（管理科学与工程专业论文）战略导向、动态能力对企业技术创新方式选择影响的实证研究.pdf

i 蹴删硫i 一幽鲤墅堂业亟燮2 4 e m p i r i c a lr e s e a r c h o nt h ei n f l u e n c eo fs t r a t e g i co r i e n t a t i o n s a n dd y n a m i cc a p a b i l i t i e so nc h o i c eo ft e c h n o l o g i c a l 一 - 一 l n n o v a t i o n 。l y p e ，- b y l iy u a n s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rf a nz h i p i n g n o r t h e a s t e r nu n i v e r s i t y j u n e2 0 0 7 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导9 币的指导下完成的。论文中取得的研究成果除加 以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包括本人为 获得其他学位而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论 文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 日飙沪 一 7 1 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论文的规定：即 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交 流。 学位论文作者签名： 一：矽7 ， 弓 另外，如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。 学位论文作者签名： 导师签名： 签字日期： 签字日期： j 0 东北大学硕士学位论文 摘要 战略导向、动态能力对企业技术创新方式 选择影响的实证研究 摘要 同新月异的技术变革、经济全球化进程的加快、顾客需求的变化及转型期我国制度 环境，使企业经营的外部环境变化幅度愈来愈大、速度越来越快、未来也越来越难以预 测，企业竞争环境呈现出同益复杂多变和充满不确定性的动态竞争特点。在新的竞争环 境下，竞争对手问互动的节奏明显加快、影响企业竞争的变量增多、竞争优势的可保持 性越来越低，企业内外优势之间的边界变得愈来愈模糊不清，这就要求企业一方面通过 战略导向来适应、回应及塑造环境，另一方面通过不断技术创新来提高竞争力和获取竞 争优势。目前，我国大多数企业的创新意识虽然已只渐增强，但是怎样成功地进行技术 创新，如何在复杂多变的竞争环境中选择适合自身发展的技术创新方式却成为难题，因 此，对战略导向和技术创新之间的关系进行研究是十分必要的。 在借鉴相关研究成果的基础上，本文对战略导向和技术创新方式选择之间进行了系 统性研究，其研究目的和意义在于：在理论研究方面，通过引入中介变量给出一种战略 导向影响技术创新方式选择的新框架，使战略导向对创新方式选择的影响过程更加清 晰，拓展了的研究思路；在应用研究方面，本文的实证研究结果对企业寻找提高技术创 新的途径和实施技术创新战略具有实际的指导意义。 本论文主要完成了以下三个方面的研究工作： ( 1 ) 提出了一个战略导向、动态能力对企业技术创新方式选择影响的理论框架。本 文在对技术创新相关文献进行总结与评述的基础上，将动态能力引入战略导向影响技术 创新的框架，认为动态能力在二者之间起到桥梁作用。并结合理论框架提出了三个变量 之间关系的相关假设。 ( 2 ) 针对相关假设设计了本研究的调查问卷，并使用s p s s l l 5 软件和a m o s 7 0 软件对于调查问卷得到的数据进行因子分析、信度分析、描述性统计及结构方程模型分 析，并根据分析的结果对假设进行了验证。分析结果证明了本研究所提出的理论框架的 合理性，并且大部分的假设得到了显著性验证。对没有得到显著性验证的假设进行了合 理的分析。 ( 3 ) 对本研究假设验证的结果与所得结论进行了拓展，给出了三个提高我国企业技 术创新的对策与建议，使论文的研究更符合实践。首先认为对不同战略导向进行有机融 合有助于提高企业创新绩效；其次建议对企业各时期不同类型动态能力的交替进行跟 踪，警惕环境带来的威胁，以保持持续的技术创新使研究更贴近实践；最后建议我国企 业重视对破坏性创新的应用，寻求占领新兴市场的机会。 关键词：战略导向；动态能力；技术创新；影响因素 j - 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t e m p i r i c a lr e s e a r c ho n t h ei n f l u e n c ea m o n gs t r a t e g i c o r i e n t a t i o n ，d y n a m i cc a p a b i l i t i e sa n dc h o i c eo f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nt y p e a b s t r a c t t h ed y n a m i ct e c h n o l o g i c a lr e v o l u t i o n , t h ef a s t e n i n gg l o b a l i z a t i o no fe c o n o m y , t h es h i f t o fc u s t o m e rd e m a n da n dt h et r a n s f o r m i n gs y s t e mo fc h i n am a k et h ee n v i r o n m e n ti nw h i c h t h ee n t e r p r i s e ss u r v i v ei nc h a n g i n gm o r es e v e r e l y , f a s t e ra n dm o r ed i f f i c u l tt op r e d i c t ，t h e c o m p e t i t i o ne n v i r o n m e n tf o re n t e r p r i s e si st u r n i n go u tt ob ead y n a m i co n e ，t h a tm e a n s i ti s i n c r e a s i n g l yc o m p l e xa n df u l lo f u n c e r t a i n t i e s i ns u c han e we n v i r o n m e n t ，t h em o v e m e n to f t h ec o m p e t i t o ri sf a s t e n i n g , t h ev a r i a b l e st h a te f f e c tt h ec o m p e t i t i o na r em o r et h e ne v e r , i ti s m o r ed i f f i c u l tt ok e 印t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n dt h eb o u n d a r yo fi n t e r n a la n de x t e r n a l a d v a n t a g e sa r et u r n i n go u tt ob ev a g u e f o rt h ee n t e r p r i s e s ，t h i sm e a n s ，o no n eh a n d ，t h e y s h o u l da d a p t , r e s p o n dt oa n de v e nr e s h a p et h ee n v i r o n m e n tb yt h e i rs t r a t e g i e s o nt h eo t h e r h a n d ，m e ys h o u l dc o n t i n u o u s l y i n n o v a t et ou p d a t et h e i ra b i l i t yt oo b t a i nc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s of a r , m o s to fc h i n a se n t e r p r i s e sh a v eg o tt h es e n s eo fi n n o v a t i o n , h o w e v e r , h o w t oc a r r yo u ts u c c e s s f u lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n sa n dh o w t oc h o o s ea ni n n o v a t i o nt y p et h a t f i tt h e ma r et u r n i n go u tt ob ead i f f i c u l t y s oi ti so fg r a v ei m p o r t a n c et os t u d ya b o u tt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ns t r a t e g i co r i e n t a t i o n sa n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n b a s e do nt h ec o n c l u s i o n so f p r e v i o u sr e l a t i v es t u d i e s ，t h i sa r t i c l em a d eas y s t e m a t i cs t u d y a b o u ts t r a t e g i co r i e n t a t i o n sa n dt h ec h o i c eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt y p e ，t h ep u r p o s e a n dm e a n i n go ft h i ss t u d yl i e si n ：f o rt h et h e o r e t i c a lf i e l d i ti n t r o d u c e dan e wf r a m e w o r ko f h o wt h es t r a t e g i co r i e n t a t i o n se f f e c tt h ec h o i c eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt y p eb yu s i n ga m i d d l ev a r i a b l e ，t h i sm a d et h ep r o c e s so fh o wt h es t r a t e g i co r i e n t a t i o n se f f e c tt h ec h o i c eo f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nt y p ec l e a ra n dh e l p e dt ow i d e nt h et r a i no ft h o u g h t s f o rt h e p r a c t i c a lf i e l d ，t h ep r a c t i c e dc o n c l u s i o n si nt h i sa r t i c l ew i l lg i v ed i r e c t i o n st ot h ee n t e r p r i s e s f o rt h e mt oi m p r o v et h e i rw a yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dt h e i ri m p l e m e n t a t i o no f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g y t h i sa r t i c l eh a sd o n er e s e a r c h e si nt h ef o l l o w i n gt h r e ef i e l d s ： ( 1 ) i ti n t r o d u c e daf r a m e w o r ko fh o ws t r a t e g i co r i e n t a t i o n sa n dd y n a m i cc a p a b i l i t i e sw i l l a f f e c tt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt y p eo fo n ee n t e r p r i s e a f t e rt h es u m m a r ya n da n a l y s i so f t h ep r e v i o u sd o c u m e n t s o ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，i ti n t r o d u c e dav a i l a b l en a m e dd y n a m i c c a p a b i l i t i e si n t ot h ef r a m e w o r ka s al i n kb e t w e e nt h et w of a c t o r s ，a n dg a v er e l a t i v e a s s u m p t i o n sa m o n gt h et h r e ev a r i a b l e sa c c o r d i n gt ot h ef r a m e w o r k i i i 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t ( 2 ) i td e s i g n e dq u e s t i o n n a i r e sf o rt h i sr e s e a r c ha c c o r d i n gt ot h ea s s u m p t i o n sm e n t i o n e d a b o v e a n dt h e n ，u s i n gs p s s11 5a n da m o s 7 0s o f tw a r e s ，i td i df a c t o ra n a l y s i s ，r e l i a b i l i t y a n a l y s i s ，d e s c r i p t i v es t a t i s t i c sa n ds t r u c t u r a lf o r m u l aa n a l y s i so nt h ed a t ac o l l e c t e d ，a n dt h e n c h e c k e dt h ea s s u m p t i o n sa c c o r d i n gt ot h ec o n c l u s i o n so ft h ea n a l y s i sa b o v e t h ec o n c l u s i o n s p r o v e dt h er a t i o n a l i t yo ft h ef r a m e w o r ki n t r o d u c e d ，a n dm o s to ft h ea s s u m p t i o n sh a db e e n p r o v e d t h ea r t i c l ea l s oa n a l y s e dt h o s eu n p r o v e da s s u m p t i o n sp r o p e r l y ( 3 ) i te x p a n d e dt h ep r o v e da s s u m p t i o n sa n dt h ec o n c l u s i o n s ，t h e ni n t r o d u c e dt h r e e c o u n t e r m e a s u r e sa n da d v i c e sf o rc h i n a s e n t e r p r i s e s t o i m p r o v e t h e i r t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，t h i sm a d et h es t u d ym o r ep r a c t i c a l f i r s t l y , i ts u g g e s t e dt h a tt h ec o m b i n a t i o no f d i f f e r e n ts t r a t e g i co r i e n t a t i o n sw i l lh e l pe n t e r p r i s e si m p r o v et h e i rp e r f o r m a n c e s e c o n d l y , i t s u g g e s t e dt os t u d ya b o u tt h es h i f to ft h ed i f f e r e n tt y p e so fd y n a m i cc a p a b i l i t i e si nd i f f e r e n t p e r i o do ft i m e ，a n di s a w a r eo ft h et h r e a t sf r o mt h ee n v i r o n m e n t st o k e e pc o n t i n u o u s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n dt h i sm a d et h es t u d ym o r ep r a c t i c a l f i n a l l y , i ts u g g e s t e dt h a t c h i n a se n t e r p r i s e sp a ym o r ea t t e n t i o nt ot h ed i s r u p t i v ei n n o v a t i o nt of i n da n dt a k et h e o p p o r t u n i t i e si nn e w m a r k e t s k e y w o r d s ：s t r a t e g i co r i e n t a t i o n s ；d y n a m i cc a p a b i l i t i e s ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s ；i n f l u e n c e f a c t o r s i v 东北大学硕士学位论文目录 独创性声明 目录 学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t 第1 章绪论 1 1 研究背景1 1 1 1 动态竞争环境对企业经营产生重大的影响l 1 1 2 持续不断的创新是企业获得竞争优势的必然选择2 1 1 3 对技术创新管理的研究上升到了战略高度3 1 2 问题的提出4 1 2 1 需要研究不同战略导向对企业技术创新的影响4 1 2 2 需要研究动态能力对企业技术创新的重要作用4 1 2 3 需要进一步探讨适合我国企业的技术创新方式5 1 3 研究目标与研究内容。5 1 3 1 研究目标5 1 3 2 研究内容6 1 4 研究思路与研究方法7 1 5 论文结构8 第2 章文献综述 2 1 企业技术创新理论：lo 2 1 1 企业技术创新的含义1 0 2 1 2 技术创新的不同分类方式1 l 2 1 3 技术创新的影响因素1 4 2 2 战略导向的含义及其与技术创新的关系1 5 东北大学硕士学位论文 目录 2 2 1 战略导向的含义与分类1 5 2 2 2 战略导向与技术创新的关系1 7 2 3 动态能力理论1 8 2 3 1 动态能力理论的发展过程1 8 2 3 2 动态能力理论与相近理论的关系1 9 2 3 3 不同研究领域对动态能力的理解2 2 2 3 4 基丁创新的动态能力构成2 4 2 4 已有文献的贡献与不足的总结2 6 2 4 1 已有研究成果的贡献2 6 2 4 2 已有文献的不足2 6 第3 章理论模型构建与研究假设2 7 3 1 理论模型的构建2 7 3 2 战略导向与动态能力构面的假设2 8 3 2 1 市场导向与动态能力2 8 3 2 2 技术导向与动态能力2 9 3 2 3 企业家导向与动态能力一3 0 3 3 动态能力与企业技术创新方式构面的假设3 0 3 3 1 获取能力与技术创新3 l 3 3 2 转换能力与技术创新3 1 3 3 3 调度能力与技术创新一3 2 3 4 战略导向与技术创新方始构面的假设3 2 3 4 1 市场导向与技术创新。3 3 3 4 2 技术导向与技术创新3 4 3 4 3 企业家导向与技术创新3 4 3 5 本章小结3 5 第4 章研究方法与设计“。3 6 4 1 数据收集方法3 6 4 1 1 个案访谈3 6 4 1 2 问卷调查3 7 v 1 东北大学硕士学位论文目录 4 2 问卷设计3 7 4 2 i 本研究问卷说明3 7 4 2 2 战略导向的测量| 3 8 4 2 - 3 动态能力的测量3 9 4 2 4 技术创新的测量4 0 4 3 数据分析方法4 0 4 3 1 描述性统计分析4 0 4 3 2 信度分析4l 4 3 3 效度分析4 2 4 3 4 结构方程模型分析4 3 4 4 本章小结4 3 第5 章数据分析结果 q l ! ； 5 1 样本结构分析4 5 5 2 量表的信度与效度4 5 5 2 1 战略导向的信度与效度4 6 5 2 2 动态能力的信度与效度4 8 5 2 3 技术创新方式的信度与效度一5 0 5 3 数据的描述性统计分析5 2 5 3 1 战略导向的整体描述5 2 5 3 2 动态能力的整体描述。5 3 5 3 3 技术创新的整体描述5 4 5 4 结构方程模型分析5 5 5 4 1 模型的测量方程与结构方程5 5 5 4 2 模型的拟合指数检验5 7 5 4 3 假设的验证结果5 8 5 5 研究结论与讨论5 9 5 5 1 我国企业战略导向、动态能力与技术创新之间的关系及作用机理5 9 5 5 2 对研究结论的进一步探讨。6 0 5 6 本章小结6 1 v 1 1 东北大学硕士学位论文 目录 第6 章针对我国企业技术创新方式选择的对策与建议，6 2 6 1 加强对战略导向的整合应用6 2 6 2 积极培育企业动态能力以获得持续的技术创新_ 6 3 6 3 提高对破坏性创新的重视6 4 6 4 本章小结6 5 第7 章结论与展望6 6 7 1 主要研究成果及结论6 6 7 2 本文研究的主要贡献6 6 7 3 本文研究的局限6 7 7 4 对后续研究工作的展望。6 7 参考文献。 致谢。 攻读学位期间发表论文和参与项目情况 作者简介。 6 9 一7 5 7 7 附录：战略导向、动态能力对企业技术创新方式选择影响的实证研究问卷7 8 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 1 1 研究背景 第1 章绪论 1 1 1 动态竞争环境对企业经营产生重大的影响 现代企业面临着全球化市场的竞争，企业所处的行业与环境都趋向复杂、动态与不 确定性的发展过程中。动态的竞争环境对企业经营产生了重大的影响，主要表现在： ( 1 ) 以信息通信技术为先导的新科技革命使企业的生存与发展方式发生了革命性变 革。先进的通信方式突破了地域时空的限制，使企业内部以及其与外界的联系更加快捷， 促进了知识共享；网络、电子商务的兴起使企业的经营运作方式产生了革命性变化，使 商品、资金、技术、信息的流动空前加快，成本空日i 降低，并且促进了组织结构的扁平 化、虚拟化、网络化；由于计算机等先进设备的广泛应用，研究与开发、创新的周期大 大缩短。 ( 2 ) 因特网使世界各国之间的距离缩小，网络化极大地推动了经济全球化的进程。 经济全球化趋势日益明显，竞争环境更加动荡，复杂性和不确定性进一步提高。经济全 球化是当今世界不可逆转的发展大趋势，进入2 1 世纪以后，全球化进程加快，各国开 放的程度越来越高，相互依存度越来越高，市场自由化的程度越来越高。跨国公司成为 经济全球化的主要贡献，其扩张力量不可阻挡。有研究显示，全世界已有6 4 万家跨国 公司，它们以资金、技术：品牌和销售网络的优势驰骋世界市场，它们控制着全球1 3 的生产、2 3 的国际贸易、7 0 的技术专利、9 0 的国际直接投资。这些庞然大物是经济 全球化的重要推动力量。 ( 3 ) 随着大多数产品趋于生产饱和或过剩，买方市场的趋势日益明显。多样化、个 性化的顾客需求对企业的蛇国内存与发展提出了更高的要求；顾客关注的焦点已从产品 的效率、质量、灵活性等专项新颖和独特性，满足个性化需求。国家经贸委的一项统计 显示，我国的6 0 0 种主要产品中，已经有5 0 0 余种供过于求。买方市场的形成使得顾客 的选择余地和讨价还价能力扩大与提高；1 1 r 、因特网、电子商务的发展使得顾客可即时 获取市场信息，跨越地区界限，通过网络在全球范围选购商品，大大提高了速度和效率， 同时降低了采购成本，对企业的创新能力也提出了更高的要求；人们的生活质量大大提 高，对商品的需求有高级化、个性化的趋势。企业正面临增长的鸿沟，企业的发展速度、 效益与利益相关者对其当今和未来的期望之间的差距在拉大。传统的方式如加强营销、 消减成本、提高生产效率、并购等已无法完全弥补增长的鸿沟。这些做法对于公司的增 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 长只是最基本的，无法为公司提供超群的收入来源。 面对世纪经济全球化、信息化和高新技术的迅猛发展，创新已日益成为一个国家、 民族兴旺发达的关键因素。企业是国家创新主体的重要组成部分，创新是企业发展的持 久动力，因此，企业家的创新意识和创新能力对于推动企业和全社会的创新具有举足轻 重的作用。 1 1 2 持续不断的创新是企业获得竞争优势的必然选择 随着知识经济时代的到来，越来越多的企业发现，仅有良好的生产效率，足够高的 质量、甚至灵活性已不足以保持市场竞争的优势。全球的竞争越来越体现为经济和科技 实力的竞争，而技术创新则r 益成为促进经济增长和提高科技竞争力的关键。世界著名 咨询公司普华用永道对7 个国家3 9 9 家企业的一项财务指标的分析发现，业绩高增长的 企业往往具有较强的创新性，而低增长的企业往往相反。“企业长期拥有某种竞争优势 的可能性已不复存在! 泰普斯科特的语言告诫人们，任何企业都不能安然地沉醉于过 去的辉煌，而必须以创新姿态来适应竞争的需要。国际著名企业都把创新是为关键的竞 争优势源泉，大多数企业设有负责技术创新管理的副总裁或者直接由总裁负责。因此， 创新正日益成为企业生存与发展的不竭动力和源泉。创新可以帮助企业更有效地抓住不 确定环境中的机会，获得相对于竞争对手的竞争优势。 但是，在当今竞争日趋激烈、产品生命周期r 益缩短的时代，一两件具体的创新产 品不可能保证企业的长期成功，而只有连续性的创新才能帮助企业获得真正的持续竞争 优势。1 9 6 5 年，贝塔阻滞剂普萘洛尔( i n d 8 1 ，p r o p r a n o l 0 1 ) 进入市场，直到1 9 8 7 年，它 的追随药品美托洛尔( l o p r e s o r , m e t o p r o l 0 1 ) 7 j 面世，而此时该药仍然畅销。与之相比，在 1 9 9 9 年上市的抗风湿药西乐葆( 塞来昔布) ，其追随药品万络( 罗非昔布) 也马上于当年上 市。著名管理咨询公司埃森哲中国区总裁李纲( 2 0 0 2 ) 也指出：信息技术的充分发展和科 技的突飞猛进，使得任何一种新产品和服务的推出，都很容易被竞争对手模仿，领先的 企业必须不断创新，才能确保市场领先和持续竞争优势。 美国著名创新学者t u s h m a n 和o r e l l y l i i ( 1 9 9 8 ) 通过对国外大量案例的分析总结发 现，成功只是暂时的现象，成功之后是失败，创新之后便出现惰性，这种模式是一种世 界性通病。他们指出，要想既在今天成功又能在未来获得成功，必须同时采取两种不同 策略，一是通过提高战略、组织结构、人、文化和操作流程间的一致性( 协同) ，不断优 化短期的竞争行为；二是必须持续创新，确知如何以及何时进行革命性创新【1 1 。 特别对于我国企业来讲，由于缺少核心技术，一般的创新都是非核心技术创新，很 容易被竞争者模仿和超越，因此更要持续创新，在竞争者模仿出之前推出更新一代产品， 才能赢得持续竞争优势。 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 1 1 3 对技术创新管理的研究上升到了战略高度 在越来越受知识驱动的全球经济中，创新已经成为经济增长和社会发展的基本动力 以及保持和提高国家长期竞争力的关键因。有鉴于此，世界各国纷纷行动起来，在各自 不同的起点上努力寻求实现创新的道路。尽管我国保持着持续的经济高速增长，国民经 济实力不断提高，但随着世界科技进步和经济全球一体化进程的进一步加快，我国企业 面临着越来越激烈的国际竞争，技术创新比以往任何时候都迫切。只有推动技术创新理 论研究的不断发展和完善，加快我国企业的技术创新步伐，才能提高我国企业的国际竞 争力，为我国企业的生存和可持续发展提供强大的保障。 随着技术和市场变化的速度越来越快，企业技术创新工作的风险也越来越大。一方 面企业的成长越来越依靠技术创新，国内外成功的企业无不在技术创新上下功夫，从产 品成本、产品性能、服务到新产品进入的速度等方面获取竞争优势，赢得更多的商业利 润，促进企业持续发展；另一方面，由于技术创新本身的高风险是企业在面临巨大的压 力，一旦技术创新工作的失败和滞后会给企业带来沉重的负担。应该说技术创新本身是 不确定的、高风险的。但国内外的经验表明，技术创新是可以管理的，通过对技术创新 的管理，可以减少技术创新的不确定性，使技术创新工作也能持续未定发展。因此，有 必要从战略的高度审视技术创新过程，对技术创新工作进行整体的部署，从而提升公司 的技术创新绩效。 要想从战略的高度对技术创新进行管理，首要工作就是探究技术创新的影响因素， 理清技术创新的脉络。随着人们对企业技术创新重要性已使得日益提高，关于企业技术 创新影响因素的研究越来越成为学术研究的热点之一。虽然大多数企业的创新意识已日 渐增强，但是怎样成功地进行技术创新，如何在复杂多变的竞争环境中选择适合自身发 展的技术创新方式却成为难题。因此，对影响技术创新方式的因素进行研究是十分必要 的。一方面，由于资源的有限性，技术创新企业往往需要在实践中对资源分配的优先权 和导向性做出选择，确定适当的战略方向和企业经营活动的指导原则，这就需要对企业 战略导向进行深入研究，以明确不同导向对技术创新的影响；另一方面，市场变化和技 术变化迅速改变整个产业结构，产业间的更替速度加快以及产业自身的演化( 成长、成 熟) 客观上要求企业能力动态变化。环境迫使企业对现有能力不断提升，成功的竞争来 自于企业根据动态的环境来重新适当构建内外部组织机能和资源的动态能力。企业家识 别技术创新机会和威胁并不是很容易的，需要不断的学习和思想碰撞，同时又会受到历 史经验的影响，技术创新也会受到历史轨迹的影响。因此，基于动态能力演化的技术创 新战略实践具有很现实的意义。 由此可见，知识经济的到来迫切要求与时俱进的理论指导企业技术创新，对技术创 新管理的研究已经上升到了战略的高度。 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 1 2 问题的提出 1 2 1 需要研究不同战略导向对企业技术创新的影晌 如前所述，技术创新成为提升我国企业乃至整个国家竞争力的中心环节。因此，为 了不遗余力地进行技术创新，首先要对影响技术创新的因素进行深入探讨。技术创新管 理首先需要从战略角度考虑技术创新，整合技术创新的资源，探索技术创新发展的轨迹。 技术创新的路径一般是由战略导向为出发点。战略导向和技术创新理论的研究目的都是 为了创造竞争优势，而且技术创新也离不丌战略导向的支持。环境要素、组织内部要素 作用于不同的创新类型，其结果是不同的，因此在研究中有必要区分不同的创新方式。 战略导向在企业管理中处于统领全局的作用，所以不同的战略导向对企业的创新选择的 影响也各不相同。学术界虽对战略导向的研究相对较多，但对于战略导向对技术创新方 式选择的影响则关注不够。为了更全面地分析与检验战略导向对企业技术创新类型选择 的影响，一些学者研究了当企业技术创新选择分别由不同战略导向驱动时，企业的各种 创新类型所呈现出的不同特征。综合来看，不同战略导向对创新方式的选择的确存在重 要的指导作用。由于所研究创新的分类方式不同，结果也不尽相同。为了探讨更适合我 国企业实施的技术创新方式，有必要对战略导向与技术创新方式选择之间的关系进一步 的整合研究。 1 2 2 需要研究动态能力对企业技术创新的重要作用 技术创新已成为企业全球竞争的源泉和动力，但随着技术和市场变化速度加快，技 术创新工作的风险加大，技术创新失败会给企业带来沉重的负担。迫切需要新的理论来 指导技术创新的管理，减少创新过程的不确定性。动态能力恰好提供了一种合适的战略 框架，动态能力理论强调企业适应技术和市场环境的快速变化，认为企业的竞争优势依 靠独特的流程、企业所处的地位以及发展路径决定，通过不断地学习提升技术能力，从 而使能力适应外部环境的变化。因此，作为一个组织成长与更新的重要机制，创新应该 成为该理论研究的重要研究对象。首先，动态能力不过度看待技术的作用，认为研发只 是公司可利用的资源之一，这有利于企业全面调动公司资源，形成各部门的协调运作， 促进企业全面创新。其次，创新不只涉及产品创新，创新工艺、新系统甚至新的商业模 式同样重要。动态能力观点强调无论是高速创新的企业还是低速创新的企业，都处在环 境的不确定性中，都存在被替代的威胁，只是重视度不同。因此要时刻关注市场，适时 进行创新。另外，对于何时选择何种技术创新方式的讨论，也有必要对动态能力进行进 一步的细分，探讨不同类型动态能力对创新方式选择的影响。 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 1 2 3 需要进一步探讨适合我国企业的技术创新方式 我国在8 0 年代推出的“8 6 3 ”计划、星火计划和火炬计划有力地促进了科技的发展 及其在工农业生产中的应用，取得了巨大成绩；但我国企业的技术创新与发达国家及一 些新兴工业国家相比，却相对滞后。就反映一国技术创新水平的9 0 年代新技术对企业 的渗透率来考察，美国为8 0 ，法国为4 0 ，德国为6 0 ，日本为6 5 ，韩国为3 5 ，我国为2 0 。因此，有必要不断探索促进我国企业的技术创新的有效途径。 传统的观念往往认为只有将企业做大才意味着实力更强。这种悖论在经济学上屡屡 出现。事实上，这需要综合考虑诸多条件和参数。有的行业需要规模制胜，企业规模大 了才好调配资源，才能持续投入研发；但有的行业却因为顾客需求千变万化，反而是小 要好。我国提出了很多大企业战略，但并不是所有的行业都要提大企业战略的，也不是 所有企业都要全要变成大企业的。 破坏性创新应该引起我们的重视。由美国教授克里斯森在1 9 9 6 年提出的这种创新 行为正在改变着企业生存状态。破坏性创新是指把在位厂商( 优势厂商) 的低端业务变成 主流业务的行为。典型的例子是手机上的摄像头。从技术上看，这一产品镜头差、像素 低、快门慢，但是，它改变了手机产业。而且，它逼迫数码相机厂商向着更高端产品领 域进军，将它们挤出低端照相机的市场。 这个例子给我国战略的启示是：要善于做好别的经济体不愿意做的事情( 边缘业务) ， 而不是一开始就要进入有钱赚但竞争激烈的领域。比如，软件外包，印度把欧美人不愿 意做的事情做到了很强。这也是东软值得欣赏之处。对日软件外包原本不是大市场，但 东软和大连慢慢地把它做成了一个大行业。我国选择了很多行业如芯片、半导体、汽车 电子、操作系统等等，怀揣着成为全球领先的希望。但破坏性创新思路显然没有受到足 够