（产业经济学专业论文）产业集群竞争力的理论与实证研究——以上海旅游业为例.pdf

摘要 上世纪9 0 年代，由美国著名战略管理学家哈佛大学的波特( m i c h a e l e p o t e r ) 教授针对国家经济发展提出了新的概念产业集群理论，尤其是发达国家的产 业集群，无论是高科技产业集群，还是传统产业集群都取得了巨大的成功。一个 产业集群在地域上的相对集中就形成了产业集聚区，集聚区内的企业具有紧密交 织的网络，互相间通过合作与交流，发挥规模经济的效益，能够产生强大的溢出 效应，带动某一地区的各种产业乃至整个国家经济的发展。 随着旅游业在经济发展中的地位同趋重要，全国各地投入大量的人力物力来 开发旅游资源、吸引客源，这种投资的增长与市场需求的有限性之间产生的不均 衡就使得旅游业竞争日益激烈，如何提升旅游业竞争力，争取有限客源，成为了 业界、学界急待面对的新的挑战。产业集群的出现为无疑提升旅游业竞争力提供 了新的途径。 第一章是本文的绪论。简单地介绍本文的研究背景、方法、研究的意义以及 国内外相关研究成果。 第二章是相关理论阐述，分别对产业集群、产业竞争力、产业集群相关理论 及其竞争力相关模型等进行了阐述。文章首先对产业集群、产业竞争力等含义进 行阐述，在简述这些相关概念后，引出产业集群相关理论和两种竞争力模型，而 后提出归纳了笔者认识中的旅游产业竞争力模型，并对产业集群的正负效应做了 初步分析。 第三章是产业集群对产业竞争力的影响，渐进地描述了从一般产业到旅游产 业，笔者模型下，旅游产业集群对于旅游产业竞争力的影响。 第四章是对上海旅游产业竞争力的实证分析。在此章节中在简述上海旅游业 概况之后，分别通过笔者模型下上海与香港、东京旅游业竞争力的定性分析，以 及产业集群化程度的定量分析，描述了上海旅游产业竞争力的现状；说明了上海 旅游产业集群存在的问题；提出了提升上海产业集群化程度的必要性，在总结前 文对于旅游产业集群竞争力研究的基础上，提出作者在企业、行业、政府和世博 会三个层次上的关于提升旅游产业集群竞争力的政策建议。 关键词：旅游，产业集群，产业竞争力，上海 a bs tra c t i nt h e19 9 0 s ，i n d u s t r i a lc l u s t e rw a ss t a t e db ym i c h a e lp o t e r , a m e r i c a nf a m o u s s t r a t e g ym a n a g e m e n ts c i e n t i s to fh a r v a r du n i v e r s i t y e s p e c i a l l yi nt h ed e v e l o p e d c o u n t r i e s ，b o t hh i - t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e ra n dt r a d i t i o n a li n d u s t r i a lc l u s t e ro b t m n e d h u g es u c c e s s a ni n d u s t r i a lc l u s t e r sr e g i o n a lr e l a t i v ec e n t r a l i s mf o r m sa ni n d u s t r i a l g a t h e r i n g ，w h i c hh a sac l o s i n ge n t e r p r i s e s n e t w o r k i tc a nd i s p l a ye c o n o m i cs c a l e b e n e f i ta n dh a sf o r m i d a b l eo v e r f l o we f f e c tt op r o m o t ev a r i o u sl o c a li n d u s t r i a l sa n d e v e nt h ee n t i r es t a t ee c o n o m yd e v e l o p m e n tb ym u t u a lc o o p e r a t i o na n de x c h a n g e a l o n gw i t ht h ep r o m o t i o no ft h ei m p o r t a n c eo ft o u r i s mi n d u s t r yi ne c o n o m i c d e v e l o p m e n t ss t a t u s ，e v e r yd e s t i n a t i o ni n v e s t sm o r ea n dm o r eo nt h et o u r i s mi n d u s t r y , t h eb a l a n c eb e t w e e nt h i sk i n do fb i ga r e ai n d u s t r yi n v e s t m e n tg r o w t ha n dt h el i m i t e d m a r k e td e m a n dg r o w t hb e c o m e sc o l l a p s i n g ，a n di tc a u s e si n t e n s i v ec o m p e t i t i o n a m o n gt h et o u r i s md e s t i n a t i o n s s oh o wt oe n h a n c et h ec o m p e t e n c eo ft h et o u r i s m d e s t i n a t i o nb e c o m e sar e a l i s t i cq u e s t i o nw h i c hu r g e n t l yw a i t e dt ob es o l v e d t h e i n d u s t r i a lc l u s t e r sa p p e a r a n c ew i t h o u td o u b tp r o v i d e sn e ww a yf o rt h ep r o m o t i o no f t o u r i s mc o m p e t i t i o n f o u rp a r t sa r ei n c l u d e di nt h et h e s i s ： t h ef i r s t p a r t s e r v e sa sa n i n t r o d u c t i o n ，m a i n l y d i s c u s s e st h er e s e a r c h b a c k g r o u n d ，g o a la n ds i g n i f i c a n c e t h i sp a r ta l s od i s c u s s e st h ed o m e s t i ca n df o r e i g n r e s e a r c hw o r k s t h es e c o n dp a r ts e r v e sa s t h ee l a b o r a t i o no ft h er e l a t e dt h e o r y t h i sp a r t e l a b o r a t e st h et h e o r ya b o u ti n d u s t r i a lc l u s t e r , i n d u s t r i a lc o m p e t i t i o n ，t h e i rt h e o r i e sa n d m o d e l s ，a f t e rt h a t ，t h ea u t h o rc o n c l u d e sh e rt o u r i s mc o m p e t i t i o nm o d e la n ds i m p l y a n a l y s i st h ea f f e c t i o n so fi n d u s t r i a lc l u s t e r s t h et h i r dp a r ts e r v e sa st h er e s e a r c hw o r ko nt h ei m p a c to ft o u r i s mc l u s t e ro nt h e t o u r i s mi n d u s t r i a lc o m p e t e n c e t h ea r t i c l ee l a b o r a t e st h ei m p a c to ft o u r i s mc l u s t e ro n t h et h r e ep a r t so fi n f l u e n c ef a c t o rs e p a r a t e l yb yt h ea u t h o r s m o d e l t h ef o u r t hp a r ts e r v e sa st h er e s e a r c hw o r ko ns h a n g h a it o u r i s mc l u s t e r c o m p e t i t i v ep o w e r a f t e rd e s c r i p t i o no fs h a n g h a it o u r i s ms u r v e y , o nt h eo n eh a n d ，b y c o m p a r i n gw i t hh o n gk o n ga n dt o k y ot o u r i s m ，a u t h o rd o e sq u a l i t a t i v ea n a l y s i so f s h a n g h a it o u r i s mc o m p e t i t i v ep o w e ru n d e rh e rm o d e l ；o nt h eo t h e rh a n d ，m a k e s q u a n t i t a t i v ea n a l y s i st h r o u g hl o c a t i o nq u o t i e n t a c c o r d i n gt ot h e s et w op a r t so f a n a l y s i s ，a u t h o rc o n c l u d e st h ep r o b l e m sa n dc h a l l e n g e so fs h a n g h a it o u r i s mc l u s t e r s c o m p e t i t i v ep o w e r , t h e nc a r r i e so nt h en e c e s s i t yo fd e v e l o p i n gs h a n g h a it o u r i s m c l u s t e ra n dt h ew a y sw ec a nt r y k e yw o rds ：t o u r i s m ，i n d u s t r i a lc l u s t e r , i n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ep o w e r , s h a n g h a i 学位论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了 特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或机构已经发表或撰写过的研究成果。 其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中做了明确的声明并表示了谢 意。 作者签名：雠慨二j 论文使用授权声明 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以采用影印、缩印或其它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。 5 0 作者签名： 幕蔫 导师签 日期：2 研_ f - 上海师范大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 大量经验表明，产业的集群化发展已成为产业经济发展的重要途径。9 0 年代 中期以来，很多国家的地方政府都把经济政策重点转向促进地方产业集群的培 育、发展和升级，以谋求推动地方经济发展。虽然企业间的竞争仍在继续，但企 业间的联合协作变得越来越普遍，导致在一定地理范围内形成相互联系的同类企 业的产业集群发展并获得协同效应，典型例子有我们都非常熟悉的硅谷和好莱 坞。“产业集群 因其显示出的强大竞争优势正越来越受到重视，并引发了各界 学者的广泛研究。 “产业集群 并非是全新的概念，其实早在十九世纪末期就己出现了“产业 集群”这种现象，英国经济学家阿尔弗雷德马歇尔( m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) ，德国经 济学家阿尔弗雷德韦伯( a l f r e dw e b b e r ，1 9 0 9 ) 等都从不同角度进行过研究。 但真正对产业集群进行较系统地研究的是哈佛大学教授迈克尔波特( m i c h a e l p o r t e r ，1 9 9 0 ) 1 ，他将产业集群定义为：在某一特定领域内相互联系的、在地 理位置上集中的企业和机构的集合，它是基于地缘关系、产业技术链、同业交往 等关系，在竞争与合作中共同获得竞争优势的特定领域的产业群体。从波特的定 义可以看出，产业集群具有两个主要特征：一是地域上的集中；二是垂直与水平 的合作关系。 目前，国内外大多数关于产业集群的研究多是以制造业的产业集群为研究对 象，对服务产业的集群现象研究较少。因此，产业集群作为一种重要的研究方法 应用于旅游研究，己引起旅游新生代研究者极大的兴趣，对“旅游产业集群”研 究的讨论也非常热烈。 广义的旅游业，除了食、宿、游、购、娱等基本要素外，还包含了一系列与 旅游服务相关的行业，由于存在这样广泛的产业关联，旅游业在上海这样一个国 际大都市发展进程中的重要度不言而喻，上海的旅游业发展到怎样一种程度，产 1 m i c h a e le p o r t e r ：c i u s t e r s 鲫dt h en e we c o n o m i c so fc o m p e t i t i o n ，f r o mh a r v a r db u s i n e s sr e v i e w ，19 9 8 ， 7 6 ( 6 ) 第一章绪论 上海师范大学硕十学位论文 业中的各种要素呈现怎样的关系，产业集群的发展对产业竞争力的影响怎样，等 等这些问题都成为发展上海旅游产业经济急待解答的问题。 1 2 研究的目的和意义 随着旅游业在经济发展中的地位日趋重要，全国各地投入大量的人力物力来 开发旅游资源、吸引客源，这种投资的增长与市场需求的有限性之间产生的不均 衡就使得旅游业竞争同益激烈，旅游业竞争力的问题从而浮出水面。旅游产业集 群的出现无疑为提升旅游业竞争力提供了新的途径，两者的发展相互作用、相辅 相成。因而，研究旅游产业集群的含义、特征、形成机制，对于创造旅游产业集 群的发展环境，利用旅游产业集群的优势带动旅游产业经济发展和提升地区的竞 争优势具有重要意义，同时产业集群问题的研究及其对产业竞争力的促进效应， 也有利于明晰旅游产业的发展方向，明确政府旅游产业政策导向，提高旅游产业 在整个国民经济中的位置。 本文旨在通过上海旅游业、旅游产业集群的发展现状，揭示上海旅游产业集 群存在的问题，发展的必要性，从而探寻提升上海旅游业竞争力的集群化途径。 1 3 研究的思路和内容 经济活动的集聚将产生外部经济，即集聚经济。从理论角度而言，目前国外 对于西方发达国家大都市产业集聚已经有了比较深入的研究，但这些理论是否能 够适用于发展中国家，特别是中国大都市，这是本研究所关注的理论问题；就实 证方面而言，本文即主要从旅游产业集群竞争力角度来探讨上海旅游产业竞争力 现状、集聚程度及对旅游产业集群发展的必要性，并从企业、行业和政府层面对 上海旅游集群竞争力提出政策建议，以期将处于产业重要地位的旅游业发展跟上 城市经济发展的脚步，从而上海改善城市功能、加快经济发展、提高综合竞争力。 本文在研究中采用规范分析与实证研究、定性研究与定量分析相结合的方 法。在本文第二章通过对已有研究成果的规范分析和总结，得出了笔者对于产业 集群的理解，并结合旅游产业集群的特点，建立了笔者的旅游产业集群竞争力模 型，并在第三章中由一般到特殊，分析了旅游产业集群对旅游产业竞争力的影响； 而后在第四章引入上海旅游产业集群竞争力的实证研究，将上海旅游产业集群与 2 上海师范大学硕士学位论文第一章绪论 上海旅游业的现状联系起来，分析上海旅游产业集群存在的问题，提升集群化程 度的必要性，从而探索提升上海旅游业竞争力的对策。同时，在第四章的实证分 析中，运用了定性分析为主，定量分析为辅的分析方法。先运用定性的分析方法、 在笔者模型中三大竞争力因素的划分下，通过与香港的对比分析了上海旅游产业 竞争力的优势、劣势、机遇与挑战，而后使用区位商理论定量分析了上海旅游产 业集群化程度，从产业集群的角度体现了上海旅游的竞争力现状，从而提出上海 旅游产业集群发展中存在的问题，最后探讨了提升旅游产业竞争力的策略。 第二章研究的理论基础上海师范大学硕士学位论文 第二章研究的理论基础 2 1 相关概念的界定 2 1 1 产业集群相关概念比较界定 ( 1 ) 产业聚合、产业集聚与产业集群 产业聚合是从新古典经济学和区位理论发展而来，产业集群是由波特在竞争 优势理论中提出的概念。虽然两者是不同的表述方法，但实际上并无大的区别。 有学者将产业聚合看得略微微观一点，是产业集群的具体表现。但在学术文献中 产业集群用得更为广泛。 ( 2 ) 产业区与产业集群 前者具有一定的局限性，由马歇尔提出。产业区的概念强调的是区域内某个 企业( 主要是工业) 内部生产关系，不着重反映产业发展与区域或地区发展的关 系，而产业聚集( 或者说产业集群) 的概念既包括产业发展的内涵，也包括产业 或地区发展的内涵( 尽管重点是在产业发展上) 。此外，产业区的概念是和农业 区相对而言的，基本上是工业区的概念，而产业聚集还包括服务业的区域性集中。 ( 3 ) 企业集群与产业集群 仇保兴将企业集群定义为：“是一群自主独立又相互关联的小企业依据专业 化分工和协作建立起来的组织，这种组织的结构介于纯市场和层级两种组织之 间，它比市场稳定，比层级组织灵活。 2 前者是中国学者在研究时比较常用的概 念，一般通过列举浙江专业市场等现象来说明企业组织之间的关系，而不像产业 集群与“产业二字紧密相关。 ( 4 ) 产业聚集和产业集聚 两者的概念内涵基本无区别，但前者的感觉更为动态连续。 ( 5 ) 产业集群的定义 美国哈佛大学教授迈克尔波特在1 9 9 0 年提出的国家竞争理论中给产业集 群所下的定义是：( 产业) 集群是有关产业内的企业、生产供应商、服务供应商 以及专门领域的相关机构( 如大学、贸易协会、标准代理机构等) 在地理上的一 2 仇保兴：小企业集群研究，复黾大学出版社1 9 9 7 年版，第4 5 页。 4 上海师范大学硕士学位论文 第二章研究的理论基础 种集中现象，这些企业在聚集的地方不仅相互竞争，而且相互合作。 ( 6 ) 笔者对产业集群的认识 综上所述的一些观点，笔者认为产业集群是指某种或多种相关联产业在一定 的区域内形成的相互竞争与合作的网络。 2 1 2 产业竞争力相关概念 竞争力是一个复杂的概念，由于竞争力的复杂性使得对竞争力的定义难以形 成一致的看法。同时，竞争力的概念是一个综合体，它涉及到国与国、地区与地 区、经济主体与经济主体之间的经济关系，具有丰富的外延，可以从多角度、多 层次进行理解。竞争力的内涵也是动态变化的，随着社会经济的发展而不断丰富 和充实。同一产业相关的企业群居在一起，相互协作和竞争，对提高产业的竞争 力有很强的促进作用。现代组织理论认为，产业集群是创新因素的集群和竞争能 力的放大。波特教授认为，产业在地理上的集聚，能够对产业的竞争优势产生广 泛而积极的影响。从世界市场的竞争来看，那些具有国际竞争力的产品，其产业 内的企业往往是群居在一起而不是分散的。对产业而言，因其是一个集合概念， 其竞争力必定是在不同地域间的比较，在不同地域间的比较就必定离不开区际或 国际交换活动，而国际交换活动受国际分工规律的制约，因此产业竞争力必然体 现为不同区域或不同国家不同产业之间的各自相对竞争优势，即比较优势。但现 实生活中，国际交换活动即便完全按照比较优势规律进行，市场上也会出现比较 优势相近的同一产业的比较，这时竞争力将取决于他们各自的绝对竞争优势。所 以产业竞争力是指产业的比较优势和它的绝对竞争优势的总和。 在国内学界，对于产业集群竞争力的概念，目前还缺乏明确统一的说法。刘 恒江、陈继祥通过对前人有关产业集群竞争力的解释，将其内涵归纳为三种观点， 即因素观点、结构观点和能力观点，并提出了产业集群竞争力的概念，即以产业 集群的各种资产要素( 包括企业、资源、基础设施和技术条件等) 为基础，以企业 间的动态网络关系及其层次性递进为运行方式，具有对环境的利用能力和规避能 力，在全球市场竞争中能为产业集群的整体绩效带来实质性功效的强劲竞争优 势。而谢红珍认为企业集群竞争力是以一个国家或区域内部“生产同类产品或可 以互相替代的产品”的企业集群作为主体，它不是单个企业的竞争力，且其竞争 第二章研究的理论基础上海师范大学硕十学位论文 力体现在它所提供的产品或服务的能力上。并将企业集群竞争力定义为某一企业 集群在区域间的市场竞争中，提供有效产品和服务的能力。 由此可见，本文认为，产业集群竞争力指集资源、企业、政府、需求条件 和其他因素等为一体( 产业集群所有组成要素的集合) 的产业集群所提供的产品 和服务在市场中的竞争能力，既然它表现为一种竞争能力，就应该有强弱、大小、 优劣之分。 2 2 产业集群相关理论述评 2 2 1 新古典经济学对产业集群的研究 马歇尔被认为是第一个阐述产业集群理论的经济学家，他认为产业集群是因 为外部规模经济导致的，他提出了产业集群产生的三大原因：一是一个地方化的 产业提供了个稳定的技术市场，因此获得了很大的优势；二是附属行业在附近 成长起来了，为产业中心提供工具和材料，组织交通，能够更为经济地利用原料： 三是产业集聚可以产生我们现在所谓的技术外溢。 2 2 2 区位理论对产业集群的研究 区位理论是研究人类经济活动中的空间选择和空间分布规律的理论，它是新 经济地理学的理论基础之一，它的发展可以分为古典区位理论和现代区位理论， 后者不仅研究资源的空间配置效率，还研究资源空间配置和区域经济发展中的公 平问题。它最早是从生产成本对产业空间分布的影响来探讨产业集聚的问题，随 着研究的深入，发现影响产业聚集的因素并不仅包含运输成本与土地成本，还有 诸多其他经济要素的作用。 2 2 3 迈克尔波特对产业集群的研究 在实际的产业调查研究中，波特发现在国际上具有竞争力的产业往往呈现集 群分布。他认为，国家竞争有时的形成和获得，关键在于产业的竞争环境，而产 业的发展往往是在国内各个区域形成产业集群。波特指出，产业集群从三个方面 提高了产业的竞争力，首先，它增加集群内部企业和产业整体的竞争力；其次， 6 上海师范大学硕士学位论文第二章研究的理论基础 集群提高了创新能力；再次，集群刺激新企业的形成，这反过来进一步扩大了整 个产业集群。 2 2 4 网络理论对产业集群的研究 2 0 世纪8 0 年代以后，一些学者开始应用网络理论研究新兴工业区的蓬勃发 展以及中小公司网络的形成。不论是从何种角度研究，这些学者都认为网络、规 则或文化、互惠、信任构成社会资本的要素。社会资本的分析框架为产业集聚研 究提供了新的视野，有助于引起人们对政治、经济以外的非制度性因素的重视。 2 2 5 知识创造理论对产业集群的研究 随着信息技术的发展，无论是隐含经验类知识还是编码化知识的交流，都是 既可以在地方上，也可以在全球远距离进行的。在学者们对信息和通信技术集群 的比较研究中发现，在集群的最初发展阶段，外部效应、集群因素和结网协同并 没有很大的影响。而显著的企业家活动、他们对承担风险并建立新企业的愿望、 他们进入现有技术和市场新领域的能力，对于这些集群的产生是决定性的。在集 群发展的最初阶段，企业家努力的成功主要取决于企业进入集群外部市场的能 力。并且，这些集群能够从区域外部吸引专业化的技能。 2 3 竞争力相关模型 2 3 1 钻石模型 7 第二章研究的理论基础 上海师范人学硕士学位论文 图1 1 ：波特国家竞争优势“钻石模型” 在1 9 9 0 年出版的国家竞争优势一书中，波特提出了著名的“钻石模型 ( d i a m o n dm o d e l ) ”( 见图1 - 1 ) ，认为构建国家竞争优势的四个基本因素是：要 素条件，需求条件，相关及支持性产业，企业的战略、结构、竞争，再加上两个 附加因素：机遇和政府。波特进一步指出，在形成产业竞争优势过程中，各个因 素相互作用，而地理集中将使四个基本因素整合为一个有机整体。3 然而，从基 于产业集群的区域竞争力影响因素的角度考察，此模型是从国家竞争力的角度出 发，仅将产业集群作为国家竞争优势中的一个要素，而非针对产业集群的深度研 究。 2 3 2g e m 模型 蔓潭 厂甄结构，越珞 图1 - 2 ：g e m 模型 g e m 模型是在“钻石模型”的基础上发展而来的，二者在模型结构、因素结 构和因素内涵等方面有许多相同或相似之处，同时也有一些改进或不同的地方。 如两者的研究对象不同，“钻石模型 以国家为研究对象，而g e m 是以产业集群 为研究对象；两者的描述方法不同，钻石模型采用的是定性描述方法，而g e m 模型采取了定量评分法，并试图通过“因素对分值平均 和“因素对分值乘积 来体现因素之间的关联性和互补性。 3 p o r t e r , m e ，c l u s t e r sa n dt h en e we c o n o m i c so f c o m p e t i t i o n h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w , 19 9 8 n o v e m b e r - d e c e m b e r , p p 7 7 9 0 8 上海师范大学硕十学位论文第二章研究的理论基础 2 3 3 笔者的旅游产业集群竞争力模型 图卜3 ；笔者的旅游产业集群霓争力模型 尽管g e m 模型在钻石模型的基础上作了一些改进，但总的来说对于应用到旅 游产业集群竞争力分析上还欠缺一定的针对性：一方面，g e m 模型提出在“设施” 因素中包含了政府的作用，但是，它并没有将政府作为一个独立的因素列出来， 没有凸现政府作为一个基本因素的核心作用( 主要指地方政府) 。而我们认为，对 于发展中国家和地区而言，应将政府作为一个独立的影响地区竞争力的核心因素 之一；另一方面，g e m 模型是一种基于一般产业集群视角的竞争力因素模型，而 不是基于旅游产业集群的竞争力因素模型，就其中资源的不同含义对旅游竞争力 的影响力也是不同的。 在吸收“钻石模型”和g e m 模型的研究成果的基础上，针对旅游产业集群的 特征资源依赖性强、产业关联度广，笔者建立了旅游产业集群竞争力模型。 该模型由基础要素、拓展要素和其他要素组成。分为三大层次，基础型竞争力一 一资源，拓展型竞争力企业、需求条件和政府，支持型竞争力其他要素。 该模型是一个专门研究旅游产业集群竞争力因素的模型。其研究对象是旅游 产业集群，既不同于钻石模型的国家研究对象，也不同于g e m 模型的一般产业集 群研究对象。因此，其竞争力影响因素的构建，在继承前述两种模型合理的基本 结构与基本因素的同时，作了一些适当的修正，力求体现旅游产业集群竞争力形 成的独特的影响因素与影响机制。 资源虽然称不上是旅游的核心竞争力，但由于这一产业的特殊性，决定 9 第二章研究的理论基础上海师范大学硕士学位论文 了旅游业必须依托一定的自然、人文、社会资源来发展，因此，笔者将其作为旅 游产业集群的基础型竞争力；紧密围绕这一要素的拓展型竞争力包括：企业、需 求条件和政府，之所以用“拓展 二字，一方面是相对于比较刚性的资源来说， 这三者更具有可塑性，另一方面，这三大要素也在提升旅游产业集群竞争力中扮 演着不可或缺的重要角色，旅游产业需要通过旅游企业的竞争与合作、各种拉动 市场需求的举措以及政府的宣传和支持性措施来提高集群竞争力，也可以通过三 大要素的紧密结合最大程度地发挥旅游资源的效用；而后，通过支持性竞争力包 含的各种要素的辅助作用，形成了旅游集群的体系。此外，在笔者的模型中，市 场因素是从供和求的角度存在于三个层次中的，在第一、二、三层次中，不论是 自然、人文资源还是大的社会政治、经济环境、城市配套设施、企业情况、政府 政策等都在说明我们在提供怎样的旅游市场，同时，在第二层次中，还从需求的 角度分析了旅游产业集群形成对于现存需求提升的作用。 1 0 上海师范人学硕士学位论文第三章产业集群对产业竞争力的影响 第三章产业集群对产业竞争力的影响 3 1 一般产业集群的正负效应 3 1 1 产业集群的正效应 ( 1 ) 交易费用节约 交易费用包括搜寻成本和谈判成本，为了获取可靠的市场信息，企业往往要 支付很高的成本，同样，现代信息业的发展虽然使顾客可以从网络等途径获取大 量商品信息，但是价格差异背后的品质差异信息往往很难获取，因此，企业的集 聚不仅使顾客更直观地了解商品质量，也由于供应二商的集中，报价真实性提高， 从而降低了谈判费用。 规模经济效应产业集聚进一步强化了分红，扩大了专业化，使集聚区内 企业达到经济规模，提升了竞争优势。 ( 2 ) 知识和技术溢出效应 同类产业的企业或具有密切关联的企业聚集，促进了相互间知识、技术、信 息、经验的交流，实现了资源共享、优势互补。与此同时，同行竞争，可以迅速 提高技术水平和管理水平、增强竞争实力。世界上许多地方的“名、特、优” 产品所形成的产业集聚区从其发展历史看，早期聚集速度较慢，知识和技术溢出 效应不明显，随着知识和技术更新速度加快，溢出效应也随之增强，产业集聚速 度加快。此效应也可以较好地解释高科技产业大量集聚于大学或研究机构附近的 现象。 ( 3 ) 持续创新效应 简单地说是整体效应大于部分效应之和，在互相竞争协作的环境比孤立的环 境中发展，更容易形成创新的氛围。 此外，还有某些产业集聚区对某个产业集聚区产生的作用。 3 1 2 产业集群的负效应 ( 1 ) 由于集聚过度所形成的产业集聚不经济 产业的高度集聚会引致聚集区内土地等要素价格的上涨、高素质人才聘用成 第三章产业集群对产业竞争力的影响上海师范大学硕士学位论文 本上升、交通条件恶化、辅助产业的负荷加重、管理水平良莠不齐等，使企业经 营成本上升。同时，一个地区过多的产业集聚区也会造成规模不足，阻碍区域经 济发展。 ( 2 ) 产业集聚区可能出现“劣质品市场 问题 即出现部分次品加入集聚区市场后，原本的优质供应商获取的收益低于社会 平均收益，使得这些生产或者销售商都愿意提供低质量商品来分享高质量产品的 收益，最后可能导致欺诈、伪劣商品横行，造成产业集聚区的萎缩和消亡。 3 2 旅游产业集群的特点 3 2 1 产业关联度广 一般制造业集群，都是在某一定的区域，围绕某一产品集中了大批企业和其 它机构，可以找到严格的地域边界，而旅游集群围绕着旅游核心吸引物，众多集 群主体可以集中于某区域，也可以扩散到区域外范围更大的地域，基于价值链集 群联系到一起，没有明晰的集群边界。从这个层面上看，旅游产业集群应属泛化 集群的概念。 3 2 2 资源依赖性强 旅游产业的产生除了旅游者具有的旅游消费需求之外，最主要的因素还是旅 游资源的地域差异性和稀缺性。换句话说，旅游资源的丰富程度是决定旅游产业 发展的重要因素。人们对自然、人文历史等具有潜在的旅游价值的资源进行开发， 形成旅游吸引物，围绕这一吸引物，发展旅游产业，提升旅游目的居民地收入， 各种企业和机构都围绕着这一吸引物做文章，形成旅游服务的产业集群。因此， 某一地域的旅游资源( 旅游吸引物) 是旅游产业集群的基础。 3 3 笔者模型中旅游产业集群对旅游产业竞争力的影响 3 3 1 旅游产业集群对竞争力模型中基础性因素的影响 1 2 由于旅游竞争力模型中的基础性竞争力是处于模型的核心位置，是刺激旅游 上海师范大学硕士学位论文第三章产业集群对产业竞争力的影响 者产生来目的地旅游的动机的根本原因，因此，首先对它进行研究与分析。基础 性因素主要包括旅游自然、人文资源以及经济基础。由于基础性因素中旅游资源 禀赋所包含的自然气候以及目的地文化与历史，在相当长的一段时间里是保持不 变的，于是旅游产业集群对旅游资源禀赋的影响是极为有限的。而对于旅游资源 的开发即旅游产品，旅游产业集群就可以大有作为了。也就是说，旅游产业 集群对竞争力模型中的基础性因素的影响，集中体现在产业集群对旅游产品和经 济基础的影响上。 ( 1 ) 对旅游产品的影响 第一，对旅游产品成本的影响。 首先，旅游产业集群中聚集着大量相关提供原材料及服务的供应商，这就使 得集群内的旅游企业更有机会接近优秀的、低成本的最佳专业化服务，从而更稳 定、高效地获得供应链上其他企业的服务，这样就可以降低旅游企业之间的交易 成本。其次，地理位置的相近性有利于企业及时获得本行业竞争所需要的信息， 而且集群内旅游相关企业间拥有共同的产业文化和价值观，这成为了企业与企 业、人与人之间频繁交往、密切合作和良好信任的基础，有利于旅游相关企业节 省搜索市场信息的时间和成本，从而使群内旅游企业获得信息成本优势。最后， 旅游行业是一个劳动密集型产业，且各企业都有明显的淡季和旺季，所需的劳动 力变动频繁，而旅游企业在地理空间上的聚集，容易形成一个专业化的劳动力市 场，从而使旅游企业可以根据自身的需要，及时调整员工规模，从而减少人工费 用，节省劳动成本。 由上述分析可知，旅游产业集群能够使集群内的旅游企业降低经营成本，取 得成本优势。而且集群内的旅游企业之间的竞争会使当地的旅游产品的价格水平 下降，使整个地区的旅游产品具有价格优势，具有更强的竞争力，从而提升当地 旅游行业的整体竞争力。 第二，对旅游产品创新的影响。 尽管旅游产业的创新不如制造业那样频繁地发生，创新性不如制造业强，但 是旅游产业的竞争力与旅游产业的创新程度密切相关。集群对创新的影响主要集 中在以下三方面：首先，集群能够为企业提供一种良好的创新氛围。集群是培育 企业学习和创新能力的温床。企业彼此接近，相互比较，就有了业绩评价的标尺。 第三章产业集群对产业竞争力的影响上海师范大学硕士学位论文 而这种不断的比较会不断地产生激励和压力，从而迫使产业内的各企业不断地进 行产品创新、服务创新和组织管理创新，以适应迅速变化的市场需求，形成了良 好的创新氛围；其次，旅游产业集群把旅游专门人才吸引到旅游目的地，使旅游 企业较容易获得所需要的人才，由此提高了旅游相关企业对新的经验、知识的反 应能力，而且集群内的大学、研究机构与旅游相关企业之间的学习互动，则增大 和积累了该区域旅游产业持续创新的能力和容量；最后，集群可以降低企业创新 的成本。由于地理位置接近，相互之间进行频繁的交流就成为可能，为企业进行 创新提供了较多的学习机会。同时，建立在相互信任基础上的竞争合作机制，也 有助于加强企业间进行创新的合作，从而降低新产品开发和技术创新的成本。因 此，旅游产业集群使群内旅游企业有了更多的创新动力与能力，于是当地的旅游 产品能取得相对的创新优势，从而增强对旅游者的吸引力。 ( 2 ) 对经济基础的影响 旅游产业集群能够增强对产业资本的吸引力，这主要是因为：首先，集群良 好的创新氛围、外部经济效应等给集群内部企业带来的低成本高生产率的示范效 应，使企业能以较低的价格从其他公共机构获得公共物品和服务，会不断吸引更 多新的投资进入；其次，当旅游增加值在地区g d p 的比重日趋重要时，也一定 程度带动城市基础设施的建设，为了满足集群内大量集聚着的企业的需要，并且 吸引更多的相关企业的加入，地政府管理机构会加大对基础设施的建设力度，改 善目的地的投资环境，为企业提供更完善的公共服务，拥有高质量高舒适度的基 础设施，旅游竞争力会大大增强，从而吸引更多客源，创造更多的收入。 3 3 2 旅游产业集群对竞争力模型中拓展性因素的影响 ( 1 ) 对企业的影响 旅游产业集群对提升旅游企业竞争力的作用也不容小觑。一方面，集群内大 量集中的市场需求和完善的地方配套体系，降低了建立新企业的投资风险，能够 吸引大量的资本进入到集群区域内；另一方面，越来越多的产业资本被吸引到产 业集群之中，这使得集群内企业间的竞合关系得到进一步的发展，促使集群内的 旅游企业改进企业制度，完善企业管理机制，这有利于优胜劣汰，达到资源的优 化配置。 1 4 上海师范大学硕士学位论文第三章产业集群对产业竞争力的影响 ( 2 ) 对需求市场的影响 在市场竞争中，常用的手段之一是利用人们的趋众心理，因此，如果一个地 区的旅游产业集群已具有集群的品牌效应，这对旅游客源的影响是非常大的。地 区旅游产业集群的形成，就会吸引大量旅游相关产业中的优秀企业进驻，通过大 量旅游产品在集群内集中，可以很快扩大本地旅游产品影响，推动目的地整体营 销并形成目的地旅游品牌，创建目的地旅游品牌。随着旅游产业集群的纵深发展 及横向扩大，体现集群区域属性的旅游产品、服务和形象的差异化程度将日益明 显，并逐渐与集群区域名称等同起来，从而使品牌产品逐渐区域化，成为一个整 体性的区域旅游品牌。使得旅游客源成倍增加，旅游收入的增加，又反作用于旅 游集群质量的提升，从而形成旅游竞争力提升的良性循环。 ( 3 ) 对政府的影响 在大量的研究中，都表明政府对于旅游产业集群发展的重要作用。实际上， 旅游产业集群的发展也对政府政策具有一定的导向作用。随着旅游业产值在地区 g d p 中的比重越来越大，政府对当地旅游业的发展就会更加重视，随之出台相应 的各种法律、法规、制度来完善规范旅游市场，从而使地区旅游业竞争力得以提 升。 3 3 3 旅游产业集群对竞争力模型中支持性因素的影响 支持性因素是辅助竞争力发展的因素，主要包括地区的教育、安全、卫生及 其他辅助行业等几个方面。它能够对其他因素起到减缓、减轻、平抑和过滤或者 放大、增强、提高和助长的作用。在这些支持性因素中，最为重要的是集群内旅 游人才的培养。旅游产业集群能促进集群内的教育科研机构与旅游相关企业之间 形成学习互动，使教育研究与企业的实际运作结合起来，这样一方面可以使教育 科研机构的研究成果付诸实施，使旅游相关企业了解到旅游业界最新最快的发展 动态；另一方面可以使教育研究结构在实际运作中发现理论与实践之间的偏差， 以便及时调整。企业和教育科研机构之间形成的这种互助关系，能够为集群创造 良好的创新氛围并为集群发展提供强大的人力资源支持。而创新与人力资源正是 集群保持持续竞争力的关键所在。 第四章上海旅游产业集群竞争力研究上海师范大学硕士学位论文 第四章上海旅游产业集群竞争力研究 4 1 上海旅游业概况 上海旅游业从改革开放的1 9 7 8 年起步，至今刚好3 0 年的历程，其间旅游活 动经历了从外事接待到旅游产业化运作的成功转型，旅游产品经历了从单一的旅 游观光向都市休闲、购物、商务、节庆、会展等多功能的升级，旅游市场也从入 境旅游一统天下过渡到入境游、出境游、国内游三者并存的繁荣格局。随着上海 社会经济的快速发展和城市功能的不断提升，上海旅游业已取得了跨越式发展， 不仅成为促进上海经济增长的强大动力，而且对于上海的产业结构优化调整起到 了十分重要的推动作用。自改革开放以来，上海旅游产业实现了持续快速的增长， 近年来，更是呈现加速发展趋势。就刚刚过去的2 0 0 7 年为例，上海旅游业认真 贯彻党的各项会议精神，全面落实科学发展观，抓住奥运、世博机遇，积极拓展 客源市场，优化旅游产业结构，提升政府旅游管理服务职能，促进政风行风建设， 再次实现了旅游业又好又快发展。上海每年的入境旅游人数稳步增长，尤其在 2 0 0 6 年首次突破6 0 0 万人次之后，2 0 0 7 年再次持续增长至6 6 5 6 万人次，比上 年增长9 8 9 ，其中在沪过夜入境旅游者5 2 0 1 万人次，同比增长1 1 9 。仅仅 1 0 月份的入境人次就达到6 5 1 1 万( 图4 ：2 0 0 1 2 0 0 7 年国际旅游入境人次) 。 全年共接待国内旅游者达1 0 2 亿人次，同比增长5 4 ；出境游人数增长迅速， 仅通过本市旅行社组织的出境游人数就达到6 8 万人次( 其中港澳游1 7 6 万人 次) ，同比增长1 6 1 ；旅游消费有所提升，入境旅游者在沪平均逗留天数3 7 天，人均消费8 9 8 5 美元，同比增长6 9 。外省市旅游者在沪平均逗留天数5 1 天，人均消费2 0 1 6 元人民币，同比增长7 1 ；2 0 0 7 年旅游外汇收入4 7 4 亿 美元，同比增长1 9 6 ；国内旅游收入1 6 1 1 3 亿元人民币，同比增长1 3 5 ：旅 游总收入2 0 7 4 8 亿元人民币，同比增长1 9 5 。全年实现旅游产业增加值8 5 8 1 亿元人民币，占全市g d p 7 2 。 1 6 上海师范火学硕士学位论文第四章上海旅游产业集群竞争力研究 图4 1 ：2 0 0 1 2 0 0 7 年国际旅游入境人次 上海旅游业的定位是都市旅游，自1 9 9 7 年提出发展都市旅游以来，上海以 其独特的都市风光、都市文化、都市商业为基础，逐步建立起了富有特色的都市 旅游吸引体系，逐步成为世界著名的旅游城市，具有海派特色的上海“国际大都 市旅游圈”也正在形成。上海都市旅游的快速发展不仅带动了上海现代服务业与 城市经济的快速发展，更为国内外旅游经营者提供了广阔的市场机遇。近年来上 海都市旅游接轨国际的步伐大大加快，通过强化旅游基础设施建设、加强旅游信 息化网络建设、实行公共旅游场所统一标识，积极发展国际会展旅游、奖励旅游、 国际节庆旅游等，