo nt h eb a s i so ft h e e v o l u t i o n a r yt h e o r y w ea n a l y z et h ee s s e n c ec h a r a c t e ro ft h ee n t e r p r i s es t r a t a g e m o nt h e p o i n t v i e wo fe n t e r p r i s ea n de n t e r p r i s ec o m m u n i t ya n da d v a n c et h e m e a n i n g sa n dc h a r a c t e r so ft h ea d a p t a b i l i t ye n t e r p r i s e sa n de n t e r p r i s ea d a p t a b i l i t y a c c o r d i r l g l yw eb a s e dt h ea d a p t a b i l i t ye n t e r p r i s e ss t r a t a g e mm a n a g e m e n tc o u r s e a n dt h em a n a g e m e n tp a t t e r no fs t i m u l a t e - c o n s c i o u s r e a c t i o np a t t e r n f o u r t h l y , j no r d e rt om a n a g es t r a t a g e mb a s e dt h ea n a l y s i so fe n t e r p r i s e o u t s i d ea n di n s i d ee n v i r o n m e n tw ed e s i g na d a p t a b i l i t ye n t e r p r i s e ss t r a t a g e m b a c k g r o u n d o nt h e b a s i so fs y s t e m i c e x p o u n d i n gt h e i n s i d ea n do u t s i d e e n v i r o n m e n tf a c i n gt ot h ee n t e r p r i s e ，w eb a s e dt h ei n d e xs y s t e mf r o me n t e r p r i s e s t r u c t u r e ，c a p a c i t ya n dc u l t u r et oa p p r a i s et h ee n t e r p r i s ee v o l u t i o n a la b i l i t y w e a n a l y z et h em e a n i n g sa n ds i g n i f i c a n c e o fs t r a t a g e mg u i d a n c e t h o u g h ta n d s t r a t a g e ma c t i o np r o j e c t ，a n de s t a b l i s ht h er e t i c u l a t i o ns y s t e ms t r u c t u r eb e t w e e n t h r e es t r a t a g e ma r r a n g e m e n t sa n ds t r a t a g e mm a n a g e m e n t a n dw eb r i n gf o r w a r d t h a ti ts h o u l db ea n a l y z e da n db er e s o i v e db vt h en u m b e r so fs t r a t a g e m m a r i a g p m e n t f i f t h l y , w i t ht h ei n d e xs y s t e mt oa p p r a i s et h ee n t e r p r i s ee v o l u t i o n a la b i l i t y , e x a m p l e da s e n t e r p r i s e w ee v a l u a t ei te v o l u t i o n a la b i l i t yu s i n gt h ed a r k m a t hs y n t h e s i sm e t h o d ，a n da n a l y z et h er e s u l t b u ti ti sn o te n o u 曲f o re v a l u a t i o n o fi t s e l fe v o l u t i o n a la b i l i t y , t h ee n t e r p r i s es h o u l dl o o km o r eo nt h es t a t u si nt h e e n t e r p r i s ec o m m u n i t y f o rt h ee v o l u t i o n a la b i l i t yo ft h ee n t e r p r i s ec o m m u n i t y , w e a p p l yt h eg am e t h o dt oa p p r a i s ei t w i t hi tw ef i n do u tt h en o n a c c l i m a t i o n c o m p l i c a t i o ni nt h ee n t e r p r i s e ，e l i m i n a t ei ta n dr e p l a c ej tb yt h ea c c l i m a t i o n c o m p l i c a t i o n ，s e q u e n t i a l l y t h ee n t e r p r i s ec a n a d a p tt ot h ec h a n g eo ft h e e n v i r o n m e n t f i n a l l y , w ed i s s e r t a t et h a ti no r d e rt oa d a p tt ot h ec h a n g eo ft h ee n v i r o n m e n t a n db e c o m ea d a p t a b i l i t y e n t e r p r i s e s ，t h ee n t e r p r i s e sm u s tw o r kf o c u s e do n s t r a t a g e m ，c o m m u n i c a t ea n ds t u d y t h ea d a p t a b i l i t ye n t e r p r i s e sa r et h es t r a t a g e m f o c u so r g a n i z a t i o n sw i t ht h eh i g he v o l u t i o n a la b i l i t y w eu s et h eb a l a n c ec a r dt o b u i l dt h ea d a p t a b i l i t ye n t e r p r i s e s ，a n dv i e wt h es t r a t a g e ma sa ni n s p e c t e dc o u r s e w ep r o t r a c tt h es t r a t a g e mi n s p e c t e dc o u r s es y s t e m i cp i c t u r e a c c o r d i n g l yi tc a nb e s e e f r a n k l yo ft h es t r a t a g e me s s e n c ec h a r a c t e r i nt h ee n d ，w eb a s e dt h e a d a p t a b i l i t ye n t e r p r i s e ss t r a t a g e mp e r f o r m a n c ea s s c s s s y s t e mb yu s i n go f c o n f o r m i t yp e r f o r m a n c em a n a g e m e n t k e yw o r d s ：e v o l u t i o nt h e o r y , a d a p t a b i l i t ye n t e r p r i s e s ，e v o l u t i o n a la b i l i t y , s t r a t a g e mm a n a g e m e n t 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明；本论文所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献等的 引用已在文中指出，并与参考文献相对对应。除文中已经注 明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公 开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中已明确方式标出。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 作者( 签字) 鹩l 母绪沦 第1 章绪论 1 1 论文选题的背景及意义 1 1 1 选题背景 随着新世纪的到来，经济的全球化、地域经济合作的加强、金融行业的 风起云涌、通讯技术与网络技术的令人惊叹的更新换代 c 勺速度、企业兼并收 购的浪潮、市场需求结构的多样化与个性化、社会政局的动荡，一齐向作为 社会经济单元的企业席卷而来。企业在这种战略环境中经营，其面对的复杂 性与f 1 俱增，主要表现为两个方面：其一，食业战略决策需要考虑越来越多 的劂素：其二，这些因素的变化越来越快。战略管理作为应对环境不确定性、 动态性、复杂性的学问变得愈加重要。据统计，世界5 0 0 强的企业平均寿命 是4 0 岁，美国中小企业的平均寿命约为5 岁，而我国大企业的平均寿命约为 7 8 岁，中小企业的平均寿命约为3 5 岁。 为 么有的企业兴旺发达起来，而另外一些与之相似的企业却消失了? 为什么有的企业基业常青，而另外一些与之相似的企业却昙花现呢? 这其 中的原因何在呢? 在无奈、混乱的表象背后，是不是存在某种规律或动力? 当我们专注于企业成长与获得竞争优势的战略管理时，我们发现现有的战略 管理理论显得力不从心。通过对战略管理理论研究演进的回顾及对当前研究 现状的探讨，我们看到，传统的战略管理理论存在缺陷，在一定程度上影响 了战略管理作用的发挥，对现代经济环境下的企业竞争问题缺乏足够的指导。 传统的战略管理理论将企业看作是一部商业机器，是一种机械组织模式，企 业存在的目的是利润最大化，企业得以存活的前提是生产产品和提供服务， 企业的发展战略是战略竞争。那么，在变化成为一种新的正常状念的时候， 我们到底应该如何应对昵? 由于处于一个不断变化的环境中，竞争又异常的激烈，为了企业的长期 生存，企业必须与它所处的环境时刻保持互动，学会进化是唯的出路。否 则，等待企业的就是死亡。用达尔文的话来说，就是“增生、变化、最强者生 存、最弱者死亡”。这种将企业视为生命有机体的观点足以让人为之振奋。从 进化的视角我们认为：企业是一个生命有机体，而非机械组织模式；企业存 在的目的足为了成长，而非利润最大化；企业得以存活的前提是为客户创造 价值，而非生产产品；企业的发展战略应当是与关系者之问的共生进化，而 非战略竞争。 基于进化理论的公司战略研究旨在从进化的视角来重建战略思维，用生 态学的思想解决战略管理问题的复杂性，在更大范围和更深层次上与经济理 论和其它相关理论进。步渗透与交融，同时有效整合多种理论工具，对战略 理论的发展以及对实践的指导更具有现实意义。 1 1 2 选题意义 基于进化理论的公司战略研究不仅具有很重要的理论意义，还具有很强 的现实意义。 论文的理论意义在于：站在王见代科学的前沿系统科学的立场上，在 吸取现代经济和管理以及相关学科研究成果的基础上，从系统科学提供给我 们的新角度研究企业战略问题，借此打破人们用机械的视角来分析公司战略 现状，用不同咀往的方式去探索公司战略的问题。在对企业的生命进化基本 问题进行阐述的基础上，对基于进化的公司战略理论进行了研究，揭示基于 进化的公司战略是一种复杂的适应性系统，建立了基于进化的适应性企业的 战略管理框架和构建了聚焦于战略的适应性企业，给众多战略管理理论的统 一建立了一个初步的概念框架。 论文的现实意义在于：由于环境的复杂，竞争的加剧，传统的战略管理 理论己显示其局限性，需要科学先进的战略管理理论来指导企业的竞争，以 便获得持续的竞争优势。而在全球经济一体化的背景下，中国的企业萨面临 着来自全球范围的挑战。本论文的研究对于企业的管理实践、成长以及竞争 力的提升有很强的指导作用。 1 2 论文涉及领域的国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 2 1 1 演化经济学理论 1 9 8 2 年，尼尔逊和温特尔合著经济变迁的演化理论如一石激起千层 浪，在理论界引起强烈的关注，吸引了一批主流与非主流的经济学家删台用 进化论的新成就来分析经济体系的运动，并形成了进化论经济学，也就是演 化经济学1 1 】。该书有对基因( 企业的程序) 、变异( 企业寻求新技术) 和淘汰 ( 赢利企业获得发展) 等概念的明确说明。他们把企业组织看作是建立在行 为惯例、秩序层次和一般模式上的行为实体，将企业定义为具有异质性或特 质性的经济当事人组成的团队。在证实了厂商理论极少符合生物学中的再生 产结构后，尼尔逊和温特尔将自然选择理论中的惯例解释为基因型，并且将 变迁问题解释为达到个显著的变异程度，经济主体自身产生的学习过程具 有不同的特性它包括新奇观念的产生和知识的扩张。这是演化经济学的核 心思想。演化经济学还认为，传统经济理论掩盖了经济演化过程的基奉特点。 现实生活中的企业在与外生环境变化的斗争过程中，以及在试用新技术和运 行新政策的过程中，仅能根据有限的信息来判断选择什么样的战略，企业甚 至很难确定可供选择的战略范围。经济运行中企业的战略选择是一个适应性 的“试错过程”。刁i 难看出，基- 手演化经济学理论建立起来的分析粑架，i 新占 典经济学有精明显的不同。 2 1212 商业生态系统理论 扫：弼i k 管理领域，保罗霍肯在其著作商_ k 生态学：u j 持续发展的宣言 一fr ，年 j f n 牛念思想系统探讨了商业活动与环境的相h 关系，并指m 环境保护 叫题的关键是设计而非管理问题，创造个呵持续发展的商业模式才是我们 唯的真i f 出路| 1 i 。之后，詹姆斯弗穆尔出版厂产生深远影响的著作竞争 的衰亡：商业生态系统时代的领导与战略。作者用系统论反崽竞争含义，用 牛态学解释商业运作，力主共同进化。1 9 9 7 年布达佩斯俱乐部的创始人欧 文拉旌洛出版了其专著管理的新思维第三代管理思想 z l ，系统地将 广义进化论的思想应用于企业管理，提出了“进化管理的十八项原则”，并首 次提出了“进化重构”的思想和方法。作者从组纵原则、战略原则、经营原则 三个方面提出了进化管理的十八项原则。作者认为，为了企业的长期生存， 企业必须与整个行业系统，包括供应商、分销商、转包人、直接和i 、自j 接的竞 争对手等共同进化和发展。肯巴斯金在1 9 9 8 年发表新著公司d n a ：来自 生物的肩示p j ，作者将自然科学的一些新见解以及关于动荡和复杂问题的 最新研究成果融入现实战略管理中，帮助企业重新思考他们的未来。强调忘 掉公司再造，把注意力放在公司d n a 上，它不仅关系到生物的生存，也关系到 整个企业的未来。理查德l - 达夫特在组织理论和设计精要1 4 l 这本著作中 更是重点利用种族生态学的概念论述有关组织间冲突与协作、“组织生态系 统”演化以及正在出现的学习型组织等许多新的观点和方法，从而拓宽了原有 组织理论的固有边界，并预示这是企业未来战略和结构设计的前沿课题。 1 2 1 3 战略网络理论 首先提出战略网络概念的是j c j a r i l l o ，他在1 9 8 8 年战略管理杂志1 5 1 上发表的题为“战略网络”的论文，可谓是战略网络理论的经典之作。他把企 业网络的思想引入战略研究之中，强调企业的网络及其关系网络在企业战略 中的作用。1 9 9 2 年n n o h r i a 等编写出版论文集网络与组织：结构、形式 和行为俐，汇集了社会网络理论、组织理论、战略理论、经济理论研究者 对战略网络理论的最新研究成果。他们认为企业是多元关系的联结，企业网 络是社会网络的重要组成部分，企业的行为和战略必须是根据其所在的网络 特性及其本身在这个网络中的角色、位置来决定的。与此同时，战略网络研 究的奠基者j c j a r i l l o 通过进一步研究和实证考察，于1 9 9 3 年出版了专著 战略网络1 7 1 ，标志着战略网络理论基本形成。而r s b u r r 则从网络理论 来认识企业的战略网络及其结构，认为网络是信息和控制受益的通道，不同 的网络有不同的报酬率，形成有价值的“社会资本、企业网络及其关系是自 身捌有的资源”弘j 。r g u l a t i 在总结基f 企业网络的战略管理研究的基础上， 强调战略网络在战略管理中的作用，他把战略网络定义为：山那些具有持久 性的，对进入其中具有战略意义的组织之问的节点构成的，它包括战略联盟、 合资、长期的买卖伙伴和一群相似的节点。其丰要代表作有战略网络、联 3 盟与网络、网络位置与学爿：网络资源和对联盟形成的影响1 9 1 。 1 9 9 9 年f j r i c h t e r 出版专著l 钱略网络n 本企业问合作的艺术 l ”】，该b 以r 本企业的战略网络为例，研究了战略网络的理论基础、战略网 络形成动因、战略网络的管理与进化，进一步丰富了战略网络理论，促进战 略网络理论走向实践。2 0 0 0 年战略管理杂志出版“战略网络”论文专集， 介绍了当前有关战略网络理论研究的最新研究成果，强调这一理论要整合和 系统化，使之形成比较完整的理论体系，更有效地指导企业在网络竞争环境 卜制定和实施企业r 唆略。这标志着战略网络研究进入了一个系统研究阶段。 1 2 14 动态能力理论 “动态能力”战略观是当代西方战略管理领域中正在迅速发展的一种理 论，它集中探讨企业组织能力的演进与竞争优势之间的因果关系，并把组织 能力看成是企业竞争优势的根本源泉。“动态能力”概念和理论于1 9 9 0 年提 斯、匹斯安欧、舒恩在公司能力、资源和战略概念中首次提出，并经过 1 9 9 4 年提斯、匹斯安欧的静态规则与动态能力、1 9 9 7 年提斯、匹斯安欧、 舒恩的动态能力与战略管理 1 1 1 的不断发展和完善。提斯、匹斯安欧、舒 恩将演化经济学的企业行为和能力模型引入能力理论，建立并发展了“动态能 力”战略观的框架。这个框架强调以前的战略观所忽视的两个关键方面。第， “动态”是指为适应不断变化的外部坏境，企业应具备适时学习、更新知识、发 展能力的技巧与意向；第二，“能力”是指战略管理在更新自身胜任( 整合、 重构内外部组织技能、资源) 以满足环境变化的要求方面具有关键的作用。“动 态能力”观点认为战略选择在静念时点上是有限度的，竞争成功的原因部分是 由于早期所追求的政策和所得到的经验和效率，而明天的竞争优势孕育于今 天的活动之中。这个框架强调管理层需要具备不断重构已经拥有的胜任资源 的能力。这种能力既不会从天上掉下束，也离不开企业历史演迸的路径。管 理者要能够根据企业的具体情况识别自己的独特胜任资源，决定应浚进入的 新领域和进入时机。更重要的是，管理者要把注意力集中在企业内部的过程 上，以增强技能为战略基点，通过投资决策决定企业组织能力的发展方向， 推动企业的学习。 1 2 1 5 企业系统论 美国管理学者彼得圣吉写过一奉叫第五项修炼的畅销书，这本书致 力于将系统动力学与组织学习、创造原理、认知科学、群体深度对话与模拟 演练游戏融合，发展出一种新型的组织蓝图一学习型组织。学习型组织是以 系统动力学为核心的。系统动力学本来是一门高度数学化的学问，而彼得吊 吉将其发展成为相对定性的系统思考的学问，并且形成了自我超越、改善心智 模式、建立共同愿景、团体学习、系统思考五项修炼，这在西方科学从分析 走向综合的过程中，不能小| 兑是一件茕受的事。以系统动力学为核心的系统 思考，虽然可以给我们以极大尼 小，f h 仍然未能解决社会和思维等领域高度 第l 章绪论 复杂年小确定阽带来的问题。组织修炼问题的进步解决，仃赖于系统研究 的进步发展。 1 22 国内研究现状 问样，在国内也产生r + 些开创性的研究。1 9 9 5 年，孙成章出版了其著 作现代企业生态学概论1 1 2 1 , 这几乎是国内最早有关生态思想存经济管理 q - rj , v j e t 研究的著作。书中主要阐述了现代企业经营的特点，以及其与生态学 之日j 的联系。1 9 9 6 年，王子平等出版了其专著企业生命论j 1 3 j ，系统地提 出了，“企业生命”的内涵、组织等新思想。1 9 9 7 年，王玉在其博士论文的基础 上修改出版了企业进化的战略研究1 1 4 1 。该书系统地研究了企业的进化特 征及其机制，从企业的g i 物性，企业所处的环境及特性，企业进化中的突变 形式三个方面阐述了企业的进化规律。1 9 9 9 年，王兴元存完成闺家自然科学 基会项目时，提出了“名牌生态”d s l 的概念，并对名牌生态系统的构成、名 牌生态环境、名牌生态系统的演化、名牌生态系统的核心竞争力及扩张性、 名牌生态系统的竞争与合作、以及名牌生态系统评价与诊断进行了具有独创 性的系统探索和研究，这是国内首次将生态学应用到营销领域。 2 0 0 1 年，李朝霞基于经济系统是一个进化的复杂系统的新思路确立了以 企业进化机制为研究课题，并出版了著作企业进化机制研究1 1 6 1 ，探讨了 企业进化的动力来源和作用机理及企业进化的般过程，揭示了企业进化的 机制。与此同时，罗仲伟等编写了适应性企业：急剧变动时代的战略思维 1 1 7 1 ，对信息时代的战略性思维进行了阐述。从信息时代的企业模式、环境特 征、战略选择三方面进行了分析。2 0 0 2 年，梁嘉骅等在管理科学学报上 发表了论文“企业生态与企业管理”f 1 8 l ，对企业及其战略环境的生态特性进 行了详细阐述。作者将企业所处的生态环境分为经济生态、社会生态和自然 环境，并将组成企业生态环境的因素定义为企业生态因子。同时，韩福荣和 徐艳梅出版了企业仿生学 1 9 1 ，基于企业内在成长过程与依存的外在市场 环境系统所显示的生物性，从“生命型企、世”、“企业生态系统”、“企业进化”、 “企业生理”、“企业生命周期”、“企业年龄”、“产业生态系统”等方面对企业仿 生理论进行了初步探索。 2 0 0 3 年，谢洪明等在管理工程学报1 2 0 】上发表了论文“企业战略的抽 象群及其演化引论”，在国内首次引入了“战略生态词，该文把企业的具 体战略抽象出来，从企业的战略群而不是从影响单个企业战略的因素着手， 提出企业战略的抽象群和战略生态的概念。林健和李焕荣于2 0 0 2 年在科研 管理f j f 上发表论文“基于核心能力的企业战略网络研究”，在国内首次系统 提出了企业战略网络思想及其管理模式。从2 0 0 2 年开始，张靛等也围绕战略 生态的有关问题进行了初步研究。在科学学研究2 0 0 3 年第1 期上发表战 略生态学：战略理论发展的新方向 2 2 1 。提出“战略生态学”这一学科的思 想，在文中他们尝试着给予如下定义：战略生态学是以生态学理沦为基础， 应用生念学方法去研究以广义的竞争环境( 社会环境、技术环境、政治环境、 经济环境、产业环境、消费环境、自然环境等) 为核心的战略生念系统的结 构、功能、动态以及系统组成成分之间和系统与周围生态环境系统问相互作 用的规律，并利用这些规律优化系统结构，调节系统关系，提高组织运作和 资源利用效率以改善战略“生态空间”，实现群体间、群落问的协同进化与共 ，i i 。同时，张皴和聂锐还在科学学与科学技术管理1 2 3 1 2 0 0 3 年第5 期i ：发 表“企业战略的生态透视”。该文创造性地以q 三惫理论和思维来洞察企业战略 的生态特征，解读企业战略的生态规律，提出了矫正陈旧战略假没的新视角 和新思维，为企业战略理论的发展研究提供了重要启示。1 4 2 1 在2 0 0 4 年2 月 的科研管理1 2 4 1 上张皴和张锐发表了“战略理论演化及战略生态研究综述”， 就战略生态研究的主要目标、主要内容、拟解决的关键问题及战略生态研究 的主要方法进行了更深入的阐述。 国内在企业能力理论方面也已取得了相当的进展。从理论与学术研究角 度来看，企业多元化、以资源为基础的战略理论以及核心竞争力理论丌始受 到高度的研究重视。朱江、尹义省等人对我国企业的多元化问题进行了较为 具体的实证研究1 2 5 j ；对于目自# 企业战略发展所强调的归核化问题也展开了一 定的研究【2 “，例如将核心能力具体化，设计了相应的测量指标，并进行了较 为规范的实证分析。2 0 0 3 年，陈耀年在系统工程上发表了“企业能力的 系统分析”1 2 7 1 。在对企业能力成长的三种典型理沧( 资源能力理论、资源基础 理论、动力理论) 进行比较研究的基础上，取长补短，应用系统思想与方法， 从企业静念能力和企业动态能力等方面，进行企业能力成长的多方位系统分 析，并由此提出有益于全面提升企业市场竞争能力的研究结果。总体上看， 目前的研究在理论上基本朝着跟踪国际研究前沿问题、与国际研究接轨的方 向发展，在研究方法上已开始注重一定的规范性，从理论推导、命题建立、 方法选择、数据分析以及命题验证等方面都形成了较为规范的按术路线。 1 2 3 对国内外学者相关研究的简要评价 从进化论的思想首次应用于经济学，到演化经济学的诞生，直至进化论 及生态学的思想对管理理论的重新演绎，到最后商业生态、战略网络、动态 能力等理论的不断涌现，短短的二十年之问，在理论的研究上取得了很大的 进步，在国外、国内都取得了丰硕的成果，为战略管理理论以后的发展提供 了新的视角和开辟了新的道路。由于是一门发展中的理论，该理论的研究存 在以下的不足： 1 、理论研究没有统一的框架。商业f l 态、战略网络、动态能力等理论从 不同的角度研究了进化论对管理理论的发展，都取得了一定的成果，但是过 于零散，没有建立起统一的框架。 2 、理论研究的深度不够。缺乏埘基j 进化理论的公司战略观、企业的适 应性与学习性、适应性企业与上 ；境之白j 哭系的系统研究。 6 3 、胖沦指导。爻践的能j 较差。进化王甲论与战略管理理论的结合是种全 新的r 战略竹删范式，但目前缺乏对如何构建聚焦于战略的适j 、v 性企业、适j 、v 性食、f p 进化能力评价、适应型企业战略绩效考核以及适应性企业的战略管理 框架等研究，而这一新的战略范式可操作性差，目前还难以指导企业具体 实践。 本论文的i i f f 究旨在弥补以上的个足，争取在多学科变融的基础上建立战 略管理的统一框架，对基于进化理论的公司战略理论进行系统地研究同时构 建适应型企_ p 战略管理的框架，希望在更大程度上指导企、j e 的实践活动。 1 3 论文的总体思路与研究方法 131 总体思路及框架 本文的研究从企业的生命进化理论出发，在对企业的传统机械观进行简 要回顾的基础上提出了企业的现代有机观，进而对企业进化的内涵、特征、 动力及模式进行了阐述，在此基础上提出了健康企业的标准。在对传统意义 的公司战略观回顾的基础上阐述了基于进化理论的公司战略、战略特征、战 略的本质，并指出基于