（人文地理学专业论文）上海企业研发机构的空间集聚特征.pdf

摘要 知识经济和全球化背景下，知识作为一种重要的经济资源，在发展中出现了 全球扩散和某一地区的集聚共存的现象。作为知识资源重要载体的企业研发机 构，在发展过程中，也开始了全球范围的区位选择，并逐渐向一些有着优势条件 的地区集聚。上海作为我国最重要的综合性经济中心，有着促进企业研发机构集 聚的优势条件，经过十几年的发展实践，上海市在促进企业研发机构集聚，发展 研发产业方面已经取得了很大的成就，同时也为建设国际产业研发中心奠定了一 定的基础。本文试图在学者们研究的基础上，对上海企业研发机构的空间分布及 集聚特征进行分析，并进一步探讨影响城市内部企业研发机构空间集聚的因素， 以更好地实现对城市内部企业研发集聚的研究在实践中的指导作用。 文章共分为五个章节，其中，第三章和第四章是本文的核心部分。 第一章是绪论，分为四个部分，包括相关概念的界定，选题背景和研究意义， 国内外研究进展，研究思路、方法和数据来源。 第二章作为论文主要研究内容的铺垫，首先分别介绍了外资研发机构和本土 企业技术中心的发展历程，之后又对企业研发机构的现状特点进行了总结。 第三章采用e x c e l 、a c c e s s 、m a p i n f o 等多种工具将收集到的大量数据进行整 理和分析，从总体、不同行业以及不同时期三个方面对上海市企业研发机构的空 间分布进行了总结。 第四章在清楚地认识了空间分布情况的基础上，总结了上海市企业研发机构 的空间集聚特征，并在学者研究的基础上，根据自身掌握的情况和收集到的数据 对影响上海市企业研发机构空间集聚的因素进行了探讨。 第五章是本文的结论部分，主要由本文的研究得出的一些结论和进一步研究 的思考两部分组成。 关键词：上海，企业研发机构，空间分布，空间集聚特征 a b s t r a c t w i t ht h ee r ao fk n o w l e d g ee c o n o m ya n de c o n o m yg l o b a i i z a t i o nc o m i n g ， 虹o w l e d g ea sa ne c o n o m yr e s o u r c 2 ，i t sg l o b a ld i 胍i n ga n da g g l o m e r a t i o ni ns o m e r e g i o nc o e x i s t s a st h ei m p o r t a n tc a r r i c ro fl m o w l e d g e ，c o r p o r a t i o n sr & df a c i l i t i e s ， b e g i n st o s e l e c tl o c a t i o nw o r l d w i d e l y , a n da g g l o m e r a t e si n $ o t l a ef a v o r a b l ep l a c e s s l m g 蹦i st h em o s ti m p o r t a n te c o n o m i cc e n t e ri no u tc o u n t r y , h a v i n ga d v a n t a g e si n p r o m o t i n gr & da g g l o m e r a t i n g a f t e rt e nm o r ey e a r sp r a c t i c e ，s h a n g h a io b t a i n sg i a n t a c h i e v e m e n t s a n de s t a b l i s h e st h ef o u n d a t i o no fi n t e r n a t i o n a li n d u s t r yr & dc e n t e r t h ep a p e ra n a l y z e sc o r p o r a t i o n sr & df a c i l i t i e sd i s t r i b u t i o na n da g g l o m c r m i o n , a n d f u r t h e rd i s c u s s e st h ei n f l u e n c e st oa g g l o m e r a t i o n t h ea r t i c l ei sd i 、，i d e di n t of i v ec h a p t e r s i nt h ef i r s tc h a p t e r , t h ed e f i n i t i o no f r e l a t i v ec o n c e p t , b a c k g r o u n da n dt h em e a n i n g s ，t h ep r o g r e s so f r e s e a r c ha th o m ea n d a b r o a d , t h ec l u eo f t h o u g h t s ，m e t h o d sa n ds o u r c eo f d a t aa r ei n t r o d u c e d 1 1 l cs e c o n dp a r td i s c u s s e st h ef o r e i g nr & da n dl o c a lr & dr e s p e c t i v e l y ，a n d t h e ns u m l n a r i z e st h ep r e s e n tc h a r a c t e r i s t i co f r & d i nc h a p t e rt h r e e ，t h ea u t h o rf i r s ta r r a n g ea n da n a l y z ed a t ac o l l c c t e db ys o m e s o f t w a r e 懿e x c e l ，a c c e s sa n dm a p i n f o ，d i s c u s s e st h ed i s t r i b u t i o no f r & d i n s h a n g h a if t o mt h r e ed i f f e r e n ta s p e c t s n 圮f o u r t hc h a p t e r , i nt h eb a s i so fk n o w i n gt h ed i s t r i b u t i o n , c o n c l u d e st h e c h a r a c t e r i s t i c so f r & da g g l o m e r a t i o n , a n dt h e ns u m su pt h er e a s o n so f w h i c hc a u s e s t h el o c a t i o nc h a r a c t e r i s t i c s f i n a l l y i nc h a p t e rf i v e , t h ea u t h o r # y e st h ec o n c l u s i o no ft h i sp a p e ra n d a d v a n c e ss o m e t h i n go ft h ea r t i c l ew a i t i n gf o rb e i n gp e r f e c ta n ds o m e t h i n gd e s e r v i n g f o rf t l r t h e rr e s e a r c h k e yw o r d s ：s h a n g h a i ，r & d ，s p a t i a ld i s t r i b u t i o n , s p a t i a la g g l o m e r a t i o n 图2 - i 图2 - 2 图2 - 3 图2 - 4 图3 - 1 图3 - 2 图3 - 3 a 图3 3 b 图3 - 4 a 图3 一曲 图3 - 5 a 图3 - 5 b 图表目录 上海市企业研发机构发展情况 上海外资研发机构数量增长情况- 上海市级以上企业技术中心增长情况 上海企业研发机构的行业分布情况 上海企业研发机构总体分布图 各区县内外资和本土企业研发机构分布情况“ 2 0 0 0 年之前企业研发机构的分布情况 2 0 0 0 年之后企业研发机构的分布情况 2 0 0 0 年之前外资研发机构的分布情况 2 0 0 0 年之后外资研发机构的分布情况 2 0 0 0 年之前成立的本土企业技术中心的分布情况“ 2 0 0 0 年之后成立的本土企业技术中心的分布情况” 表2 - i历年在上海成立的外资研发机构情况”8 表2 - 2 不同阶段外资研发机构投资的行业对比”9 表2 - 3上海市级以上企业技术中心增长情况”l l 表2 - 42 0 0 6 年末上海市国家级企业技术中心基本情况1 2 表2 5上海市企业研发机构的行业分布情况”1 4 表3 - 1距离市中心不同范围内企业研发机构的分布情况1 8 表3 - 2 上海企业研发机构分布情况 1 8 表3 - 3上海市各区县企业研发机构分布情况”2 0 表3 - 4各区县内分行业的企业研发机构数2 2 表3 - 52 0 0 0 年前后企业研发机构的空间分布情况”2 5 - 一 ，0 u坫坞孔丛雏|暑”嚣 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研 究成果据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已 经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中作了明确说明并表示谢意 作者签名： 学位论文使用授权声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有权保 留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版。有权 将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅。有 权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索。有权将学位论文的标题和摘要 汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。 学位论文作者签名：勃浒 e t l i i ：籼晰叫日期： 华东褥艳大学2 0 0 屠碗士学位论文 1 1 相关概念界定 第一章绪论 为了使研究内容更准确完整地反映上海市的实际情况，同时也考虑到相关数 据的可得性，作者对本文的研究对象上海企业研发机构作如下界定：上海企 业研发机构包括在上海行政区域内注册，并经认定的外资研发机构和本土企业技 术中心两部分( 具体认定办法参照相关文件) 。 外资研发机构：根据上海市发展和改革委员会、上海市对外经济贸易委员会 和上海市科学技术委员会的定义，外资研发机构是指企业内部从事自然科学及其 相关科技领域( 特别是高科技和社会公益性领域) 的研究、开发和实验发展( 包 括为研发的中间试验) 的机构，研发内容包括基础研究、应用研究、产品开发等 方面，僵不得从事外商投资产业指导目录禁止类项目，也不得从事非本研发 成果的其他技术贸易和除中试外的生产活动。外资研发机构的形式可以是合资、 合作、独资方式在上海市范围内依法设立的独立法人的研发机构，也可以是设在 外商投资企业内部的非独立法人的独立部门或分公司。外商则是指国外及香港特 别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的组织、企业和个人。 本土企业技术中心：上海市的企业技术中心由三级体系构成，其中包括由国 家发展改革委等部门认定、考核的国家级企业技术中心，由上海市经济委员会等 有关部门认定、考核的市级企业技术中心以及由各区县有关部门认定、考核的区 级企业技术中心。由于区县级技术中心在认定和评定方面还没有统一的标准，并 且在资料收集和整理上也存在很大的难度，因此本文仅将市级以上的企业技术中 心纳入研究的范围。按所有制形式来看，上海的企业技术中心中包括国有企业技 术中心、民营企业技术中心和外资企业技术中心三类，本文研究的本土企业技术 中心中排除了外资企业技术中心，仅包括了国有企业技术中心和民营企业技术中 心两部分。 1 2 选题背景及研究意义 进入知识经济时代，经济增长模式发生了巨大的变化，知识和技术成为了创 造财富、促进发展的主要力量，负责知识和技术生产加工的研发活动特别是企业 的研发活动在国家和区域经济发展中起到了越来越重要的作用，企业成为了国家 华东舜范大学2 船7 器霸圭学位论文 和区域创新系统中最具活力的部分。在经济全球化背景下，企业为获取最大利益 开始了全球范围的资源寻求，导致产业的价值链开始分解。产业价值链上的分解 表现出空间上的集聚性，集聚成为了经济全球化的一种主要空间表现形式，创业 活动频繁、集聚效应发挥好的地区经济迅速崛起。此时，处于产业价值链最高端 的研发活动也开始向某些地区集聚，具体表现为企业研发机构向某些地区的集 聚。由于研发活动是企业技术创新的核心环节，它的发展和集聚无疑会直接影响 到这一国家和区域的创新能力，因此，促进企业研发机构的集聚，培育和发展产 业研发功能便被认为是提升国家和区域创新能力、增强国际竞争力的重要途径， 从而引起了学者、政府和企业等方面的普遍重视。 许多学者都对我国企业研发机构的集聚现象进行了研究，并取得了一些成 果，但是还存在两点明显的不足，一是对企业研发机构空间集聚的研究大多是在 区域或国家层面上，而对于更为微观层面上的城市内部的研究还较为缺乏。事实 上，在各种地理空间中，受集聚经济影响最大的就是城市，空间集聚性是城市的 本质特征，对城市内部集聚特征研究的缺乏必然会降低企业研发机构研究的实际 应用价值；二是对城市层面的研究大多是集中在跨国公司的研发机构上，主要研 究跨国公司研发机构在城市的集聚对提升城市创新能力和竞争力所产生的影响， 而对我国城市内部本土企业研发机构则很少有深入的探讨。研究中对本土企业研 发机构的忽视，也必然使人们忽视了本土企业在提升城市创新能力和竞争力方面 所产生的影响和作用。然而，一个城市或地区的创新能力或竞争力的高低往往取 决于本土企业的创新能力。因此，如果要对一个具体城市或区域的创新能力进行 深入分析的话，仅仅关注跨国企业的研发机构是远远不够的。 上海作为我国最大的经济中心，有着优越的区位、良好的产业基础、丰富的 人才和科研资源、完善的设施服务和开放的政策制度等条件，在吸引跨国公司研 发机构和培育本土企业技术中心方面都有着巨大的优势。经过十几年的发展，上 海企业研发机构的发展已经达到了一定的规模，在空间上也出现了向某些地区集 聚的现象。同在其他空间层面上的集聚现象相比，企业研发机构在城市层面上的 集聚现象更值得我们关注，也更应该作为我们的研究对象。这是因为，在城市层 面上的研究可以看作对企业研发机构集聚现象的研究在不同层面上的扩展，而这 种扩展也将更好地实现该类研究在实践中的指导作用。本文是在学者们研究的基 础上，以上海市为例，对其内部的企业研发机构( 其中不仅包括跨国公司设立的 外资研发机构，还包括本土企业研发机构) 的空间分布及集聚特征进行分析，并 进一步探讨影响城市内部企业研发机构集聚的因素，其研究的意义就在于，一方 面该研究是对企业研发机构空间集聚现象在城市层面的实证研究，它的完成会成 为企业研发机构相关研究的有益补充，并能为将来的研究带来一些新的启示；另 华末师蔻大学2 0 驻硬士学位论文 一方面，该研究的完成能为将来上海市更好地促进企业研发机构的集聚，更好地 规划企业研发机构的布局提供一些新的思路。 1 3 国内外相关研究进展 在国外，对企业研发机构的研究从2 0 世纪7 0 年代后半期就已经开始了。最 初对企业研发机构的研究是在学者对科研机构组成的创新系统进行研究时涉及 到的一部分内容，并不是针对企业研发机构的专门研究。如前苏联m e 波洛维 茨卡娅( 1 9 7 7 ) 在其专著美国科学研究的地理学中，在阐述美国科学研究活动 的地理学问题时，对美国工业中的科学研究作了一定的探讨；奥阿亚历山大罗 夫斯卡娅( 1 9 7 9 ) 在其专著美国科学机构网的形成和特点中，着重分析了现代 美国科学机构网的组织结构、主要分支机构的类型和体系，其中就包括了企业研 发机构的组织结构。对企业研发机构的专门研究是从2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代 初开始的，在这一时期，跨国公司的迅速崛起和发展，成为了世界经济发展中的 重要力量。伴随着全球化的进程，这些跨国公司不仅将生产部门移向海外，并且 将原先仅在母国布局的研发机构也迁往海外，这一现象引起了许多学者的关注， 从这一时期开始的大多数研究都是针对跨国公司的海外研发机构的。如l a l l ( 1 9 7 9 ) 、h e w i t t ( 1 9 8 0 ) 、h i r s c h e y 和c a v e s ( 1 9 8 1 ) 曾用美国统计局的b e n c h m a r k s u r v e y 数据分析了美国不同行业的跨国公司海外研发机构投资的区位偏好，发 现海外r & d 活动与产业的国际化程度具有明显的正相关。h e w i t t 和c a v e s 发现 r d 活动的规模经济会削弱跨国公司到海外投资r d 活动的倾向，另外，在海外 少数区位集中为国外市场生产的倾向会刺激海外r d 的发展。p e a r c e ( 1 9 8 9 ) 分 析了1 9 8 2 年1 2 2 家主要跨国公司海外r & d 投资的区位决定因素。进入到2 0 世纪9 0 年代，对企业研发机构特别是跨国公司海外研发机构的研究日渐增多。 p e a r c e ( 1 9 8 9 ) 、z e j a n ( 1 9 9 0 ) 、f l o r i d a 和k e n n y ( 1 9 9 4 ) 、k u m a r ( 1 9 9 5 ) 、f o r s 和z e j a n ( 1 9 9 6 ) 、t o n yf r o s t 和c h a n gh u i z h o u ( 2 0 0 0 ) 、z e d t w i t z 和g a s s m a n ( 1 9 9 9 ，2 0 0 2 ) 等都对跨国公司的海外研发机构进行了研究，研究内容大多集中 在研发机构区位选择的动机、模式、以及影响海外研发机构区位选择的因素的分 析。在这一时期，也有学者针对企业研发机构对东道国产生的影响进行了分析。 k u i - y i nc h e u n g 和p i n gl i n ( 2 0 0 4 ) 分析了外资的溢出效应对中国创新的影响； z e d t w i t z ( 2 0 0 4 ) 分析了外资研发机构对中国的企业组织管理、政策制度等的影 响；y a s u y u k it o d o ( 2 0 0 6 ) 利用公司层面的数据对在日本的外资研发机构的知 识溢出效应进行了分析，指出外资公司的研发活动产生的知识溢出效应对日本本 土企业的生产活动有着积极的影响，并进一步指出外资研发机构的知识溢出效应 要明显大于本土企业的知识溢出效应。 华东舜范大学2 0 届碗士学位论文 在国内，对企业研发机构的研究是从2 0 世纪9 0 年代开始的，同国外的相关研 究一样，绝大多数研究是以外资研发机构为研究对象的，以本土企业技术中心为 对象的专门研究还很少。杜德斌( 1 9 9 9 ，2 0 0 0 ，2 0 0 1 ，2 0 0 2 ，2 0 0 3 ，2 0 0 5 ) 、薛 澜( 1 9 9 9 ) 、郑京淑( 2 0 0 0 ) 、沈玉芳( 2 0 0 3 ，2 0 0 4 ) 、李安芳( 2 0 0 4 ) 、楚天 骄( 2 0 0 4 ) 、徐瑞华( 2 0 0 4 ) 等人都做过专门研究。杜德斌是我国最早关注企业 研发机构的学者之一，从1 9 9 9 年开始发表了多篇相关论文，在2 0 0 1 年出版了跨 国公司r d 全球化的区位模式研究一书，对跨国公司的海外企业研发机构的发 展动力、行业特征、扩张方式、结构体系等进行了系统的探讨，并总结出跨国公 司企业研发机构投资的宏观区位选择、微观区位选择、区位模式等规律。近年来， 在上海市科委的支持下，一直在深入探讨上海如何吸引更多的外资研发机构，如 何促进研发产业进一步发展，为上海真正实现国际产业研发中心的建设目标提供 了许多有建设性的意见和建议。李安芳( 2 0 0 4 ) 将跨国公司海步f r & d 投资的区 位选择模式划分为六类：生产支撑型、市场导向型、资源寻求型、技术跟踪型、 战略投资型和政策引致型。楚天骄( 2 0 0 4 ) 以跨国公司在新加坡、台湾的r & d 投 资为例，着重探讨了跨国公司在发展中国家和地区r & d 投资的区位选择模式， 并将跨国公司海外r & d 投资的区位模式划分为知识利用和知识生产两类。徐瑞 华( 2 0 0 4 ) 利用上海市科委提供数据，总结分析了上海外资研发机构的分布特点， 并从全球、区域和城市、公司三个层面上深入探讨了外资研发机构对上海产生的 空间效应。 1 。4 研究思路、方法和数据来源 ( 1 ) 研究思路和方法 本文的研究内容是上海企业研发机构的空间集聚特征。在研究开始之前，首 先对上海市企业研发机构的发展历程和现状特点进行了介绍，以便了解其发展和 现状；在理清发展历程和现状特点的前提下，作者尽可能多的收集到上海市企业 研发机构包括邮编、地址等在内的空间属性数据，首先利用a c c e s s 和e x c e l 软件 对数据进行分析和整理，之后再利用m a p i n f o 软件绘制出上海市邮政编码图，并 将搜集到的企业研发机构的邮政编码进行统计，得出每个邮政编码区内的企业研 发机构数( 见附录) 。之后，利用m a p i n f o 软件实现企业研发机构在邮政编码图上 的定位，并采用专题地图和统计图表的形式表现出来，以便让读者更直观清楚地 认识到企业研发机构的空间分布情况；在对企业研发机构的发展、现状以及空间 分布特点等有了充分认识的基础上，分析得出企业研发机构在发展水平、空间类 型等方面的集聚特征；最后，依据学者们的分析，并针对上海市的实际情况探讨 了影响企业研发机构空间集聚的因素。 华东耨蔻大学2 n 舯疆硬学位论文 ( 2 ) 数据来源 为了更全面、清楚地了解上海市企业研发机构的发展历程、现状以及空间分 布和集聚特征，作者认为尽可能全面地收集企业研发机构的相关数据和资料是必 须的。截止到2 0 0 6 年底，上海市行政区划范围内包括外资研发机构和本土企业 技术中心在内的企业研发机构已有3 0 0 多家，若仅仅依靠作者通过网络、调研以 及现场采集等手段逐一对其邮政编码、地址、成立时间、经济类型、行业分类等 相关数据进行搜集所需的工作量无疑是巨大的甚或是不可能的，并且收集到的资 料的可靠性也将遭到质疑。值得庆幸的是，我的导师杜德斌一直在从事有关外资 研发机构的研究，并参与了上海市科委组织的多项有关课题，因此累积了大量有 关外资研发机构的资料。本文中外资研发机构的资料主要来源于上海市科委提供 的“2 0 0 5 年4 月之前的外资研发机构”的相关数据，另外，从“上海研发公共 服务平台”和其他专业网站( 见附录) 也收集到近年来一些外资研发机构的相关 数据。 企业技术中心的收集主要依赖于“企业创新网”、“上海市技术创新网”，从 这两个网站上收集到上海市国家级企业技术中心3 2 家和市级企业技术中心7 8 家，另外从企业以及其他网站( 见附录) 上也搜集到一些企业技术中心的相关数 据。 在收集到的资料中，由于外资研发机构和企业技术中心中有重复出现的企 业，作者进行了处理，将企业技术中心中含外资企业的部分去掉，整理后得到的 数据中包含3 0 9 家企业研发机构，其中外资研发机构1 8 8 家，本土企业技术中心 1 2 1 家。在收集过程中，对于一些数据缺失的企业，作者利用上海企业名录 中的相关数据和网络资源进行补充，尽量使企业研发机构数据完整、可信。 华东稚藉大学2 曲7 秸硬学位论文上海企业研发机构的发展和现状 第二章上海企业研发机构的发展和现状 从2 0 世纪9 0 年代初，上海企业研发机构开始出现，随后便以令人震惊的速 度迅速发展起来。事实上，上海市企业研发机构在这一时期的发展并不是偶然， 而是世界经济和上海经济发展到一定阶段的必然结果。一方面2 0 世纪7 0 年代伴 随着经济全球化和一体化开始的跨国投资，在这一时期已经达到了很大的规模， 为实现和维持比较优势，外商逐渐将研发投资作为对外投资的重点，对外研发投 资逐渐形成了一股洪流。上海作为我国最大的经济中心城市和我国吸收海外资本 最突出的城市之一，无疑就成为世界各类投资者进入中国的桥头堡和扩大在中国 投资的桥梁；另一方面，上海经济在改革开放以后特别是浦东开发开放以来获得 了巨大的发展，传统的制造业已逐渐被科技含量高、附加值高的现代制造业所取 代，许多企业纷纷建立自己的技术中心来支撑企业的未来发展。在各种条件的促 进下，到目前为止，企业研发机构已经具有了相当的规模，在上海市经济发展、 产业升级和竞争力提升方面也都发挥着越来越重要的作用。 2 1 研发机构的发展历程 1 9 9 0 年，第一家外资研发机构的成立拉开了上海市企业研发机构发展的序 幕，随后，1 9 9 3 年上海市第一批3 家企业研发机构通过国家级企业技术中心的 认定，1 9 9 6 年第一批6 家上海市级企业技术中心通过认定，至此，上海市企业 研发机构在外资、本土企业和政府的推动下逐渐步入了全面的发展阶段。截至到 2 0 0 6 年底，上海市共有企业研发机构3 9 5 家，包括了1 9 6 家外资研发机构和1 9 9 家企业技术中心。在1 9 9 家企业技术中心中，本土企业技术中心有1 5 0 家左右， 海外研发机构4 0 多家。 纵观企业研发机构的发展历程，可以看出，上海市企业研发机构的总体发展 情况一直处于非常稳定的发展过程中，数量增长的波动不大( 图2 - 1 ) 。但是， 对比外资研发机构和企业技术中心的发展，就会发现，外资研发机构和本土企业 技术中心在发展过程中存在较大的差异，这一方面是由于两者在认定方面有着不 同的标准，另一方面，在发展过程中两者受到的影响因素也并不相同，因此，导 致两者的发展历程也不尽相同。基于此，下面将对这两者的发展历程进行分别介 绍。 华东褥范大学2 0 强硬士学位论文 上海企业研发机构的发展和现状 图2 - 1 上海市企业研发机构发展情况 资料来源：根据上海市科委提供的“2 0 0 5 年4 月之前的外资研发机构”资料，。企业创新 网”、。上海市技术刨新罔”资科以及上海市国民经济和社会发展统计公报( 1 9 9 9 2 0 0 6 ) 整理 2 1 1 外资研发机构 纵观外资研发机构的发展，可以发现外商在上海的研发投资经历了一个由试 探到全面展开的过程，在这一过程中，其在规模、层次、数量等各方面都发生了 很大的变化，且表现出明显的阶段差异( 表2 - 1 ，图2 - 2 ) 。本文在总结外资研发 机构不同时期特征的基础上，将其在上海的发展过程分为三个阶段： ( 1 ) 起步阶段( 1 9 9 7 年之前) 在起步阶段，外资研发机构试探性地进入上海，此时进驻上海的外资研发机 构大多数都是在企业内部技术部门的基础上发展起来的，因此研发机构类型以非 独立型为主。在这一时期内批准成立的3 l 家外资研发机构中，只有5 家为独立 研发机构；从经济类型来看，这一时期，外商独资企业占少数，3 1 家企业中， 仅有1 4 家为外商独资企业，不足总数的一半。此时，研发机构的进驻主要是为 在上海成立的生产企业服务的，仅仅是作为企业在当地谋求进一步发展的一种策 略性的投入，规模小、层次低、数量少是这一阶段外资研发机构的主要特征。 ( 2 ) 低迷徘徊阶段( 1 9 9 8 年一2 0 0 0 年) 这个阶段是外商在沪研发投资的低谷，其标志是新建的外资研发机构的数量 徘徊不前，1 9 9 8 年只有2 家，1 9 9 8 年到2 0 0 0 年的3 年内共有1 0 家。造成这一 局面的主要原因是1 9 9 8 年的东南亚金融危机，金融危机不仅对我国经济产生了 消极影响，而且引发了世界范围的金融动荡，严重影响到全球经济的增长，世界 经济陷入低迷，外商对外投资也进入一个低谷。另外，1 9 9 8 年我国发生的特大 洪涝灾害，在一定程度上也成为外商在华和在沪研发投资减少的因素之一。 华东师范大学2 0 屠硬士学位论文 上海企业研发机构的发展和现状 表2 - 1历年在上海成立的外资研发机构情况 时间 外资研发机构数独立非独立 1 9 9 1 年之前505 1 9 9 22 02 1 9 9 31 02 8 1 9 9 4 30 3 1 9 9 5 40 4 1 9 9 6 20 2 1 9 9 7 532 1 9 9 82 11 1 9 9 9 42 2 2 0 0 0 42 2 2 0 0 1 2 01 5 5 2 0 0 2 2 51 78 2 0 0 3 2 01 55 2 0 0 43 4 2 68 2 0 0 5 3 0 2 0 0 6 2 6 资料来源：根据上海市科委提供的。2 0 0 5 年4 月之前的外资研发机构”资料和上海市国 民经济和社会发展统计公报( 2 0 0 4 2 0 0 6 ) 图2 2 上海外资研发机构数量增长情况 资料来源：根据上海市科委提供的。2 0 0 5 年4 月之前的外资研发机构”资料和上海市国 民经济和社会发展统计公报( 2 0 0 4 2 0 0 6 ) - 8 华东挪藉大学2 届碗士学位论文上海企业研发机构的发展和现状 ( 3 ) 加速发展阶段( 2 0 0 1 年至今) 在这一阶段，进驻的外资研发机构的特点是规模大、层次高、数量多。亚洲 金融危机之后，经过一段时间的经济恢复，世界经济重新步入正规，从2 0 0 1 年 至今，外资研发机构对上海的投资大有抢占之势，每年都有2 0 家以上企业研发 机构进驻，6 年内共有1 5 5 家外资研发机构落沪，其中大多数都以独立形式进驻 上海，每年独立研发机构比例都在7 0 左右，且外商独资企业所占比重也逐渐 增大，大约占到了所有企业的四分之三。此时，外商对中国市场的信心增强，投 资上海设立外资研发机构带有明显的主动性，有的将研发机构进驻上海作为了企 业全球发展战略的一部分。企业研发机构的规模和层次也有了很大的提高，许多 大型跨国公司开始在上海建设全球或亚太区研发中心，如飞利浦在上海成立了全 球第二个综合研发中心，a 如公司在上海建立了美国本土以外最大的研发中心， 百事公司在上海成立了美国本土之外的第一家研发机构，超微在上海建立了美国 以外世界最大的研发中心，3 m 上海研发中心是其全球第三大研发中心，雅诗兰 黛在上海设立了亚洲区第二个研发中心，英特尔在上海设立亚太研发中心等等。 综上所述，可以看出上海外资研发机构的发展虽有波动，但总体上实现了较 快的发展，从2 0 世纪9 0 年代初到现在，外资研发机构在规模、层次和数量上都 有了很大的发展和提高。 表2 2 不同阶段外资研发机构投资的行业对比 资料来源：根据上海市科委提供的 。2 0 0 5 年4 月之前的外资研发机构”资料，“上海研发 公共服务平台”和其他网站以及上海企业名录资料整理 为了进一步了解不同发展阶段外资研发机构投资的行业分布情况，作者对上 海的外资研发机构的数据进行整理，发现外资研发机构投资的行业主要集中在电 子通讯、化工、电器机械和器材、汽车摩托车、生物医药、食品饮料和新能源新 华东两范大学2 蝴届硬士学拉论文上海企业研发机构的发展和现状 材料7 大类行业。通过分析发现，外资研发机构在不同阶段的行业分布情况表现 出很大的差异( 表2 - 2 ) 。在起步阶段，电子通信类企业占比重在5 0 ，其次是 电器机械及器材类企业，比重大约在2 5 ，其余类别数量较少；在稳定发展阶 段，外资研发机构的行业分布中电子通讯类企业仍为最多，同时，化工类、汽车 摩托车类和生物医药类企业也有增多的趋势；进入加速发展阶段，电子通信类虽 然仍是外资研发机构投资最多的行业，然而，其他行业如电器机械及器材类、化 工类、汽车摩托车类、生物医药类的发展也相当迅速，特别是生物医药类行业正 在成为外资研发机构投资的又一重点。总体上来看，外资研发机构的投资行业分 布有着向多个行业均衡发展的趋势。 2 1 2 本土企业技术中心 企业技术中心是隶属于企业的技术研究和开发机构，其中心任务是为企业的 技术进步服务。建立国家企业技术中心，是贯彻科技第一生产力和经济建设必须 依靠科技的指导方针，适应市场经济发展需要，推进企业技术进步的一项战略性 措施，是增强企业的技术开发与创新能力，促进科研与生产的紧密结合，加速高 技术的产业化，提高企业的自我发展和市场竞争能力的有效途径。建立企业技术 中心是企业行为，凡符合条件的企业均可申请，之后由相关部门进行认定，同时， 国家或各级政府根据国民经济发展的需要，对有坚实的技术研究和开发工作基 础，在技术人才、研究开发手段和科技成果等方面在国内同行业中具有优势，并 具备其他基本条件的企业( 集团) 技术中心，在建立和发展过程中优先给予支持。 上海企业技术中心发展要晚于外资研发机构的发展，但增长速度很快( 表 2 3 ，图2 3 ) 。截止到2 0 0 6 年底，上海市市级以上企业技术中心达到1 9 9 家， 其中本土企业技术中心就有1 5 0 家左右。企业技术中心的设立最早是由国家提出 的，1 9 9 1 年国务院领导根据当时我国经济和科技发展情况，提出要鼓励企业建 立自己的科研中心或技术中心。1 9 9 2 年国家经贸委发布推进企业技术进步的 若干政策措施，鼓励企业建立开发机构。1 9 9 3 年国家经贸委、国家税务总局、 海关总署三部门以国经贸 1 9 9 3 2 6 1 号文件的形式，联合发布了鼓励和支持大 型企业和企业集团建立技术中心暂行办法，并于1 1 月认定了第一批4 0 家企业 技术中心。其中，上海仅有3 家企业的研发机构被评为国家级的技术中心，到 2 0 0 6 年，上海市由国家认定的企业技术中心数逐渐增加到3 2 家，拥有的国家级 企业技术中心数量在各省市排名中仅次于山东省和北京市，居全国第三位。上海 市一直非常鼓励企业参加国家级企业技术中心的评定，支持企业组建技术中心， 并对通过认定的技术中心给予各项政策、资金等方面的扶持。上海市内国家级企 业技术中心的发展相对比较平稳，各年的增加数量差异也不大，除1 9 9 8 至1 9 9 9 年问有9 家企业技术中心通过认定外，其余年份增加数均不是很大，且多数年份 华京肺蓖大学2 0 盯霜硬士学位论文 上海企业研发机构的发展和现状 都有企业技术中心被相关部门认定为国家级企业技术中心。 表2 - 3 上海市级以上企业技术中心增长情况 ! 笪 里窒堡垒些垫查生：垒壹堡垒些垫查生尘 璺生 1 9 9 33 03 1 9 9 46 0 6 1 9 9 58 0 8 1 9 9 61 1 61 7 1 9 9 71 1 1 82 9 1 9 9 8 1 4 2 94 3 1 9 9 9 2 34 7 7 0 2 0 0 02 3 8 0 1 0 3 2 0 0 12 4 9 6 1 2 0 2 0 0 2 2 5 1 0 31 2 8 2 0 0 3 2 5 1 0 31 2 8 2 0 0 4 2 5 1 3 11 5 7 2 0 0 5 2 91 6 6 1 9 5 2 0 0 63 2 1 6 71 9 9 资料来源：根据“企业创新网”、“上海市技术刨新网”和上海市国民经济和社会发展统计 公报( 1 9 9 9 2 0 0 6 ) 图2 - 3 上海市级以上企业技术中心增长情况 资料来源：根据“企业创新网” “上海市技术创新网”和上海市国民经济和社会发展统 计公报( 1 9 9 9 2 0 0 6 ) 华东褥藉大学2 8 们甚硬士学位论文上海企业研发机构的发展和现祆 根据上海市统计局2 0 0 7 年2 月1 2 日公布的最新数据，2 0 0 6 年末上海市3 2 家国家级企业技术中心从业人员数为2 0 0 2 9 人，比2 0 0 5 年增长8 4 4 从行业 分布看，有3 0 家国家级企业技术中心集中于制造业，占全市的9 3 8 ；建筑业 和软件业分别拥有1 家。在制造业中，国家级企业技术中心主要集中在重点发展 的工业行业，其中，信息产品制造业、轿车制造业、石油化工及精细化工制造业、 精品钢材制造业、现代成套设备制造业、生物医药制造业等六个重点发展工业行 业共有2 4 家国家级企业技术中心，占制造业国家级企业技术中心总数的8 0 ( 表 2 - 4 ) 。上海市的国家级企业技术中心科技投入也大幅增长。2 0 0 6 年科技活动经 费内部支出总额达到4 7 1 8 亿元，比上年增长5 9 ；研发活动经费支出为3 3 7 亿元，新产品开发经费支出为3 0 0 2 亿元，分别增长5 1 8 和6 9 。2 0 0 6 年， 上海市国家级企业技术中心共申请专利1 2 4 8 件，其中发明专利7 8 4 件，分别比 上年增长2 1 和1 6 5 。 表2 - 42 0 0 6 年末上海市国家级企业技术中心基本情况 资料来深：2 0 0 6 上海市国家级企业技术中心科技活动情况概述，上海市人民政府网站 1 9 9 6 年开始，上海市开始对市级企业技术中心进行认定，同年，就有6 家 市级企业技术中心成立。上海市非常重视市级企业技术中心的发展，在不断完善 企业技术中心认定程序的同时，还对己认定的企业技术中心进行评价，并通过多 种渠道进行扶持促进其发展。在政府的大力扶持下，上海市企业积极参加市级企 业技术中心的评定，市级企业技术中心的增长非常迅速，有的年份甚至有3 0 家 以上的企业通过市级技术中心的认定。截至2 0 0 6 年底，上海市共有市级企业技 华东揶藕大学2 8 们疆硬士学位论文上海企业研发机构的发展和现状 术中心1 6 7 家。相对于国家级企业技术中心而言，上海市级企业技术中心的数量 增长相对较快，但年份间不平衡性也更明显。从1 9 9 6 年到2 0 0 1 年间，企业技术 中心发展较快，每年都有十家以上企业技术中心通过认定；2 0 0 1 年到2 0 0 3 年间， 企业技术中心增长相对缓慢，这主要因为上海市企业技术中心在经过几年的发展 后，表现出了一些问题，政府开始逐步调整了企业技术中心认定办法，并开始对 己认定的企业技术中心进行评价；从2 0 0 3 年至今，上海市级企业技术中心的发 展开始逐渐加快，此时通过认定的企业多集中在高新技术企业。 企业技术中心在上海市科技创新活动发展方面起到了重要的推动作用。据相 关部门统计，上海2 0 0 5 年1 8 9 家市级以上企业技术中心所在企业，在全市规模 以上企业中仅占1 7 ，其产品销售收入却占3 5 2 8 ，利润占7 9 7 8 ；研究 与实验发展经费支出1 0 6 0 1 亿元，占全市的4 9 5 4 ，其中产学研合作经费支 出达到2 5 7 4 亿元；专利申请总数6 2 4 1 件，占全市的1 9 0 6 ，其中发明专利 占全市的3 4 2 7 。 2 2 研发机构的现状特点 2 2 1 “质”与。量”并重 经过十几年的发展，上海市企业研发机构不仅在“量( 数量) ”上有了很大 的增加，而且在“质( 规模和层次) ”上也有了很大的提高。到2 0 0 6 年底，上 海市拥有的企业研发机构的数量已经达到了近4 0 0 家，其中，外资研发机构1 9 6 家，企业技术中心1 9 9 家，在全国仅次于北京市。就外资研发机构而言，外商投 资研发机构的规模逐渐增大，一些外商开始将其全球性或区域性研发中心、海外 第一家研发机构布局在上海，这充分显示了上海在吸引外资研发机构方面的实力 和优势，而且，现在外商多以独资形式进入上海，研发机构的类型也以独立型研 发机构居多，独立型研发机构已经占到总数的6 0 以上。 对本土企业技术中心来说，随着上海市对企业技术中心的管理日渐规范，认 定标准相应提高，并且对通过认定后的企业技术中心的评价工作也日益严格，促 使企业技术中心的在“质”上有了很大的提高。另外，随着企业对技术中心所享 有的政策、资金以及项目等方面的优惠有了清楚的认识，激发了企业建立技术中 心的热情，因此，企业在认定技术中心方面的竞争也逐渐增大，也促使企业开始 注重技术中心的发展。可以说，上海市的企业研发机构不仅在“量”上而且在“质” 上都保持着较高的水平。 2 2 2 行业分布集中 一直以来，上海市都是我国的综合性工业基地，有着良好的产业基础。“十 华末师范大学2 伽 届硬士学位论文上海企业研发机构的发展和现状 一五”期间，上海市将超大型装备、大型船舶、航天航空、汽车研发、集成电路 和数字显示以及生物医药作为了优先发展的产业，并提出积极培育生物医药、新 能源新材料、船舶制造、航空航天等战略产业和优化发展钢铁、石化等基础工业 的。通过对收集到的样本数据进行统计和分析发现，上海企业研发机构主要集中 在电子通信、电器机械及器材、生物医药、化工和汽车摩托车等五大类行业( 图 2 4 ，表2 - 5 ) ，可以看出，企业研发机构的发展完全上海市的产业发展方向，毫 无疑问这将会对未来上海市产业的优化和升级起到重要的作用。 虽然上海外资研发机构和本土企业技术中心都主要集中在电子通信、生物医 药、化工、汽车摩托车和电器机械及器材等行业，然而，通过对比我们可以发现 两者在各行业的集中程度上存在明显的差异。外资研发机构在各行业的集中程度 依次为电子通信、生物医药、化工、汽车摩托