（区域经济学专业论文）重庆创新评价研究.pdf

摘要 重庆创新评价研究 区域经济学专业硕士研究生刘洋 指导教师张明举教授 摘要 区域创新理论是建立在国家创新系统理论已有成果上发展起来的一门新兴理论，是国家创新系 统理论的延伸，是国家创新系统理论的区域化和本地化，它为学者研究区域发展提供了新的视角， 成为研究区域发展的另一重要理论支撑。在科技全球化和区域一体化的背景下，地区之间的竞争依 然存在而激烈，地区之间的竞争逐渐衍变成区域创新能力的竞争，在新的形式下，推进区域创新评 价显得尤为重要，本文即在此背景下选取西部唯一的直辖市一重庆作为研究出发点，与中国其它三个 直辖市和同处西部的四川、陕两两省在创新投入和产出指标上作横向比较，进而相对于重庆作绩效 上相对比较，用以发现重庆在区域创新问题上具有的优势和存在的不足，提出进一步巩固优势，填 补劣势的措施和建议。 本文首先引入了区域创新系统的基本理论，对区域创新的作用进行简要介绍，简要梳理了两个 比较重要的评价模型，介绍了模型假设条件以及模型变量的意义。在综合评述国内和国外在区域创 新评价上的研究成果基础上，总结本文的指导思想和行文过程中需要方法的理论来源。正文部分在 述评重庆创新发展的历史和发展状况，提出重庆发展创新的有利条件和存在的问题的定性描述下， 建立区域创新体系，划分针对不同比较对象的指标表，利用所搜集的数据、资料，以重庆为参照对 象从直辖市角度和西部省市角度，对重庆的创新投入和创新产出进行指标数据的横向对比。通过指 标表之间的比较和文章的需要，选择创新评价指标表，运用因子分析法和数据包络分析方法对重庆 创新水平进行相对效率评价，分析存在的问题与不足，给出针对重庆本地特色的建议和措施。 在研究方法上采用定性分析和定量分析相结合，从重庆创新发展现状分析已有的有利条件和存 在的问题，从定性角度对重庆创新进行了初步分析。利用已有研究成果，分析确定利用因子分析法 和数据包络分析法对创新绩效进行比较分析，采纳已有成果评价指标中的重要组成部分进行整理总 结，生成初步待测创新指标体系，运用s p s s 和e x c e l 软件对因子分析法和数据包络分析法进行求解， 得出重庆创新水平排名和相对效率。 关键词：区域创新系统数据包络分析评价研究中国重庆 t h ee v a l u a t i o no fi n n o v a t i o ni nc h o n g q i n g p o s t g r a d u a t eo fm a j o ro fr e g i o n a le c o n o m i c s ：l i u y a n g s u p e r v i s o r ：p r o f z h a n gm i n g j u a b s t r a c t r e g i o n a li n n o v a t i o nt h e o r yi san e wt h e o r yt h a th a sb e e nd e v e l o p e do nt h eo u t c o m eo ft h en a t i o n a l 1 n n o v a t i o ns y s t e mt h e o r y i ti sa l le x t e n s i o no ft h en i s t h e o r ya n di ti sr e g i o n a l i z a t i o na n dl o c a l i z a t i o no f t h et h e o r yo fn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s ，i tp r o v i d e san e w p e r s p e c t i v ef o rs c h o l a r st os t u d yt h er e g l e n a l d e v e l o p m e n t ，i tb e c o m e sa ni m p o r t a n tt h e o r yb a s e do nr e g i o n a ld e v e l o p m e n ts t u d y i n g i nt h es i t u a t i o no f s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c g l o b a l i z a t i o na n dr e g i o n a li n t e g r a t i o n ，t h e r es t i l le x i s ti n t e n s ec o m p e t i t i o n b e t 、e e nr e g i o n s ，b u tt h ec o m p e t i t i o nb e t w e e nr e g i o n sg r a d u a l l yb e c o m ear e g i o n a li n n o v a t i o n c o m p e t i t i o n i nt h en e wf o r m ，i ti si m p o r t a n tt op r o m o t er e g i o n a li n n o v a t i o na s s e s s m e n t i nt h i sc o n t e x t , t h i sp a p e ri s t o s e l e c tt h eo n l ym u n i c i p a l i t yi nt h ew e s t - c h o n g q i n ga sar e s e a r c hs t a r t i n gp o i n t ，w i t hc h i n e s et h eo t h e r t h r e em u n i c i p a l i t i e si ni n n o v a t i o np e r f o r m a n c et om a k er e l a t i v e l y , u s ei t t of i n dt h ei s s u eo fr e g i o n a l i n n o v a t i o nc h o n g q i n gi nt h e a d v a n t a g e sa n ds h o r t c o m i n g s ，p r o p o s e dt h em e a s u r e sa n dp r o p o s a l sf o r c o n s o l i d a t et h ea d v a n t a g ea n df i i it h ei n f e r i o r t h i sp a p e rf i r s ti n t r o d u c e st h eb a s i ct h e o r yo fr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，b r i e f l ye x p i a i nt h er 0 1 eo f r e g i o n a li n n o v a t i o n c o m p r e h e n s i v er e v i e wo fr e s e a r c hr e s u l t so nt h ei n t e r n a la n de x t e m a le v a l u a t i o ni n r e g i o n a li n n o v a t i o n ，o nt h i sb a s i s ，i n t r o d u c et h ef a c t o ra n a l y s i sa n dd a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s b r i e f l y d e s c r i b e st w oe v a l u a t i o nm o d e l sa n df u r t h e ri n t r o d u c e sm o d e la s s u m p t i o n sa n dt h e m e a n i n go fm o d e l v a r i a b l e s r e v i e wc o m p r e h e n s i v e l yt h ei n t e r n a la n de x t e r n a le v a l u a t i o no f t h er e g i o n a li n n o v a t i o nb a s e do n r e s e a r c hr e s u l t s ，s u m m e du pt h eg u i d i n gi d e o l o g ya n dt h et h e o r e t i c a l s o u r c et h a tt h ep a p e rn e e dt o a p p r o a c h t h eb o d yo fp a p e rm a i n l yi n t r o d u c e st h ei n n o v a t i v eh i s t o r ya n ds t a t u so fi t s d e v e l o p m e n ti n c h o n g q i n g ，p r e s e n t e dt h ef a v o r a b l ec o n d i t i o n sf o rt h ed e v e l o p m e n to fi n n o v a t i v ea n dp r o b 】e m so f q u a l i t a t i v ed e s c r i p t i o n ，e s t a b l i s h e dt h er e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，d i v i d e dt h ed i f f e r e n to b j e c t si nt h e i n d i c a t o rt a b l e sc o m p a r i s o n ，u s i n gt h ec o l l e c t e dd a t aa n di n f o r m a t i o nt oc o m p a r e t h ei n n o v a t i o ni n p u ta n d i n n o v a t i o no u t p u ti n d i c a t o rd a t ab yu s i n gt h em u n i c i p a l i t yo fc h o n g q i n ga sa r e f e r e n c ep o i n ta n da n 9 1 eo f t h ew e s t e mp r o v i n c e so fc h o n g q i n g w i t ht h ec o m p a r i s o nb e t w e e nt a b l e s i n d i c a t o ra n da r t j c i e sn e e d t o s e l e c tt h ei n n o v a t i o ne v a l u a t i o ni n d e xt a b l e ，u s i n gf a c t o ra n a l y s i sa n dd a t ae n v e l o p m e n t a n a l y s i sc o n d u c t e d o nt h er e l a t i v e e f f i c i e n c yo fc h o n g q i n ga n dt h el e v e lo fi n n o v a t i o na s s e s s m e n tt oa n a l y s i s e x i s t i n g p r o b l e m sa n ds h o r t c o m i n g s ，t og i v et h ep r o p o s a l sa n dm e a s u r e st h a th o wt od e v e l o pl o c a lc h a r a c t e r i s t i c si n c h o n g q i n g i i i 两南大学硕十学位论文 i ii a sf o rr e s e a r c hm e t h o d s ，t h i sp a p e ru s e st h ec o m b i n a t i o no fq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s m e t h o d st op r e l i m i n a r ya n a l y s i st h ei n n o v a t i o na n dd e v e l o p m e n to fc h o n g q i n g , b a s e do nt h ea d v a n t a g e s a n dd i s a d v a n t a g e st h a tc h o n g q i n gh a d u s eo fe x i s t i n gr e s e a r c hr e s u l t s ，t h r o u g ht h ea n a l y s i s ，i d e n t i f i e dt o u s et h ef a c t o ra n a l y s i sa n dd a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i so ft h ef o u rm u n i c i p a l i t i e st oc o n d u c tac o m p a r a t i v e a n a l y s i so fi n n o v a t i o np e r f o r m a n c e ，a d o p t e dt h ei n d i c a t o r so fo u t c o m ee v a l u a t i o n s h a v eb e e na ni m p o r t a n t p a r tt oo r d e rs u m m a r yi n n o v a t i o ni n d e xs y s t e mu n d e rt e s tg e n e r a t e sa n i n i t i a l ，u s es p s sa n de x c e l s o f t w a r ef o rd a t ae v a l u a t i o na n dc o m p a r i s o n ，d r a wf o u rm u n i c i p a l i t i e so ft h e i rr e s p e c t i v er e s u l t s o ft h e e v a l u a t i o no fi n n o v a t i o nt og e tt h ev a r i o u sa d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e sa n dc o m et ot h ec o n c l u s i o nt h a t t h ei n n o v a t i v el e v e l i nc h o n g q i n ga n dr e l a t i v ee f f i c i e n c y k e yw o r d s ：r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m c h o n g q i n g c h i n a i v d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s e v a l u a t i o n 独创性声明 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加 了特别标注。对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同 仁在文中作了明确说明并表示衷心感谢。 靴敝储- l 苛 样p 瓤刎0 年赂月，日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院( 筹) 可以将学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名：剐撵导师签名：。彭纵砺 i 签字日期：如l o 年蛄月洱日签字日期：年1 月 日 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题背景 随着西部大开发新十年的纵深推进、成渝经济区规划的实施、西三角地区的联动、 东部产业西移的加速、三峡移民开发后续政策的落实，特别是重庆统筹城乡改革和发展 上升为国家战略，重庆经济正处于转型“关键期”。作为我国四大直辖市之一，重庆是 我国重要的中心城市，长江上游地区的经济中心，国家重要的现代制造业基地，中西部 地区综合交通枢纽，城乡统筹的特大型城市，在新形势下，研究重庆创新的实际需求， 切实推进重庆创新能力建设就显得尤为重要。直辖1 2 年来，经历了负重前行，爬坡上 坎的阶段，基础设施构建逐步完善，已经进入了发展的快车道，地区生产总值由直辖之 初( 1 9 9 7 年) 的1 3 6 0 2 4 亿元增长到2 0 0 8 年的5 0 9 6 6 6 亿元，年均增长率达到l l ，高 于同期全国的年均增长速度，但是不容忽视的是高速增长的背景下是固定投资起了很重 要的作用，2 0 0 8 年固定投资已经达到4 0 4 5 2 5 亿元，投资驱动作用明显，而2 0 0 8 年技 术合同成交额只有6 2 1 9 亿元，占地区生产总值的1 2 2 ，规模以上工业企业的新产品 产值也只有1 6 2 7 6 9 亿元，占地区生产总值的3 1 9 4 ，创新驱动优势未能充分发挥。 实现重庆从要素驱动型增长向创新驱动型增长的转变，调整重庆经济结构、转变区内单 一投资拉动经济增长方式，达到持续提高区域竞争力，实现经济可持续良好发展是重庆 新时期的历史使命，十七大报告明确提出“加快建立以企业为主体、市场为导向、产学 研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产 力转化 的战略部署。结合重庆发展实际，通过创新发展是实现重庆经济又好又快发展 的科学思路。 1 2 选题意义 区域经济的发展和区域竞争力的提高，对区域创新产生了强烈的需求。在经济的区 域化地域特征日趋明显的发展趋势下，在技术更新加快和技术与生产的紧密结合的背景 下，区域创新成为提高区域经济竞争力、实现区域经济可持续发展的重要手段，地区之 间的竞争变成区域创新能力的竞争。通过提升创新能力，可以促进本地区知识型产业的 比重的提高、产业结构的优化和技术水平的提高，可以加快传统产业的转型和改造步伐， 也有利于开发本地区的人力资源，还有利于优化投资环境。经历了金融危机的影响，中 国经济率先复苏，各地经济体现出良好的增长态势，构建区域创新系统对促进各地经济 的快速可持续发展具有积极的意义，而评价各地的区域创新绩效，得出各地差异，给出 合理可行的推动建议更有着现实意义。纵观目前为止对国内各地的研究主要集中在对经 济技术发达地区创新的分析研究，而对相对落后地区创新能力评价并根据当地优势构建 自己的区域创新系统的研究较少，对于类似地区的研究亟需增强和梳理。本文比较西部 两南大学硕十学位论文 唯一直辖市一重庆与川陕两省以及其他三个直辖市之间的创新指标差别以及四直辖市之 间的创新绩效差别，得出重庆存在的优势和不足，对于进一步如何提升重庆创新发展有 着积极的现实意义。 1 3 理论基础 1 3 1 基础理论 在经济学领域最先对“创新概念系统阐明的是熊彼特，他在经济发展理论 对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察中着重指出“创新是创造与创效的统 一 。艾米顿提出创新是创造( c r e a t i o n ) 转化( c o n v e r s i o n ) 和商业化( c o m m e r c i a l i z a t i o n ) 3 c 过程的统一，指出创新是实现了创造性与价值性统一的社会活动。 英国学者库克( p c o o k e ) 在区域创新系统：欧洲的竞争规则一文中首次提出区 域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ) 概念，其后他本人对区域创新系统进行了较 早和较全面的理论与实践研究，从而开创区域创新系统研究的先河。区域创新系统理论 的发展为研究区域经济和产业问题提供了新的研究视角。区域创新系统研究的理论渊 源主要有两个：一个是与进化经济学理论相融的现代区域科学理论；另一个是国家创新 系统理论乜1 。从整体上看，区域创新系统是国家创新系统的基础和分支，是国家创新的 有机组成部分。从产生的时间上看，区域创新系统理论是产生于国家创新系统理论之后， 是在国家创新系统理论的分析研究深化之后产生的，也可以说区域创新系统理论是国家 创新系统理论的延伸，是国家创新系统理论的区域化和本地化口1 ，对于区域创新的评价 研究应注意地域特色和各自区域发展特点。区域创新能力是科学技术产生、改进、引进、 转化和扩散的综合能力，是经济空间中诸多因素共振耦合的结果，是一个地区经济社会 持续快速发展的主导力量，是区域可持续竞争源泉h 1 。对于创新绩效的测度，研究的主 要对象是创新资源的配置效率，也就是创新资源的使用效率，主要切入角度是对创新投 入和创新产出之间的关系的测度，考察在一定的技术创新环境和创新资源配置条件下， 本区域单位的技术创新投入获得的产出，或者单位创新产出消耗的创新投入，以此来测 度本区域创新系统的运行状况。国内外学者对于创新系统的全面大量研究始于上世纪 9 0 年代后半段，迄今虽然己形成大量的文献和研究成果，但理论发展时间仍相对较短， 研究还有待进一步深入和细化，一些关于内涵和评价方式等重要问题也有待进一步地探 讨。 l - 3 2 理论作用 区域创新对区域可持续发展起着重要的促进作用，在实现经济效益的同时，促进了 社会效益和生态效益的提升，是实现经济、社会和生态的全面协调发展的有效手段。 1 、区域创新是区域经济发展的动力源泉。区域创新可以优化、整合区域内的创新 2 第1 章绪论 资源，提高区域内资源的利用效率，通过新技术的运用，既可以提高资源的绝对数量， 又提高资源的相对数量，产生新的原料和新能源等能积极用于促进区域经济发展。 2 、区域创新是产业结构优化升级的手段。区域创新能促进传统产业的改造和落后 产业的淘汰，重要的是促使新产业或者产业集群的形成，通过这些新兴技术产业的带动 和辐射作用，能有效地创新促进区域内的产业结构调整，提高其知识集约化水平，形成 新的产业部门和行业发展推动地区经济的进步。 3 、区域创新是经济发展的活化剂。区域创新使企业对因集聚而在创新区域内形成 的众多的共用要素的充分利用，使创新所需的各种资源得到有效的整合和利用，各种知 识和信息得到合理的配置和使用，各种服务得到及时全面的供应，通过技术扩散，形成 更大规模的经济增长效应璐3 。 4 、区域创新是区域发展的合成室。区域创新为各区域创新主体提供交流通道，激 发创新需求，提供大量有价值的机会、信息等资源供所有的主体共享，以此降低创新成 本，加快技术创新成果转化为生产力的速度，扩大创新的范围经济性和速度经济性3 。 5 、区域创新是经济发展方式的转换机。区域创新有效的促进了经济增长由粗放型 向集约型的转变，通过创新成果形成的新技术推动了对资源的利用方式和产业生产的有 效性改变，成为保证经济增长速度与经济增长质量两者统一的重要手段和方式n 1 。 1 4 文献综述 2 0 世纪9 0 年代以来，创新系统理论逐渐受到国内外学者的重视，越来越多的学者 用区域创新系统来分析解释世界不同区域之间的创新效率的差异。随着科技的发展，区 域之间的竞争直接变成了区域之间创新能力的竞争，改善区域创新效率对于增强区域竞 争力具有重要的意义。从已有研究文献来看，对区域创新效率进行定量测度与分析的文 献还比较少，主要还是进行定性分析与理论推演。 1 4 1 1 国外文献综述 国外关于区域创新系统的实证研究，主要集中在欧洲，许多是在欧盟资助的大型项 目基础上进行的陋1 ，由于创新问题本身的多层次性，各个学者研究的视角不同，有以企 业为切入点的进行分析的1 ，有研究创新环境的n 们，但是以区域创新能力为研究主体的 文献还较少。 r i n a l d oe v a n g e l i s m 等( 2 0 0 1 ) 以意大利为例，利用共同体创新研究( c i s ) 收集的关于 企业创新战略指标、企业创新表现指标，以及创新系统指标和产业结构指标信息，对区 域创新能力进行了评价，研究发现这些指标可以量化意大利不同地区创新系统的贡献， 确定意大利不同区域的技术水平和技术发展模式，指出c i s 信息在把握创新活动的区 域性方面是有效的1 ，文章主要采用已有信息测量指标有效性，由于共同体创新研究已 两南大学硕十学何论文 有定向的指标收集和投入机制，所以指标信息具有针对性和全面性，测量的开展有了实 际基础支撑。m i c h a e lf r i t s c h ( 2 0 0 2 ) 运用知识生产函数方法测量和比较了1 1 个欧洲区 域创新系统的质量，得出不同区域的创新系统的效率和r & d 的合作状况不同的结论。 区域间r & d 活动的生产力差异在某种程度上印证了中心一外围模式，的确存在显著的 有利于r & d 活动的聚集经济n 利。这篇文章的研究成果为重庆研究创新评价开拓了新的 视角，为重庆“一圈两翼 进行不同创新发展模式提供了科学的依据。m a n u e ll a r a n j i a ( 2 0 0 4 ) 在g a l l i 和t e u b a l 工作的基础上，分析了葡萄牙的里斯本和塔霍河谷地区的创 新系统功能状况，并以需求模式来代表该地区企业的能力水平，分析企业部门对这些功 能的运用情况，从而对该区域创新系统做出评价。研究发现这些地区的创新系统中不同 构成组织所提供的功能与企业的需要并不一致，创新支持的供给和需求之间存在着差 距，该地区还没有建立起有效的区域创新系统n3 1 。文章的研究思路拓宽了创新评价研究 的切入角度，为本文的行文提供了新的思路和可借鉴的方法。 l 。4 2 国内文献综述 “区域创新能力”一词在国内最先由长城企业战略研究所于1 9 9 6 年提出，1 9 9 9 年 在其出版的专著区域创新一中关村走向未来对中关村地区高新技术产业的区域创新 能力进行了理论剖析。到目前为止，国内对于区域创新效率的测度与分析文章并不多， 主要是一些对国家内的企业创新效率、行业创新效率的测度与分析。对于创新绩效的评 价的研究重点还是在指标体系的建立和方法的运用，主要还是采用因子分析法和数据包 络分析法，单一运用的较多，还未能建立起有效的规避单一评价方法缺陷的方法体系， 研究表明，对于相对效率的测度，数据包络方法有着不可替代的优势，对于创新评价的 研究也主要集中在近几年，本文按实证研究成果产生的先后顺序和研究方法两个层面梳 理了国内关于区域创新评价的研究成果。 刘顺忠，官建成( 2 0 0 2 ) 运用d e a 方法分析我国各地区创新系统的特点，并对各 系统的创新绩效进行了评价。根据各创新系统的特点和创新绩效，将我国各地区的区域 创新系统进行分类n 钔。文章中采用投入指标为研发投入经费和研发科学家与工程师数 量，从资金投入和人力投入两个主要方面测量投入指标，忽视了区域之间的联系，在明 确本区域内有效投入，没有探究关联区域对本区域创新提供的技术支持，经验交流等软 性投入，未能进行全面合理的投入指标分析，不过，文中对创新投入和产出延后时间的 确定不失为有益的探索，为可借鉴和继续探究之处。官建成，何颖( 2 0 0 5 ) 在前一篇论 文研究基础上，丰富了投入产出指标体系，应用两阶段模型，以专利作为中间产品，将 区域创新活动分为技术产出阶段和经济产出阶段以及二者的综合阶段，运用d e a 方法 中c c r 模型，分别对创新活动的技术有效性、经济有效性以及综合有效性进行评价， 充分考虑了艾米顿的创新3 c 过程。根据评价结果，按照有效性值可以将我国各个地区 4 第1 章绪论 分为几个不同的梯度，指出大部分地区在不同阶段的创新绩效处于不同的梯度n 鲥。文中 运用三种专利的申请数量( 发明专利、实用新型和外观设计) 作为第二阶段投入指标， 没能考虑基础理论成果，应用性技术成果和软科学成果在不同区域内的技术向经济转化 的有效程度。应用性成果中包括已推广应用和未应用成果，如果通过推广应用中的上述 三种专利申请数量作为第二阶段投入指标更具有评价性，结果能更接近现实的状况。 易伟明，刘满凤( 2 0 0 5 ) 应用数据包络分析方法对安徽省各地区的高新技术开发区 的创新绩效进行了实证研究n6 l ，对市域角度进行创新评价进行了有益探索。此后，唐厚 兴，梁威n 7 1 ( 2 0 0 5 ) ，高阳，胡明铭，徐姝n 明( 2 0 0 6 ) 运用数据包络分析方法从不同的 研究角度分别对全国各地区区域创新系统和我国中部六省区域创新绩效的进行评价。白 俊红，江可申，李婧( 2 0 0 8 ) 突破以往主要研究技术效率的研究侧面，从技术效率、纯技 术效率和规模效率角度应用d e a 分析方法对我国区域创新系统的创新效率进行了测 评，得出当前阶段我国区域创新效率普遍较低，原因主要是由纯技术效率低下所致；我 国总体显现出规模报酬递减的态势，科技资源投入相对过剩而非不足；技术效率、纯技 术效率地区间差异并不显著，而规模效率在不同地区间显示出较大的差异性的结论n 引。 在运用数据包络分析法的同时，各类不同的评价方法或者是几种方法有机结合的评 价方法相继出现，为进行区域创新评价在方法上进行了有益探索。 杨华峰，邱丹啪1 ( 2 0 0 7 ) 任胜钢，彭建华乜u ( 2 0 0 7 ) 引入因子分析法，在构建一套 区域创新能力评价指标体系的基础上，运用因子分析法对我国各省市区域创新绩效进行 实证研究，将区域创新能力与经济发展水平进行相关分析。由于因子分析法本身存在的 缺陷，虽然能判断出某个地区的创新投入不足，但并不能计算出应该的投入量来满足地 区创新发展需求，对于实用价值和制定可行的措施仍需要进一步探讨。杜传忠，王金杰 乜羽( 2 0 0 8 ) 综合运用聚类分析和数据包络分析，采用s p s s 软件对我国2 8 个省( 市) 、 自治区的区域创新系统绩效进行评价，得出全国总体创新绩效的提升主要得益于技术进 步率的不断提高，但不同区域的技术创新效率存在差别的结论。赵抗南职3 1 ( 2 0 0 9 ) 运用 t o p s i s 法，在考虑环境对创新系统的影响下对我国中部六省各个区域创新系统的有效 性进行了分析，初步分析了各个省份区域创新能力优劣的原因。 1 5 评价方法简介 目- 。, z 。j l 。l 新评价研究的主要方法基本分为两类：一类是运用统计方法进行研究的参数 技术，如随机前沿方法；一类是用数学方法进行研究的非参数技术，如数据包络分析法、 指数法等。本文主要介绍目前主要使用的两种评价方法：因子分析法和数据包络法。 1 5 1 因子分析法 因子分析法( f a c t o r a n a l y s i s ) 是寻找公共因子的模型分析方法，是在主成分的基础上 两南大学硕十学何论文 构筑若干意义较为明确的公因子，以它们为框架分解原变量，以此考察原变量间的联系 与区别，是从大量的数据中“由表及里 、“去粗取精”，寻找影响或支配变量的多变 量统计方法，最终用少数几个因子去描述许多指标或因素之间的联系，以较少的几个因 子反映原资料的大部分信息，它的模型假设和主要步骤如下： 假设评价的系统有k 个评价指标，刀个观测单位，把咒个观测单位分别表示为p 0 为艺的特征 根，丑代表第f 个主成分的方差，且总方差为扣口。= 五， q ，e ：，e k 对应的标准正交化特征向量，乞可分解为： 黾p ，e ：+ 五p ：艺+ + 五菇 = ( 再。，再：，厄) 再： 仄t 瓜武 式中分解的是公共因子与变量个数一样多的因子模型的协方差阵结构。采用因子 分析方法的目的是公共因子的个数小于变量的个数即m k 。通常的做法是公共因子的 贡献率高于8 5 ，当最后七一m 个特征根较小时( 特征值 1 ) ，通常略去最后七一m 项对 的贡献，从而得到： ( 忍，n f 夏- e ：，n f 石j e j ，f - 石m e m ) 再： 再： x f - 石m e j 。 其中：n i x i e ，为第j f 个公共因子的因子载荷。 2 、将公共因子表示为变量的线性组合，得到评价对象在各个公共因子的得分。由 于因子得分函数中方程的个数m 小于变量个数p ，通过回归法可以对因子得分进行估 6 第1 罩绪论 i l l 计： e i = p 泡+ p n x t + p 1 2 x 2 + p g x | + + p 渡x k 3 、以各公共因子的方差贡献率占公共因子总方差贡献率的比重作为权重进行加权 汇总，建立因子绩合得分函数： 巧= 乃e + 儿e j + + 乃g + + 以易( f - 1 ，2 ，p ) 其中：是第个评价对象的综合得分，气为第个评价对象在第f 个公共因子的 得分，7 ，为第z 个公共因子方差贡献率占公共因子总方差贡献率的比重，即 艿：杉 五 1 = 1 1 5 2 数据包络方法 数据包络分析( d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ，简称d e a ) 是由著名的运筹学家 a c h a m e s 和w w c o o p e r 等人于1 9 7 8 年以相对效率概念为基础提出的一种崭新的效 率评价方法，是一种使用数学规划模型对多个同类型的具有多输入、多输出的决策单元 ( d m u ) 进行相对效率比较的有效方法。d e a 通过线性规划技术确定生产系统的前沿 面，得到各决策单元的相对效率以及规模效益等方面的信息，优点是不需要以参数形式 规定前沿生产函数，也不用事先了解输入、输出之间的关联关系。d e a 模型中c c r 模 型适用于假设投入面满足规模报酬固定的情况，对决策单元的规模效率和技术效率同时 进行评价，即c c r 模型测得的d m u 有效是指规模适当且技术水平高的。本文主要介 绍c c r 模型的假设条件和参数经济意义： 设有聆个决策单元d m u j ，。1 ，z ，。， x = ( 工x ：，x 。为d m u j 的输入； j ，j = ( y j ，：，y 町) r 为d m u j 的输出，l x ，y jj 表示第_ ，个决策单元。s 一是与投入相对应的松弛变量组成的向 量，s 十是与产出相对应的剩余变量组成的向量。评价第歹。个决策单元相对有效性的基 于非阿基米德无穷小占的c c r 模型为： mi n10 一占f 占rj 一+ e rj + 1 i x j 2 ，+ j 一= t gx o j = i y j a , 厂s + = y o _ ，z 1 五，0j = 1 ，2 ，刀 占= ( 1 ，1 ，1 ) 2 r m s + = ( 矸，霹，。，彤) 7 s 一= ( s f ，s ；，s 二) r f = ( 1 1 ，1 ) r r s 一，s + 0 7 两南大学硕十学何论文 其最优解秒为d m u o 的总体( 经济) 效率的有效情况；延伸d e a 模型一c 2 g s 2 模型在上 述模型中加入一个约束条件：乙元2 1 其最优解评价d m u 。的技术癌翠有效情况；设，为规模效率，则：s = 矿8 + ，两者 的结合可有如下结论： 1 、当矿f ，s 1 ：1 且s 一= s + = 0 时，则d m u o 为d e a 总体( 技术、规模) 有效； 2 、当日+ f ，s 1 _ 1 且s 一o ，s + 0 时，则d m u o 为d e a 弱有效； 3 、当日f 矿，s 1 1 则d m u o 为非d e a 有效。特别地，当s 1 ，且允， 耐， d m u o 规模效率递增；当s l 时，d m u o 规模效率递减。厂1 j _ 一 j i f l 1 6 理论指导 通过对国内外创新评价实证研究的梳理，在运用数据包络分析法和因子分析法时必 要的前提是样本数量不少于指标数量，为本文进行创新投入产出效率评价选取指标进行 了约束。在已有研究成果中可以看出基于数据包络分析法的研究基本采用c c r 模型进 行技术效率( 总效率) 评价，但是技术效率又可分解为纯技术效率( 主要体现在制度安 排、技术创新以及管理效率的提高等方面) 和规模效率( 主要体现在规模扩张等方面) 乜4 1 ，确定技术效率还是规模效率推动作用更为明显，是文章研究的需要。根据参考文献 1 9 研究成果可以看出虽2 0 0 6 年，有超过2 3 的省份表现出规模报酬递减，但是重庆 依然处于规模报酬递增阶段，说明重庆在创新投入还存在不足，进行技术效率评价有助 于客观了解重庆创新发展状况，对此进行研究是有实际意义的。 本文思路主要是对通过初步评估重庆经济发展水平和本身地域特色，从行政权限角 度上同北京、上海、天津三个直辖市进行比较，从经济发展水平和区位角度选取四川和 陕西进行比较横向比较，最后比较六区域间投入产出效率，明确重庆的优势和不足，所 以，综合前面已有研究成果，结合本文研究特点，进行效率研究时需对指标进行筛选， 针对不同比较对象，选择合适的比较指标进行地区间指标比较，从直观角度分析各地区 创新投入产出水平，筛选适合各地区进行比较的指标进行投入产出效率评价。 本文在行文过程中主要参阅参考文献 1 6 1 7 2 0 2 1 等文章中的指标体系进行 梳理和总结，得出各评价对象之间需要的评价指标。刘顺忠，官建成n 钔对创新投入产 出滞后时间的探索为本文提供了参考。在进行数据包络分析和因子分析时，杨华峰，邱 丹为本文进行创新评价因子分析法的评价提供了比较大的理论支持，刘永强乜鄙的数据 包络分析的e x c e l 实现方法为实现数据包络分析提供了有效的技术手段，以上成果对本 文的书写提供了巨大的帮助。 8 第1 章绪论 1 7 技术路线 图1 1 技术路线图 1 8 论文结构 本文主要研究重庆市与三个直辖市以及川陕两省的区域创新绩效，对各地区区域创 新水平进行评价和分析，明确各自创新效率不同的原因，提出针对重庆可行的建议和措 施。 本文重点是：第一是如何建立科学、合理，更贴近现实的评价指标体系，第二如何 利用有限的数据分析六地的创新相对水平，进行正确评价；第三在分析成因的基础上， 就如何提高重庆创新效率给出相应的对策建议。 本文分为六章，具体章节安排及主要内容如下： 第一章是绪论，主要说明本文的研究背景及意义、理论基础、文献综述、本文所用 指导思想的理论指导和论文的结构；第二章是重庆创新发展状况，对重庆创新发展的历 史和发展进行简要的介绍，提出重庆发展创新的有利条件和存在的问题：第三章是区域 创新体系的建立，主要涉及创新指标体系设计原则和具体指标设计，得出针对不同比较 对象的指标表，利用所搜集的数据、资料，以重庆为参照对象从直辖市角度和西部省市 角度，对重庆的创新投入和创新产出进行指标数据的横向对比。最后通过指标表之间的 9 两南大学硕十学何论文 比较和文章的需要，选择创新评价指标表；第四章是创新评价过程，利用第三章得出的 创新评价指标表和已搜集数据运用因子分析法和数据包络分析方法对重庆创新水平进 行相对效率评价，分析存在的问题与不足；第五章主要是给出针对重庆本地特色的建议 和措施；第六章是对本文的总结，指出本文研究的特色和研究存在的不足。 l o 第2 章重庆创新发展状况 第2 章重庆创新发展状况 2 1 创新发展历史 回顾重庆创新发展历史可以发现，重庆创新走过了一段从基础薄弱向体系逐渐完善 可喜的历程，在资金和人力投入以及创新环境建设方面都作了大量工作，创新投入总量 不断增加，投入结构更加合理。重庆是三线建设时期我国内迁企业集中配置区域之一， 计划经济时期全国六大老工业基地之一。改革开放初期，重庆产业结构庞杂、产品层次 低，能耗高、污染重，科技含量低、附加值低、经济效益低。直辖以来，重庆不断增大 创新投入，从资金、人力以及环境建设方面等创新基础投入方面重视程度不断增强。特 别重庆市科技投入条例颁布实施后，科技活动支出和r & d 投入均保持了持续增长 的态势，年度增速均超过g d p 增长速度，r & d 投入占g d p 的比重由1 9 9 8 年的0 3 0 上 升到2 0 0 8 年的1 1 9 ，年度r & d 投入2 0 0 8 年比1 9 9 8 年增加1 3 2 6 倍，科技活动支 自1 9 9 9 年到2 0 0 8 年增加8 4 9 倍。注重创新和强化创新投入的实践逐步加强，具体数 据如表2 d ：i j 表2 - 1 创新经费投入表单位：亿元 淤g 卿篙r 舢入= 誉r 嚣科鬻支嚣科攀 1 9 9 81 4 4 0 5 65 9 0 4 2