（马克思主义哲学专业论文）入世后我国知识产权行政保护的研究.pdf

入世后我国知识产权行政保护的研究 马克思主义哲学专业 研究生夏晓蓉指导教师程思进教授 中文摘要：如何保护知识产权是一个国际性的问题，也是一个国际难题。 我国目前对知识产权的保护采取了司法保护与行政保护“两条途径、协调运作” 的方式，应该说在法律方面有效地维护了知识产权制度。当今社会是知识经济 时代，知识产权对推动经济发展和社会进步的作用日趋明显。随着知识产权战 略地位的不断提高，知识产权保护工作也面临新的挑战，对行政保护提出了更 高要求。因此，如何深入研究我国在社会主义市场经济体制条件下，进一步搞 好知识产权行政保护工作已成为亟待解决的重要问题。 在加入w t o 后，我国知识产权保护和t r i p s 协议还需要一定的衔接，虽 然知识产权的行政保护是我国知识产权保护中的一个薄弱点，但比起司法保 护，它具有行政程序简单、高效的特点。因此，为使行政保护机制受到与司法 保护机制同样的重视，对其进行研究显得尤为重要，这对于整个知识产权理论 的丰富以及能使我国知识产权的行政保护在w t o 的框架下有一定的拓展和可 行起到相当的促进作用。 在深入研究了国外对知识产权的保护现状( 主要是在不同时期颁布的知识 产权保护公约、协议及立法) 和我国在知识产权方面的保护现状之后不难看出： 由于我国知识产权制度起步较晚，行政保护发展历史较短，在实践中还存在许 多不可忽视的问题和矛盾，保护水平与发达国家相比还有很大差距，使得行政 保护作用还没有充分发挥出来。因而面对日益激烈的国际竞争，在充分了解国 际知识产权保护的理论与实践基础上必须要进一步改进和加强我国政府的行 政保护工作。从提高知识产权的综合保护意识；完善我国知识产权法律规范体 系；加强知识产权行政管理工作，强化知识产权行政执法保护：加强知识产权 行政保护与司法保护的关系协调；强化知识产权行政管理机关对企业、科研机 构知识产权管理工作的指导、监督作用等几方面尽快制定出我国知识产权发展 和保护的总体规划，使我国知识产权的保护走上国际化、规范化、科学化的道 路。 关键词：t r i p s 协议，知识产权，行政保护 a b s t r a c t i n t e l l e c t u a lr i g h t sp r o t e c t i o n ( 1 r p ) i sag l o b a lp r o b l e ma n da l s oah a r dp r o b l e m t or e s o l v e i nc h i n a ，t h ep r e s e n tw a y st op r o t e c ti n t e l l e c t u a lr i g h t s ( i r ) i n c l u d eb o t h j u d i c i a la n da d m i n i s t r a t i v em e t h o d s ，i e c o o r d i n a t i v ea c t i o ni nt w ow a y s ? i t c o u l db e s a i dt h a tt h ei r s y s t e mh a sb e e nl e g i t i m a t e l ya n de f f e c t i v e l yp r o t e c t e di nc h i n a t h e w o r l dh a se n t e r e dt h ee a ro fi n t e l l e c t u a le c o n o m ya n dt h u st h ei ri sp l a y i n gam o r e p r o m i n e n tr o l et oe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n ds o c i a lp r o g r e s s w i t ht h ei n c r e a s i n g s t r a t e g i cs t a t u so fi r ，t h ei r pi sf a c i n gn e wc h a l l e n g e sa n dt h u s h a v es e t h i g h e r d e m a n d sf o ra d m i n i s t r a t i v e1 r rt h e n ，h o wt om a k e d e e p e r r e s e a r c ht ot h e i m p r o v e m e n t o fa d m i n i s t r a t i v ei r pw o r ku n d e rs o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i c s y s t e mi s a nu r g e n ta n dc r u c i a lt a s k a f t e rt h ee n t r yi n t ow t o ，t h e r er e q u i r e ss o m ec o h e s i o nb e t w e e ni r pw o r ki n c h i n aa n dt h et r i p s a g r e e m e n t s a l t h o u i g ht h ea d m i n i s t r a t i v ew a y o fi r pi ss t i l l w e a ki n c h i n a ，i t s t i l lh a st h e s t r o n gf e a t u r e s o f s i m p l ep r o c e d u r e s a n d h i g h e f f i c i e n c yc o m p a r e dw i t ht h ej u d i c i a lw a y o fi r et h e r e f o r e ，i ti sv e r yi m p o r t a n tt o s t u d yc a r e f u l l ya n dp a ye q u a la t t e n t i o nt ot h ea d m i n i s t r a t i v ew a y o fi r pi no r d e rt o e n r i c ht h eo v e r a l lt h e o r yf o ri r pa n dp r o m o t et h ee n l a r g e m e n ta n di m p l e m e n t a t i o n o ft h ea d m i n i s t r a t i v ei p rw i t h i nt h ef r a m e w o r ko fw t o a f t e rat h o r o u g ha n dc o m p a r a t i v er e s e a r c h0 nt h ep r e s e n tc o n d i t i o n so f i p r ( e s p o nt h ea g r e e m e n t s ，t r e a t i e sa n dl e g i s l a t u r e si nd i f f e r e n t p e r i o do ft i m e ) i ns o m e f o r e i g nc o u n t r i e sa n dt h ep r e s e n tc o n d i t i o n so fi p ri nc h i n a ，w ec o u l ds e et h a tt h e s y s t e mo fi p ri nc h i n ai sl a g g i n gb e h i n d ，i nw h i c ht h e r ea r es t i l lm a n yi n e v i t a b l e p r o b l e m sa n dc o n t r a d i c t i o n si np r a c t i c e ，a n dt h ep r o t e c t i o nl e v e li sm u c hl o w e rt h a n t h a ti nd e v e l o p e d c o u n t r i e s ，t h er o t eo fa d m i n i s t r a t i v ei p rh a sb e e nf u l l yp l a y e d f a c i n g t h e i n c r e a s i n g l y f i e r c e c o m p e t i t i o ni n t e r n a t i o n a l l y ，w e m u s tf u r t h e r i m p r o v ea n ds t r e n g t h e no u rg o v e r n m e n ta d m i n i s t r a t i v ep r o t e c t i o nw o r ka f t e rf u l l y u n d e r s t a n d i n gt h et h e o r i e sa n dp r a c t i c e si nr e s p e c to f t h ei n t e r n a t i o n a li r p w em u s t w o r ko u ta no v e r a l lp r o g r a mo f d e v e l o p i n ga n dp r o t e c t i n gi rb yt a k i n g i n t oa c c o u n t o ft h es t r e n g t h e n i n go ft h ea w a r e n e s so f mt h ec o m p l e t i o no ft h el e g a ls y s t e mo f m 卫t h ei m p r o v e m e n ta n dr e i n f o r c e m e n tt h ea d m i n i s 扛a t i o na n d l a we n f o r c e m e n to f i r p t h ee n h a n c i n go ft h ec o o r d i n a t i o nb e t w e e na d m i n i s t r a t i v ea n d j u d i c i a lw a y so f i r p - t h e s t r e n g t h e n i n g o ft h ei n s t r u c t i o na n d s u p e r v i s i o n o v e ri r pw o r ki n e n t e r p r i s e s a n ds c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s b y t h ei r pa d m i n i s t r a t i v e o r g a n i z a t i o n ss oa st oe n a b l e t h ei r pi nc h i n ab e c o m e i n t e r n a t i o n a l l ya c c e p t e di na r e g u l a r i z e da n ds c i e n t i f i cw a y k e y w o r d ：a g r e e m e n to i l t r a d e - r e l a t e d a s p e c t s o fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t ( r r n , s ) i n t e l l e c t u a lm o a t s ( i r )a d m i n i s l r a t i v ei r p 前言 随着经济全球化和科技经济的高速发展，知识创新，技术创新成为世界经 济发展的主旋律，国际竞争焦点正转向对知识产权的争夺和控制，知识产权保 护问题已经成为世界各国关注的重点问题。 我国的知识产权保护长期以来是实行行政和司法“双轨制”的执法体系， 其中，知识产权的行政保护是根据我国实际情况面采取的加强知识产权保护的 一项决策，是中国知识产权制度的显著特色之一，具有行政程序简单、高效的 特点。近年来，我国知识产权纠纷案件以两位数的百分率呈逐年上升的趋势， 而案件总量中由行政解决的案件数远远大于由司法解决的案件数。可见，知识 产权的行政保护机制与司法保护等机制一样应当受到重视并积极加以利用和不 断加以完善。 世界贸易组织颁布的与贸易有关的知识产权协议( a g r e e m e n t o i l t r a d e r e l a t e d a s p e c t s o f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i 曲t ) 简称t r i p s 2 肯定了知识产权 的行政保护，同时对知识产权行政保护提出了新的要求。我国已正式成为世贸 组织( w t o ) 的成员，在入世前后，我国已经根据t r i p s 协议及我国的入世承 诺修改了主要的几部知识产权法，与此相应的变革正在逐步推行。当务之急是 认真研究与贸易有关的知识产权协议，结合我国知识产权行政保护的实际情 况，不断完善我国知识产权行政保护法律制度，努力营造良好的知识产权行政 保护执法环境，以适应新的经济形势和国际形势。 “郑成心主编知识产权研究( 第四卷) 中 毒方正出版社1 9 9 8 年t 月版，第3 0 0 、3 1 1 页 一、t p s 协议与知识产权行政保护 ( 一) 知识产权进入w t o 的背景及其重要意义 国际社会对知识产权问题的重视始于1 9 世纪8 0 年代。在t r i p s 协议产生 以前国际上已经有一大批知识产权的国际公约存在。诸如1 8 8 3 年签定的保护 工业产权巴黎公约，1 8 8 6 年签定的保护文学艺术作品伯尔尼公约，1 8 9 1 年签定的商标注册马德里协议，1 9 6 1 年签定的保护表演者、录音制品录 制者与广播组织公约( 亦即“罗马公约”) 等等。1 9 6 7 年7 月1 4 日，“国际保 护工业产权联盟”( 巴黎联盟) 和“国际保护文学艺术作品联盟”( 伯尔尼联盟) 的5 1 个成员在瑞典首都斯德哥尔摩共同建立了“世界知识产权组织”( w o r l d i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo r g a n i z a t i o n w i p o ) ，以便避一步促进全世界对知识产权 的保护，加强各国和各知识产权组织间的合作。并签定了建立世界知识产权 组织公约，该公约于1 9 7 0 年正式生效，1 9 7 4 年依此公约建立的“世界知识产 权组织”成为联合国系统的一个专门机构。在1 9 8 6 年以前，世界知识产权组织 是唯一在知识产权领域的国际保护方面对世界各国都有较大影响的国际组织。 至2 0 0 4 年1 0 月，共有成员国1 8 1 个，其所管理的国际公约、协议、协定达2 6 个，形成了世界性的知识产权保护体系，但是尽管如此这个知识产权体系依然 是脆弱的，主要表现在：其一，参加各公约或条约的成员国参羞不齐，使法律 的约束力缺乏普遍性，有些条约像美国这样的超级大国都没有参加，这不能不 令人怀疑这些国际和约的效力。其二，这些公约有的形成于一个世纪以前，其 得护范围己不能适应二十世纪快速发展的技术革命，如生物工程、集成电路、 电子商务等未包容进去，必然会影啊其保护的整体水平。其三，缺乏有效的争 端解决机制，这是世界知识产权组织最大的弱点。除了以上的原因外，世界贸 易发展的新趋势也是促使t r i p s 产生的一个直接的重要原因。 1 9 4 8 年生效的关贸总协定( g a i t ) 也涉及到了知识产权问题。从理论 上讲，关贸总协定的国民待遇( 第3 条) 、最惠国待遇( 第1 条) 、透明度( 第 1 0 条) 及利益的丧失或损害( 第2 3 条) 等规定，都可以适用于对知识产权的 保护。但关贸总协定中直接提及知识产权的条款和内容很有限，可以说，知识 产权在关贸总协定中没有明确的规则。这与关贸总协定签定时的现实情况是相 符的，因为当时关于知识产权( 主要是假冒商品) 的贸易在国际商贸往来中并 未占据突出的位置。 直到在乌拉圭回合中才把知识产权问题列为一个新的议题进行谈判，面首 先提出这个新议题进行谈判并要将其纳入关贸总协定多边贸易规则的国家是美 国。因为随着科技的迅猛发展，现代知识经济已替代了传统的工业经济，体现 着人类创造性智力成果的知识产品愈来愈成为重要的社会财富，知识产权在国 际贸易中的地位也愈来愈重要。据美国“国际知识产权联盟”统计，1 9 9 6 年， 美国的核心版权产业创造的价值达2 7 8 4 亿美元，占国民生产总值的3 6 5 ，从 1 9 7 7 年到1 9 9 6 年的2 0 年中，美国核心版权产业的平均年增长率是其他经济部 类的两倍多：同时，1 9 9 6 年美国核心版权产业的出口和对外销售额达到6 0 1 8 亿美元，第一次超过汽车业、农业和飞机制造业等部类。另据估计，专利、商 标和商业秘密等其他的知识产权也在美国的经济发展中占有重要的地位。而科 技的高速发展，也使得有关的技术和信息容易为他人所复制，盗取无形知识产 权的行为成为世界性的通病。美国作为世界上首屈一指的贸易大国，也是知识 产权的主要输出国，美国知识产权也往往成为被盗取的主要对象。美国认为， 他们过去在贸易上之所以成功，主要是由于技术上的领先。而从2 0 世纪7 0 年 代后期_ 丌始，其在世界贸易中的地位开始下降。究其原因，也是其技术地位问 题：即技术被无偿使用。如：日本往往仿造美国专利并大量出口，使美国的经 济利益遭受很大损失。据“国际知识产权联盟”估计，版权的盗取使美国在1 9 9 2 年就损失了约1 5 0 1 7 0 亿美元。据美国商务部统计，擅自播放专有权音乐的电 台每年获利1 2 亿美元，美国出版商因被侵权翻印而每年损失达7 亿美元。美国 声称每年在知识产权方面的损失达6 0 0 亿美元，同时，美国和欧共体国家等一 些发达国家认为，原有知识产权保护存在体系不够完善、保护机制不全和整体 保护水平不高等问题。在解决国际贸易中的知识产权保护问题时，该体系显得 矛盾重重，力不从心。所有这些因素都使得美国的贸易政策特别注重知识产权 保护问题。 1 9 9 8 年美国国会通过综合贸易竞争法，其核心是确定知识产权保护方 面有问题的国家和采取有效的贸易报复措施，目的是以双边谈判和贸易制裁的 方式迫使其他国家保护美国的知识产权，准许美国的知识产权进入其市场。其 实质是“借助其在国际贸易体系中的绝对优势地位，以美国市场为武器，迫使 其他国家接受美国所认可的国际贸易准则，从而保护美国的贸易利益”。7 。 由于美国和西方一些发达国家的努力，致使知识产权问题被列入关贸总协 定乌拉圭回合谈判议程。但在乌拉圭回合谈判过程中，就要不要把知识产权保 护的问题纳入谈判的范围，各国展开了激烈的争论，形成了发达国家和发展中 国家两个阵营。以美国为代表的发达国家，认为世界知识产权组织( w i p o ) 所管辖的许多知识产权条约对知识产权的保护力度较弱，保护标准不够高，而 且缺乏强有力的仲裁和争端解决机制，所以希望通过关贸总协定的解决机制授 权的报复手段，保护自己的知识产权不受侵犯。在t r i p s 的名称中加上“与贸 易有关的”字样，是为了将知识产权问题名正言顺地纳入w t o 多边贸易体系。 发达国家主张：知识产权应完全在关贸总协定的框架内予以处理，其重点应放 在由关贸总协定主持制定准则和标准，以避免对国际贸易的扭曲和障碍，同时 建议，无论最终采取什么形式，一般都是作为一套对知识产权提供比现存国际 公约水平更高、范围更广的保护的最低标准。而以印度、巴西、埃及、阿根廷 和南斯拉夫为代表的发展中国家在开始时对t r i p s 持反对的态度，他们提出， 关贸总协定所管辖的是商品贸易的自由化，而不是制定关于保护和实施知识产 权的新的实质性规则和纪律，知识产权应是世界知识产权组织的职权范围，应 当把制止假冒商品贸易与广泛知识产权保护区别开来。而且如果发展中国家承 担与最发达、技术最先进国家一样的保护义务，则会丧失按社会发展和经济发 展水平建立自己的知识产权制度的权利，过高的保护标准会给发展中国家造成 沉重的财政和行政负担。发展中国家甚至担心，保护知识产权会构成对合法贸 易的障碍；强化保护知识产权有利于跨国公司的垄断、提高药品和食品的价格， 从而对公众的福利产生不利的影响。依据这些看法，发展中国家主张，关贸总 协定关于知识产权谈判的主要任务是澄清关贸总协定关于知识产权的规则和条 款，并依据具体情况制定旨在减少对国际贸易的扭曲和障碍的新规则和纪律。 1 9 8 6 年乌拉圭回合谈判正式开始，各国也没有就是否将知识产权纳入谈判 议题达成一致意见。由此可见，从政治和技术的角度看，知识产权问题是乌拉 圭回合谈判中晟困难的议题之一。后来，发达国家提出了交换条件，以在农产 。罗玉中、袅秀挺g w t o 知识产权与我国知识产权法律制度的笈展与完善，较白前线2 0 0 1 第1 1 期第3 1 负。 品和纺织品贸易上做出大幅度让步，来作为发展中国家提高知识产权保护标准 的损失补偿，并同意给发展中国家更长的过渡期，同时也对发展中国家不断施 压。由于发展中国家在乌拉圭回合中明显处于被动地位，而且谈判采取的是“一 揽子”方式，要么全部接受，要么全部不接受，加上许多发展中国家从8 0 年代 丌始大量引进外资，也需要对知识产权加强保护。所以，为了寻求利益损失的 最小化，发展中国家不得不参加该协议的谈判，并最终于1 9 9 1 年1 2 月1 8 同初 步达成与贸易有关的( 包括假冒商品贸易) 知识产权协议( 草案) 。1 9 9 3 年1 2 月1 5 日，历时7 年多，乌拉圭回合谈判终于成功并取得重大成果，知识 产权协议也随一揽子协议最终达成，协议的标题最后没有出现口q “商品贸易” 的概念。乌拉圭回合谈判的最后文件于1 9 9 5 年正式生效。正式建立的世界贸易 组织专门成立知识产权理事会，管辖作为世界贸易组织组成部分的与贸易有 关的知识产权协议( t r i p s ) 。可以说，t r i p s 是由美国等发达国家在强烈的 利益驱动下提出而制定的。但正如t r i p s 里所说：“期望着减少国际贸易中的 扭曲和阻力，考虑到有必要促进对知识产权充分、有效的保护，保证知识产权 执法的措施与程序不至于变成合法贸易的障碍”，其目的仍在于强化知识产权纠 纷的处理，并注意了运用关贸总协定多边解决政府间争端的机制，同时由于参 加谈判的国家多达1 0 5 个( 中国也参加了谈判) ，可见t r i p s 在一定程度上也 体现了多方面的利益，对已有知识产权保护公约的协调，对有差别性国家的过 度性安排以及公益性的肯定等，这反映出知识经济的发展在世界贸易中所产生 的广泛和深入的影响，只代表少数参加者利益的规则已不能与w t o 广泛参加 的群体相适应。 t r i p s 虽然条文不是很多，但涉及的内容却很广泛，是目前有关知识产权 的最全面的一个条约，也是知识产权发展史上的一个重要里程碑。t r i p s 不仅 成为现实和未来国际贸易中的基本准则之一，而且这个里程碑的文献把知识产 权的国际化运动推向了新的起点。至此，世界贸易组织成为又一个极其重要的 管辖知识产权的国际经济贸易组织。知识产权协议的产生具有特殊的意义，主 要表现在： 1 、达成了多边贸易框架下的协调统一。它与w t o 多边货物贸易协议和服 。越维h lc 世贸组织法律制度，吉牛小人民出版社2 0 0 0 年1 月版，钨3 9 7 负。 务贸易协议不同，后者是就与贸易有关的一般规则和原则达成的协议，并取得 了各国自由化的承诺，但并没有寻求各国政策的协调统一，而知识产权协议要 求所有成员国都必须达到其规定的知识产权保护最低标准，同时要求各成员国 积极采取行动保护知识产权，这与后两个协议只对成员国的政策进行约束是不 同的，这说明在多边贸易框架下可以寻求协调统一，即通过制定最低标准，以 影响贸易政策和管理制度。 2 、t r l p s 的签定丰富了传统的国际贸易理论，使国际贸易格局发生耘的变 化。国际贸易的“知识产权化”与知识产权的“国际化”在t r i p s 里得到了集 中体现”。至此，国际贸易与知识产权在各自的发展中逐渐交汇、融合，知识产 权从传统的文化领域正式步入国际贸易的舞台，从而标志着与贸易有关的知识 产权的国际保护已纳入多边贸易体制。w t o 虽不能完全取代w i p o 的作用， 但由于知识产权争议将适用w t o 的争端解决机制，从而使得其成为成员国就 知识产权阐述意见、展开磋商和解决争端的主要场所。 3 、有利于全球知识产权保护的加强。t r i p s 的形成，对美国等发达国家的 利益是显而易见的。因为t r i p s 是一个具有实质性义务且漏洞较少的协议，它 确定了保护知识产权的最低标准及实施该标准的义务，建立了一个有效的多边 争端解决程序。例如，美国的药品业、娱乐业和信息产业基本上得到了谈判发 起时所期望的东西。而对于发展中国家而言，接受t r i p s ，赊迫于美国的压力 以及作为一揽子协议得到一些交换的原因外，根本上还是因为知识产权与经济 发展、国际贸易密切相关，加强保护是大势所趋。因为建立套完善的知识产 权国际法保护体系，无疑是激励社会创造力的必要手段。从长远来看，加强知 识产权保护，也会鼓励本国的发明创造，吸引更多的外国投资，而且可以有效 控制假冒商品的生产和贸易，这从根本上符合发展中国家的国内生产者和消费 者的利益。发展中国家在克服了短期的困难后，将最终从知识产权的保护中获 益。 作为第一个在多边自由贸易框架内达成的知识产权保护协议，它的产生不 仅有利于促进全球知识产权保护的加强，也有利于发展中国家建立自己的知识 产权制度和提高对知识产权的认识。t r i p s 的最终达成，说明了各缔约方对知 。余先予世煎继缎法律娥她i4 中国，中国她政经济m 版_ l ，2 0 ( 3 1 年辣一版，燕3 5 ( 3 页。 识产权在国际贸易中重要性的认识，体现了国际社会对知识经济时代来临在法 律层面的正式而有力的回应。 ( 二) t i u p s 协议的主要特点 t r i p s 共有七章7 2 条，其内容涉及知识产权的各个领域。它第一次确立了 规则，要求缔约国对专利、版权、工业设计、商标、商业秘密、集成电路、地 理标志( 用于酒类的标志) 以及与知识产权相关的物品等实行最低限度水平的 保护，些保护措施持续时间长达5 0 年，在很多方面超过了现有的国际条约对 知识产权的保护水平。不仅如此，t r i p s 还把有形商品贸易的基本原则和一些 具体规定引入了知识产权保护领域，强化了执行措施和争端解决机制。t r i p s 不仅是第一个明确与国际贸易相联系的知识产权保护协议，并在巴黎公约 和伯尔尼公约等国际知识产权条约的基础上，第一次将版权、专利、商标 等各种知识产权保护融为一体，而且由于t r i p s 建立在乌拉圭回合的一揽子成 果之上，任何w t o 成员国迟早都必须履行其规定的义务，从而将大大地扩展 国际知识产权保护制度的适用范围。这对于知识经济时代的国际贸易与知识产 权保护制度，具有深远的影响。当然，我们还应该看到，w t o 框架下的t r i p s 协议也并非一个完美无缺的国际条约，在某些方面还存在着某些缺陷，如对电 影和录音制品的法律保护缺乏规定。但从整体上讲，t r i p s 协议已相当完备， 在知识产权的国际保护方面具有许多历史性进步。作为新的知识产权保护制度， t r i p s 协议具有以下主要特点： 1 、从贸易的角度构建知识产权保护体系。t r i p s 中增设了关于在贸易领域 怎样保护知识产权的若干规定。如t r i p s 第三部分的许多条款中都规定有禁止 侵权商品进入商业渠道、对侵权商品在商业渠道外加以处置、对进出口的侵权 商品终止放行等与贸易有关的保护知识产权的措施。同时，t r i p s 首次将未披 露信息，也就是将技术秘密和商业秘密作为保护对象，这无疑为无形财富的贸 易提供了保护伞。t r i p s 仅要求成员国充分保护知识产权中具有可贸易性的财 产权利，而几乎不涉及对知识产权中的精神权利的保护问题。 2 、集各种知识产权的保护制度于一身。w t o 成立以前，有关知识产权方 面的国际公约都是专门针对某类知识产权规定相应的保护制度。如巴黎公约 只规定工业产权的保护制度，伯尔尼公约只规定版权的保护制度，罗马公 约只规定邻接权的保护制度，关于集成电路的知识产权条约只规定集成电 路板图设计的保护问题。而t r i p s 在主体范围上改变了这种状况。该协议从广 义的角度、分七个方面来确定知识产权的范围，且分别规定了七种知识产权的 保护制度。可见，t r i p s 是一项全方位设计各种知识产权保护的国际法律文件。 3 、提高了知识产权保护水平。t r i p s 在保护的范围、标准、时间等多个方 面超过了现有的国际公约对知识产权的保护水平。如在版权与邻接权领域， t r i p s 新增加了出租权；在商标领域，特别规定了驰名商标的保护；在专利领 域，规定植物品种可以作为专利加以保护，并详细地规定了强制性许可或政府 利用专利的条件；在集成电路领域，规定了其保护期至少为1 0 年；在未经披露 的信息保护上，规定了这类保护应包括药品与农业化学药品：在与合同许可有 关的反竞争法领域，t r i p s 规定w t o 成员国必须采取措施，避免滥用合同许 可中的知识权利及其对竞争产生消极作用。这些较之以往的国际公约是个突破。 4 、肯定了知识产权行政保护，强调了知识产权执法力度。t r i p s 第三部分 “知识产权执法”第一节中要求：“成员国保证本部分所规定的执法程序依照其 国内可以行之有效，以便能够采用有效措施制止任何侵犯本协议所包括的知识 产权行为，包括及时地防止侵权的救济，以及阻止进一步侵权的救济”。而以后 的各节中，在关于司法当局应当如何执法的同时，都规定了有关行政程序也应 符合上述相同的原则。可见，丁r i p s 肯定了行政执法在保护知识产权中的必要 性和作用。这也是t r i p s 协议与以往国际公约的重要区别点之一。除此以外， t r i p s 协议还要求成员国采取民事、刑事法律手段以及临时措施和边境措施打 击知识产权侵权，堵截冒牌货和盗版侵权货物，这将改善一些国家的知识产权 保护水平，促进全球在制止冒牌货和侵权方面的协调行动，减少国际贸易的扭 曲和不公平竞争。 5 、强化了执行措施和争端解决机制，把履行协议保护知识产权与贸易制 裁紧密结合在一起。t r i p s 协议将有关知识产权的争端纳入世界贸易组织的争 端解决机制，规定今后各缔约方的国内法律均应向该协议靠拢，任何缔约方未 能按照协议对外国知识产权提供有效保护的，受害方可按照关贸总协定争端解 决程序中的交叉报复规则，对侵权方进行报复。这就突破了传统的民事和行政 程序的制裁方式，为严厉制裁国际间的侵犯知识产权的不法行为提供了切实可 行的国际法律依据和保证，在很大程度上弥补了当今国际知识产权组织及其管 辖的国际公约的不足。协议争端解决机制的多边性及一体化，不仅强调知识产 权保护不应造成对于贸易的不台理限制，而且对于抑制美国和欧共体国家以保 护知识产权为理由采取的单方面贸易制裁行动起着一定作用。 6 、建立7 临时过度的机制。考虑到发展中国家或“最不发达国家”的特殊 情况，t r i p s 为其规定了一系列过度性安排，或称优惠条款，给予实施的宽限 期并要求发达国家履行必要的技术援助义务。如规定了不同发展水平的国家实 施t r i p s 的不同时间表，即发达国家、发展中国家( 包括经济转变型国家) 和 最不发达国家，分别从1 9 9 6 年1 月1 日、2 0 0 0 年1 月1 同、2 0 0 6 年1 月1 同 起都必须履行t r i p s 规定的最惠国待遇与国民待遇原则。这些优惠条款顾及了 不同国家的利益，有利于世界经济的均衡发展。t r i p s 对成员国规定的这些“优 惠条款”，构成了它的特点。这也是g a t t 之所以能长盛不衰，并更趋完善， 直至发展成为w t o 的一个重要原因。w t o 又承袭了这一特点，并贯彻到各项 协议中去。“当然，这也是发展中国家为维护自身正当权益，确保自身经济健康 发展而长期斗争的结果，也是国际间在利益均衡上的一种有益的妥协”o 。这无 疑有利于发达国家和发展中国家间知识产权领域的合作。 ( 三) t r i p s 协议关于知识产权行政保护的规定 知识产权行政保护是指知识产权行政管理机关运用行政手段调处知识产权 纠纷、制裁侵权行为的机制。它具有行政程序简单、高效的特点，为很多国家 所采用，更是我国知识产权保护法广泛采取的保护方式。t r i p s 协议承认并支 持行政保护在知识产权保护中的作用，并作了相关规定，主要包括原则、保护 的实体要求和执法要求三个方面。 1 、原则规定 ( 1 ) 承认知识产权为私权原则t r i p s 协议在引言部分明确规定“承认知 5 王玉洁等编著、v 1 o 法律规则与中国知识产权保护1 海财经大学出版社，2 0 0 0 年1 0 月第一版第 1 6 页。 识产权为私权”。这意味着t r i p s 协议中所谈的知识产权保护是从保护私权的 角度出发的，而且并不排斥对知识产权的这种私权进行行政保护。 ( 2 ) 国民待遇原则该原则在巴黎公约中被首先提出。巴黎公约 第2 、3 条规定，在工业产权的保护方面，成员因必须把给予本国国民的待遇给 予其他成员国国民，不允许存在任何对其他成员国国民的歧视。t r i p s 第一部 分第3 条再次强调：各成员国在知识产权保护上，对其他成员之国民提供的待 遇，不得低于其本国国民。 ( 3 ) 最惠国待遇原则。这是t r i p s 协议在知识产权国际保护上引进的新 原则。t r i p s 第一部分第4 条将最惠国待遇规定为：在知识产权的保护上，某 一成员提供给其他国民的任何利益、优惠、特权或豁免，均应立即无条件地适 用于全体其他成员的国民。 ( 4 ) 透明度原则。t r i p s 协议要求各成员的法律、条例、可普遍适用的司 法终审判决、行政终局决定以及成员国政府之间的协议，只要与知识产权有关， 都必须颁布。如果没有颁布的可能或必要，也必须使公众( 非特定人) 能够得 到。而且，成员应进一步将有关文件的内容通知“与贸易有关的知识产权理事 会”，以便由该理事会检查执行情况。 ( 5 ) 司法审查原则。根据t r i p s 协议第4 1 条第4 款，对于初审的司法判 决，在符合一定条件的前提下，应使当事人有上诉提请复审的机会。而对于行 政部门终局决定或裁决，在任何情况下，都应使当事人有机会要求司法复审。 2 、保护的实体要求 关于t r i p s 协议规定的知识产权权利范围，限于7 种知识产权，即著作权 ( 版权) 与邻接权、商标权、地理标志权、工业品外观设计权、发明专利权、 集成电路布图设计权和未披露的信息权( 即商业秘密) 。当然，该范围还并不是 受法律保护知识产权范围的全部，也就是说对某些知识产权的保护并不是该协 议规定的义务，如对我国专利法规定的实用新型专利权的保护等。 ( 1 ) 著作权( 版权) 和4 f 接权：t r i p s 协议将计算机软件列为著作权保护 的范畴，根据伯尔尼公约作为文字作品加以保护。关于表演者、唱片、录 音制品制作者的权利和广播组织者的邻接权，协议规定缔约国有义务对其他成 员国在协议生效前已有的唱片、录音制品给予保护，这对没有追溯保护义务的 f i 内瓦公约补充了一项强化对表演耆、唱片和录音制品制作者邻接权保护 的规定。 ( 2 ) 商标权：t r i p s 协议所规定的商标不局限于平面商标。它将商标定义 为能够将一个企业的商品或服务与其他企业的商品或服务区分开来的标记或标 记组合。这类标记，尤其是文字( 包括人名) 、字母、数字、图形要素、色彩的 组合，以及上述内容的任何组合，均应能够作为商标注册；协议规定注册商标 所有人应享有专用权，防止任何第三方未经许可而在贸易活动中使用与注册商 标相同或近似的标记去标示相同或类似的商品或服务，以防止造成混淆的可能。 如果确将相同标记用于相同的商品或服务，即应推定已有混淆之虞：t r i p s 协 议对驰名商标的保护比巴黎公约范围广、程度更深化。巴黎公约1 9 6 7 年文本第6 条之2 要求对驰名商标实行特殊保护，要求缔约国对容易与驰名商 标产生混淆的商标，有义务拒绝或者取消注册，并禁止使用。但巴黎公约 的规定仅针对商品商标，未延及服务商标。t r i p s 协议要求将巴黎公约该 条原则适用于服务商标，并要求保护的范围扩及与注册商标所标示的商品或服 务不类似的商品或照务，也即只要旦在不相似的商品或服务上使用该商标， 而可能暗示该商品或服务与注册商标所有人存在某种联系，那么就应该对该引 起混淆的商标拒绝或取消注册，并禁止使用。 ( 3 ) 地理标识权：t r i p s 协议第一次在保护原产地名称方面提出了比较具 体的多边规则，规定了对酒类地域标记的补充保护，并对地理标识的概念作了 界定。所谓地理标识，是指识别某一货物来源于一成员领土或该领土内某一地 区或地方的标识，并且有关货物的特定质量、声誉或其他特性主要归因于其地 理来源。对地理标识的保护，成员的义务主要包括两个方面。第一方面，是对 商标中包含有或组合有商品的地理标识，并具有误导公众忽略认明真正来源地 的，商标行政主管部门依职权或利害关系人请求驳回或撤销该商标( 协议第2 2 条第三款) 。第二方面是对现实存在的不正当竞争，包括不论以任何方式在商品 的称谓或表达上明示或暗示有关商品来源于非真正来源地，并使公众对该商品 来源产生误认；依照巴黎公约1 9 6 7 年文本第l o 条之2 的规定，构成不正 当竞争的行为：以及虽然地理标识逐字真实指明商品的来源地域、地区或地方， 但仍误导公众以为该商品来源于另一地域的行为( 协议第2 2 条第四款) 进行严 惩。 ( 4 ) 工业品外观设计权：t r i p s 协议要求外观设计专利是应具有新颖性或 原创性的工业品，各成员国应保证其对纺织品外观设计的要求，特别是对成本、 检验或公布的要求不应损害寻求保护的机会。成员国有自由选择用工业品外观 设计或用著作权法履行保护纺织品外观设计的义务。 ( 5 ) 发明专利权：t r i p s 协议扩大了专利的领域，规定除某些例外或条件 外，一切技术领域中的任何发明，无论产品发明或方法发明，只要其新颖、含 创造性并可付诸工业应用，均应有可能获得专利；协议规定专利应赋予专利所 有人专有权，如果该专利所保护的是产品，则有权制止第三方未经许可制造、 使用、许诺销售、销售，或为上述目的而进口该产品。如果该专利保护的是方 法，则有权制止第三方未经许可使用该方法的行为以及使用、许诺销售、销售， 或为上述目的而进口至少是依照该方法而直接获得的产品。 ( 6 ) 集成电路的布图设计权：相对于保护集成电路知识产权公约，t r i p s 协议进一步提高了对集成电路布图设计的保护标准。一是保护范围超出了布图 设计和由悫图设计构成的电路本身，进两延俾到使用集成电路南图的物品。只 要其中含有非法复制的布图设计，一切为商业目的的进口、销售或散布此类材 料、物品，均视为非法。二是集成电路布图设计权利保护期分为三种情况：以 注册为条件的成员，保护期从注册申请的提交日起，或从该设计于世界任何地 方首次付诸商业利用起1 0 年；不要求注册为条件的成员，保护期不得少于从该 设计于世界任何地方首次付诸商业利用起1 0 年：成员均可将保护期规定为布图 设计创作完成起1 5 年。 ( 7 ) 未披露过的信息保护权：t r i p s 协议将未公开信息定义为商业秘密、 未公开试验数据等专有技术。该协议将商业秘密的构成条件概括为：秘密性、 商业价值和采取了保密措施。对商业秘密的保护范围包括以下方面：一是制止 巴黎公约1 9 6 7 年文本第1 0 条之2 的规定为不正当竞争的行为：二是保护前述 受保护的商业秘密；三是根据协议第3 9 条第3 款的规定，保护向政府或政府7 弋 理机构提交的数据。目前世界上尚无一个国家制定过像t r i p s 协议这样综合性 的保护商业秘密法。t r i p s 协议是第一个将保护商业秘密f 式纳入知识产权1 本 系的国际公约。 t r i p s 协议还允许缔约方通过国内立法来防止和控制许可协议中对限制竞 争行为的控制制止滥用知识产权而达到垄断技术、垄断市场的目的。但协议 并没有反垄断反竞争的条款，也就是说没有童接禁止反竞争行为而只是允许受 影响的国家通过国内立法来采取行动。 3 、执法要求 ( 1 ) 行政执法程序要求 t r i p s 协议对行政保护执法程序的要求见于其第三部分第2 节：民事与行 政程序及救济。主要有以下6 个方面的内容： 程序公平合理。权利持有人应有权依有关程序维护自己的权利。该程序 应公平合理，不得过于复杂或花费过高，或者包含不合理的时效或无保障的拖 延。 采取保密措施。在不违背现行宪法的前提下，应提供识别和保护秘密信 息的措施。 充分陈述机会。在这种程序中，不得只听一面之辞，草率定案。应给予 双方均有充分陈述的机会。 责令提供信息。在权利主张人已经提供合理取得、并足够支持其权利主 张的证据，同时指出了另一方当事人控制的证明其权利主张的证据时，执法机 关应有权在确保对秘密信息给予保护的情况下责令另方当事人提供证据。只 要不与侵权的严重程度不协调，执法机关应有权责令侵权人将卷入制造和销售 侵权商品或提供侵权服务的第三方的身份及其销售渠道等信息提供给权利持有 人。 排除出商业渠道。为了对侵权活动造成