（管理科学与工程专业论文）深圳市建筑节能经济激励政策研究.pdf

摘要 近年来，深圳市经济发展迅速，人民生活水平夫幅度提高，但是在发展过秤中能源成为制约 其城市发展的“瓶颈”，特别是建筑能耗过人，成为当前h 能r 作的重点。为推进建筑节能i ：作 顺利开展，迫切需要制定符合城市发展的经济激励政策，扭转能源紧张的情况。 本文通过分析国家的相关法律和规定调查国内外经济激励政策的经验和现状，结合深圳市 具体情况针对不同的建筑类型提出相戍的激励政策。井进行资金，成本，效益和运行管理等的条 件评估，对于政策进行系统的评估和论证。深圳市作为经济比较发达的城市之一，推进建筑节能 经济激励工作不仅促进城市的可持续发展，增加政府收箍，而且可以带动其它夏热冬暖地区城市 开展工作，并为以后履行清洁发展机制奠定基础。 关键字 建筑节能经济激励清洁发展机制 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，s h e n z h e nh a se m b r a c e dar a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dd r a m a t i cr i s eo f p e o p l e sl i v i n gs t a n d a r d h o w e v e r ，e n e r g ys h o r t a g e ，e s p e c i a l l yt h eb u i l d i n ge n e r g yc o n s u m p t i o n ，h a s b e c o m eab o t t l e - n e c ko fj t sd e v e l o p m e n ta n dt h u s ，b e c o m et h ef o c u so fr e c e n te n e r g ye f f i c i e n c yw o r k i no r d e rt oi m p l e m e n tt h ew o r ko fb u i l d i n ge n e r g ye f f i c i e n c y , i ti su r g e n tt od r a f tap r o p e re c o n o m i c i n c e n t i v ep o l i c ya n di m p r o v et h es i t u a t i o no f e n e r g ys h o r t a g e b ya n a l y z i n gl a w sa n dr e g u l a t i o n so fo u rc o u n t r y , i n v e s t i g a t i n gd o m e s t i c a n da b r o a ds t a t eo r e x p e r i e n c eo fe c o n o m i ci n c e n t i v e ，t h i st h e s i sc o m e su pw i t hs o m ee c o n o m i ci n c e n t i v e so fd i f f e r e n t t y p e so fp r o p e r t i e sa c c o r d i n gt op r a c t i c a lc o n d i t i o n so fs h e n z h e n ，d o e sf e a s i b i l i t ya n a l y s i sf o rc a p i t a l 、c o s t p r o f i ta n do p e r a t i o nm a n a g e m e n to f b u i l d i n ge n e r g ye f f i c i e n c y , a n dp r o v e sp o l i c i e st h o r o u g h l ya n d s y s t e m a t i c a l l y s h e n z h e ni so n eo f t h ew e a l t h i e s tc i t i e si nc h i n a , t h ew o r ko f b u i l d i n ge n e r g ye f f i c i e n c y c a nn o to n l yp r o m o t ec i t y ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，i n c r e a s et h er e v e n u eo ft h eg o v e m m e n t ，b u t a d v a n c ee n e r g ye f f i c i e n c yw o r ko fh o ts u m m e ra n dc o l dw i n t e ra r e a ，a n dl a ys o l i df o u n d a t i o nf o rt h e c a r r y i n go u to f c l e a n - d e v e l o p m e n tp o l i c i e si nt h ef u t u r e k e yw o r d s b u i l d i n ge n e r g ye f f i c i e n c y , e c o n o m i ci n c e n t i v ep o l i c y , c l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m h 北京建筑工程学院 硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担 学位论文作者签名：狼i 侈娜 e l 期：o 7 年月牛日 引言 引言 十六届五中全会通过的中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议 中，明确提出“要把节约资源作为基本国策，发展循环经济，保护生态环境，加快建设资源节 约璎，环境友好型社会，促进经济发展与人口、资源、环境相协调”。基丁二1 9 8 0 2 0 0 5 年中国建 筑能效变化的情况、建筑能耗和环境污染的现状以及“十一五”规划目标，结合对我国未来社 会经济发展基本趋势的预测，确定在2 0 2 0 年建筑节能力争达到的目标为：全面提高建筑能效， 实现小康社会目标，主要建筑用能和资源的需求总鼙保持理性增k 。 具体目标如f ： ( 1 ) 进一步提高建筑节能设计标准，执行7 5 的新建建筑节能设计标准，基本达剑发达国 家2 l 世纪初的水平，标准执行率达1 0 0 。 ( 2 ) 既有建筑节能改造全面启动，大城市完成改造面积8 0 ，中等城市达到6 0 ，小城市 达到5 0 。发达城市和地区要开始执行更进一步提高的，节能8 0 的新建建筑节能设计标准。 ( 3 ) 改善建筑_ 【 j 能结构，可再生能源在建筑能耗的比例达剑1 5 以上。 ( 4 ) 实现农村建筑商品能源消耗、建筑采暖能耗的零增跃。 ( 5 ) 建筑州能高峰负荷人幅减低。其中建筑用电负荷降低8 0 0 0 万千瓦岬j 。 作为我国南方城市1 5 能二i ：作做得比较早和比较好的城市，深圳市y - 2 0 0 1 年开始进行竹能i ： 作，虽然节能i ：作已经有一定进展，并形成了一定的技术积累，但根据2 0 0 5 年1 ，能凋商结果显 示，整个夏热冬暖地区建筑节能工作h i l n 起步，尚处丁试点示范阶段，人城市新建建筑节能标 准执行率约l o 。要实现k 期和近期的规划目标，论文针对深圳市目前的建筑j 7 能状况，提山 合理可行的经济激励政策，促进节能上作的开展。现存的建筑1 ，能经济激励政策，还不能满足 市场主体的需求，而且人多数还处于试点阶段，没有人面积推j 一。在节能i ：作开展较晚、经济 发达的深圳市推行适宜的经济激励政策，是当前形势f 的必然选择，具有重要的经济意义和现 实意义。 1 经济意义 在深圳市的经济水平f ，本文研究开展建筑节能的资金运行过程中，如何进行可行性分析。 确定项目的回收期限：根据不同类型的建筑，节能的增颦成本不同，所采取的激励措施和效果 也各有特点，本研究对丁政策制定的全局把握有所帮助。由丁国外的建筑i ，能r 作起步早，在 经济激励政策方面经验丰富，通过对比和学习，研究其在深圳市政策制订方面的借鉴。同时， 调杏国内开展建筑仃能经济激励政策比较早的城市，如北京、上海等地的实际情况，了解国家 节能管理方面的法规和条例，学习成熟的经验。 2 现实意义 ( 1 ) 在“十一五”期间，建筑节能经济激励的对象主要可分为新建建筑、既有建筑、公共 建筑、建筑运行管理、可再生能源，激励政策主要有减免税收、贴息贷款、国家补贴等方式。 本文结合深圳市的“十一五”、“十二五”期间的节能i ：作目标，分析政策制订中的难点和重点， 找出解决办法，并与相关部门和机构协调，如建设局、规划局、税务局、房地产开发商、设计 局等，探讨制订符合深圳市自身特点的经济激励政策。针对不同建筑类别的仃能积极性不同， 采取的激励方式和激励程度也有很人区别，而且随着竹能j i ：作的不断推进，激励程度也会逐步 减小。文章通过的分析，制订出合理的激励力度，为政府节能l ：作的研究提供平台。 ( 2 ) 研究所制订政策的可行性，以及其在经济、环境、社会等各方面的收益。针对深圳市 大型公共建筑存量大、能耗高，重点对其节能经济激励政策进行讨论，设定合理、有效的激励 措施，为政府实施建筑节能工作提供依据和建议，并为今后【：作的深化奠定基础。 文章在现有i ：作的基础上，通过分析和研究，取得节能方面的有关数据和信息，建立模型。 验证经济等方面的效j ；i 。本论文在研究激励政策中，考虑深圳白身情况，积极学习国内外经验。 加强国际间合作，因地制宜。使政策具有可行性和推j “性，为其它地区经验借鉴打好基础。 第1 章背景综述 l 背景综述 1 1 有关概念和术语 建筑节能，是指在建筑物的规划、设计、新建( 改建、扩建) 、改造和使用过程中，执行建 筑节能标准，采用常能型的建筑技术、l 艺、设备、材料和产品，提高保温隔热性能和采暖供 热、空调制冷制热系统效率，加强建筑物用能系统的运行管理，利用可再生能源，在保证建筑 物室内热环境质鬣的前提f ，减少采暖供热、空调制冷制热、照明、热水供应的能耗。其中通 过建筑嗣护结构散失的能龉和供热制冷系统的能耗住整个建筑能耗中占人部分。本文中所涉及 的能源，若无特别说明，主要针对煤炭、行油和天然气等常规能源。 公共建筑，是指办公建筑( 包括写字楼、政府部j 办公楼笆) 商业建筑( 商场、金融建筑 等) ，旅游建筑( 旅馆饭店、娱乐场所等) ，教科文甲建筑( 包括史化、教育、科研、医疗、p 生、体育建筑等) ，通信建筑( 如邮电、通讯、广播心房) 以及交通运输川房( 如机场、车站建 筑等) ：其中，大型公共建筑指单体建筑面积在2 万平方米以上的公共建筑。 低能耗建筑，是指满足在超过5 0 1 ，能标准的基础上丛剑6 5 - 8 0 1 y 能标准的房厣。 超低能耗建筑，是描满足在超过5 0 的竹能标准基础上达到8 0 以上竹能标准的房厣。 绿色建筑是指在建筑生命周期内，包括由建材生产剑建筑物规划设计、施l ：、使_ l j 、管理 及拆除等系列过程，消耗最少地球资源，使用最少能源及制造最少废弃物的建筑物。绿色建筑 是一个广泛的概念，它即是这样一个理念，在建筑的整个生命周删内，包括经济和环境两个方 面，有效利川现有资源并提出解决办法，进一步改善环境，极人地减少对王f 境的影响。 可再生能源，是指风能、太刚能、水能、生物质能、地热能、海洋能等1 r 化f i 能源，是清 洁能源，对环境不产生或很少产生污染。可再生能源在建筑领域中的戍州主要是指通过合理利 _ j 可再生能源，改善建筑_ l j 能的能源结构，使之不完全依赖r 煤炭、4 i 汕等传统的化i i 能源， 缓解生活川能紧张的局面，随着可雨生能源利州率的提高，争取丛剑建筑川能的自给自足，实 现建筑“零能耗”的目标。开发利_ l f j 可再生能源已成为t 日= 界能源u r 持续发腱战略的重要组成部 分，可再生能源在建筑领域的应j e i j 也已被纳入人多数发达幽家平部分发艇中国家本世纪能源发 展战略框架。 1 2 深圳市概况 1 2 1 经济 成立经济特区后，深圳g d p 以年均2 8 的速度向前发展。2 0 0 0 年，深圳市第二次党代会 和市三届人人一次会议抛，要力争2 0 0 5 年左厶基本实现现代化。2 0 0 1 年3 月，深圳市国民 经济和社会发展第十个五年计划纲璎经由市人大审议通过，正式确定了率先基本实现现代化 的目标。至2 0 0 5 年市生产总值已a - 4 9 2 6 9 0 亿元，比2 0 0 4 年增k1 5 ，高山年度预期目标2 个百分点，人均生产总值为7 3 0 0 美元，成为全国经济最发达的地区之一：根据6 0 0 户城市住户 抽样调查，2 0 0 5 年深圳居民人均可支配收入为2 1 4 9 4 4 0 元，比上年增长87 ；全口径财税收 入1 1 8 3 亿元，居全国人中城市第3 伊( 1 9 9 5 2 0 0 4 年深圳市地方财政一般颅算收入地图1 1 ) 。 深圳的经济质晕和效益比较好，2 0 0 5 年每平方公里十地上创造1 7 5 亿元g d p 和6 0 0 0 万元的税 收，其中房地产业逐步进入平稳发展的时期( 2 0 0 4 年深圳市房地产开发虏岸建筑面积、价值、 造价见表1 1 ) 。在生活条什上，深圳人均住房使川面积2 2 7 5 平方米( 以j ：数据来源丁深圳市建 委) 。2 0 0 4 年2 月深圳市人大常委会审议通过了“十五”规划有天基本实现现代化指标体系的 调整方案，将深圳基本实现现代化的时间表由2 0 0 5 年推迟至2 0 1 0 年，指 ，j ：总数由原来的4 2 项 调整为3 8 项。2 0 0 5 年9 月，中国城市生活质量报告对中国g d p 排名前1 0 0 何城市进行人排 序，结果显示：深圳城市生活质鲑排名第一，是人们心目中生活的理想之地。进入新世纪来， 深圳经济继续保持较高边度的增k ，能源消费也将继续增k ，能否实现城l 盯的高经济增k 和低 能耗增长，需要从战略高j 叟来规划。 2 第1 章背景综述 1 9 9 5 1 9 9 6 1 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 4 年份 图1 11 9 9 5 - 2 0 0 4 年深圳市地方财政一般预算收入( 亿元) 2 0 0 4 年深圳市房地产开发房屋建筑面积，价值、造价统计表表1 1 商业、营 合计住宅办公楼其他 业用房 施工房屋建筑面 3 3 6 8 9 22 4 9 3 4 41 4 3 5 13 8 6 7 53 4 5 2 2 积( 万平方米) 竣工房屋建筑面 6 9 0 7 95 3 5 8 6 5 1 l 7 1 5 87 8 2 l 积( 万平方米) 竣工房屋价值 2 3 0 0 3 2 51 7 9 1 6 8 72 7 4 5 62 5 6 4 3 52 2 4 7 4 7 ( 万元) 竣工房屋造价 ( 元，平方米) 3 3 3 03 3 4 35 3 7 33 5 8 22 8 7 4 实际销售面积 1 0 3 7 ，9 l9 4 7 5 22 4 6 34 7 1 01 8 6 6 ( 亿平方米) 实际销售额( 万 7 0 2 7 6 3 l 6 0 8 2 4 3 3 2 3 8 1 6 3 6 0 1 1 8 91 0 5 8 4 6 元) 实际销售平均价 6 7 7 06 4 1 99 6 7 01 2 7 6 45 6 7 2 格( 元，平方米) 1 2 2 气候和环境 深圳市地处夏热冬暖地区。夏热冬暖地区分区指标为：最冷月平均温度 1 0 ，最热爿平 均气温2 5 2 9 ，而且全年日平均温度2 5 的大数为1 0 0 2 0 0 犬。地区包括：海南全部及 广东、福建、广西大部分地区。 深圳市年平均相对湿度为7 7 ，年日照时数1 9 3 3 8 小时，年太目i 辐射晕为5 2 2 5 兆焦耳 平方米，年日照百分率达4 7 。年平均降雨量为1 9 6 6 5 毫米，每年4 至9 月为雨季，降雨肇l i 年雨鼙的8 4 。由丁受海洋影响，全年盛行季风白大风人，从海洋吹向陆地，夜间风速低， 从陆地吹向海洋。全年平均风速为2 7 米秒，年上导风向为尔南风和尔风，2 0 0 4 年深圳市年平 均气温为2 36 ，比多年平均气温偏高l l ，是5 0 年来的第四高温年，也是n1 9 8 6 年以来 连续偏暖的第1 9 个年份( 如图1 2 所示) ( 摘白( 2 0 0 4 年深圳市气象公报) ，高温时间k 决定 了城市空调使川期长，冈此，针对空调埘电量人是深圳市建筑仃能i 作的e 要7 j 向。 0 3 3 2 2 l l 一兀亿 第1 章背景综述 田1 22 0 0 4 年深圳市月平均气鼍变化圈 2 0 0 4 年全市总体环境空气质量处于良好水平，达到国家环境空气质量一级( 优) 和二级 标准( 良) 的天数总计3 4 4 天，占全年的9 4 ，比2 0 0 3 年减少5 天。空气中主要污染物为n 0 2 和可吸入颗粒物，其污染负荷分别为4 3 7 、3 6 9 1 2 3 人口 根据统计公布的人口数据，深圳市人口年均增长速度快，从。四普”到。五普”，年均增 长1 4 9 l 。2 0 0 4 年末常住人口5 9 7 5 5 万人，比去年增加4 0 1 4 万人，增长7 2 ，另外暂住一 年以下的人口枷多万，深圳实际人口近1 0 0 0 万。常住人口中2 0 3 9 岁的人口占5 9 3 ，长 期以来深圳人口年龄结构呈现“两头小，中间大”的“纺锥”型形态，反映出深圳常住人口以 劳动适龄人口为主，以年轻人口为主的特征。 深圳人口基数已经较大，人口规模相对于有限的城市承载力来说，趋于饱和线。虽然常佳 人口进入相对平缓期，但人口压力短期内却难以舒缓 1 3 问题的提出 目前，深圳市在经济持续高速发展、平均气温逐年升高，人口压力不断增大的情况下，能 源消耗巨大，尤其体现在建筑用能方面。深圳市既有民用建筑为1 9 亿平方米，今后几年每年新 建工程面积约1 6 0 0 万平方米。深圳市建筑围护结构隔热性能差，外墙的传热系数是我国北方节 能建筑的2 2 5 倍；建筑的外窗绝大多数采用单层透明玻璃、铝合金窗框，其传热系数是我国 北方节能建筑的1 5 倍，单位建筑面积的能耗是发达国家的2 3 倍”1 。据统计，深圳市办公建 筑物年电力能耗平均为1 0 0 k w l d m 2 ，医院建筑年电力能耗平均为1 0 5 姗哺艋2 ，教育建筑年电力 能耗平均为5 5 k w h m 2 ，住宅建筑年电力能耗平均为4 0 k w h m z ，而且调查的办公、医院、住宅 等是既有建筑，新建的上述建筑由于大量采用玻璃幕墙、大开窗，能耗更高岬l 。 近年来，随着居民对建筑室内舒适性环境的要求越来越高，人均生活用电量从1 9 9 0 年的 2 3 姗增长到当前的7 7 0 7 8 0 k w h 。到2 0 0 3 年，深圳市的建筑能耗约占全市总能耗的3 3 ( 见 表1 2 、表1 3 ) 州，2 0 0 4 年人均生活用电量为7 9 8k w h ，平均每天用电1 0 6 9 3k w h 。在建筑业 高耗能的同时，还应该注意到我国城市化进程正在逐步加速这一问题。目前，我国城市化以每 年1 v f - = i 5 的速率发展，人口城市化的持续高速发展，城市更新改造的全面展开。据专家预测， 到2 0 1 0 年和2 0 2 0 年城乡人均住宅面积将分别达到3 0 m z 和3 8m 2 ，将进入民用建筑发展鼎盛期 的中后期，建筑能耗急遽增加。据世界银行的报告预测：从2 0 0 0 年至2 0 1 5 年是中国民用建筑 发展鼎盛期的中后期，到2 0 1 5 年，民用建筑保有量的一半将是2 0 0 0 年以后新( 改) 建的；如 4 第1 章背景综述 果不开展建筑节能工作，每年新增7 8 亿m 2 的不节能住宅和商业建筑，这些建筑在未来几十 年里将无节制地消耗大量能源。 2 0 0 3 年深圳市建筑用能( 实物量) 表1 2 电力煤炭汽油煤油柴油燃料油 l p g 亿k w h万吨万吨万吨万吨万吨 万吨 全社会用能 3 2 00 6 11 1 23 3 21 8 97 04 6 5 商业 9 0 8 64 21 1 9 民用 4 0 3 5 2 6 1 建筑用能总计 1 3 3 2 l0oo4 23 8 2 0 0 3 年深圳市建筑用能( t g 准量：万吨标准煤)表1 3 合计电力柴油 l p g 部门构成( ) 全社会用能 1 7 4 6 51 5 2 5 ，72 7 5 4 7 9 7l o o o 商业 3 9 4 23 1 2 66 1 2 02 0 4 02 2 5 7 民用 1 8 0 61 3 5 80 0 0 4 4 7 4l o - 3 4 建筑用能总计 5 7 4 84 4 8 46 1 26 5 13 2 9 以空调为例，1 9 9 0 年深圳市每百户居民空调器拥有量仅2 6 台，目前已经增加到2 3 0 台左右， 即每户居民平均使用2 3 台空调，而且由于地处夏热冬暖地区，每年的空调期约8 个月，一方 面导致对空调大量需求，另一方面导致居民对生活热水的需求量比较高。据调查，许多居民夏 天要洗两次澡。深圳市空调系统最高用电负荷约为2 0 0 万2 4 0 万千瓦，占全社会最高用电负荷 的2 8 3 5 ：建筑总用电负荷占全市总负荷的4 3 以上，并且还有不断增大的趋势。从部门构 成角度，深圳市的建筑能耗以公共建筑为主：尽管公共建筑的面积仅占总建筑面积的1 3 左右， 但是其用电量占建筑能耗用电量的约7 0 ，占全市用电量约3 0 ；即公共建筑单位面积的屯耗 是普通居民家庭单位面积电耗的4 倍以上，而其中采_ j 中央空调系统的大型公共建筑的单位面 积电耗是普通居民家庭单位面积电耗的6 1 0 倍以上。以政府机构_ f j 能为例，深圳市政府机构 的人均用电量是居民人均生活用电量的3 倍以上，而深圳市人民政府办公楼的人均生活_ i j 电量 是居民人均生活_ i j 电量的1 0 倍i u “。深圳市1 9 9 9 - - 2 0 0 3 年全年供电量如下图( 图1 3 ) 所示。 如果还按现有消耗水平，深圳g d p 达到1 0 0 0 0 亿元时，需占用全市9 0 的士地，耗用3 倍于目前的水电和环境资源”“。如果不改变发展模式，整个城市将难以为继，建筑节能j i ：作迫 在眉睫。建筑节能j ：作开展的同时，随着城市的发展和生活水平的提高，对丁空调、照明、生 活热水、家用电器的能源需求日益加大，“十一五”期间居民生活用能增长速度仍可能保持在6 9 9 6 ；在后1 0 年间，因为家用电器节能措施得到明显体现，所以能耗需求增长速度有所降 低【0 3 。 为此，深圳市制订了“十一五”期间建筑节能工作主要目标：所有新建的建筑全面实现节 能5 0 的标准；建立节能6 5 的标准体系和技术支撑体系，完成低能耗，超低能耗和绿色建筑 的示范工程，形成相关标准和技术体系，为“十二五”期间全面实现节能6 5 的目标奠定基础； 加快既有公共建筑节能改造，并且首先完成政府机关办公楼的节能改造；使太阳能、风能等可 再生能源在建筑中规模化应用：研发建筑节能关键技术和产品，并向外输出1 0 2 j 。 另一方面，与该目标体系相配套的经济激励政策还不够完善，致使节能| t 作还不能深入、 有效的进行。很多节能工程无法得到激励，相关利益方缺乏积极性，投资方进行节能的目的主 要是为了定位较高的项目的宣传，为楼盘增加亮点。目前，节能的重要程度与其资金投入力度 不协调，因此，制定相应的建筑节能经济激励政策。是当前深圳市节能工作的重点。 第l 章背景综述 圈1 3 深圳市1 9 9 9 - 2 0 0 5 年全市供电量图表 1 4 研究的方法和手段 目前，深圳市建委、深圳建筑科学研究院、大学等一批政府、科研机构已经开始着手数据 的采集和节能方法的研究。对于如何确定深圳市建筑节能经济激励政策。在现有材料的基础上， 讨论激励手段的可行性。论文拟采用论证、归纳、对比等方法来进行研究，用数字对问题做出 判断，避免仅有文字性的理论证明在调查的数据采集上，建立样本观测，使得数据有效、可 靠。 研究拟采取收集资料、专家咨询、条件评估、效益分析与相关单位探讨和总结帽结合进行。 在节能工作现有条件的基础上对其评估，通过对国内外城市建筑节能经济激励政策的分析，结 合深圳市发展的方向和经济条件，说明建筑节能经济激励政策的作用，提出相应的激励措旎供 政府参考，从而达到节能、环保的目的 1 5 深圳市建筑节能的背景 中国过去2 0 多年的时问内，建筑节能的发展经历了三个阶段，即从能源节约以降低资金投 入最浅层次的建筑节能概念；发展到以资源有限论为理论依据的建筑节能，把建筑耗能同人类 赖以生存的自然资源密切结合起来；到目前的提高能效、节约资源，实现建筑、自然和人类社 会可持续协调发展的建筑节能观嗍。此概念的要义在于，人类社会发展是必然趋势，资源则是 发展的动力之源，建筑节能概念并非限制资源消耗，而是强调能效，减少对环境的污染、资源 的浪费，实现社会的可持续发展。 随着南方地区建筑节能的开展，深圳市迅速采取了一定措施。到目前为止，“效益深圳”建 设初见成效，资源消耗水平不断下降，2 0 0 5 年万元g d p 能耗下降2 。深圳市的节能工作已经 取得初步进展，主要表现在以下几个方面： 1 在技术方面，推广应用隔热性能良好的新型墙体材料、塑钢门窗等新材料，解决应用 技术问题，编制深圳市地方标准系列技术标准。 2 编制建筑节能地方标准。2 0 0 1 年，深期i 市开始编制我国夏热冬暖地区首部地方节能标 准深圳市居住建筑节能设计规范，并于2 0 0 3 年1 0 月1 日颁布实施。2 0 0 5 年，编写了深圳 市建筑节能发展专项规划 、深圳市建筑节能管理条例 ；并且对于节能工作先进单位、先进个 人、优秀节能设计、( 改造) 方案、优秀节能项目进行评选和鼓励。 6 第1 章背景综述 3 逐步完善建筑节能技术体系。深圳市组织有关单位建立深圳市居住建筑能耗和气象参 数库。并开展了建筑能耗调查。另外，编写了深圳市居住建筑节能设计标准实施细则、深 圳市建筑外墙节能设计图集，深圳市建筑屋面节能设计图集，深圳市建筑外遮阳设施标准 图集及深圳市建筑节能设计程序软件等。 4 在管理方面。从8 0 年代中期开始，深圳市逐步加强了建设工程质量管理，完善现场监 管制度，实施材料有见证送检，限制现场搅拌砼，完善竣r 验收手续。同时，在工程设计、施 工图审查，施j ：、监理、竣上验收等环竹加人对建筑节能设计标准的监管力度。今后，在节能 相关规定、标准的支持下，从施工，备案和市场准入角度可以对建筑节能进行更好的管理。 5 政府机构能耗调查及：常能改造。深圳市建设局、市经济贸易局联合组织与领导了深圳 市政府机构能耗调查与节能改造i ：作，已于2 0 0 5 年进入：r 程招标阶段。 6 开展建筑节能试点示范工作。深圳市在2 0 0 3 年发布了“关于印发深圳市推进墙体材 料改革与建筑节能工作方案的通知”，要求开展建筑节能试点t 作。 7 开展国际合作。深圳市已被建设部选定为联合国能源基金会“中国终端能源效率项目 ( u n d p ) ”试点城市之一，得到联合国能耗基金会5 0 万美元的支持；并被国家建设部列为“推 动夏热冬暖地区居住建筑节能试点示范城市”，并获美国能源基金会的资金支持。另外，已被国 家发改委和建设部初步选定为国家十大重点节能工程建筑节能工程中可再生能源( 太阳能) 建筑规模化应用的试点城市”“。 8 宣传和技术培训t 作。组织编制了建筑节能标准宣贯教材与技术培训教材，对建设领域 相关技术人员进行节能技术培训；在深圳广播电台，召开现场库谈会，通过电波与广大市民就 开展建筑节能工作的重要性及如何开展进行沟通，宣传建筑节能知识；同时在每年的“节能周” 期间，举办建筑节能技术讲座等。 在以上的建筑节能基础上，需要做进一步的工作整合，协调相关部门、利益方的关系，找 到现行体制中阻碍建筑节能发展的原因，从根源上通过经济激励、强制规定等方法逐步解决。 7 第2 章建筑节能经济激励政策的分析 2 建筑节能经济激励政策的分析 2 1 建筑节能经济激励政策的必要性 2 0 0 5 年1 2 月，建设部组织开展了全国建筑节能专项检查，对2 0 0 3 年以后完成设计的居住 建筑和2 0 0 5 年7 月1 日以后完成设计的公共建筑施工图设计文件进行了检查。检查的结果显示， 目前新建建筑执行节能标准的比例仍然较低。在南方地区，以前的建筑节能标准执行率很低，深 圳市居住建筑节能设计规范版本实施后，到2 0 0 5 年，还没有一个设计院执行节能设计规范， 行政管理机构没有相应的监管法律依据i u ”。因此，在现阶段，建筑节能工作的开展仅仅依靠国 家和地方的强制手段进行管理是不够的，必须采取“胡萝h ”加“大棒”的方法，而且激励政 策有其重大的意义： 1 建筑节能1 二作在一定程度上属于市场失灵领域，需要政府的宏观调控和干预。因此，必 须建立建筑节能经济激励机制，通过制定和实施经济激励政策，推动节能改造中各相关主体参 与节能工作的积极性和主动性。 2 强制型政镱若执行过程中无适宜的管理和监督措施，可能执行效果不显著，同时监管是 有成本的，监管的成本主要表现在四个方面：一是道德危险，监管会使私人部门减少审慎而去 冒更人的风险；二是守法成本，私人部j 为遵守监管规定而额外承担的成本，有人根据英国 金融服务法估计，这种成本至少达到1 亿英镑；三是经济福利的损失，这通常由于代理商实 际完成的交易数晕少于他们实际可能完成的交易量所致；四是保护无效率，阻碍变革”j 。 因此，政府要用较高的成本支出以维持全面的管理和监督；而激励型政策给予较高的自主权， 若政策实施能使大多数人福利增加，人们会主动执行而无需严加监管，政府支出可大大减少。 此外，强制型政策若致使一部分人的自身利益受到损害，则利益受损人会采取各种措施设法阻 碍政策的实施，导致政府寻租行为的滋生；相比之下，激励型政策中的利益受损人则无需干扰 政策执行，仅采用维持原状的方式即可，降低了政策执行受阻和政府寻租行为的可能性。因此， 采用激励型政策能够更为快速有效地实现决策目标。 3 按照外部性理论，分外部经济和外部不经济。外部经济也称正外部性，指一些人的行为 给其他人的生产或消费带来额外收益而没有收取相应费用：外部不经济也称负外部性，指一些 人的行为给其他人的生产或消费带来额外损失而没有支付相麻费用。能源对周围环境产生酸雨、 气候变暖、地质恶化等种种影响，在造成经济损失的同时义损害了人的身心健康，且其生产者 或使用者支付的成本小于污染损失的社会成本，因此表现为负外部性，即外部不经济。目前， 我国能源利用的环境成本没有在能源价格中得到体现，使得一些耗能高的行业和企业不重视自 身的能源管理，浪费现象严重。 例如，虽然中国的石油和煤炭价格包括了开采成本，但这些价格并末考虑环境问题。中国 严重的空气污染带来了严重的健康后果和巨大的经济成本。世界银行估计，每年空气污染和水 污染给中国带来的成本占g d p 的8 至1 2 ，其中大部分是空气污染造成的健康成本。如下人 因空气污染患病而无法上班，这就是污染的一项成本。同样，治疗疾病的卫生支出也是污染成 本之一。使用能源的企业和家庭将这些成本转嫁给其他人，即整个人口。由于能源用户本身并 不支付这些成本，他们一般倾向于过度使用能源资源m j 。通过经济激励政策，尤其是将鼓励性 措施与限制性措施相结合，使得其成本提高，促使企业进行改造，降低对能源的消耗，有利于 环境的可持续发展。 4 通过建筑节能经济激励政策的实施，有利于缓解大城市电力压力，提高电力系统可靠性。 长期以来，在深圳市公共建筑中，存在着大量的电力浪费情况，使用者的节屯意识很差，办公 室中白天开灯、晚上饮用水机不关，夏季空调温度低于2 5 ，加上玻璃幕墙和大窗的普遍使用， 使得公共建筑消耗了大量的电力。因此，需要对公共建筑尤其是大型公共建筑实行h j 能定额的 管理办法。对于超出使用的部分采取能源加价，用阶梯式电价进行控制。此外，其产生一定的 经济收益和财政收益，例如电力公司收入增加，国家和地方的缴税额增多，并能长期提供就业 岗位，繁荣市场经济。 8 第2 章建筑节能经济激励政策的分析 2 2 建筑节能经济激励政策的法律依据 建筑节能经济激励政策的出台，必须有相关法律等支持。在过去的十年里，国家和深圳地 方颁布了一系列的政策法规，并对近期工作制定了规划：目前的政策法规等所规定的激励政策 以限制性政策为主，主要形式为罚款。例如，近期国务院出台一系列文件国务院关丁二做好建 设节约型社会近期重点工作的通知( 国发 2 0 0 5 1 2 1 号) 、国务院关于加快发展循环经济的若干 意见、国务院办公厅关于印发今明两年能源工作要点的通知对建筑节能部署了相应规定， 要求城市新建建筑均应严格执行建筑节能设计标准的有关强制性规定，违规单位或个人将受到 重罚。按照国务院关于做好建设节约型社会近期重点工作的通知要求，制定建筑节能经 济激励政策推动国家在财政投入、税收优惠、融资信贷、产业发展等方面给予建筑节能的支 持。2 0 0 5 年7 月1 日公共建筑节能设计标准公布实施，该标准规定开工项日不节能不能旃 工，并将对相关责任单位罚款5 0 万元j 。 2 2 i 中华人民共和国节约能源法 国家考虑到为节约现有的能源，促进可持续发展，1 9 9 7 年颁布了中华人民共和国节约能 源法。其中第十一条规定，国务院和省，自治区、直辖市人民政府应当在基本建设、技术改造 资金中安排节能资金，用于支持能源的合理利用以及新能源和可再生能源的开发；市、县人民 政府根据实际情况安排节能资金，用于支持能源的合理利用以及新能源和可再生能源的开发。 设立建筑节能的经济鼓励性措施，需要加快建立和完善以节约能源法为核心，配套法规、 标准相协调的节能法律法规体系，依法强化监督管理。 2 2 2 中华人民共和国可再生能源法 为了促进可再生能源的开发利用，增加能源供应、改善能源结构、保障能源安全、保护环 境，2 0 0 5 年2 月2 8 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过了可再生能源法。 其中第六章经济激励与监督措施第二十四条规定，国家财政设立可再生能源发展专项资金，用 于支持以下活动：可再生能源开发利用的科学技术研究、标准制定和示范上程；农村、牧区生 活用能的可再生能源利用项目；促进可再生能源开发利用设备的本地化生产。第二十五条，对 列入国家可再生能源产业发展指导目录、符合信贷条件的可再生能源开发利j j 项目。金融机构 可以提供有财政贴息的优惠贷款。第二十六条，国家对列入可再生能源产业发展指导目录的项 目给予税收优惠，具体办法由国务院规定。 2 2 3 中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要 2 0 0 6 年3 月1 4 日，国家通过了中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲 要，其第二篇第十二章第四节大力发展可再生能源中指出：实行优惠的财税、投资政策和强制 性市场份额政策，鼓励生产与消费可再生能源，提高在一次能源消费中的比重。 2 2 4 建筑节能管理条例 2 0 0 5 年底，为了加强建筑节能管理，降低建筑物使用能耗，提高能源利用效率建设部起 草了建筑节能管理条例。该条例对新建建筑节能、既有建筑节能改造、建筑物用能系统运行 管理等相关问题作了详尽规定，并明确了对建筑节能的经济激励措施及违反该条例的法律责任。 其中第五十条规定，优惠贷款，即对既有建筑节能改造、可再生能源在建筑中的利用、建筑节 能示范工程等项目，符合信贷条件的，金融机构可以提供有财政贴息的优惠贷款；第五十一条， 税收优惠，即对既有建筑节能改造、可再生能源在建筑中的利用、更低能耗竹能建筑、建筑节 能示范工程等项目给予税收优惠，具体办法由国务院财政部】、税务部门会同国务院建设行政 9 第2 章建筑节能经济激励政策的分析 主管部门制定。 2 2 5 深圳市的地方法规和条例 2 0 0 6 年3 月1 4 日深圳市第四届人民代表大会常务委员会第五次会议通过的深圳经济特区 循环经济促进条例第十五条：鼓励节约能源、节约用水，节约用材、节约_ h | 地和资源综合利 用，提高资源利用效率；鼓励开发利用新能源和可再生能源。 2 3 建筑节能经济激励政策的类型 建筑节能经济激励政策根据性质和鼓励手段的不同，有两种分类方法 2 3 1 按照激励的性质划分 根据激励的性质，可分为管理性和长期性激励政策。管理性的激励政策是指由一个机构来 监管项目的设计、组织和实旃。对于许多管理性项目来说，一个关键因素是在项目结束后对项 目实施效果的测量与正式评估。这些措施可看作项目的一部分，可以分析与没有实施该项目的 假设情况相比，项目实施带来了多大的节能效果。这些评估同时可以通过成本分析为管理人员 和消费者提供信息，以决定基于成本效益分析的能效投资水平。 长期性项目和管理性项目的主要区别在于管理性项目是短期性的项目。管理性项目的缺点 主要体现在市场不能够依靠该项目对更多的先进节能技术进行长期性的投资。为解决这个问题， 就需要对项目的设计及预算进行充分的合理分析，并在长期的框架内来支持更加先进高效的常 能技术。实践表明，因为预算总是有限的，所以更应该提高_ l 了能目标。因为如果目标太低，就 会有非常多的人满足申请激励的资质，从而导致预算超额【u 。 2 3 2 按照鼓励的手段划分 激励政策可分为限制性激励政策和鼓励性激励政策。限制性激励政策即是政府通过强迫某 些行为主体从事特定的活动以实现既定目标，也称之为直接控制性政策( 见表2 1 ) 。包括征收 能源特别消费税或者禁l p 销售或投入使用等限制性政策。针对我国当前建筑节能工作中的许多 障碍，加强限制性激励政策的制定和实施，是必经之路。在我国开展节能一i ：作以后，已经陆续 制定了一些限制性激励政策，如固定资产方向调节税( 已暂停征收) 、墙改基金等，但是由于没 有鼓励政策的辅助，在执行中收效不明显，且法律依靠性低，需要不断完善。 鼓励性激励政策即是政府非强迫而是通过影响引导行为主体决策的方式来达到既定目标， 鼓励性能源政策旨在对市场活动进行间接干预，以市场机制自行调节为主，针对市场失灵领域， 运用经济手段刺激市场主体。包括财政补贴、税收减免、优惠利率、贷款贴息、国债基金补贴 等( 如表2 1 所示) 。涉及到的相关行为主体可从自身利j ； 最人化角度出发，自主决定是否享受 优惠政策及选择何种政策。其中鼓励性激励政策是本文讨论的重点，也是我国现阶段j ：作缺失 的部分。 因此，建筑节能经济激励政策涉及科技、财政，国土资源、农业、税务、工商、环保等方 面，必须协调各方面的关系，在制定政策时多角度考虑。 i o 第2 章建筑节能经济激励政策的分析 约束类激励的作用主体和环节表2 1 建筑节能惩罚性政策针对行为 相关主体 建设单位 1 在建筑物中使用列入禁止目录的技术、设备、材料和产品的： 2 建设单位明示或者暗示设计单位、施一f 单位降低建筑节能强制性标 准，以及明示或者暗示设计单位，施一 单位使用不符合建筑节能要 求的墙体材料、保温材料、】窗部品、采暖空调系统、照明殴备的； 设计单位 1 在建筑物中使坩列入禁止目录的技术、设备，材料和产品的： 2 设计单位提供的设计方案和施工图设计文件未包含建筑节能内容 的： 施工单位1 在建筑物中使用列入禁j t 目录的技术、设备、材料和产品的； 2 施r 单位不履行对保温 程的保修义务或者拖延履行保修义务的； 3 未对进入施j ：现场的墙体材料，保温材料、门窗部品、采暖空调系 统、照明设备进行查验或者未对墙体材料、保温材料取样检测的； 4 在工程上使用或者安装未经监理 稃师签字的墙体材料、保温材 料、门窗部品、采暖空调系统、照明设备的： 5 未按照经审查合格的施工图设计文件和建筑节能施工标准的要求 进行施亡的； 监理单位1 监理单位将不合格的墙体材料，保温材料、门窗部品、采暖空调系 统、照明设备按照合格签字的； 2 墙体、屋面等保温一f 程隐蔽前，经施工单位通知监理工程师未采取 旁站，巡视和平行检验等形式实施监理的； 施工图设计文件施：i ：图设计文件审查机构对施j i ：图设计文件中的节能内容朱审杏或 者经审查不符合建筑节能强制性标准，即出具施一i ：图设计文件审查 审查机构 合格证明的； 房地产开发企业1 房地产开发企业在销售商品房时，未向买受人明示所售商品房的耗 热量指标等基本信息，或者未在商晶房买卖合同和住宅质量保证 书、住宅使用说明帖中予以载明的； 2 房地产开发企业明示或者载明的耗热量指标等基本信息不符合建 筑物实际情况的： 业主建筑物业主在日常使用和装修建筑物时，损坏或者改变建筑物围护 结构保温层和室内采暖系统的； 建筑节能测评单建筑节能测评单位在测评过程中，不执行国家标准和规范或者出具 位虚假的测评报告的 公共建筑业主或使用伪造的更低能耗建筑测评标志或者冒用更低能耗建筑测评标志 房地产开发商 的 供热采暖运行管拒报、虚报、屡次迟报建筑供热及耗能量、建筑用电量、分项用电 理单位、供电单量的 位、大型公共建筑 的业主 第2 章建筑节能经济激励政策的分析 经济激励政策的类型表2 2 税收豁免和扣除 降低税率 税收优惠 加速折旧 延期纳税和退税 费用减免 国债 鼓励性政策