（传播学专业论文）后改制时代出版权试点研究——基于民营图书出版业的视角.pdf

、弋 ，： i j 西南大学硕+ 学位论文 f i | f 川i i f f f i j i j j f f f j j f y 1 8 8 2 5 6 3 “ 目录 目录 摘要，i a b s t r a c t i i i 第一章绪论1 一、研究缘起1 二、文献综述1 ( 一) 民营图书出版研究综述1 ( 二) 出版权研究综述4 ( 三) 民营图书出版的出版权研究综述5 三、研究内容、方法及意义5 第二章出版权研究概论7 一、出版权国内外规定7 ( 一) 出版的含义7 ( 二) 出版权的含义7 二、民营图书出版业出版权历史回顾8 ( 一) 西方历史上的出版权：特权向人权的转换8 ( 二) 中国历史上的出版权：开放与禁止的交替9 第三章后改制时代：向民营图书出版业试点开放出版权的可行性探究1 7 一、后改制时代：改革的深化为出版权试点开放提供政策支持1 7 ( 一) 新中国成立至改革开放前：改造私营出版业1 7 ( 二) 2 0 世纪八九十年代：调整出版内部结构1 7 ( 三) 十六大以后：文化体制改革全面启动1 9 二、民营图书出版业的迅猛发展为出版权试点丌放提供现实基础2 0 第四章试点开放出版权的必要性探究：出版权缺失引发的民营图书出版业困境2 3 一、公权的缺失带来的私权的流失：民营图书出版业在与国有出版社合作竞争中 存在的主要问题探析2 4 ( 一) 生产要素的获取需要更高的成本2 5 、j 西南大学硕十学位论文 目录 ( 二) 在与国有出版社的合作中无法取得主导权2 5 二、权利的不平等：民营网络出版商蓬勃发展带来的冲击2 5 ( 一) 有关互联网出版的法规一：2 5 ( 二) 互联网出版商：书号的灰色地带2 6 第五章向民营出版商试点开放出版权的建议2 8 参考文献3 0 致谢一3 4 在读期间所发表的论文3 6 6 西南大学硕十学位论文摘要 后改制时代出版权试点研究 基于民营图书出版业的视角 传播学专业硕士研究生罗静 指导教师周安平教授 摘要 如同民间报纸( 小报、小本) 一样，民营图书出版，在我国可谓源远流长。从唐 代早期民间刻印出售的历书开始，民营出版业就和官方出版一起。各展风姿。新中国 成立初期，民营出版单位数量达1 0 0 0 多家。随着对私营出版业的社会主义改造，民营 出版被国营出版收编、合营。自2 0 世纪7 0 年代术开始，伴随着政治上改革开放、出 版业复苏，社会掀起“文化热”的大潮，包括民营图书出版在内的民营书业开始迅猛 发展，其自身也经历了从“地下 到“地上”的转折。 一方面，新闻出版体制改革不断深化。十六大上，国家首次提出要发展文化产业。 在十六届三中全会上，通过了完善社会主义市场经济体制若干问题的决定。决 定提出了经后一段时问内文化体制改革的总目标，提出了文化事业和文化产业两个 改革方向。在随后的全国文化体制改革试点工作会议上，确定了3 5 家单位为文化体制 改革试点单位，其中有7 家图书出版社。同年9 月1 日，出版市场管理规定正式 允许民营企业拥有出版物总发行权。经过这一系列的会议，文化体制改革全面启动。 2 0 0 3 年，新闻出版总署印发了新闻出版体制改革试点工作实施方案，这一方案的 出台，标志着新闻出版业的改革开始进入以体制和机制改革为重点的阶段。2 0 0 6 年， 出版机构的改制试点宣告结束。同年，新闻出版总署下发了关于深化出版发行体制 改革工作实施方案，方案对深化出版体制改革进行了总结和部署，标志着出版业体 制改革由试点进入全面展开的阶段。到2 0 0 7 年，已经有1 0 0 多家图书出版机构完成改 制。2 0 1 0 年年底，我国出版体制改革取得重要进展，全国经营性出版单位转企改制工 作全部完成。截止目前，我国5 8 1 家图书出版单位中，除了少数公益性出版单位和军 队系统的出版单位外，中央级、地方、大学出版社都已经完成了转企改制。转企改制 t 西南大学硕+ 学位论文 摘要 工作，转企已经完成，出版社均以市场主体的面貌出现，中国出版业迎来了后改制时 代。 另一方面，民营书业在少儿、教辅、科技等出版领域已占据半壁江山。新闻出版 总署于2 0 0 9 年4 月印发了进一步推进新闻出版体制改革的指导意见，指导意见 中第一次把“非公有出版工作室 的健康发展提高到“新兴出版生产力”的高度，民 营图书出版业在政治上获得了更大的认可。同时，民营图书出版与国有出版社的合作 由浅入深，已发展到项目合作、资本合作。然而，在民营图书出版一片欣欣向荣的背 后，出版权的缺失却逾来逾成为其发展的瓶颈。2 0 1 0 年，被称为改革决胜之年，根据 改制的路线图和时间表，中央各部门各单位出版社体制改革在年底前完成，高校出版 社和地方出版社改革在2 0 1 0 年做收尾工作，并在转企的基础上实行改制。在此之前， 出版社的工作重点多在理顺与主管主办单位关系、理清产权关系、资产评估、人员分 流等转制工作上面，处于与市场的磨合期。后改制时代，出版社将深化改革，面向市 场，建立新型的企业管理机制和运行机制，以真证市场主体面貌出现的国有出版社， 必将加大抢夺市场的力度。本文认为，随着出版体制改革的不断深化，对民营图书出 版公司有条件地试点丌放出版权，为出版产业提供一个平等的政策环境，将有利于民 营图书出版业乃至整个文化产业的发展。 关键词：后改制时代；民营图书出版；出版权 h 西南大学硕+ 学位论文 a b s t r a c t s t u d yo nt r i a li m p l e m e n t a t i o no fp u b l i s h i n gr i g h tr e l e a s e a t p o s ts y s t e mr e f o r ms t a g e b a s e do np r i v a t eb o o kp u b l i s h i n gi n d u s t r y m a s t e ro fc o m m u n i c a t i o n ：l u oj i n g s u p e r v i s o r ：p r o f z h o ua n p i n g a b s t r a c t a sw i t hn o n g o v e r n m e n t a ln e w s p a p e r s ( f o ri n s t a n c e ，t a b l o i dp a p e ra n dp a m p h l e t ) ，t h e p r i v a t eb o o kp u b l i c a t i o nh a sal o n gh i s t o r yi nc h i n a f r o mt h ea l m a n a cc o u n t e r m a r k e da n d s o l db yn o n g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n sa tt h ee a r l ys t a g eo ft a n gd y n a s t y , t h ep r i v a t e p u b l i s h i n gi n d u s t r ys t a r t e dt od e v e l o pr a p i d l yw i t ht h eg o v e r n m e n t a lp u b l i s h i n gi n d u s t r y a t t h ei n i t i a ls t a g eo ft h ee s t a b l i s h m e n to ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a ，t h e r ew e r eo v e r 10 0 0p r i v a t ep u b l i s h i n gh o u s e s w i t ht h es o c i a l i s tt r a n s f o r m a t i o ni nr e s p e c to fp r i v a t e p u b l i s h i n gi n d u s t r y , s u c hp u b l i s h i n gh o u s e sw e r ei n c o r p o r a t e d o rj o i n t l yo w n e db yt h e s t a t e d o w n e dp u b l i s h i n gh o u s e s s i n c et h el a t e19 7 0 s ，w i t ht h er e f o r m i n ga n do p e n i n gi n p o l i t i c sa n dt h er e v i v a lo ft h ep u b l i s h i n gi n d u s t r y , t h ec u l t u r ec r a z eh a sb e e nc r e a t e di n s o c i e t ya n dp r i v a t eb o o ki n d u s t r yi n c l u d i n gp r i v a t eb o o kp u b l i c a t i o nh a sg r o w nr a p i d l ya n d u n d e r g o n et h ec h a n g ef r o mt h eu n d e r g r o u n dt ot h ea b o v e - g r o u n d o no n eh a n d ，t h i si sr e s u l t e df r o mc o n t i n u o u sf u r t h e rd e v e l o p m e n to ft h ej o u r n a l i s m a n dp u b l i c a t i o ns y s t e mr e f o r m t h es t a t ep r o p o s e dt od e v e l o pt h ec u l t u r a li n d u s t r ya tt h e f i r s tt i m ea tt h e16 hn a t i o n a lc o n g r e s so fc o m m u n i s tp a r t yo fc h i n a ( 16 伽n c c p c ) t h e c c pd e c i s i o nc o n c e r n i n gk e yi s s u e s 切t h ep e r f e c t i n go ft h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i c s y s t e mh a sb e e np a s s e da tt h e3 一p l e n a r ys e s s i o no ft h e 16 mc p cc e n t r a lc o m m i t t e e t h e d e c i s i o ns t a t e dt h eo v e r a l lo b j e c t i v e so ft h ec u l t u r a ls y s t e mr e f o r mi naf u t u r ep e r i o da n d t w or e f o r md i r e c t i o n so fc u l t u r a lu n d e r t a k i n g sa n dc u l t u r a li n d u s t r y 3 5 t r i a le n t i t ye n t i t i e s f o rc u l t u r a ls y s t e mr e f o r mw e r ed e t e r m i n e da tt h es u b s e q u e n tn a t i o n a lc o n f e r e n c eo n 西南大学硕十学位论文 a b s t r a c t c u l t u r a ls y s t e mr e f o r m t r i a le n t i t y t h ep r i v a t ee n t e r p r i s e sw e r eg r a n t e dt h eg e n e r a l p u b l i s h i n gr i g h to fp u b l i c a t i o n sb ym a n a g e m e n tr e g u l a t i o no np u b l i c a t i o nm a r k e to n s e p t e m b e r1 轧，2 0 0 9 a f t e ras e r i e so fc o n f e r e n c e s ，t h ec u l t u r a ls y s t e mr e f o r mw a ss t a r t e d c o m p l e t e l y i n2 0 0 3 ，t h ei m p l e m e n t a t i o np l a no nj o u r n a l i s m a n dp u b l i c a t i o ns y s t e m r e f o r m t r i a le n t i t yw a si s s u e db yg e n e r a la d m i n i s t r a t i o no fp r e s sa n dp u b l i c a t i o no ft h e p e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a ( g a p p p r c ) ，m e a n i n gt h er e f o r mi nr e s p e c to fj o u r n a l i s ma n d p u b l i s h i n gi n d u s t r yw e n tt ot h es t a g ew i t hf o c u so ns y s t e ma n dm e c h a n i s mr e f o r m i n2 0 0 6 ， t h e s y s t e m r e f o r m t r i a l e n t i t y f o r p u b l i s h i n g h o u s e sc a m et oa l le n da n dt h e i m p l e m e n t a t i o np l a nc o n c e r n i n gf u r t h e rd e v e l o p m e n to f p u b l i c a t i o ns y s t e mr e f o r mw a s i s s u e d b yt h eg a p p p r ca n dm a k es u m m a r i z a t i o na n da r r a n g e m e n t a b o u tf u r t h e r d e v e l o p m e n to fp u b l i c a t i o ns y s t e mr e f o r m b y2 0 0 7 ，o v e r10 0b o o kp u b l i s h i n gh o u s e sh a v e b e e nc o m p l e t e l yr e f o r m e di nr e s p e c to fs y s t e m b yt h ee n do f2 010 ，t h ep u b l i c a t i o ns y s t e m r e f o r mi nc h i n ah a sb e e ng r e a t l yi m p r o v e da n dt h ef o r - p r o f i tp u b l i s h i n gh o u s e sa r o u n dt h e c o u n t r yh a v eb e e nc o n v e r t e dt oe n t e r p r i s e si nr e s p e c to fs y s t e mr e f o r m u pt od a t e ，t h e m a j o r i t yo fn a t i o n a l ，l o c a la n du n i v e r s i t yp u b l i s h i n gh o u s e so f5 8 1b o o kp u b l i s h i n gh o u s e s i nc h i n ae x c e p tf e wn o n - f o r - p r o f i tp u b l i s h i n gh o u s e sa n dt h ep u b l i s h i n gh o u s e si nm i l i t a r y s y s t e mh a v ea c c o m p l i s h e ds y s t e mc o n v e r s i o nt ot h ee n t e r p r i s e s a f t e rc o m p l e t i n gs y s t e m r e f o r m ，t h e s ep u b l i s h i n gh o u s e sa c t 弱m a r k e ts u b je c t ，m e a n i n gt h ep o s ts y s t e mr e f o r ms t a g e o fc h i n e s ep u b l i s h i n gi n d u s t r ys t a r t s o nt h eo t h e rh a n d ，t h ep r i v a t eb o o ki n d u s t r yh a so c c u p i e d5 0 o fp u b l i s h i n gf i e l d s s u c ha sc h i l d r e n sb o o k s ，r e f e r e n c eb o o k sf o rt e a c h i n ga n dl e a r n i n ga sw e l la ss c i e n c ea n d t e c h n o l o g yb o o k s i na p r i l2 0 0 9 ，g e n e r a la d m i n i s t r a t i o no fp r e s sa n dp u b l i c a t i o no ft h e p e o p l e sr e p u b l i co fc h i n ai s s u e d g u i d a n c eo nf u r t h e rd e v e l o p m e n to fr e f o r m o f 磅 j o u r n a l i s ma n dp u b l i c a t i o ns y s t e m ，w h i c hs t a t e dp r i v a t ep u b l i s h i n gh o u s e ss h o u l db e d e v e l o p e dh e a l t h i l ya se m e r g i n gp u b l i s h i n gp r o d u c t i v ef o r c e s ，m e a n i n gt h ep r i v a t eb o o k p u b l i s h i n gi n d u s t r yi s f u r t h e ra c c e p t e dp o l i t i c a l l y i na d d i t i o n ，t h ec o o p e r a t i o nb e t w e e n p r i v a t eb o o kp u b l i s h i n gh o u s e sa n ds t a t e - o w n e dp u b l i s h i n gh o u s e sh a sb e e ni n t e n s i f i e da n d i n v o l v e di np r o j e c tc o o p e r a t i o na n dc a p i t a lc o o p e r a t i o n w i t ht h ep r o s p e r i t yo ft h ep r i v a t e b o o kp u b l i s h i n gi n d u s t r y , h o w e v e li t s d e v e l o p m e n t i s i n c r e a s i n g l yr e s t r i c t e db yt h e d e f i c i e n c yo ft h ep u b l i s h i n gr i g h t 2 0 10i sc a l l e d a sc r i t i c a ly e a rf o rr e f o r mv i c t o r y a c c o r d i n gt ot h er o u t em a pa n ds c h e d u l e ，t h es y s t e mr e f o r mo fa l lp u b l i s h i n gh o u s e si n i v 两南大学硕十学位论文 a b s t r a c t e a c hd e p a r t m e n ta n de a c he n t i t ya tc e n t r a ll e v e lw i l lb ec o m p l e t e da tt h ee n do ft h i sy e a r a n dt h e p u b l i s h i n gh o u s e sa n d i nu n i v e r s i t i e sa n da tl o c a ll e v e l w i l lc o m p l e t et h e o u t s t a n d i n gw o r k so fs y s t e mr e f o r ma n du n d e r g of u r t h e rs y s t e mr e f o r mo nt h eb a s i so f c o n v e r s i o nt ot h ee n t e r p r i s e si n2 010 b e f o r e2 010 ，t h ep u b l i s h i n gh o u s ep u tw o r ke m p h a s i s o na s c e r t a i n m e n to fr e l a t i o n s h i pw i t hi t sc o m p e t e n ta u t h o r i t ya n do r g a n i z i n ge n t i t y , f u l l u n d e r s t a n d i n go fp r o p e r t yr i g h tr e l a t i o n s h i p ，a s s e t sa p p r a i s a l ，p e r s o n n e lp l a c e m e n ta n do t h e r s y s t e mr e f o r mw o r k sa n di sa tt h er u n n i n g - i ns t a g ew i t ht h em a r k e t a tt h ep o s ts y s t e m r e f o r ms t a g e ，t h ep u b l i s h i n gh o u s e sw i l lu n d e r g of u r t h e rs y s t e mr e f o r m ，w i l lb eo r i e n t e da t t h em a r k e ta n de s t a b l i s hn e we n t e r p r i s ec o n t r o ls y s t e ma n do p e r a t i o ns y s t e m i ti sc e r t a i n ，thatt h es t a t e o w n e dp u b l i s h i n gh o u s e sa c t i n ga sm a r k e ts u b j e c tw i l lm a k em o r ee f f o r t st o p e n e t r a t ei n t ot h em a r k e t t h i sp a p e r c o n c l u d e st h a t ，w i t ht h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to f p u b l i c a t i o ns y s t e mr e f o r m ，t h ep u b l i s h i n gr i g h t sw i l lb eg i v e nt ot h ep r i v a t eb o o kp u b l i s h i n g h o u s e sw i t hc o n d i t i o n st h r o u g ht r i a le n t i t y i n gt op r o v i d ea ne q u a lp o l i c ye n v i r o n m e n tf o r t h ep u b l i s h i n gi n d u s t r y , w h i c hw i l lb ei nf a v o ro fd e v e l o p m e n to ft h ep r i v a t eb o o k p u b l i s h i n gi n d u s t r yo re v e nt h ew h o l ec u l t u r a li n d u s t r y k e yw o r d s ：p o s ts y s t e mr e f o r ms t a g e ；p r i v a t eb o o kp u b l i c a t i o n ；p u b l i s h i n gr i g h t v 西南犬学硕十学位论文第一章绪论 一、研究缘起 第一章绪论 如同民间报纸( 小报、小本) 一样，民营图书出版，在我国可谓源远流长。从唐 代早期民间刻印出售的历书开始，民营出版业就和官方出版一起，各展风姿。新中国 成立初期，民营出版单位数量达1 0 0 0 多家。随着对私营出版业的社会主义改造，民营 出版被国营出版收编、合营。自2 0 世纪7 0 年代末开始，伴随着政治上改革开放、出 版业复苏，社会掀起“文化热”的大潮，包括民营图书出版在内的民营书业开始迅猛 发展，其自身也经历了从“地下 到“地上的转折。一方面，新闻出版总署于2 0 0 9 年4 月印发了进一步推进新闻出版体制改革的指导意见， 指导意见中第一次 把“非公有出版工作室”的健康发展提高到“新兴出版生产力 的高度，民营图书出 版业在政治上获得了更大的认可。另一方面，民营书业在少儿、教辅、科技等出版领 域已占据半壁江山。同时，民营图书出版与国有出版社的合作由浅入深，已发展到项 目合作、资本合作。然而，在民营图书出版一片欣欣向荣的背后，出版权的缺失却逾 来逾成为其发展的瓶颈。2 0 1 0 年，被称为改革决胜之年，根据改制的路线图和时间表， 中央各部门各单位出版社体制改革在年底前完成，高校出版社和地方出版社改革在 2 0 1 0 年做收尾工作，并在转企的基础上实行改制。在此之前，出版社的工作重点多在 理顺与主管主办单位关系、理清产权关系、资产评估、人员分流等转制工作上面，处 于与市场的磨合期。后改制时代，出版社将深化改革，面向市场，建立新型的企业管 理机制和运行机制，以真正市场主体面貌出现的国有出版社，必将加大抢夺市场的力 度。本文认为，随着出版体制改革的不断深化，对民营图书出版公司有条件地试点开 放出版权，为出版产业提供一个平等的政策坏境，将有利于民营图书出版业乃至整个 文化产业的发展。 二、文献综述 ( 一) 民营图书出版研究综述 1 数量方面 在c n k i 中，以“图书出版 为关键词进行搜索，共有1 0 3 8 1 篇文献；输入“民 - 西南大学硕七学位论文第一章绪论 营 在结果中再次搜索，有1 9 2 篇文献。以“图书出版 为题名进行搜索，共有资料 1 7 3 1 条；再输入“民营 在结果中搜索，文献为0 篇。 在中国优秀硕士学位论文全文数据库中，出版目录下已有的硕士论文中，以关键 词“民营进行搜索，共有文献1 4 篇。具体是：中国当代民营书业营销渠道研究、 民营出版企业的市场创新、北京市民营图书公司的发展及其瓶颈、改革开 放以来中国大陆民营书业研究、中国民营书店竞争力研究、中国近代民营出 版业融资问题研究、民营书业发展的瓶颈及对策研究、我国民营书业的现状、 问题及发展对策分析、在国有和外资夹击中突围、江苏民营书业发展策略研 究、中图公司发展战略研究、我国出版物市场管理研究、中国图书行业 及四川中小学教辅图书市场研究、外资在我国出版业存在的现状研究。 在图书方面，围绕着出版学基础理论研究、编辑学基础理论研究、出版经济学研 究、编辑出版实务研究、编辑出版史研究等方面，编辑出版了一批著述。在基础理论 方面，有出版学、新出版观的探索、2 0 世纪中国的出版研究、作家、 学者、出版人三方纵论出版大格局、出版与近代文明等著作。在出版实务方面， 现代出版产业发展论、中国图书业经济分析、中国出版业发展报告等均 对我国出版业的发展进行了研究。在史学研究方面，著作颇丰，中国出版通史、 中国出版年鉴( 1 9 8 0 - - , 2 0 0 8 ) 、中国出版史话、中国出版文化史研究书录 ( 1 9 8 5 - - 2 0 0 6 ) 、 中国当代出版史料文丛、 中国近代十大出版家、中国 出版简史等著作都针对出版史、出版人物等进行研究。对整个民营书业进行研究的 图书主要有：余敏的( 2 0 0 4 中国民营书业研究报告，刘革学和刘芳的中国民营书 业调查一中国民营出版蓝皮书，中国出版科学研究所“民营书业发展研究课题组” 发表的中国民营书业发展报告等。 在夕i - ：i ：u 资料中，有近千篇关于我国书业的文献，但尚无涉及我国民营图书出版的 研究。 2 内容分析 研究已有文献，目前关于民营图书出版业的研究，基本被囊括于对民营书业的整 体研究中，主要分为以下几个方面：其一，追述我国包括民营图书出版业在内的民营 书业的发生发展史。如：著名学者方厚枢的蓬勃发展的宋代民营出版业介绍了宋 朝时成都、汴梁、临安、福建建阳四处的民营出版业发展状况，反映出古代民营出版 的繁荣。武汉大学吴永贵的论清术民营出版业的崛起及其意义论述了以技术革新 为特征的石印书局、点石斋书局、商务印书馆等为代表的近代民营新式出版在教会出 2 两南大学硕七学位论文第一章绪论 版与洋务出版后的崛起，反映出清末民营出版的兴盛。魏玉山在新中国民营书业政 策的演变与民营书业的发展中回顾了新中国6 0 年来国家关于包括民营出版、民营发 行、民营印刷三大块在内的民营书业的政策以及各个时期我国民营书业的发展状况。 文章将1 9 7 7 年 - 2 0 0 9 年分为第三个时期，认为3 0 年来的民营书业政策可以分为二个 阶段，1 9 7 7 年至2 0 0 7 年为第一阶段，主要是逐渐扩大民营发行业的自主权。从2 0 0 8 年起为第二个阶段，民营资本进入出版领域的政策开始出台。李树军在三级跳成就 市场半边天中国民营书业3 0 年的历史考察中认为中国民营书业是2 0 世纪8 0 年代以民营书店为基础，以图书出版工作室为出版制作中心，以与国有出版社合作出 版而发展壮大起来的文化产业的一直重要力量。等等。 其二，研究新时期全国或某一地区民营书业的发展现状、困境，探讨民营书业发 展趋势等。包括个人或各类组织发布的民营书业调查研究报告，如余敏的( 2 0 0 4 中国 民营书业研究报告，刘革学和刘芳的中国民营书业调查一中国民营出版蓝皮书， 中国出版科学研究所“民营书业发展研究课题组”发表的中国民营书业发展报告 等。这类图书能够为研究提供较为可靠的数据支撑。在期刊论文方面，“出版工作 室 的调研分析一文对北京地区1 9 9 9 年5 月至年底北京图书大厦、海淀图书城等近 2 0 万图书进行调查，收集到3 8 0 家图书工作室的名字，并通过调查，对图书工作室的 地区分布、规模、策划类型等进行量化分析。文化人介入出版工作室渐成气候 报道了文化人介入民营出版工作室这一现象，但篇幅短小且未深入。郝振省关于民 营书业发展的几个问题对民营书业发展的根据和背景作出分析，至今仍有一定的借 鉴意义。除期刊论文外，硕士论文中北京市民营图书公司的发展及其瓶颈、民 营书业发展的瓶颈及对策研究、我国民营书业的现状、问题及发展对策分析、 江苏民营书业发展策略研究等论文对我国民营书业的历史，特别是改革开放以来 的历史进行了回顾。 其三，借用营销学、管理学、经济学等其他学科的理论，为我国民营书业的管理、 发展提供智力支持。如民营书店面对市场环境经营方略、 民营书业企业股权激 励的应用及其模式选择、中国当代民营书业营销研究、 民营出版企业的市场 创新、中国近代民营出版业融资问题研究等。 其四，散见于各类书籍、文章中关于民营图书出版的文字、谈话等，可以从侧面 了解民营图书出版的些许情况。如查建英的八十年代访谈录中对于现代西 方学术文库主编甘阳的访问，涉及部分资料。 西南大学硕+ 学位论文第一章绪论 一 ( 二) 出版权研究综述 1 数量方面 在书生读吧中以“出版权 进行全文搜索，共搜索到期刊文献6 7 5 条，主要涉及 对出版权的含义、法律特征，以及针对一些已发生的案例进行辨析。图书方面，以“出 版权 为题名的图书只有一本台湾陈永骏、吕荣海于1 9 8 9 年出版的作者出 版者如何保护自己的权益( 原书名：从出版现场了解著作权出版权) 。 2 内容分析 中国社科院法学研究所的李顺德在版权、出版权和出版者权中认为，出版权 是指作者或版权所有人选择适当的方式、载体，将作品编辑加工后制作复制品向公众 一 发行的权利，是版权中一项最基本的经济权利。笔者认为，此处的出版权，实际上仅 仅是出版自由权。 何育东、方慧聪在“出版权 的几种含义中认为，“出版权是作者( 或其他 原始版权人) 行使著作权的起点，也是作者实现著作权的途径。“新闻出版总署最 近在关于进一步规范新闻出版单位出版合作和融资行为的通知中明确指出， 出版权 是国家赋予新闻出版单位的专有权利。这里的出版权，就是新闻单位从事出版活动 的资格。 谭小军在其硕士毕业论文我国专有出版权几个问题的探究中提出，出版权在 不同的法律法规中有不同的含义，主要分为三种：一种是宪法中的出版自由权，一种 是出版管理条例等行政法规中的出版权，还有一种是著作权法中的出版权。 杨玉生在出版权及其法律特征解析中认为，出版权是一个多义性的词汇，出 版权首先是“出版自由权”的简称，是一种宪法权利或者宪法规定的政治权利，从这 个意义而言，每个中华人民共和国公民都拥有“出版自由权 。在我国，出版权首先 指的是一种从事出版活动的资格，它是通过我国新闻出版行政主管部门的审批方能获 得的。由于这种“资格”的授予来自国家机构，因而将其称为“公权资格”。同时， 根据中华人民共和国著作权法第3 0 条的规定：“图书出版者对著作权人交付出版 的作品，按照合同约定享有的专有出版权受法律保护，他人不得出版该作品。即“专 有出版权 ，专有出版权就是“私权资格 意义上的权利。 笔者认为，作者的这一划分大体确切。在笔者的论文中，将以这一划分为理论前 提，主要是从公权意义上的出版权，即国家赋予新闻出版单位的专有权利出发，探讨 对民营图书出版试点开放出版权。 4 西南大学硕+ 学位论文第一章绪论 ( 三) 民营图书出版的出版权研究综述 鉴于民营图书出版的特殊地位，目前关于民营图书出版的出版权的研究文章比较 少。据笔者收集到的资料，新中国建立后最早对此进行公开表态的是老出版人胡真。 胡真先生在其1 9 9 6 年出版的我的出版观中倡导发展私营出版社。在论私营出版 社一文中，胡先生回顾了中国近现代时期以来私营出版社发展的历史，阐述了我国 社会主义初级阶段应该允许有私营出版社。 1 9 9 9 年，陈敬在论作者自行出版权与私人出版社的设立一文中，提出作者自 行享有出版权，同时提出，出版社可以和其他的企业一样，其出资人应不限于国家或 全民所有制事业、企业，还应当允许集体事业单位、企业以及公民个人成为出资人。 钟鼎文在中国民营书业大盘点中指出，出版业向民营资本丌放将为期不远。 纵观中外，图书出版业都一直是向所有资本开放的，在我国从封建王朝到民国时期， 民营出版一直是出版业的主导力量。在新中国成立后的5 0 年代，民营出版仍然普遍存 在；在世界上的绝大多数国家，民营出版也是出版业的核心和主体。出版的民营化， 是一个国家和民族文化发展与繁荣的必由之路，是人民共同参与国家文化建设和享受 文化权利的必由之路。 2 0 0 8 年3 月，中国经济时报对于全国工商联的两会提案的报道中，建议对有 条件的民营书商给予出版权试点。 2 0 0 9 年1 2 月的出版广角刊载了该刊记者对中国出版科学研究所所长郝振省 的专访，他在谈及如何更好地发展民营书业时提出三点，一是要浮出水面，使其整个 出版活动合法、合理，有名有姓，成为一支正规部队：二是要加强国有和民营合作的 问题；三是考虑进行有限权利的试点工作。 总的说来，现有的关于民营书业专有出版权的论述，仅仅是一种简要的观点，尚 缺乏深入的思考论述。本研究将通过梳理出版权的中外历史，结合现阶段我国出版业 的改革现状，阐述出版权缺失对民营图书出版业带来的冲击，并提出出版权试点开放 的措施，以期通过较为完善和深入的思考和构建，为当前及未来一个时期我国出版业 特别是民营图书出版业的改革提供理论支持。 三、研究内容、方法及意义 自2 0 世纪7 0 年代末以来，伴随着改革丌放的大潮，民营书业开始迅猛发展，其 自身也经历了从“地下 到“地上”的转折。有资料表明，我国现已有民营工作室3 万多家，和国有出版社、国有发行集团等进行着从项目到资本等多层面的广泛合作， 两南大学硕十学何论文第一章绪论 总产值占据着出版业的半壁江山，被定性为“新兴出版生产力 。 本文认为，看似欣欣向荣的背后，民营图书出版业的发展藏着巨大的隐忧即 出版权的缺失。随着出版体制改革的不断深化，2 0 1 0 年，是转企改制的决胜之年，大 部分国有出版社完成转企改制，成为名义上的市场主体。同时2 0 1 0 年，又被称为迈向 出版强国的奠基之年。后改制时代已经来临，民营图书出版业面临着激烈竞争。在版 权为王的时代，出版的核心竞争力在于拥有知识产权。然而目前由于制度的限制，民 营图书出版公司首先无法获得公权意义上的出版权，继而在和国有出版社的合作中， 处于弱势地位，在一定程度上导致民营书业的短视行为，不利于其长远发展，也不利 于整个出版产业的发展。本文认为，随着改革的深入，要想进一步激励出版业的发展， 对出版权的开放，或许成为可能。本文将以法学、传播学、社会学等学科知识为支撑， 通过收集文献资料、访谈国有出版社、民营图书出版公司、民营网络出版公司等业内 人士以及相关学者等方法，进行以数据收集为辅，定性研究为主的混合研究，力求对 民营图书出版业的出版权